Llamado a la presentación de

propuestas (RFP) para

bienes/servicios
“Adquisición de un Sistema Informático
Integral de Pensiones para el Instituto
Nacional de Jubilaciones y Pensiones de
los Empleados y Funcionarios del Poder
Ejecutivo, (INJUPEMP)”
Núm. de referencia del llamado a la presentación de
propuestas: RFP HN 2016-061.

N° Proyecto: 20251-001

Versión: v2016.1.1
Carta de invitación
Estimado/a Sr. / Sra.:
Asunto: Llamado a la presentación de propuestas para el suministro de Adquisición de un Sistema
Informático Integral de Pensiones en Tegucigalpa, Honduras – Núm. del llamado a la presentación
de propuestas: RFP HN 2016-061
La Oficina de las Naciones Unidas de Servicios para Proyectos (UNOPS) tiene el agrado de invitar a los
posibles licitantes a presentar propuestas de conformidad con las Condiciones Generales de Contrato de
UNOPS y con los requisitos y procesos que figuran en este Llamado a la presentación de propuestas
(RFP).
El llamado a la presentación de propuestas consta de los elementos siguientes:
· La presente Carta de invitación
· Sección I: Detalles de la licitación
· Sección II: Instrucciones para los licitantes
· Sección III: Criterios de evaluación
· Sección IV: Lista de requerimientos (Términos de Referencia)
· Sección V: Anexos de la propuesta
o Anexo A: Formulario de confirmación de presentación/no presentación de propuesta
o Anexo B: Lista de verificación
o Anexo C: Formulario de información sobre el licitante
o Anexo D: Formulario de información sobre los integrantes de una operación conjunta
o Anexo E: Formulario de presentación de propuesta
o Anexo F: Formulario de propuesta financiera
o Anexo G: Formulario de propuesta técnica
o Anexo H: Formulario de garantía de sostenimiento de propuesta
o Anexo I: Modelo de Currículum Vitae del personal clave propuesto
o Anexo J: Formulario de declaración de desempeño
o Anexo K: Formulario Declaración de no estar inhabilitado
o Anexo L: Formulario de declaración de exclusividad y disponibilidad
o Anexo M: Certificado de Determinación de Oferta Independiente
o Anexo N - Declaración jurada del licitante de satisfacer los términos de referencia
o Anexo O - Declaraciones descriptivas de los métodos propuestos
· Sección VI: Anexos al contrato
o VI-1: Condiciones Generales de Contrato de UNOPS
o VI-2: Condiciones especiales para bienes y servicios
o VI-3: Contrato modelo de UNOPS para Servicios
o VI-4: Formulario de garantía de cumplimiento
Si está interesado en presentar una propuesta en respuesta a este llamado a la presentación de
propuestas, prepare su propuesta de conformidad con los requisitos y el proceso que figuran en este
llamado a la presentación de propuestas y preséntela a UNOPS antes de la fecha límite para la
presentación de propuestas establecida en la Sección I: Detalles de la licitación.
Le rogamos que acuse recibo del presente llamado a la presentación de propuestas, enviando el Anexo A
(véase la Sección V: Anexos de la propuesta) con la mayor antelación posible antes de la fecha de apertura
de propuestas, a la dirección de correo electrónico: compras.hn@unops.org , indicando si tiene intención
de presentar una propuesta. Si no desea presentar una propuesta, le rogamos que indique sus motivos en
el formulario para que UNOPS pueda mejorar la efectividad de sus invitaciones en el futuro.
Esperamos con interés recibir su propuesta.
Sección I: Detalles de la licitación
Los siguientes datos específicos complementarán, suplementarán o modificarán las disposiciones de la
Sección II: Instrucciones para los licitantes. En caso de discrepancia, las disposiciones que figuran a
continuación prevalecerán sobre las de la Sección II: Instrucciones para los licitantes.

Instrucciones para los

licitantes y artículo Detalles
correspondiente

Alcance de la Los bienes y/o servicios constan del suministro de Sistema Informático Integral
propuesta de Pensiones para el Instituto Nacional de Jubilaciones y Pensiones de los
(Artículo 1) Empleados y Funcionarios del Poder Ejecutivo (INJUPEMP) en Tegucigalpa,
Honduras, tal y como queda descrito más detalladamente en la Sección IV del
presente llamado a la presentación de propuestas.

Toda correspondencia, notificación y solicitud de aclaración relacionadas con el

Datos de contacto presente llamado a licitación deben ser dirigidas a:
para
correspondencia, compras.hn@unops.org
notificaciones y Oficina de las Naciones Unidas de Servicios para Proyectos
solicitudes de Adquisiciones
aclaración
(Artículo 1) Nota: Se solicita que al momento de enviar las comunicaciones al correo antes
mencionado indique en el ASUNTO del correo el Número de Referencia de este
proceso: RFP HN 2016-061.

ATENCIÓN: LAS OFERTAS NO DEBERÁN ENVIARSE A ESTA DIRECCIÓN,

SINO A LA DIRECCIÓN PARA LA PRESENTACIÓN DE OFERTAS QUE FIGURA
A CONTINUACIÓN (véase el artículo 23).

Este llamado a la presentación de propuestas se lleva a cabo de conformidad con

Interpretación del las disposiciones aplicables del Manual de Adquisiciones de UNOPS (cuya última
llamado a la versión puede ser consultada en:
presentación de https://www.unops.org/espanol/Opportunities/suppliers/how-we-
propuestas procure/Paginas/default.aspx) y de las Directivas Organizacionales e Instrucciones
(Artículo 2) Administrativas pertinentes mencionadas en el Manual de Adquisiciones. En caso
de discrepancia entre el presente llamado a la presentación de propuestas y el
Manual de Adquisiciones de UNOPS, prevalecerá este último.
Elegibilidad del
licitante Podrán presentar propuestas los licitantes de cualquier nacionalidad
(Artículo 4)
Las solicitudes de aclaración de los licitantes se aceptarán hasta el 17 de
Aclaraciones noviembre 2016
(Artículo 7) y
enmiendas Las respuestas a las solicitudes de aclaración y/o de enmienda se comunicarán a
(Artículo 3) los licitantes publicándolas en el sitio web de UNOPS en:
https://www.unops.org/espanol/Opportunities/suppliers/Paginas/Business-
opportunities.aspx, identificadas por su núm. de referencia: RFP HN 2016-061
Reuniones Se celebrará la siguiente reunión de aclaración o reunión previa:
previas o de Fecha: 14 de noviembre 2016
aclaración Hora: 10:00 a.m.
(Artículo 8) Lugar: Casa de las Naciones Unidas, Piso 1, Colonia Palmira
Tegucigalpa, Honduras

No es obligatorio asistir a la reunión de aclaración.

Inspección previa
No se realizará inspección del sitio alguna.
del sitio
(Artículo 9)

Declaración de Los licitantes deberán presentar declaraciones de exclusividad y disponibilidad para

exclusividad todos los expertos clave propuestos, siguiendo el formato indicado en el Anexo L:
(Artículo 11) Formulario de declaración de exclusividad y disponibilidad.

Período de Las propuestas serán válidas para su aceptación por UNOPS durante 120 días a
validez de la
partir de la fecha límite para la presentación de propuestas.
propuesta
(Artículo 13)
Propuestas No se aceptarán propuestas parciales. Los licitantes deberán proporcionar
parciales cotizaciones de precios para la totalidad de bienes y/o servicios para el requerimiento
(Artículo 14) total indicado en la Sección IV: Lista de requerimientos. La evaluación abarcará la
totalidad del requerimiento.
Propuestas
alternativas No se permitirán propuestas alternativas.
(Artículo 15)

Divisa(s) de la
propuesta Los precios deberán indicarse en Dólares de los Estados Unidos de Norteamérica.
(Artículo 17)
Aranceles e
impuestos Todas las propuestas se indicarán netas de todo impuesto directo
(Artículo 18)

Para ofertas con montos superiores a USD500,000.00 dólares, los licitantes

Garantía de proporcionarán una garantía de sostenimiento de oferta equivalente al USD
sostenimiento de 40,000.00, utilizando el modelo de formulario indicado en el Anexo H: Formulario
propuesta de garantía de sostenimiento de oferta. Toda garantía de sostenimiento de oferta
(Artículo 19) deberá presentarse en la misma divisa que la estipulada en el artículo 16, Divisa(s)
de la oferta.

Para ofertas con montos menores a USD500,000.00 dólares de los Estados Unidos
de Norte América deberán presentar un Manifiesto de Garantía de Oferta utilizando
el modelo de formulario indicado en el Anexo H - Opción 2

Idioma de las
Todas las propuestas, información, documentos y correspondencia entre UNOPS
propuestas
y los licitantes en relación con este proceso de licitación deberán estar en el
(Artículo 21)
idioma español.
Fecha límite para
la presentación
Todas las propuestas deberán ser presentadas antes del 30 de noviembre 2016 a
de propuestas
las 09:30 a.m., hora de Tegucigalpa, Honduras.
(Artículo 22)
Presentación de Las propuestas deberán presentarse de la manera siguiente:
propuestas
(Artículo 23) Por correo tradicional o entrega personal, en un sobre externo cerrado con dos sobres
internos, tal como se detalla a continuación, antes de la fecha límite para la presentación de
propuestas.

En el sobre externo, deberá indicarse los siguiente:

***PROPUESTA CONFIDENCIAL – NO ABRIR SIN AUTORIZACIÓN***

Oficina de las Naciones Unidas de Servicios para Proyectos

Casa de las Naciones Unidas, Piso 1, Colonia Palmira
Tegucigalpa, Honduras

A la atención de:
Presidente, Comisión de apertura de propuestas.
Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061
Fecha límite para la presentación de propuestas: 30 de noviembre 2016, 9:30 a.m., en
Tegucigalpa, Honduras.
De: [inserte el nombre y los datos de contacto del licitante]

Las entregas personales deberán realizarse entre las 9:00 am y las 4:30pm horas, en un
día laborable de UNOPS antes de la fecha límite para la presentación de propuestas.

En los sobres internos, deberá indicarse los siguiente:

Los dos sobres internos deberán indicar el nombre y la dirección del licitante así como el
número de referencia del llamado a la presentación de propuestas.

En el primer sobre interno, se deberá leer “Propuesta técnica”. Deberá incluir una
copia digital y dos copias impresas de todos los anexos y documentos necesarios
debidamente completados y firmados (a excepción del Anexo F: Formulario de
propuesta financiera. La propuesta técnica deberá elaborarse por duplicado,
indicando “Original” en una de las copias impresas y “Copia” en la otra. Ante una
discrepancia entre las copias digitales y/o las impresas de la propuesta, prevalecerá
la propuesta marcada como “Original”.

En el segundo sobre interno, se deberá leer “Propuesta financiera”. Deberá

incluir, debidamente completado y firmado, el Anexo F: Formulario de propuesta
financiera. La Propuesta financiera deberá elaborarse en una copia digital y dos
copias impresas, indicando “Original" en una de las copias impresas y “Copia” en la
otra. Ante una discrepancia entre las copias digitales y/o las impresas, prevalecerá
la propuesta marcada como “Original”.

Para que UNOPS pueda evaluarlas por separado, los licitantes deberán presentar ambas
propuestas, la técnica y la financiera, individualmente cerradas. Los dos sobres
individualizados de propuestas técnica y financiera, individualmente cerrados, deberán
colocarse en otro sobre (sobre exterior), que también deberá estar cerrado. Si no se
respetan estas instrucciones, la propuesta será rechazada.

Para facilitar el proceso de evaluación de UNOPS, los documentos adjuntos deberán ser
nombrados según el número de sección o de anexo del presente llamado a la presentación
de propuestas a la que corresponden y – en la medida de lo posible – los documentos PDF
deberán estar en un formato que permita las búsquedas de texto dentro del documento.

SE RUEGA QUE NO ENVÍE SU PROPUESTA A NINGUNA OTRA DIRECCIÓN DE

CORREO ELECTRÓNICO QUE NO SEA LA DIRECCIÓN SEGURA INDICADA SUPRA.
 La apertura pública de las propuestas técnicas se realizará según se indica a
Apertura de continuación:
propuestas 30 de noviembre del 2016, 10:00 a.m., hora local de Honduras
(Artículo 25)
Dirección: UNOPS Oficina Honduras, Casa de las Naciones Unidas, Piso 1,
Colonia Palmira, Tegucigalpa.

Tipo de contrato
UNOPS firmará el siguiente contrato con el o los licitante(s) cuya propuesta haya
por adjudicar
sido seleccionada: Contrato para servicios.
(Artículo 34)

Firma del contrato UNOPS prevé adjudicar el contrato antes del 01 de Febrero 2017.
(Artículo 34)

Garantía de El o los licitantes seleccionados deberán proporcionar una garantía de

cumplimiento cumplimiento del 10% del valor total del contrato, de conformidad con lo establecido
(Artículo 35) en la Sección VI: Anexos al contrato.

Condiciones de Se deberá realizar el pago dentro de un plazo de 30 días después de la entrega de

pago (Artículo 36) los bienes/servicios y una vez presentados los documentos relativos al pago.

Pago anticipado No se permitirán pagos anticipados.

(Artículo 36)

UNOPS deducirá del precio del contrato, como liquidación de daños y perjuicios,
Liquidación de una cantidad equivalente al 0.3% del precio original total del contrato, por cada día
daños y perjuicios de retraso hasta que tenga efectivamente lugar la entrega o se cumpla lo acordado
(Artículo 37) en el contrato. La deducción no podrá superar el 10% del precio total del contrato.
Una vez alcanzado este umbral, UNOPS tendrá derecho a finalizar el contrato, de
conformidad con las Condiciones Generales de Contrato.
Sección II: Instrucciones para los licitantes

1. ALCANCE DE LA PROPUESTA

Se invita a los licitantes a presentar una propuesta para los bienes y/o servicios indicados en la Sección
IV: Lista de requerimientos, de conformidad con el presente llamado a la presentación de propuestas. La
Sección I: Detalles de la licitación incluye un resumen del alcance de esta propuesta.
Toda correspondencia y notificación relacionadas con el presente llamado a la presentación de propuestas
deberá enviarse a la persona de contacto y a la dirección que figuran en la Sección I: Detalles de la
licitación. Tenga presente que la dirección para la presentación de propuestas podría ser otra.

2. INTERPRETACIÓN DEL LLAMADO A LA PRESENTACIÓN DE PROPUESTAS

El presente llamado a la presentación de propuestas es una invitación a concursar y no debe entenderse

como una oferta en condiciones de ser aceptada ni como el establecimiento de derechos contractuales,
jurídicos o de restitución.
Salvo y hasta que se haya firmado el contrato entre UNOPS y el adjudicatario, no existirá contrato
vinculante alguno entre el licitante y UNOPS, incluidos contratos de proceso y otros acuerdos o arreglos,
y ninguna parte de este llamado a la presentación de propuestas o relacionado con él comprometerá la
responsabilidad de UNOPS.

3. ENMIENDAS AL LLAMADO A LA PRESENTACIÓN DE PROPUESTAS

Antes de la fecha límite para la presentación de propuestas, UNOPS podrá, a su discreción, modificar los
documentos de la licitación mediante una enmienda por escrito. Todas las enmiendas por escrito aportadas
a los documentos de la licitación formarán parte del llamado a la presentación de propuestas.
En el caso de que UNOPS modifique el llamado a la presentación de propuestas, notificará dicha
modificación por escrito a todos los licitantes que hayan recibido el llamado a la presentación de propuestas
directamente de parte de UNOPS, si el llamado no estaba disponible en internet, y/o, si el llamado a la
presentación de propuestas estaba disponible en internet o si así se indica en la Sección I, las respuestas
se publicarán en internet.
A fin de dar a los licitantes un plazo razonable para incorporar estas modificaciones en su propuesta,
UNOPS podrá prorrogar la fecha límite para la presentación de propuestas, según proceda.

4. ELEGIBILIDAD DEL LICITANTE

El licitante podrá ser una persona jurídica privada, pública o de propiedad gubernamental, o cualquier
asociación que tenga la capacidad jurídica de firmar un contrato vinculante con UNOPS.
El licitante y todas las partes que lo integran podrán tener la nacionalidad de cualquier país, con excepción
de las nacionalidades enumeradas en la Sección I: Detalles de la licitación (si corresponde). Se considerará
que un licitante tiene la nacionalidad de un país si es ciudadano de ese país o si es una entidad constituida,
incorporada o registrada en ese país y si opera de conformidad con sus disposiciones legales nacionales.
El licitante no debe tener ningún conflicto de intereses. Los licitantes no deben estar asociados, ni haberse
asociado en el pasado, directa o indirectamente, con una empresa o cualquiera de sus filiales que hayan
sido contratadas por UNOPS, para proporcionar servicios de consultoría para la preparación del diseño,
de las especificaciones, o de otros documentos utilizados para la adquisición de bienes en virtud del
presente llamado a la presentación de propuestas.
El licitante no estará en condiciones de presentar una propuesta si, en el momento de presentar la
propuesta:
 · figura en la Lista de licitantes no elegibles publicada por UNGM, la cual compila información
compartida por UNOPS (Lista de licitantes no elegibles de UNOPS) así como otras agencias,
fondos o programas del sistema de las Naciones Unidas;
· figura en la lista de proveedores suspendidos o excluidos elaborada por la División de
Adquisiciones de las Naciones Unidas;
· figura en la Lista consolidada de sanciones del Consejo de Seguridad de la Naciones Unidas,
incluida la lista de la Resolución 1267/1989 del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas;
· figura en la Lista de proveedores irresponsables del Banco Mundial y/o la Lista de empresas o
individuos inhabilitados por el Banco Mundial.
Se espera de todos los licitantes que se adhieran a los principios del Código de Conducta para proveedores
de las Naciones Unidas, puesto que este Código está basado en los valores fundamentales establecidos
en la Carta de las Naciones Unidas. UNOPS también espera de todos sus proveedores que se adhieran a
los principios del Pacto Mundial de las Naciones Unidas y pide a todos los licitantes que actúen con arreglo
a las más elevadas normas de ética durante la totalidad del proceso de licitación, así como durante el
periodo de validez de todo contrato que haya sido adjudicado como resultado de este proceso, tal y como
se indica más detalladamente en el artículo 41.
Si un licitante no posee todas las competencias necesarias para suministrar los bienes/servicios requeridos
en virtud del contrato, podrá presentar una propuesta en asociación con otras entidades, en particular con
una entidad del país en el que se suministrarán los bienes y/o servicios. En el caso de una operación
conjunta, un consorcio o una asociación:
(i) Todas las partes de la operación conjunta, consorcio o asociación serán responsables
ante UNOPS, de forma conjunta y solidaria, por toda obligación que surja de su propuesta
y del contrato que podría adjudicárseles como resultado de este llamado a la presentación
de propuestas;
(ii) La propuesta deberá identificar claramente la entidad designada como punto de contacto
para comunicar con UNOPS. La propuesta debe incluir el Anexo D: Formulario de
información sobre los integrantes de una operación conjunta, debidamente completado.
Esa entidad deberá tener la autoridad para tomar decisiones vinculantes en nombre de la
operación conjunta, consorcio o asociación durante el proceso de licitación y mientras dure
el contrato en el caso de que se le adjudique; y
(iii) La composición o constitución de la operación conjunta, consorcio o asociación no podrá
ser modificada sin el consentimiento previo de UNOPS.

5. ERRORES U OMISIONES
Los licitantes deberán notificar inmediatamente a UNOPS por escrito si encuentran ambigüedades,
errores, omisiones, discrepancias, contradicciones o faltas de otro tipo en alguna instancia del llamado a
la presentación de propuestas, proporcionando detalles completos sobre la deficiencia en cuestión.
Los licitantes no deberán beneficiarse de dichas ambigüedades, errores, omisiones, discrepancias,
contradicciones o faltas.

6. RESPONSABILIDAD DE LOS LICITANTES DE INFORMARSE Y RECONOCIMIENTO

Al preparar su propuesta, el licitante tiene la obligación de informarse. A este respecto, debe asegurarse
de:
i. examinar todos los aspectos del llamado a la presentación de propuestas, incluidos el contrato y todos
los demás documentos incluidos o mencionados en el llamado, e informarse plenamente de estos;
ii. examinar el llamado a la presentación de propuestas para verificar que tienen una copia completa
de todos los documentos;
iii. obtener y examinar toda otra información pertinente para el proyecto y el alcance de los
requerimientos que esté disponible a través de indagaciones razonables;
 iv. verificar toda declaración, afirmación u otra información, incluidas las contenidas o mencionadas
en el llamado a la presentación de propuestas y las formuladas oralmente en reuniones de
aclaración o inspecciones previas del sitio, o en cualquier comunicación con UNOPS, sus
empleados o sus agentes;
v. asistir a toda reunión de aclaración o inspección previa del sitio que sean obligatorias en virtud de
este llamado a la presentación de propuestas;
vi. informarse y asegurarse plenamente de los requisitos de todas las autoridades pertinentes así
como de las leyes actualmente aplicables o que podrían aplicarse en el futuro al suministro de los
bienes/servicios requeridos; y
vii. realizar su propia evaluación sobre la naturaleza y el alcance de los bienes/servicios requeridos
según lo establecido en la Sección IV: Lista de Requerimientos y tener en cuenta todos los
requerimientos en su propuesta.
Los licitantes reconocen que ni UNOPS, ni sus directores, empleados y agentes formulan declaración o
garantía (expresa o implícita) alguna acerca de la precisión, vigencia e integridad de este llamado a la
presentación de propuestas, ni a cualquier otro tipo de información proporcionada a los licitantes.
7. ACLARACIONES SOBRE EL LLAMADO A LA PRESENTACIÓN DE PROPUESTAS
Los licitantes podrá solicitar aclaraciones acerca del llamado a la presentación de propuestas o del proceso
de licitación, enviando una solicitud por escrito a la persona de contacto que figura en la Sección I:
Detalles de la licitación, dentro del plazo establecido en esa misma Sección. No se aceptarán solicitudes
de aclaración una vez vencido el plazo. Toda explicación o interpretación proporcionada por un miembro
del personal que no sea la persona de contacto designada no se considerará vinculante ni oficial.
UNOPS reunirá todas las solicitudes de aclaración y podrá responder por escrito a todas las solicitudes al
mismo tiempo. Las respuestas a las solicitudes de aclaración se comunicarán a todos los licitantes que
hayan recibido el llamado a la presentación de propuestas directamente de parte de UNOPS, si el llamado
no estaba disponible en internet, y/o, si el llamado a la presentación de propuestas estaba disponible en
internet o si así se indica en la Sección I, las respuestas se publicarán en internet, sin revelar los nombres
de los licitantes que presentaron las solicitudes de aclaración.
8. REUNIONES PREVIAS O DE ACLARACIÓN

A menos que UNOPS disponga lo contrario por escrito, se celebrará una reunión de aclaración o una
reunión previa solo si así se indica en la Sección I: Detalles de la licitación, en el momento y lugar
establecidos y de conformidad con las instrucciones proporcionadas en esa misma sección.
Si en la Sección I: Detalles de la licitación se afirma que una reunión de aclaración será obligatoria, un
licitante que no asista a esa reunión no estará en condiciones de presentar una propuesta en el marco de
este llamado a la presentación de propuestas.
Los licitantes deberán enviar por escrito los nombres de los representantes que asistirán a la reunión de
aclaración a la persona de contacto de UNOPS que figura en la Sección I: Detalles de la licitación,
indicando el nombre completo y el cargo de cada representante al menos un (1) día laboral antes de la
reunión.
UNOPS no dará respuestas oficiales a las preguntas formuladas por los licitantes sobre el llamado a la
presentación de propuestas o el proceso de licitación durante la reunión de aclaración. Toda pregunta
deberá presentarse de conformidad con el artículo 7.
La reunión de aclaración se realizará únicamente con el propósito de brindar información de antecedentes.
Sin limitar el artículo 6, los licitantes no se basarán en las declaraciones, afirmaciones o informaciones
formuladas en la reunión de aclaración a menos que UNOPS las confirme por escrito.
UNOPS preparará las actas de la reunión de aclaración y las transmitirá por escrito, dentro de un plazo
breve, a todos los licitantes que hayan recibido el llamado a la presentación de propuestas directamente
de parte de UNOPS, si el llamado no estaba disponible en internet, y/o, si el llamado a la presentación de
propuestas estaba disponible en internet o si así figura en la Sección I, las actas se publicarán en internet,
sin revelar los nombres de los licitantes que asistieron a la reunión.
9. INSPECCIÓN PREVIA DEL SITIO
A menos que UNOPS disponga lo contrario por escrito, se celebrará una inspección previa del sitio solo si
figura en la Sección I: Detalles de la licitación, en el momento y lugar establecidos y de conformidad con
las instrucciones proporcionadas en esa misma sección.
Si en la Sección I: Detalles de la licitación se afirma que una inspección previa del sitio será obligatoria,
un licitante que no asista a esa inspección no estará en condiciones de presentar una propuesta en el
marco de este llamado a la presentación de propuestas.
Los licitantes que participen en una inspección previa del sitio serán responsables de realizar los arreglos
correspondientes para obtener todo visado necesario para asistir a dicha inspección.
Antes de participar en la inspección previa del sitio, los licitantes deberán otorgar un acuerdo de
exoneración y una renuncia liberando a UNOPS de toda responsabilidad que pueda surgir de:
(i) pérdida de o perjuicios a bienes muebles o inmuebles;
(ii) toda lesión personal, enfermedad o muerte de cualquier persona;
(iii) pérdidas o gastos financieros ocasionados por la inspección previa del sitio; y
(iv) accidentes o actos malintencionados provocados por terceros en el contexto de transporte
organizado por UNOPS al sitio (si se lo provee).
Durante la inspección previa del sitio, UNOPS no dará respuestas oficiales a las preguntas formuladas por
los licitantes sobre el llamado a la presentación de propuestas o el proceso de licitación. Toda pregunta
deberá presentarse de conformidad con el artículo 7.
La inspección del sitio se realizará únicamente con el propósito de brindar información de antecedentes.
Sin limitar el artículo 6, los licitantes no deberán basarse en las declaraciones, afirmaciones o
informaciones formuladas en la inspección del sitio a menos que UNOPS las confirme por escrito.
10. DOCUMENTOS QUE COMPONEN LA PROPUESTA
La propuesta deberá incluir los siguientes documentos:
(a) Formulario de presentación de propuesta y los anexos correspondientes incluidos en la Sección
V;
(b) Garantía de sostenimiento de propuesta si así figura en la Sección I: Detalles de la licitación,
de conformidad con el artículo 19 de las Instrucciones para los licitantes, si corresponde;
(c) los documentos justificativos especificados en la Sección III: Criterios de evaluación, para
garantizar que el licitante cumple con los criterios formales, técnicos, de elegibilidad y de
calificación aplicables al presente llamado a la presentación de propuestas.
11. DECLARACIÓN DE EXCLUSIVIDAD Y DISPONIBILIDAD
Si así lo exige la Sección I: Detalles de la licitación, cada experto clave solicitado en la Sección IV: Lista
de requerimientos deberá firmar una declaración de exclusividad y disponibilidad. La declaración de
exclusividad y disponibilidad persigue los objetivos siguientes:
(a) Los expertos clave sugeridos en la propuesta no podrán formar parte de otra propuesta presentada
en el marco de este llamado a la presentación de propuestas. Deberán, por lo tanto,
comprometerse a trabajar exclusivamente para el licitante.
(b) Cada experto clave deberá igualmente comprometerse a estar disponible y a tener la capacidad y
la voluntad de trabajar por todo el periodo que se haya previsto para su colaboración durante la
ejecución del contrato, de conformidad con lo indicado en la Sección IV: Lista de requerimientos y
en la propuesta del licitante.
Puesto que la selección de un licitante se basa, en parte, en una evaluación de los expertos clave
presentados en la propuesta, UNOPS confía en que el contrato sea ejecutado precisamente por estos
expertos. Puesto que los documentos licitatorios indican la fecha prevista para la movilización, una vez
que haya vencido el plazo para la presentación de propuestas, UNOPS considerará la posibilidad de una
sustitución únicamente si se producen retrasos imprevistos en la fecha de inicio por circunstancias fuera
del control del licitante, o, excepcionalmente, si un experto clave se ve incapacitado por motivos de salud,
en casos de fuerza mayor o por cualquier otra circunstancia que pueda justificar una sustitución y que no
afecte la selección de la propuesta. Ni el deseo de un licitante de emplear a un experto en otro proyecto,
ni un cambio de opinión por parte de un experto en cuanto al contrato, se aceptarán como motivos válidos
para sustituir a un experto clave.
12. REMUNERACIÓN Y COSTOS RELACIONADOS CON LA PROPUESTA
Los licitantes no tendrán derecho a remuneración ni indemnización alguna por la preparación y
presentación de su propuesta.
Los licitantes reconocen que deberán asumir los riesgos y costos derivados de su participación en
cualquier etapa del proceso de licitación de este llamado a la presentación de propuestas. UNOPS no será
responsable de ningún costo o gasto contraído por los licitantes en la preparación y presentación de las
propuestas ni su participación en el proceso de licitación, incluidas las reuniones de aclaración e
inspecciones previas al sitio.
UNOPS no se responsabiliza sobre una base jurídica, contractual, cuasicontractual o de restitución, por
los costos, gastos o pérdidas contraídos o sufridos por los licitantes en el marco de este llamado a la
presentación de propuestas o de su participación en el proceso de licitación, incluso cuando:
(i) Las aclaraciones y enmiendas se proporcionen o no se proporcionen a los licitantes;
(ii) Un licitante no es seleccionado o contratado para suministrar los servicios requeridos;
(iii) UNOPS modifique, dé por terminado, suspenda o prorrogue cualquier aspecto del proceso de
licitación o realice otro proceso distinto en reemplazo;
(iv) UNOPS decida no seguir con el llamado a la presentación de propuestas, en su totalidad o en
parte;
(v) UNOPS ejerza cualquier derecho en el marco del llamado a la presentación de propuestas.
13. PERÍODO DE VALIDEZ DE LA PROPUESTA
Las propuestas serán válidas para su aceptación por UNOPS durante todo el periodo establecido en la Sección
I: Detalles de la licitación. Se rechazará toda propuesta que contenga un período de validez menor.
Antes de la finalización del período de validez de la propuesta, UNOPS podrá solicitar por escrito a los licitantes
que prorroguen la validez de sus propuestas en las mismas condiciones. Las propuestas de los licitantes que
rechacen prorrogar la validez de su propuesta serán declaradas no válidas y, por lo tanto, serán descalificadas.
14. PROPUESTAS PARCIALES

