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GUIA PARA LA
FORMULACION DE
PROYECTOS
Taller de Gestión de
proyectos.
MOR
TABLA DE CONTENIDO
I. INTRODUCCION .....................................................................................................................................2
2. El Diseño ...........................................................................................................................................8
3. Ejecución: ....................................................................................................................................... 10
4. Evaluación: ...................................................................................................................................... 11
C. Resultados: ......................................................................................................................................... 16
D. Indicadores: ....................................................................................................................................... 17
F. Actividades ......................................................................................................................................... 19
V. EL PRESUPUESTO: .......................................................................................................................... 20
1
I. INTRODUCCION
del COMCURE.
Cada día son más las organizaciones de base y ONG que nacen o se crean para
2
II. LA GESTIÓN DE RECURSOS
Una organización nace con un fin, motivada por un objetivo o una necesidad
Imaginen a una organización como un barco que quiere llegar a puerto, lo lógico
encontrará a la deriva sin rumbo, con mucho esfuerzo es posible que llegue a
nos definimos (lo que somos), cuáles son nuestras metas y como vamos a llegar a
Una vez escuché que “si vas a vender naranjas, tienes que llevar naranjas”, y eso
3
Y esto nos lleva a otra cosa muy importante, a donde ir a vender nuestro
organización?
de proyecto)
4
7. Dar seguimiento al proceso. Presentar el proyecto ante el donante no es
8. Mantener informado. Una vez que logramos socios para nuestro proyecto
Es por eso que en esta guía nos concentraremos en esa herramienta, que
5
Pero antes, veamos algunos conceptos de importancia relacionados con el
proyecto.
A. QUE ES UN PROYECTO:
1
Tangible: que se puede ver o tocar.
6
B. ¿QUÉ ES UN PROYECTO EXITOSO?
hacer el proyecto?
verdaderas y que se tienen que dar para que el proyecto sea posible.
no.
h. Documenta y comunica.
conocimiento.
C. ETAPAS DE UN PROYECTO:
retroalimentación.
7
1. La idea de proyecto
involucrados.
2. El Diseño
En esta etapa se produce la aceptación del proyecto, que se suele hacer luego
proceso importante que consiste en prever los diferentes recursos y los plazos
8
de tiempo necesarios para alcanzar los objetivos del proyecto, también
gestión:
1. ¿Qué queremos?
2. ¿Qué tenemos?
queremos?
hagamos?
En cada caso las cuatro preguntas se relacionan entre sí como una unidad;
1) se identifica el deseo,
3) se identifican los medios de usar estos recursos para conseguir los fines
deseados y
Esta unidad y relación entre las preguntas tiene que ser evidente antes de
9
¿Cuál es el problema?
3. Ejecución:
proyecto es muy importante; ya que nos permite hacer correcciones donde sean
aprendizaje.
10
También, se debe mantener informados a todos los interesados del proyecto, en
Esta etapa también puede implicar auditorías al proyecto que pueden ser
4. Evaluación:
forma que permita tomar las medidas correctivas necesarias para alcanzar las
metas establecidas.
D. LA LINEA DE BASE:
11
Dentro del ciclo del proyecto, la línea de base debe realizarse cuando éste se
proyecto de desarrollo.
proyecto.
potencial.
12
fundamentales de calidad de un proyecto de desarrollo: coherencia, viabilidad
alcanzar los objetivos del proyecto. También es útil para establecer las
El marco lógico puede parecer muy sencillo, pero su uso requiere que se
conocida como la matriz del proyecto (MP) [a veces es conocida como Matriz
de Planificación].
el objetivo general;
13
las actividades necesarias para alcanzar dichos resultados;
Ejemplo 1: Matriz
Ejemplo 2: Matriz
2
Estos recursos pueden ser técnicos o financieros, así como mano de obra, equipo, infraestructura, etc.
14
A. Objetivo general o meta
objetivo general debe ser uno solo. Puede suceder que algunas veces el
(supuestos) para que se pueda alcanzar el objetivo general, como el riesgo que
se atribuye a su cumplimiento.
