AUDITORIA - EVALUACIÓN A LA GESTIÓN

Variables (enero-julio de 2015)

Avance logro de metas SGI
Gestión presupuestal de Inversión
Peticiones Quejas Reclamos y Sugerencias
Planes de mejoramiento
Gestión de Indicadores
Seguimiento Riesgos
Calificación Avance de la Gestión
Porcentaje
95.45% 95.45% 97.37% 95.96% 100.00%
97.37% 75.00%

95.96%
75.00% 0.00%
0.00% 1 2 3 4 5 6

100.00%
92.76
 1 2 3 4 5 6 7 8 9##################################################################
#############################################################################################
######################################################################################################
######################################################################################################
######################################################################################################
######################################################################################################
###
###
 DIRECCIÓN DE CONTROL INTERNO
META Total Inversión Porcentaje Inversión
CDP $ 320,860,000 100.00%
RP $ 312,409,999 97.37%
Giros $ 56,600,000 18.12%
Cuentas por pagar $ 255,809,999 81.88%
Total pago en la vigencia en relacion con CDP $ 312,409,999 97.37%
Total constituido como Reservas $ - 0.00%
Total del presupuesto disponible realmente NO utilizado en la vigencia $ 8,450,001 2.63%
Total no ejecutado del presupuesto solicitado CDP (liberaciones) $ 8,450,001 2.63%

Avance Ejecución Presupuestal 97.37%

Fuente: Grupo Gestión Financiera

97.37%

Avance Ejecución Presupuestal

 DIRECCIÓN DE CONTROL INTERNO (Corte Julio 31 de 2015)
Número total de
Número total de Número de radicados Número de radicados en
Nombre de la Número total de Número total de radicados fuera de Comentarios de la Oficina de Control
dependencia radicados a la respuestas radicados en trámite resueltos fuera de los trámite con términos términos Interno
dependencia términos legales vencidos

PQRS
La Dirección de Control Interno reporta una
calificación del 95,96% en la gestión de las
Peticiones, Quejas, Reclamos, Sugerencias y
750 166 27 10 37 Denuncias al mes de julio de 2015.

Es de resaltar la gestión que ha realizado la

Dependencia frente a la oportunidad en el trámite
de las peticiones, esto evidenciado en la
disminución de respuestas emitidas fuera de los
términos de ley (37), comparadas con la
Dirección Control evaluación del mismo periodo en el año 2014
Interno 916
(216); no obstante, se sugiere continuar
fortaleciendo los controles y acciones establecidas
para así lograr dar respuesta al 100% de todas las
81.88% 18.12% 3.60% 6.02% 4.04% solicitudes dentro de los términos de ley.

