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La técnica Delphi y la investigación en los servicios de salud

Article  in  Ciencia y Enfermeria · June 2008


DOI: 10.4067/S0717-95532008000100002

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Rodrigo Javier Yáñez


University of Concepción
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CIENCIA Y ENFERMERIA XIV (1): 9-15, 2008 ISSN 0717-2079

LA TECNICA DELPHI Y LA INVESTIGACION


EN LOS SERVICIOS DE SALUD*
THE DELPHI METHOD AND THE INVESTIGATION IN HEALTH SERVICES

RODRIGO YAÑEZ GALLARDO** y ROSSANA CUADRA OLMOS***

RESUMEN

La técnica Delphi se puede considerar como una importante técnica de investigación para utilizarse en el con-
texto de los Servicios de Salud. En las ciencias sociales se considera una forma efectiva y válida de reunir infor-
mación sobre un tema donde hay escasas evidencias o acuerdos. El objetivo de este artículo es presentar una
revisión bibliográfica y se examina críticamente esta técnica. Se analizan sus principales características, las diver-
sas variantes en su aplicación y, finalmente, se discute su uso en los Servicios de Salud.
Palabras claves: Técnica Delphi, consenso, expertos, servicios de salud.

ABSTRACT

The method Delphi can be considered as an important investigation methodology to be used in the context of
health services. In the social sciences it is considered an effective and valid method of gathering information on
a topic about which there is scarce evidence or agreement. The objective of this article is to present a biblio-
graphical revision and to examine this method critically. Its main characteristics will be analyzed, the diverse
variants in its application, and finally, its use is discussed, regarding the health services.
Keywords: Delphi method, consensus, experts, health services.
Fecha recepción: 30.08.06. Fecha aceptación: 17.04.08.

INTRODUCCION La relevancia de esta técnica se puede apre-


ciar en la investigación realizada por McKenna
La técnica Delphi es un medio efectivo para (1994, citado en Meyrick, 2003; Landeta, 2006),
construir consenso en un grupo, sin que los quien encontró sobre 1000 investigaciones
integrantes se reúnan físicamente. Desde su publicadas utilizando la técnica Delphi desde
elaboración, hace más de 50 años, la técnica que fue creada en 1950. Gupta y Clarke (1996,
Delphi ha ganado amplia popularidad a tra- citado en Meyrick, 2003) revisó el periodo de
vés de las disciplinas científicas como técnica 1975 a 1994 y encontró 463 artículos publi-
de investigación. Sin embargo, se constata que cados que utilizaban la técnica Delphi y las
existe una falta de precisión en la forma de áreas de aplicación fueron muy variadas, dis-
conducir este tipo de investigaciones (Okoli tinguiéndose hasta 21 áreas diferentes, sien-
& Pawlowski, 2004). Además, a partir de la do las tres principales, las áreas de salud, edu-
revisión bibliográfica realizada, se aprecia que cación y administración. Landeta (2006) in-
su uso en nuestro medio es escaso. vestigó el periodo 1995 al 2004, analizando la

* Investigación financiada con el proyecto Diuc Semilla 2005-172-010-1S.


** Psicólogo, Departamento de Psicología, Universidad de Concepción, Concepción, Chile. E-mail: ryanez@udec.cl
*** Kinesióloga, Unidad de Kinesiología, Hospital Higueras, Talcahuano, Chile. E-mail: roscuadra@yahoo.es

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base de datos Science Direct y encontró un un esfuerzo de co-construir conocimiento