Los licitantes deberán suministrar bienes y/o servicios para cubrir la totalidad del requerimiento indicado en
la Sección IV: Lista de requerimientos, salvo que se disponga lo contrario en la Sección I: Detalles de la
licitación. Las propuestas que únicamente proporcionen parte de los requerimientos podrán ser rechazadas
salvo que la Sección I autorice las propuestas parciales.
Si la Sección I: Detalles de la licitación indica que se invita a licitar para contratos individuales (lotes) y
salvo que la Sección I disponga lo contrario, los licitantes deberán ofrecer el 100% de los productos
especificados para cada lote y el 100% de las cantidades especificadas para cada producto de un lote. Si
corresponde, la Sección III: Criterios de evaluación detallará la metodología usada en la evaluación para
adjudicar varias combinaciones de lotes.
15. PROPUESTAS ALTERNATIVAS
En este proceso de licitación, se aceptará únicamente una propuesta por licitante, salvo que presente una
propuesta alternativa, si así lo permite la Sección I: Detalles de la licitación. UNOPS se reserva el derecho
de adjudicar un contrato en base a una propuesta alternativa, siempre que se cumplan los requisitos para su
aceptación.
No se evaluarán propuestas alternativas si la Sección I: Detalles de la licitación indica que éstas no serán
aceptadas. Si un licitante presenta más de una propuesta:
(i) Se descalificarán todas las propuestas que lleven la mención “Propuesta alternativa” y
solo se evaluará la propuesta marcada como “Propuesta inicial”; o,
(ii) Se rechazarán todas las propuestas si no se indica cuál es la propuesta original y cuáles
son las propuestas alternativas.
16. PRECIOS Y DESCUENTOS
Los precios y descuentos cotizados por el licitante en el Formulario de propuesta financiera deberán ajustarse
a los requerimientos especificados infra.
El Formulario de propuesta financiera deberá incluir todos los productos y lotes (si corresponde), e indicar sus
precios individuales respectivos.
El licitante deberá indicar en el Formulario de propuesta financiera todo descuento incondicional que pretenda
ofrecer así como su método de aplicación.
Si corresponde, las normas establecidas en la edición 2010 de los Términos Comerciales Internacionales
(Incoterms) – publicada por la Cámara de Comercio Internacional (CCI) – regirán los términos de envío como
“Franco transportista” (FCA), “Transporte pagado hasta” (CPT) y otros similares. La Sección IV: Lista de
requerimientos indicará las normas Incoterms y el lugar de entrega.
Los precios cotizados por el licitante se convertirán en precios definitivos durante el cumplimiento del contrato
y no podrán ser modificados de ninguna manera, salvo que así lo autorice la Sección I. Toda propuesta que
presente un precio ajustable será considerada no conforme y será rechazada, de conformidad con el artículo
27 de las Instrucciones para los licitantes. Sin embargo, si la Sección I: Detalles de la licitación prevé que los
precios cotizados por el licitante pueden ser ajustados en el momento de ejecutar el contrato, no se rechazarán
las propuestas con cotizaciones de precios fijos pero se considerará que contienen un ajuste de precios de
cero.
Si la Sección I: Detalles de la licitación indica que se invita a licitar para contratos individuales (lotes), y salvo
que la Sección I disponga lo contrario, los licitantes deberán proporcionar una cotización de precios para el
100% de los productos especificados para cada lote y el 100% de las cantidades especificadas para cada
producto de un lote. Si un licitante desea ofrecer una reducción de precios (descuento) por adjudicar más de un
lote, deberá especificar la reducción aplicable.
17. DIVISA(S) DE LA PROPUESTA
Los precios de la propuesta deberán indicarse en la(s) divisa(s) que figuran en la Sección I: Detalles de
la licitación. Si corresponde, UNOPS, a fines de comparación y evaluación, convertirá los precios de la
propuesta a dólares estadounidenses (USD), según el tipo de cambio oficial de las Naciones Unidas
vigente en la fecha límite de presentación de propuestas.
UNOPS se reserva el derecho de aceptar las propuestas indicadas en una divisa diferente de la(s) divisa(s)
exigida(s) en el llamado a la presentación de propuestas. UNOPS podrá aceptar propuestas indicadas en
una divisa diferente de la establecida, si, durante la aclaración de propuestas, el licitante confirma por escrito
que aceptará que el contrato use la divisa exigida en el llamado a la presentación de propuestas y que, para
la conversión, se aplicará el tipo de cambio oficial de las Naciones Unidas vigente el día de la fecha límite de
presentación de propuestas, establecida en la Sección I: Detalles de la licitación. Independientemente de la
divisa indicada en las propuestas recibidas, se emitirá el contrato y se efectuarán los pagos en la divisa
exigida en el llamado a la presentación de propuestas.
18. ARANCELES E IMPUESTOS
El Artículo II, Sección 7 del Convenio sobre Privilegios e Inmunidades dispone, inter alia, que las Naciones
Unidas, y por lo tanto UNOPS como órgano subsidiario, es una entidad exenta de toda contribución directa,
excepto aquellas contribuciones que constituyan una remuneración por servicios públicos, y exenta de
derechos de aduana, así como de prohibiciones y restricciones respecto a los artículos que importen o
exporten para su uso oficial. Todas las propuestas se indicarán netas de todo impuesto directo y de otros
impuestos y aranceles, a menos que se indique otra cosa en la Sección I: Detalles de la licitación.
19. GARANTÍA DE SOSTENIMIENTO DE PROPUESTA
El licitante deberá proporcionar, como parte de su propuesta, una garantía de sostenimiento de propuesta,
si así lo exige la Sección I: Detalles de la licitación.
La garantía de sostenimiento de propuesta deberá presentarse con el importe especificado en la Sección
I: Detalles de la licitación, y deberá:
 (a) Estar expresada en la misma divisa que la estipulada en el artículo 17 de las Instrucciones para
los licitantes;
(b) Brindarse en forma de fianza de licitación, garantía bancaria o crédito documentario irrevocable
emitidos por una entidad bancaria acreditada que UNOPS considere aceptable, siguiendo el
modelo especificado en los documentos licitatorios, o de alguna otra forma que UNOPS considere
aceptable; y permanecer válida por un periodo de treinta (30) días después de la fecha de
expiración de la validez de la propuesta estipulada por UNOPS en virtud del artículo 13, Periodo
de validez de la propuesta. UNOPS se reserva el derecho de rechazar toda propuesta que no
incluya este tipo de garantía.
Las garantías de sostenimiento de propuesta presentadas por los licitantes no seleccionados serán
canceladas/devueltas lo antes posible, dentro de un plazo de treinta (30) días después de la fecha de
expiración de la validez de la propuesta estipulada por UNOPS en virtud del artículo 13, Periodo de validez
de la propuesta.
Las garantías de sostenimiento de propuesta presentadas por el o lo(s) licitante(s) seleccionado(s) serán
canceladas/devueltas cuando éstos firmen el contrato, de conformidad con el artículo 34, Firma del contrato.
La garantía de sostenimiento de propuesta podrá hacerse efectiva:
a. Si un licitante retira su propuesta antes de la expiración del periodo de validez que especificó en el
formulario de presentación de propuesta; o
b. Si un licitante resulta seleccionado y no firma el contrato de conformidad con el artículo 34, Firma
del contrato.
20. FORMATO Y FIRMA DE LA PROPUESTA

Las propuestas deberán ser mecanografiadas y firmadas en tinta indeleble por el licitante o por la(s)
persona(s) debidamente autorizada(s) para establecer un contrato vinculante entre el licitante y UNOPS.
Las propuestas no deberán tener texto entre líneas, tachado ni sobrescrito. Si un licitante necesitara
corregir errores, podrán realizarse correcciones manuscritas antes de la fecha límite para la presentación
de propuestas. En estos casos, la persona que firmó la propuesta deberá rubricar estas correcciones.
21. IDIOMA DE LAS PROPUESTAS
Todas las propuestas, información, documentos y correspondencia entre UNOPS y los licitantes en
relación con el proceso de licitación deberán estar redactados en el idioma establecido en la Sección I:
Detalles de la licitación.
Podrán presentarse los documentos de apoyo en su idioma original. Si ese idioma difiere del indicado en
la Sección I: Detalles de la licitación, los documentos de apoyo deberán presentarse junto con una
traducción de los extractos pertinentes. En estos casos, a efectos de la interpretación de la propuesta, el
texto traducido prevalecerá. El licitante será el único responsable de la traducción y de su exactitud.
22. FECHA LÍMITE PARA LA PRESENTACIÓN DE PROPUESTAS
UNOPS deberá recibir las propuestas antes de la fecha y hora indicadas en la Sección I: Detalles de la
licitación. Será responsabilidad exclusiva de los licitantes asegurarse de que la propuesta se reciba antes
de la expiración del plazo para la presentación. UNOPS podrá rechazar toda propuesta presentada una
vez vencido el plazo para la presentación de propuestas.
UNOPS podrá, a su discreción, prorrogar la fecha límite para la presentación de propuestas modificando los
documentos licitatorios de conformidad con lo establecido en el artículo 3, Enmiendas al llamado a la
presentación de propuestas. En estos casos, todos los derechos y obligaciones de la UNOPS y de los
licitantes que estaban sujetos al plazo anterior estarán entonces sujetos al nuevo plazo prorrogado.
23. PRESENTACIÓN DE PROPUESTAS
Todas las propuestas deberán presentarse a UNOPS de conformidad con las disposiciones establecidas
en este llamado a la presentación de propuestas, incluidas en la Sección I: Detalles de la licitación.
Se rechazarán todas las propuestas que no se presenten de conformidad con las disposiciones
establecidas en este llamado a la presentación de propuestas.
24. RETIRO, SUSTITUCIÓN Y MODIFICACIÓN DE PROPUESTAS
Antes de la fecha límite de presentación de propuestas, un licitante podrá retirar, sustituir o modificar su
propuesta después de presentarla, notificando por escrito a UNOPS. Sin embargo, después de la fecha
límite para la presentación de propuestas, éstas mantendrán su validez y estarán en condiciones de ser
aceptadas por UNOPS durante todo el período de validez, el cual podrá ser prolongado.
Los licitantes podrán recoger las propuestas que hayan retirado antes de la fecha límite de presentación
de propuestas, dentro de los 15 días de su retiro. De no hacerlo, UNOPS tendrá el derecho de desechar
la propuesta sin abrirla, sin notificar al licitante. UNOPS no tendrá la obligación de devolver la propuesta
al licitante haciéndose cargo de los gastos.
25. APERTURA DE PROPUESTAS
Una comisión de apertura, compuesta de al menos dos miembros del personal de UNOPS, se encargará
de abrir las propuestas técnicas. Los licitantes no asistirán a la apertura de propuestas técnicas, salvo si
lo permite la Sección I: Detalles de la licitación.
La propuesta financiera se abrirá solamente para las propuestas en las que los puntos de la evaluación
técnica cumplen o exceden el umbral indicado, de conformidad con el artículo 30, Evaluación de las
propuestas.
26. ACLARACIONES SOBRE LAS PROPUESTAS
UNOPS podrá solicitar a los licitantes por escrito que proporcionen aclaraciones o información adicional
en cualquier momento durante el proceso de evaluación. Las respuestas de los licitantes no deberán
contener cambios en el contenido o precio de la propuesta, salvo si es para confirmar la corrección de
errores aritméticos observados por UNOPS en el momento de la evaluación, de conformidad con el artículo
28 de las Instrucciones para los licitantes.
UNOPS podrá usar esa información en su interpretación y evaluación de la propuesta pero no tendrá
obligación alguna de tenerla en cuenta.
27. CONFORMIDAD DE LAS PROPUESTAS
Para determinar si una propuesta es conforme, UNOPS deberá basarse en el contenido de la propia
propuesta.
Para considerar que una propuesta es sustancialmente conforme, ésta debe cumplir o superar los
requerimientos establecidos en la Lista de requerimientos y obtener, en la evaluación técnica, la cantidad
mínima de puntos definida en los criterios de evaluación, sin desviaciones, reservas u omisiones
significativas. Se considerarán desviaciones, reservas u omisiones significativas aquellas que:
(a) Afectarían de manera sustancial el alcance, la calidad o el desempeño del suministro de bienes
y/o servicios especificados en la Lista de requerimientos; o
(b) Limitarían de manera sustancial, contradiciendo a los documentos licitatorios, los derechos de
UNOPS o las obligaciones del licitante en virtud del contrato; o
(c) En caso de rectificarse, afectarían injustamente la posición competitiva de otros licitantes cuyas
propuestas cumplen sustancialmente con los requerimientos.
Si una propuesta no cumple sustancialmente con los requerimientos de los documentos licitatorios,
UNOPS deberá rechazarla y el licitante no podrá corregir las desviaciones, reservas u omisiones
significativas con el fin de que la propuesta sea conforme.
28. INFORMALIDADES, ERRORES U OMISIONES MENORES

Siempre y cuando una propuesta cumpla sustancialmente con los requerimientos, UNOPS podrá
dispensar cualquier informalidad, error u omisión en la propuesta que no constituya una desviación
significativa. Estas informalidades, errores u omisiones son defectos menores de forma y no de fondo que
se pueden corregir o dispensar sin perjudicar a otros licitantes.
Siempre y cuando una propuesta cumpla sustancialmente con los requerimientos, UNOPS podrá exigir del
licitante que proporcione la información o documentación necesaria, dentro de un plazo razonable, para
corregir las informalidades, errores y omisiones menores presentes en la propuesta.
Siempre y cuando una propuesta cumpla sustancialmente con los requerimientos, UNOPS podrá corregir
errores aritméticos, respetando las disposiciones siguientes:
(a) Si existe una discrepancia entre el precio unitario y el total que se obtiene al multiplicar el precio
unitario por la cantidad, el precio unitario prevalecerá y el total deberá ser corregido, a menos que
UNOPS opine que existe un error evidente en la colocación de la coma decimal en el precio
unitario, en cuyo caso el total prevalecerá como fue cotizado y se deberá corregir el precio unitario;
(b) Si hay un error en un total que corresponde a la suma o resta de subtotales, los subtotales
prevalecerán y el total deberá ser corregido; o
(c) Si existe una discrepancia entre palabras y cifras, la cantidad expresada en palabras prevalecerá,
a menos que el importe expresado en palabras esté relacionado con un error aritmético, en cuyo
caso la cuantía expresada en cifras prevalecerá, siempre teniendo en cuenta lo indicado supra en
los apartados (a) y (b).
Si el licitante que ha presentado la propuesta evaluada más baja no acepta la corrección de errores, su
propuesta será rechazada y su garantía de sostenimiento de propuesta podrá hacerse efectiva.
29. EVALUACIÓN PRELIMINAR
Una vez abiertas las propuestas, UNOPS deberá realizar una evaluación preliminar para confirmar que los
licitantes han proporcionado todos los documentos y documentación técnica que exige el artículo 10 de
las Instrucciones para los licitantes, y para determinar si cada documento presentado está completo.
Durante la evaluación preliminar, UNOPS podrá rechazar toda propuesta que no cumpla con los
requerimientos formales y de elegibilidad establecidos en la Sección III: Criterios de evaluación, sin
necesidad de nuevas consultas con el licitante.
Toda propuesta incompleta, sin fundamento, o que contenga desviaciones o reservas significativas con
respecto a los términos del contrato, podrá ser rechazada o excluida de las etapas siguientes del proceso
de licitación, a discreción absoluta de UNOPS, en cualquier momento de la evaluación, incluso después
de la evaluación preliminar.
30. EVALUACIÓN DE LAS PROPUESTAS
En su evaluación de las propuestas, UNOPS empleará únicamente los métodos y criterios definidos en este
llamado a la presentación de propuestas. No se permitirá el uso de otros criterios o métodos.
Toda propuesta que cumpla sustancialmente con los criterios formales y de elegibilidad según lo establecido
en el artículo 29, podrá ser sometida a la etapa de la evaluación posterior, de la manera siguiente:
1. Criterios de calificación (si figuran en la Sección III: Criterios de evaluación). Sólo se continuará
con la evaluación de los licitantes que se consideren calificados, esto es, los licitantes que
cumplan con los criterios mínimos de calificación.
2. El procedimiento para la evaluación de las propuestas tendrá dos etapas: se deberá completar la
evaluación de las propuestas técnicas antes de poder abrir y comparar las propuestas financieras.
En la Sección III: Criterios de evaluación, se indica la cantidad máxima de puntos que un licitante
puede obtener por las propuestas técnica y financiera. Se aplicará una metodología de puntaje
ponderado, asignando 70 o 60 % a la propuesta técnica y 30 o 40 % a la propuesta financiera.
a. La evaluación de la propuesta técnica estará basada en la conformidad de la propuesta
con respecto a la Sección IV: Lista de requerimientos, con arreglo a los puntos atribuidos
para los criterios técnicos según la Sección III: Criterios de evaluación. Cada propuesta
recibirá una puntuación técnica. En esta etapa, se considerará que una propuesta no
cumple sustancialmente con los requerimientos si no alcanza el umbral mínimo de puntos
técnicos establecido en la Sección III. En estos casos, no se continuará con la evaluación
de esta propuesta.
 b. Solamente se abrirán las propuestas financieras de aquellas propuestas que hayan
alcanzado el umbral mínimo en la evaluación técnica. Cuando las propuestas obtengan
una puntuación superior al umbral, se comprobará que no se hayan producido errores
aritméticos de cálculo o de suma, de conformidad con el artículo 28. La Sección III
establece la cantidad máxima de puntos que se pueden obtener en la evaluación
financiera. La cantidad máxima de puntos se asignará a la propuesta evaluada más baja.
Las propuestas financieras de los demás licitantes recibirán puntos en la proporción
inversa, según la siguiente fórmula:
Puntos por la propuesta financiera que se evalúa =
[Cantidad máxima de puntos atribuibles para la propuesta financiera] x [Precio más
bajo]
[Precio de la propuesta evaluada]

Ejemplo: Se pueden atribuir una cantidad máxima de 30 puntos para la propuesta

financiera. El precio de la propuesta del licitante A es el más bajo: 10,00 USD.
El licitante A recibe 30 puntos.
El licitante B ofrece un precio de 20,00 USD. El licitante B recibe (10,00/20,00)
x 30 = 15 puntos.
Una vez completada la evaluación pero antes de la adjudicación, UNOPS se reserva el derecho de verificar
los antecedentes del licitante que ha sido recomendado para la adjudicación, con el fin de confirmar que
cumple con los requerimientos técnicos, de elegibilidad y de calificación establecidos en el presente
llamado a la presentación de propuestas; y de rechazar aquellos licitantes que no cumplan con estos
requerimientos. Los licitantes deberán facilitar a los representantes de UNOPS el acceso a sus
instalaciones en todo momento que pueda ser considerado razonable, para que UNOPS pueda llevar a
cabo una inspección.
31. CRITERIOS DE ADJUDICACIÓN
En caso de que se adjudique un contrato, UNOPS deberá seleccionar al licitante que se haya estimado
elegible y calificado, y cuya propuesta obtenga la puntuación total más alta en el análisis acumulativo, en
el marco de la evaluación de las propuestas técnicas y financieras, de conformidad con el artículo 30.
UNOPS se reserva el derecho de llevar a cabo negociaciones con el licitante que haya sido recomendado
para adjudicación en cuanto al contenido de su propuesta.
32. DERECHO DE UNOPS DE MODIFICAR LAS CANTIDADES TRAS LA ADJUDICACIÓN
En el momento de adjudicación del contrato, UNOPS se reserva el derecho de incrementar o reducir la
cantidad de bienes y/o servicios especificados en la Sección IV: Lista de requerimientos, siempre que
no se superen los porcentajes establecidos en esa misma sección, y no se modifiquen los precios unitarios
ni las condiciones de la propuesta y del llamado a la presentación de propuestas.
33. NOTIFICACIÓN DE LA ADJUDICACIÓN
Antes de que finalice el periodo de validez de la propuesta, UNOPS deberá informar al licitante
seleccionado por escrito, por correo electrónico o tradicional, que su propuesta ha sido aceptada. Es
necesario tener presente que, si el licitante seleccionado no está todavía registrado como proveedor en
UNGM, deberá completar el proceso de inscripción antes de la firma y finalización del contrato.

34. FIRMA DEL CONTRATO

A la vez que informa al licitante seleccionado que su propuesta ha sido aceptada, y siempre y cuando este
licitante esté inscrito en UNGM, UNOPS le invitará a firmar la versión final del contrato proporcionada en
los documentos licitatorios, que incorpora todo lo acordado entre las partes.
35. GARANTÍA DE CUMPLIMIENTO
Después de recibir el contrato por parte de UNOPS y dentro del plazo indicado en la Sección I: Detalles
de la licitación, el licitante seleccionado deberá proporcionar una garantía de cumplimiento usando el
Formulario de garantía de cumplimiento incluido en la Sección VI: Anexos al contrato, o cualquier otro
modelo que UNOPS estime aceptable. UNOPS deberá devolver sin demora a los licitantes no
seleccionados las garantías de sostenimiento de propuesta que presentaron, de conformidad con el
artículo 19 de las Instrucciones para licitantes.
Si el licitante seleccionado no presenta la garantía de cumplimiento mencionada supra o no firma el
contrato, esto se consideraría motivo suficiente para anular el contrato y hacer efectiva la garantía de
sostenimiento de propuesta. En este caso, UNOPS podrá adjudicar el contrato al licitante cuya propuesta
haya sido evaluada como la segunda más baja que cumple sustancialmente con los requerimientos, y que
UNOPS haya considerado calificado para ejecutar el contrato de manera satisfactoria.
36. CONDICIONES DE PAGO
UNOPS generalmente efectuará el pago dentro de un plazo de 30 días después de recibir los
bienes/servicios y los documentos relativos al pago, a menos que se indique lo contrario en la Sección I:
Detalles de la licitación. Si el proveedor ha ofrecido descuentos por pronto pago, los periodos
relacionados con estos descuentos se computarán a partir de la fecha en que UNOPS reciba los
documentos relativos al pago. No se deberán tener en cuenta los descuentos al realizar la evaluación
financiera.
A menos que se indique lo contrario en la Sección I: Detalles de la licitación, UNOPS rechazará toda
solicitud presentada por un licitante para obtener el pago anticipado de las cantidades contractuales, esto
es, antes de la entrega de los bienes y/o servicios requeridos.
Si se permiten los pagos anticipados en virtud de la Sección I: Detalles de la licitación, toda solicitud de
pago anticipado del proveedor deberá ser justificada por escrito en su propuesta. La justificación explicará
la necesidad del pago anticipado, detallará el importe solicitado y proporcionará un plan que indique la
utilización prevista del importe del pago anticipado solicitado. Si concede esta solicitud, UNOPS podrá
exigir del licitante que presente una garantía bancaria irrevocable del mismo importe que el pago
anticipado, siguiendo el modelo incluido en la Sección VI (Anexos al contrato), u otro modelo que UNOPS
estime aceptable.
37. GESTIÓN DE CONTRATOS
UNOPS supervisará el desempeño del proveedor de manera continua durante la totalidad del periodo
contractual, basando su evaluación del desempeño en los indicadores clave de desempeño (KPI) o los
acuerdos de prestación de servicios (SLA) si así lo indica la Sección IV: Lista de requerimientos.
Salvo en las situaciones de fuerza mayor establecidas en las Condiciones Generales de Contrato de
UNOPS, si un proveedor no entrega uno o todos los bienes exigidos dentro del plazo de entrega o no
ejecuta los servicios relacionados con la entrega de los bienes dentro del plazo contractual, UNOPS podrá,
sin perjuicio de los demás recursos disponibles en virtud del contrato y si así lo permite la Sección I:
Detalles de la licitación, deducir del precio del contrato, en concepto de liquidación de daños y perjuicios,
un porcentaje del precio contractual original total por cada día de retraso hasta que tenga efectivamente
lugar la entrega o se cumpla lo acordado en el contrato. La deducción no podrá superar el 10% del precio
total del contrato. Una vez alcanzado este umbral, UNOPS tendrá derecho a finalizar el contrato, de
conformidad con las Condiciones Generales de Contrato.
38. PUBLICACIÓN DE CONTRATOS ADJUDICADOS

UNOPS publicará en su sitio web (https://data.unops.org) la información relativa a la o las órdenes de

compra adjudicadas como resultado del presente llamado a la presentación de propuestas. Una vez
publicada la información, los licitantes no seleccionados podrán solicitar por escrito una reunión informativa
con UNOPS para obtener explicaciones en cuanto a los motivos por los que sus propuestas no fueron
seleccionadas. UNOPS deberá responder sin demora y por escrito a todo licitante no seleccionado que
solicite una reunión informativa después de la publicación de contratos adjudicados.
39. OTROS DERECHOS DE UNOPS
Conforme al artículo 29 del presente llamado a la presentación de propuestas, UNOPS no tendrá
obligación de aceptar propuesta alguna, incluida la evaluada más baja.
UNOPS podrá, a su absoluta discreción, adoptar cualquiera de las siguientes medidas:
(i) Solicitar información adicional por parte de los licitantes;
(ii) Modificar la estructura y los plazos del llamado a la presentación de propuestas;
(iii) Alterar, finalizar, suspender o posponer el proceso de licitación, o cualquiera de las etapas
o actividades que lo componen;
(iv) Considerar, aceptar o rechazar toda propuesta que no cumpla con los requerimientos;
(v) Solicitar, presenciar o realizar inspecciones al sitio o reuniones de aclaración;
(vi) Solicitar, presenciar u observar toda prueba, test o demostración de productos, plantas o
equipamiento, siempre que adopte una actitud razonable al hacerlo;
(vii) Abandonar, cancelar o interrumpir de otra manera el proceso de licitación, en cualquier
momento anterior a la firma del contrato, sin obligación alguna con respecto a los licitantes
y sin proporcionarles motivo o aviso alguno.

40. CONFIDENCIALIDAD

Los licitantes deberán tratar con absoluta confidencialidad toda la información y documentación que
UNOPS les proporcione, las cuales:
(i) Seguirán siendo propiedad de UNOPS;
(ii) No podrán ser usadas para otro propósito que la preparación de la propuesta; y
(iii) Deberán devolverse inmediatamente a UNOPS si el licitante decide no responder a este
llamado a la presentación de propuestas, o si su propuesta ha sido rechazada o si no se
le adjudica el contrato, dentro de los quince días posteriores a la notificación por UNOPS
de que su propuesta fue rechazada o de que no se le adjudicó el contrato.
Los licitantes no deberán compartir con una tercera parte la información y los documentos que UNOPS les
proporcione, a menos que:
(i) Cuenten con el consentimiento previo escrito de UNOPS;
(ii) La tercera parte en cuestión esté ayudando al licitante a preparar su propuesta, siempre
que el licitante se haya previamente asegurado de que la tercera parte en cuestión también
respetará la obligación de confidencialidad;
(iii) La información o los documentos ya estén, en el momento del llamado a la presentación
de propuestas, legalmente en poder del licitante por conducto de una parte distinta de
UNOPS;
(iv) Lo exija la ley y siempre y cuando el licitante haya informado previamente por escrito a
UNOPS de su obligación de revelar la información o los documentos; o
(v) La información ya haya sido difundida y esté disponible de forma general y pública, por
razones que no impliquen un abuso de confianza por parte de la persona que recibe la
información.
41. ÉTICA Y PRÁCTICAS CORRUPTAS
UNOPS espera de todos los licitantes que actúen con arreglo a las más elevadas normas de ética durante
la totalidad del proceso de licitación, así como durante el periodo de validez de todo contrato que podría
adjudicárseles como resultado de este proceso de licitación. Por lo tanto, todos los licitantes deberán
afirmar y garantizar que:
(i) No han obtenido ni tratado de obtener de manera fraudulenta información confidencial
relacionada con el proceso de licitación ni con cualquier contrato que podría adjudicárseles
como resultado de este proceso;
(ii) No tienen conflictos de intereses que les impedirían celebrar un contrato con UNOPS, y
no tendrán intereses vinculados con otros licitantes o partes que participan en este
proceso de licitación o en el proyecto objeto de este proceso;
 (iii) No participan ni han intentado participar en prácticas prohibidas en relación con el proceso
de licitación ni con el contrato que podría adjudicárseles como resultado de este proceso.
A efectos de esta disposición, se entenderá por “práctica prohibida” cualquiera de las que
figuran en esta lista del sitio web de UNOPS sobre Sanciones a proveedores, incluidas las
que se indican a continuación:
· Corrupción: ofrecer, entregar, recibir o solicitar, directa o indirectamente, algo de
valor para influenciar de manera indebida las acciones de otra parte;
· Prácticas fraudulentas: cualquier acto u omisión, incluida la tergiversación, que
engañe o intente engañar a otra parte, de manera deliberada o imprudente, con
el fin de obtener beneficios financieros o de otro tipo, o de evitar una obligación;
· Prácticas coercitivas: cualquier acto u omisión que perjudique o dañe, o amenace
con perjudicar o dañar a cualquier parte o propiedad de la misma, de manera
directa o indirecta, con el fin de influenciar indebidamente las acciones de una
parte;
· Prácticas colusivas: acuerdo entre dos o más partes que pretenda lograr un
objetivo ilícito, como la influencia indebida sobre las acciones de otra parte;
· Prácticas poco éticas: conducta o comportamiento contrario a las disposiciones
de UNOPS relativas a los conflictos de intereses, obsequios y atenciones sociales,
prestaciones poscontractuales, o a otros requisitos publicados sobre las
relaciones profesionales con UNOPS;
· Obstrucción: cualquier acto u omisión por parte de un proveedor que impida u
obstaculice la investigación por parte de UNOPS sobre posibles prácticas
prohibidas.
En caso de que un licitante incumpla alguna de estas declaraciones o garantías, UNOPS tendrá el derecho
de rechazar la propuesta presentada por ese licitante y dar por terminado todo contrato que podría
habérsele adjudicado como resultado de este proceso de licitación, inmediatamente, dando aviso de ello,
sin que UNOPS sea responsable de cargos de terminación ni de otra índole. Además, podrá excluirse al
licitante de trabajar en el futuro con UNOPS o con las demás entidades del sistema de las Naciones Unidas.
42. AUDITORÍA
UNOPS podrá llevar a cabo una investigación sobre cualquier aspecto de la adjudicación de un contrato
en todo momento del periodo contractual y por un periodo de tres (3) años después de la expiración o
terminación anticipada del contrato. El proveedor deberá colaborar de manera plena y puntual con estas
inspecciones, auditorías posteriores a los pagos o investigaciones. A fines de esta colaboración, el
proveedor deberá, inter alia, facilitar a UNOPS el acceso, en momentos y condiciones razonables, a todo
el personal y toda documentación pertinente, así como a sus instalaciones con el propósito de acceder a
su personal y documentación. El proveedor deberá exigir de sus agentes, incluidos, inter alia, sus
representantes legales, contables y otros asesores, que cooperen de forma razonable con toda inspección,
auditoría posterior a los pagos o investigación realizada por UNOPS en virtud de la presente disposición.
43. PROTESTAS SOBRE LA LICITACIÓN

Todo licitante que considere que ha sido tratado injustamente en el marco de este proceso de llamado a
la presentación de propuestas o de todo contrato que podría habérsele adjudicado como resultado de este
proceso podrá presentar una protesta ante el Asesor Jurídico de UNOPS. Puede obtenerse más
información sobre el proceso de protesta en el sitio web de UNOPS: http://www.unops.org.
Sección III: Metodología y Criterios de evaluación
METODOLOGIA DE EVALUACIÓN

Evaluación Preliminar

Las propuestas se evaluarán en primera instancia para verificar que cumplen con el llamado a la
presentación de propuestas. Las propuestas que pasen la evaluación preliminar serán evaluadas conforme
a un procedimiento descrito. La evaluación de la propuesta técnica se realizará antes de abrir y comparar
la evaluación financiera.

En primer lugar, luego de la apertura de las propuestas, UNOPS realizará una evaluación preliminar de la
propuesta. Durante la evaluación preliminar, UNOPS puede rechazar una propuesta que no cumpla con
los requerimientos formales de este llamado a la presentación de propuestas sin consultar más nada con
el licitante.

Evaluación Técnica

En segundo lugar, se evaluarán las propuestas que aprueben la evaluación preliminar para verificar el
cumplimiento técnico considerando fundamentalmente lo siguiente:

• Experiencia del licitante;

• Habilidad para la prestación del servicio;
• Capacidad para la prestación de los servicios;

La cantidad máxima de puntos que puede obtener un licitante por la propuesta técnica es de cien (100)
puntos. Para cumplir con los requerimientos técnicos, los licitantes deben obtener un mínimo de setenta
(70) puntos.

UNOPS elaborará un informe de evaluación técnica conteniendo los resultados de las verificaciones
realizadas a los documentos de la evaluación preliminar y análisis realizados a los documentos de la
evaluación técnica.

Una vez finalizado el informe de evaluación del sobre de propuestas técnicas, UNOPS comunicará a cada
licitante participante el resultado de su propia evaluación.

Evaluación Financiera

Por último, se evaluará la parte financiera de las propuestas que cumplen con los requerimientos técnicos.

La cantidad máxima de puntos que puede obtener un licitante por la propuesta financiera es de cien (100)
puntos.

La propuesta financiera evaluada como la más baja (y técnicamente habilitada) recibirá el máximo puntaje,
cien (100) puntos y el resto de las propuestas será puntuado según la fórmula siguiente:

PEF= 100*PMIN/PI
Dónde:
PEF= Puntaje de la evaluación financiera
PMIN= Propuesta financiera de menor precio
PI= Propuesta financiera bajo consideración
Evaluación Final

La selección del licitante preferido se basará en un análisis acumulativo, donde se evalúen todos los costos
relevantes, los riesgos y los beneficios de cada propuesta durante todo el ciclo de vida de los servicios y
en el contexto del proyecto en su totalidad. No necesariamente se aceptará la propuesta con el precio más
bajo.

El puntaje de la calificación final estará formado por el setenta por ciento (70%) del puntaje correspondiente
a la evaluación técnica y el treinta por ciento (30%) del puntaje correspondiente a la propuesta financiera,
siendo el ganador de la buena pro el licitante que obtenga el puntaje más alto como sumatoria de los dos
(2) conceptos, según la siguiente fórmula:

CF = (PET X 0.70) + (PEF X 0.30)

Dónde: CF = Calificación Final
PET = Puntaje de la evaluación técnica
PEF = Puntaje de la evaluación financiera

UNOPS declarará desierto el llamado a la presentación de propuestas si no hubiera licitantes. Asimismo

declarará fracasado el llamado a la presentación de propuestas en los siguientes casos:

a. Si ninguna propuesta responde sustancialmente a lo solicitado en los documentos del llamado a

la presentación de propuestas; o
b. Si en la opinión de UNOPS, las propuestas no se ajustan al precio estimado por UNOPS.

Consideraciones Generales

Durante el proceso de licitación, UNOPS puede solicitar por escrito a los licitantes aclaraciones o
información adicional. Las respuestas de los licitantes no deben contener cambios sustanciales
(incluyendo tarifas) de la propuesta.

UNOPS puede utilizar tal información para interpretar y evaluar la propuesta relevante, pero no tiene
obligación de considerarla.

En ningún caso, estas aclaraciones podrán interpretarse como una opción para que los licitantes puedan
completar documentación o información sustancial omitida o modificar el alcance propuesto para ejecutar
los servicios o modificar información o documentación ya presentada.

