MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
UNIVERSIDAD DE LOS LLANOS
Misión: La Universidad de los Llanos forma integralmente ciudadanos, profesionales y científicos con sensibilidad y aprecio por el patrimonio histórico, social, cultural y ecológico de la Humanidad, competentes y comprometidos en la solución de
problemas de la Orinoquia y el país con visión universal, conservando su naturaleza como centro de generación, preservación, transmisión y difusión del conocimiento y la cultura.
Nota: Las columnas identificación, análisis, valoración y medidas de mitigación provienen de un modelo sugerido por DAFP, sobre
riesgos de corrpución en la administración pública colombiana.
IDENTIFICACIÓN
Proceso y Objetivo Causa
Alta centralización: Exceso de
poder o autoridad concentrado en
una área, cargo o funcionario.
Descentralización sin control:
Otorgamiento de
responsabilidades, autoridad y
capacidad para decidir, sin
criterios bien definidos y no hay
rendición de cuentas.
Exceso de normas: Proliferación
de regulaciones que dificultan el
quehacer administrativo.
Excesiva reserva: Las instancias
gerenciales no permiten la
divulgación de la información.
Falta de una estrategia de
comunicación: La gerencia no
muestra interés en que la
información fluya a lo largo y
ancho de la entidad.
DIRECCIONAMIENTO
Inadecuada selección de personal:
ESTRATÉGICO:
Los procesos de selección,
Orientar y definir la
incluyendo
gestión institucional
las instancias gerenciales no
organizadamente y en cumplen con el rigor técnico y
prospectiva en
actividades necesarias administrativo.
para la formulación de
los elementos de
direccionbamiento
Nota: Las columnas acciones, responsable e indicador son establecidos
por Unillanos
ANÁLISIS MEDIDAS DE SEGUIMIENTO
MITIGACIÓN
VALORACIÓN
Riesgo Probabilidad de Administración del
Materialización Riesgo
Tipo de Control
Acciones Responsable Indicador
No. Descripción Casi
Seguro Posible Preventivo Correctivo Evitar Reducir
Descentralizar y Controlar: Número de revisiones de
Autoridad Centralizada: Revisiar las actuaciones de los directivos , actuaciones realizadas a
Oficina de Control
1 Discrecionalidad y posible X X X con pruebas aleatorias de transparencia Interno directivos / Número total de
extralimitación de funciones. en las diferentes decisiones que se revisiones programadas
toman. aleatoriamente a los directivos.
No hay Control: Definir criterios e informar:
Ausencia de controles sobre
Definir los criterios claramente al delegar Número de rendiciones
las decisiones o las
2 X X X asuntos y exigir la presentación de Alta Dirección públicas de cuentas y
apreciaciones obtenidas en
informes respectivos de los asuntos en seguimiento a la gestión
la participación de lo los que participó el delegado.
delegado.
Violación de normas:
Funcionarios o particulares
Revisar y actualizar:
pueden aprovechar para Secretaría Normatividad institucional
3 ofrecer, con manejos X X X Revisar y actualizar la normatividad General actualizada
interna
corruptos, la violación de las
normas o su inobservancia.
Mal uso de información:
Uso indebido o privilegiado
Establecer:
4 de la X X X Establecer politicas de seguridad de la Oficina de Politica de seguridad
información. Viola el derecho información
Sistemas establecida
a la
información.
Deficiente comunicación:
La falta de una estrategia
gerencial frente a la Formlar: Estrategia de canales de
Secretaría
5 comunicación X X X Formular e implementar la estrategia de General comunicación implementada
hace que cada instancia canales de comunicación
maneje la información a su
acomodo.
Influencia política:
Influencia indebida de Establecer: División de
Procesos de selección
6 criterios politiqueros y de X X X Establecer procedimientos precisos de servicios
administrativos establecidos
intereses particulares en las selección y contratación de personal
elección de funcionarios.