Ejemplo
B. Objetivo específico
El objetivo específico detalla, desglosa y define con mayor precisión las metas
que se pretenden alcanzar. Puede ser más de uno, y, para cada uno hay que
15
Los objetivos específicos son logros más concretos que se quieren conseguir y
que nos permiten alcanzar el objetivo general. Describen los cambios esperados
Ejemplos
C. Resultados:
Ejemplos:
16
5. Un fondo ambiental en operación para desarrollar actividades de Educación
Ambiental.
D. Indicadores:
objetivos y no hay relación causa-efecto con ellos. Sin embargo, son los
indicadores los que proveen la base para el monitoreo del progreso del proyecto
mejor! Asegúrese que en lo posible cumpla con el criterio AMORE (fuente GIZ):
recolección.
17
escoger indicadores que solamente expresen qué sucedió al final del proyecto,
Ejemplos:
E. Fuentes de Verificación
Son las fuentes de los datos necesarios para cumplir la medición especificada
cuales se obtienen los indicadores, es decir que existe una relación estrecha
18
Ejemplos:
F. Actividades
varias actividades para alcanzar cada uno de los resultados. Para cada actividad
Ejemplo
19
11. Establecer cuenta bancaria para el fondo para el programa de educación
ambiental.
12. Establecer reglamento y estrategia de operación del fondo.
V. EL PRESUPUESTO:
inversión justificada.
evaluación del proyecto, las cuales deben contar con presupuesto, para que
etc.).
Incluir además, fondos para gastos varios que tienen que ver con la
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El presupuesto debe explicar cada línea de presupuesto para que este claro
Ejemplo de presupuesto:
PRESUPUESTO
(Equivalente en dólares de EE.UU. - 3 años)
1. Gastos Administrativos
a. Utiles de oficina 1.500 1.500
b. Servicios Publicos 3.000 9.000 0 12.000
1
c. Infraestructura Oficina 0 9.000 0 9.000
d. Mobiliario Oficina 500 3.000 3.500
Subtotal 5.000 21.000 0 26.000
2. Equipo
a. 25 tijeras, 25 cuchillas, 2 sierras, 25
podadoras de extensión, 25 machete, 5
bombas para biofertilizantes. 4.300 5.000 9.300
b. 1 Computadora e impresora y
2
fotocopiadora 1.000 2.000 3.000
2
c. Video Beam y GPS 1.000 1.000
Subtotal 5.300 3.000 5.000 13.300
3. Honorarios
4. Materiales/Insumos
a. 420 plantas de cacao por finca ($2
por planta) 21.000 5.000 26.000
3
b. 420 árboles rehabilitados por finca 21.000 21.000
c. 8000 varetas para injertación 5.000 1.600 6.600
4
d. 1500 árboles frutales 3.000 3.000 6.000
e. Otros cultivos (granos básicos, yuca,
5
ñame, tiquisque, jengibre 2.500 33.000 35.500
f. 6500 árboles maderables 3.250 1.650 2.000 6.900
g. Cintas, plástico adhesivo, placas 1.500 1.500
Subtotal 36.250 1.650 65.600 103.500
5. Otros gastos
6. Salarios
7. Capacitación
8. Viajes
a. Gastos de alimentación (viáticos de 2
11
funcionarios 2 días x semana x 2 años) 5.220 5.220
b. Gastos de combustible 3.000 3.000
c. Gastos de transporte público 200 200
Subtotal 8.420 0 0 8.420
9. Vehículos
12
a. 1 vehículo y 1 moto 15.000 15.000
Subtotal 0 15.000 0 15.000
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VI. ANEXOS
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Formulario para solicitud de donación
Fondo Comunitario Guanacaste (FCG)
1. Información general:
Monto Solicitado:
Información de la organización:
Nombre de la Organización:
Teléfono:
Dirección física:
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3. Resultados esperados
(por favor ser lo más específico posible, cuantificando los resultados cuando sea relevante)
4. Presupuesto Detallado:
Total
Lugar, Fecha:
Firma responsable:
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PROGRAMA DE DONACIONES PEQUEÑAS
FORMULARIO PDP01:
PROPUESTA DE PROYECTO
I. INSTRUCCIONES
La Propuesta de Proyecto es un documento de no más de ocho (8) páginas donde se expresan los detalles del
proyecto que se quiere realizar. Solicitantes deben presentar su propuesta en original (Contiguo a Casa de
Arte, Cerro Plano de Monteverde), o ser enviada por correo electrónico a solicitudes@monteverdefund.org.