Calificación 95.96%
Fuente: ORFEO

Proyectos de la Dependencia
DIRECCIÓN DE CONTROL INTERNO
Porcentaje promedio del logro de
Fecha inicio Fecha fin Meta Logro
Se han realizado reuniones con el Programa Nacional de Servicio al Ciudadano con el fin de
estructurar conjuntamente los términos de referencia, que servirán como base para realizar un
estudio de mercado, para la contratación de la consultoría sobre la metodología para la
racionalización y reingenieria de proceso internos a nivel de las entidades.
Se envió al Programa Nacional de Servicio al Ciudadano DNP, la propuesta de términos de referencia
construidos por el Departamento, para revisión de las condiciones. Dicho documento se enfocó bajo
la necesidad de realizar una propuesta de optimización en dos (2) procesos de apoyo con sus
correspondientes procedimientos internos. Entre los procesos transversales que deben ser
reformados y simplificados con la metodología, se debe incluir la gestión del talento humano
(orientado a situaciones administrativas, como licencia por enfermedad y comisiones de servicio) y el
1-Una metodología para la racionalización y manejo de archivos y correspondencia interinstitucional. (\\yaksa\Direccion_de_Control_Interno\10.
3/15/2015 12/15/2015
reingeniería de procesos internos POA Y OTROS PROYECTOS\2015\12.PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS\CONTRATACION
CONSULTORIA).
Se estructura plan de trabajo para dar tratamiento a los proyectos de Innovación trabajados durante
la vigencia 2014 en ICAP.
Se estructura documento informe, con los proyectos base para el análisis llevados a cabo en la
vigencia 2014, a partir de los cuales se realizó priorización teniendo en cuenta los siguientes
1. Que el proyecto tuvieran directa relación con procedimientos internos transversales a las
entidades públicas, es decir que tengan alto impacto en la gestión de las mismas.
2. Identificación de aquellos que estuvieran vinculados a la mejora de proceso y procedimientos
internos, y los relacionados con tramites de cara al ciudadano, a nivel de cada uno de los sectores
administrativos que intervinieron en el ejercicio de las propuestas de innovación.
3. Porcentaje de avance al cierre de la vigencia 2014 igual o superior al 40%, esto teniendo en cuenta
que existen proyectos con avances inferiores al 20%, lo que dificulta que puedan ser intervenidos.
4. Cruce con otros proyectos que se vienen adelantando en cumplimiento de las actividades de
2-Una estrategia de trabajo de los proyectos de CONPES 3785 de 2013.
3/15/2015 11/15/2015
innovación de la Función Pública
En el mes de agosto se registra en SGI que a partir de los anteriores criterios se priorizaron quince
(15) proyectos, producto de las reuniones e indagación por parte del grupo de trabajo, y de las
mesas de trabajo que se efectuaron con los coach líder de cada una de las ideas.
Se realizó la priorización de las entidades con base en la información obtenida a través del aplicativo
MECI, se tomaron 20 entidades teniendo en cuenta la categorización de entidades por niveles de
complejidad.
3-Diez reportes de acciones de mejora realizados
2/15/2015 12/10/2015 de forma conjunta entre Función Pública y las
entidades del Orden Nacional.
Se estructuraron los informes por Sector Administrativo de la Rama Ejecutiva y de otras entidades
del orden nacional, así como el análisis para el orden territorial del estado del Sistema de Control
Interno vigencia 2014. Así mismo se estructuró el Informe Ejecutivo para entrega en la Presidencia
de la República, donde se realizó un análisis global por Ramas del Poder Público y otros organismos
de la Administración Pública, con las conclusiones generales.
2/2/2015 5/30/2015
4-Consolidar y analizar los resultados de un
Informe ejecutivo Anual de control Interno.
Se consolida la información a través del aplicativo MECI, y se define la forma de presentar los
reportes. Se priorizan las entidades conforme a los resultados obtenidos, de tal manera que se
toman las entidades con menor avance en el madurez del Sistema de Control Interno, y aquellas que
se encuentran en mayores niveles de complejidad.
igualmente, se realiza un cruce con la información contenida en el FURAG, con el fin de comparar los
5-Realizar una priorización de los temas más datos y tomar las decisiones frente al compañamiento. Se priorizaron 20 entidades que serán objeto
débiles y Realizar acompañamiento sistemático a del plan de mejoramiento.Se realizan las propuestas de mejora que se encuentran en la ruta
2/15/2015 11/30/2015
las entidades correspondientes, según resultados \\yaksa\Direccion_de_Control_Interno\10.POA Y OTROS PROYECTOS\2015\4. CONTROL INTERNO\6-
del Informe Ejecutivo PLANES DE ACCIÓN
Comentarios de la Oficina Control Interno
las metas
Mediante correo de fecha 8 de septiembre la Dirección de Contol Inerno y
Racionalizaciòn de Trámites "DCIRT", informa a la Subdirección del Departamento el
cambio de la Actividad "Realizar con el consultor las actividades de acuerdo con el plan
definido" por "Realizar seguimiento al cronogranma de contratación y ejecución
propuesto por el DNP".
De acuerdo con la justificación de la DCRT, el inicio de la activiad depende de la ejecución
de los recursos por parte del DNP teniendo en cuenta las obligaciones del Conpes 3785
de 2013. Hasta la fecha, según el seguimiento que se ha hecho al DNP se encuentra que
están pendientes las manfistaciones de interés de posibles oferentes, porlo tanto no hay
aún contratación.
55.553%
La Oficina de Control Interno sugiere tener presente el ajuste en la planeación cuando
se ingresen al aplicativo SGI los avances correspondientes al mes de septiembre.
Mediante correo de fecha 8 de septiembre la DCIRT informa a la Subdirección la
modificación de la actividad "Aplicar los proyectos de innovación en la Función Pública"
por "Realizar estudio que permita determinar la viabilidad de la continuidad de los
proyectos de innovación".
Lo anterior se sustenta en estudio de viabilidad para la implementación y puesta en
marcha de los proyectos de innovación, dado que dependen en su totalidad de terceros y
del marco normativo.
La Oficina de Control Interno sugiere tener presente el ajuste en la planeación cuando
se ingresen al aplicativo SGI los avances correspondientes al mes de septiembre.
50.000%
Se tienen elaboradas 20 propuestas de mejoramiento, en las cuales se identifican las
debilidades presentadas por las entidades del orden nacional priorizadas, en el mes de
agosto se iniciará el acompañamiento a estas Entidades, a través de los Jefes de
Planeación y Control Interno. La evidencia de los avances obtenidos por el
área hasta el momento se encuentra en \\yaksa\Direccion_de_Control_Interno\10. POA
79.165% Y OTROS PROYECTOS\2015\4. CONTROL INTERNO\6- PLANES DE ACCIÓN.
La meta propuesta se cumplió dentro de los términos establecidos por la Dependencia.
Evidencia \\yaksa\Direccion_de_Control_Interno\10. POA Y OTROS
PROYECTOS\2015\15. INFORME EJECUTIVO 2013-2014.
Mediante correo de fecha 10 de julio de 2015 la DCIRT solicitó a la Oficicna de Planeación
incluir otra actividad definida como “Estructurar la encuesta MECI para la elaboración y
presentación del Informe Ejecutivo Anual de Control Interno vigencia 2015”, sin
embargo al mes de agosto no se evidenció la inclusión de esta actividad en el SGI. La
100.000% Oficina de Control Interno sugiere definir el tema. Es importante anotar que aunque
no se encuentra registrada está actividad, la Dirección ha venido adelantando
actividades pertinentes al cumplimiento de la actividad propuesta.
Se observa que las actividades desarrolladas para el cumplimiento de esta meta se
asemejan a los avances registrados en la meta No. 3 "Diez reportes de acciones de
mejora realizados de forma conjunta entre Función Pública y las entidades del Orden
Nacional", ya que describe el acompañamiento a las entidades nacionales, para las cuales
se plantearon acciones de mejora.
La Oficina de Control Interno sugiere evaluar las metas y actividades Nos. 3 y 5 y
ajustarlas si es del caso. Esta meta se encuentra con retraso del 6,67% de acuerdo con
55.000% lo reportado en el aplicativo SGI .
 Se realizan los Términos de referencia para la aprobación y contratación del consultor La meta comenzó en el mes de julio de 2015, por lo tanto no se reporta avance
representativo.

Se sugiere se analice el alcance dado a la meta, para clarificar si lo que se quiere

realmente es evaluar el impacto del nombramiento de los Jefes de Control Interno o
6-Medir el impacto del nombramiento de jefes de establecer la herramienta que permita dicha evaluación. Lo anterior si es del caso
7/1/2015 12/15/2015
control interno. 8.500%
revaluar la meta, teniendo en cuenta que a la fecha de entrega de éste informe quedan
tres (3) meses para terminar la vigencia.

Se envía correo electrónico a las entidades con el fin de conocer los cambios en las variables La categorización incluye criterios como presupuesto de inversión, número de
determinadas para establecer la priorización, tales como presupuesto de funcionamiento, funcionarios entre otros. La evidencia se encuentra en
presupuesto de inversión, número de servidores públicos. Se encuentra en revisión el criterio de \\yaksa\Direccion_de_Control_Interno\10. POA Y OTROS PROYECTOS\2015\4 CONTROL
presupuesto. Se han realizado llamadas de confirmación de los datos recibidos previamente. INTERNO\9- CATEGORIZACION.
7-Actualizar la categorización según el grado de
5/1/2015 12/15/2015 complejidad de las entidades de la Rama Ejecutiva 62.500% Se encuentran pendientes de categorización algunas entidades, debido a que no se ha
del Orden Nacional podido establecer el monto de los recursos asignados a cada una por el Ministerio de
Hacienda.

Las Guías y manuales objeto de revisión, se encuentran en etapa de consolidación. Se cuenta con la
propuesta final de las Guías de auditoría, indicadores, administración del riesgo y Rol de las Oficinas
de Control Interno .
Se cuenta con las cartillas de Auditoria, Rol de las Oficinas de Control Interno e
Indicadores, las cuales iniciaran su etapa de validación en el mes de agosto, previo al
proceso de Instrumentalización. \\yaksa\Direccion_de_Control_Interno\10. POA Y OTROS
PROYECTOS\2015\4. CONTROL INTERNO\4- ACTUALIZACION GUIAS\PROPUESTA
CARTILLAS.

8-Un documento de compilación y análisis de En el mes de agosto se realizó la validación de las guias al interior del área y se enviaron a
2/1/2015 10/30/2015 66.670% la Subdirección para aprobación y posterior publicación. Se anota que la Guia de
Manuales y Guías
Administración del Riesgo surtió el proceso de validación y diagramación en la vigencia
2014.

