AUDITORIA INTERNA DEL SG-SST

OBJETIVO
Ofrecer las directrices para la
ejecución de las auditorías internas
al Sistema de Gestión de Seguridad
y Salud en el trabajo conforme con el
Decreto 1072 de 2015 (Capitulo 6) e
ISO 19011: 2011, “Directrices para
Auditoría de Sistemas de Gestión.
OBJETIVO
• Definir los Conceptos
fundamentales de las
Auditorias.
• Definir los Elementos
Fundamentales de las
Auditorias.
ESTRUCTURA DEL SISTEMA DE GESTION DE SST
Definiciones
Objeto y
Campo de
Aplicación

Disposiciones Política
finales de SST

Mejoramiento
Estructura Organización
del SG-SST
del SG-SST

Auditoria y
Revisión Planificación
de la Alta
Dirección

Aplicación
 Art. 5 Política de SST
Art. 6 Requisitos de la Política
Art. 7 Objetivo de la Política

Art. 16 Evaluación Inicial

Art 15 Identificación de Peligros, evaluación y Valoración
De riesgos
Art. 31 Revisión por la Alta Dirección Art. 8 Obligación de los empleadores
Art. 18 Objetivos del SG-SST
Art 17. Planificación del SG-SST

Art. 8 Obligación de los empleadores:

Art. 19 Indicadores del SG-SST Art. 10 Responsabilidades de los trabajadores
Art. 20 Indicadores de Estructura del SG-SST Art. 11 Capacitación en SST
Art. 21 Indicadores de Proceso del SG-SST Art. 14 Comunicación
Art. 22 Indicadores de Resultado del SG-SST Art. 12 Documentación
Art. 29 Auditoria de Cumplimiento del SG-SST Art. 13 Conservación de los documentos
Art 30. Alcance de la Auditoria de Art. 23 Gestión de los riesgos y peligros
Cumplimiento del SG-SST Art. 24 Medidas de prevención y control
Art 32. Investigación de Incidentes, Accidentes Art. 26 Gestión del Cambio
de Trabajo y Enfermedades Laborales. Art. 27 Adquisiciones
Art 33. Acciones Correctivas y Preventivas Art. 28 Contratación
Art 34. Mejora Continua Art. 25 Prevención, preparación y respuesta
Ante Emergencias.
AUDITORIA

Proceso sistemático,
independiente y
documentado para obtener
evidencias de la auditoría y
evaluarlas objetivamente a
fin de determinar hasta que
punto se cumplen los
criterios de auditoría.
VEAMOS QUE DICE EL DECRETO 1072 DE
2015 EN REF. AUDITORIA
(D. 1443/2014, art. 28)
ART. 2.2.4.6.29.—Auditoría de cumplimiento del sistema de gestión de la seguridad y salud en
el trabajo. (SG-SST).El empleador debe realizar una auditoría anual, la cual será planificada con la
participación del comité paritario o vigía de seguridad y salud en el trabajo. Si la auditoría se realiza
con personal interno de la entidad, debe ser independiente a la actividad, área o proceso objeto de
verificación.
PAR.—El programa de auditoría debe comprender entre otros, la definición de la idoneidad de la
persona que sea auditora, el alcance de la auditoría, la periodicidad, la metodología y la presentación
de informes, y debe tomarse en consideración resultados de auditorías previas. La selección del
personal auditor no implicará necesariamente aumento en la planta de cargos existente. Los auditores
no deben auditar su propio trabajo.