UNOPS también tendrá la facultad de dirigirse a los clientes de los licitantes y a cualquier otra fuente de
información que considere pertinente, con objeto de confirmar aspectos concernientes a los documentos
presentados.

Una propuesta se ajusta substancialmente a las condiciones de licitación, si está de acuerdo con todos los
plazos, condiciones y especificaciones de los documentos de licitación, sin ninguna desviación o reserva
importante. Una desviación o reserva importante es aquella que:

(i) afecta de una manera sustancial el alcance, la calidad o la ejecución de los Servicios;
(ii) limita de una manera sustancial, incompatible con los documentos de licitación, los derechos de
UNOPS o las obligaciones del licitante en virtud del Contrato.
(iii) de rectificarse, afectaría injustamente la posición competitiva de los otros licitantes que presentan
propuestas que se ajustan sustancialmente a los Documentos de Licitación.

La corrección de las omisiones subsanables deberá ser efectuada por el licitante dentro del plazo fijado
por UNOPS en la notificación por la cual emplaza al licitante a regularizar su situación, presentándolos en
la oficina donde se recibieron las propuestas salvo que en la Sección I o en la notificación se estipulase
otro lugar. Transcurrido dicho plazo sin que haya sido subsanada, la propuesta será rechazada.

Si una propuesta no se ajusta substancialmente a las condiciones de los documentos de licitación, será
rechazada por UNOPS y no podrá posteriormente convertirse en propuesta ajustada a ellas, corrigiendo o
eliminando la desviación o reserva.

Toda aclaración no solicitada por UNOPS, será considerada, sólo si es remitida luego de la fecha de
comunicación de los resultados y siempre que sea recibida dentro de los plazos establecidos para la
presentación de reclamos o aclaraciones.

Cualquiera de las siguientes irregularidades puede ser considerada como causa suficiente para la
descalificación de un licitante y la anulación de su propuesta o adjudicación:

a. Si no cumple con la presentación y/o contendido de uno o más documentos solicitados.

b. La presentación de más de una propuesta por una misma firma o consorcio bajo un mismo o
diferente nombre y/o la presentación de propuestas sustancialmente similares por diferentes
licitantes.
c. Omisión de datos y/o palabras tachadas o agregadas sin salvar.
d. Alteraciones en la propuesta, que no estén autenticadas con la firma del representante legal del
licitante.
e. Adiciones, propuestas, condiciones o alternativas sin autorización, interlíneas y otras
irregularidades de cualquier naturaleza, que tiendan a hacer la propuesta incompleta, indefinida o
ambigua en su significado.
f. Inclusión en el sobre de propuesta técnica, información económica correspondiente al sobre de
propuesta financiera.
g. Falta de firma por el representante legal en los Anexos E, F, G de presentación de propuesta
técnica y económica, respectivamente.
h. Si se verifica la existencia de alguna de las incompatibilidades, prohibiciones y/o impedimentos
descritos en los presentes documentos de llamado a la presentación de propuestas.

Condiciones de habilitación

Será causa suficiente para descalificar e inhabilitar una propuesta, si se cumple una de las siguientes
situaciones:
· Si la misma no alcanza en la evaluación técnica, el puntaje técnico total mínimo ni alguno de los
puntajes mínimos de selección señalados en los conceptos del Cuadro N°1 (Calificación de las
Propuestas presentadas).

· Si obtiene la calificación de NO CUMPLE en uno de los siguientes conceptos (detallados en el Cuadro

N°1 Calificación de las Propuestas presentadas):

(i) Criterios de evaluación preliminar

(ii) Critrerios de Calificación

· Si el licitante no cumple con incluir dentro de su propuesta a todo el personal señalado en los Términos
de Referencia de estas Bases.

No será causal de descalificación el incumplimiento de la experiencia mínima requerida para el personal

clave, siempre y cuando la propuesta alcance el puntaje mínimo de 20 puntos de este requerimiento. Esto
significa que si el licitante nomina a un candidato a ocupar un cargo y éste no cumple con la experiencia
mínima solicitada, no se descalificará la propuesta total por incumplimiento.

Sin embargo, el puntaje de evaluación que se le asignará a un candidato que no cumple con la experiencia
mínima solicitada será de cero (0) puntos. En caso de resultar este licitante adjudicatario de la Licitación,
el personal propuesto debe ser cambiado a uno que cumpla con el perfil requerido y la Entidad Contratante
acepte, caso contrario, no podrá firmar el contrato y será ejecutada su carta fianza de seriedad de oferta.

Evaluación de los Consorcios

· Se calificarán los conceptos indicados los Criterios de Evaluación Preliminar, en forma individual para
cada una de las empresas que conformen el Consorcio.
· La experiencia de cada firma será evaluada en forma conjunta, correspondiéndole al consorcio el
puntaje que surja de la suma de las experiencias, en cada caso.
· Deberá detallar la habilidad para la prestación de los servicios.
· Deberá presentar una sola nómina del personal profesional, asignado para la supervisión del proyecto
materia de este llamado de presentación de propuestas, indicando la empresa a la que pertenece cada
una de las personas propuestas.

CRITERIOS DE EVALUACIÓN

Este artículo contiene los criterios de evaluación que UNOPS utilizará para evaluar una propuesta y
determinar si un licitante cuenta con las calificaciones requeridas. No se utilizará ningún otro factor, método
o criterio de evaluación.

UNOPS efectuará la evaluación de las propuestas presentadas en los sobres de propuesta técnica y
financiera teniendo en consideración los siguientes aspectos:

Cuadro N° 1 (Calificación de las Propuestas presentadas)

Puntaje
Concepto Sub
Total Mínimo de
Total
Máximo Selección
Máximo
Evaluación de Propuestas
A
(Sobre de propuesta técnica)
1 Criterios de Evaluación Preliminar Cumple / No Cumple
Evaluación del cumplimiento de los requisitos generales,
legales y financieros

El licitante cumple con los criterios de elegibilidad

establecidos en el artículo 4 de las Instrucciones para los
licitantes.

· Anexo C: Formulario de información sobre el licitante

· Anexo D: Formulario de información sobre los
integrantes de una operación conjunta, así como todos
los documentos exigidos en ese Formulario, si una
propuesta es presentada en el contexto de una
operación conjunta.
· Anexo E: Formulario de presentación de propuesta.
· Anexo G: Formulario de propuesta técnica
 · Anexo H: Formulario de garantía de sostenimiento de
propuesta.
· Anexo K: Formulario Declaración de no estar
inhabilitado
· Anexo L: Formulario de declaración de exclusividad y
disponibilidad
· Anexo M: Certificado de Determinación de Oferta
Independiente
· Anexo N - Declaración jurada del licitante de satisfacer
los términos de referencia
Criterios de calificación Cumple / No Cumple
Capacidad financiera. Liquidez:
El coeficiente entre los activos y pasivos medios
circulantes en los últimos 2 años debe ser igual o superior
a 1. Suministrar Copia de los estados financieros
auditados de los dos últimos años Fiscales (2014 y 2015)
El licitante debe estar en el sector del suministro de
servicios similares a los especificados en la Lista de
requerimientos, de manera continua, durante los últimos
tres (3) años antes de la apertura de la propuesta.
(Suministrar Escritura de Constitución de la Empresa
debidamente registrada.
Suministrar el Poder de Representación Legal
debidamente registrada.)
2 Evaluación de la propuesta técnica
2.1 Experiencia del Licitante 30 20
Los Licitantes deberán indicar su experiencia de haber
ejecutado satisfactoriamente dentro de los últimos (10)
diez años, como mínimo tres (3) contratos, similares o de
mejores características técnicas que las que conforman
este proceso (Suministro, adecuación, instalación e
implementación de un sistema integrado de Gestión de 30 20
Fondos de Pensión). En el caso de Consorcios la
experiencia de cada miembro será acumulable para
cumplir este requerimiento. (Suministrar Anexo J:
Formulario de declaración de desempeño con documentos
de respaldos)
3 Habilidad para la Prestación de los Servicios 40 30
3.1 Aportes a los Términos de Referencia
Aporte a los términos de referencia 2
Metodología y organización propuesta para el
3.2
desarrollo del servicio:
Metodología y forma de trabajo 6
Cumplimiento de Requerimientos Técnicos 30
Cronograma de actividades 2
4 Capacidad para la prestación de los Servicios
4.1 Personal Clave 30 20
Director de Proyecto 7.5
 Experto en Análisis de Sistemas 7.5
Experto en Diseño y Desarrollo de Sistemas 7.5
Experto en Implementación de Sistemas 7.5
Personal de apoyo ( Plantel de Especiales) Cumple / No Cumple
PUNTAJE TÉCNICO TOTAL (PET) (MÁXIMO/MÍNIMO) 100 70
Evaluación de Propuestas (Sobre de propuesta
B
financiera)
Evaluación de la propuesta financiera (PEF)
PROPUESTA DE MENOR PRECIO EVALUADO: 100 PUNTOS
PEF = 100*PMIN/PI
Donde:
LUEGO LAS DEMAS PROPUESTAS SIGUIENDO LA PMIN = Propuesta financiera de menor
SIGUIENTE FORMULA: precio
PI = Propuesta financiera bajo
consideración
C CALIFICACIÓN FINAL (CF) CF = (PET X 0.70) + (PEF X 0.30)

1. Criterios de evaluación preliminar/criterios de calificación

Luego de la apertura de las propuestas, UNOPS realizará una evaluación preliminar de la propuesta.
Durante la evaluación preliminar, UNOPS puede rechazar una propuesta que no cumpla con los
requerimientos formales de este llamado a la presentación de propuestas sin consultar más nada al
licitante.

Las propuestas incompletas, claramente no competitivas o con desviaciones materiales o reservas a los
términos del Contrato pueden, a criterio absoluto de UNOPS, rechazarse o excluirse para consideración
futura en cualquier momento durante la evaluación, incluso después de la evaluación preliminar. Después
del plazo para la presentación de la propuesta, el licitante no podrá corregir ni retirar reservas ni
desviaciones materiales en una propuesta.

En la evaluación preliminar, se analizará la siguiente información para cada anexo de la evaluación

preliminar.

Si la propuesta no pasa el criterio de “cumple/no cumple” que se detalla a continuación, quedará

descalificada y no continuará con el proceso de evaluación.

UNOPS puede solicitar a los licitantes si lo considera necesario en caso de incumplimiento, aclaraciones
sobre los criterios “verificar y aclarar” para determinar si el criterio es “cumple/no cumple”.

Anexo C: Formulario de información sobre el licitante Los detalles del licitante han sido completados
correctamente.
Verificar y aclarar

Anexo D: Formulario de información sobre los integrantes de una operación conjunta, así como
todos los documentos exigidos en ese Formulario, si una propuesta es presentada en el contexto de una
operación conjunta
Verificar y aclarar

Anexo E: Formulario de presentación de propuesta.

El formulario de propuesta del licitante está correctamente completo.
Cumple/no cumple

Anexo G: Formulario de propuesta técnica

Cumple/no cumple

Anexo H: Formulario de garantía de sostenimiento de propuesta.

La garantía bancaria de seriedad y validez de propuesta cumple con los requerimientos del llamado a la
presentación de propuestas.
Cumple/no cumple

Anexo K: Formulario Declaración de no estar inhabilitado

La declaración del licitante ha sido completada correctamente.
Verificar y aclarar

Anexo L: Formulario de declaración de exclusividad y disponibilidad

Verificar y aclarar

Anexo M: Certificado de Determinación de Oferta Independiente

El licitante completó este anexo.
Verificar y aclarar

Anexo N - Declaración jurada del licitante de satisfacer los términos de referencia

Verificar y aclarar

2. Criterios de evaluación de la propuesta técnica

UNOPS efectuará la evaluación de propuestas técnicas, teniendo en consideración los siguientes
aspectos:

2.1 Experiencia del Licitante (Anexo J)

La experiencia específica del licitante se evaluará tomando en consideración lo siguiente:

Puntaje Puntaje
Descripción
parcial alcanzado
Experiencia mínima
La experiencia específica mínima del licitante debe corresponder a
experiencias de haber ejecutado satisfactoriamente dentro de los
últimos (10) diez años, como mínimo tres (3) contratos, similares o
de mejores características técnicas que las que conforman este 20.00 20.00
proceso (Suministro, adecuación, instalación e implementación de
un sistema integrado de Gestión de Fondos de Pensión).

En el caso de Consorcios la experiencia de cada miembro será

acumulable para cumplir este requerimiento.
Experiencia adicional
Un (01) contrato adicional 5.00 25.00
Dos (02) contratos adicionales 10.00 30.00
 La experiencia adicional debe corresponder a servicios de Suministro, adecuación, instalación e
implementación de un sistema integrado de Gestión de Fondos de Pensión, iniciados y y
concluídosen los últimos diez (10) años.

Es condición para calificar que el Licitante obtenga por lo menos la calificación mínima descrita para
experiencia, en caso contrario será automáticamente descalificado del presente Llamado a la
presentación de propuestas.

UNOPS se reserva el derecho de pedir la legalización notarial, de verificar los documentos de respaldo
presentados y de indagar sobre los datos relativos al cumplimiento contractual y podrá rechazar la
propuesta en caso de observar un mal desempeño del licitante o de cualquiera de sus integrantes si fuere
una asociación en la que haya participado. El Licitante deberá colaborar con el proceso de obtención de
información de antecedentes.

3. Habilidad para la prestación de los servicios (ANEXO O)

El Licitante, después de haber estudiado detalladamente los servicios a realizar y las condiciones del
entorno al proyecto, deberá definir el método, medio o diseño que planea utilizar para lograr el
funcionamiento cabal del proyecto.
Deberá proponer una organización, planteamiento y programación eficiente ajustada a las especificaciones
dadas en las presentes Bases.
Los conceptos de la “Habilidad para la Prestación de los Servicios” se calificarán de acuerdo a su
presentación, multiplicando cada puntaje parcial con el factor correspondiente de acuerdo al siguiente
detalle:

De Detallado 1.00
Ge General 0.50
N/P No presenta/insuficiente 0.00

Nota: El licitante deberá incluir en el ANEXO O (DECLARACIONES DESCRIPTIVAS DE LOS MÉTODOS

PROPUESTOS) los conceptos de la “Habilidad para la Prestación de los Servicios” descritos a
continuación.

Los conceptos a evaluar son los detallados a continuación.

3.1 Aportes a los Términos de Referencia

La propuesta técnica deberá describir:

i) Aporte a los términos de referencia, que considere conveniente para un más eficiente y eficaz desarrollo
del servicio.

Se asignará como máximo dos (02) puntos, de acuerdo a su presentación, multiplicando por el factor
correspondiente arriba indicado, a efectos de obtener el puntaje final.

3.2 Metodología y organización propuesta para el desarrollo del servicio

La propuesta técnica deberá desarrollar, por lo menos, los siguientes puntos:
i) Metodología y forma de trabajo

En metodología se describe los métodos que se aplicarán durante la prestación de los servicios, los
procedimientos y formas de trabajo y su relación con los diferentes instrumentos y medios que serán
aplicados en las diferentes fases del suministro del sistema de aceurdo a lo establecido a los Términos de
Referencia.

ii) Cumplimiento de Requerimientos Tecnicos

Para la evaluación del cumplimiento de requerimientos técnicos se definen las siguientes categorías de
requerimientos de acuerdo a los Términos de Rerefencia:

1. Subsistema de Servicios Contables,

2. Subsistema de Servicio de Pensiones,
3. Subsistema de Servicios Financieros,
4. Subsistema de Servicios de Análisis,
5. Subsistema de Servicios Legales,
6. Administración del Sistema.

A cada categoría se le ha asignado un peso y estas a su vez están conformadas por una serie de
Subcategorías (módulos), los que también tienen un peso asociado, según el detalle que se describe a
continuación:

Criterio Descripción Peso

Categorías
SC Subsistema de Servicios Contables 20%
Subcategorías
MDB Módulo de Bienes 20%
MDP Módulo de Presupuesto 30%
MDC Módulo de Contabilidad 30%
MDT Módulo de Tesorería 20%
SP Subsistema de Servicio Financieros 20%
MPR Módulo de Préstamos 50%
MIN Módulo de Inversiones (renta fija y renta variable) 50%
SF Subsistema de Servicios de Pensiones 20%
MAF Módulo de Afiliación de Participantes 35%
MBE Módulo de Beneficios 35%
MAP Módulo de Aportaciones 30%
SA Subsistema de Servicios de Análisis 15%
MAC Módulo de Actuaría 50%
MCR Módulo de Cumplimiento y Riesgo 50%
SL Subsistema de Servicios Legales 10%
MSL Módulo de Servicios Legales 100%
AS Administración del Sistema 15%
A cada requerimiento de cada módulo (Ver Listas de Requerimiento Técnico) se le asignará un valor
entero (Valor de Cumplimiento) dependiendo del grado de cumplimiento del requerimiento.

Esta puntuación se obtendrá de la siguiente valoración:

Requerimientos
Valor de
Evaluación Descripción Definición
Cumplimiento (Vc)
No Ofertado en
No Ofertado 0
la propuesta
La implementación de la funcionalidad requiere esfuerzo
A desarrollar por de desarrollo (Programación, actualización del modelo
DES 1
el oferente de datos, modificación de programas fuentes) por parte
del proveedor
La implementación de la funcionalidad se realiza a
A parametrizar o
través de parametrización y customización
Configurar en la
PAR 2 complementada con esfuerzo de desarrollo parcial que
herramienta
requieren la participación de perfiles técnicos
propuesta
especializados
Funcionalidades prefabricadas en el Sistema o
Nativo de la
configurables a través de módulos preexistentes que no
NAT 3 herramienta
requieren de desarrollo complementario ni perfiles
propuesta
especializados para su adecuación

El Puntaje de cada uno de los requerimientos será equivalente al Valor de Cumplimiento del
Requerimiento.

El Valor Total del Módulo (VTM) será igual a:

VTM = (∑ (Valor de Cumplimiento) * 100) / ∑ (Valor Máximo de Cumplimiento)

A su vez al VTM se aplicará la ponderación indicada para cada módulo (sub categoría)

VTM = VTM * Ponderación

Los valores ponderados VTM se acumularán por Categorías y serán ponderados por el peso de la
categoría correspondiente.

La sumatoria final de los valores ponderados de las categorías dará el Valor Total de la Sección 2 (100
puntos) que será ponderado para lograr los 30 puntos máximos indicados en el Cuadro N°1.

iii) Cronograma de Actividades

El Licitante deberá presentar un cronograma de actividades de acuedo a los Requerimientos descritos en

los Términos de Referencia, concordante con plazos referenciales indicados en la Sección IV (Términos
de Referencia) de las presentes Bases y la asignación de recursos humanos, físicos y de capacidad de
apoyo y respaldo para el desarrollo de los trabajos por la duración del servicio.

El cronograma de actividades a desarrollar incluirá las actividades más importantes a ser efectuadas
durante los trabajos de desarrollo e implementación del sistema mostrando las tareas proyectadas a
realizar, las metas a cumplir y los recursos a utilizar, según los plazos indicados en la Sección IV (Términos
de Referencia) de las presentes Bases.

4. Capacidad para la prestacion de los servicios

Personal Clave
El Licitante presentará la nómina del personal clave que estará asignado al servicio, de acuerdo a los
requerimientos mínimos académicos y de experiencia definidos en los Términos de Referencia de estas
bases.
Por cada profesional clave se deberá presentar la siguiente información o documentos:
· Currículum vitae, según modelo incluido en las base de licitación, mediante el que además, el
profesional declara que la información del nivel académico y la experiencia es verídica, y que es
demostrada mediante la presentación de las certificaciones correspondientes, que se deben adjuntar.
· Fotocopia simple del título profesional.

La experiencia del personal clave deberá estar respaldada por copia simple de certificados, contratos o
constancias de trabajo. En los casos que corresponda, se deberá presentar los documentos técnicos o de
carácter oficial que permitan verificar las características técnicas del servicio presentado como sustento
de la experiencia. UNOPS se reserva el derecho de pedir la legalización notarial y verificación de la
información.
Asimismo, si la empresa contratante del servicio que emite la documentación de acreditación de
experiencia de los profesionales, resulta ser:
· El Licitante individual o en consorcio del presente llamado a la presentación de propuestas, o
· Si el profesional presenta un certificado emitido por él mismo o por una empresa de la cual es
propietario o representante, o
· Si un profesional propuesto presenta certificado emitido por otro profesional propuesto en el mismo
equipo.
En cualquiera de estos tres (03) casos, el licitante deberá presentar copia del contrato suscrito entre la
Entidad Contratante del Servicio y el citado Licitante o empresa o profesional.

Evaluación del Personal Clave (Cuadro N°1, 4.1)

· Para la califcación de la experiencia mínima (general y específica), se deberá tener en consideración

los requisitos mínimos establecidos en los Términos de Referencia (Sección IV).
· • Los proyectos que sustenten la experiencia del personal clave deben corresponder a los realizados
en los últimos diez (10) años.

Tabla Valor de Cumplimento de los Requerimientos de Personal Clave

Cada perfil tendrá un puntaje máximo de 7.5 puntos (en el caso de superar lo requerido en cada
categoría)
 Requerimientos Personal Clave
Descripción Puntaje Otorgado
No Cumple con el perfil
0
requerido
Cumple con el perfil
5
requerido
Supera con el perfil
7.5
requerido

Personal que complementa al personal clave

El Licitante deberá disponer del personal que complementa al personal clave y personal de apoyo mínimo
señalado los Términos de Referencia de estas Bases. Dicha relación no es limitativa.
Este personal no será motivo de evaluación, sin embargo, aquel Licitante que no cumpla con presentar el
número mínimo de personal que complementa al personal clave y personal de apoyo será descalificado.

Declaración Jurada del Licitante de satisfacer los Términos de Referencia

Deberá indicarse el compromiso de satisfacer los términos de referencia, siguiendo el modelo del Anexo
N.

Criterios de evaluación financiera

La empresa contratada deberá cumplir con las disposiciones impositivas legales vigentes en la República
de Honduras, emergentes del contrato. Es responsabilidad del licitante incluir en su propuesta la magnitud
de dichos impuestos e incluirlo en sus precios.

La evaluación financiera de las propuestas será realizada solo para las propuestas que han sido aprobadas
en la evaluación técnica y será de la siguiente manera:

· UNOPS verificará si las propuestas contienen errores aritméticos, los errores serán corregidos por
UNOPS de la siguiente manera:
o Cuando haya una discrepancia entre los montos indicados en cifras y en palabras,
prevalecerán los indicados en palabras, y
o Cuando haya una discrepancia entre el precio unitario y el total de un rubro que se haya
obtenido multiplicando el precio unitario por la cantidad de unidades, prevalecerá el precio
unitario cotizado, a menos que a juicio de UNOPS hubiere un error evidente en la
colocación del decimal en el precio unitario, en cuyo caso prevalecerá el precio total
cotizado para ese rubro y se corregirá el precio unitario.

· UNOPS ajustará el monto indicado en la propuesta de acuerdo con el procedimiento antes

señalado para la corrección de errores y, con la anuencia del Licitante, el nuevo monto se
considerará obligatorio para el Licitante. Si el Licitante no estuviera de acuerdo con el monto
corregido, la propuesta será rechazada y la garantía de seriedad de su propuesta podrá hacerse
efectiva.
 Sección IV: Términos de Referencia

SISTEMA INFORMÁTICO INTEGRAL

PARA INJUPEMP

ESPECIFICACIONES TECNICAS

Octubre, 2016
Contenido

MARCO DE REFERENCIA .........................................................................................................0

CARACTERÍSTICAS ESPERADAS ............................................................................................1
INFORMES .................................................................................................................................1
PRODUCTOS A ENTREGAR .....................................................................................................1
ACTIVIDADES A SER DESARROLLADAS Y SERVICIOS REQUERIDOS DEL PROVEEDOR .2
INFRAESTRUCTURA PARA EL PROYECTO ............................................................................3
PLAN DE ENTREGAS E IMPLEMENTACIÓN ............................................................................3
REQUERIMIENTOS GENERALES DEL SISTEMA ....................................................................4
APLICATIVO ............................................................................................................................................. 4
ARQUITECTURA DE SOFTWARE .............................................................................................................. 5
INTEROPERABILIDAD ............................................................................................................................... 6
INFRAESTRUCTURA ................................................................................................................................. 6
INTERFAZ W EB ....................................................................................................................................... 6
FLUJO DE TRABAJO Y TRAZABILIDAD...................................................................................................... 7
FIRMA ELECTRÓNICA .............................................................................................................................. 8
RENDIMIENTO Y ESCALABILIDAD ............................................................................................................ 8
PROTECCIÓN, SEGURIDAD Y PRIVACIDAD DE DATOS ............................................................................. 8
CONFIGURACIÓN, ADMINISTRACIÓN Y MONITOREO ............................................................................. 12
SUB SISTEMA DE SERVICIOS CONTABLES .........................................................................12
MÓDULO DE PRESUPUESTO ................................................................................................................. 13
MÓDULO DE CONTABILIDAD.................................................................................................................. 15
MÓDULO DE BIENES ............................................................................................................................. 18
SUB MÓDULO DE ACTIVOS FIJOS.......................................................................................................... 18
SUB MÓDULO DE ACTIVOS EVENTUALES .............................................................................................. 20
MÓDULO DE TESORERÍA....................................................................................................................... 21
SUB MÓDULO DE CAJA.......................................................................................................................... 22
SUB MÓDULO DE CONTROL DE INGRESOS ........................................................................................... 24

SUBSISTEMA DE SERVICIOS FINANCIEROS ......................................................................25

MÓDULO DE INVERSIONES (RENTA FIJA Y RENTA VARIABLE) ............................................................... 25
MÓDULO DE PRÉSTAMOS ..................................................................................................................... 27
SUB MÓDULO DE CARTERA Y COBROS (COBRANZA) ........................................................................... 29

SUBSISTEMA DE SERVICIOS DE PENSIONES ...................................................................31

MÓDULO DE AFILIACIÓN DE PARTICIPANTES ........................................................................................ 31
MÓDULO DE BENEFICIOS ...................................................................................................................... 32
MÓDULO DE APORTACIONES ................................................................................................................ 34
SUBSISTEMA DE SERVICIOS DE ANÁLISIS ........................................................................34
MÓDULO DE ACTUARIA ......................................................................................................................... 35
MÓDULO DE CUMPLIMIENTO Y RIESGO ................................................................................................ 37

SUBSISTEMA DE SERVICIOS LEGALES .................................................................................... 37

MÓDULO DE SERVICIOS LEGALES ........................................................................................................ 38

REPORTES MÍNIMOS REQUERIDOS ........................................................................................... 38

REPORTES GENERALES ....................................................................................................................... 38
REPORTES DEL MÓDULO DE AFILIACIÓN DE PARTICIPANTES................................................................ 39
REPORTES DEL MÓDULO DE BENEFICIOS ............................................................................................. 39
REPORTES DEL MÓDULO DE APORTACIONES ....................................................................................... 39
REPORTES DEL MÓDULO DE PRÉSTAMOS ............................................................................................ 40
REPORTES DEL SUB MÓDULO DE CONTROL DE INGRESOS .................................................................. 41
REPORTES DEL MÓDULO DE INVERSIONES........................................................................................... 41
REPORTE DEL SUB MÓDULO DE ACTIVOS FIJOS................................................................................... 41
REPORTE DEL SUB MÓDULO DE ACTIVOS EVENTUALES ....................................................................... 42

INTERFACES ..................................................................................................................................... 42
Marco de referencia

El sistema deberá ser una solución integrada que posea diferentes módulos de gestión del
sistema financiero, el cual proporcione un nivel de soporte efectivo a las diferentes áreas y
procesos administrativos financieros, para satisfacer las necesidades actuales del
INJUPEMP, de acuerdo a los lineamientos estratégicos institucionales.

El Sistema Informático deberá ser altamente flexible y parametrizable, para permitir que sin
necesidad de modificar los programas, éstos puedan adaptarse a las nuevas políticas
internas o a los cambios sugeridos por entidades externas, no generando una alta
dependencia del proveedor y poder resolver con rapidez de forma interna.

El sistema deberá ser una aplicación de automatización total, modular e integrada, que
ayude a la institución a lograr un aumento en el rendimiento y control de sus operaciones,
con una ágil y eficiente automatización de sus procesos.

El sistema deberá contar con herramientas de gestión gerencial con las cuales se pueda
controlar al día su situación financiera. La solución deberá contar con una gama de
productos que le permita a la institución crecer en sus operaciones, pudiendo adquirir
módulos adicionales del sistema para un crecimiento futuro.

Por ejemplo, en relación al Módulo de Presupuesto, además de estar totalmente integrado

a la contabilidad, el mismo está conformado por un conjunto de políticas, normas, recursos
y procedimientos, utilizados en las distintas etapas del proceso presupuestario; este módulo
mismo tiene por objeto prever las fuentes y montos de los recursos monetarios y asignarlos
anualmente al financiamiento, tanto de planes, programas y proyectos, como de la
organización adoptada, a fin de cumplir los objetivos y metas del Contratante.

El Módulo de Presupuesto debe registrar todas las operaciones que se generan en la

institución utilizando un catálogo único de cuentas, y deberá tener una interfaz de
transferencia de información automática con el Sistema de Administración Financiera
Integrada (SIAFI). El Contratante se encargará de definir los requerimientos para dicha
interface, y el desarrollo y las pruebas quedarán a responsabilidad del implementador de la
solución. Esta característica es parte de otras interfaces enumeradas en el cuadro de
interfaces de esta lista de requerimientos.

La solución debe incluir las licencias del aplicativo, la implementación de la solución

(instalación, configuración, capacitación técnica y de usuario final, funcional, puesta en
marcha y la Base de Datos). En caso de que el contratante no cuente aun con la
infraestructura necesaria para la adecuación e implementación del sistema, el proveedor
debe proveer los ambientes de desarrollo, pruebas y producción necesarios para la
implementación de los solución, mientras el contratante adquiere la infraestructura definitiva
recomendada por el Oferente considerando la carga real actual y previsión de crecimiento
que tendrá dicha solución soportando los procesos de la institución.
 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

Características esperadas del Sistema

1. Multiempresa
2. Multimoneda
3. Modular
4. Integrado
5. Abierto a correr bajo múltiples plataformas de Sistema Operativo.
6. Manejo de Cliente Único, que le permita visualizar toda la información del cliente en
un solo lugar.
7. Alto nivel de parametrización.
8. Con capacidad de analizar información a nivel gerencial
9. Nomenclatura contable Flexible.
10. Pistas de auditoría configurable.
11. Seguridad a nivel de perfiles y usuarios para el acceso a las opciones del sistema.

Informes
Al inicio del Proyecto, el Proveedor preparará y presentará a la Unidad Ejecutora del
Proyecto un plan de actividades y cronograma de ejecución, para la instalación del software
base de datos y Sistema Informático para el INJUPEMP.

El Proveedor presentará Informes en cada fase, adjuntando todos los documentos y anexos
que permitan sustentar el análisis y propuestas efectuadas; avalados por los usuarios,
técnicos o usuarios finales, mediante acta de recibido a satisfacción, de acuerdo al plan de
trabajo.

Informe ejecutivo que contenga los resultados de la capacitación e implementación del

software, una vez finalizadas las jornadas de capacitación requeridas.

Productos a entregar
El Proveedor deberá entregar al INJUPEMP, la solución implementada y funcionando
correctamente de acuerdo a los requerimientos solicitados, y las licencias respectivas tanto
de Sistema como de la Base de Datos. La entrega se hará a través de una presentación
final a funcionarios o empleados del INJUPEMP y del Comité de Revisión Técnica, que
muestre el correcto funcionamiento, junto con los documentos finales revisados y
corregidos, además de la impresión y entrega en medios magnéticos, quedando acreditada
la entrega mediante actas de recepción a satisfacción de los usuarios del INJUPEMP.

Es responsabilidad del oferente entregar el Sistema funcionando bajo modalidad LLAVE

EN MANO, es decir, el precio ofertado debe contemplar todos los elementos, software,
licencias, herramientas y trabajos necesarios para que el Sistema funcione de acuerdo a lo
indicado en las especificaciones técnicas en el pliego base, y sea entregado en el tiempo
indicado en el Programa de Ejecución. Las especificaciones técnicas descritas son los
requerimientos que debe satisfacer mínimamente la solución ofertada.