Se inicia la revisión de los instrumentos actuales, en especial el de evaluación del desempeño; se Al mes de agosto se contaba con el concepto por parte de la Dirección y se revisó el
realiza consulta a la Dirección jurídica del Departamento con el fin de conocer el alcance de dicha instrumento de evaluación del desempeño utilizado en el año 2014 y se proponen
evaluación frente al otorgamiento de primas técnicas. mejoras a la herramienta , con miras a ser aplicado a en la evaluación que será aplicado
en la vigencia 2016 a los Jefes de Control Interno.

9-Un Instrumento de evaluación de Jefes de

7/15/2015 11/10/2015
Control Interno 50.000%
1- Fortalecimiento del Control Interno

Se realiza un análisis previo de los sectores que tienen un mayor aporte al cumplimiento del Plan La Oficina de Control Interno evidenció correo de fecha 8 de septiembre en dond la
nacional de Desarrollo. DCIRT informa a la Subdirección la eliminación de esta meta. Lo anterior sustentado en
que el cumplimiento de la meta dependía de recursos de Cooperación de la Unión
Se realiza el estudio sectorial de los principales puntos críticos de las entidades con respecto a la Europea, los cuales finalmente no se autorizaron.
evaluación de las Políticas de Desarrollo Administrativo y del Sistema de Control Interno.
5/15/2015 10/30/2015 10-Una propuesta de auditorías focalizadas 50.000% Se sugiere tener presente la eliminación de las actividades en el aplicativo SGI, cuando
se realice el registro de los avances correspondientes al mes de septiembre.

El decreto sobre la Institucionalidad del Control Interno se encuentra en ajuste, dado que con la El proyecto de Decreto se remitió a la Dirección General y a la Dirección Juridica,
entrada en vigencia del Decreto 1083 de 2015 la forma en la que se modifican los decretos varía, y mediante correo electronico del 3 de julio, con lo cual se dio por cumplida la meta dentro
se está adecuando a esta nueva forma. de los términos señalados.
11-Un proyecto de decreto de actualización del La Oficina de Control Interno al mes de septiembre no evidenció retroalimentación a la
1/15/2015 7/30/2015 Rol e Institucionalidad de las Oficinas de Control 100.000% Dirección de Control Interno sobre este decreto.
Interno

Se realizó solicitud al Instituto Internacional de Auditores de la certificación de exclusividad en El 4 de septiembre se llevó a cabo el proceso de licitación, saliendo favorecido el
Colombia, la cual ya fue enviada al Departamento. Igualmente se han realizado los contactos con la Instituto Internacional de Auditores de Colombia. Por lo anterior se está realizando la
Doctora Karen Hussmann Directora de Proyecto ACTUE Colombia – Anticorrupción y Transparencia gestión y trámite para formalizar la contratación y proceder a comenzar el Diplomado en
de la Unión Europea para Colombia” con el fin de gestionar la capacitación. Auditoria Gubernamental para la realización de los exámenes de certificación.
12-24 Jefes de Control Interno capacitados como
6/15/2015 12/15/2015 Auditores Interno Internacional con miras a 25.000% La Oficina de Control Interno observa retraso del 25%, de acuerdo a lo reportado en el
obtener la certificación aplicativo SGI.

Con base en el análisis de los resultados obtenidos en la evaluación realizada en diciembre del año A partir del 01 de septiembre comenzó el Diplomado en Control Interno. A la fecha se
pasado a los Jefes de Control Interno de la Rama Ejecutiva del Orden Nacional, se determinaron los han llevados a cabo capacitaciones en Delitos contra la Administración Pública,
temas a incluir en el Diplomado para Jefes de Control Interno, que se lleva a cabo a partir del mes de Contratación y Seguridad de la Información.
septiembre con la Escuela superior de Administración Pública ESAP.
13-128 Jefes de Control Interno de la Rama La Oficina de Contol Interno observa retraso del 25% en la meta, de acuerdo con lo
6/15/2015 11/30/2015 Ejecutiva del Orden nacional capacitados, según 25.000% reportado en el aplicativo SGI.
resultados de la evaluación 2014
 La base para el cumplimiento de la meta son 129 Jefes de control interno de los cuales 66 fueron Se evidenciaron en Yaksa los soportes de los avances registrados por la Dirección en el
nombrados por el Presidente de la República entre los años 2012 y 2014. En la vigencia 2015 se han aplicativo SGI.
nombrado 20 Jefes de control internos en cargos que se encontraban vacantes; los demas cargos se
encuentran en estudio para rotación y para nombramiento. Adicional a lo reportado con corte a Julio, en el mes de Agosto se evaluaron 19 hojas de
pRESIDEN\\yaksa\Direccion_de_Control_Interno\27.NOMBRAMIENTO JEFES DE CONTROL vida de aspirantes a Jefes de Control Interno, de las cuales 17 cumplieron con los
INTERNO\1. BASES DE DATOS requisitos para continuar el proceso de meritocracia.
14-100% de los procesos de provisión de los Jefes NOMBRAMIENTOS JCI\ARCHIVOS DEFINITIVOS.
1/30/2015 12/15/2015 de Control Interno de la Rama Ejecutiva del Orden 51.388% Se recomienda revisar la meta propuesta y analizar la pertinencia en la redacción, por
Nacional 18 posesionados, en trámtie dos procesos de nombramiento. cuanto se establece que la Función Pública proviona el 100% de los cargos de Jefes de
Control Interno.

Se tiene planeado realizar el evento durante un día en el Hotel Tequendama en el mes de octubre El área se encuentra trabajando en la coordinación de la agenda académica para el
para 1000 funcionarios de las áreas de Control Interno del nivel nacional y territorial. Para ello, se evento a realizarse el 20 de octubre de 2015.
realizó cotización del mismo, y se está avanzando en la definición de la agenda y consecución de
expertos y/o expositores. Se observa retraso del 7,143% de acuerdo con lo reportado en el aplicativo SGI.
15-Un encuentro de jefes de control interno de
6/15/2015 12/15/2015 21.429%
las entidades del Orden Nacional

De acuerdo a lo manifestado por el área, el producto a entregar consistió en una

El objetivo del acompañamiento es asesorar de manera directa a las entidades territoriales en temas estrategia de fortalecimiento territorial, en la cual se incluyen los municipios que van a
de control interno, con el fin de mejorar la implementación y fortalecimiento de sus Sistemas de ser visitados por la Dirección en el segundo semestre del año y la agenda respectiva.
Control Interno. Evidencia \\yaksa\Direccion_de_Control_Interno\10. POA Y OTROS
PROYECTOS\2015\4. CONTROL INTERNO\3- VIAJES.
16-Un componente del sistema de Control Interno Inicialmente se trabajó con la Dirección de Desarrollo Organizacional para definir municipios a
dentro de la estrategia de fortalecimiento intervenir.
4/15/2015 5/29/2015 territorial de la Función Pública articulada al 100.000%
Programa de Fortalecimiento de Capacidades
Institucionales Territoriales liderado por el DNP

Teniendo en cuenta que la meta esta planteada a partir del mes de junio, a la fecha se cuenta con los Se evidenció correo electrónico, por medio del cual se allegan los términos de referencia
términos de referencia aprobados por parte de la matriz del BID. por parte del BID. Se esta a la espera de la llegada de un profesional que apoyará la
caracterización. \\yaksa\Direccion_de_Control_Interno\10. POA Y OTROS
PROYECTOS\2015\4. CONTROL INTERNO\2 -ESTUDIO BID .