aumento en el uso de esta técnica. entre los participantes del Delphi.
Este artículo es una revisión bibliográfica
actualizada sobre la técnica Delphi. En pri- b) Procedimiento: Para Powell (2003), Beattie,
mer lugar, se definen sus objetivos y los as- Hek, Ross y Galvin (2004) y Landeta (2006)
pectos más cruciales y se proponen los pasos la técnica consiste en una comunicación grupal
a seguir para realizar un estudio Delphi. En remota o a distancia, en que los participantes
segundo lugar, se describen tres variantes no tienen comunicación directa cara a cara.
principales que se pueden realizar en la apli- Es un proceso estructurado, en que una serie
cación del Delphi. En tercer lugar, se analiza de cuestionarios son aplicados en forma se-
su aplicación en el contexto de los Servicios cuencial en el tiempo. Es decir, los expertos
de Salud. deben ser consultados al menos dos veces so-
bre la misma pregunta, de modo que puedan
reconsiderar sus respuestas, ayudados por la
1. CARACTERISTICAS PRINCIPALES información recibida de los demás expertos.
DE LA TECNICA DELPHI De acuerdo a lo anterior, existe una retroali-
mentación controlada a los participantes, el
a) Objetivo: Según Garavalia y Gredler (2004) intercambio de información entre los exper-
y Landeta (2006) el objetivo de la técnica es tos no es libre, es dirigida por el coordinador
lograr un consenso fiable entre las opiniones del Delphi, de modo, que gradualmente la
de un grupo de expertos, a través de una serie información irrelevante es eliminada.
de cuestionarios que se responden anónima- Para Okoli y Pawlowski (2004), al evitarse
mente. Se comparte el punto de vista de Howze la confrontación directa entre los expertos,
y Dalrymple (2004), quienes sostienen que la ayuda a que se formen una opinión gradual-
técnica ha pasado de un enfoque predictivo mente. Según estos investigadores, la confron-
sobre situaciones futuras posibles, a uno ba- tación directa frecuentemente induce a for-
sado en identificar y/o priorizar preferencias mular juicios precipitados, inhibir nuevas
o soluciones a problemas prácticos por parte ideas y a defender puntos de vista una vez to-
de un grupo de expertos. mados.
Un matiz importante es planteado por Cabe destacar que la retroalimentación en
Keeney, Hasson y McKenna (2001), ellos plan- cada etapa del Delphi estimula la generación
tean que realmente esta técnica no genera un de nuevas ideas en los participantes y, por
real consenso entre los expertos, sólo se fuer- ende, puede resultar estimulante y producti-
za a elegir a los expertos; no existiría la opor- vo para los participantes (Powell, 2003).
tunidad para que realmente se discutan o ana- Según Okoli y Pawlowski (2004), dado el
licen cada una de las ideas de los participan- desarrollo actual de las telecomunicaciones,
tes. Por tanto, en términos más precisos, se los cuestionarios se pueden administrar por
podría considerar que el objetivo de esta téc- e-mail, fax o web. Una ventaja de estos me-
nica es avanzar hacia un consenso entre ex- dios sería su rapidez, especialmente cuando
pertos. los expertos son internacionales.
Coherente con lo anterior, Kennedy (2004) En el Cuadro 1 se presenta una propuesta
plantea que la técnica Delphi se inscribiría de procedimiento de aplicación de la técnica
dentro de las técnicas de investigación explo- Delphi, elaborado a partir de los planteamien-
ratoria, que proporciona una plataforma para tos de Garavalia y Gredler (2004) y Beattie et
futuras investigaciones y puede ser vista como al. (2004).

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Cuadro 1. Etapas básicas en la implementación de la técnica Delphi.

c) Anonimato: El anonimato tanto en la apli- mo autor, la promesa de anonimato facilita-


cación como en la retroalimentación de los ría que los participantes se muestren abiertos
cuestionarios en cada etapa es importante ya y honestos para expresar sus puntos de vista,
que proporciona igual oportunidad a cada in- ya que no se sentirían presionados psicológi-
tegrante del panel de expertos para exponer y camente por el grupo. Específicamente, se
evaluar cada idea. Para Keeney et al. (2001) evita la influencia excesiva de la persuasión
en las evaluaciones de las ideas, al ser dadas de quienes hablan demasiado o que ejerza
independientemente de las opiniones de los influencia quienes ostenten autoridad en la
otros expertos, se garantiza que cada una de organización (Garavalia & Gredler, 2004).
ellas tenga el mismo valor e igual importan- Sin embargo, se debe tener presente, que
cia en el análisis. Además, de acuerdo al mis- el anonimato no es completo (Keeney et al.,