1
 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

El sistema deberá ser entregado con:

1. Licenciamiento para puesta en producción y manteamiento del Sistema Informático

Integrado a nombre de INJUPEMP.
2. Licenciamiento para puesta en producción y manteamiento de la Base De Datos a
nombre de INJUPEMP.
3. Configuración de réplica de la base de datos localizada en el INJUPEMP o en el
Data Center que el INJUPEMP determine.
4. Licenciamiento registrado a Nombre de INJUPEMP de cualquier otro software
requerido por el Proyecto.
5. Manual de procedimientos para la instalación, configuración y uso del sistema.
6. Manual de usuario y manual técnico de todos los módulos y componentes del
sistema.
7. Manual que identifique las operaciones de mantenimiento del sistema.
8. Plan de capacitación e informe de la capacitación realizada (¿cuantos usuarios,
técnicos y funcionales, logística?).
9. Informes de avance de la implementación.
10. Plan de pruebas e informe de pruebas realizadas por el proveedor.
11. Todos los manuales deben ser entregados en idioma español, impresos y en disco
compacto en un formato que permita hacer revisiones o adiciones automáticamente,
de conformidad con la institución.
12. Listado de los mensajes de error generados por el sistema, especificando su razón,
causa y solución.
13. Procedimiento de contingencia en caso de fallos en el sistema.
14. Plan de migración de datos al nuevo sistema con la participación del proveedor y el
INJUPEMP supervisado por Unops.

Actividades a ser desarrolladas y servicios requeridos del proveedor

El Proveedor deberá realizar al menos las siguientes actividades:

1. Definir el cronograma de trabajo, en conjunto con la Unidad Ejecutora del Proyecto;

para la implementación, pruebas, capacitación y ajustes en caso de ser necesarios,
hasta su entrega definitiva.
2. El Oferente deberá detallar la metodología que utilizará para la implantación del
sistema, conforme a las mejores prácticas de la industria.
3. Montaje, pruebas y puesta en marcha (funcionamiento total) del Sistema Informático
Integrado al servicio de INJUPEMP.
4. Definir la infraestructura de los sistemas de Informática requerida para la operación
óptima del sistema, con el objetivo de adquirir la infraestructura necesaria donde
será instalado el sistema.
5. Generar los ambientes de pruebas, desarrollo y producción para la implementación
de la aplicación.
6. Capacitar al personal directivo y operativo de INJUPEMP:

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

a. Capacitación funcional (Uso del Sistema).

El personal que debe recibir la capacitación funcional para todos los módulos
y sub sistemas son 452 considerando los empleados actuales.
b. Certificación en el Sistema ofrecido (Personal de Informática).
El personal de Informática son 16 Técnicos que recibirán la capacitación
certificada.
b.1 Administración y Mantenimiento.
El personal de Informática son 6 Técnicos que recibirán la
capacitación certificada.
b.2 Ajustes y Mejoras (que incluyan Tunning e integración)
El personal de Informática son 6 Técnicos que recibirán la capacitación
certificada.
Toda la capacitación se llevará a cabo en Tegucigalpa.
7. El proveedor deberá proveer certificación como parte de la capacitación de
administración y mantenimiento del sistema ofertado.

8. El Licitante a través de su personal técnico certificado brindará asistencia al

INJUPEMP durante el periodo de garantía que debe incluir al menos tres cierres
anuales y, cualquier configuración requerida.

Infraestructura para el proyecto

El INJUPEMP proveerá la infraestructura de comunicaciones, infraestructura física, espacio
físico y personal necesario oportunamente para no tener retrasos en la implementación de
la solución objeto de este concurso. Sin embargo, el proveedor deberá tener la capacidad
de proveer los ambientes de desarrollo, producción y pruebas mientras INJUPEMP
adquiere los propios y de suplir a sus consultores con los recursos de espacio y
herramientas necesarias para desarrollar sus actividades diarias a fin de No atrasar el
desarrollo del presente proyecto, en caso de que el INJUPEMP no cuente con los mismos.

Plan de entregas e implementación

El plazo máximo para desarrollar este Proyecto es de Dieciocho (18) meses contados a
partir de la orden de inicio.

El plan de trabajo propuesto por el Oferente debe considerar como áreas prioritarias las
siguientes:
1. División de Beneficios: En esta área el proceso de afiliación (código único de
cliente) es indispensable para atender cualquier operación relacionada en el resto
de módulos.
2. División de Prestamos: La configuración de productos y parametrización que
conforme ley de préstamos del INJUPEMP se programe debe abarcar no solo su
registro de la solicitud sino la integración de cobranzas, emisión de transferencias
bancarias, emisión de cheques, etc.
3. División de Finanzas: La parametrización de todos los servicios financieros y de
inversiones son indispensables, se deben atender desde el día 1 de integración
con el resto de módulos.

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

4. División de Administración: La integración de un módulo completo para atender

la formulación y ejecución de presupuestos operativos y de inversiones, así como
su integración al sistema SIAFI.
5. Resto de áreas.

Requerimientos Generales del Sistema

En este acápite se definen los requerimientos de aplicación general que son transversales
a todo el Sistema, tales como el cumplimiento de estándares, flexibilidad del mismo en su
configuración y parametrización en las etapas pre y post producción, transferencias de las
mejores prácticas al personal del INJUPEMP, facilidad para gestionar, guardar, acceder y
generar la información en diferentes formatos, entre otros.

Aplicativo
G-APL-1. El Oferente DEBE entregar la solución funcionando bajo modalidad LLAVE
EN MANO.
G-APL-2. La Solución DEBE estar en Idioma Español y configuración Regional
Honduras (_HN) para todos los componentes con acceso del usuario final
(ayudas, reportes, interfaz, manuales, etc.).
G-APL-3. La solución DEBE estar en idioma español para todos los componentes del
uso del usuario técnico (Sistema, manuales, herramientas de
parametrización, diccionarios de datos, flujos de procesos, etc.).
G-APL-4. El oferente DEBE indicar las características óptimas de la plataforma de
hardware y comunicaciones en los diferentes componentes para el buen
desempeño de la solución.
G-APL-5. La Solución DEBE permitir la administración centralizada de clasificadores,
catálogos, matrices para la gestión de todos los subsistemas.
G-APL-6. La Solución DEBE ser flexible, configurable, y administrable, de forma que
el INJUPEMP no requiera de los servicios del proveedor y use su propio
personal especializado técnico y funcional para modificar, habilitar y
deshabilitar cualquier regla de negocio, flujo de trabajo y validación según
lo requiera.
G-APL-7. EL oferente DEBE garantizar que el INJUPEMP contará con la capacitación
correspondiente para su personal técnico especializado.
G-APL-8. EL oferente DEBE suministrar las herramientas informáticas
complementarias a las nativas de la solución que sean necesarias
G-APL-9. La solución DEBE incluir reportes pre configurados para cada módulo así
como la facilidad para crear nuevos reportes.
G-APL-10. La solución DEBE ser capaz de generar reportes en múltiples formatos (ej.
Hojas de cálculo, Hojas de procesadores de documentos, PDF, CSV y
formatos para páginas web.
G-APL-11. La solución DEBE permitir que la información mostrada en las diferentes
salidas sea exportable a distintos formatos.
G-APL-12. El oferente DEBE asegurar que la solución no incluye códigos o
instrucciones maliciosas o puertas traseras diseñados para borrar,
modificar, dañar datos o eliminar el software.

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

G-APL-13. La solución DEBE permitir el envío de alertas/notificaciones derivadas de

operaciones validaciones u otros a través de correo electrónico y/o
mensajes para dispositivos móviles.
G-APL-14. La solución DEBE proveer la capacidad de adjuntar documentos
digitalizados a las transacciones.
G-APL-15. La solución DEBE soportar la funcionalidad de gestión de documentos
electrónicos asociados a los principales procesos.
G-APL-16. La solución DEBE manejar el formato de fecha y hora de manera
parametrizada y correspondiente a la zona horaria de Honduras. El sistema
debe reflejar esta fecha en reportes, consultas, cálculos u otros elementos
que se definan.
G-APL-17. El oferente DEBE indicar el nombre de los productos y las versiones de los
mismos que componen la solución integral, así como los detalles de su
arquitectura.
G-APL-18. El Oferente DEBE detallar la metodología de análisis, diseño, adaptación e
implementación para funcionalidades (Requerimientos) no provistas de
fábrica por la solución ofertada.
G-APL-19. El sistema DEBE proveer toda la información de apoyo a la toma de
decisiones en los temas que se relacionan con LA GESTION DE RIESGOS
Y EL ANALISIS DE INFORMACION (BUSINESS INTELIGENCE).
G-APL-20. Se DEBE poder definir si el símbolo de moneda asociada a un campo que
se imprime en LOS DOCUMENTOS (REPORTES, COMPROBANTES,
ETC.).
G-APL-21. DEBE generar documentos y formularios impresos COMO SOPORTE A los
procesos en el sistema.
G-APL-22. La solución DEBE permitir mantener en línea al menos 5 periodos
contables.
G-APL-23. El sistema DEBE permitir los ingresos de diferentes formas de pago como
por ejemplo: efectivo, diversas divisas, tarjetas de crédito, cheques
certificados y cheques de caja, etc.

Arquitectura de Software
G-ARQ-1. La solución DEBE contar con un portal disponible a través de la Internet e
Intranet cuya estructura permita invocar los subsistemas de la solución, así
como dar posibilidad a un perfil Administrador incorporar en este portal
invocaciones a otras aplicaciones del INJUPEMP.
G-ARQ-2. La solución DEBE estar soportada por una estructura de independencia de
capas o niveles lógicos (multinivel) conforme las mejores prácticas de la
ingeniería de software para las aplicaciones Web que permita enfrentar las
necesidades de procesamiento, rendimiento y escalabilidad.
G-ARQ-3. La solución DEBE estar diseñada para soportar y procesar gran volumen
de información sin degradar su rendimiento.
G-ARQ-4. La solución DEBE permitir eventualmente el procesamiento por lotes o
batch (procesamiento de grandes volúmenes de datos).
G-ARQ-5. DEBE funcionar y operar en infraestructura de alta disponibilidad y
balanceo de carga.
G-ARQ-6. DEBE garantizar la provisión de mecanismos de restauración manteniendo
la integridad de los datos ante fallas a nivel de aplicación.

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

G-ARQ-7. DEBE utilizar un administrador de base de datos relacional que brinde un

rendimiento eficiente en el manejo de altos volúmenes de transacciones,
capacidad de manejo de más de 7TB de información en una única instancia.

Interoperabilidad
G-IOP-1. DEBE ser capaz de interoperar con otras aplicaciones del INJUPEMP y
demás instituciones según se requiera, ya sea a través de interfaces
desarrolladas a nivel de capa de aplicación o mediante intercambio de
información a través de la gestión de servicios.
G-IOP-2. DEBE soportar componentes basados en una arquitectura orientada a
servicios (SOA) sobre la cual se implementarán los servicios de intercambio
de información con sistemas externos.
G-IOP-3. DEBE implementar mecanismos estándares de seguridad para servicios
Web (por ejemplo WS-Security o similares).
G-IOP-4. DEBE proveer mecanismos de carga de información a través de archivos
provistos por usuarios finales (ejemplo: evitar digitar información
proveniente de otro sistema con el cual el sistema no tiene interfaces).

Infraestructura
G-INF-1. DEBE funcionar en esquemas de alta disponibilidad de balanceo de carga
por hardware, operando simultáneamente en varios nodos de servidor de
aplicación.
G-INF-2. La solución DEBE soportar virtualización en diferentes plataformas.

Interfaz Web
G-WEB-1. La interfaz de usuario (GUI) de la solución DEBE ser completamente
basada en Web. Todas las funcionalidades de la aplicación deben poder
accederse y ejecutarse completamente desde un navegador Web
compatible con HTML 4.0 o superior y/o XHTML 1.0 o superior.
G-WEB-2. DEBE soportar la navegación Web desde los principales navegadores del
mercado. En caso de utilizar plugins, estos deben ser estándares como:
flash player o applet java.
G-WEB-3. La solución DEBE contar con una ayuda en línea en español integrada en
la aplicación.
G-WEB-4. La solución DEBE brindar mensajes contextuales claros y oportunos al
usuario para confirmar los efectos de las acciones a ejecutar, tales como
validaciones, errores de digitación, entre otros.
G-WEB-5. La solución DEBE detectar y proteger al usuario de la ejecución involuntaria
de operaciones que puedan generar fuertes impactos en el negocio.
G-WEB-6. La solución DEBE permitir pre visualizar los reportes y documentos a
imprimir.

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

Flujo de Trabajo y Trazabilidad

Para los efectos de dicho componente se solicita que el sistema permita dar seguimiento a
los procesos, por medio de consulta ingresando para ello campos clave que permitan la
búsqueda o ubicación de un servicio a beneficios especifico que se desea consultar, el
mismo debe ser transversal y estar en la terminal informática de todos los usuarios que
intervienen en el proceso, desde el ingreso de la solicitud hasta la conclusión otorgamiento
y desembolso o pago de los mismo.

El mismo debe permitir medir la eficiencia en el procesamiento que realice cada usuario e
identificar cuellos de botella. Así mismo debe generar reportaría de consulta detallando el
estado de todos las solicitudes, ubicación y que al mismo se le pueda agregar funciones
para el ingreso de observaciones.

Así mismo dicho sistema deberá permitir modelar los procesos o modificarlos de acuerdo a
las necesidades y mejores prácticas.

Finalmente un sistema similar a BPM, que permita dar seguimiento a cada actividad y paso
vinculado a la gestión de los procesos.

G-FTT-1. DEBE incluir un Motor de Flujo de Trabajo sobre el cual se han de

implementar procesos vinculados a los subsistemas requeridos y que estos
procesos puedan ser modificados en el tiempo si así se requiere.
G-FTT-2. La solución DEBE permitir monitorear y generar reportes sobre los
procesos, tiempos de ejecución, demoras, etc.
G-FTT-3. La Solución DEBE permitir la generación de alarmas y notificaciones por
eventos de acuerdo al estado del proceso (por ejemplo: retrasos,
vencimiento de términos, cambios de estado, estancamiento del trabajo,
condiciones de error, etc.). La alarma o mensaje debe presentarse a través
de la aplicación y/o correo electrónico.
G-FTT-4. El motor de flujo de trabajo DEBE permitir la asignación dinámica de
actividades a usuarios de acuerdo a su perfil, dependiendo de criterios
como: carga de trabajo, rol del usuario, etc. (DESEABLE).
G-FTT-5. La solución DEBE brindar mecanismos que permitan a los usuarios la
gestión de sus tareas, procesos y actividades bajo su responsabilidad,
permitiéndoles identificar las que están pendientes así como el orden de
entrada y prioridad de cada una de ellas (DESEABLE).
G-FTT-6. El motor de flujo de trabajo DEBERÍA permitir la segmentación de procesos
complejos en subprocesos integrados (DESEABLE).
G-FTT-7. DEBE permitir extraer reportes con indicadores de productividad.
G-FTT-8. El sistema DEBE dar seguimiento a los procesos y gestiones por medio de
consulta sobre el estado del mismo, a través de diferentes elementos de
información como ser el número de proceso, tipo de proceso, beneficiario,
código de status, etc.
G-FTT-9. El mismo DEBE ser transversal a todos los subsistemas y/o módulos y
accesible por todos los usuarios de acuerdo a sus privilegios.
G-FTT-10. DEBE permitir medir la eficiencia en el procesamiento que realice cada
usuario e identificar cuellos de botella.
G-FTT-11. DEBE generar reportería de consulta detallando el estado de todas las
solicitudes, fechas de recepción y salida por cada usuario y ubicación. Con

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

la capacidad de poder ingresar observaciones en cada uno de los pasos o

estados del proceso o flujo de trabajo.
G-FTT-12. DEBE permitir modelar los procesos o flujos de trabajo y modificarlos de
acuerdo a las necesidades y mejores prácticas.
G-FTT-13. DEBE permitir consulta histórica de los procesos y gestiones realizadas
por usuario o beneficiario y tipo de proceso.
G-FTT-14. DEBE permitir modelar nuevos productos que se incorporen a los servicios
del INJUPEMP.
G-FTT-15. DEBE poder generar líneas de tiempo para cada gestión de los procesos
y servicios.

Firma Electrónica
G-FEL-1. La solución DEBE soportar el uso de uso de firma electrónica certificada,
para autorizar transacciones o documentos electrónicos en el sistema.
G-FEL-2. La solución DEBERÍA hacer uso de certificados electrónicos emitidos por
prestadores de servicio de certificación debidamente autorizados, mediante
las recomendaciones del RFC 4158 o superior. Además permitiendo como
mínimo XML Key Management Specification (XKMS 2.0) definido por la
W3C, e inclusive el Server-Based Certificate Validation Protocol (SCVP)
definido en el RFC 5055 (DESEABLE).
G-FEL-3. La solución DEBE soportar como mínimo el uso de certificados según la
recomendación ITU-T X.509 v3, así como lo definido en el RFC 5280
Internet X.509 Public Key Infrastructure Certificate and Certificate
Revocation List (CRL) Profile.

Rendimiento y Escalabilidad
G-REE-1. La solución DEBE tener tiempos de respuesta promedios máximos de
cuatro (4) segundos en la ejecución de sus procesos, en escenarios que
involucren al menos 500 usuarios concurrentes, sobre la base de hardware
propuesto.
G-REE-2. La solución DEBE ser escalable a partir de la infraestructura propuesta por
el oferente.

Protección, Seguridad y Privacidad de datos

Comprende el conjunto de medidas preventivas y reactivas que permitan resguardar y
proteger la información buscando mantener la confidencialidad, la disponibilidad e
integridad de la información.

G-PSP-1. DEBE manejar un registro único de usuario a lo largo de todos los módulos
del mismo.
G-PSP-2. La solución DEBE incluir un módulo centralizado de administración de
usuarios, que permita delegar la administración de los mismos en lo referido
a altas, bajas, cambios, configuración de usuarios, roles, permisos y
perfiles.
G-PSP-3. La solución DEBE contar con perfiles de administración de diferentes
aspectos del sistema, como son los relacionados con la configuración,
parametrización, modelación de procesos, modificación o ajustes a flujos

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

de trabajo, tablas maestras, pantallas de captura de datos del sistema,

gestión de usuarios, entre otros.
G-PSP-4. La solución DEBE cancelar automáticamente las sesiones de usuarios que
no hayan realizado ninguna operación durante un tiempo parametrizable en
minutos.
G-PSP-5. La solución en el proceso de cambio de clave DEBE cumplir con al menos
las siguientes políticas de seguridad:
a. La longitud mínima.
b. Las claves deben estar formadas por una mezcla de caracteres,
donde se combinen letras en mayúsculas, minúsculas y números.
c. Cuando se realice el cambio de la clave, ésta debe ser diferente a
las últimas dos utilizadas.
d. La clave no debe ser legible en pantalla.
G-PSP-6. La solución DEBE presentar menús personalizados según el perfil del
usuario que ingresa a la aplicación.
G-PSP-7. La solución DEBE utilizar canales y mecanismos de comunicación seguros
entre módulos del sistema, subsistemas y la comunicación con
componentes externos.
G-PSP-8. La solución DEBE utilizar un esquema de autorización basado en roles
(RBAC) y con capacidad de agrupar roles.
G-PSP-9. La solución DEBE tener mecanismos de autenticación de usuarios basados
en LDAP.
G-PSP-10. La solución DEBE contar con mecanismos de auditoría, que al menos
cumplan con lo siguiente:
a. Herramientas que faciliten la revisión de los registros de auditoría,
tales como pantallas de consulta y reportes especializados.
b. Registro de los accesos exitosos y fallidos.
c. Identificación unívoca del usuario que realiza las transacciones y
cualquier cambio en el sistema y ubicación donde se hizo el acceso.
G-PSP-11. La solución DEBERIA mantener una bitácora de todos los cambios
realizados en el proceso de parametrización (DESEABLE).
G-PSP-12. La solución DEBE soportar los protocolos de seguridad SSL y HTTPS.
G-PSP-13. La solución DEBE asegurar mecanismos de no repudio de las
transacciones u operaciones realizadas por los usuarios.
G-PSP-14. La solución DEBE implementar mecanismos de privacidad de la
información a nivel de aplicación, de tal forma que cada institución o
usuario pueda acceder u operar sobre el universo de datos que le
corresponda de acuerdo a su perfil.
G-PSP-15. La solución DEBE implementar normas, estándares o mejores prácticas
generales de Protección, Seguridad y Privacidad de Datos.
G-PSP-16. La solución DEBE almacenar de forma cifrada las contraseñas de los
usuarios.
G-PSP-17. La solución DEBE contener mecanismos de trazabilidad que permitan de
forma inmediata, eficiente y confiable reconstruir las causas del estado de
una transacción y cualquier cambio dentro del sistema.
G-PSP-18. La solución DEBE garantizar la integridad, disponibilidad, confidencialidad
y consistencia de los datos almacenados, en todo momento y operación
del sistema.
G-PSP-19. El sistema DEBERÁ cumplir con los tres principios fundamentales de
seguridad de la información en todo momento y operación del sistema:

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

a. Integridad: la transacción se tiene que ejecutar completamente o no

ejecutar (grabación, eliminación y modificación).
b. Confidencialidad: la información debe ser accedida solo por
usuarios autorizados.
c. Disponibilidad: la información puede ser accedida solo en el
momento que se requiera. Ej. En días festivos no se requiere acceso
a la información de préstamos, contabilidad, etc.
G-PSP-20. La solución DEBE almacenar todos los eventos, incidentes, alarmas
relevantes para su posterior auditoría, garantizando que estos logs no
puedan ser modificados, alterados o eliminados.
G-PSP-21. EL SISTEMA NO DEBE PERMITIR ACCESOS DIRECTOS A LA BASE
DE DATOS PARA INGRESAR, MODIFICAR O ELIMINAR DATOS.
G-PSP-22. DEBE contemplar la administración, clasificación, niveles de acceso e
historial de los usuarios:
a. Administración de usuarios: alta, baja, modificación, activación,
inactivación, etc. De usuarios.
b. Clasificación de usuarios: internos, externos, ente supervisor, TSC,
grupos, roles, etc.
c. Niveles de acceso: permita definición de acceso por modulo, menú,
opción de menú, así como, tipo de acceso: lectura, grabación,
eliminación, completo.
d. Historial de Usuarios: permita ver todo el historial de los usuarios:
altas, bajas, modificaciones, etc.
G-PSP-23. DEBE tener la capacidad de cifrado de información sensitiva o
confidencial.
G-PSP-24. DEBE detectar y no permitir la manipulación de información desde afuera
del aplicativo (ej. No permitir la manipulación directa de la base de datos
a través de instrucciones SQL).
G-PSP-25. DEBE contar con opciones para validar datos de entrada (para asegurar
que son correctos y apropiados) y de salida (para garantizar que el
procesamiento de la información almacenada sea correcto y adecuado),
como por ejemplo:

Configuración de validación de datos de entrada:

a. Valores fuera de rango.
b. Caracteres inválidos en campos de datos.
c. Datos faltantes o incompletos.
d. Volúmenes de datos que exceden los límites inferior y superior.
e. Controles de datos no autorizados o inconsistentes.

Configuración de validación de los datos de salida:

a. Comprobaciones de la razonabilidad para probar si los datos de
salida son plausibles.
b. Control de conciliación de cuentas para asegurar el procesamiento
de todos los datos.
c. Provisión de información para que el lector o sistema de
procesamiento subsiguiente, determine la exactitud, totalidad,
precisión y clasificación de la información.

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

G-PSP-26. DEBE contar con autorización de operaciones por transacción, por

rango/valor, por usuario, por tipo de operación.
G-PSP-27. DEBE contar con registro de transacciones hasta ser corregidas y,
establecer mecanismos de auditoria que permitan llevar cifras de control
diarias, semanales y mensuales y, determinar en cualquier momento
quienes han realizado las operaciones antes mencionadas.
G-PSP-28. DEBE tener función parametrizable de bitácoras en la cual se permita la
definición de archivos y registros para almacenar las acciones realizadas
por los usuarios en el CORE. (pistas configurables de auditoria). Así
como, definición parametrizable de reportes para auditoria: detalle de
transacciones por modulo, menú, aplicación, programa, archivo, registro,
fecha, hora, usuario.
G-PSP-29. DEBE dar cumplimiento a la normativa (CIRCULAR CNBS 119/2005):
artículos:

a. ARTÍCULO 9.- Procedimientos Formales.

b. ARTÍCULO 10.- Mantenimiento de Registros.
c. ARTÍCULO 11.- Período de Resguardo.
d. ARTÍCULO 12.- Mantenimiento de Bitácoras.
e. ARTÍCULO 13.- Auditoría de Sistemas.
f. ARTÍCULO 15.- Factores de Riesgo.
g. ARTÍCULO 21.- Implementación de Cambios.
h. ARTÍCULO 24.- Identificación de Acceso.
i. ARTÍCULO 25.- Reglas y Procedimientos para Acceso.
j. ARTÍCULO 26.- Clasificación de Grupos y Asignación de Perfiles de
Usuarios.
k. ARTÍCULO 27.- Control de Acceso.
l. ARTÍCULO 28.- Tiempo de Expiración.
m. ARTÍCULO 29.- Encriptación de Información.
n. ARTÍCULO 30.- Certificación de la Identidad del Sitio de Internet.
o. ARTÍCULO 35.- Contraseñas de Acceso.
p. ARTÍCULO 36.- Plan de Contingencias.
q. ARTÍCULO 46.- Asignación de Contraseña de Acceso.
r. ARTÍCULO 47.- Cambios de Contraseñas.
s. ARTÍCULO 48.- Cancelación de Contraseñas de Acceso.
t. ARTÍCULO 51.- Proceso de Encriptación.
u. ARTÍCULO 52.- Implementación de Controles.
v. ARTÍCULO 53.- Separación de Servidores.
w. ARTÍCULO 54.- Proceso de Autenticación de Usuario.
x. ARTÍCULO 55.- Medidas de Resguardo para Información Útil.
y. ARTÍCULO 56.- Acceso Restringido.
z. ARTÍCULO 58.- Impresión y/o Resguardo de Instrucciones.
aa.ARTÍCULO 59.- Medidas para Evitar Accesos no Autorizados.

G-PSP-30. DEBE manejar el concepto de usuario único para el ingreso al sistema.

G-PSP-31. DEBE contar con políticas para el cambio automático de contraseña de
los usuarios del sistema.
G-PSP-32. DEBE limitar las transacciones que un usuario puede realizar.
G-PSP-33. DEBE permitir la utilización de usuarios, claves y tokens o mecanismos
similares como mecanismos de autenticación de participantes.

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

G-PSP-34. DEBE contar con la capacidad de utilizar claves y/o tokens o mecanismos
similares como mecanismo de autorización de transacciones.
G-PSP-35. DEBE contar con mecanismos de transmisión segura de la información a
lo externo y entre módulos.
G-PSP-36. DEBE mantener un histórico de los diferentes roles o perfiles que un
usuario ha tenido en el sistema.
G-PSP-37. DEBE tener la capacidad de integración con Directorio Activo o similar.
G-PSP-38. El sistema DEBE validar el ingreso de datos a efectos de asegurar la
integridad y consistencia de la información en el sistema.
G-PSP-39. El sistema DEBE asegurar la integridad y consistencia de los datos
almacenados en la base de datos.
G-PSP-40. El sistema DEBE operar en un centro de datos principal (TIER II) y operar
en un centro de datos alterno en caso de una eventualidad de caída del
centro de datos principal.
G-PSP-41. DEBE contar con base de datos relacional y de clase mundial, que la base
de datos sea administrable por Injupemp y que incluya la licencia de la
misma a nombre de Injupemp, como parte de los productos a entregar.

Configuración, Administración y Monitoreo

G-CFG-1 La solución DEBE incluir todas las herramientas de software para que el
personal técnico especializado (funcional e informático) del INJUPEMP
pueda ajustar, modificar, cambiar, deshabilitar, habilitar, suprimir o
agregar, cualquier: regla de negocio, flujo de trabajo y validación según lo
requiera, con la misma facilidad y flexibilidad con la que el oferente
realizará la configuración y adaptación.
G-CFG-2 La solución DEBE proveer de mecanismos que permitan trasladar entre
los distintos ambientes, de forma segura, integral y controlada las
parametrizaciones o configuraciones seleccionadas.
G-CFG-3 La solución DEBERIA incluir herramientas de administración y monitoreo
que permita entre otros, conocer en tiempo real: (DESEABLE).
a. Tablero gráfico del estado de procesos del Sistema, con propiedades
de drilldown para profundizar en detalles.
b. Estado de uso y efectividad de las reglas de negocio y sus
validaciones.
c. Dashboard con indicadores relevantes al área de trabajo.
G-CFG-4 La solución DEBE conservar la configuración, parametrización y
desarrollo particular implantado en el Sistema, al aplicar actualizaciones
de nuevas versiones, parches u otros. Las actualizaciones aplicadas a la
solución deben ser reversibles (rollback) al estado previo consistente.

Sub Sistema de Servicios Contables

El Sub Sistema de Servicios Contables integra información contable, presupuestaria y
financiera que permite a los directivos responsables de la administración tener datos
estratégicos, los cuáles son necesarios para la toma de decisiones de forma oportuna.

Uno de sus principales objetivos es hacer eficientes los procesos de gestión administrativa
y financiera (presupuesto, contabilidad, adquisición de bienes y servicios, cuentas por

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cobrar y pagar, entre otros) con la finalidad de brindar información confiable y oportuna para
la evaluación y planeación requerida por los usuarios del Instituto.

Su alcance llega a todo el personal de los distintos niveles de la Institución que intervienen
y participan en las actividades relacionadas con los procesos de gestión administrativa
financiera y contable.

El Sub Sistema de Servicios Contables está integrado por los siguientes módulos y sub
módulos:

1. Módulo de Presupuesto
2. Módulo de Contabilidad
3. Módulo de Bienes
a. Sub Modulo de Activos Fijos
b. Sub Modulo de Activos Eventuales
4. Módulo de Tesorería
a. Sub Modulo de Caja
b. Sub Modulo de Control de Ingresos

Módulo de Presupuesto
El módulo de Presupuesto, deberá cumplir con todas las exigencias, necesidades y
normativas establecidas en la ley orgánica de presupuesto y su Reglamento, la Ley de Plan
de Nación y Visión de País y, demás disposiciones establecidas por Secretaria de Finanzas
(SEFIN) a través de la Dirección General del Presupuesto y la Secretaria de Coordinación
General de Gobierno (SCGG).

Este Módulo debe contemplar el registro de las etapas presupuestarias: Formulación,

Presentación y Aprobación, Ejecución, Seguimiento, Evaluación y Control y Liquidación del
presupuesto, divididos en 36 unidades ejecutoras como mínimo y 12 o más centros de
gastos, considerando los procesos internos para el registro apropiado de los gastos o
ingresos.

Además de estar totalmente integrado a la contabilidad, debe de estar conformado por un

conjunto de políticas, normas, recursos y procedimientos utilizados en las distintas etapas
del proceso presupuestario; este módulo mismo tiene por objeto prever las fuentes y montos
de los recursos monetarios y asignarlos anualmente al financiamiento, tanto de planes,
programas y proyectos, como de la organización adoptada, a fin de cumplir los objetivos y
metas.

Asimismo, debe registrar todas las operaciones que se generan en la institución utilizando
un catálogo clasificador de cuentas conforme a la normativa del Sector Público con el
objetivo de mejorar la calidad de la información a través de la agregación y/o desagregación
de cuentas contables y presupuestarias (rubros y objetos del gasto), a la vez, deberá
permitir que se pueda realizar un interfaz de transferencia de información automática del
registro presupuestario en el Sistema de Administración Financiera Integrada (SIAFI).

C-PRP-1. DEBE contar con un clasificador de cuentas presupuestarias altamente flexible

con el adecuado nivel de segregación requerido. DEBE ir conforme al manual

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

de clasificaciones presupuestarias que maneja el SIAFI (mínimo 5 dígitos),

homologado con la codificación CNBS.
C-PRP-2. DEBE utilizar un único clasificador de cuentas conforme a la normativa del
Sector Público con el objetivo de mejorar la calidad de la información a través
de la agregación y/o desagregación de cuentas y su exposición en los estados
Presupuestarios (Definido por Secretaría de Finanzas y CNBS).
C-PRP-3. DEBE permitir el acceso a consulta de períodos fiscales anteriores. (Últimos
cinco años), El sistema debe mantener al menos los últimos 5 periodos fiscales
cargados.
C-PRP-4. Toda transacción de presupuesto, (pre compromiso, compromiso, devengado y
pagado) DEBE identificarse de manera única dentro del sistema.
C-PRP-5. DEBE permitir la parametrización de tipos de documentos que afectan la
ejecución del presupuesto. (Para registro de ingresos, gastos y reversiones,
Modificaciones presupuestarias).
C-PRP-6. DEBE permitir la definición y Parametrización de Unidades Ejecutoras, Centros
de Gastos y centros de Costos.
C-PRP-7. DEBE tener la capacidad de poder registrar ajustes entre líneas
presupuestarias que estén de acuerdo a la ley de presupuesto.
C-PRP-8. DEBE permitir la definición y parametrización de Techos Presupuestarios. (Los
Techos presupuestarios pueden ser por períodos de tiempo, por unidades
ejecutoras y por renglón).
C-PRP-9. DEBE permitir la integración del centro de gasto o del centro de costo con la
unidad ejecutora y el respectivo renglón del gasto utilizando códigos de enlace
que permitan la identificación del documento y la región.
C-PRP-10. DEBE permitir la definición de partidas presupuestarias automáticas.
C-PRP-11. DEBE manejar una matriz de conversión entre cuentas contables y partidas
presupuestarias.
C-PRP-12. DEBE proveer mecanismos para el control de la ejecución presupuestaria
(disponibilidad presupuestaria, sobregiro, etc.).
C-PRP-13. DEBE proveer mecanismos para realizar el proceso de cierre mensual.
C-PRP-14. DEBE proveer mecanismos para realizar el proceso de cierre de presupuesto
anual.
C-PRP-15. DEBE poder cargar el presupuesto aprobado con todo el detalle definido en el
mismo.
C-PRP-16. DEBE permitir la formulación del presupuesto por unidad ejecutora y por región,
permitiendo el cambio del mismo mientras esté abierto el periodo.
C-PRP-17. DEBE manejar presupuesto formulado y aprobado, dejando el presupuesto final
aprobado que estará en ejecución.
C-PRP-18. El Módulo DEBE atender el siguiente flujo:
a. Formular el Presupuesto.
b. Presentación y Aprobación.
c. Ejecución.
d. Seguimiento.
e. Evaluación y Control.
f. Liquidación.