Los resultados de la auditoría deben ser comunicados a los

responsables de adelantar las medidas preventivas, correctivas o de
mejora en la empresa.
 (D. 1443/2014, art. 29)
ART. 2.2.4.6.30.—Alcance de la auditoría de cumplimiento del sistema de gestión de la seguridad y
salud en el trabajo (SG-SST).El proceso de auditoría de que trata el presente capítulo, deberá abarcar entre
otros lo siguiente:
1. El cumplimiento de la política de seguridad y salud en el trabajo;
2. El resultado de los indicadores de estructura, proceso y resultado;
3. La participación de los trabajadores;
4. El desarrollo de la responsabilidad y la obligación de rendir cuentas;
5. El mecanismo de comunicación de los contenidos del sistema de gestión de la seguridad y salud en el
trabajo (SG-SST), a los trabajadores;
6. La planificación, desarrollo y aplicación del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo (SG-
SST);
7. La gestión del cambio;
8. La consideración de la seguridad y salud en el trabajo en las nuevas adquisiciones;
9. El alcance y aplicación del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo (SG-SST) frente a
los proveedores y contratistas;
10. La supervisión y medición de los resultados;
11. El proceso de investigación de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades laborales, y su efecto
sobre el mejoramiento de la seguridad y salud en el trabajo en la empresa;
12. El desarrollo del proceso de auditoría; y
13. La evaluación por parte de la alta dirección
TIPS DE AUDITORIA
 COMPETENCIA DE LOS AUDITORES
ATRIBUTOS PERSONALES DEL
AUDITOR
Los atributos personales contribuyen al
desempeño exitoso de un auditor. Un
auditor debería ser:
• Ético: Justo, veraz, sincero, honesto y discreto.
• De mente abierta: dispuesto a considerar ideas o puntos de vista
alternativos.
• Diplomático: posee tacto en el trato con las personas.
• Buen observador: informando en forma constante y activa de los
alrededores físicos y actividades.
• Perceptivo: Consciente instintivamente y capaz de entender las
situaciones.
• Versátil: capaz de adaptarse a situaciones diferentes.
•Tenacidad: persistente, enfocado en lograr objetivos.
• Decisivo: llega a conclusiones oportunas con base en razonamiento
y análisis lógico.
• Confiado en si mismo: actúa y funciona independiente mientras
interactúa efectivamente con los demás.
 COMPETENCIA DE LOS AUDITORES
CONOCIMIENTOS Y
HABILIDADES GENERICOS A
LOS AUDITORES
Los auditores deberían poseer
conocimientos y habilidades en las
siguientes áreas:
• Principios, procedimientos y técnicas de auditoria,
para posibilitar que el auditor seleccione los que son
apropiados para diferentes auditorias, y asegurar que
las auditorias se realizan de manera coherente y
sistemática.
• Documentos de los sistemas de gestión, para
posibilitar que el auditor comprenda el alcance de la
auditoria y aplique los criterios de la auditoria.
• Situaciones organizacionales, para posibilitar que
comprenda el contexto operacional de la organización.
• Leyes y reglamentaciones aplicables, y otros
requisitos pertinentes a la disciplina, para posibilitar que
el auditor conozca los requisitos que se aplican a la
organización auditada y trabaje de acuerdo con ellos.
 COMPETENCIA DE LOS AUDITORES
CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES
ESPECIFICOS PARA LOS
AUDITORES DEL SISTEMAS DE
GESTIÓN
Los auditores del Sistema de Gestión
deberían tener conocimientos y
habilidades en:
• Métodos y técnicas relacionados
con el Sistema de Gestión
(Decreto 1072 de 2015 C6), para
posibilitar que el auditor examine el
SG y genere hallazgos y
conclusiones de auditorias.
 Terminología
 Principios del Sistemas Gestión
 Herramientas de gestión.
 NO CONFORMIDAD
Incumplimiento de un requisito especificado
Requisito: necesidad o expectativa establecida,
generalmente implícita u obligatoria.

Las No Conformidades se levantan sobre el

incumplimiento de requisitos normativos y otros
criterios de auditoría y/o cumplimiento de la
legislación aplicable.
EL REPORTE DE LA NO CONFORMIDAD DEBE
CONTENER DOS PUNTOS:
a. Una observación que detalla
completa y precisamente lo que fue
visto o encontrado por el auditor. Esta
observación debe ser atestiguada por
la persona auditada para confirmar su
exactitud

b. Una referencia a la cláusula de la

norma o documento del Sistema de
Gestión
REDACCIÓN DE OBSERVACIONES Y
NO CONFORMIDADES