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2001). Generalmente los investigadores iden- et al., 2001). Además, Powell (2003) señala que
tifican las respuestas de cada experto y es po- es importante que exista cierta diversidad de
sible que los integrantes del panel de exper- puntos de vista, ya que tienen el beneficio de
tos se conozcan unos a otros. Los investiga- generar mayor interés y reflexión en los par-
dores deben tener en consideración lo ante- ticipantes. Existen amplias evidencias en psi-
rior, ya que podría influir en los resultados cología social, que un grupo heterogéneo pro-
obtenidos. duciría una proporción más alta de respues-
tas de calidad que un grupo homogéneo. Fi-
d) Número de etapas: Con relación al núme- nalmente, Keeney et al. (2001) señalan que
ro de etapas o veces en que se le envía a los otro sesgo que debe cuidarse en la selección
expertos las respuestas dadas por ellos mis- de los expertos es que los participantes no ten-
mos, se aprecia una falta de acuerdo entre los gan un interés en particular en los resultados
investigadores. Powell (2003) señala que un que se obtengan del Delphi, ellos deberían ser
procedimiento clásico se compone de 3 eta- totalmente imparciales de la información ob-
pas. En cambio, para Garavalia & Gredler tenida del proceso.
(2004) su implementación requiere de 4 eta-
pas. f) Número de expertos: Para Powell (2003) el
Para los mismos autores el propósito de éxito de una investigación Delphi también
presentar en varias ocasiones las respuestas de depende significativamente del número de
los expertos, es proporcionar una oportuni- participantes. Powell (2003) y Keeney et al.
dad a los participantes tanto para reaccionar (2001) señalan que existe una amplia varia-
a las afirmaciones de los otros participantes y ción en el número de expertos participantes
para repensar sus evaluaciones originales a la en las investigaciones, seguramente debido al
luz de los datos generados en el grupo. tipo de problema a tratar y los recursos dis-
ponibles. Probablemente, de no existir las li-
e) Definición de los expertos: La calificación mitaciones de recursos, sea correcto que mien-
de los expertos es otro factor que los investi- tras más participantes, mejor (Murphy, 1998,
gadores consideran fundamental (Okoli y citado en Powell, 2003), ya que se lograría una
Pawlowski, 2004). Según Keeney et al. (2001) amplia gama de opiniones; sin embargo, Okoli
la identificación de los expertos es uno de los y Pawlowski (2004) sostienen que la literatu-
principales aspectos debatibles del uso de la ra recomienda entre 10 y 18 expertos. Este
técnica Delphi. Kennedy (2004) estima arbi- rango en el número de expertos parece razo-
trario y problemático definir por experto sólo nable, dado que el trabajo para los investiga-
a aquel que es un especialista en su campo. dores y los expertos puede llegar a ser excesi-
Una definición que ha recibido cierto consen- va si los expertos aportan bastantes ideas.
so en los investigadores es definir al experto
como aquellos que puedan realizar contribu-
ciones válidas, dado que poseen conocimien- 2. PRINCIPALES MODIFICACIONES
tos basados en la práctica y experiencia ac- A LA TECNICA DELPHI
tualizadas (Kennedy, 2004; Price, 2005).
Otro aspecto relacionado a la participación Existen tres principales modificaciones a la
de experto es que existe el peligro de sesgo en técnica Delphi convencional. Existe el Delphi
la selección de la muestra de expertos por de tiempo real, éste difiere del Delphi conven-
parte de los investigadores. Es posible que los cional en que en vez de tomar semanas para
resultados obtenidos no sean representativos, conducir el proceso, éste ocurre durante el
si la muestra de expertos fue restringida u curso de una reunión o conferencia.
obtenida con un criterio específico (Keeney El Delphi político fue propuesto en la dé-