Todos los proyectos deben cumplir con los Criterios de Elegibilidad, incluyendo la fecha límite de entrega. Los
proyectos elegibles serán seleccionados mediante un proceso competitivo utilizando el procedimiento y
criterios detallados en nuestro sitio web http://monteverdefund.org/es/donacionespequenas.html. Serán
rechazadas automáticamente las propuestas incompletas, las que no cumplen con los criterios de elegibilidad
o las que no respetan las restricciones.
El Anexo 1 incluye información adicional sobre lo que el FCM busca en cada sección de la Propuesta de
Proyecto. No obstante, solicitantes pueden consultar al personal del FCM previo a la fecha límite con
cualquier pregunta o inquietud (info@monteverdefund.org; Teléfono: 8559-6048).
II. PORTADA
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Áreas Temáticas y Metas (marque todas que apliquen con un ‘X’)
Conservación Ambiental Desarrollo Social y Cultural Economía Inteligente
Aumentar la conectividad Aumentar oportunidades de Aumentar la capacidad de
de hábitat crítico para la recreación y el acceso a espacios emprendedores, MiPyMEs
migración de flora y fauna verdes y productores locales a
Aumentar la cobertura Aumentar oportunidades de y desarrollar su producto,
forestal de zonas riparias participación en los artes servicio o negocio
y/o en zonas de recarga aplicando las buenas
subterránea (nacientes y prácticas
pozos)
Restaurar el hábitat Mejorar la salud pública Aumentar la capacidad de
acuático emprendedores, MiPyMEs
Disminuir el consumo Reducir y prevenir el abuso de y productores locales a
neto de agua sustancias disminuir su impacto
Disminuir el volumen o Mejorar la seguridad ambiental o mejorar su
concentración de impacto social mediante
contaminantes descargadas a los ríos cambios en su operación
mediante fuentes
puntuales y no puntuales
Mejorar la viabilidad de Aumentar las capacidades de Fortalecer el
una comunidad o organización, liderazgo y encadenamiento de
población de especies participación cívica de grupos productos y servicios a
(flora o fauna) tradicionalmente marginados nivel local
amenazadas
Disminuir el impacto de Aumentar las capacidades
especies administrativas de organizaciones
exóticas/invasivas o grupos de base comunitaria
Mejorar la gestión de Aumentar la capacidad de
residuos sólidos gestionar conflictos
Disminuir la cantidad de Mejorar la comunicación y
contaminantes cooperación entre
atmosféricos descargados organizaciones
(Calidad de aire o Efecto
invernadero)
Disminuir el consumo Aumentar las oportunidades
neto de energía disponibles para personas con
necesidades especiales
III. PROPUESTA
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CUADRO 1: Objetivos Específicos vs. Resultados
OBJETIVOS ESPECIFICOS RESULTADOS
Objetivo1: Resultado 1.1:
Resultado 1.2:
Objetivo 2: Resultado 2.1:
Resultado 2.2:
Objetivo 3: Resultado 3.1:
Resultado 3.2:
27
IV. PRESUPUESTO
28
PROGRAMA DE PEQUEÑAS DONACIONES DEL FONDO PARA EL MEDIO AMBIENTE MUNDIAL
No. ____________________________
(lo asignará el Programa)
29
2.6. Resumen Financiero
2.7. Justificación del Proyecto (Describir el problema que se pretende solucionar con el proyecto,
las causas que lo originan, los efectos que produce, las principales razones ambientales que
justifican que este proyecto sea apoyado por el PPS-SGP/FMAM, de qué manera habrá una
participación efectiva de la comunidad en el proyecto, y cómo contribuirá a generar bienestar a la
población beneficiaria).
2.8. Objetivo General del Proyecto (Indicar cómo el proyecto contribuirá al cumplimiento de una o
varias de las áreas temáticas del PPS-SGP/FMAM definidas en la estrategia nacional).
2.9. Objetivos específicos (Indicar qué cambio se espera lograr una vez finalizado el proyecto).
2.10. Resultados y actividades del proyecto (Indicar en la tabla siguiente los productos y servicios
concretos y medibles que se van a obtener para cada uno de los objetivos específicos del
proyecto. Nota: Añadir todas las filas que fuera necesario).