La meta tenía como fecha final diciembre de 2015, la DCIRT solicita a Subdirección
ampliar ésta hasta el 30 de mayo de 2016. Dicha Dirección sustenta el aplazamiento
teniendo en cuenta que el desarrollo de esta meta depende de recursos del BID;
adcionalmente la contratación para su desarrollo se inicia a finales de septiembre de
2015 y según indica dicho organismo irá hasta abril de 2016.
17-Un documento de caracterización de
6/15/2015 12/15/2015
municipios en materia de Control Interno 14.286% Se sugiere tener presente el ajuste de las actividades en el aplicativo SGI.

Se revisaron los antecedentes normativos, las Directivas Presidenciales y el pacto sobre ética pública
y privada en la Contratación Estatal de la Procuraduría General de la Nación. Con base en el Modelo
de Gestión Ética para Entidades del Estado de USAID-operado por Casals & Associates Inc -
2006, se han venido desarrollando varios capítulos del primer borrador del Manual de Código de
Ética.
Se evidencian reuniones de trabajo entre mayo y julio, un cronograma propuesto y un
proyecto de código de ética Gubernamental.
Se observa que esta meta cuenta con retraso del 11,114% de acuerdo con lo planeado.
Mediante correo de fecha 8 de septiembre la DCIRT informa a la Subdirección la
modificación de la meta que actualmente se denomina "Un manual de código de ética
teniendo en cuenta el marco de conflictos de interés" y se propone que se elimine el
tema de conflictos de interés, quedando así: "Un manual de código de ética". Lo anterior
se sustenta en que el tema de conflicto de intrerés no es de competencia del
Departamento, y no se tienen las capacidades para llevarlo a cabo.

Igualmente esta meta contempla la actividad "Realizar y validar la Guía" la cual tiene
como fecha final 31 de julio, se solicitó modificación para el 25 de diciembre para su
cumplimiento. Esto en razón a que para la elaboración de esta Guía se tiene contemplada
18-Un manual de código de ética teniendo en la asistencia de un Consultor Internacional, quien viene en la tercera semana del mes de
2/1/2015 10/30/2015
cuenta el marco de conflictos de interés 55.553% noviembre y termina los entregables en la segunda semana de diciembre.

Se sugiere tener presente el ajuste de la meta y las fechas de las actividades en el

aplicativo SGI para el mes de septiembre.

Se recopilaron los antecedentes normativos de los sistemas de gestión y de calidad vigentes, así Se evidencia la hoja de ruta, la definición de la metodología,el informe de investigación
como sus evoluciones en el tiempo y se elaboró el documento de análisis e impacto de los sistemas de metodologías internacionales y el documento de análisis de los sistemas. Meta
1-Un documento de análisis de la evolución e de control interno, calidad y sisteda. cumplida.
3/20/2015 6/30/2015 impacto de los Sistemas de Control Interno, 100.000%
Calidad y SISTEDA

