AUDITORIA HSEQ – DIPLOMADO

Buenas noches mis estimados, mucho gusto me presento mi nombre es………….

Mi persona y mi compañera (o) …………….. estaremos a cargo de la presente
auditoria interna como auditores líderes, la cual será evaluada bajo los criterios de
las normas ISO 9001:2015, ISO 45001:2018 e ISO 14001:2015, esta auditoria
tiene como objetivo Determinar la eficacia y conformidad del sistema integrado de
gestión frente a los requisitos de los criterios de auditoría, para el alcance
establecido. Confirmar que el sistema integrado de gestión HSEQ es capaz de
alcanzar los objetivos de la política de la organización.
Teniendo en cuenta que el alcance a auditar es la Recepción Inspección visual,
dimensional, instalación y reparaciones en tuberías API, tales como 5CT y 5L,
garantizando la aplicación en los diferentes tipos de recubrimientos, a través de
nuestros equipos de discontinuidades y otros ensayos no destructivos aplicados
bajo normas internacionales tomadas como referencia. Servicios de logística y
almacenamiento de tuberías y accesorios para el sector.
Dicho esto, procedemos a divulgar el plan de auditoria.
Reunión de Apertura: 3 de noviembre de 2020 Hora: 19:00
Reunión de Cierre: 3 de noviembre de 2020 Hora: 19:30

FECHA HORA PROCESO AUDITADO

3-nov-20 19:00 19:05 Reunión de Apertura Todo el equipo
3-nov-20 19:05 19:15 Gestión Gerencial Amaury Acuña / Adrian Acuña
3-nov-20 19:15 19:25 Gestión de Talento Humano Daniela Mejía/Leandra Puello
3-nov-20 19:25 19:30 Reunión de cierre y conclusiones Todo el equipo

• Los tiempos son aproximados y se confirmarán en la reunión de apertura antes de iniciar la auditoria.
• El equipo auditor se reservan el derecho de cambiar o adicionar los elementos indicados antes o durante la auditoria, dependiendo de los
resultados de la investigación en sitio.
• Se solicita un lugar privado en la organización para la preparación, revisión y comentarios entre el equipo auditor.
• Toda la información que suministra el cliente se considera confidencial y solo se usará para los propósitos previstos por la auditoria.

¿Están de acuerdo con el plan de auditoria?

PREGUNTAS A LA GERENCIA
 Me gustaría conocer la empresa a que se dedica SOLPECOL SAS.
 Amaury la organización tiene definido el contexto interno y externo
 Con base a su actividad económica y todo este contexto de la organización
tienen identificadas sus partes interesadas.
 Definieron la Planificación estratégica: Misión; Visión; ¿Política y Objetivo?
PLANEAR:
 ¿En qué consiste el proceso?
o Caracterización de los procesos
 ¿Cuál es el objetivo del proceso?
o Caracterización de los procesos
 ¿Cuáles son las entradas y salidas del proceso?
o Caracterización de los procesos
 ¿Cuáles son los recursos necesarios para éste proceso?
o Caracterización de los procesos
o Presupuesto
 ¿Cuáles son los parámetros a controlar en éste proceso y En dónde se
evidencia la planificación de éste proceso?
o Planeación estratégica
 ¿Se cuenta con todos los recursos necesarios para el desempeño del
proceso?
o Presupuesto
 ¿La organización identifica los aspectos e impactos ambientales del
proceso?
o Caracterización de los procesos
o Matriz de aspectos e impactos ambientales
 ¿La organización identifica los riesgos corporativos asociados al proceso?
o Caracterización de los procesos
o Matriz de riesgos y oportunidades
 ¿La organización identifica los peligros SYSO del proceso?
o Caracterización de los procesos
o Matriz de identificación de peligro, evaluación y valoración de
los riesgos.
HACER
 Definir responsabilidades y autoridad en la organización
o Descripciones de cargo
o Organigrama
 Designar el representante por la dirección para el sistema de gestión de la
calidad
o Acta de designación de responsabilidades
 Identificar, analizar, evaluar, tratar, monitorear los riesgos del proceso,
generando acciones preventivas y diseñando controles para reducir
pérdidas potenciales y/o incrementar beneficios potenciales.
o Matriz de riesgos y oportunidades

VERIFICAR:
 ¿Cuáles métodos se aplican para monitorear el proceso?
o Reuniones gerenciales
o Revisión por la dirección
 ¿Existe un plan de acción para éste proceso?
o Matriz de acciones correctivas

ACTUAR:
 ¿Cómo evidencia el análisis de datos del monitoreo del proceso?
o Indicadores de gestión Objetivos estratégicos
 ¿Cuáles acciones correctivas se han identificado?
o Matriz de acciones correctivas
 ¿Se ha medido la eficacia de dichas acciones?
o Matriz de acciones correctivas
PREGUNTAS A RECURSOS HUMANOS
PLANEAR:
 ¿En qué consiste el proceso?
o Caracterización de los procesos
 ¿Cuál es el objetivo del proceso?
o Caracterización de los procesos
 ¿Cuáles son las entradas y salidas del proceso?
o Caracterización de los procesos
 ¿Solpecol maneja un base de datos de su personal?
o Base de datos de Solpecol
 ¿Cuáles son los recursos necesarios para éste proceso?
o Caracterización de los procesos
o Presupuesto
 ¿Cuáles son los parámetros a controlar en éste proceso y En dónde se
evidencia la planificación de éste proceso?
o Planeación estratégica
 ¿Se cuenta con todos los recursos necesarios para el desempeño del
proceso?
o Presupuesto
 ¿La organización identifica los aspectos e impactos ambientales del
proceso?
o Caracterización de los procesos
o Matriz de aspectos e impactos ambientales
 ¿La organización identifica los riesgos corporativos asociados al proceso?
o Caracterización de los procesos
o Matriz de riesgos y oportunidades
 ¿La organización identifica los peligros SYSO del proceso?
o Caracterización de los procesos
o Matriz de identificación de peligro, evaluación y valoración de
los riesgos.

HACER
 La organización realiza Inducción o reinducción de su personal cuando
ingresan por primera vez o después de un periodo determinado ausente de
la organización
o Registro de inducción y reinducción
  La empresa le apunta a Diagnosticar, Consolidar y ejecutar las necesidades
en capacitación de las áreas de trabajo
o Matriz de capacitaciones
 La empresa mantiene actualizadas las historias laborales de los
funcionarios, ex funcionarios y pensionados de la Entidad
o Hoja de vida actualizada
 La organización Media en la resolución de conflictos derivados de las
relaciones laborales
o Acta de comité de convivencia laboral

VERIFICAR:
 ¿Cuáles métodos se aplican para monitorear el proceso?
o Indicadores de gestión
o Indicadores de capacitaciones
o Reuniones gerenciales
o Revisión por la dirección
 ¿Existe un plan de acción para éste proceso?
o Matriz de acciones correctivas

ACTUAR:
 ¿Cómo evidencia el análisis de datos del monitoreo del proceso?
o Indicadores de gestión Objetivos estratégicos
 ¿Cuáles acciones correctivas se han identificado?
o Matriz de acciones correctivas
 ¿Se ha medido la eficacia de dichas acciones?
o Matriz de acciones correctivas