Y generar los reportes relacionados con cada una de las etapas antes
mencionadas.
C-PRP-19. En cuanto a Formulación DEBE:

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

a. Elaborar el Anteproyecto del POA (Presupuesto, de acuerdo a los

lineamientos que da la ley orgánica de presupuesto y ley de plan de
nación y visión de país).
b. Manejo de plantillas presupuestarias que permita por ejemplo seleccionar
una plantilla e incrementarla en x% para hacer estimaciones de los
próximos años de acuerdo a un techo estipulado por finanzas o
parametrizar los indicadores de gestión.
c. Formulación de presupuesto plurianual.

C-PRP-20. En cuanto a Ejecución del Gasto DEBE:

a. Pre Compromiso:
En base a una solicitud de disponibilidad presupuestaria, se hace una
Pignoración a la cuenta de presupuesto donde compete el objeto del
gasto.
b. Compromiso:
El documento oficial para una orden de pago o de compra según
corresponda a un servicio o a un bien.
c. Devengado:
Afectación definitiva del crédito presupuestario del gasto y generación
Automática de la partida contable. Considerar una Parametrización para
estas partidas, asegurando una integración entre Contabilidad y
Presupuesto. (Contabilidad podrá recodificar las cuentas o las regiones
en caso de ser necesario.)
d. Pagado:
Al momento de la emisión del cheque o medio de pago, se clausura la
transacción. (Requiere integración con tesorería o caja)
C-PRP-21. DEBE poder conciliación de la ejecución presupuestaria y contable, para
certificar las diferencias.
C-PRP-22. DEBE generar Reporte de Consolidación de la afectación de saldos
presupuestarios por regiones.
C-PRP-23. DEBE generar Reporte de Consulta comparativa de período actual y el anterior
(mensual, trimestral y anual).
C-PRP-24. El sistema DEBE manejar aprovisionamiento para cuentas en reserva de forma
detallada y que permita efectuar los ajustes necesarios de acuerdo lo gastado.

Módulo de Contabilidad
El Módulo de Contabilidad debe tener como función principal consolidar de forma rápida,
confiable y segura todas las operaciones realizadas en el Instituto, procesando la
información en tiempo real para de esta forma contar en cualquier momento generar
reportes con información precisa y oportuna.

De igual forma el Modulo de Contabilidad debe generar declaraciones y revelaciones que

cumplan con las normas de información financiera, tales como IFRS, Normas Prudenciales
de la CNBS y otros, emitiendo como producto final un juego completo de Estados
Financieros.

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

C-CON-1. DEBE registrar todas las operaciones que se generan en la institución utilizando
un catálogo único de cuentas que debe estar acorde a la normativa de la CNBS,
con base a NIIF y normas prudenciales.
C-CON-2. DEBE contar con un catálogo de cuentas parametrizable con una adecuada
cantidad de niveles, mínimo 20 dígitos de sumarización.
C-CON-3. DEBE consolidar los auxiliares de cada área con la cuenta de mayor o saldo de
forma automática.
C-CON-4. DEBE permitir registrar partidas contables de forma manual con una
sinopsis/descripción no menor a 500 caracteres.
C-CON-5. DEBE emitir información contable preliminar, con el objetivo de identificar que
todas las transacciones están conforme a los parámetros aceptados para
garantizar un cierre exitoso.
C-CON-6. DEBE integrar el presupuesto, contabilidad e ingresos a nivel de formulación y/o
ejecución, bajo normas NIIF con el Sistema de Administración Financiera, de la
Secretaría de Finanzas (SIAFI).
C-CON-7. DEBE tener flexibilidad en fechas de cierres de los ejercicios económicos.
C-CON-8. DEBE generar Reporte de estados financieros comparativos anuales,
trimestrales y mensuales.
C-CON-9. DEBE tener numeración y generación automática de partidas contables.
C-CON-10. Durante el ingreso de una partida o asiento DEBE poseer la capacidad de
consultar: mayores parciales o totales de las cuentas que se seleccionen, un
asiento en particular, el Plan de Cuentas.
C-CON-11. DEBE permitir realizar un cierre diario, mensual y anual.
C-CON-12. DEBE manejar históricos transaccionales.
C-CON-13. DEBE generar Reporte de consolidación por saldos de la balanza.
C-CON-14. DEBE generar de manera automatizada la partida contable sobre diferencial de
cambio.
C-CON-15. DEBE permitir al menos:
a. Consulta de documentos por auxiliar, por monto, por tipo y fecha.
b. Consulta de documentos por tipo y número de Partida.
c. Consulta de saldos de Auxiliares.
d. Consulta de saldos Diarios.
e. Consulta de Mayor general.

Y exportar los resultados a formatos tales como pdf, Excel, CSV y cualquier otro
que sea estándar.
C-CON-16. DEBE realizar Conciliaciones Bancarias Automáticas.
C-CON-17. DEBE Manejar de cuentas de orden.
C-CON-18. DEBE Manejar de método de contabilización por lo devengado.
C-CON-19. DEBE Manejar fechas efectivas de las transacciones de acuerdo a un nivel de
autorización.
C-CON-20. DEBE Registrar y Controlar Gastos que se efectúen a través de Caja Chica.
C-CON-21. DEBE controlar todas las notas de crédito generadas automática y
manualmente en cada módulo, pudiendo aplicar el pago de una empresa a un
listado de afiliados específicos. Deberá además permitir el registro y aplicación
de notas de débito y crédito.
C-CON-22. DEBE permitir el registro de ajustes ya sea de abonos o cargos en cuentas
individuales como parte del proceso de cuadre diario en cada departamento.
C-CON-23. Los ajustes mencionados en el numeral anterior DEBEN requerir aprobación en
pantalla y dependiendo del monto puede ser más de una aprobación.

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

Adicionalmente la documentación impresa que requiera la firma de los

aprobadores.
C-CON-24. DEBE emitir informes de cuadre.
C-CON-25. DEBE tener la capacidad de generar avisos y estados de cuenta individuales e
institucionales.
C-CON-26. DEBE tener la habilidad de convertir en base histórica los estados financieros a
otra moneda.
C-CON-27. DEBE permitir la creación de auxiliares contables como soporte de los módulos
principales.

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

Módulo de Bienes
Sistema que proporciona información muy importante, para el control, contabilidad y registro
de los Activos Fijos, manejamos auxiliares de Edificios, Terrenos, Mobiliario y Equipo de
Oficina, Mobiliario y Equipo de Cómputo, Maquinaria y Equipo. Aplicaciones Informáticas.
Vehículos, Activos Eventuales, por lo que es necesario la creación de los módulos.

C-BIE-1. DEBE poder incorporar y hacer uso de la Ley de compras eficientes y

transparentes a través de medios electrónicos y la ley de contratación del
estado y su reglamento, y disposiciones del presupuesto general de la
república.
C-BIE-2. DEBE ser capaz de soportar el proceso de compra a través del catálogo
electrónico de ONCAE.
C-BIE-3. DEBE ser capaz de soportar el proceso de compra siguiendo la ley de
contratación del estado.
C-BIE-4. DEBE ser capaz de soportar el proceso de compra siguiendo el reglamento de
compra de la institución.
C-BIE-5. DEBE ser capaz de manejar anulaciones de órdenes de compra con su
respectivo registro contable y presupuestario.
C-BIE-6. DEBE manejar una base de datos de bienes, servicios y proveedores
(sincronizado automáticamente con el catalogo electrónico de ONCAE si es
posible).
C-BIE-7. El sistema DEBE contener una plantilla electrónica donde Almacén pueda
registrar la recepción de los productos, ya sea totales o parciales con la fecha
en la que se recibe.
C-BIE-8. El sistema DEBE generar un reporte de los bienes que se deben registrar en el
SIAFI y su asignación (responsable de uso).
C-BIE-9. DEBE manejar el RTN como número de identificación del proveedor.
C-BIE-10. El sistema DEBE manejar pago contra entrega.
C-BIE-11. DEBE manejar la retención de impuestos, pagando únicamente el valor neto.
C-BIE-12. DEBE generar la constancia de retención de impuestos.
C-BIE-13. DEBE poder manejar a través de las cuentas de orden la existencia física de
productos menores (para cumplimiento con NIIF).
C-BIE-14. DEBE alertar 5 días antes de las fechas obligatorias de pago institucionales por
ejemplo: impuestos, IHSS, INFOP, etc.

Sub módulo de Activos Fijos

Control, gestión y administración de los bienes muebles e inmuebles propiedad del instituto
asegurando correcta contabilización y cálculo de depreciaciones y la revalorización en los
casos que aplique.

C-BIE-F1. DEBE ser capaz de manejar el inventario total de bienes muebles e inmuebles,
así como sus valores contables, datos generales, depreciación y el código
correspondiente en SIAFI, siguiendo la normativa del gobierno para el manejo
de los mismos.
C-BIE-F2. DEBE poder marcar cada bien para indicar si se integrara con el registro SIAFI
o no.
C-BIE-F3. DEBE imprimir la viñeta de inventario de forma automatizada.
C-BIE-F4. El sistema DEBE registrar como mínimo los siguientes activos:
1. Mobiliario, Equipo de oficina, Equipo de cómputo, Maquinaria y Equipo:
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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

a. Número de inventario.
b. Descripcion del bien.
c. Marca.
d. Modelo.
e. Serie.
f. Campo para medidas.
g. Color.
h. Tipo de adquisición.
i. Número de documento de adquisición.
j. Fecha de documento de adquisición.
k. Número de fecha.
l. Fecha de la factura (en base a esta fecha se genera la depreciación).
m. Costo de adquisición.
n. Vida útil.
o. Codigo de persona (RPI).
p. Número de ficha SIAFI.

2. Vehículos:
a. Número de inventario.
b. Marca.
c. Modelo.
d. Tipo.
e. Color.
f. Motor.
g. Chasis.
h. Año.
i. Cilindraje.
j. Número de placa.
k. Tipo de documento de adquisición.
l. Número de documento de adquisición.
m. Fecha de documento de adquisición.
n. Número de factura.
o. Fecha de factura (en base a esta fecha se genera la depreciación).
p. Costo de adquisición.
q. Vida útil (línea recta/tiempo para generar depreciación).
r. Código de persona (RPI).
s. Número de ficha SIAFI.

3. Terrenos:
a. Código de departamento u municipio.
b. Número de correlativo.
c. Ubicación del terreno.
d. Destino del terreno.
e. Fecha de adquisición.
f. Costo de adquisición.

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

g. Forma de adquisición.
h. Número de cheque.
i. Cantidad en vrs2.
j. Valor en libros.
k. Número de instrumento.
l. Otorgado por.
m. Otorgado a favor de.
n. Fecha de otorgamiento.
o. Nombre del notario.
p. Registro / asiento.
q. Clave catastral.
r. Tomo/matricula.
s. Folio/registro.
t. Valor catastral.
u. Observación.
v. Número de ficha SIAFI.

4. Edificios:
a. Código de edificio.
b. Correlativo.
c. Descripción del activo (tomar en cuenta suficiente espacio para la
descripción física y especifica del mismo).
d. Tipo de documento de adquisición.
e. Número de documento.
f. Fecha de documento de adquisición.
g. Número de contrato.
h. Vida útil.
i. Costo de adquisición.
j. Número de ficha SIAFI.

Sub módulo de Activos Eventuales

Control, gestión y administración de los bienes inmuebles recuperados mediante la vía
judicial o dación en pagos y que cumpla con la normativa vigente emitida por la CNBS, los
cuales pasan a ser propiedad del instituto asegurando correcta contabilización y cálculo de
amortización, capitalización de los gastos incurridos en el manejo de los mismos y la
revalorización en los casos que aplique.

C-BIE-E-1. DEBE llevar un control de inventario de los activos eventuales que cumplan con
los requisitos que establece el reglamento para el registro de activos eventuales
del estado, así como, el estado del mismo (Alquilado, disponible, reservado,
etc.).
C-BIE-E-2. DEBE calcular de forma automática la amortización de un bien después de un
tiempo establecido en la normativa, el cual será parametrizable de acuerdo a la

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

normativa vigente, así mismo, registrar la reserva o cambiar el estatus contable

del activo.
C-BIE-E-3. DEBE tener la capacidad de descargar un bien y registrar el motivo del
descargo.
C-BIE-E-4. DEBE llevar un auxiliar del arrendamiento de los activos eventuales.
C-BIE-E-5. DEBE llevar registro del gasto que genera la administración del activo eventual
que incluye pero no se limita a, estado legal del mismo, estado físico,
mantenimiento y vigilancia, visitas de inspección hechos al bien, mejoras,
avalúos anuales, etc.
C-BIE-E-6. DEBE llevar un registro histórico de los activos que pasan a subasta y no son
adquiridos.
C-BIE-E-7. DEBE poder enviar alertas cuando se exceda el tiempo requerido según la
normativa para registrar el activo contablemente, venta y arrendamiento del
mismo.
C-BIE-E-8. El sistema DEBE informar al departamento de préstamos que el área de
activos eventuales ha recibido de la División Legal la notificación de un nuevo
activo eventual para que proceda a la cancelación del préstamo.
C-BIE-E-9. DEBE generar los reportes establecidos en el reglamento de activos eventuales
por ejemplo (listado de inventario categorizado de diferentes formas, reporte de
valores netos, reporte de histórico de bienes inmuebles descargados, reporte de
mantenimientos realizados, etc.).
C-BIE-E-10. DEBE registrar tanto la localización (coordenadas geográficas) del bien como
su fotografía y los datos de la escritura.
C-BIE-E-11. DEBE tener la capacidad de registrar varios valores del bien de acuerdo a lo
que establece la normativa vigente.
C-BIE-E-12. DEBE Poseer una ficha para cada uno de los activos eventuales, el que deberá
contener la información utilizada para su registro contable y posterior
capitalizaciones.
C-BIE-E-13. DEBE Permitir al Departamento de Contabilidad con la información generada
proceder al registro contable del activo eventual.

Módulo de Tesorería
Sistema que facilita el monitoreo y control de los saldos de las cuentas bancarias que
maneja el Instituto, generando flujos de efectivos, saldos promedios de las cuentas y que a
la vez confirme las Cuentas Contables afectadas al momento de emitir cheques o pagos
vía transferencia para el cumplimiento de las obligaciones del Instituto.

C-TES-1. DEBE automatizar todas las operaciones que generen ingresos relacionados
con tesorería y todas las salidas de efectivo, eliminando la labor manual (todo
tipo de transacciones), el proceso de la automatización de la salida de efectivo
deberá considerarse desde la solicitud de origen de pago, hasta la emisión de
pago correspondiente, contemplando diferentes medios de pago.
C-TES-2. DEBE emitir de forma automatizada cheques y el control de la numeración de
los mismos por cuenta.
C-TES-3. DEBE considerar pero no limitarse a los siguientes: pago de viáticos, pago de
planillas de beneficios, desembolso de préstamos, Devoluciones, pago de
proveedores que relaciona los departamentos de Contabilidad, Administración,
Recursos Humanos, Beneficios, todos los medios de pago, etc.
C-TES-4. DEBE generar reporte de entradas y salidas diarias de efectivo.

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

C-TES-5. DEBE generar posición de caja diaria y de consolidación de saldos de cuentas

bancarias (interface Swift).
C-TES-6. DEBE generar reporte de flujo de caja mensual.
C-TES-7. DEBE llevar el control de cheques emitidos y no cobrados por el beneficiario del
pago.
C-TES-8. DEBE llevar el control sobre el manejo y custodia de los diferentes tipos de
documentos (pagares, títulos valores, garantías hipotecarias, prestamos,
escrituras, convenios, contratos, etc.) tanto en físico como digital, tipo una
biblioteca digital/física que podrá llevar el control de préstamos de dichos
documentos y permitir la consulta electrónica de los mismos, si se cuenta con
los permisos requeridos.
C-TES-9. DEBE poder realizar reversión de transacciones con nivel de autorización, tales
como pero no limitadas a: cancelación, pago y registro de gastos de procuración.
C-TES-10. DEBE gestionar las entradas y salidas de efectivo generadas de los procesos
de cuentas por cobrar y cuentas por pagar.
C-TES-11. DEBE proporcionar los mecanismos necesarios para la definición y manejo de
anulación de órdenes de pago (“stop payment”) de débitos o transferencias
según sean necesarios.

Sub módulo de Caja

Se requiere de un sistema que asegure la correlatividad en la emisión de recibos, al
recepcionar pagos; y que reúna los requisitos básicos en cuanto a la procedencia de los
ingresos recibidos en caja (Requerimientos legales Comisión Nacional de Bancos y
Seguros); de igual manera que genere un arqueo de caja individual para cada Regional y
un condensado al final del día, al mismo tiempo un control de cheques pagados y cheques
en circulación por Regionales.

C-TES-C-1. DEBE manejar diferentes estados del cajero y supervisor:

a. Activos,
b. Inactivo,
c. etc.
C-TES-C-2. DEBE manejar diferentes estados de la transacción:
a. Aceptada,
b. Rechazada,
c. Anulada,
d. Proceso pendiente,
e. Reversada, etc.
C-TES-C-3. DEBE manejar diferentes modalidades de transacción:
a. En línea,
b. Fuera de línea,
c. Diferida, etc.
C-TES-C-4. DEBE definir distintos tipos de turnos o jornadas de trabajo:
a. Jornada única,
b. Jornada matutina,
c. Jornada vespertina,
d. Jornada de fin de semana,
e. Servicio especial
C-TES-C-5. DEBE definir condiciones en cada transacción para modificar los valores de la
transacción.

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

C-TES-C-6. DEBE permitir realizar operaciones de apertura y cierre de caja, manejando el

inventario de los billetes, monedas en cada caja.
C-TES-C-7. DEBE permitir la consulta general de operaciones y disponibilidad de efectivo
por:
a. Cajero
b. Oficinas regionales
C-TES-C-8. El sistema DEBE manejar el faltante y sobrante de efectivo, que no esté en el
movimiento de caja.
C-TES-C-9. DEBE permitir a los receptores realizar operaciones a cuentas definidas en el
sistema.
C-TES-C-10.El sistema DEBE poder generar los siguientes reportes diariamente como
parte del proceso de cuadre de cajas:
a. Reporte de cuadre por caja, incluyendo cancelaciones y errores que
se hayan cometido; Resumen de cuadre de cajas;
b. Listado de detalles de transacciones en caja.
C-TES-C-11.DEBE imprimir comprobante de transacción (certificación) cuando se reverse
una transacción.
C-TES-C-12.DEBE determinar por parámetro si la impresión del cuadre del cajero incluye
la impresión del desglose de efectivo.
C-TES-C-13.El sistema de caja DEBE proveer al cajero funciones de calculadora
electrónica integrada a las transacciones, tanto en ejecución como al recibir
respuesta del sistema central.
C-TES-C-14.La calculadora electrónica DEBE poder ser utilizada en todos los campos de
valor de cualquier transacción.
C-TES-C-15.Los cálculos realizados en la calculadora electrónica DEBEN ser trasladados
automáticamente al campo de valor de donde fue invocada.
C-TES-C-16.Los cálculos realizados en la calculadora electrónica durante el ingreso de una
transacción DEBEN quedar como parte de la bitácora de la misma y
disponibles a ser consultados.
C-TES-C-17.El sistema DEBE permitir definir varios tipos de impresoras y funcionar sin
requerir el uso de Mouse en la ejecución de transacciones, ahorrando
movimientos del brazo al cajero.
C-TES-C-18.DEBE manejar el histórico y estadístico del desempeño del tiempo de la
ejecución de las actividades del Cajero, Supervisores, Oficinas Regionales,
como por ejemplo las siguientes:
a. Al momento de iniciar,
b. Ingreso de campos en pantalla
c. Tiempo de consulta de firma
d. Tiempo de impresión de comprobante
C-TES-C-19.DEBE informar acerca de los niveles de efectivo del cajero cuando se llegue
a los límites superiores o inferiores definidos y solicitar autorización local o
remota para excepciones.
C-TES-C-20.DEBE permite al (los) supervisor(es) revisar los controles de todas las cajas
bajo su cargo en cualquier momento.
C-TES-C-21.DEBE realizar el corte de caja detallando los ingresos por forma de pago
haciendo énfasis en efectivo, divisas, tarjetas de crédito, cheques certificados
y de caja etc.
C-TES-C-22.Las transacciones o cambios DEBERÁN tener fecha de inicio, de vigencia y
caducidad.
C-TES-C-23.DEBE manejar la caducidad de los cheques.

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

C-TES-C-24.DEBE permitir la reversión de transacciones con nivel de autorización doble,

de pagos del día hechos por ventanilla.
C-TES-C-25.DEBE llevar el control de talonarios de recibos enviados a las regionales y sus
lotes de números.

Sub módulo de Control de Ingresos

El Módulo de control de ingresos debe permitir la recepción, registro, control y
validación de la información remitida por las Instituciones relacionadas con las
retenciones producto de sus obligaciones patronales para con El Instituto contenida
y detalladas en la Ley de Injupemp, con el propósito primordial de llevar un control
veraz y oportuno a fin de poder generar información confiable, segura y en tiempo
real.

C-TES-I-1. DEBE registrar y llevar el control de las cotizaciones individuales y aportaciones

patronales, conforme a ley, cuyos valores serán parametrizados en el sistema
con el porcentaje y los valores de referencia que correspondan según al periodo
que se está registrando.
C-TES-I-2. DEBE registrar y llevar el control de los ingresos que se generan por deducción
de planilla de las instituciones afiliadas (programa de préstamos, reingresos,
incompatibilidades, etc.).
C-TES-I-3. DEBE poseer un capturador electrónico que permita la carga masiva de todas
las retenciones realizadas a los participantes efectuadas por las instituciones
afiliadas, afectando de manera automática las aportaciones, cotizaciones,
préstamos y otras deducciones que se enteren al INJUPEMP.
C-TES-I-4. Adicionalmente DEBE validar la información de estas planillas definitivas
(ordinarias y extraordinarias) que cargue la institución a fin de que no se
registren inconsistencias.
C-TES-I-5. DEBE implementar criterios de validación que pueden ser pero no se limita a:
Periodo de carga definido, luego de este periodo no se podrán ingresar planillas
ordinarias, caso contrario, las mismas deberán ser ingresadas como planillas
extraordinarias indicando el motivo.
C-TES-I-6. Si la institución no ha pagado en un margen de tiempo específico, el sistema
DEBE emitir una alerta y permitir al jefe de departamento de ingreso bloquear
los servicios para esa institución.
C-TES-I-7. No DEBE permitir participantes repetidos o con números de identidad
incorrectos o que no cumplen con el formato.
C-TES-I-8. DEBE permitir subir información únicamente de las instituciones afiliadas.
C-TES-I-9. DEBE permitir altas y bajas de participantes con debida autorización de un
supervisor en la institución afiliada.
C-TES-I-10. DEBE validar que la cuota de préstamo o por reingreso que se cobre sea la
reportada por el área correspondiente.
C-TES-I-11. El sistema DEBE cargar tanto planillas ordinarias como extraordinarias las
cuales tendrán formatos diferentes y validaciones diferentes.
C-TES-I-12. En el caso de reintegro por salarios caídos el sistema DEBE permitir ingresar
una planilla extraordinaria (complementaria) por participante y por mes que
está reportando.
C-TES-I-13. El sistema DEBE emitir aviso de cobro que contenga entre otros los valores
que debe pagar la institución afiliada.
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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

C-TES-I-14. DEBE emitir los recibos frente a Pagos realizados por las Instituciones
afiliadas.
C-TES-I-15. DEBE emitir alertas para cobro institucional con una antelación
parametrizados para cada institución.
C-TES-I-16. DEBE generar estados de cuenta por institución.
C-TES-I-17. DEBE realizar el cálculo automático de intereses moratorios institucionales
según los porcentajes y parámetros establecidos.
C-TES-I-18. DEBE actualizar automáticamente los asientos contables de acuerdo a la
planilla y los pagos recibidos.
C-TES-I-19. DEBE llevar el control de los convenios de pagos que se realizan con
instituciones afiliadas que se encuentran en mora, lo cual incluye estados de
cuenta del convenio, reporte de pagos, cálculo de intereses, tabla de
amortización del convenio auxiliar etc.
C-TES-I-20. DEBE actualizar de forma automática de los asientos contables de acuerdo a
la planilla y los pagos recibidos.
C-TES-I-21. DEBE permitir a las personas responsables del departamento de ingresos
inhabilitar las instituciones afiliadas para que los empleados (participantes) no
puedan gozar de los servicios que ofrece la institución (programa de
préstamos), de igual manera la habitación una vez que la Institución efectuó
el pago adeudado.
C-TES-I-22. De igual manera se DEBE considerar todo lo antes mencionados para los
participantes que se acogen al régimen de incorporación voluntaria.

Subsistema de Servicios Financieros

El Sub Sistema de Servicios Financieros organiza y controla en forma conjunta con los
demás sub sistemas la información relacionada con las inversiones, préstamos y
recuperaciones realizadas por el Instituto; de la misma forma puede ser utilizado
remotamente desde cualquier puesto de trabajo generando una interacción dinámica entre
el punto de inicio de la operación y su registro.

El Sub Sistema de Servicios Financieros está integrado por los siguientes módulos y sub
módulos:
1. Módulo de Inversiones (Renta Fija Renta Variable).
2. Módulo de Préstamo.
a. Sub Módulo de Cobranza

Módulo de Inversiones (Renta fija y Renta variable)

Este módulo deberá permitir controlar las inversiones que realice el Instituto, desde su
apertura hasta su vencimiento, permitiendo el control y seguimiento de los pagos de
intereses, descuentos, primas así como un control sobre las fechas de vencimiento; de igual
manera el Modulo de Inversiones deberá permitir controlar los parámetros /límites de
inversión de acuerdo a lo establecido en Reglamento de Inversiones emitido por la CNBS,
esto con el propósito de que sirva de base para la toma de decisiones,

F-INV-1. DEBE manejar el inventario de todos los bienes en fideicomisos y carteras

administradas, a través del auxiliar correspondiente, los cuales deben ser
identificados de forma inequívoca a través de un identificador compuesto de

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

la siguiente forma: código de proyecto, código de zona o sector, código de

bloque, código de vivienda, numero de préstamo y nombre del prestatario.
F-INV-2. DEBE proveer interface con los bancos (capturador) que reciba la información
por medios seguros y que valida la misma de acuerdo a criterios
parametrizables en el sistema. Este también debe capturar los estados
financieros que el banco envía del fideicomiso.
F-INV-3. DEBE integrar la información financiera proveniente de los bancos sobre los
fideicomisos, para lo cual debe generar la balanza por cartera, que debe
contener número de préstamo, saldo anterior, saldo actual, banco,
amortización del crédito (capital, interés y mora acumulados), saldo inicial,
nombre del prestatario.
F-INV-4. DEBE manejar la información del préstamo (status del mismo, activo,
cancelado, en mora) y el adjudicatario con el que está relacionado el bien.
F-INV-5. DEBE mostrar reportes históricos sobre la información financiera a las
diferentes fechas de cierre de los fideicomisos.
F-INV-6. DEBE registrar los ajustes que se le hacen al bien por refinanciamiento, cesión
de derechos, reventa, activo eventual, readecuaciones, condonaciones y
cancelados.
F-INV-7. DEBE responder a consultas y generar reportes con información financiera del
fideicomiso.
F-INV-8. DEBE manejar fechas de cierre.
F-INV-9. DEBE permitir la parametrización de los límites de inversión, porcentajes de
inversión por cada institución financiera y por instrumento de acuerdo a la
normativa vigente. De igual forma parametrizar el exceso a las inversiones de
manera tal que se efectúe el registro automático de la cuenta de acuerdo a la
normativa vigente.
F-INV-10. DEBE poder importar en el sistema la información de la CNBS en cuanto a los
estados financieros de las instituciones financieras donde el INJUPEMP
mantiene inversiones.
F-INV-11. DEBE llevar un control por cada inversión realizada en títulos valores,
identificando claramente el tipo de inversión, identificación de la Institución,
numero de título, valores invertidos, tasa y tipo de interés, intereses a
devengar, intereses devengados, tipo de transacción, intereses recibidos o
pagados, fecha de redención, observaciones, control de primas y descuentos
de los títulos valores, calificación de riesgo del emisor, tasa efectiva del
rendimiento, etc., con la respectiva identificación del acta de aprobación de la
inversión.
F-INV-12. DEBE permitir la visualización de los títulos valores (escaneo).
F-INV-13. DEBE manejar el registro de los títulos anteriores para aquellos que son
renovados y mantener el historial de cada título valor.
F-INV-14. DEBE manejar cancelaciones anticipadas de títulos valores.
F-INV-15. DEBE permitir renovaciones múltiples, que un título valor se pueda
invertir/renovar en uno o más títulos y poder llevar el historial de renovación,
así mismo que la renovación pueda efectuarse cambiando el tipo de Titulo
Valor.
F-INV-16. DEBE alertar sobre las fechas de vencimientos de títulos valores, de pago de
intereses de los títulos valores, limites en cuentas de saldo en ahorro.
F-INV-17. Manejo y cálculo de tasas de interés, capitales y tiempos para estimaciones
de posibles pérdidas o ganancias.
F-INV-18. Manejo y cálculo de los Descuentos y primas de Títulos Valores.

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

F-INV-19. DEBE permitir hacer una valuación del portafolio.

F-INV-20. DEBE emitir los reportes requeridos por el comité de inversiones y entes
contralores.
F-INV-21. Para las inversiones en acciones se DEBE tener un reporte que identifique,
tipo de acción, numero del título, porcentaje de participación accionaria del
instituto, el número de las acciones, valor nominal y de compra de la acción,
monto invertido, la tasa de rendimiento y los intereses anuales.
F-INV-22. DEBE llevar el control de intereses generados por cuentas de ahorro y
cuentas de cheques, numero de la cuenta, teniendo para cada cuenta
plantillas con parámetros diferentes.
F-INV-23. DEBE permitir la creación de productos de inversión de acuerdo a la normativa
emitida por la CNBS.
F-INV-24. DEBE permitir generar reportes con el fin de determinar las variaciones que
se generen por la devaluación de la moneda.
F-INV-25. DEBE parametrizar los niveles de autorización para la creación, renovación y
cancelación de los Títulos Valores.
F-INV-26. Todos los Títulos valores DEBEN requerir un control numérico generado
automáticamente por el sistema. Al mismo poder manejar el identificador de la
entidad emisora.
F-INV-27. DEBE permitir efectuar renovaciones parciales.

Módulo de Préstamos
El módulo gestiona los préstamos que los participantes del sistema debidamente
registrados o afiliados al instituto efectúen, bajo condiciones parametrizables de acuerdo a
la normativa vigente. Sean estos préstamos personales o hipotecarios.

F-PRS-1. Para la cartera de préstamos DEBE automatizar el proceso desde la recepción

de la solicitud hasta el posteo diario de los pagos y cancelación del préstamo,
es decir mantener todo el historial del préstamo, la estimación probable de
perdida, y la eliminación de un 100% de la labor manual.
F-PRS-2. El sistema DEBE contar con funcionalidades que le permita dar seguimiento
a cada uno de los pasos y actividades vinculados con la gestión del préstamo,
desde la solicitud hasta su desembolso y que permita identificar cuellos de
botella en el proceso.
F-PRS-3. DEBE llevar la administración de los préstamos de diversas fuentes de
financiamiento y con capacidad de agregar otras en el futuro. Por ejemplo:
Fondos Propios, Fideicomisos y de cualquier otra fuente que el Instituto
considere.
F-PRS-4. Como parte de este proceso DEBE incluirse el contrato, pagares y tabla de
amortización, como parte de la documentación que genera el sistema
mencionado en el apartado 1.15 de la sección de Generales, los cuales deben
poder consultarse y re-imprimirse.
F-PRS-5. DEBE permitir a la institución definir las condiciones/requisitos/criterios que se
deberán cumplir para el otorgamiento de un producto financiero, las cuales
deben seguir mejores prácticas de análisis crediticio.
F-PRS-6. El sistema no DEBE permitir otorgar préstamos sino cumple con los requisitos
o excede con sus límites de créditos.
F-PRS-7. En caso de rechazo, el sistema DEBE imprimir el reporte explicando el motivo.