3/20/2015
5/1/2015
2- Expedición del Modelo Único de
Gestión para las entidades de la Rama
Ejecutiva del Orden Nacional
7/15/2015
5/1/2015
3/1/2015
1/15/2015
3- Promoción del Premio de Alta
Gerencia y del intercambio de
experiencias exitosas a través del Banco
de Éxitos de la Administración
Se consolidó la información investigada en el documento de "Informe de investigación de los
Sistemas de Gestión de Calidad, Modelos de Excelencia internacionales, y Sistemas de Acreditación
Colombianos". y se presentó al Asesor y Padrino del Proyecto Modelo Unificado de Gestión,
2-Un documento de actualización del "informe de designado por la Dirección del DAFP, quien lo retroalimentó y se ajustó en su versión final.
investigación de Sistemas de Gestión de Calidad,
8/15/2015 Sistema de Control Interno, Modelos de
Excelencia y Sistema de Acreditación Nacionales e
Internacionales.
Se definió propuesta del alcance del Modelo Unificado de Gestión para validación por parte del
equipo de trabajo. Igualmente, se realizaron reuniones para levantamiento de información con
líderes de políticas del MIPYG, y con funcionarios de Secretaria General y Planeación del DAFP, con el
fin de identificar las necesidades que se buscan superar con el Modelo Unificado, y aproximarse a la
identificación de posibles componentes del modelo. Se elaboraron los contratos 076,081 y 088 para
la contratación de los consultores expertos en el tema.
12/15/2015 3-Una propuesta de Modelo Unificado de Gestión
Se presentó el plan de trabajo por parte del contratista responsable de desarrollar dicha actividad, el
cual contempla la descripción detallada de las acciones a desarrollar para la obtención de la meta.
Igualmente, se realizó mesa de trabajo con líderes de política para identificar la perspectiva que ellos
pueden tener acerca del modelo e identificar su aplicación a nivel territorial.
4- Un estudio para determinar los criterios
11/15/2015 diferenciadores en el nivel territorial para la
construcción del Modelo Unificado
Se solicitó a los jefes de oficinas de planeación informar acerca de las sugerencias de mejora al
FURAG; Se recibieron respuestas de algunos jefes de oficina y se inició el proceso de consolidación
de las mismas en una matriz diseñada para tal fin. Igualmente se consolidaron en matriz
recomendaciones recopiladas por parte de los Jefes de Planeación sectoriales
5- Un análisis realizado del Furag 2015 con
11/30/2015 recomendaciones para las entidades y para los
líderes de política sobre su metodología
Se realizó el proceso de depuración de los casos desde el año 2000 al 2014. La base de datos
registra 244 casos, de los cuales inicialmente dieron respuesta 134. Del análisis de los casos exitosos
se escogieron de la Región Atlántico 4, Pacífico 3, Eje Cafetero 4 y Antioquia 4.
Se cuenta con un documento-borrador sobre el proceso de depuración, reclasificación y priorización
de las experiencias registradas en el Banco de Éxitos y de las cuales dieron respuesta las entidades
indicando si continuaban o no vigentes.
Igualmente se cuenta con un borrador de Acto Administrativo para retirar del Banco de Éxitos 27
8/31/2015
1-Un documento que contenga las experiencias experiencias, de acuerdo con la respuesta que dieron las respectivas entidades.
exitosas registradas en el Banco de Éxitos.
Se elaboró el proyecto de Decreto que regula la operatividad del Premio y Banco de Éxitos, el cual se
encuentra pendiente de aprobación por parte de la Dirección Jurídica.
8/30/2015 2-Una modificación del Decreto 921 de 2000.
Evidencia del Informe http://km.dafp.gov.co:8080/OpenKM/frontend/index.jsp. Meta
cumplida
100.000%
El 12/08/2015 se adelantó Taller de Alineación con el Comité Directivo Estratégico, con el
fin de identificar el entendimiento y las expectativas frente al “Modelo Unificado de
Gestión”, en lo que respecta a su propósito, ámbito de aplicación, estructura (elementos
y componentes), interrelaciones, tipo de información que debería generar.
De otra parte mediante correo de fecha 10 de julio de 2015 la DCIRT solicitó a la Oficina
de Planeación reprogramar la fecha de cumplimiento de la actividad "Definir alcance y
propósito del Modelo Unificado de Gestión para el 30/08/2015. Así mismo mediante
correo de fecha 8 de septiembre la Dirección informa a la Subdirección la modificación de
fecha en las siguientes actividades:
1. Definir alcance y propósito del Modelo Unfiicado de Gestión. su fecha final es 15 de
julio y se propone cambiarla para el 30 de octubre de 2015
2. Diseñar propuesta de la estructura (componentes) y operabilidad del Modelo. Su fecha
final era el 30 de agosto y se propone cambio para el 10 de noviembre de 2015.
3. Diseñar prueba de validación de la propuesta. Su fecha final era 15 de septiembre y se
propone para el 25 de noviembre de 2015.
4. Elaborar y presentar documento final del Modelo Unificado de Gestión. Su fecha final
estaba para el 30 de noviembre y se propone cambiar para el 15 de diciembre.
8.333%
Igualmente se elimina la actividad "Aplicar prueba piloto de validación" y se modifica la
actividad "analizar y documentar los resultados de la validación" por " Validar la
propuesta y documentar los resultados de la validación" , cambiando su fecha final hasta
el 15 de diciembre.
La meta se comenzo a ejecuctar el 15 de julio. En el mes de agosto se inició análisis del
marco normativo por parte del equipo de contratistas.
22.000%
Mediante correo de fecha 10 de julio de 2015, la DCIRT solicitó a la Oficina de Planeación
excluir del texto la vigencia 2015 dado que la meta se va a construir a partir de los análisis
de resultados 2014, y con ellos se identificarán posibilidades de mejora para cuando se
evalue la vigencia 2015.
100.000%
Es de aclarar que mediante correo de fecha 10 de julio de 2015, la DCIRT solicitó
ampliación para las actividades "Elaborar acto administrativo para eliminar las
experiencias no vigentes del Banco de Exitos" y " Realizar depuración, reclasificar y
priorización de la experiencia a difundir”.
Para el mes de agosto se elaboró el acto administrativo por medio del cual se retiraron
las experiencias no vigentes que resultaron de la consulta y se ajustó la resolución en el
sentido de retirar otras experiencias más de las cuales no se obtuvo respuesta por parte
70.000% de las entidades.
La Oficina de Control Interno evidencia retraso en la meta, pues su avance al mes de
agosto es del 93,33% y esta debió haber quedado cumplida en un 100% en el mes en
mención.
Evidencia \yaksa\Direccion_de_Control_Interno\10. POA Y OTROS
PROYECTOS\2015\PREMIO NACIONAL DE ALTA GERENCIA\META MODIFICAC DECRETO
921.
En el mes de agosto se remitió a a Dirección Jurídica el ajuste final al decreto, consistente
93.750% en la inclusión de un parágrafo que excluye las experiencias registradas con más de 10
años en el Banco de Exitos. Al finalizar el mes mencionado anteriormente se dio
cumplimiento a la meta.
 3- Promoción del Premio de Alta
Gerencia y del intercambio de
experiencias exitosas a través del Banco
de Éxitos de la Administración
3/1/2015
Se diagramaron las piezas gráficas para el Premio Nacional de Alta Gerencia 2015 (afiche, aviso de
prensa y portada de cartilla o manual del Banco de Éxitos), para la apertura de la convocatoria.
Se gestionó con la ESAP la publicación del aviso de prensa y la elaboración de afiches publicitarios de
la convocatoria. Se expidió la resolución No. 371 de junio 2015 que adopta el énfasis temático de la
convocatoria al premio 2015, en las líneas de Paz, Equidad y Educación; Transparencia y Lucha
contra la Corrupción; Derechos Humanos y Servicio al Ciudadano y se avanzó en el proceso de
difusión de la convocatoria a través de correos lectrónicos para el nivel nacional y territorial (jefes de
planeación, control interno, recursos humanos, comunicaciones, administradores de trámites,
3-Otorgar el Premio Nacional de Alta Gerencia alcaldes y gobernadores, etc.)
12/15/2015
versión 2015
Evidencia \yaksa\Direccion_de_Control_Interno\10. POA Y OTROS
PROYECTOS\2015\PREMIO NACIONAL DE ALTA GERENCIA\META -OTORGAMIENTO
PREMIO DE ALTA GERENCIA.
En el mes de agosto se continuo con el proceso de difusión de la convocatoria, se
aprovechó la realización de encuentros para difundir y posibilitar la replica de
experiencias en Nariño y Atlántico. Así mismo, se divulgó en el despliegue de
fortalecimiento institucional llevado a cabo en los municipios de Restrepo (Meta),
Chachagui (Nariño), Roldanillo (Valle), Amazonas, Villavicencio, Sucre y Santero
(Córdoba). Igualmente se gestionó el tema en el Encuentro Transversal de Jefes de
22.223%
Control Interno, en el evento del día Nacional de la Rendición de Cuentas y en las
capacitaciones realizadas en el mes de agosto sobre Administración de Riesgos y MECI.