... Componentes básicos

Observación o no conformidad (Qué
incumple)
Numeral que se incumple (Contra que
se incumple)
Evidencia objetiva que la soporta
 TENDENCIA A ESCRIBIR NO
CONFORMIDADES LARGAS
El cuarto que simula las condiciones de operación del
sistema real que se tiene implementado en la
práctica, es mantenido bajo condiciones controladas
de temperatura con un termómetro que fue calibrado
el 1 de enero de 2012 hasta una temperatura de 20°C
en tanto que las condiciones ambientales superan
este valor con un promedio estándar de 25°C, lo cual
indica un error en el concepto de calibración de
equipos contraviniendo el requisito 3.1 del
procedimiento PRC12
 PROPUESTA

Se encontró calibrado en un
rango menor al promedio de
trabajo, el termómetro que
mide las condiciones de
temperatura del cuarto que
simula las condiciones reales
de operación del sistema, lo
cual contraviene el requisito
3.1 del documento PRC 12
 NO CONFORMIDADES CON ENFOQUE
DISPERSO O INCOHERENTE

El plan anual de trabajo de seguridad y salud en

el trabajo requiere que el 100% de los servicios
prestados por los contratistas de mano de obra
sean verificados telefónicamente; los requisitos
de inspección de instalaciones exigen una
muestra aleatoria del 15% sin embargo se han
aceptado valores de 5, 8 y 10%
 EXPRESIÓN DE OPINIONES

No se realizó la evaluación de desarrollo semestral para

evaluar el entrenamiento práctico con lo cual muchos de
los problemas ocupacionales del área de producción
pudieron originarse por esta causa. Lo anterior incumple el
requisito 2.2 del procedimiento de entrenamiento.
 PROPUESTA

No se realizó la evaluación de
desarrollo semestral para evaluar
el entrenamiento práctico con lo
cual se incumple el requisito 2.2
del procedimiento de
entrenamiento
 NO CONFORMIDADES DUDOSAS,
VAGAS O TRIVIALES

La auditoria ejecutada en febrero de 2.015 al área de

mercadeo, establecida en el plan de auditoria QF
1916-1, no está de acuerdo con los requisitos del del
Decreto 1072 de 2015.
 PROPUESTA

La auditoria ejecutada en febrero de 2.015

al área de mercadeo, establecida en el
plan de auditoria QF 1916-1, fue realizada
por el director de esta área, incumpliendo
el requisito de imparcialidad exigido por
articulo 29 del Decreto 1072 de 2015.
 REPETICIÓN DE LAS MISMAS O SIMILARES NO
CONFORMIDADES

Se encontró que el procedimiento PMV-001 del área

comercial que tenía versión 2 en el listado maestro y el que
se está usando es la versión 1.
Las instrucciones I 005 e I 006 utilizadas en control de
calidad tienen versión 3 y 4 respectivamente, en el
listado maestro se presenta la versión 6.

El plan de SST para el proyecto de la zona del

sur PS001 tiene fecha de aprobación el 5
febrero de 2.009 y en el listado maestro se le
indica a ese documento la fecha de aprobación
del 15 de abril de 2.015.
Introducción a la Norma ISO 19011: 2011

Norma ISO 19011: 2002

Directrices para la auditoria de

sistemas de gestión de

Norma ISO 19011: 2011

Directrices para la auditoria de

Introducción a la Norma ISO 19011: 2011

PROPÓSITO DE LA AUDITORIA

Determinar si el Sistema de Gestión

• Cumple los requisitos de la Norma.

• Se adapta a las disposiciones
planificadas
• Esta correctamente implementado
• Esta correctamente mantenido
 Introducción a la Norma ISO 19011: 2011

TIPOS DE AUDITORIAS
TIPOS DE AUDITORIAS

AUDITORIA INTERNA AUDITORIA EXTERNA

Realizadas por la propia Auditoria realizada por El Certificación de los

organización, habitualmente Cliente Sistemas de Gestión.
con su propio personal
ISO 9001:2015
Por ejemplo Legal y
Auditoria de Propósitos Similares
Primera Parte Auditoria de
Segunda Parte Auditoria de
Tercera Parte
FASES DE LA AUDITORIA

• Programa de auditorias internas

• Planeación de la sesión de la
auditoria
• Notificación
• Reunión de apertura
• Consecución y registro de
evidencias
• Reunión de cierre
• Elaboración y presentación de
informes.
 PLAN DE AUDITORIA

