Curso sobre Compliance

Internacional

Grupo del 2 de agosto a 1 de diciembre 2020

CM: 8002175

THOMSON REUTERS FORMACIÓN ELARNING

THOMSON REUTERS FORMACIÓN ELEARNIG

Curso sobre Compliance Internacional

Este programa no se limita a proporcionar a sus alumnos unos conocimientos que podrán estudiar
por otros medios, sino que supone un verdadero entrenamiento profesional,la meta es que al
finalizarlo puedan aplicar lo aprendido, de modo inmediato.

De este modo al finalizar el curso se habrá adquirido la formación necesaria para implementar,
supervisar y gestionar un sistema de prevención del riesgo y cumplimiento en el seno de cualquier
tipo de organización, desde una perspectiva de directivo y con capacidad para gestionar un equipo
de oficiales de cumplimiento.

Obtén tu acreditación de
International Compliance Officer
Más información en notas de interés.

QUÉ APRENDERÁS

Con este curso conocerás lo relacionado con:

• Naturaleza y alcance de la Función de Compliance

• Gestión del riesgo
• Canales de denuncia y medidas disciplinarias en la empresa
• Protección de datos y riesgos tecnológicos
• Compliance en otros países
• Supervisión a la Función de Compliance

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Obtén tu acreditación de
International Compliance Officer
Más información en notas de interés.

DESTINATARIOS DIRECTORA
Asesores jurídicos y financieros
Abogados Dña. Margarita Santana Lorenzo
Secretarios del Consejo de Administración
Socia directora de Santana Lorenzo Abogados.
Directores Financieros Experta en compliance.
Directivos de empresas
Directores de Recursos Humanos
Auditores
Responsables de Departamentos de Control de Gestión
Gestores
Administrativos
Profesionales de otras áreas funcionales que por sus
responsabilidades deban implantar los planes de prevención de
delitos o asumir la condición de Compliance Officer

PROGRAMA DEL CURSO

1 Naturaleza y alcance de la Función de Compliance

1.1 Concepto de Compliance
1.2 Principios básicos de actuación de la Función de Compliance
1.3 La Función de Compliance: una Función que gestiona riesgos
1.4 Ámbito de actuación de la Función de Compliance
1.5 Actuaciones concretas del Programa de Compliance
2 Orígenes y fuentes del Compliance
2.1 Foreign Corrupt Practices Act:
2.2 Federal Sentencing Guidelines:
2.3 Australian Standard AS 3806-1998 Pendiente
2.4 Sarbanes Oxley Act o Pendiente
2.5 Comité de Basilea sobre Supervisión Bancaria Pendiente
2.6 Australian Standard 3806-2006
2.7 Good Practice Guidance on Internal Controls, Ethics and Compliance (OCDE)
2.8 UK Bribery Act: Autor Maria Angeles Villegas, Letrada Técnica TS. 5 páginas
2.9 IDW AssS 980
2.10 COSO – Marco integrado
2.11 Modelo de cumplimiento del Código Penal español
3 El Oficial de Cumplimiento
3.1 Código de ética
3.2 Comité Ético
3.3 Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento
4 Gestión de riesgos
4.1 Marcos de referencia
4.2 Risk assessment: priorización de conductas de riesgo y mapas de riesgos
4.3 Seguimiento y monitorización