Se dió inicio a la revisión bibliográfica sobre el tema en varios países Meta inicia en julio y para el mes de agosto a partir del primer levantamiento de
información, se construyó cuadro comparativo referenciando diferentes paises en
materia de estímulos, lo que permitió realizar un primer análisis de información
relevante.
4-Propuesta de otros incentivos a la Gestión
7/1/2015 12/15/2015
Pública 10.000%

Se aplicó la encuesta con el fin medir el grado de madurez de la gestión de proyectos en las Se evidenció el Link de la encuesta en la página web en al ruta:
entidades del Estado Colombiano, con el objetivo de determinar el alcance de un programa que https://docs.google.com/forms/d/1sWNJ7xGcH0iKDAvWhaUIEZgbv2BDVfSXLFkwdlBq70
coadyuve a fortalecer esta importante actividad dentro de las entidades. este ejercicio se realizó en A/formResponse".
articulación con la Alta Consejería Presidencial para la Competitividad y Proyectos Estratégicos.
Para el mes de agosto se entregó la segunda versión del documento y con ello se dio
Se revisaron los perfiles de acuerdo a los resultados de la encuesta y la articulación de datos en cumplimiento a la meta propuesta.
5/1/2015 8/30/2015
1-Un diagnóstico de perfiles de servidores Prince2 y PMI ISO 21500 y se trabajó un primer borrador de propuesta de perfiles que incluye 62.500%
públicos para la gerencia de proyectos. habilidades de conocimiento, gerenciales y personales en los gerentes de proyecto

Se están revisando temáticas de PMBOK y de habilidades blandas para formación de programas. Se La meta inicia en el mes de julio y en agosto se trabaja con proveedor de la ESAP, para
realizó investigación de programas ofrecidos por proveedores de cursos de PMI. Se diseño curso detectar temas propios del sector público que deben incorporarse en los cursos de
general de gerencia de proyectos de 24 horas, dirigido a Funcionarios del DAFP. Gerencia de Proyectos, se generó el material para el curso de capacitación interna, y se
programaron las sesiones semanales con el Grupo de Gestión Humana. El curso dio inicio
en el mes de septiembre.
2-Una propuesta de estrategia de capacitación y
7/1/2015 12/30/2015 16.665%
formación

4- Gestión de Proyectos

Se realizó diagnóstico del estado actual de avance de temas de gobierno abierto en las distintas Las evidencias de las actividades realizadas reposan en
políticas que maneja la entidad y en los lineamientos del manual de GEL. Se continúo con el \yaksa\Direccion_de_Control_Interno\10. POA Y OTROS PROYECTOS\2015\GESTION
desarrollo de las actividades establecidas en el segundo plan de trabajo AGA. Se recibió y revisó la PROYECTOS M3 - AGA\ PLAN AGA 2.
versión final de acciones del II plan de acción consolidado por la Secretaria de Transparencia -
Presidencia (correo) y se trabajó en las preguntas propuestas para el panel del evento de Se llevó a cabo el lanzamiento del segundo Plan de Acción el día 04 de agosto, en el que
3-Una propuesta de temas Función Pública para lanzamiento agendado para el 4 de agosto. se definió el Plan Final que fue presentado al Plan de Gobierno Abierto. Con esta
2/1/2015 8/30/2015 85.700%
Gobierno Abierto actividad se cumplió la meta establecida.

Se gestionó con Presidencia la participación de 3 personas en el Diplomado Gestión de Proyectos a La meta comienza en el mes de julio y se observa a la fecha que se continua con el
dictarse en la ESAP, quienes servirán de observadores en los diferentes talleres a realizarse al Diplomado de los tres (3) servidores del Departamento, igualmente se inicio la
interior de la Función Pública. capacitación de gestión de proyectos para servidores de la Entidad.
4-Una propuesta de lineamientos y de grupos de
7/1/2015 12/15/2015 11.110%
apoyo para gestión de proyectos en lo público

Porcentaje de Avance SGI (Planeado 48,17%) 45.98%

FUENTE: Sistema de Gestión Institucional "SGI"

 DIRECCIÓN DE CONTROL INTERNO

Otros (Revisión del Total hallazgos Total hallazgos

Dirección de Control Interno Auditoria de Auditoria de Auditoria Interna Auditoria Externa Total de Hallazgos que permanecen Calificación
Control Interno Contraloría de Calidad de Calidad proceso - Revisión del en la Dependencia abiertos para la cerrados para la
procedimiento) Dependencia Dependencia

Total Hallazgos 7 0 5 2 6
5 15
Número de hallazgos abiertos 0 0 5 0 0

20 75.00%

Porcentaje de cierre de hallazgos 0.00% #DIV/0! 100.00% 0.00% 0.00% 25.00% 75.00%

Fuente: Calidad_DAFP

Indicadores de Gestión
SISMEG
Porcentaje de entidades de la
Rama Ejecutiva del Orden
Nacional que alcanzan niveles
superiores de madurez en la satisfactorio y superior del Nacional que reportan al
implementación y sostenimiento
del Sistema de Control Interno
Porcentaje de implementación de
recomendaciones OCDE en
materia de control interno
Sectores con propuesta de
mejoramiento de la gestión a
partir de los modelos de gestión entidades cabeza de sector administrativo de la Rama
vigentes
Calificación indicadores
Fuente: Calidad_DAFP
Variables
Número de entidades Total de entidades de la
clasificadas en los niveles Rama Ejecutiva del Orden
MECI
MECI) * 100
Promedio simple:sumatoria del avance de
implementación de las recomendaciones de la OCDE
en materia de control interno.
Sumatoria del total de propuestas de mejoramiento de
la gestión socializadas a los jefes de planeación de las
Ejecutiva del Orden Nacional.
DIRECCIÓN DE CONTROL INTERNO
Valor del indicador (Reporte Planeación)
Periodicidad Interpretación (Reporte del Indicador)
Se realizó el análisis y consolidación de la información enviada por los
Jefes de Control Interno y se ajustó técnicamente el aplicativo con el
fin de tener criterios para comparar las entidades. Igualmente se
realizó la priorización de las entidades que serán parte de la
estrategia; las cuales fueron seleccionadas por su bajo desempeño en
el fortalecimiento del Modelo Estándar de Control Interno, además se
tuvo en cuenta la categorización de las entidades según su
complejidad
Semestral 0.00%
Asi mismo, se realizaron propuestas de mejora para veinte (20)
Entidades.
Se han llevado a cabo actividades para atender las recomendaciones
de la OCDE:
*Desarrollar regulación sobre el estatus y funciones del auditor
interno: Elaboración proyecto de decreto (en revisión )
*Supervisar el Desempeño de las OCI: Revisión y ajustes a la
evaluación del desempeño - 360°.
*Establecer auditorias transversales dentro de la Administración
Pública: Priorización de temas transversales de auditoria de acuerdo
con el Plan Nacional de Desarrollo.
*Mejorar la profesionalización de los funcionarios del sector público a
Semestral 0.00%
cargo de las auditorias: Se encuentra en ejecución un Diplomado en
Control Interno para los jefes cabeza de sector.
Se consolidan resultados de la medición del Modelo Integrado de
Planeación y Gestión, y se socializan en el encuentro del equipo
transversal de Jefes de Planeación.
Se entregaron resultados a los 24 Ministros. Igualmente se crearon
los accesos para consulta de resultados para todos los jefes de
planeación, y se informó la disponibilidad de los resultados para su
Semestral consulta y definición de los planes de mejoramiento, para aquellos 0.00%
aspectos con resultados bajos
0.00%
 Comentarios Oficina Control Interno

Aunque se han realizado actividades tendientes a dar cumplimiento al

indicador propuesto en SISMEG, aun no se presentan avances
cuantitativos.