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2.11. Beneficiarios del proyecto: Indicar número de personas que serán beneficiarias de las
actividades y los resultados del proyecto, destacando la participación y los beneficios para la
mujer y grupos menos favorecidos.
No. de No. de
Comunidad Mujeres Hombres
familias Individuos
Presupuesto General
Aporte de la
Monto Solicitado Aporte de
Organización y la Total
Partidas Presupuestarias* al PPS/FMAM otros
comunidad (A+B+C)
(A) (C)
(B)
PERSONAL TÉCNICO
CAPACITACIÓN
INTERCAMBIOS
EQUIPOS
MATERIALES
MANO DE OBRA**
ASISTENCIA TECNICA ESPECIFICA
PROMOCION/DIVULGACION
SEGUIMIENTO/EVALUACION
GASTOS ADMINISTRATIVOS
Total
Porcentaje
*Completar solo las partidas que aplican.
**La mano de obra no especializada es aportada por la comunidad donde se realiza la iniciativa.
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FUNDACIÓN INTERAMERICANA
SOLICITUD DE DONACIÓN
PRIMERA PARTE: PORTADA
SIGLA de la organización:
Duración: ___ meses. La duración del apoyo solicitado deberá adecuarse a la naturaleza y complejidad de la
actividad propuesta.
*La contraparte es la contribución de la organización que está presentando el proyecto (“proponente”) o de otras
fuentes. La contraparte puede ser en efectivo o en especie, incluyendo, pero no limitado, a tierra, materiales e
insumos, infraestructura, personal, oficina, depósito y espacio para reuniones.
DESCRIPCIÓN DE LA ORGANIZACIÓN
Dirección:
Calle: _________________________________________________________________________
Dirección postal (si corresponde):__________________________________________________________
Ciudad: _________________________, Provincia (Dpto. /Estado):______________________
País_______________________________ Código postal______________________
Teléfono: _______________ ______________________
Códigos de país y área Número
Teléfono: _______________ ______________________
Códigos de país y área Número
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Fax: _______________ ______________________
Códigos de país y área Número
Beneficiarios directos: (número de personas que participarán directamente o se beneficiarán de las actividades del
proyecto.
Beneficiarios indirectos: (número de personas que se beneficiarán indirectamente de las actividades del proyecto.
Ha recibido la organización proponente financiación de la IAF en años anteriores? Si es así, cuando? Número
del convenio (si está disponible): ____________________
Presupuesto Anual/Gastos Operativos para los últimos tres años: ___________; __________; __________.
Estructura administrativa (Se refiere al liderazgo y la forma organizativa que puede incluir un consejo directivo, una
asamblea de socios, un comité fiscal y/o un director ejecutivo; también incluya cómo se toman decisiones, con qué
periodicidad, etc.)
Estructura operativa (Se refiere a la división de trabajo dentro de la organización que puede incluir un equipo
educativo, uno de comunicaciones, un departamento administrativo, etc.)
Membresía (Sólo para organizaciones que tienen membresía; describa a los miembros, los criterios para ingresar,
cuota, etc.)
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Logros organizativos (Describa el origen de la organización, historia y los logros alcanzados hasta el momento)
Experiencia relacionada al proyecto (Describa la experiencia organizativa en las áreas o sectores propuestos por el
proyecto)
FUNDACIÓN INTERAMERICANA
SEGUNDA PARTE: DESCRIPCIÓN NARRATIVA
La solicitud es el primer paso para establecer una posible relación con la IAF. Ésta es su oportunidad de
comunicarnos cómo formuló sus ideas. Por favor, conteste todas las preguntas a continuación.
Contexto
1. Describa la comunidad o las comunidades cuya participación se prevé, incluyendo todas las
características que usted considere importantes.
2. ¿Cómo se relacionan los miembros o integrantes de la comunidad con su proyecto?
3. ¿Ha trabajado con ellos anteriormente? ¿Cómo y por qué?
4. Identifique el (los) problema(s) objeto de su proyecto (su alcance, naturaleza, causas e impacto social
o económico).
5. ¿Cómo se decidió en favor de este enfoque y quiénes participaron en el proceso?
Proyecto
FUNDACIÓN INTERAMERICANA
TERCERA PARTE: PRESUPUESTO
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Identifique por lo menos un sub-rubro (letra) para cada rubro (número) que aplique al proyecto.
