…

[1] Si el riesgo es de una faculta, seleccione el nombre de la facultad y luego diligencia la columna
siguiente.

[2] Si el riesgo es de un área administrativa busque la opción N/A (incluidas en las opciones de selección))

[3] Probabilidad de que suceda algún evento que tendrá un impacto sobre los objetivos de la entidad o del
proceso, pudiendo entorpecer el desarrollo de sus funciones.

[4] Identifique si es riesgo de corrupción diligenciando la matriz definición del riesgo de corrupción (ver:
paso 4 identificación del riesgo, fila 96). Si la respuesta es SI a todas las consideraciones es un riesgo de
corrupción, de lo contrario es un riesgo de gestión.

[5] Medios, circunstacias, situaciones o agentes generadores del riesgo

[6] Efectos generados por la ocurrencia de un riesgo que afecta los objetivos o un proceso de la entidad.
Pueden ser entre otros, una pérdida, un daño, un perjuicio, un detrimento.

La consecuencia se convierte en un insumo de la mayor importancia, toda vez que es la base para
determinar el impacto.

[7] El principal objetivo es medir el riesgo inherente. Es decir, determinar la probabilidad de materialización
del riesgo y sus consecuencias o impacto, con el fin de establecer la zona de riesgo inicial.

[8] Indique que controles EXISTENTES tienen para blindar el riesgo identificado. (ver paso 3 de la
evaluación del riesgo en la parte baja de este documento)

[9] Utiliza el formato controles de los riesgos para identificar el riesgo residual

[10] Es la oportunidad de ocurrencia de un evento de riesgo. Se mide según su frecuencia (número de

veces en que se ha presentado el riesgo en un periodo determinado) o por la factibilidad (factores internos
o externos que pueden determinar que el riesgo se presente). Ver tabla en la parte baja de este archivo.

[11] Son las consecuencias o efectos que puede generar la materialización del riesgo en la entidad. (Ver
hoja 2 formato para determinar impacto)

[12] Escriba aquí el valor total (sumatoria de los SI) del formato controles de riesgo

[13] El resultado de esta casilla es automático. Se genera cuando diligencia el formato controles de riesgos
y escribe el resultado en la casilla "total control) (columna N)

[14] El resultado de esta casilla es automático.

[15] El resultado de esta casilla es automático.

5: entre 5 y 25 (amarillo)
10: entre 30 y 50 (naranja)
20: entre 60 y 100 (rojo)

[16] Si es sí seleccione 1

[17] Los valores de cada fila son fijos

[18] El total es la suma de los SI. Este total es el que va en MAPA DE RIESGOS / riesgo residual