Misión: La Universidad de los Llanos forma integralmente ciudadanos, profesionales y científicos con sensibilidad y aprecio por el patrimonio histórico, social, cultural y ecológico de la Humanidad, competentes y comprometidos en la solución de
problemas de la Orinoquia y el país con visión universal, conservando su naturaleza como centro de generación, preservación, transmisión y difusión del conocimiento y la cultura.
Nota: Las columnas identificación, análisis, valoración y medidas de mitigación provienen de un modelo sugerido por DAFP, sobre
riesgos de corrpución en la administración pública colombiana.
DIRECCIONAMIENTO IDENTIFICACIÓN
ESTRATÉGICO:
Orientar y definir la
gestión institucional
organizadamente y en
prospectiva
Proceso y en
Objetivo Causa
actividades necesarias
para la formulación de
los elementos de
direccionbamiento
estrategico, con el fin
de satisfacer las
necesidades de los
usuarios internos y Falta de profesionalismo y baja
externos capacitación: Personas sin las
condiciones requeridas para
desarrollar su trabajo con calidad y
la entidad no se preocupa por
prepararlas.
Mala remuneración: El pago a los
funcionarios no se ajusta a sus
niveles de formación,
profesionalismo y capacidad.
Complacencia: Falta de autoridad
o capacidad gerencial para tomar
decisiones en contra de quienes
contravienen las normas.
Amiguismo: Los criterios para
defender la ética son remplazados
por favoritismos personales o
políticos de los directivos.
Ausencia de participación
ciudadana: No se estimula o se
restringe la presencia de la
ciudadanía o de la comunidad en
la vigilancia o acompañamiento de
las actividades de la entidad.
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
UNIVERSIDAD DE LOS LLANOS
Nota: Las columnas acciones, responsable e indicador son establecidos
por Unillanos
MEDIDAS DE
ANÁLISIS SEGUIMIENTO
MITIGACIÓN
VALORACIÓN
Riesgo Probabilidad de Administración del
Materialización Riesgo
Tipo de Control
Acciones Responsable Indicador
No. Descripción Casi
Seguro Posible Preventivo Correctivo Evitar Reducir
Funciones indebidas:
Desorden administrativo y
manejo Realizar:
indebido de las funciones en Realizar capacitaciones a los funcionarios División de Plan de capacitaciones
7 X X X servicios
las diferentes instancias. en temas concernientes con su administrativos implementado
Mayor gravedad cuando se competencia
presenta en el nivel
directivo.
Uso indebido de los
recursos:
Establecer: División de
Los funcionarios hacen uso Politica de remuneración
8 X X X Establecer una politica de remuneración servicios
indebido de los recursos de administrativos salarial establecida
salarial acorde con el perfil del cargo
la organización para mejorar
sus ingresos.
Falta de ética:
No hay respeto de los Actualizar:
funcionarios por los Actualizar y aplicar la normatividad que Control interno Normatividad actualizada e
9 principios éticos, con la X X X
reglamenta las faltas ejecutadas por los disciplinario implementada
certeza de que pueden ser funcionarios
cubiertos por la impunidad.
Parcialidad:
Los funcionarios y Establecer: Procedimientos establecidos.
10 particulares prefieren X X X
Establecer procedimientos precisos y Control interno
Auditorias
atender los intereses de los realizar controles continuos a la ejecución realizadas/Auditorias
amigos causando detrimento de los procedimientos programadas
a la entidad.
Usos indebidos:
Los funcionarios o los
particulares Realizar:
11 hacen uso indebido de los X X X Realizar audiencias públicas para Secretaria
Audiencias publicas realizadas
General
intereses o recursos de la estimular la participación ciudadana
entidad, aprovechando la
falta de control ciudadano.
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problemas de la Orinoquia y el país con visión universal, conservando su naturaleza como centro de generación, preservación, transmisión y difusión del conocimiento y la cultura.

Nota: Las columnas identificación, análisis, valoración y medidas de mitigación provienen de un modelo sugerido por DAFP, sobre Nota: Las columnas acciones, responsable e indicador son establecidos
riesgos de corrpución en la administración pública colombiana. por Unillanos
MEDIDAS DE
IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
VALORACIÓN
Riesgo Probabilidad de Administración del
Materialización Riesgo
Tipo de Control
Proceso y Objetivo Causa Acciones Responsable Indicador
No. Descripción Casi
Seguro Posible Preventivo Correctivo Evitar Reducir

Implamentar un sistema integrado de

Falta de planeación presupuestal:
Desconocimiento de principios
básicos en la elaboración y
ejecución del presupuesto y la
gestión financiera.
información: Para producir una
información capaz de responder a los
requerimientos de la sociedad moderna,
Incumplimiento de es necesario el montaje de un sistema Sistema Integrado de
Oficina de
12 términos. X X X integrado que abarque el registro y Sistemas Información Implementado.
análisis de la actividad financiera, que
busque un manejo cada vez más idóneo
de los recursos y a su vez que pueda
evaluar y detectar anomalías en el
desarrollo de las actividades

Favorecimientos
parcializados:
Estacionalidad de fondos: Altas
GESTIÓN FINANCIERA: sumas de dinero son mantenidas Favorecimiento a entidades Realizar:
N° de revisiones realizadas/ N°
Administrar de manera en cuentas corrientes o en caja sin 13 bancarias con el propósito de X X X Realizar revisiones continuas a las Control Interno
de revisiones programadas
eficiente y eficaz los obtener beneficios ejecuciones presupuestales
generar ningún rendimiento.
recursos financieros de personales (préstamos,
la universidad, comisiones, etc.).
garantizando el
cumplimiento de los
compromisos
adquiridos con la Jineteo de fondos: Los dineros Realizar:
comunidad y los entes Apropiación de dineros N° de revisiones realizadas/ N°
de control recaudados no se registran ni se 14 públicos. X X X Realizar revisiones continuas a las Control Interno
de revisiones programadas
consignan oportunamente. ejecuciones presupuestales

Falta de control sobre los bienes

del Estado: La falta de control y las Realizar:
pocas medidas de seguridad para 15 Pérdida de inventarios. X X X Realizar revisiones continuas para el Control Interno
N° de revisiones realizadas/ N°
su protección hacen frecuente la control de inventarios de revisiones programadas
pérdida de bienes.