Encontrará una lista de ejemplos por sub-rubro en la próxima página.
Tenga en cuenta que los salarios deben incluir todos los beneficios requeridos por la ley.
TOTAL
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Ejemplos de partidas presupuestarias
Partidas presupuestarias
Ejemplos de subpartidas
4 Equipo Tractores y otro equipo agrícola, refrigeración y otros aparatos, maquinaria, equipo de
informática o de oficina.
6 Honorarios Pagos profesionales a consultores para asistencia técnica en áreas tales como
producción y comercialización, o para conducir encuestas, estudios o evaluaciones.
Inter-American Foundation
Tel: 202-360-4530
Website: http://www.iaf.gov
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Fondo del Primer Canje de Deuda por Naturaleza EE. UU. – C.R.
I. PORTADA DE LA PROPUESTA
ORGANIZACIÓN SOLICITANTE:
(Favor no omitir ningún dato. Ofrecer cuantos contactos les sea posible, de tal forma que sea fácil establecer
comunicación con ustedes)
II. FINANCIAMIENTO:
3
El resumen se elabora cuando el proyecto ha sido formulado en su totalidad y debe abarcar un máximo de una página.
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1. Descripción del Proyecto
a) Objetivo amplio: Es el aporte de su proyecto al fin último del Fondo: “la conservación,
mantenimiento y restauración de los bosques tropicales de Costa Rica” definido para el(as) área(s)
geográfica(s) priorizada(s).
b) Propósito: Es el estado deseado que se pretende lograr con el proyecto y se deriva de las causas
principales identificadas durante el análisis de la problemática. Constituye la contribución al
objetivo amplio y es solo uno. Debe ser alcanzable en un 100% al finalizar el proyecto.
c) Resultados: Describe los logros que se esperan alcanzar con el proyecto a través de las
actividades a realizar, y que en su conjunto, lograrán que el propósito se alcance.
d) Actividades: Identifica las principales acciones que se realizarán con el proyecto a fin de
cumplir con los resultados. Para cada resultado se deben enlistar las actividades requeridas para el
logro del mismo. La descripción de las actividades debe ser lo más específica posible, identificando
qué es lo que se debe hacer, quién lo hará y donde se hará.
e) Indicadores: Los indicadores son una medida explícita, cuantificable y objetivamente
verificable del progreso del proyecto, en este caso del objetivo amplio, del propósito, de los
resultados y de las actividades. Los indicadores deben reflejar el para qué (impacto) del objetivo
amplio, propósito y resultados. Los indicadores además establecen el tiempo en que se deben
medir.
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f) Medios de verificación: Son aquellos elementos (sitios, personas, documentos, productos,
etc) por medio de los cuales se obtiene la información o resultado de los indicadores.
g) Suposiciones y riesgos: Una suposición es una situación positiva que el proyecto necesita para el
logro de objetivo amplio, propósito, resultados y actividades. Un riesgo es una situación negativa
que podría afectar al proyecto si se da, pero que tiene una baja probabilidad de que se dé.
h) Tareas: Una tarea es toda acción detallada que se lleva a cabo para alcanzar la actividad
respectiva.
i) Insumos: Para cada tarea se debe hacer una identificación de los recursos requeridos para su
ejecución. Esta es la base para la identificación de las necesidades que justifican el presupuesto.
3. Plan de Trabajo
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VI. PRESUPUESTO
El presupuesto debe indicar los costos relacionados con la ejecución eficiente de las actividades
para cumplir con los objetivos establecidos en la propuesta. Los montos del presupuesto deben
estar en colones.
La contrapartida debe ser como mínimo un 10% del presupuesto total y los costos
administrativos deben ser hasta un máximo de 10%.
El siguiente es el esquema en que se debe presentar el presupuesto. Los rubros pueden que
apliquen a todos los proyectos de acuerdo con las características de cada proyecto.
Rubros Monto Solicitado al Fondo
I sem. II sem. Año 1 III sem. IV sem. Año 2 Total
A Servicios personales
B Servicios no personales
C Materiales y suministros
D Infraestructura
E Equipo de campo
F Mobiliario y equipo
G Vehículos
SUBTOTAL
H Gastos administrativos
10%
I Auditoría
TOTAL
40