• Explicar la necesidad de establecer los objetivos

y criterios de auditoria.
• Explicar el principio y campo de aplicación de la
auditoria.
• Describir las funciones y responsabilidades de
los auditores.
NOTIFICACION

• Notificar por escrito al auditado, la

auditoria del Sistema de Gestión, al
menos dos semanas por anticipado.
•En la notificación se suministra el
tema, alcance, objetivos,
información mínima requerida y
agenda de la auditoria. Así mismo,
se dan los nombres de los
auditores.
 ETAPAS DE LA AUDITORIA – EJECUCION

 Reunión Inicial o de Apertura

 Desarrollo de la Auditoría.

 Evaluación

 Reunión de cierre
RECOMENDACIONES PARA EL AUDITOR

EL AUDITOR DEBE TENER EN TODO MOMENTO EL CONTROL

DE LA AUDITORÍA (EVITAR VISTAS TURÍSTICAS O MUY
PREPARADAS)
VERIFICAR SIEMPRE LAS INFORMACIONES VERBALES,
MANTENIENDO SU CONSIDERACIÓN DE TALES HASTA TENER
PRUEBAS
NO FORMULAR SOLUCIONES DURANTE LA AUDITORÍA, EVITAR
CRÍTICAS Y CONSEJOS
ADAPTAR LA AUDITORÍA AL CARÁCTER DEL AUDITADO
NO CENTRARSE EN LA REVISIÓN DE DOCUMENTOS, EN
DETRIMENTO DE LA REVISIÓN DE SU APLICACIÓN
EXAMINAR COMPLETAMENTE ALGUNOS DOCUMENTOS.
SER FLEXIBLE FRENTE A HECHOS DE MENOR IMPORTANCIA.
 REUNIÓN DE CIERRE

EXPLICAR EL METODO DE TRABAJO SEGUIDO

PRESENTAR EL INFORME FINAL
ASEGURARSE DE QUE HA SIDO ENTENDIDO
LA PRESENTACIÓN LA DIRIGE EL AUDITOR LIDER
NO CREAR TENSIONES INNECESARIAS
NO INDICAR ACCIONES CORRECTIVAS
SER CONCRETO, EVITAR GENERALIZACIONES
DEFENDER LOS HECHOS PROBADOS, PERO
TENER FLEXIBILIDAD PARA MODIFICAR ALGUNA
CONCLUSION SI HAY DESACUERDO GRAVE
RESULTADOS DE LA AUDITORÍA

Hallazgo
Resultados de la evaluación de la evidencia objetiva
recopilada frente al conjunto de políticas, procedimientos o
requisitos utilizados como referencia.
Es registrado en la hoja de verificación como respuesta a
los cuestionamientos que han sido preparados
 INFORME DE AUDITORÍA

Objetivo y Alcance (Qué)

Auditados / Cliente (Quiénes)
Auditores (líder y equipo)
Fechas y lugares de auditoría “in-situ”(Cuándo, Dónde)
Criterios de auditoría
Hallazgos de la auditoría
 No conformidades
 Fortalezas y Debilidades
Conclusiones
Puede hacer referencia a: plan, resumen, cumplimiento
de objetivos, áreas no cubiertas, opiniones divergentes,
recomendaciones para la mejora, `planes de acción del
seguimiento acordados, declaración de confidencialidad
y lista de distribución
 INFORME DE
AUDITORIA
RELATAR HECHOS PROBADOS Y ACEPTADOS
NO HACER GENERALIZACIONES FÁCILES
NO LLENAR EL INFORME DE HECHOS TRIVIALES
EVITAR CRÍTICAS PERSONALES Y USAR UN TONO
IMPERSONAL
NO PONER EN DUDA LA COMPETENCIA DEL PERSONAL
ENTREVISTADO
NO OPINAR SOBRE HECHOS QUE NO SE CONOCEN, NI
JUICIOS DE INTENCIONES
SER CONCISO, SIMPLE Y CLARO
NO INDICAR CAUSAS DE LAS DEFICIENCIAS NI
PROPONER SOLUCIONES
SI HAY DUDAS, OTORGAR EL BENEFICIO DE LA DUDA
GRACIAS POR SU
ATENCIÓN