Trámites dispendiosos: El exceso

de procedimientos y papeleos
diluyen la responsabilidad de los 16 Pagos dobles. X X X
Ajustar y actualizar: Sistema Integrado
Procedimientos actualizados
funcionarios y fomentan el cobro Ajustar y actualizar los procedimientos de Gestión
de “peajes” para el pago de
cuentas.
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Misión: La Universidad de los Llanos forma integralmente ciudadanos, profesionales y científicos con sensibilidad y aprecio por el patrimonio histórico, social, cultural y ecológico de la Humanidad, competentes y comprometidos en la solución de
problemas de la Orinoquia y el país con visión universal, conservando su naturaleza como centro de generación, preservación, transmisión y difusión del conocimiento y la cultura.

Nota: Las columnas identificación, análisis, valoración y medidas de mitigación provienen de un modelo sugerido por DAFP, sobre Nota: Las columnas acciones, responsable e indicador son establecidos
riesgos de corrpución en la administración pública colombiana. por Unillanos

IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE SEGUIMIENTO

MITIGACIÓN
VALORACIÓN
Riesgo Probabilidad de Administración del
Materialización Riesgo
Tipo de Control
Proceso y Objetivo Causa Acciones Responsable Indicador
No. Descripción Casi
Posible Preventivo Correctivo Evitar Reducir
Seguro

Buscar:
Buscar la efectividad de los mecanismos Oficina de Control Servidores públicos
de control para imponer las sanciones a Disciplinario
sancionados.
los infractores del estatuto contractual, Interno.
particularmente a los interventores.

Direccionamiento desde el pliego
de condiciones o términos de
referencia: En el
confeccionamiento de los pliegos
de condiciones o términos de
referencia se establecen reglas,
fórmulas matemáticas,
condiciones o requisitos para
favorecer a
determinados proponentes.
Favorecimiento a Terceros:
Facilita el favorecimiento de
17 la adjudicación de un
contrato a una determinada
persona.
X X
Vincular:
Vincular en los procesos contractuales a
las agremiaciones privadas de los
diferentes campos relacionados con la Agremiaciones privadas
materia contractual (Sociedad Vicerrecursos vinculadas a la gestión
Colombiana de Ingenieros, de contractual.
arquitectos, lonjas de propiedad raíz,
etc.), como apoyo técnico en decisiones y
reclamaciones.
Reducir:
Reducir el número de funcionarios Porcentaje de reducción de la
X
Dirección
encargados de contratar en virtud de la General. delegación de contratación.
delegación de funciones.
Fortalecer: Oficina de Control Interno
Fortalecer las Oficinas de Control Interno
Dirección Fortalecida (Incremento de
a efecto de adelantar una gestión de General. recursos humanos, físicos, y
orden preventivo que detenga a tiempo
financieros).
la comisión de hechos irregulares.

Crear:
En lo atinente a las interventorías se hace
imprescindible la creación de un comité
técnico que las supervigile, toda vez que
se han convertido en una rueda suelta en Dirección
General. Comité Técnico creado.
el desarrollo del contrato principal y el de
interventoría. La ausencia de juicios de
responsabilidad fiscal incrementa el
grado de riesgo dentro de la mecánica
contractual.