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PROGRAMA DEL CURSO

5 Cultura de cumplimiento y normativa interna

5.1 Cultura de cumplimiento
5.2 Códigos éticos y de conducta
5.3 Políticas de la organización
5.4 Idoneidad de los empleados 12 Conducta con consumidores y usuarios
12.1 Normativa nacional e internacional
5.5 Controles de cumplimiento normativo 12.2 Protección de consumidores y usuarios
12.3 Marketing, comunicación y publicidad
6 Responsabilidad Social Corporativa 12.4 Contratación on line y telefónica
6.1 Concepto de RSC 12.5 Diseño de productos y deber de información al cliente
6.2 Normativa aplicable 12.6 Figuras y departamentos especiales: defensor del cliente, servicios
de atención al cliente…
7 Buen Gobierno y Gobernanza
7.1 Concepto de Buen Gobierno 13 Competencia
7.2 Normativa aplicable 13.1 Normativa nacional e internacional
7.3 Gobernanza: El Consejo de Administración y el Compliance, la 13.2 Tipos de infracciones
evaluación de los órganos de gobierno, las relaciones de Cumplimiento con 13.3 La Comisión Nacional de los Mercados y de la Competencia
los stakeholders
14 Compliance y contratación
8 Canales de denuncia y medidas disciplinarias en la empresa 14.1 Contratación con el sector público (Ley de Contratación Sector
8.1 Concepto Público)
8.2 Tipos de canales de denuncia 14.2 Due Diligence de proveedores
8.3 Derechos del denunciante y el denunciado: garantías de 14.3 Gestión de conflictos de interés
privacidad y no represalia 14.4 Prevención del soborno y la corrupción (ISO 37001)
8.4 Sistema disciplinario aplicable a los integrantes de la empresa
15 Propiedad industrial e intelectual
9 Responsabilidad penal de las personas jurídicas 15.1 Normativa nacional e internacional
9.1 Conceptos básicos derecho penal 15.2 Derechos de propiedad industrial
9.2 Análisis del artículo 31 bis 1 del Código Penal a la luz de la 15.3 Derechos de propiedad intelectual
doctrina de la Fiscalía General del Estado y de la Jurisprudencia del Tribunal 16 Compliance en otros países: María de La Torre
Supremo 16.1 Referencias Europa
9.3 Breve análisis de los tipos penales aplicables a las personas 16.2 Referencias Estados Unidos América
jurídicas, y mención especial los tipos por imprudencia 16.3 Latinoamérica
9.4 Penas aplicables a la persona jurídica 16.4 Resto del mundo
9.5 Los programas de cumplimiento normativo. Contenido básico.
Consecuencias 17 Supervisión a la Función de Compliance
9.6 Modelos de prevención de delitos específicos en relación con los 17.1 Modelo de las tres líneas de defensa
delitos imputados 17.2 Mapa de Aseguramiento – Corporate Assurance
9.7 El procedimiento penal contra la persona jurídica 17.3 Monitorización e indicadores – KRI, KPI
17.4 Controles de Cumplimiento
10 Protección de datos y riesgos tecnológicos 17.5 Información y reporte
10.1 Normativa nacional e internacional 17.6 Auditoria y Revisión de Modelos de Compliance
10.2 La figura del Delegado de Protección de Datos
10.3 La Agencia Española de Protección de Datos
10.4 Ciberseguridad (ISO 2700, ISO 20000)
10.5 Comercio electrónico: Ley de Servicios de la Sociedad de la
Información y de Comercio Electrónico
10.6 Páginas web (políticas de privacidad, cookies…)
10.7 Envío de comunicaciones comerciales telemáticamente

11 Delincuencia financiera
11.1 Normativa nacional e internacional
11.2 Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
11.3 El Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del Blanqueo
de Capitales
11.4 Sanciones internacionales
11.5 La Office of Foreign Assets Control (OFAC) of the US Department
of the Treasury

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VENTAJAS DE UN CURSO ELEARNING

Curso en modalidad e-learning: Estudia dónde y cuándo quieras.

Más flexible: Disponible 24 horas al día, 7 días a la semana, 365 días al año.

Más barata: Reduce gastos de logística y desplazamiento.

Control: El alumno verá su progreso días a día.

Tutor especializado: Tendrás un profesor especializado a tu disposición durante el curso para aclarar las
dudas que del mismo surjan.

Duración: 180 horas

Modalidad: e-learning

Precio: 675 €

Bonificable

Certificado digital de aprovechamiento

Nota de interés:
Quienes superen este curso estarán preparados para presentarse y superar el examen de la certificadora
ISDE – Thomson Reuters Aranzadi y obtener con ello su acreditación como International Compliance
Officer, tras pagar las tasas correspondientes.

Los siguientes exámenes serán en febrero y septiembre de 2021, de forma presencial.

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PARA SOLICITAR MÁS INFORMACIÓN
900 40 40 47
Lunes a Jueves: 9 a 18:30 H.
Viernes: 9 a 15 H.