Las actividades adelantadas para el cumplimiento de las

recomendaciones de la OCDE se encuentran en
\\yaksa\Direccion_de_Control_Interno\10. POA Y OTROS
PROYECTOS\2015\4. CONTROL INTERNO\
De acuerdo con la ficha del indicador cada recomendación tiene un
peso del 10% para un total en el 2015 del 40%.

Para la vigencia 2015 no se asigno meta cuantitativa, unicamente se

reflejan avances cualitativos sobre el indicador propuesto.
Según la ficha del indicador para la vigencia 2017 se deben tener doce
(12) propuestas de mejoramiento y para el 2018 deben llegar a
veinticuatro (24).
 Dependencia
Riesgo
Instrumentos técnicos inadecuados
Emisión tardía de instrumentos
Dificultad de difundir y promover los
incentivos en el Estado
Emisión de conceptos técnicos o juridicos
imprecisos que induzcan a una inadecuada
interpretación o aplicación de la norma o
política
Seguimiento al
Control
Periodicidad
Reuniones internas de planeación y seguimiento
Análisis - Diagnostico - Tendencias
Planeación presupuestal
Verificación, revisión y validación
Sistema de Planeación (SGI)
Procedimiento Gestión y Difusión del Premio de Alta
Gerencia
Consulta bases de datos
Alianzas estratégicas con entidades del estado para
apoyar la difusión y promoción de la convocatoria
Reuniones internas de planeación y seguimiento
Verificación normativo / normograma
Verificación, revisión y validación
Capacitación, Inducción y Reinducción
DIRECCIÓN DE CONTROL INTERNO
control Porcentaje de seguimiento
en la administración de Avances reportados en SGI
riesgos
Se planteo como acción, llevar a cabo seguimiento a las
comunicaciones que se envien a las areas para la
MENSUAL 50.00% validación de documentos, sin embargo, a la fecha no se
han enviado comunicaciones, por cuanto no se tienen aun
los documentos definitivos para el presente periodo.
Para este control se reportan las mismas actividades del
MENSUAL 49.98% anterior, por lo que a la fecha no se han enviado
comunicaciones para validación de documentos.
Se establecieron los correspondientes cronogramas en
línea con la planeación institucional, definiendo
responsables para las siguientes guías: Guía de Auditoría,
Guía Rol de la Oficina de Control Interno, Guía de
Indicadores y Modelo de Gestión Ética
MENSUAL 49.98%
La acción formulada para este control es entregar
información oportuna a la Subdirección sobre el avance a
las Guías. No se reporta el envio de información debido a
que no se han realizado cambios en las guias.
MENSUAL 49.98%
De acuerdo con la planeacion institucional, se elaboraron
las piezas gráficas para el premio nacional de alta gerencia
2015 (afiche, portada de cartilla y aviso de prensa) y se
remitió la convocatoria en medio impreso a las entidades
MENSUAL 49.99% territoriales. Así mismo, se viene difundiendo la
convocatoria por varios medios.
Se encuentra en trámite la actualización del procedimiento
a través de la modificación del Decreto 921 dde 2000
MENSUAL 49.99%
Constantemente se recopilan bases de datos para difundir
la convocatoria del premio a través de correos
electrónicos. A la fecha se han remitido a los jefes de
control interno de los sectores administrativos, jefes de
MENSUAL 49.99% planeación del nivel
nacional, coordinadores de servicio al ciudadano del nivel
nacional.
Se realizó convenio interadministrativo con la Imprenta
Nacional para la publicación de la cartilla metodológica que
orientará la postulación de las experiencias exitosas en el
marco de la convocatoria 2015. Se solicitó apoyo a la
difusión de la convocatoria del premio a través de la
publicación de un link en las páginas web de entidades
tales como Federación de Municipios, Federación Nacional
de Departamentos, Gobierno en Línea, ESAP, Presidencia
de la República y el DPS.
MENSUAL 49.99%
Se realizó alianza estratégica con la Asociación de
Municipios Ciudades Capitales para apoyar la difusión de la
convocatoria en dichas ciudades.
Como actividad para este control se definio "Crear una
polìtica de operaciòn en la que indique que en las
reuniones de seguimiento se debe incluir el tema de
emisión de conceptos". No se evidencia la politica.
En cambio se ha establecido que todas las consultas
previas a ser radicadas en definitiva deben pasar por visto
MENSUAL 49.99%
bueno de un profesional de la dirección y luego por una
revisión de la Directora Técnica.
Teniendo en cuenta el listado de temas que le
corresponden a la DCI-RT y a las demás direcciones
técnicas y a su vez la repartición de sectores y
departamentos al interior de la Dirección para la respuesta
de las consultas que ingresen por
Orfeo, se han definido claramente las competencias del
área y a su vez de los profesionales de la misma, además
para evitar incumplimientos de los términos se hace una
revisión semanal de las peticiones y sus plazos, para hacer
un control de aquellas solicitudes que estén cerca a su
fecha de vencimiento; de otra parte se establecieron binas
(parejas) para el manejo de los temas relacionados con la
MENSUAL 49.99% repuesta de las solicitudes en eventualidades como viajes,
incapacidades o de situaciones de orden adm como
comisiones, vacaciones y licencias, a fin de no dejar vencer
las solicitudes
Se realiza la verificación y validación por parte de un
profesional designado previamente y en ocasiones de la
Directora Técnica de las respuestas previo a la
digitalización de las mismas, mediante la herramienta
MENSUAL 49.99% "visto bueno" de ORFEO, a fin de evitar respuestas
erróneas o incoherentes.
Se reporta la asistencia a los Seminarios Técnicos
programados por la Dirección General
MENSUAL 49.99%