Misión: La Universidad de los Llanos forma integralmente ciudadanos, profesionales y científicos con sensibilidad y aprecio por el patrimonio histórico, social, cultural y ecológico de la Humanidad, competentes y comprometidos en la solución de
problemas de la Orinoquia y el país con visión universal, conservando su naturaleza como centro de generación, preservación, transmisión y difusión del conocimiento y la cultura.
Nota: Las columnas identificación, análisis, valoración y medidas de mitigación provienen de un modelo sugerido por DAFP, sobre
riesgos de corrpución en la administración pública colombiana.
IDENTIFICACIÓN
Proceso y Objetivo Causa
Aclaraciones, adiciones y
adendos: El ente público mediante
pronunciamiento y decisiones
favorece intereses particulares y 18 igualdad.
puede perfilar a un futuro
contratista.
Falta de estudios serios de
factibilidad y conveniencia: Se ha
generalizado la práctica de
ordenar gastos, sin que
previamente exista un inventario
de necesidades y prioridades y,
por ende, de estudios de
factibilidad y conveniencia.
Ausencia de reglamentación para
fijar precios: Al no existir límites
para el Estado en cuanto a la
determinación de precios y
calidades, el contratista y el
posible “servidor corrupto” fijan
estas condiciones a su libre
albedrío.
CONTRATACIÓN:
Recoge los objetivos
definidos en las
caracterizaciones de
los procesos de apoyo: Urgencia manifiesta: Se exagera
Gestión de bienes y su uso para prescindir de los
servicios, Gestión mecanismos de selección objetiva
de contratación; aduciendo
Jurídica, Gestión del
talento Humano, causales, al arbitrio del jefe u
expuestos estos en el ordenador del gasto, se escoge
mapa de procesos del directamente el contratista, sin
Sistema Integrado de límite de cuantía, sin controles o
Gestión. autorizaciones previas.
Riesgo
No. Descripción
Quebranta el principio de
Detrimento al erario:
Erogaciones patrimoniales
19
innecesarias que conllevan
detrimento del erario.
Altos costos:
20 Alto costo de productos y
servicios que adquiere el
Estado.
Abusos:
Abuso de la figura a tal punto
21 que
se podría convertir en regla
general y no de excepción
para la contratación.
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
UNIVERSIDAD DE LOS LLANOS
Nota: Las columnas acciones, responsable e indicador son establecidos
por Unillanos
MEDIDAS DE
ANÁLISIS SEGUIMIENTO
MITIGACIÓN
VALORACIÓN
Probabilidad de Administración del
Materialización Riesgo
Tipo de Control
Acciones Responsable Indicador
Casi
Seguro Posible Preventivo Correctivo Evitar Reducir
Asegurar:
Asegurar que los pliegos de las Convocatorias de acuerdo al
convocatorias esten sometidos a un Oficina Jurídica, procedimiento definido y pleno
X X X
procedimiento claramente establecido y
Banco de
lleno de requisitos antes de
Proyectos.
con el lleno de requisitos que garanticen publicar
modificaciones tendientes a cero.
Exigir:
Mayor exigencia técnica en la
presentaciòn de los estudios de
factibilidad y conveniencia. Diseñar un Estudios de factibilidad y
Oficina de conveniencia tècnicos que
manual tècnico y riguroso que instruya Planeaciòn,
X X X cumplan las exigencias del
acerca del contenido de un estudio Banco de
Proyectos manual o instructivo para los
adecuado y pertinente para todo
mismos.
proyecto, que incluya el aval de
funcionarios que tengan la competencia
segun el proyecto.
Aplicar: Manual de contrataciòn
Aplicaciòn rigurosa del estatuto del Oficina Jurídica
manual de contrataciòn de la Univeridad aplicado debidamente.
Ejecuciòn de plan de compras,
Ejecuciòn del Plan de Compras con Vice Recursos y
rigurosidad y auditar dicha ejecuciòn. Control Interno contra plan de compras
X X X
proyectado.
Cotizaciones aleatorias
Realizar:
Almacén, Control coincidentes o no coincidentes
Realizar cotizaciones de productos por Interno con las cotizadas en las
muestreo en el mercado. propuestas para la Universidad.
Ejecutar: Ejecuciòn de plan de compras,
Vice Recursos y
Ejecuciòn del Plan de Compras con Control Interno contra plan de compras
rigurosidad y auditar dicha ejecuciòn. proyectado.
X X X
Seguir:
Seguimiento a los cronogramas de los Banco de Proyectos en ejecución de
proyectos como se previeron a su Proyectos, Oficina acuerdo a los cronogramas
Jurìdica
aprobación, con énfasis en las fechas de establecidos.
estudios e inicio de las actividades..

Misión: La Universidad de los Llanos forma integralmente ciudadanos, profesionales y científicos con sensibilidad y aprecio por el patrimonio histórico, social, cultural y ecológico de la Humanidad, competentes y comprometidos en la solución de
CONTRATACIÓN:
Recoge los objetivos problemas de la Orinoquia y el país con visión universal, conservando su naturaleza como centro de generación, preservación, transmisión y difusión del conocimiento y la cultura.
definidos en las
caracterizaciones
Nota: Las columnasde identificación, análisis, valoración y medidas de mitigación provienen de un modelo sugerido por DAFP, sobre Nota: Las columnas acciones, responsable e indicador son establecidos
los procesos de apoyo: riesgos de corrpución en la administración pública colombiana.
Gestión de bienes y
servicios, Gestión
Jurídica, Gestión del
IDENTIFICACIÓN
talento Humano,
expuestos estos en el
mapa de procesos del
Sistema Integrado de
Gestión.
Proceso y Objetivo Causa
No.
Compañías ficticias:
Contrataciones celebradas con
empresas fantasmas, que ofrecen
en su objetos oficial una gran
variedad de servicios, constituidas
con capitales e infraestructura
ficticias y socios que en tal calidad
aparecen en varias compañías.
oferentes y de la misma índole.
Contratos interadministrativos: Al
hallarse excluidos del proceso
licitatorio y de garantías, que en
un momento dado son
importantes instrumentos para
requerir el cumplimiento del 23
objeto contractual, y basados
únicamente en el compromiso
administrativo, se pierden los
controles, facilitando la
corrupción.
Interventorías: El estrecho vínculo
que generalmente une al
contratista con el interventor
distorsiona el control de
24
verificación que le es propio de su
función, avalando y aprobando las
decisiones del contratista, aun en
perjuicio de la administración.
Riesgo
Descripción
Falta de idoneidad:
22 Se contrata con personas no
idóneas.
Ausencia de estudios:
Elaboración de contratos sin
estudios previos de
factibilidad y técnicos.
Sobre costo:
Altos costos de este tipo de
contrato sin resultados que
reflejen su inversión.
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
UNIVERSIDAD DE LOS LLANOS
por Unillanos
MEDIDAS DE
ANÁLISIS SEGUIMIENTO
MITIGACIÓN
VALORACIÓN
Probabilidad de Administración del
Materialización Riesgo
Tipo de Control
Acciones Responsable Indicador
Casi
Seguro Posible Preventivo Correctivo Evitar Reducir
Realizar:
Realizar un estudio exigente del lleno de
requisitos de las empresas o proveedores Proveedores que ofertan con
lleno pleno de requisitos
X X X que se presentan. Parte del estudio será Vice Recursos y
Oficina Jurídica empresariales, de acuerdo al
comprobar las afirmaciones que hacen en
proyecto.
su propuesta con otros clientes que sena
creibles.
Exigir:
Mayor exigencia técnica en la
presentaciòn de los estudios de Estudios de factibilidad y
factibilidad y conveniencia. Diseñar un Oficina de conveniencia tècnicos que
manual tècnico y riguroso que instruya Planeaciòn,
X X X cumplan las exigencias del
acerca del contenido de un estudio Banco de
Proyectos manual o instructivo para los
adecuado y pertinente para todo mismos.
proyecto, que incluya el aval de
funcionarios que tengan la competencia
segun el proyecto.
Aplicar:
Aplicar un manual de interventorías tanto
para la asignación como para el ejercicio
de la misma, el cual deberá contener no Oficina Jurídica, Aplicación del manual de
Dirección
solo las funciones, obligaciones, Administrativa, supervisión e interventorias
responsabilidades e implicaciones, sino la Control Interno definido para la Universidad.
normatividad esencial que le cobija al
interbentor o supervisor por un mal
desempeño de su labor.
X X X
Crear:
En lo atinente a las interventorías se hace
imprescindible la creación de un comité
técnico que las supervigile, toda vez que
se han convertido en una rueda suelta en Dirección
Comité Técnico creado.
el desarrollo del contrato principal y el de General.
interventoría. La ausencia de juicios de
responsabilidad fiscal incrementa el
grado de riesgo dentro de la mecánica
contractual.
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UNIVERSIDAD DE LOS LLANOS