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

F-PRS-8. Al realizar pagos o pagos extraordinarios a capital el sistema DEBÁ

reestructurar el plan de pago de manera automática de ser requerido. Esto
sin perjuicio del valor de la cuota mensual, únicamente cambiara la distribución
de capital vs. interés y número de cuotas a cancelar.
F-PRS-9. DEBE parametrizar las prioridades de cobro al momento de realizar el pago.
F-PRS-10. DEBE generar reportes diarios de las operaciones de préstamos y
presupuesto.
F-PRS-11. DEBE provisionar de forma automática de intereses normales, moratorios, e
intereses en suspenso.
F-PRS-12. DEBE manejar la categoría (vigente, atrasado, vencidos, etc.), por producto o
por destino del financiamiento para préstamos de vivienda (Compra de
terreno, Construcción de vivienda, Liberación de Hipoteca, compra de vivienda
etc.), de acuerdo a la normativa emitida por CNBS y BCH.
F-PRS-13. DEBE responder a consulta sobre del estado del crédito y emitir estados de
cuenta.
F-PRS-14. DEBE llevar el control histórico de las garantías presentadas para respaldo de
un crédito, así como, su valoración anual mediante avalúo.
F-PRS-15. DEBE responder a consultas y proveer procesos que faciliten la gestión
administrativa de la mora.
F-PRS-16. DEBE manejar los desembolsos programados.
F-PRS-17. DEBE llevar el control de castigo de cartera. (Para los casos donde la mora
es incobrable).
F-PRS-18. DEBE brindar información del participante.
F-PRS-19. DEBE aceptar múltiples formas y canales de pago y desembolsos.
F-PRS-20. DEBE generar de forma automática de los registros contables y del
presupuesto de préstamos.
F-PRS-21. DEBE manejar la información relacionada con los seguros en los préstamos,
y otros productos que se generen en el futuro, tanto lo que está por cobrar de
acuerdo al plazo del préstamo, al día de pago y por ultimo lo recibido por este
concepto.
F-PRS-22. DEBE generar los reportes de la cartera con los pagos efectuados y sus saldos
para efectos de auditoría y contables.
F-PRS-23. DEBE generar los reportes de mora para efectos de su recuperación.
F-PRS-24. DEBE generar reporte de avales de préstamos en mora.
F-PRS-25. DEBE generar la conciliación automática con el módulo de contabilidad.
F-PRS-26. El sistema DEBE considerar el cambio a las tasas de interés en cualquier
momento lo mismo que los gastos administrativos, seguro de daño y seguro
de vida. Y recalcular en masa lo necesario de los productos financieros
afectados por producto.
F-PRS-27. En el caso de préstamos de vivienda, el sistema DEBE desembolsar de
acuerdo al avance de obra y debe poder cobrarse de acuerdo a lo
desembolsado.
F-PRS-28. DEBE tener la opción o procedimiento para el refinanciamiento, liquidación o
restructuración de un préstamo.
F-PRS-29. DEBE llevar el control automático sobre los avales (Un Aval por préstamo
vigente), (Un préstamo puede tener uno o más avales, pero estos no pueden
avalar otro préstamo mientras no sean liberados del vigente).
F-PRS-30. DEBE permitir la administración de Avales (altas, bajas y modificaciones),
Liberación automática de avales al momento de liquidación de préstamo,

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

liberación manual (condicionado a inclusión de nuevo aval), agregar nuevos

avales, establecimientos de límites por aval.
F-PRS-31. DEBE llevar el control de un único préstamo/solicitud vigente por cada uno de
los tipos de préstamos.
F-PRS-32. DEBE emitir reporte diario de préstamos por cada tipo, región, género, cuenta
contable.
F-PRS-33. DEBE considerar Disponibilidad Presupuestaria para préstamos y alertar
cuando los préstamos aprobados han consumido el disponible para colocar.
F-PRS-34. DEBE proveer información para medir la productividad de cada analista en
función de los montos colocados, cantidad de transacciones, tiempo de
procesamiento por producto. Tiempo que toma un producto completo en ser
procesado.
F-PRS-35. DEBE parametrizar lo niveles de autorización para los tipos de préstamos y
modificaciones a los mismos.
F-PRS-36. DEBE ofrecer facilidades para la integración a sistemas de riesgos como burós
de crédito y otros sistemas externos.
F-PRS-37. DEBE incluirse como parte de la información del préstamo tasa nominal y el
costo anual total (CAT).
F-PRS-38. Durante el proceso de préstamo el sistema DEBE detectar otras solicitudes en
trámite y su estado.
F-PRS-39. DEBE integrarse con el sistema biométrico de INJUPEMP.
F-PRS-40. El sistema DEBE permitir implementar y administrar un tipo de producto
especial llamado convenio con sus propias condiciones, como por ejemplo,
plazos, intereses, seguros, etc., que se diferencia de un préstamo ya que no
tiene desembolso, el valor es una cantidad ya adeudada a la institución por
parte del participante o institución.
F-PRS-41. DEBE generar un número de préstamo de manera automática durante el
proceso de solicitud, el cual se utilizará como referencia.
F-PRS-42. El sistema DEBÁ proporcionar los mecanismos necesarios para la definición
de comisiones, gastos administrativos y otros cargos cobrados por la
administración. Los cuales deberán generarse de forma automática cuando
estas forman parte de la definición de un producto.

Sub módulo de Cartera y Cobros (Cobranza)

Este módulo apoya los procesos del departamento de cartera y cobro el cual es el
responsable del manejo operativo de la cartera y cobranza de los créditos atrasados,
ejerciendo las acciones administrativas y correspondientes, conforme a lo establecido en
la normativa legal vigente.

F-PRS-C-1. DEBÁ permitirle a la institución obtener, de forma automática, información

oportuna, completa e imparcial para la recuperación efectiva y rápida de su
cartera morosa, e incluso seguimiento a los Participantes con potencial de
mora o a aquellos que por su historial han caído en mora y tienen las
características recurrentes de hacerlo, o realizar cobro preventivo.
F-PRS-C-2. DEBÁ permitir la generación de una cuenta corriente por participante y por
institución gubernamental, categorizando estas últimas conforme a su
clasificación (gobierno central, instituciones autónomas, instituciones
descentralizadas, instituciones desconcentradas, gobiernos municipales, etc.)
y permitir la gestión de saldos deudores (aportaciones, préstamos, etc.) de

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

manera consolidada e individual de acuerdo a la clasificación por tipo de

institución (Volantes).
F-PRS-C-3. DEBE ser flexible en criterios de asignación automáticas a cobradores para la
gestión de cobro, entre ellos la antigüedad de la mora.
F-PRS-C-4. DEBE segmentar y establecer prioridades para las cuentas por cobrar según
las políticas de la Institución.
F-PRS-C-5. DEBE responder a consultas dinámicas y emitir análisis estadísticos.
F-PRS-C-6. DEBE proveer mecanismos para la administración, control y seguimiento de
la gestión de recuperación de cualquier producto que componga el portafolio
del área crediticia.
F-PRS-C-7. DEBE proveer mecanismos para apoyar el seguimiento de los casos que se
encuentran en proceso legal, ya sea a través de abogados internos o bufete
de cobranzas.
F-PRS-C-8. DEBE llevar una bitácora de gestiones de cobranza realizadas.
F-PRS-C-9. DEBE tener un sistema de compensación a cobradores.
F-PRS-C-10.DEBE generar la reportería de clasificación de cartera para el ente regulador
y reporte de las respectivas reservas.
F-PRS-C-11.DEBE soportar los procesos de registro, seguimiento y gestión de arreglos de
pago.
F-PRS-C-12.DEBE soportar la reprogramación de gestiones de cobros.
F-PRS-C-13.DEBE enviar correspondencia a Participantes e Instituciones de forma
individual o masiva a través de correo electrónico o impresiones. Manejo
dinámico de plantillas de cartas, con la posibilidad de agregar nuevas
plantillas.
F-PRS-C-14.DEBE emitir reporte de mora diaria (sobre capital y demás gastos).
F-PRS-C-15.DEBE considerar la inclusión de los rubros de gastos legales (hospedaje,
viáticos, gasolina, timbres, entre otros), motivos de inclusión a juicio, entre
otros.
F-PRS-C-16.DEBÁ generar al menos los siguientes reportes e informes:
a. Balance de saldos,
b. Informe de antigüedad de saldos,
c. Emisión de plan de cobros semanal,
d. Emisión de reporte de análisis de comportamiento de cartera general
y por préstamo,
e. Reporte de integración de saldos,
f. Reportes de créditos (por participante, por vencer, sin cancelar),
g. Listado diario de pagos y notas de crédito y notas de débito,
h. Casos en proceso legal, reporte de remates y subastas.
i. Reporte de pagos de préstamos.
F-PRS-C-17.DEBÁ generar estados de cuenta integrados a participantes, para informar del
estado de los movimientos reportados, incluyendo los seguros de vida daño.
F-PRS-C-18.DEBE generar mensualmente los recibos de cobro a deducir por planilla por
institución e individual.
F-PRS-C-19.DEBE generar los archivos regulatorios de acuerdo a la ley, mediante
interfaces: tales como central de información crediticia (CNBS y otros).
F-PRS-C-20.DEBE generar de forma automática las partidas de reserva para los préstamos
según establecido en la normativa CNBS.
F-PRS-C-21.DEBE soportar el proceso para realizar retiros de oficio, que genere
automáticamente las partidas contables necesarias.

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

F-PRS-C-22.DEBE capitalizar de forma automática de un porcentaje de los intereses

normales del préstamo de consolidación bajo ciertas condiciones al fondo de
pensión individual.
F-PRS-C-23.DEBE permitir hacer los ajustes correspondientes a los préstamos en los
siguientes casos: por fallecimiento y por aplicar valores de la cuenta de
retenciones indebidas.
F-PRS-C-24. DEBE identificar las retenciones indebidas y emitir reportes por los montos
correspondientes a la devolución; así Como visualizar los débitos y saldos.
F-PRS-C-25.DEBE Permitir realizar las reversiones por aplicaciones de oficio o para
corregir saldos.
F-PRS-C-26.DEBE Permitir de manera automática la reconstrucción de saldos por
Préstamos Hipotecarios, Personales y Crédito Ya. (Créditos, débitos seguros
y saldo final).
F-PRS-C-27.DEBE Permitir las conciliaciones automáticas entre el auxiliar y el mayor
contable.

Subsistema de Servicios de Pensiones

El subsistema de servicios de pensiones debe ser capaz de integrar los datos de la cuenta
corriente de cada participante, ya sea de forma individual, grupal o colectiva, con los
requerimientos que la Ley y otras normativas exigen para el otorgamiento de beneficios,
tomando en cuenta las variantes de los mismos y los posibles beneficiarios; debe ser un
sistema que requiera la menor cantidad de controles manuales, a través de la
parametrización de notificaciones, alarmas, programación de inicio y suspensión de
beneficios, etc. Así mismo, este subsistema debe integrarse con los servicios que presta el
instituto a cada participante (préstamos).

El Sub Sistema de Servicios de Pensiones está integrado por los siguientes módulos:
1. Módulo de Afiliación de Participantes.
2. Módulo de Beneficios.
3. Módulo de Aportaciones.

Módulo de Afiliación de Participantes

Debe permitir la correcta y regular afiliación de todos los servidores públicos establecidos
en la Ley de Injupemp, así como toda la información requerida para el otorgamiento de
futuros servicios y beneficios.

P-AFL-1. El sistema DEBE permitir el registro de campos de información para la

afiliación del participante y para el registro de sus beneficiarios y sus
correspondientes validaciones.
P-AFL-2. DEBE clasificar al participante en base a la dependencia en la que labora,
ubicación geográfica y estatus dentro del sistema de previsión.
P-AFL-3. DEBE llevar un registro histórico de las variaciones del status del participante
dentro del sistema.
P-AFL-4. DEBE mantener el historial de dependencias (Ver Aportaciones) en las que el
participante ha trabajado, tanto a nivel de sueldos y salarios devengados,
aportaciones, así como la ubicación geográfica en la cual trabajó.

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

P-AFL-5. DEBE tener un control de solicitudes de reingreso al sistema, validando los

requisitos definidos por el instituto, así como generando un plan de pago que
incluya un desglose de montos por cotización, tasa actuarial por reingreso, etc.
P-AFL-6. No se DEBE cambiar información restringida como: número de cuenta,
balances, transacciones y otros.
P-AFL-7. DEBE poder consultar entre otra información:
a. Toda la información de los productos del participante.
b. Los pagos realizados y otros créditos a préstamos y los saldos
actualizados de estos.
c. Historial de transacciones de cada tipo de cuenta que tenga el
participante.
d. Control de actualización de datos generales del participante.
e. Información general de sus aportaciones y cotizaciones.
P-AFL-8. El sistema DEBÁ ser flexible para la localización de informaciones mediante
diferentes campos particulares de registro de los participantes del sistema.
P-AFL-9. El sistema DEBÁ mantener un historial de modificaciones a los datos de
registro de cada participante del sistema. Es decir, si un participante del
sistema se muda varias veces durante un período de tiempo, el sistema
deberá mantener un historial de todas las diferentes direcciones usadas por el
participante del sistema, así como también un registro detallado de los datos
de regionalización y distribución de la zona geográfica de la asignación
presupuestaria correspondiente. Si cambia de nombres, número de cédula,
etc., en la misma forma.
P-AFL-10. DEBE tener la capacidad de generar carnet de identificación al final de
proceso de registro.
P-AFL-11. DEBE Identificar las diferentes dependencias gubernamentales en las que
puede laborar un participante, clasificándolas en: Gobierno Central;
Instituciones Autónomas; Instituciones Descentralizadas; Instituciones
Desconcentradas; Gobiernos Municipales. Aportante Voluntario
(Parametrizable).

Módulo de Beneficios
Este módulo se refiere al análisis, otorgamiento y control de beneficios otorgados o
a otorgar a los participantes o a los beneficiarios o herederos legales de los mismos.

Es en este módulo en donde se pueden identificar y calcular de forma automática,

parametrizable, los beneficios que genera un participante, en base a los datos de
edad y tiempo de servicio, así como ser une herramienta de consulta de la cuenta
individual de cada participante; adicionalmente, como parte integral del mismo, debe
ser capaz de procesar los pagos ordinarios y complementarios por pensiones y
pagos únicos por concepto de prestaciones previsionales (beneficios), afectando las
cuentas contables correspondientes de forma automática.

P-BEN-1. DEBE apoyar el proceso de planificación, cálculo y generación de la planilla

mensual de beneficios y cualquier otro tipo de planillas ordinarias,
extraordinarias, complementarias, pagos únicos y planillas especiales que
tomen en cuenta la cantidad de beneficiarios y número de cuotas pagadas por

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

beneficiario, según formato prestablecido para importarlo en el sistema

bancario nacional.
P-BEN-2. Se DEBE poder realizar en el sistema la revalorización y ajustes a planillas de
pensionados de acuerdo a la normativa.
P-BEN-3. El sistema DEBE contar con la capacidad de crear productos sociales (de
beneficios) parametrizables en sus características específicas y requisitos. El
cálculo de los beneficios DEBE ser automático.
P-BEN-4. DEBE generar reportes parametrizables y configurables que muestre lo que
se debe pagar en concepto de gastos fúnebres, separación del sistema y otros
requeridos que se han procesado durante el mes.
P-BEN-5. DEBE responder a consulta del histórico de pagos relacionados con el área
de Beneficios, cuyo registro de pagos se hará en el departamento de planillas.
P-BEN-6. DEBE generar estadísticas básicas de beneficiarios y beneficios.
P-BEN-7. El sistema DEBE contar con funcionalidades que le permita dar seguimiento
a cada uno de los pasos y actividades vinculados con la gestión de solicitud
de beneficios y otros trámites relacionados, desde la solicitud hasta su
resolución generando los dictámenes que correspondan a cada paso, y que
permita identificar cuellos de botella en el proceso.
P-BEN-8. DEBE generar un reporte historial de dependencias en las que el participante
ha trabajado, tanto a nivel de sueldos y salarios devengados, aportaciones,
así como la ubicación geográfica en la cual trabajó.
P-BEN-9. DEBE permitir el registro de beneficiarios directos.
P-BEN-10. DEBE generar un reporte de los participantes que se encuentren en la edad y
tiempo de servicio para solicitar el beneficio de jubilación.
P-BEN-11. DEBE generar como mínimo los reportes de:
a. Participantes por estatus;
b. Solicitud de beneficios de participantes (por tipo de beneficio);
c. Participantes elegibles a jubilación;
d. Participantes con plan de pago por reingreso;
e. Detalle de beneficiarios por participante;
f. Planilla mensual de beneficios;
g. Beneficios Pagados por Participantes,
h. Constancias de pensiones,
i. Constancias de aportaciones y cotizaciones,
j. Detalle de retiros de oficio.
P-BEN-12. DEBE generar alertas vinculadas al vencimiento de pagos programados.
P-BEN-13. DEBE generar estadísticas y reportes para la evaluación del desempeño de
los analistas de beneficios.
P-BEN-14. Los cálculos para el pago de beneficio DEBEN considerar las distintas
normativas de acuerdo a las condiciones del participante.
P-BEN-15. DEBE tener la capacidad de suspensiones temporales y definitivas de una
pensión de acuerdo a un motivo parametrizable y que permita registrar el
motivo y la evidencia.
P-BEN-16. DEBE llevar el control de la aplicación de deducciones a pensiones.
P-BEN-17. DEBE emitir alertas para programación de pruebas de invalidez.
P-BEN-18. DEBE generar estados de cuenta tanto de préstamos como de beneficios (por
persona y/o institución). Los mismos DEBEN estar de acuerdo a la
configuración del producto financiero a la normativa del usuario financiero.

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

Módulo de Aportaciones
Se refiere a la administración de la cuenta individual bajo un sistema de reparto. Es
decir un esquema solidario en el que existe un fondo común generado por las
contribuciones de los participantes y las aportaciones patronales del cual se financian
los beneficios otorgados y por otorgar. Bajo este esquema el módulo de aportaciones
deberá generar estados de cuenta individuales, de forma cronológica, por patrono
detallado o acumulado; así mismo, ajustes y las modificaciones de estatus generadas
de actividades que realicen los participantes (separaciones de sistema, reingresos,
incorporaciones voluntarias, etc.).

P-APO-1. DEBE generar la cuenta corriente individual de las aportaciones de cada

afiliado y patrono, las cuales deben ser ajustables con su respectiva
justificación y autorización.
P-APO-2. DEBE responder a consultas en tiempo real de las cuentas corrientes.
(Aportación y Cotización).
P-APO-3. DEBE emitir estados de cuenta a los participantes detallados o resumidos en
forma cronológica, por entidad, por periodo, etc.
P-APO-4. El sistema DEBE contar con funcionalidades que le permita dar seguimiento
a cada uno de los pasos y actividades vinculados con la gestión de
aportaciones, generando los dictámenes que correspondan a cada paso,
desde la solicitud hasta su desembolso y que permita identificar cuellos de
botella en el proceso.
P-APO-5. DEBE generar estadísticas de las cotizaciones y aportaciones (Proyecciones).
P-APO-6. DEBE soportar el proceso de reversión de aportaciones y cotizaciones, y
ajuste contable automático.
P-APO-7. DEBE contar con una interface para la carga masiva de todas las retenciones
realizadas a los participantes, afectando de manera automática, las
aportaciones, cotizaciones, préstamos y otras.
P-APO-8. DEBE brindar información consolidada de la cuenta corriente del Participante.
P-APO-9. DEBE registrar el cambio de estatus del participante según los parámetros
establecidos mediante un proceso de altas y bajas.
P-APO-10. DEBE administrar los convenios por reingresos.
P-APO-11. DEBE administrar las aportaciones de las incorporaciones voluntarias.
P-APO-12. DEBE permitir ingresar de forma manual las cotizaciones y aportaciones que
actualmente están solo en planillas físicas de los años 1976 a 1988.
P-APO-13. DEBE calcular los intereses de las aportaciones con base a parámetros
establecidos por el instituto.

Subsistema de Servicios de Análisis

Este apartado permite el Análisis, seguimiento, archivo y reporte y que contiene todas
las funciones necesarias para cumplir con los entes regulatorios y las mejores prácticas.
Provee soporte completo para decretar evaluaciones en adición a la capacidad de
generar reportes detallados para los reguladores, auditores y la junta directiva.

El Sub Sistema de Servicios de Análisis está integrado por los siguientes módulos:
1. Módulo de Actuaria.
2. Módulo de Cumplimiento y Riesgo.

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

Módulo de Actuaria
Este módulo proporciona la información necesaria para los estudios estadísticos
propios de los participantes del instituto (Activos, en suspenso, voluntarios,
pensionados por vejez e invalidez y sobrevivientes, etc.), así como otros datos
relevantes de los servicios y prestaciones que ofrece el INJUPEMP como ser:
otorgamiento de préstamos, pago de beneficios con sus altas y bajas, registradas en
las diferentes planillas, inversiones. etc.; lo anterior con la finalidad de elaborar análisis
y proyecciones estadísticos, estudios actuariales, estudios de transferencia de valores
actuariales y financieros, Identificar aspectos de riesgo y demás cálculos propios de la
División de Actuaria al servicio de los participantes, entes reguladores y demás
instituciones (CNBS, TSC, DEI, BCH, ONADICI). Esto con el fin de establecer
condiciones de equilibrio actuarial integrado en procesos de planificación económico-
financiera.

A-ACT-1. DEBE contar con un repositorio de documentos para almacenar los estudios
actuariales y su soporte requeridos por ley.
A-ACT-2. DEBE responder a consulta de información en los subsistemas de: Servicios
de Pensiones, Servicios Financieros y Servicios Contables, con el fin de
generar indicadores actuariales y proyectar ejecución.
A-ACT-3. DEBE ser capaz de generar a través de interfaces con los distintos
subsistemas, las bases biométricas y estadísticas de los afiliados al sistema
previsional del INJUPEMP.
A-ACT-4. DEBE ser capaz de almacenar el marco legal del INJUPEMP y toda la
normativa aplicable.
A-ACT-5. DEBE contar con herramientas estadísticas y permitir la incorporación de otras
para el análisis demográfico de la población afiliada cotizante, pensionada y de
beneficiarios.
A-ACT-6. DEBE tener incorporadas las distintas interfaces a EXCEL para poder
determinar los distintos parámetros de valuación, estimación del ratio actuarial
y reservas técnicas; así como, determinar el impacto actuarial de la
revalorización anual de las pensiones y el grado de suficiencia financiera para
llevar a cabo el ajuste anual a las pensiones por costo de vida.
A-ACT-7. DEBE ser capaz de almacenar información desde las distintas bases de datos
de INJUPEMP o de instituciones que se incorporen o deseen incorporarse al
INJUPEMP, provenientes de dispositivos electrónicos y de distintos aplicativos
electrónicos (Visual Basic en Excel, Access, etc.).
A-ACT-8. DEBE ser capaz de generar en una hoja de cálculo en EXCEL, información
biométrica de los participantes activos, en suspenso, pensionados por
invalidez, jubilados por vejez, beneficiarios por sobrevivencia por viudez y
orfandad o ascendencia; así como, generar como producto de la
revalorización anual de las pensione un listado electrónico, que contenga el
monto de la pensión actual, el monto del incremento y/o ajuste respectivo y el
valor de la pensión revalorizada, para cada uno de los afiliados pensionados por
vejez, invalidez o sobrevivencia por muerte del causante, que apliquen para la
revalorización anual.
A-ACT-9. DEBE ser capaz de generar en cualquier momento y a requerimiento del
Actuario valuador, nacional o internacional, la información biométrica,
contable, normativa o regulatoria, necesaria para llevar a cabo una valuación
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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

actuarial del Sistema Previsional del INJUPEMP; que incluya, cuando menos,
lo siguiente:

1. Listado de los Afiliados activos del INJUPEMP conteniendo la siguiente información:

a. Código de afiliación.
b. Nombre del afiliado.
c. Fecha de nacimiento (En formato de fecha DD/MM/AAAA).
d. Fecha de ingreso al INJUPEMP (En formato de fecha DD/MM/AAAA).
e. Sueldo ordinario mensual de cotización.

Esta información deberá poder almacenarse en dispositivo magnético en Excel, detallando

los datos que se solicitan, en celdas distintas.

2. Detalle de los beneficios estipulados en la Ley, Reglamentos y demás Normativa aplicable

del INJUPEMP, incluyendo la forma de cálculo de cada uno.

3. Listado de los Afiliados pensionados por jubilación, pensionados por invalidez y

beneficiarios por sobrevivencia: viudez, orfandad o ascendencia, conteniendo la siguiente
información:
a. Código de pensionado.
b. Nombre del pensionado.
c. Fecha de nacimiento (En formato de fecha DD/MM/AAAA).
d. Fecha de ingreso al Sistema (En formato de fecha DD/MM/AAAA).
e. Fecha de pensión por jubilación, invalidez o sobrevivencia (En formato de fecha
DD/MM/AAAA).
f. Valor de la pensión mensual actual.

Esta información deberá poder almacenarse en dispositivo magnético en Excel, detallando

los datos que se solicitan, en celdas distintas.

4. Estados Financieros del INJUPEMP, incluyendo balanzas de comprobación, estados de

pérdidas y ganancias, balances de situación, etc., al 31 de diciembre de cada uno de los
últimos tres (3) años anteriores a la valuación actuarial del Sistema.

5. Detalle de la cartera de inversiones del INSTITUTO, que incluya al menos lo siguiente:

a. Código del Certificado o Documento de la inversión.
b. Nombre de la Institución o Empresa contratante de la inversión.
c. Monto de la inversión.
d. Plazo de la inversión.
e. Porcentaje (%) de participación de cada inversión dentro de la cartera total.
f. Tasa (%) de rendimiento nominal anual de la inversión.

6. Reglamentos y Resoluciones referentes a los beneficios y obligaciones que tienen los

afiliados al INJUPEMP que estén en vigencia.

7. Detalle de los gastos administrativos, ingresos por intereses, otros productos y

contribuciones para el INJUPEMP para el período de estudio (últimos 3 AÑOS).

8. Detalle de los gastos por siniestros: muerte y auxilio funerario, invalidez, jubilación o
sobrevivencia: viudez, orfandad o ascendencia por muerte de Afiliados al INJUPEMP para

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

el período de estudio (últimos 3 AÑOS), detallando para cada uno: fecha de ocurrencia,
causa y valores estimados de beneficio y reserva correspondiente.

9. Detalle de los Afiliados Activos en el Sistema que cumplirían sus requisitos de jubilación
en los próximos cinco (5) años.

10. Cualquier otra información técnica, contable o regulatoria que se considere necesaria.

Módulo de Cumplimiento y Riesgo

Con la ayuda de las herramientas de análisis del sistema detección temprana de riesgos
de la institución mitigando los mismos a través de la aplicación de medidas de control
sobre los participantes, proveedores, inversionistas y empleados. Se espera que pueda
ser alertado de actividades sospechosas cuando ocurran. Se desea que pueda
monitorean los canales e integran reglas analíticas y conjuntos de datos
complementarios para mantenerlo en cumplimiento de las normas. Adicionalmente, que
permita almacenar datos históricos para simulaciones e incorporar modelos complejos
para reducir los falsos positivos y encontrar la actividad ilegal.

A-CUR-1. DEBE generar alertas, reportes, indicadores y contener un visualizador de

datos.
A-CUR-2. DEBE apoyar el proceso de seguimiento y monitoreo a Participantes.
A-CUR-3. DEBE apoyar el proceso de seguimiento y monitoreo a Empleados.
A-CUR-4. DEBE apoyar el proceso de seguimiento y monitoreo a Proveedores (Análisis
de partes relacionadas).
A-CUR-5. DEBE apoyar el proceso de seguimiento y monitoreo a Clientes Inversionistas.
A-CUR-6. DEBE poder calificar el riesgo.
A-CUR-7. DEBE detectar participantes que han iniciado proceso de jubilación y pensión
y están solicitando préstamo. Identificación de otros procesos iniciados o en
trámites que ha realizado el participante.
A-CUR-8. Flujos de trabajo adaptables a los procesos.
A-CUR-9. DEBE Reportar (alerta, avisos) cuando la transacción rebase un límite
parametrizable u otro criterio definido por el usuario como por ejemplo:
transacciones atípicas consideradas en el reglamento para la prevención y
detección del financiamiento del terrorismo, cifras de control diarias.
Registrando quienes han realizados dichas transacciones. REQUISITO NO
OBLIGATORIO (DESEABLE)

Subsistema de Servicios Legales

Sistema que apoya y asiste a las diferentes Divisiones y Unidades del instituto, sobre
asuntos legales emitiendo opiniones y dictámenes legales, preparando proyectos de
resoluciones, convenios, contratos, iniciativas de reformas de ley, reglamentos, así
como prestando el servicio de representación legal y procuración cuando corresponda.
Autorizar la firma del Director en las providencias que este emita en los expedientes
administrativo que se conforma con las solicitudes o peticiones que presentan los
participantes para el otorgamiento de los diferentes beneficios que otorga el instituto.

El Sub Sistema de Servicios de Servicios Legales está integrado por el siguiente

módulo:

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

1. Módulo de Servicios Legales.

Módulo de Servicios Legales

Sistema encargado de recibir las peticiones para el otorgamiento de los diferentes
beneficios que presta el instituto a los participantes del sistema, llevando su registro y
turnándolas a quien corresponda. Expedir certificaciones, autenticar documentos.

L-LGL-1. El sistema DEBE llevar el control de la mora de tal forma que a los 90 días el
préstamo cambie de estatus a mora legal, con su respectivo registro contable.
L-LGL-2. El sistema DEBE permitir ver los préstamos en mora legal para procesar su
cobro a través de la vía judicial.
L-LGL-3. El sistema DEBE ser capaz de poder distribuir la carga de trabajo ya sea
manualmente o automáticamente a través de reglas de asignación
parametrizable.
L-LGL-4. DEBE realizar el cambio de estado automático cuando el préstamo deje estar
en mora ya sea por pago o por la recuperación judicial vía remate del inmueble
para su respectivo registro contable.
L-LGL-5. DEBE contar con la capacidad para poder manejar las costas judiciales
(procesales, honorarios profesionales), de forma parametrizable.
L-LGL-6. DEBE llevar el registro de toda la comunicación con el cliente y su resultado.
L-LGL-7. DEBE generar reportes por estado de gestión, procurador, región, tiempos en
un estado específico, tipo de cartera crediticia (hipotecaria o personal), etc.
L-LGL-8. El sistema DEBE contar con una herramienta que le permita dar seguimiento
a cada uno de los pasos y actividades vinculados con la gestión legal, con las
funcionalidades de flujo de procesos, desde su inicio hasta la conclusión del
proceso y que permita identificar cuellos de botella en el proceso.

Reportes mínimos requeridos

Adicionalmente a los reportes solicitados en cada uno de los cuadros de especificaciones
de los diferentes módulos, se requieren de forma mínima los reportes listados a
continuación. Aunque los reportes requeridos no necesariamente se limitara a la lista
presentada en el cuadro a continuación.

Reportes Generales
1. Emitir reporte de todas y cada una de las cuentas (aportación, cotización,
préstamos, etc.) que tuvieron movimiento en un período dado con saldo
anterior, total de movimientos (cargos/abonos) y saldo actual.
2. Reportes detallados y resumidos de transacciones entre dependencias,
oficinas regionales.
3. Reporte de descuadres que marque en cada departamento.
4. Reporte/Alerta de cambios a datos particulares de los participantes del
sistema.
5. Reportes de las tasas de interés que se aplican a cada cuenta.
(Aportaciones).
6. Reporte de flujo de caja diario (de valores reales y comprometidos).
7. Reporte diario de entradas y salidas de efectivo.

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

8. Reporte de proveedores por rubro.

9. Reporte de gastos de proyectos (remodelaciones de la Institución).
10. Reporte de entradas y salidas de productos de almacén.
11. Reporte de compras de menores.
12. Reporte de compras mayores.
13. Reporte de Ordenes de Compras (mensual, trimestral y/o anual).
14. Reporte de pagos a proveedores.

Reportes del módulo de Afiliación de participantes

1. Por nombre.
2. Por apellidos.
3. Por edad.
4. Por número de tarjeta de identidad.
5. Por ubicación.
6. Por ramo.
7. Estado civil.
8. Por estatus.
9. Por estatus de afiliación.
10. Beneficiarios de participantes.
11. Beneficiarios de participantes por cada tipo de beneficio generado.
12. Pagos indebidos a participantes pensionados fallecidos.
13. Beneficios (trámites) generados por participante específico.
14. Cotizaciones y aportaciones por participante, con posibles filtros de fechas,
ramo, etc.
15. Historial de modificaciones de aportaciones y cotizaciones.
16. Constancias de jubilación / pensión automatizadas.
17. Estados de cuenta de participantes.