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cada de 1970 y el objetivo no es que un grupo so, distinto de un grupo de discusión, grupo
tome una decisión, sino que un grupo de ex- natural o entrevista a la comunidad. A su vez,
pertos presenten todas las opciones posibles existen tres formatos posibles de realizar un
ante un problema (Meyrick, 2003). El objeti- panel de consenso: la técnica de grupo nomi-
vo es analizar un problema y generar opcio- nal, la conferencia de consenso y los grupos
nes. Meyrick (2003) señala como una debili- Delphi.
dad de esta variante de Delphi es que no está En las ciencias de la salud y en el caso es-
considerada una discusión y una evaluación pecífico de enfermería, según Cabrero y Richart
en profundidad de cada una de las opciones (2000) sólo recientemente se ha incorporado
generadas. De este modo, este tipo de Delphi a la literatura científica la investigación cuali-
se puede considerar como un precursor de tativa y aún hasta hoy es escasa en compara-
una futura discusión grupal entre expertos. ción a la investigación cuantitativa. La incor-
Por último, el Delphi de tipo jerárquico se poración de las metodologías cualitativas, y
utiliza para lograr consenso sobre un orde- por ende, el uso de la técnica Delphi, se pue-
namiento jerárquico de prioridades o impor- de considerar que ha ampliado los tópicos y
tancia de problemas o soluciones (Okoli & las formas de investigación, permitiendo, por
Pawlowski, 2004). ejemplo, que la investigación sea realmente
A partir de la revisión bibliográfica reali- multidisciplinar (Cabrero & Richard, 2000),
zada, se ha encontrado que muchos investi- se aborden aspectos de la práctica profesio-
gadores no utilizan la técnica Delphi de acuer- nal donde existen escasas investigaciones pre-
do a las normas originales. Para Keeney et al. vias, y se elabore un conocimiento basado en
(2001), lo anterior podría amenazar la credi- la práctica, es decir, un conocimiento genera-
bilidad de la técnica y puede llevar a cuestio- do de la experiencia y reflexión de participan-
nar la validez y la confiabilidad de los resulta- tes con dominio en el tema que se esté abor-
dos de las investigaciones que han utilizado dando (Price, 2005).
un Delphi modificado. En general, la técnica es muy flexible y
adaptable, es pertinente cuando se busca ge-
nerar un consenso entre expertos en áreas de
3. USOS DE LA TECNICA DELPHI incertidumbre o existe una falta de evidencia
EN SERVICIOS DE SALUD empírica (Powell, 2003; Price, 2005). Para
Garavalia y Gredler (2004) los usos más re-
El uso de esta técnica se puede relacionar con cientes de la técnica son como una herramien-
dos tipos de uso en la investigación científica. ta que planifica preconferencias, para clarifi-
Por una parte, puede utilizarse para lograr una car posiciones, aclara la perspectiva de dife-
mayor comprensión de una realidad a partir rentes puntos de vista dentro de un grupo e
de diferentes perspectivas y, también, puede identifica soluciones a un problema.
utilizarse para analizar la realidad alcanzan- En este trabajo se sostiene que existen va-
do acuerdos en temas de interés sobre lo que rias razones para estimar que la técnica Delphi
no se dispone información concluyente. es una herramienta de investigación organi-
En una investigación científica, la técnica zacional con una enorme potencia en la ac-
Delphi se debe considerar como una de las tualidad en el contexto de los Servicios de
técnicas posibles a utilizar en la etapa de re- Salud:
colección y análisis de datos de una investiga-
ción que se funda en metodología cualitativa. a) La reforma de la salud implica un estilo de
De acuerdo a Green (2004), sería una de las gestión participativa y requiere que los traba-
formas posibles de realizar entrevistas grupa- jadores se integren a diversos grupos de tra-
les, correspondiendo al tipo panel de consen- bajo que deben reunirse con cierta frecuen-