Misión: La Universidad de los Llanos forma integralmente ciudadanos, profesionales y científicos con sensibilidad y aprecio por el patrimonio histórico, social, cultural y ecológico de la Humanidad, competentes y comprometidos en la solución de
problemas de la Orinoquia y el país con visión universal, conservando su naturaleza como centro de generación, preservación, transmisión y difusión del conocimiento y la cultura.

Nota: Las columnas identificación, análisis, valoración y medidas de mitigación provienen de un modelo sugerido por DAFP, sobre Nota: Las columnas acciones, responsable e indicador son establecidos
riesgos de corrpución en la administración pública colombiana. por Unillanos

IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE SEGUIMIENTO

MITIGACIÓN
VALORACIÓN
Riesgo Probabilidad de Administración del
Materialización Riesgo
Tipo de Control
Proceso y Objetivo Causa Acciones Responsable Indicador
No. Descripción Casi
Posible Preventivo Correctivo Evitar Reducir
Seguro

Caos administrativo: La falta de
cuidado y diligencia en el trámite
de los asuntos administrativos se
traduce en la ineficacia
administrativa del Estado,
verificándose la ausencia de
archivos, archivos incompletos,
ausencia de soportes importantes
de los contratos, contratos sin
foliar y contratos sin liquidar.
Aplicar:
Aplicación rigurosa de los procedimentos Gestión Procedemintos de gestión
Docuemntal, documental aplicados
establecidos para la Gestión Control Interno adecuadamente.
Docuemental.
25 Ausencia de archivos. X X X
Auditar:
Auditar los procedimentos de gestión Gestión
Docuemntal, Auditorias efectuadas
documental, con enfasis en lo referente a Control Interno
los procesos contractuales.

Conciliaciones: A través de este

mecanismo se resuelvenconflictos,
cuando dos o más personas Afectación de intereses:
gestionan por sí mismas la Afecta gravemente los Supervisar:
solución de sus diferencias con la intereses Supervisiones o interventorias aplicadas Oficina Jurídica, Aplicación del manual de
26 X X X
ayuda del tercero conciliador. Esta económicos y patrimoniales tal como reza el manual establecido para Control Interno supervisión o interventorias.
práctica ha sido muy cuestionada del tal caso.
por cuanto se ha visto que Estado.
menoscaba gravemente los
intereses del Estado.

Ausencia de procedimientos
debidamente establecidos o
formalizados: Los procedimientos
y los métodos para ejecutar los no
son conocidos, no están definidos
en manuales; se improvisan las
condiciones y criterios de decisión;
27 concentración de poder en
la entidad está sujeta a factores y
agentes externos de interacción; la
capacidad de negociación sólo
depende del perfil del negociador.
Se registra cruce de competencias
entre los niveles y áreas
decisionales.
Promocionar:
Promocionar, acompañar, aprobar,
evaluar, hacer seguimiento y propender
por el mejoramiento continuo de los
procesos y procedimientos, como un Oficina Asesora
de Planeación y Número de procesos y/o
mecanismo para motivar la Sistemas de procedimientos racionalizados.
racionalización de los procesos, Información.
humanizar las relaciones Estado-sociedad
y evidenciar su carácter de facilitador del
ejercicio, control y evaluación de la
gestión pública.
Concentración de decisiones:
Alta discrecionalidad y
X X X
las decisiones que afectan la
gestión de los recursos.