Reportes del módulo de Beneficios

1. Cada tipo de beneficio, con filtros de ubicación, edad, etc.
2. Caducidad de beneficios temporales (ya caducados y por caducar).
3. Beneficios otorgados mensualmente, con los detalles generales de
efectividad, monto, caducidad, etc.
4. Beneficios otorgados trimestral y anualmente, con todos y sin limitarse a los
detalles señalados anteriormente.
5. Reactivaciones.
6. Retiros de oficio.
7. Historial y ubicación actual de expedientes.

Reportes del módulo de Aportaciones

1. Reporte de movimientos diarios (débitos y créditos).
2. Reporte de intereses en cuentas de ahorro.

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

Reportes del módulo de Préstamos

1. Reporte de cartera:
a. # de préstamo.
b. Número de identidad.
c. Nombre del prestatario.
d. Fecha de desembolso.
e. Monto otorgado.
f. Tasa de interés.
g. Cuota.
h. Cuotas de seguros.
i. Saldo de capital.
j. Intereses acumulados.
k. Intereses moratorios acumulados.
l. Clasificación de cartera.
m. Ramo.
n. Región.

2. Reporte de Préstamos desembolsados en el día y mes.

3. Monto desembolsado.
4. Valor refinanciado.
5. Región.
6. Tipo de préstamo:
a. Reporte de Préstamos cancelados en el día.
b. Reporte de préstamos por Ramo.
c. Reporte de cobros por planilla del mes por ramo.
d. Reporte de pagos recibidos.

7. Planillas.
8. Caja o bancos designados:
a. Reporte de inconsistencias de préstamos desembolsados.
b. Reporte de préstamos cancelados del mes.
c. Reporte de conciliación de auxiliar vs. Contabilidad.
d. Estados de cuenta de préstamos.
e. Reporte de cambio de estatus de préstamos.
f. Reportes de avales.
g. Reporte de Clasificación de cartera.
h. Estadísticas de colocación de préstamos.
i. Reportes de préstamos cancelados contra aportaciones.
j. Reporte de sobrantes por préstamos (retenciones indebidas).
k. Reportes de antigüedad de mora.
9. Por sucursal.
10. Por tipo de préstamos.
11. Por gestor de cobro.
12. Reportes de seguros.
a. Pagos del mes.
b. Vencimientos de pólizas.
c. Ubicación de las garantías.

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

Reportes del sub módulo de Control de Ingresos

1. Reporte planilla preliminar ordinaria / complementaria.
2. Reporte planilla definitiva ordinaria/ complementaria (DED 140).
3. Reporte total valores ingresos en cada mes (DED 250 y 251) resumen cierre.
4. Reporte cifra control planilla gobierno central (DED 070).
5. Reportes nuevos participantes/todas las planillas.
6. Reporte auxiliar de ingresos (por institución y sector) saldos.
7. Reporte recibos emitidos por instituciones.
8. Reporte diferencias planilla SIARH.
9. Reporte ajustes salario mínimo y máximo según la ley del INJUPEMP.
10. Reporte articulo 120 ley INJUPEMP.
11. Reporte instituciones en mora.
12. Reporte saldo instituciones saldo real (saldo a favor y en contra.
13. Reporte resumen intereses moratorios.
14. Reporte altas y bajas participantes en planillas.
15. Reporte de ingresos (por fecha) y por instrumentos (bonos, transferencias,
daciones de pago).
16. Histórico de deuda institucionales.
17. Reporte rango salarios.
18. Reporte acumulado de planillas.

Reportes del módulo de Inversiones

1. Reporte del detalle de inversiones.
2. Total de cartera de inversiones.
3. Reporte auxiliar por mes, por banco y tipo de moneda de los títulos valores.
4. Reporte de vencimientos por mes y por tipo de moneda de títulos valores.
5. Reporte de títulos por tipo de moneda.
6. Reporte títulos valores por sector.
7. Reporte por tipo de tasa (fija y variable).
8. Reporte de inversiones por instrumento.
9. Histórico de los títulos valores.
10. Reporte por rangos de tasas.
11. Reporte cancelaciones anticipadas.
12. Reporte por plazos (corto, mediano, largo plazo).
13. Reporte de bonos con descuento.
14. Reporte de conciliación de descuento por realizar.
15. Reporte descuento por mes.
16. Descuento acumulado.
17. Reporte de títulos renovados.
18. Reporte de títulos cancelados.
19. Reporte de títulos nuevos.
20. Reporte de intereses por título, por banco, por mes y consolidado.

Reporte del sub módulo de Activos Fijos

1. Actas de Recepción.
2. Avisos de Cargo.

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

3. Control de salidas.
4. Constancias de Solvencia (Cuando un empleado no debe o haya extraviado
un activo se le extiende esta constancia).
5. Actas de Destrucción.
6. Control equipo cómputo: tipo de sistema, capacidad de memoria RAM,
velocidad procesador.
7. Bienes muebles.
8. Reportes de activos fijos por: personas, por tipo por estructura (La estructura
dependerá de la definición de grabación del activo, no es contable), por
fechas, vida útil, estado del bien, descripción del bien, valor adquisición, No.
de ficha SIAFI, números de inventarios correlativos.
9. Reporte de vehículo por: marca, No. De placa, tipo, modelo, año, estado del
vehículo, numero correlativo, cilindraje, tipo de combustible, capacidad,
extras, observaciones.
10. Reporte de depreciación de los activos fijos.
11. Registro de Inspección Vehículos.
12. Reporte de activos fijos por empleado (tomando como base el número de
identidad).
13. Listados generales de los activos fijos.

Reporte del sub módulo de Activos Eventuales

1. Bienes Inmuebles (terrenos y Edificios propiedad de INJUPEMP): nombre
del bien inmueble, ubicación geográfica, fotografía de cada uno, medidas,
colindancias, claves catastrales, valor histórico, avalúos, tomo o folio real
(Instituto de la Propiedad), registro número de Inscripción nombre y datos
del otorgante, destino actual, forma de adquisición, observaciones, mejoras,
valor de las mejoras y tipo de mejoras, inscripción de mejoras.

Interfaces
Las Interfaces que utiliza el Injupemp están desarrolladas en las siguientes plataformas:
Web Services desarrollados en: APEX, .Net y Visual Basic.

1. Integración SIAFI requerido por la Secretaria de Finanzas.

2. Integración con los Bancos Nacionales e Internacionales para transferencias
y operaciones financieras.
3. Integración con la Central de Información Crediticia (CIC) e Interconexión
Financiera requeridos por la CNBS.
4. Integración con sistemas del Banco central de Honduras (BCH).
5. Integración con los sistemas de ONCAE (Catálogo Electrónico de
Productos).
6. Integración con módulos satélites de INJUPEMP.
7. Integración de Web Services de cobranzas.
8. Integración con sistemas AFIS del INJUPEMP.
9. Integración con los sistemas del Registro Nacional de las Personas (RNP).
10.Integración con buros privados y públicos para consultas.
11.Integración con Portal de Transferencia requerido por el Instituto de Acceso
a la Información Pública (IAIP).

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

Listado de Requerimiento Técnico

LISTA DE VERIFICACION TECNICA -

REQUERIMIENTOS GENERALES DEL SISTEMA

Referencias
Razones para
No en la Oferta Producto/Módulo
Cod. DES PAR NAT demostrar
Ofertado (Cap. Pg, Fig., relacionado
cumplimiento
etc.)
APLICATIVO
G-APL- 1
G-APL- 2
G-APL- 3
G-APL- 4
G-APL- 5
G-APL- 6
G-APL- 7
G-APL- 8
G-APL- 9
G-APL- 10
G-APL- 11
G-APL- 12
G-APL- 13
G-APL- 14
G-APL- 15
G-APL- 16
G-APL- 17
G-APL- 18
G-APL- 19
G-APL- 20
G-APL- 21
G-APL- 22
G-APL- 23
ARQUITECTURA
G-ARQ- 1
G-ARQ- 2
G-ARQ- 3
G-ARQ- 4
G-ARQ- 5
G-ARQ- 6
G-ARQ- 7
INTEROPERABILIDAD
G-IOP- 1

43
 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

G-IOP- 2
G-IOP- 3
G-IOP- 4
INFRAESTRUCTURA
G-INF- 1
G-INF- 2
INTERFAZ WEB
G-WEB- 1
G-WEB- 2
G-WEB- 3
G-WEB- 4
G-WEB- 5
G-WEB- 6
FLUJO DE TRABAJO Y TRAZABILIDAD
G-FTT- 1
G-FTT- 2
G-FTT- 3
G-FTT- 4
G-FTT- 5
G-FTT- 6
G-FTT- 7
G-FTT- 8
G-FTT- 9
G-FTT- 10
G-FTT- 11
G-FTT- 12
G-FTT- 13
G-FTT- 14
G-FTT- 15
FIRMA ELECTRONICA
G-FEL- 1
G-FEL- 2
G-FEL- 3
RENDIMIENTO Y ESCALABILIDAD
G-REE- 1
G-REE- 2
PROTECCION, SEGURIDAD Y PRIVACIDAD DE DATOS
G-PSP- 1
G-PSP- 2
G-PSP- 3
G-PSP- 4
G-PSP- 5
G-PSP- 6

44
 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

G-PSP- 7
G-PSP- 8
G-PSP- 9
G-PSP- 10
G-PSP- 11
G-PSP- 12
G-PSP- 13
G-PSP- 14
G-PSP- 15
G-PSP- 16
G-PSP- 17
G-PSP- 18
G-PSP- 19
G-PSP- 20
G-PSP- 21
G-PSP- 22
G-PSP- 23
G-PSP- 24
G-PSP- 25
G-PSP- 26
G-PSP- 27
G-PSP- 28
G-PSP- 29
G-PSP- 30
G-PSP- 31
G-PSP- 32
G-PSP- 33
G-PSP- 34
G-PSP- 35
G-PSP- 36
G-PSP- 37
G-PSP- 38
G-PSP- 39
G-PSP- 40
G-PSP- 41
CONFIGURACION, ADMINISTRACION Y MONITOREO
G-CFG- 1
G-CFG- 2
G-CFG- 3
G-CFG- 4
MODULO DE
PRESUPUESTO
C-PRP- 1

45
 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

C-PRP- 2
C-PRP- 3
C-PRP- 4
C-PRP- 5
C-PRP- 6
C-PRP- 7
C-PRP- 8
C-PRP- 9
C-PRP- 10
C-PRP- 11
C-PRP- 12
C-PRP- 13
C-PRP- 14
C-PRP- 15
C-PRP- 16
C-PRP- 17
C-PRP- 18
C-PRP- 19
C-PRP- 20
C-PRP- 21
C-PRP- 22
C-PRP- 23
C-PRP- 24
MÓDULO DE CONTABILIDAD
C-CON- 1
C-CON- 2
C-CON- 3
C-CON- 4
C-CON- 5
C-CON- 6
C-CON- 7
C-CON- 8
C-CON- 9
C-CON- 10
C-CON- 11
C-CON- 12
C-CON- 13
C-CON- 14
C-CON- 15
C-CON- 16
C-CON- 17
C-CON- 18
C-CON- 19

46
 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

C-CON- 20
C-CON- 21
C-CON- 22
C-CON- 23
C-CON- 24
C-CON- 25
C-CON- 26
C-CON- 27

MÓDULO DE BIENES
C-BIE- 1
C-BIE- 2
C-BIE- 3
C-BIE- 4
C-BIE- 5
C-BIE- 6
C-BIE- 7
C-BIE- 8
C-BIE- 9
C-BIE- 10
C-BIE- 11
C-BIE- 12
C-BIE- 13
C-BIE- 14
SUB MÓDULO DE ACTIVOS FIJOS
C-BIE-F- 1
C-BIE-F- 2
C-BIE-F- 3
C-BIE-F- 4
SUB MÓDULO DE ACTIVOS EVENTUALES
C-BIE-E- 1
C-BIE-E- 2
C-BIE-E- 3
C-BIE-E- 4
C-BIE-E- 5
C-BIE-E- 6
C-BIE-E- 7
C-BIE-E- 8
C-BIE-E- 9
C-BIE-E- 10
C-BIE-E- 11
C-BIE-E- 12
C-BIE-E- 13

47
 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

MÓDULO DE TESORERÍA
C-TES- 1
C-TES- 2
C-TES- 3
C-TES- 4
C-TES- 5
C-TES- 6
C-TES- 7
C-TES- 8
C-TES- 9
C-TES- 10
C-TES- 11
SUB MÓDULO DE CAJA
C-TES-C 1
C-TES-C 2
C-TES-C 3
C-TES-C 4
C-TES-C 5
C-TES-C 6
C-TES-C 7
C-TES-C 8
C-TES-C 9
C-TES-C 10
C-TES-C 11
C-TES-C 12
C-TES-C 13
C-TES-C 14
C-TES-C 15
C-TES-C 16
C-TES-C 17
C-TES-C 18
C-TES-C 19
C-TES-C 20
C-TES-C 21
C-TES-C 22
C-TES-C 23
C-TES-C 24
C-TES-C 25
SUB MÓDULO DE CONTROL DE INGRESOS
C-TES-I 1
C-TES-I 2
C-TES-I 3
C-TES-I 4

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

C-TES-I 5
C-TES-I 6
C-TES-I 7
C-TES-I 8
C-TES-I 9
C-TES-I 10
C-TES-I 11
C-TES-I 12
C-TES-I 13
C-TES-I 14
C-TES-I 15
C-TES-I 16
C-TES-I 17
C-TES-I 18
C-TES-I 19
C-TES-I 20
C-TES-I 21
C-TES-I 22
MÓDULO DE INVERSIONES (RENTA FIJA Y
RENTA VARIABLE)
F-INV- 1
F-INV- 2
F-INV- 3
F-INV- 4
F-INV- 5
F-INV- 6
F-INV- 7
F-INV- 8
F-INV- 9
F-INV- 10
F-INV- 11
F-INV- 12
F-INV- 13
F-INV- 14
F-INV- 15
F-INV- 16
F-INV- 17
F-INV- 18
F-INV- 19
F-INV- 20
F-INV- 21
F-INV- 22
F-INV- 23

49
 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

F-INV- 24
F-INV- 25
F-INV- 26
F-INV- 27
MÓDULO DE PRÉSTAMOS
F-PRS- 1
F-PRS- 2
F-PRS- 3
F-PRS- 4
F-PRS- 5
F-PRS- 6
F-PRS- 7
F-PRS- 8
F-PRS- 9
F-PRS- 10
F-PRS- 11
F-PRS- 12
F-PRS- 13
F-PRS- 14
F-PRS- 15
F-PRS- 16
F-PRS- 17
F-PRS- 18
F-PRS- 19
F-PRS- 20
F-PRS- 21
F-PRS- 22
F-PRS- 23
F-PRS- 24
F-PRS- 25
F-PRS- 26
F-PRS- 27
F-PRS- 28
F-PRS- 29
F-PRS- 30
F-PRS- 31
F-PRS- 32
F-PRS- 33
F-PRS- 34
F-PRS- 35
F-PRS- 36
F-PRS- 37
F-PRS- 38

50
 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

F-PRS- 39
F-PRS- 40
F-PRS- 41
F-PRS- 42
SUB MÓDULO DE CARTERA Y COBROS
(COBRANZA)
F-PRS-C- 1
F-PRS-C- 2
F-PRS-C- 3
F-PRS-C- 4
F-PRS-C- 5
F-PRS-C- 6
F-PRS-C- 7
F-PRS-C- 8
F-PRS-C- 9
F-PRS-C- 10
F-PRS-C- 11
F-PRS-C- 12
F-PRS-C- 13
F-PRS-C- 14
F-PRS-C- 15
F-PRS-C- 16
F-PRS-C- 17
F-PRS-C- 18
F-PRS-C- 19
F-PRS-C- 20
F-PRS-C- 21
F-PRS-C- 22
F-PRS-C- 23
F-PRS-C- 24
F-PRS-C- 25
F-PRS-C- 26
F-PRS-C- 27
MÓDULO DE AFILIACIÓN DE PARTICIPANTES
P-AFL- 1
P-AFL- 2
P-AFL- 3
P-AFL- 4
P-AFL- 5
P-AFL- 6
P-AFL- 7
P-AFL- 8
P-AFL- 9

51
 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

P-AFL- 10
P-AFL- 11
MÓDULO DE BENEFICIOS
P-BEN- 1
P-BEN- 2
P-BEN- 3
P-BEN- 4
P-BEN- 5
P-BEN- 6
P-BEN- 7
P-BEN- 8
P-BEN- 9
P-BEN- 10
P-BEN- 11
P-BEN- 12
P-BEN- 13
P-BEN- 14
P-BEN- 15
P-BEN- 16
P-BEN- 17
P-BEN- 18
MÓDULO DE APORTACIONES
P-APO- 1
P-APO- 2
P-APO- 3
P-APO- 4
P-APO- 5
P-APO- 6
P-APO- 7
P-APO- 8
P-APO- 9
P-APO- 10
P-APO- 11
P-APO- 12
P-APO- 13
MÓDULO DE ACTUARIA
A-ACT- 1
A-ACT- 2
A-ACT- 3
A-ACT- 4
A-ACT- 5
A-ACT- 6
A-ACT- 7

52
 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

A-ACT- 8
A-ACT- 9
MÓDULO DE CUMPLIMIENTO Y RIESGO
A-CUR- 1
A-CUR- 2
A-CUR- 3
A-CUR- 4
A-CUR- 5
A-CUR- 6
A-CUR- 7
A-CUR- 8
A-CUR- 9
MÓDULO DE SERVICIOS LEGALES
L-LGL- 1
L-LGL- 2
L-LGL- 3
L-LGL- 4
L-LGL- 5
L-LGL- 6
L-LGL- 7
L-LGL- 8

53
 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

Requerimiento de Personal Clave

El personal clave será evaluado de conformidad a la SECCIÓN III (B) METODOLOGÍA
EVALUACIÓN SECCIÓN 3 – PERSONAL CLAVE (Tabla Valor de Cumplimento de los
Requerimientos de Personal Clave)

Experiencia Experiencia
Profesión Maestría Especialización
General Específica

PERSONAL CLAVE

Profesional con
Grado de en 10 años
Ingeniero en Administración cómo Dirección de al
Director de Sistemas, de Proyectos, Profesional menos dos
PMP o similar
Proyecto Licenciatura en Administración computados proyectos del
Informática o en Financiera, a partir de su producto ofertado
Administración de similares titulación
Empresas

Especificación
funcional de al
Profesional con menos tres
5 Años cómo
grado de módulos del
Experto en profesional
Ingeniero en sistema requerido,
Análisis de en Finanzas computados
Sistemas o Analista Funcional
Sistemas a partir de su
Licenciatura en en al menos tres
titulación
Informática implementaciones
del producto
ofertado

Profesional con
Experiencia como
grado de
5 años como desarrollador en al
Experto en Ingeniero en
profesional menos tres
Diseño y Sistemas o
computados proyectos del
Desarrollo Licenciatura en
a partir de su producto ofertado,
de Sistemas Informática o
titulación y metodología
Analista
propuesta
Programador

Profesional con
5 años como Lider de la
Experto en grado de
profesional implementación de
Implementa Ingeniero en
computados al menos tres
ción de Sistemas o
a partir de su proyectos de la
Sistemas Licenciatura en
titulación solución ofertada
Informática

54
 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

Personal de Apoyo (Plantel de Especiales)

El Plantel de Especiales será evaluado de conformidad bajo el Criterio Cumple/No Cumple
Plantel de Especialistas

Profesional Participación como

10 años
Especialista en Administración, especialista en al menos tres
Contabilidad como
Servicios Contables Economía o proyectos de la solución
profesional
similares ofertada

Profesional Finanzas, Participación como

Especialista en 10 años
Administración, convenios, especialista en al menos tres
Servicios como
Economía o préstamos, proyectos de la solución
Financieros profesional
similares Inversiones ofertada

Profesional Participación como

Actuaría, Gestión 10 años
Especialista en Administración, especialista en al menos tres
de cumplimiento y como
Servicios de Análisis Economía o proyectos de la solución
Riesgo profesional
similares ofertada

Profesional Participación como

Especialista en Afiliaciones, 10 años
Administración, especialista en al menos tres
Servicios de Beneficios, como
Economía o proyectos de la solución
Pensiones Aportaciones profesional
similares ofertada

55
 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

Sección V: Anexos de la propuesta

Nota para los licitantes: El texto resaltado en azul son instrucciones para completar cada
formulario. Complete los formularios según las instrucciones y preséntelos como parte de la
propuesta.

La presente Sección contiene los siguientes formularios que deben presentarse en la propuesta:
o Anexo A: Formulario de confirmación de presentación/no presentación de propuesta.
o Anexo B: Lista de verificación.
o Anexo C: Formulario de información sobre el licitante.
o Anexo D: Formulario de información sobre los integrantes de una operación conjunta
o Anexo E: Formulario de presentación de propuesta.
o Anexo F: Formulario de propuesta financiera.
o Anexo G: Formulario de propuesta técnica.
o Anexo H: Formulario de garantía de sostenimiento de propuesta.
o Anexo I: Modelo de Currículum Vitae del personal clave propuesto.
o Anexo J: Formulario de declaración de desempeño.
o Anexo K: Formulario de confirmación de ausencia de medidas adversas.
o Anexo L: Formulario de declaración de exclusividad y disponibilidad.
o Anexo M: Certificación de Oferta Independiente.
o Anexo N - Declaración jurada del licitante de satisfacer los términos de referencia
o Anexo O - Declaraciones descriptivas de los métodos propuestos

56
 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

Anexo A: Formulario de confirmación de presentación/no

presentación de propuesta

Si decide no presentar propuesta alguna después de examinar la presente oportunidad, le

agradeceríamos que nos entregase este formulario, indicando los motivos por los cuales no
participó en la licitación.

Fecha: [inserte la fecha]

Destinatarios: UNOPS Correo electrónico:
[indicar el nombre y oficina de la [inserte la dirección de correo electrónico de la
persona de contacto] persona de contacto de UNOPS; no indique la
dirección de correo electrónico segura usada
para la presentación de propuestas]
Remitente: [Indique el nombre del licitante]

Asunto: Llamado a la presentación de propuestas núm. [Inserte núm. de ref.]

Marque una X en
la opción que Descripción
corresponda
SÍ, tenemos la intención de presentar una propuesta.
NO. Nos resulta imposible presentar, por ahora, una propuesta competitiva para los
bienes/servicios solicitados.

Si ha seleccionado NO, indique sus motivos a continuación:

Marque una X en
la opción(es) que Descripción
corresponda(n)
Los bienes/servicios solicitados no están dentro de nuestra gama de
productos/servicios.
Nos resulta imposible presentar, por ahora, una propuesta competitiva para los bienes
solicitados.
Los productos solicitados no están disponibles por ahora.
No podemos cumplir con las especificaciones / los términos de referencia exigidas/os.
No podemos proporcionar el embalaje solicitado.
No podemos ofrecer precios FCA.
La información proporcionada es insuficiente para poder estimar una cotización.
Su llamado a la presentación de propuestas es demasiado complejo.
El plazo es insuficiente para preparar una propuesta.
No podemos cumplir con los requerimientos de entrega.
No podemos cumplir con sus términos y condiciones (especifiquen, por favor:
condiciones de pago, exigencia de presentar una garantía de cumplimiento, etc.).
Los criterios/requerimientos en materia de sostenibilidad son demasiado estrictos.
No exportamos.
No vendemos a las Naciones Unidas
El volumen que solicitan es demasiado pequeño y no cumple con nuestra cantidad
mínima para pedidos.
Nuestra capacidad de producción está actualmente completa.
Cerramos por vacaciones.

57
 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

Hemos tenido que dar prioridad a solicitudes de otros clientes.

No vendemos directamente, sino a través de distribuidores.
No disponemos de servicio posventa.
La persona encargada de las licitaciones no está en la oficina.
Otros motivos (especifique cuales, por favor):
Deseamos recibir futuros llamados a la presentación de propuestas para este tipo de
bienes.
No deseamos recibir futuros llamados a la presentación de propuestas para este tipo
de bienes.

En caso de que UNOPS tenga preguntas en cuanto a este formulario, puede contactar con el señor
/ la señora (_______________), al número de teléfono (_______________) o a la dirección de
correo electrónico (_______________), quien se encargará de proporcionar asistencia.

58
 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

Anexo B: Lista de verificación

Se exige de los licitantes que completen el presente anexo y lo presenten como parte de su propuesta.

Núm. de referencia del llamado a la presentación de propuestas: [inserte núm. de ref.]

Nombre del licitante: [Indique el nombre del licitante]
Fecha: [inserte la fecha de presentación de la propuesta]
Antes de presentar su propuesta, asegúrese de que es conforme a las instrucciones incluidas
en la Sección I: Detalles de la licitación, Artículo 23, Presentación de propuestas.

SOBRE DE LA PROPUESTA TÉCNICA:

Núm. de
Si elige NO,
página en
Actividad Sí / No / N/A por favor
su
explique
propuesta
¿Ha completado debidamente todos los
☐ SÍ ☐ NO ☐ N/A
formularios de la propuesta?
· Anexo B: Lista de verificación ☐ SÍ ☐ NO ☐ N/A
· Anexo C: Formulario de información sobre el
☐ SÍ ☐ NO ☐ N/A
licitante.
· Anexo D: Formulario de sobre los integrantes
☐ SÍ ☐ NO ☐ N/A
de una operación conjunta.
· Anexo E: Formulario de presentación de
☐ SÍ ☐ NO ☐ N/A
propuesta.
· Anexo G: Formulario de propuesta técnica. ☐ SÍ ☐ NO ☐ N/A
· Anexo H: Formulario de garantía de
☐ SÍ ☐ NO ☐ N/A
sostenimiento de propuesta.
· Anexo I: Modelo de Currículum Vitae del
☐ SÍ ☐ NO ☐ N/A
personal clave propuesto.
· Anexo J: Formulario de declaración de
☐ SÍ ☐ NO ☐ N/A
desempeño.
· Anexo K: Declaración de no estar inhabilitado. ☐ SÍ ☐ NO ☐ N/A
· Anexo L: Formulario de declaración de
☐ SÍ ☐ NO ☐ N/A
exclusividad y disponibilidad.
· Anexo M: Certificado de Oferta Independiente. ☐ SÍ ☐ NO ☐ N/A
· Anexo N - Declaración jurada del licitante de
☐ SÍ ☐ NO ☐ N/A
satisfacer los términos de referencia
· Anexo O - Declaraciones descriptivas de los
☐ SÍ ☐ NO ☐ N/A
métodos propuestos
· Lista de Requerimiento Técnico (Entregar en
☐ SÍ ☐ NO ☐ N/A
formato Digital)
¿Ha proporcionado los documentos requeridos
para demostrar que la propuesta respeta los
☐ SÍ ☐ NO ☐ N/A
criterios de evaluación establecidos en la
Sección III?
· Copia de los estados financieros auditados de
☐ SÍ ☐ NO ☐ N/A
los dos últimos años 2014, 2015.

SOBRE DE LA PROPUESTA FINANCIERA (a presentar en un sobre/correo separado):

59
 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

Núm. de
Si elige NO,
página en
Actividad Sí / No / N/A por favor
su
explique
propuesta
· Anexo F: Formulario de propuesta financiera ☐ SÍ ☐ NO ☐ N/A

Anexo C: Formulario de información sobre el licitante

El licitante debe completar este formulario de conformidad con las instrucciones indicadas a
continuación. No se permitirá alteración alguna del formato establecido, ni se aceptarán
sustituciones.

Núm. de referencia del llamado a la presentación de propuestas: [inserte núm. de ref.]

Nombre del licitante: [Indique el nombre del licitante]
Fecha: [inserte la fecha de presentación de la propuesta]

1. Antecedentes y experiencia de la organización

Nombre legal completo del licitante [complete]

¿En qué año se estableció su
[complete]
empresa/organización?
Dirección postal de la oficina registrada [complete]

Nombre del representante [complete]

En el pasado, ¿su empresa/organización
se ha declarado en bancarrota, o ha
solicitado el estado de insolvencia? (Si
[complete]
ha respondido SÍ, por favor proporcione
detalles sobre los motivos, la fecha de
solicitud y la situación actual de la empresa)

2. Registro en el portal mundial para proveedores de las Naciones Unidas (UNGM) y en la

lista de proveedores de UNOPS

Como parte de la propuesta, conviene que el licitante complete el proceso de registro en UNGM:
https://www.ungm.org/Vendor/Registration. Si el licitante ya está registrado en UNGM, proporcione
su número de registro UNGM en la tabla infra y asegúrese de que la información sobre su
organización indicada en UNGM es actual y válida.
Los licitantes no registrados en UNGM tienen igualmente derecho a presentar una propuesta. No
obstante, si el licitante resulta seleccionado para adjudicación, deberá inscribirse en UNGM antes de
la firma del contrato.

¿Es usted un proveedor ☐ Sí ☐ No

registrado en UNGM? [Si ha respondido sí, inserte su número de inscripción en UNGM]
¿Es usted un proveedor
☐ Sí ☐ No
registrado con UNOPS?

60
 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

[Si ha respondido sí, inserte su número de identificación]

3. Detalles de contacto de las personas a las que UNOPS puede solicitar aclaraciones
durante la evaluación de la propuesta

Nombre y Apellido [complete]

Puesto [complete]

Núm. de teléfono (directo) [complete]

Dirección de correo electrónico
[complete]
(directa)
PD: Esta persona debe estar disponible durante dos semanas después de la recepción de la
propuesta.

61
 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

Anexo D: Formulario de información sobre los integrantes de una

operación conjunta
El licitante debe completar este formulario de conformidad con las instrucciones indicadas a
continuación.

Núm. de referencia del llamado a la presentación de propuestas: [inserte núm. de ref.]

Nombre del licitante: [Indique el nombre del licitante]
Fecha: [inserte la fecha de presentación de la propuesta]

Este formulario debe ser completado y entregado junto con la propuesta, si ésta es presentada en el
marco de una operación conjunta, un consorcio o una asociación.

Información sobre la operación conjunta, el consorcio o la asociación

Nombre [complete]

Nombre y datos de contacto de cada

proveedor
[complete]
(dirección, números de teléfono y de fax,
dirección de correo electrónico)

Nombre del socio principal (deberá tener

la autoridad para tomar decisiones
vinculantes en nombre de la operación
[complete]
conjunta, consorcio o asociación durante el
proceso de licitación y mientras dure el
contrato si se le adjudica)

Propuesta de distribución de
responsabilidad entre los integrantes (en
[complete]
%), con indicación del tipo de
bienes/servicios suministrados por cada uno

Firmas de todos los integrantes de la operación conjunta:

Confirmamos, por la presente, que, si se nos adjudica el contrato, todas las partes de la operación
conjunta, consorcio o asociación serán responsables ante UNOPS, de forma conjunta y solidaria,
por toda obligación derivada de las disposiciones del contrato.

Nombre: ________________________ Nombre: _________________________

Firma: ______________________________ Firma:

_______________________________

Fecha: _______________________ Fecha: ________________________

62
 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

Nombre: ________________________ Nombre: _________________________

Firma: ______________________________ Firma:

_______________________________

Fecha: _______________________ Fecha: ________________________

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

Anexo E: Formulario de presentación de propuesta

Se exige de los licitantes que completen el presente formulario y lo presenten como parte de su
propuesta. El licitante deberá completar este formulario de conformidad con las instrucciones
indicadas a continuación. No se permitirá alteración alguna del formato establecido, ni se aceptarán
sustituciones.