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cia. Lo anterior puede llevar a que los traba- el tópico y estar más dispuestos a participar
jadores muestren un agotamiento por tener activamente en acciones que se deduzcan de
que asistir a reuniones de una u otra índole y la investigación (McKenna, 1994 citado por
pueden verse desmotivados de participar en Bonner & Stewart, 2001).
investigaciones que les piden interactuar en
discusiones grupales. La técnica Delphi, se es- e) Por último, en los Servicios de Salud se pre-
tima, permitiría que trabajadores agobiados senta el obstáculo que resulta difícil reunir a
de asistir a reuniones, se sientan más dispues- funcionarios que trabajan en diferentes tur-
tos a participar en una investigación que no nos o que laboran con diferentes jornadas de
requiera del contacto cara a cara. trabajo. La técnica Delphi permitiría superar
dichos inconvenientes.
b) También en la actual reforma de la salud se
ha privilegiado la gestión en red en los servi- A partir de la revisión bibliográfica inter-
cios de salud, ello implica un gran esfuerzo nacional, se pueden dar algunos ejemplos de
de coordinación entre grupos e instituciones aplicación de la técnica Delphi en el área de
distantes físicamente, esta técnica puede faci- la salud. Bonner y Stewart (2001), al analizar
litar significativamente los esfuerzos de tra- las competencias profesionales de enfermeras,
bajo consensuado entre los participantes de concluyeron que, con respecto a la técnica
la red asistencial. Delphi, fue muy adecuada para obtener in-
La gestión en red se entiende como un tra- formación en un área donde existía muy es-
bajo en equipo, pero entre funcionarios que casa evidencia empírica y permitió que parti-
tienen limitaciones geográficas para reunirse ciparan expertos de regiones muy distantes
y que además tienen dificultad para acordar con un bajo costo y tiempo; prácticamente
un momento en que todos puedan trabajar hubiera sido impracticable utilizar otro mé-
juntos. En cierta medida, la técnica Delphi todo de recolección de datos. Price (2005) in-
permite superar dichas dificultades. vestigó sobre lo que más valoraban los pacien-
tes adultos mayores de la atención de enferme-
c) Otro motivo que hace atractivo utilizar la ría, de esta manera fueron los propios pacien-
técnica Delphi, es que hoy en los Servicios de tes quienes informaron sobre sus experiencias
Salud es frecuente la aplicación de encuestas y preocupaciones, y permitió a las enferme-
a los funcionarios. La alta frecuencia de estas, ras planificar su trabajo considerando lo que
para los diferentes proyectos que suelen exis- era realmente lo más importante para los pa-
tir en los Servicios de Salud, pueden llevar a cientes. Para Cook, Brismée, Fleming y Sizer
una baja disposición a querer responderlas (2005) haber logrado establecer un consenso
(Yáñez, Pérez, Díaz & Neira, 2005). En este entre médicos sobre los síntomas asociados a
sentido, la técnica Delphi es una alternativa la inestabilidad en la columna cervical a tra-
para recoger las opiniones de los funciona- vés de la técnica Delphi, significó un aporte sig-
rios de los Servicios de Salud. nificativo dado que en este caso se logró un
acuerdo en los juicios clínicos donde no existe
d) Otra ventaja de las investigaciones con la investigaciones empíricas para tomar decisio-
técnica Delphi en los Servicios de Salud, es nes basadas en evidencias. Toward y Ostwald
que los expertos, al haber participado activa- (2002) estimaron que la metodología propor-
mente en la definición de un problema o en cionó una dirección para el desarrollo futuro
la construcción de soluciones en el contexto del servicio al utilizarla para identificar las ne-
de una investigación, adquieren una com- cesidades futuras de un servicio de salud men-
prensión más amplia del tema tratado e in- tal, considerando las probables características
cluso podría aumentar su compromiso con futuras de la población a la que prestan servi-

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La técnica Delphi y la investigación en los servicios de salud / R. YÁÑEZ G. Y R. CUADRA O.

cio. Por último, en el área de la administra- technique to assess problems in academia pro-
ción de servicios de salud, Beattie et al. (2004) grams. American Journal of Evaluation, 25 (3),
investigaron acerca de las perspectivas de de- 375-380.
sarrollo de carreras futuras para las(os) en- Green, J. (2004). Qualitative methods for health
fermeras (os) y las matronas(es) y los autores research. London: Sage.
Howze, P. & Dalrymple, C. (2004). Consensus
consideraron que la investigación representó
without all the meeting: using the Delphi
un importante paso, ya que la información method to determine course content for li-
recabada permitiría a los directivos de servi- brary instruction. Reference Services Review, 32,
cios de salud tener directrices sobre las futu- 174-184.
ras direcciones que debe tomar el desarrollo Keeney, S., Hasson, F. & McKenna, H. (2001). A
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