Misión: La Universidad de los Llanos forma integralmente ciudadanos, profesionales y científicos con sensibilidad y aprecio por el patrimonio histórico, social, cultural y ecológico de la Humanidad, competentes y comprometidos en la solución de
problemas de la Orinoquia y el país con visión universal, conservando su naturaleza como centro de generación, preservación, transmisión y difusión del conocimiento y la cultura.
Nota: Las columnas identificación, análisis, valoración y medidas de mitigación provienen de un modelo sugerido por DAFP, sobre
riesgos de corrpución en la administración pública colombiana.
IDENTIFICACIÓN
Ausencia de procedimientos
debidamente establecidos o
formalizados: Los procedimientos
y los métodos para ejecutar los no
Proceso y Objetivo son conocidos,Causa
no están definidos
en manuales; se improvisan las
condiciones y criterios de decisión;
la entidad está sujeta a factores y
agentes externos de interacción; la
capacidad de negociación sólo
depende del perfil del negociador.
Se registra cruce de competencias
entre los niveles y áreas
decisionales.
TRÁMITES Y
PROCEDIMIENTOS:
Baja capacidad tecnológica: No se
han incorporado desarrollos
tecnológicos para responder a los
requerimientos, exigencias,
objetivos y compromisos
adquiridos por la entidad. Se
registra un mayor contacto con el
público porque éste no puede
obtener información por medios
tecnológicos.
Inadecuado manejo de
expedientes y documentos:
Inseguridad en el cuidado y
custodia de expedientes y
documentos.
Tráfico de influencias en la
consulta, utilización, manipulación
y administración de expedientes.
Demora injustificada en el estudio,
análisis, pruebas y evaluación
de los expedientes, permisividad
en la presentación a tiempo de
planes de mejoramiento a los
hallazgos no conformes o las
observaciones.
Riesgo
Concentración de decisiones:
No. Alta discrecionalidad
Descripción y
27 concentración de poder en
las decisiones que afectan la
gestión de los recursos.
Influencia negativa:
Incide en el procedimiento y
calidad de la información, en
28 la agilidad, costos y
credibilidad en cuanto a los
procedimientos y seguridad
de los mismos.
Dificil responsabilizar:
Deficiencia en la
29
determinación de
responsabilidades.
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
UNIVERSIDAD DE LOS LLANOS
Nota: Las columnas acciones, responsable e indicador son establecidos
por Unillanos
ANÁLISIS MEDIDAS DE SEGUIMIENTO
MITIGACIÓN
VALORACIÓN
Probabilidad de Administración del
Materialización Riesgo
Tipo de Control
Acciones Responsable Indicador
Casi
Posible Preventivo Correctivo Evitar Reducir
Seguro
X X X
* Fortalecer el desarrollo tecnológico de
la entidad y
sus sistemas de información, facilitando y Oficina Asesora Implementación de un Sistema
generalizando el uso de Internet tanto a de Planeación, de Información Integral, con un
funcionarios como a usuarios externos, Secretaría
información sobre las normas que rigen General y importante énfasis en Trámites
cada sector, los trámites y Sistemas de y ateción al ciudadano
Información. (Gobierno en Línea)
procedimientos y en general sobre la
gestión y los controles, internos y
externos, de las entidades públicas.
Fortalecer:
Fortalecer el desarrollo tecnológico de la
entidad y
sus sistemas de información, facilitando y
Sistema de información
generalizando el uso de Internet tanto a Oficina Asesora diseñado e implementado
de Planeación y
X X X funcionarios como a usuarios externos, Sistemas de acorde a las necesidades y la
información sobre las normas que rigen Información.
normatividad.
cada sector, los trámites y
procedimientos y en general sobre la
gestión y los controles, internos y
externos, de las entidades públicas.
Aplicar: Control Interno Normatividad aplicada
Aplicar rigurosamente la normatividad
Ejecutar:
Ejecutar rigurosamente el programa Programa de auditoria y planes
Control Interno de auditoria ejecutados de
anual de auditorias y de los planes de
acuerdo a cronograma.
auditorias.
X X X
Exigir:
Exigir el cumplimiento de la presentación Control Interno, Planes no presentados contra
de los planes de mejoramiento sopena de Control
informar para investigación disciplnaria y Disciplinario reporte a Control Disciplinario
sanciones a que haya lugar.
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Misión: La Universidad de los Llanos forma integralmente ciudadanos, profesionales y científicos con sensibilidad y aprecio por el patrimonio histórico, social, cultural y ecológico de la Humanidad, competentes y comprometidos en la solución de
problemas de la Orinoquia y el país con visión universal, conservando su naturaleza como centro de generación, preservación, transmisión y difusión del conocimiento y la cultura.