Fecha: [inserte la fecha de presentación de la propuesta]

Asunto: Propuesta para el suministro de [Inserte descripción breve de los bienes y/o
servicios] en [país/ciudad] – Núm. del llamado a la presentación de propuestas: [inserte núm.
de referencia del llamado a la presentación de propuestas], de fecha [inserte la fecha]

Nosotros, los abajo firmantes, declaramos que:

a. Hemos examinado y no formulamos objeción alguna en cuanto a los documentos
licitatorios, incluidas las enmiendas núm.: [inserte el número y fecha de emisión de cada
enmienda];
b. Nos ofrecemos a suministrar los bienes/servicios de conformidad con los documentos
licitatorios, incluidas las Condiciones Generales de Contrato de UNOPS, y de acuerdo con
los plazos de entrega estipulados en la Lista de requerimientos;
c. Nuestra propuesta será válida por un periodo de [inserte un número de días, que no podrá
ser inferior al número especificado en la Sección I: Detalles de la licitación, Período de
validez de la propuesta] días, a partir de la fecha límite para la presentación de propuestas
indicada en el llamado a la presentación de propuestas, y tendrá carácter vinculante para
nosotros, y podrá ser aceptada en todo momento anterior a la expiración de este periodo;
d. Si nuestra propuesta es aceptada, y si así lo exige la Sección I: Detalles de la licitación,
nos comprometemos a obtener una garantía de cumplimiento de conformidad con el
artículo 35 de las Instrucciones para los licitantes y con las Condiciones Generales de
Contrato;
e. No tenemos conflictos de intereses en ninguna actividad que, si nuestra propuesta fuera
seleccionada, resultaría en un conflicto de intereses con respecto a UNOPS;
f. No nos hemos declarado en bancarrota, ni estamos implicados en procedimientos de
insolvencia o quiebra, y no hay sentencia ni acción judicial pendientes algunas en nuestra
contra susceptibles de menoscabar nuestras operaciones en un futuro próximo;
g. Nuestra empresa confirma que el licitante y los subcontratistas no se han involucrado ni
implicado de manera alguna, directa o indirectamente, en la preparación de los diseños,
términos de referencia y/o todo otro documento usado como parte de esta licitación;
h. Nos adherimos a los principios del Código de Conducta para proveedores de las Naciones
Unidas, así como a los principios establecidos en el Pacto Mundial de las Naciones Unidas;
i. Nuestra empresa, sus empresas asociadas o filiales – incluido todo subcontratista o
proveedor implicado en cualquier aspecto del contrato – no han sido declaradas inelegibles
por UNOPS, ni están incluidas en la lista de proveedores suspendidos/inelegibles de la
División de Adquisiciones de las Naciones Unidas, de otras agencias de las Naciones
Unidas, del Consejo de Seguridad, o del Banco Mundial, de conformidad con lo establecido
en las Instrucciones para los licitantes, artículo 4, Elegibilidad;
j. No hemos ofrecido ni ofreceremos comisiones, regalos y/o favores similares a cambio del
presente llamado a la presentación de propuestas, ni participaremos en este tipo de
actividades durante la ejecución del contrato adjudicado;

64
 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

k. Entendemos que UNOPS no tiene obligación alguna de aceptar la propuesta evaluada más
baja ni ninguna otra propuesta que reciba.

Yo, el abajo firmante, confirmo que dispongo de la autorización necesaria por parte de [inserte
nombre completo del licitante] para firmar la presente propuesta y establecer un acuerdo vinculante
entre [inserte nombre del licitante] y UNOPS, si la propuesta es aceptada:

Nombre : _____________________________________________________________
Puesto : _____________________________________________________________
Fecha : _____________________________________________________________
Firma : _____________________________________________________________

[Inserte el sello oficial del licitante]

65
 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

Anexo F: Formulario de propuesta financiera

Núm. de referencia del llamado a la presentación de propuestas: [inserte núm. de ref.]

Nombre del licitante: [Indique el nombre del licitante]

Se exige del licitante que prepare una propuesta financiera siguiendo el formato a continuación y que
la entregue en un sobre separado del resto del llamado a la presentación de propuestas, de
conformidad con lo indicado en las Instrucciones para los licitantes. La propuesta financiera deberá
ser presentada en [inserte divisa(s)].

La propuesta financiera deberá ser completada en las tablas 1 y 2 infra (en las cuales la suma total
debe ser la misma) y deberá incluir un desglose detallado de los costos. Indique cifras separadas
para cada grupo funcional o categoría. El formato sugerido infra para la tabla 2 incluye gastos
específicos pero es posible que éstos no sean necesarios ni aplicables. Vienen indicados a modo de
ejemplo. Los licitantes podrán ajustar el nombre de los gastos incluidos en la tabla 2, si necesario.

Tabla 1: Desglose de costos por producto entregable / resultado

Porcentaje
del precio
Precio
Producto total
Resultados / Productos a entregar (a tanto alzado, todo
Núm. (ponderación
incluido)
a efectos del
pago)
Plan de trabajo que considere adicionalmente la
[El licitante debe insertar
1 continuidad operacional, migración de datos y 5%
el precio]
prioridad de implementación.
Especificaciones técnicas de la infraestructura
[El licitante debe insertar
2 para los ambientes de desarrollo, producción y 2%
el precio]
pruebas
Levantamiento de requerimientos y definición del [El licitante debe insertar
3 6%
alcance de los cambios de cada módulo. el precio]
Rediseño de procesos sugerido para cada [El licitante debe insertar
4 5%
modulo. el precio]
Configuración de los ambientes de desarrollo, [El licitante debe insertar
5 8%
producción y pruebas. el precio]
Instalación y parametrización general de la [El licitante debe insertar
6 5%
solución. el precio]
Migración de la información existente al nuevo [El licitante debe insertar
7 15%
sistema. el precio]
Adecuación de módulos de acuerdo al alcance [El licitante debe insertar
8 30%
definido y plan de trabajo acordado. el precio]
Pruebas de aceptación del usuario conforme se
[El licitante debe insertar
9 vaya terminando el trabajo de adecuación por 10%
el precio]
modulo.
Capacitación de usuarios sobre el uso de la
solución, administración y desarrollo (cambios o [El licitante debe insertar
10 4%
adiciones de módulos) de acuerdo al rol de cada el precio]
uno y plan de trabajo acordado.
Acompañamiento en la operación inicial del [El licitante debe insertar
11 10%
sistema. el precio]
[inserte precio a tanto
Propuesta financiera total [divisa] 100%
alzado total]

66
 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

Tabla 2: Desglose de costos por componente

Se exige de los licitantes que proporcionen un desglose de los costos para los precios indicados
supra, siguiendo el formato a continuación. UNOPS utilizará el desglose de costos para examinar si
el precio es razonable o no, así como para el cómputo del precio en caso de que ambas partes
decidan aportar enmiendas al contrato en el futuro.

Núm. de
Remuneración Costo total
Componente del costo Cantidad miembros del
por unidad para el período
personal
Director de Proyecto
Experto en Análisis, Diseño de
Sistemas e Implementación de
Software.
Experto en Programación de
Computadoras.
Experto en Implementación de
Sistemas.
Experto en Documentación de
Sistemas.
Especialista en Préstamos.
Especialista en Inversiones.
Especialista en Beneficios o
Prestaciones.
Especialista en Actuaría.
Especialista en Contabilidad.
Especialista en Control de Ingresos.
Sub-total de costos de personal
Gastos de viaje
Indemnización diaria
Comunicaciones
Costos de impresión
Otros costos (especifique)
Subtotal de otros gastos
Propuesta financiera total [divisa]

Se ofrecen los siguientes descuentos, que se aplicarán según la metodología indicada a

continuación:
· Descuentos: Si nuestra propuesta es aceptada, se aplicarán los siguientes descuentos.
[Proporcione detalles sobre cada descuento ofrecido y el producto específico de la Lista de
requerimientos al que se aplica, incluido todo descuento aplicable por pronto pago];
· Metodología de aplicación de los descuentos: Los descuentos se aplicarán según la
metodología siguiente: [Detalle la metodología que se empleará para aplicar los
descuentos].

Lista de subcontratistas o proveedores

El licitante deberá proporcionar los nombres de todos los subcontratistas/proveedores que

suministrarán bienes/servicios en virtud de este contrato, así como el tipo de trabajo que se está
subcontratando, si corresponde.

67
 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

(A) [Nombre legal completo y dirección de los subcontratistas]

(B) _________________________________________________

(C) _________________________________________________

Yo, el abajo firmante, confirmo que dispongo de la autorización necesaria por parte de [inserte
nombre completo del licitante] para firmar la presente propuesta y establecer un acuerdo vinculante
entre [inserte nombre completo del licitante] y UNOPS, si la propuesta es aceptada:

Nombre : _____________________________________________________________

Puesto : _____________________________________________________________

Fecha : _____________________________________________________________

Firma : _____________________________________________________________

68
 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

Anexo G: Formulario de propuesta técnica

Núm. de referencia del llamado a la presentación de propuestas: [inserte núm. de ref.]

Nombre del licitante: [Indique el nombre del licitante]

La propuesta del licitante deberá seguir el formato indicado en el presente anexo. Si se presenta un
requerimiento al licitante o se le pide que use un enfoque concreto, el licitante deberá no solamente
declarar que acepta las condiciones, sino también describir como prevé cumplir con ellas. Si se
requiere una respuesta descriptiva, un licitante que no la proporcione será considerado no admisible.

Secciones relativas a la evaluación de la propuesta técnica:

Sección 1: Calificación, capacidad y experiencia del licitante

Breve descripción de la organización, incluidos el año y país de incorporación, y
el tipo de actividades emprendidas

1.1 [inserte aquí la respuesta]

Capacidad organizacional general susceptible de afectar la ejecución: estructura

de gestión, estabilidad financiera y capacidad de financiación de proyectos,
controles de gestión de proyectos, uso de trabajo subcontratado (si
corresponde, proporcione detalles)

1.2

[inserte aquí la respuesta]

Pertinencia de la experiencia y los conocimientos especializados en cuanto a

colaboraciones similares en esa región / ese país

1.3
[inserte aquí la respuesta]

Sección 2: Metodología, enfoque y plan de ejecución propuestos

Entender el requerimiento: ¿Aborda la propuesta los aspectos importantes del trabajo a
ejecutar con suficiente detalle? ¿Se ha realizado una ponderación adecuada de los
diferentes componentes del proyecto de acuerdo a la Listas de Requerimiento Técnico?

2.1
[inserte aquí la respuesta]

69
 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

Descripción del enfoque y de la metodología del licitante para cumplir con o superar los
requerimientos establecidos en los Términos de referencia.

2.2
[inserte aquí la respuesta]

Detalles sobre cómo se organizarán, controlarán y entregarán los diferentes elementos

de servicios.

2.3 [inserte aquí la respuesta]

Sección 3: Personal clave propuesto

Composición y estructura del equipo propuesto. A efectos de los servicios requeridos,

¿son adecuados los roles de gestión y el equipo de personal clave propuestos?

[Inserte aquí su respuesta completando la tabla a continuación]

Nombre y Puesto que ocupará en virtud Requerimientos, según los

nacionalidad del contrato Términos de referencia
Profesión: Profesional con Grado
de Ingeniero en Sistemas,
Licenciatura en Informática o en
Administración de Empresas.
Maestría: En Administración de
Proyectos, Administración
Financiera, similares.
[Inserte] Director de Proyecto
Especialización: PMP o similar
3.1 Experiencia General: 10 años
cómo Profesional
Experiencia Específica: Dirección
de al menos dos proyectos del
producto ofertado.
Profesión: Profesional con grado
de Ingeniero en Sistemas o
Licenciatura en Informática.
Especialización: En Finanzas.
Experiencia General: 5 Años cómo
Experto en Análisis de profesional.
[Inserte]
Sistemas Experiencia Específica:
Especificación funcional de al
menos tres módulos del sistema
requerido, Analista Funcional en al
menos traes implementaciones del
producto ofertado.

70
 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

Profesión: Profesional con grado

de Ingeniero en Sistemas o
Licenciatura en Informática o
Analista Programador.
Experiencia General: 5 años como
Experto en Diseño y
[Inserte] profesional.
Desarrollo de Sistemas Experiencia Específica:
Experiencia como desarrollador en
al menos tres proyectos del
producto ofertado, y metodología
propuesta.
Profesión: Profesional con grado
de Ingeniero en Sistemas o
Licenciatura en Informática.
[Inserte] Experto en Implementación Experiencia General: 5 años como
de Sistemas profesional.
Experiencia Específica: Líder dela
implementación de al menos tres
proyectos de la solución ofertada.

Calificaciones del personal clave propuesto

[Adjunte el CV de cada persona identificada supra, usando el formato indicado en el Anexo I:

3.2
Modelo de Currículum Vitae del personal clave propuesto. Si así lo exige la Sección I, adjunte
igualmente el Anexo L: Formulario de declaración de exclusividad y disponibilidad.]

Yo, el abajo firmante, confirmo que dispongo de la autorización necesaria por parte de [inserte
nombre completo del licitante] para firmar la presente propuesta y establecer un acuerdo vinculante
entre [inserte nombre completa del licitante] y UNOPS, si la propuesta es aceptada:

Nombre : _____________________________________________________________

Puesto : _____________________________________________________________

Fecha : _____________________________________________________________

Firma : _____________________________________________________________

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

Anexo H: Formulario de garantía de sostenimiento de propuesta

(GARANTÍA BANCARIA)
Nota para los licitantes: El licitante debe completar este formulario de conformidad con las instrucciones
indicadas a continuación.
_____________________________
[Nombre del banco y dirección de la sucursal u oficina garante]

Beneficiario: ___________________ [Nombre legal completo y dirección de UNOPS]

Fecha: ________________
Número de garantía bancaria: _________________

Hemos sido informados que [nombre del licitante] (de aquí en adelante, “el licitante”) ha presentado ante ustedes
su propuesta, de fecha [inserte fecha] (de aquí en adelante, “la propuesta”) para la ejecución de [inserte el
nombre del contrato], en virtud del Llamado a la presentación de propuestas Núm. [Inserte el núm. de referencia
del llamado a la presentación de propuestas] (de aquí en adelante, “el llamado a la presentación de propuestas”).
Por añadidura, entendemos que, según sus condiciones, las propuestas deben venir apoyadas por una garantía
de sostenimiento de propuesta.
A petición del licitante, nosotros, [inserte el nombre del banco], por la presente nos comprometemos
irrevocablemente a pagar a UNOPS toda suma que no supere un total de [inserte la cantidad en cifras] ([inserte
cantidad en palabras]), inmediatamente después de recibir la primera solicitud escrita por parte de UNOPS,
acompañada de una declaración escrita indicando que el licitante ha incumplido sus obligaciones en virtud de
las condiciones de la licitación de una de las maneras siguientes:
(a) Ha retirado su propuesta antes de la expiración del periodo de validez de la propuesta especificado en
el formulario de presentación de propuesta; o
(b) Después de haber sido notificado, durante el periodo de validez, de que UNOPS ha aceptado su
propuesta,
(i) es incapaz de, o se niega a ejecutar el contrato; o
(ii) es incapaz de, o se niega a proporcionar la garantía de cumplimiento, cuando así lo exigen las
Instrucciones para los licitantes.

Esta garantía expirará:

(a) si el licitante resulta seleccionado, una vez que recibamos las copias del contrato firmado por el licitante y la
garantía de cumplimiento emitida a nombre de UNOPS a petición del licitante; o
(b) si el licitante no resulta seleccionado, en cuanto se dé alguno de estos casos:
(i) recibimos una copia de la notificación enviada al licitante indicando el nombre del licitante
seleccionado; o
(ii) veintiocho días después de la expiración de la propuesta del licitante.

En consecuencia, cualquier reclamación de pago en virtud de esta garantía deberá ser recibida en esta oficina
en la fecha indicada o con anterioridad a la misma.

La presente garantía está sujeta a las Reglas Uniformes relativas a las Garantías a Primer Requerimiento de
la CCI, Publicación Núm. 458.

_____________________________
[Firma(s)]

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

Opción N° 2: Manifiesto de Garantía de Oferta (sólo para ofertas

menores a sumas equivalentes a USD 500,000)

Fecha:
Llamado a licitación Número:

Nosotros, los suscritos, declaramos que:

1. Entendemos que, de acuerdo con sus condiciones, las ofertas deberán estar respaldadas
por un Manifiesto de Garantía de Oferta.

2. Aceptamos que automáticamente seremos declarados inelegibles para participar en

cualquier licitación implementada por las agencias del Sistema de Naciones Unidas al ser incluidos
en la Lista de Proveedores Suspendidos (List of Suspended Vendors) emitida por el Departamento
de Adquisiciones de Naciones Unidas (UNPD) por un período de tres (3) años contado a partir de
_________________________ [indicar la fecha] si violamos nuestra(s) obligación(es) bajo las
condiciones de la oferta si:

(a) retiráramos nuestra Oferta durante el período de vigencia de la oferta especificado por
nosotros en el Formulario de Oferta; o
(b) no aceptamos la corrección de los errores de conformidad con las Instrucciones a los
Licitantes en los Documentos de Licitación; o

(c) si después de haber sido notificados de la aceptación de nuestra Oferta durante el

período de validez de la misma, (i) no ejecutamos o rehusamos ejecutar el formulario
del Contrato, si es requerido; o (ii) no suministramos o rehusamos suministrar la
Garantía de Cumplimiento.

Adicionalmente, la inhabilitación para contratar con Naciones Unidas será comunicada o otras
entidades multilaterales y a las autoridades nacionales de contrataciones públicas.

3. Entendemos que este Manifiesto de Garantía de Oferta expirará si no somos los

adjudicatarios, y cuando ocurra primero uno de los siguientes hechos: (i) si recibimos una copia de
su comunicación con el nombre del Licitante adjudicatario; o (ii) han transcurrido veintiocho días
después de la expiración de nuestra Oferta.

4. Entendemos que si somos una Asociación en Participación o Consorcio, el Manifiesto de

Garantía de Oferta deberá estar en el nombre de la Asociación en Participación o del Consorcio que
presenta la Oferta. Si la Asociación en Participación o Consorcio no ha sido legalmente constituida
en el momento de presentar la oferta, el Manifiesto de Garantía de Oferta deberá ser en nombre de
todos los miembros futuros tal como se enumeran en la carta de intención.

Firmada: ____________________________ En capacidad de _________________________

[insertar la firma de (los) representante(s) autorizado(s)] [indicar el cargo]

Nombre:
Debidamente autorizado para firmar la oferta por y en nombre de: ________________ [indicar el
nombre la entidad que autoriza]

Fecha:

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

Anexo I: Modelo de Currículum Vitae del personal clave propuesto

Núm. de referencia del llamado a la presentación de propuestas: [inserte núm. de ref.]

Nombre del licitante: [Indique el nombre del licitante]

Puesto [Inserte]
Nombre del
miembro del [Inserte]
personal
Cargo [Inserte]
Años de trabajo
[Inserte]
en la empresa
Nacionalidad [Inserte]
Competencias
[Inserte]
lingüísticas
[Resuma la educación universitaria u otro tipo de formación especializada del
Formación / miembro del personal en cuestión, indicando el nombre de las instituciones y las
Calificación fechas en las que se formó, y los diplomas/calificaciones que obtuvo.]

[Proporcione detalles sobre las certificaciones profesionales obtenidas por el individuo

que sean pertinentes para los servicios en cuestión en este llamado a la presentación
Certificaciones de propuestas]
profesionales · Nombre de la institución: [Inserte]
· Fecha de obtención de la certificación: [Inserte]

[Comenzando por el puesto actual, indique los puestos ocupados por el

individuo, del más reciente al más antiguo. Indique todos los puestos desde
que terminó su formación universitaria, proporcionando fechas, nombres de
la organización que lo empleó, el título del puesto y el lugar de empleo. Para
Experiencia / la experiencia profesional de los últimos cinco años, especifique el tipo de
Historial actividades realizadas, el grado de responsabilidad, el lugar de asignación y
profesional toda otra información o experiencia profesional que considere pertinente para
el trabajo que se le asignaría en virtud del presente llamado a la presentación
de propuestas.]

Indique los trabajos realizados que mejor demuestran las capacidades para
ejecutar las tareas asignadas
Nombre de la tarea o proyecto:
Experiencia Año:
Específica Lugar:
Características del Proyecto:

Actividades desempeñadas:

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

[Indique el nombre, la dirección, el número de teléfono y la dirección de

correo electrónico de dos (2) personas que puedan actuar como referencia
profesional]
Referencias
Referencia 1:

Referencia 2:

Yo, el abajo firmante, confirmo que, según mi leal saber y entender, la información supra es
verídica.

________________________________________ ___________________
[Firma del representante del empleado (individuo) [Fecha (día/mes/año)]
o de la empresa]

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

Anexo J: Formulario de declaración de desempeño

Núm. de referencia del llamado a la presentación de propuestas: [inserte el núm. de referencia]

Nombre del licitante: [inserte el nombre del licitante]
Fecha: [inserte la fecha]

Fecha de Comentarios Nivel de

Pedido
Núm. y Descripción finalización de sobre satisfacción
realizado por Valor
fecha y cantidad la entrega motivos de en cuanto
(dirección del
del de bienes entregas al
completa del pedido Según el
pedido pedidos Real tardías, si suministro
comprador) contrato corresponde de bienes

Nombre : _____________________________________________________________

Puesto : _____________________________________________________________

Fecha : _____________________________________________________________

Firma : _____________________________________________________________

76
 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

Anexo K: Formulario de declaración jurada de no estar

inhabilitado

Señores
Oficina de las Naciones Unidas de Servicios para Proyectos
Presente.-

Ref.: LICITACIÓN PÚBLICA INTERNACIONAL N°___________

En relación con la LICITACIÓN PÚBLICA INTERNACIONAL N°___________, el que suscribe

declara bajo juramento lo que sigue:

a. Que no está no encontrarse inhabilitado de contratar con el Estado de Honduras ni con el

Instiruto Nacional de Jubilaciones y Pensiones de los Empleados y Funcionarios del Poder
Ejecutivo (INJUPEMP) y que siempre ha cumplido a satisfacción sus compromisos y
obligaciones con los mismos;

b. Que no tiene pendiente asuntos contenciosos con el Estado de Honduras ni con el INJUPEMP.

c. Que entre su personal directivo, ejecutivo, técnico, socios o asociados, no tienen persona
alguna que tenga pendiente asuntos contenciosos con el Estado de Honduras ni el
INJUPEMP;

d. Que entre su personal directivo, ejecutivo, técnico, socios o asociados, no tienen o han tenido
en los últimos seis (6) meses a partir de la fecha de Convocatoria de la presente Licitación
funcionarios o empleados al servicio del INJUPEMP.

e. Que no se encuentra incluido en la Lista de Proveedores Suspendidos de Naciones Unidas

(UN/PD y/o World Bank Suspended Verdos List), ni en la Lista 1267 de entidades
involucradas con el financiamiento de actividades terroristas, ni en la Lista de proveedores
suspendidos de UNOPS, ni en la Lista de proveedores no responsables y Lista de firmas o
individuos inelegibles.

f. Que por el hecho de presentar su oferta, se somete plenamente a los pliegos de la Licitación
que declara haber leído y a las normas que la rigen.

Fecha:

_________________________
Nombre del Representante Legal

_________________________
Firma del Representante Legal

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

Anexo L: Formulario de declaración de exclusividad y

disponibilidad

Núm. de referencia del llamado a la presentación de propuestas: [inserte el núm. de referencia]

Nombre del licitante: [inserte el nombre del licitante]
Fecha: [inserte la fecha]

Yo, el abajo firmante, por la presente declaro que me comprometo a colaborar exclusivamente con
el licitante [inserte el nombre del licitante] en el antemencionado llamado a la presentación de
propuestas. Declaro igualmente mi capacidad y voluntad de trabajar en los periodos previstos para
el puesto en razón del cual mi CV ha sido incluido en la presente propuesta, en caso de que resulte
seleccionada, esto es:

Desde Hasta
[inicio del periodo 1] [final del periodo 1]
[inicio del periodo 2] [final del periodo 2]
[etc.]

Confirmo que no estoy participando en otro(s) proyecto(s) en un puesto que requiere mis servicios
durante los periodos en los que el presente llamado a la presentación de propuestas solicita mis
servicios.

Al emitir esta declaración, entiendo que no estoy autorizado a presentarme como candidato ante
cualquier otro licitante que también participe en este llamado a la presentación de propuestas. Soy
plenamente consciente de que, en caso de que lo hiciera, sería excluido de este llamado a la
presentación de propuestas, las propuestas podrían resultar rechazadas, y también me enfrentaría
a la posibilidad de ser excluido de otros contratos y procesos de licitación de UNOPS.

Además, soy plenamente consciente de que, si esta propuesta es seleccionada y no estoy disponible
en la fecha de inicio prevista para mi prestación de servicios, por otros motivos que no estén
relacionados con problemas de salud o casos de fuerza mayor, podré ser excluido de otros contratos
y licitaciones de UNOPS y la notificación de adjudicación de contrato enviada al licitante podrá ser
declarada nula y sin efecto.

Nombre : _____________________________________________________________

Puesto : _____________________________________________________________

Fecha : _____________________________________________________________

Firma : _____________________________________________________________

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

ANEXO M

CERTIFICADO DE DETERMINACIÓN DE OFERTA

INDEPENDIENTE

El suscrito, al presentar la oferta para la licitación o concurso (en lo sucesivo la "oferta") a: Oficina de
las Naciones Unidas de Servicios para Proyectos (UNOPS), para: la “(indicar nombre del proceso de
licitación), en respuesta a la convocatoria o solicitud (en lo sucesivo la "convocatoria")
para licitaciones realizada por: Oficina de las Naciones Unidas de Servicios para Proyectos (UNOPS),
por este acto hago las siguientes afirmaciones, mismas que certifico son verdaderas y completas en
todos los aspectos.

Certifico, en nombre de: (Nombre Corporativo del Licitante o Concursante [en lo sucesivo
"Licitante"] que:

1. He leído y entiendo los contenidos de este Certificado;

2. Entiendo que la oferta presentada será descalificada si se encuentra que este Certificado no es
cierto y completo en todos los aspectos;
3. Estoy autorizado por el Licitante a firmar este Certificado y a presentar la oferta adjunta, en
nombre del Licitante;
4. Cada una de las personas cuya firma aparece en la oferta presentada han sido autorizadas
por el Licitante para determinar los términos de la misma y firmar la oferta en nombre del
Licitante;
5. Para efectos de este Certificado y la oferta presentada, entiendo que la palabra "competidor"
incluirá cualquier persona física o moral, que no sea el Licitante, ya sea o no afiliada al Licitante,
que:
a. se le haya solicitado presentar una oferta en respuesta a esta convocatoria para licitación;
b. podría presentar potencialmente una oferta en respuesta a esta convocatoria para licitación,
con base en sus calificaciones, habilidades o experiencia;

6. el Licitante revela que (marque uno de los siguientes, según aplique):

a. el Licitante ha presentado la oferta de manera independiente y sin consulta, comunicación,
acuerdo o arreglo con ningún competidor;
b. el Licitante ha celebrado consultas, comunicaciones, acuerdos o arreglos con uno o más
competidores respecto a esta convocatoria para licitación, y el Licitante revela, en los
documentos adjuntos, los detalles completos de lo anterior, incluyendo los nombres de los
competidores y la naturaleza y razones para dichas consultas, comunicaciones, acuerdos o
arreglos;

7. en particular, y sin limitar la generalidad de los párrafos (6)(a) o (6)(b) anteriores, no ha habido
consulta, comunicación, acuerdo o arreglo con ningún competidor respecto a:
a. precios;
b. métodos, factores o fórmulas utilizados para calcular los precios;
c. la intención o decisión de someter o no una oferta; o
d. la presentación de una oferta que no cumpla con las especificaciones de la
convocatoria para licitación; excepto según se revela específicamente de conformidad con el
párrafo (6)(b) anterior;

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

8. adicionalmente, no ha habido consulta, comunicación, acuerdo o arreglo con ningún competidor

respecto a la calidad, cantidad, especificaciones o detalles de la entrega para los productos o
servicios con los que se relaciona esta convocatoria de licitación, excepto según ha sido
específicamente autorizado por la Autoridad Licitante o según se ha revelado específicamente
conforme al párrafo (6)(b) anterior;

9. los términos de la oferta presentada no han sido y no serán revelados a sabiendas por el Licitante,
ya sea directa o indirectamente, a ningún competidor, previo a la fecha y hora de la ceremonia
oficial de apertura de ofertas, o de la adjudicación del contrato, lo que suceda primero.

10. 1Declaro que mi representada tiene vínculos comerciales con las siguientes empresas que pudieran
o no presentar una oferta para el objeto de esta licitación: (indicar, si aplica, los nombres comerciales
de las empresas afiliadas o en las cuales el licitante tiene algún interés comercial)

___________________________________________
(Nombre y Firma del Representante Autorizado del Licitante)

__________________, _______________________
(Cargo) (Fecha)

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

ANEXO N - DECLARACIÓN JURADA DEL LICITANTE DE

SATISFACER LOS TÉRMINOS DE REFERENCIA

El licitante abajo firmante, deja constancia de que el alcance de servicios, métodos, plan de trabajo,
plazos y demás condiciones de su propuesta técnica cumplen con la totalidad de las exigencias de
los términos de referencia.

Nombre de la firma consultora: ______________________________________

Firma del Representante Legal: ________________________________________

ANEXO O - DECLARACIONES DESCRIPTIVAS DE LOS MÉTODOS

PROPUESTOS
Nro. del llamado a la presentación de propuestas: _____________________________

Nombre del licitante: ___________________________________________________

Fecha: ______________________________________________________________

Firma: ______________________________________________________________

Nota para los licitantes: El licitante debe proporcionar una declaración detallada de los métodos
propuestos describiendo todos los aspectos que se describen en la Sección III (Habilidad
para la prestación de los servicios), en donde se especifique lo siguiente:

(i) Aporte a los términos de referencia;

(ii) Metodología y organización propuesta para el desarrollo del servicio

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

Sección VI: Anexos al contrato

VI-1: Condiciones Generales de Contrato de UNOPS

En caso de adjudicación de un contrato, se aplicarán las siguientes condiciones: Condiciones

Generales de Contrato de UNOPS para bienes y servicios

Puede consultar estas condiciones en el enlace siguiente:

https://www.unops.org/espanol/Opportunities/suppliers/how-we-procure/Paginas/default.aspx

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

VI-2: Modelo de contrato de UNOPS para Servicios

El modelo de contrato ha sido incluido en este llamado a la presentación de propuestas con esta
referencia y figura adjunto como documento PDF separado.

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 Núm. del llamado a la presentación de propuestas: RFP HN 2016-061

VI-3: Formulario de garantía de cumplimiento (GARANTÍA BANCARIA)

Nota para los licitantes: El licitante seleccionado deberá completar el siguiente formulario, si
corresponde, después de la adjudicación del contrato únicamente. El banco debe completar este
formulario, a petición del licitante seleccionado, de conformidad con las instrucciones indicadas a
continuación.

Fecha: [Inserte fecha (dd-mm-aaaa)]

Número y título del llamado a la presentación de propuestas: [Inserte Núm. xx-xxx, y título del
llamado]
Sucursal u oficina del banco: [Inserte nombre completo de la entidad garante]
Beneficiario: [Inserte nombre legal y dirección de UNOPS]
Número de garantía bancaria: [inserte núm. de referencia de la garantía bancaria]

Hemos sido informados que [inserte nombre completo del licitante] (de aquí en adelante, “el licitante”)
ha firmado con ustedes el contrato núm. [Inserte núm. de ref. del contrato] de fecha [inserte fecha],
para el suministro de [inserte una breve descripción de los bienes y servicios relacionados] (de aquí en
adelante, “el contrato”). Por añadidura, entendemos que, según las condiciones del contrato, es
obligatorio presentar una garantía de cumplimiento.
A petición del proveedor, por la presente nos comprometemos irrevocablemente a pagar a UNOPS
toda suma que no supere un total de [inserte la cantidad en cifras] ([inserte cantidad en palabras])1,
inmediatamente después de recibir una primera solicitud escrita por su parte así como una
declaración de que el licitante ha incumplido sus obligaciones en virtud del contrato. Este pago se
efectuará sin condiciones y sin que UNOPS tenga necesidad de demostrar nada ni presentar motivo
o razonamiento algunos para apoyar su solicitud o la cantidad reclamada.
Esta garantía expirará el [inserte el día] de [inserte mes] del [inserte año],2 y toda reclamación de
pago en virtud de esta garantía deberá ser recibida en esta oficina en la fecha indicada o con
anterioridad a la misma.
La presente garantía está sujeta a las Reglas Uniformes relativas a las Garantías a Primer
Requerimiento (Revisión de 2010), Publicación de la CCI Núm. 758, con la excepción de que no es
necesario proporcionar la declaración exigida en virtud del artículo 15 (a).
________________________________________________
[Firmas de los representantes autorizados del banco y del proveedor]

1
El banco deberá insertar la(s) suma(s) especificadas en las CEB indicándolas, según lo establecido en las
CEB, en la(s) divisa(s) usada(s) en el contrato o en una divisa libremente convertible que UNOPS considere
aceptable
2
Esta fecha deberá corresponder a la establecida en el artículo 12 de las Condiciones Generales de Contrato
(“CGC”). UNOPS debe tener en cuenta que, en caso de prórroga del plazo para la ejecución del contrato,
deberá solicitar al banco una prórroga del plazo de esta garantía. Esta solicitud debe presentarse por escrito
antes de la fecha de expiración establecida en la garantía. Al preparar esta garantía, UNOPS podrá
considerar la posibilidad de añadir al formulario, al final del penúltimo párrafo, el texto siguiente: “En
respuesta a una solicitud escrita de UNOPS, podemos aceptar que el plazo de esta garantía sea prorrogado
una vez, por un periodo que no supere [seis meses]. Esta solicitud deberá ser presentada antes de la fecha
de expiración de la presente garantía.”

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