Sistemas de información (Orfeo, proactivanet, SUIT) MENSUAL
Incumplimiento de los términos de respuesta
a las peticiones hechas al DAFP
Control de Términos MENSUAL
Capacitación, Inducción y Reinducción MENSUAL
Reuniones internas de planeación y seguimiento MENSUAL
No atender el total de asesorías solicitadas
por parte de las entidades públicas que lo
requieran (orden Nacional y Territorial)
Revisión periódica de las estrategias, metas y
objetivos MENSUAL
Capacitación, Inducción y Reinducción MENSUAL
Politicas de operación MENSUAL
Inoportunidad en la entrega de lineamientos
institucionales al usuario final
Reuniones internas de planeación y seguimiento MENSUAL
Sistema de gestión del Empleo Público (SIGEP) MENSUAL
Incumplimiento de los requerimientos
legales y de Gobierno para desarrollar o
actualizar políticas públicas
Revisión periódica de las estrategias, metas y
MENSUAL
objetivos
Porcentaje de seguimiento a los Riesgos (Planeado 58,33%)
Fuente: Sistema de Gestión Institucional - SGI sep18
Para este control se definio "Cumplir con procedimiento
establecido en los sistemas de información" y
mensualmente se registra que los profesionales de la DCI-
RT conocen los procedimientos asociados a los sistemas de
manejo propio relacionados con sus funciones.
Igualmente se informa que las peticiones relacionadas con
sistemas y MECI se realizan a través de Proactivanet, los
avances de Gestión y Riesgos a través del SGI y las PQRS a
49.99% través de
ORFEO, cumpliendo con los plazos establecidos para ello.
Se definio como actividad del control "Crear una política
de operación que indique que el tiempo máximo de
entrega de la respuesta para firma sea de 5 días antes del
vencimiento"
para evitar incumplimientos de los términos se hace una
revisión semanal de las peticiones y sus plazos, para hacer
un control de aquellas solicitudes que estén cerca a su
fecha de vencimiento,
Por otro lado se establecieron binas (parejas) para el
manejo de los temas relacionados con la repuesta de las
49.99% solicitudes en eventualidades como viajes, incapacidades o
de situaciones de orden adm como comisiones, vacaciones
y licencias, a fin de no dejar vencer las solicitudes.
Se reporta la asistencia a los Seminarios Técnicos
programados por la Dirección General
49.99%
Como actividad de este control se definio "Incluir dentro
de la planeación el uso de la herramienta virtual webex,
para atender la demanda de aquellas asesorías solicitadas,
que por razón de presupuesto no pueden hacer
presencialmente". De acuerdo con los registros en SGI se
esta trabajando en el uso de la herramienta, pero a la
fecha no se han podido realizar las video conferencias
49.99% mediante la misma, debido a fallas tecnológicas.
Para este control se definio "Crear una política de
operación en la que indique que en las reuniones de
seguimiento se debe incluir el tema de asesoría" con el fin
de facilitar el seguimiento a los proyectos, metas y
actividades de la Dirección, se realizo un tablero de control
donde se pueda evidenciar posibles retrasos en cada uno
de estos elementos, dentro de este tablero se detalla el
tema de las asesorías también. Finalmente los viajes
programados se modificaron atendiendo la situación de
49.99%
orden publico y las necesidades de servicio.
Se reporta la asistencia a los Seminarios Técnicos
programados por la Dirección General
49.99%
La actividad esta encaminada a la asistencia a las reuniones
programadas por Comunicaciones, sin embargo no se
reporta la asistencia a ninguna de ellas.
49.99%
Para este control se definio la "Entrega oportuna de
información relacionada con los temas a difundir por
parte del área", el SGI registra la actualización en la pagina
web de los eventos a cargo de la Dirección y envio al Grupo
49.99% de Comunicaciones de la información requerida para el
Boletin Interno
Mediante la planeación de la DCI-RT se articularon las
políticas con los lineamientos de la Alta Dirección.
Igualmente se hace un seguimiento a los proyectos de
forma mensual mediante un tablero de control donde se
49.99% pueda evidenciar posibles
retrasos en cada uno de los mismos, este tablero de
control es alimentado por cada líder de proyecto
Se realizan reuniones y seguimientos periodicos a la
planeación de la DCI-RT.
49.99%
58.33%
 Comentarios de la Oficina de Control Interno

Se evidencia seguimiento mensual de los riesgos a través

del Sistema de Gestión Institucional - SGI por lo que se
reporta un avance del 49,99%

Se planteo la misma acción descrita en el control

anterior.

La Oficina de Control Interno, sugiere evaluar la

pertinencia de formular la misma acción para dos (2)
controles diferentes, los cuales al mes de julio no se han
realizado, por lo tanto no se ha aplicado el control
descrito durante el periodo evaluado.

Se recomienda revisar el control (Planeación

presupuestal) frente a las actividades realizadas, por
cuanto no corresponden al control descrito. Igualmente
revisar si ese control si permite minimizar el riesgo, ya
que si bien se realiza la planeación presupuestal, a veces
por factores externos no se puede ejecutar de la manera
planeada.

Se recomienda revisar el control y si es del caso ajustarlo,

ya que no se evidencia la creación de la politica, pero si la
revisión de las consultas por un profesional antes de que
llegue a la Directora.

Si bien se realizan actividades tendientes a controlar que

las respuestas a consultas que se realizan a la Dirección
de Control Interno y Racionalización de Trámites se
respondan en los terminos de ley, no se ve claramente la
relación con el control " Verificación normativo /
normograma". Por lo anterior se sugiere la revisión de
este control.
No obstante lo descrito en los avances del riesgo, en el
informe de seguimiento a PQRS que entregó la Oficina de
Control Interno en el mes de Junio, se evidenció
respuesta a peticiones fuera de términos, por lo tanto se
sugiere revisar este control ya que no estaría siendo
efectivo.

No se evidencia la creación de la política como lo

establece el control.

De otra parte se recomienda revisar los controles para

este riesgo, ya que como se reporto en el informe de
seguimiento a PQRs de la OCI, en el mes de junio de la
presente vigencia, de la muestra tomada se evidenciaron
42 peticiones fuera de términos, lo que podria indicar
que los controles no estan siendo efectivos.

La Oficina de Control Interno observa que de acuerdo con

lo reportado en el SGI, aun no se ha implementado el
control.

No se evidencia la creación de la política como lo

establece el control, por lo que se recomienda revisar y
ajustar de ser pertinente.

El control "politicas de operación" amerita revisión

frente al riesgo y a las actividades descritas, por cuanto el
mismo describe la asistencia a unas reuniones que no se
han realizado.

De otra parte se recomienda evaluar la pertinencia del

control para minimizar el riego.

Se recomienda revisar la relación del control frente las

actividades descrita y verificar como contribuyen a
minimizar el riesgo de "Inoportunidad en la entrega de
lineamientos institucionales al usuario final".

No obstante las actividades realizadas, no se observa la

relación de las mismas con el control "Sistema de Gestión
del Empleo Público (SIGEP)". La Oficina de Control
Interno sugiere revisar dicho control frente al riesgo
propuesto.