Nota: Las columnas identificación, análisis, valoración y medidas de mitigación provienen de un modelo sugerido por DAFP, sobre Nota: Las columnas acciones, responsable e indicador son establecidos
riesgos de corrpución en la administración pública colombiana. por Unillanos
MEDIDAS DE
IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS SEGUIMIENTO
MITIGACIÓN
VALORACIÓN
Riesgo Probabilidad de Administración del
Materialización Riesgo
Tipo de Control
Proceso y Objetivo Causa Acciones Responsable Indicador
No. Descripción Casi
Seguro Posible Preventivo Correctivo Evitar Reducir

Seleccionar:
Seleccionar los procesos o dependencias Objetivos de auditorias claros y
con objetividad y con claridad de lo que Control Interno
medibles
Desviación de poder: se pretende, es decir definir muy bien el
Centralización y discrecionalidad objetivo de las auditorias.
CONTROL INTERNO en las decisiones. Carencia de
Identificar debilidades, reglamentos relacionados con Desorden y caos
competencias. Falta de claridad en 30 administrativo.
riesgos fortalezas, X X X
oportunidades y torno a productos y resultados a
amenazas de los cargo de dependencias y Asegurar:
procesos funcionarios. Asegurar que el auditor el perfil de
institucionales, acuerdo al proceso o la dependencia, así Control Interno Audotorias vs auditores con el
mediante la aplicación como definir un equipo auditor si es perfil correspondiente.
de diferentes necesario (soportarse en las hojas de vida
instrumentos de y su experiencia).
medición y evaluación,
para verificar el
cumplimiento de las
actividades y Soportar: Alcance de indicadores a las
lineamientos Soportar buena o gran parte de las Control Interno
fechas de corte
administrativos por auditorias en los indicadores definidos.
Uso indebido de información:
procesos e Desorganización y caos en los
institucionales. flujos de información. Carencia de
variables e indicadores de gestión
y resultados. Tráfico de
influenciaen la obtención y 31 Fraudes en las actividades. X X X
manipulación de la información.
Deficiencias en la entrega Aplicar: Control Interno, Investigaciones disciplinarias
oportuna de información confiable Aplicar la disciplina a la hora de exigir la Control por negligencia en la
y segura. Demora y retardos oportuna entrega de información. Disciplinario presentación de información.
injustificados de datos e informes.

Desvio de visitas: Programación

esporádica y descoordinada de
seguimiento y evaluación.
Concentración del seguimiento y Avalar: Planes de auditoria avalados
evaluación en determinadas áreas, Baja capacidad de Avalar planes de auiditoria que cumplan por cumplir la metodología y
32 X X X Control Interno
procesos y dependencias. Revisión seguimiento. una metodología efectiva para su prometer un excelente
de las mismas operaciones, desarrollo. resultado.
acciones o gastos. Grupos de
supervisión integrados por los
mismos funcionarios.

Aplicar: Todos los lideres

de procesos y
Aplicar la normatividad, evitando los Jefes de Normatividad aplicada
errores dependencias
 MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN

UNIVERSIDAD DE LOS LLANOS

Misión: La Universidad de los Llanos forma integralmente ciudadanos, profesionales y científicos con sensibilidad y aprecio por el patrimonio histórico, social, cultural y ecológico de la Humanidad, competentes y comprometidos en la solución de
problemas de la Orinoquia y el país con visión universal, conservando su naturaleza como centro de generación, preservación, transmisión y difusión del conocimiento y la cultura.

Nota: Las columnas identificación, análisis, valoración y medidas de mitigación provienen de un modelo sugerido por DAFP, sobre Nota: Las columnas acciones, responsable e indicador son establecidos
riesgos de corrpución en la administración pública colombiana. por Unillanos
MEDIDAS DE
IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
VALORACIÓN
Riesgo Probabilidad de Administración del
Materialización Riesgo
Tipo de Control
Proceso y Objetivo Causa Acciones Responsable Indicador
No. Descripción Casi
Seguro Posible Preventivo Correctivo Evitar Reducir

Cumplir: Todos los lideres

Estructura funcional y operativa Cumplir a cabalidad los procedimientos de procesos y
Procedimientos seguidos
del sistema de control externo: definidos en el Sistema Integrado de Jefes de
Cambio frecuente de las políticas y Gestión. dependencias
estrategias de control externo.
Choque de poderes entre las
entidades de control.
Contradicciones en el marcolegal
sancionatorio. Desacuerdos sobre
el objeto del controlexterno. Falta
direccionamiento del control, es Intereses ocultos:
difuso y su comportamiento es El poder de controlar puede
33 X X X
predecible. Precariedad en la ser usado para favorecer
calidad y uso permanente de los intereses políticos.
recursos tecnológicos,
informáticos y humanos. Todos los lideres
Concentración, monopolio de Cumplir:
de procesos y Cumplimiento a tiempo de
poder y cuotas burocráticas en la Cumplir disciplinadamente las fechas de Jefes de plazos establecidos
estructura organizacional. presentación de informes. dependencias
Precariedad en los sistemas de
evaluación y seguimiento de las
estrategias de lucha contra la
corrupción.

Proceso de planeación del control
externo: La planeación del control
se reduce a un cronograma para la
recopilación de informes. Vicios de
forma y contenido en la
formulación de los objetivos de
control. Ausencia de estudios de
seguimiento y evaluación del
proceso, impacto y logros del
control externo en conjunto e
interrelacionados.
Alta frecuencia de la rotación de
personal de planta y de libre
nombramiento y remoción en las
entidades de control.
Defciente evaluación: Se
pierde la visión de conjunto
34 para realizar la evaluación de
la gestión de los recursos
públicos.
Conservar:
Conservar cuidadosamente los Control Intero, Soporte documental
documentos que soportan los controles Gestión de
conservado y organizado, por
externos, como medio probatorio, y archivo y
herramienta de continuidad del correspondencia. ente de control externo
seguimiento.
X X X
Cumplir: Todos los lideres
de procesos y Cumplimiento a tiempo de
Cumplir disciplinadamente las fechas de Jefes de
presentación de informes. plazos establecidos
dependencias
 MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN

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Misión: La Universidad de los Llanos forma integralmente ciudadanos, profesionales y científicos con sensibilidad y aprecio por el patrimonio histórico, social, cultural y ecológico de la Humanidad, competentes y comprometidos en la solución de
problemas de la Orinoquia y el país con visión universal, conservando su naturaleza como centro de generación, preservación, transmisión y difusión del conocimiento y la cultura.

Nota: Las columnas identificación, análisis, valoración y medidas de mitigación provienen de un modelo sugerido por DAFP, sobre Nota: Las columnas acciones, responsable e indicador son establecidos
riesgos de corrpución en la administración pública colombiana. por Unillanos
MEDIDAS DE
IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS SEGUIMIENTO
MITIGACIÓN
VALORACIÓN
Riesgo Probabilidad de Administración del
Materialización Riesgo
Tipo de Control
Proceso y Objetivo Causa Acciones Responsable Indicador
No. Descripción Casi
Seguro Posible Preventivo Correctivo Evitar Reducir

Criterios para el ejercicio del

control interno: Direccionamiento
personalizado de los objetivos y/o
CONTROL EXTERNO: las prioridades del control. Decidir
sobre la finalidad del control en
momentos de enfrentamiento
político. Ausencia de mecanismos
Establecer:
de seguimiento sobre las Intervención politica: Establecer liderazgo por parte de Control
recomendaciones realizadas en los Injerencia de intereses Interno y los Lilderes de los procesos
informes de control externo. No Control Interno, Aconpañamiento a cada
hay tipificación en las variables y 35 políticos, económicos o de X X X actores, para ejercer control en las Lideres de los proceso de control, e informes
estatus en las directrices diversas actividades, en diversos frentes. procesos al respecto de las visitas.
criterios empleados para la
para el control. Producir informes internos del proceso
valoración de la eficiencia de las cuando sea menestar.
entidades. Desconocimiento de la
interrelación y competencias entre
el control interno y externo. Falta
de conocimiento de la razón de ser
de las entidades controladas y de
equipos interdisciplinarios
especializados de control.

Aplicar: Todos los lideres

Metodología del control externo:
El control centrado en la
verificación normativa reduce sus
bondades. No existen
instrumentos propios que
discriminen objeto y/o área de
control. Ausencia de variables e
indicadores que orienten el
análisis y uso adecuado de la
información. Coincidencia
desarticulada de órganos de
control en una misma entidad.
Socializa una noción policiva
del
36 control y descuida otras
manifestaciones.
de procesos y
Aplicar la normatividad tanto general Jefes de Normatividad aplicada
como interna, evitando los errores
dependencias
X X X
Optimizar:
Optimizar la entrega de información, y Todos los lideres
procesos y Información homogenea para
garantizar la homogeneidad de la misma, de Jefes de los diferentes entes de control
cuando diferentes entes solicitan los mis dependencias
mos datos.

Facilitar:
Facilitar la participación social, publicitar Oficina Jurídica, Publicaciones realizadas de los
Secretaría
los procesos que involucran decisiones General procesos de impacto social
importantes.
Ambiente en que se desarrolla la
corrupción en Colombia: Exigua
 MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN

UNIVERSIDAD DE LOS LLANOS

Misión: La Universidad de los Llanos forma integralmente ciudadanos, profesionales y científicos con sensibilidad y aprecio por el patrimonio histórico, social, cultural y ecológico de la Humanidad, competentes y comprometidos en la solución de
problemas de la Orinoquia y el país con visión universal, conservando su naturaleza como centro de generación, preservación, transmisión y difusión del conocimiento y la cultura.

Nota: Las columnas identificación, análisis, valoración y medidas de mitigación provienen de un modelo sugerido por DAFP, sobre Nota: Las columnas acciones, responsable e indicador son establecidos
riesgos de corrpución en la administración pública colombiana. por Unillanos
MEDIDAS DE
IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS SEGUIMIENTO
MITIGACIÓN
VALORACIÓN
Riesgo Probabilidad de Administración del
Materialización Riesgo
Tipo de Control
Proceso y Objetivo Causa Acciones Responsable Indicador
No. Descripción Casi Posible Preventivo Correctivo Evitar Reducir
Ambiente en que se desarrolla la Seguro
corrupción en Colombia: Exigua
sanción social de la corrupción en
el ámbito cotidiano. Infiltración de
información, desviación y/o
preclusión en las investigaciones.
Asignación a dedo de los La corrupción es indiferente:
funcionarios investigadores. Convivencia entre la
Sanciones precarias y exiguo 37 sociedad y el X X X
resarcimiento de los perjuicios Estado para el ejercicio de la
causados a los intereses públicos. corrupción. Facilitar: Oficina Jurídica, Mecanismos de participación
Elevado número de normas para Facilitar un mecanismo de participación Secretaría
respaldar y/o legalizar los actos General dispuestos y en operación.
de la veeduría ciudadana.
administrativos. Ausencia de
procedimientos estandarizados y
socializados para realizar el
control.