DIPLOMADO AUDITORIA DE LA CALIDAD Julio de 2017

Versión: 1
ACTIVIDAD SEMANA 3
Página 1

DIPLOMADO: AUDITORÍA DE LA CALIDAD

ACTIVIDAD No. 3

PRESENTADO POR:
LINA MARCELA COBO CABRERA
C.C. 1.115.081.850

25 DE SEPTIEMBRE DEL 2019

SANTIAGO DE CALI
 Estimado aprendiz, la siguiente actividad representa una oportunidad para valorar
sus competencias correspondientes a la planeación y ejecución de una auditoría
de la calidad.
De acuerdo al material estudiado durante los módulos 1 al 3, por favor desarrollar
las actividades propuestas o de respuesta a los siguientes interrogantes:

1. Elaborar un PLAN DE AUDITORÍA para la planificación de la auditoría de

calidad a una empresa determinada (puede ser real o ficticia), utilizando el
documento MODELO – PLAN DE AUDITORIA disponible en el diplomado.

PLAN DE AUDITORIA

FECHA: Septiembre del 2019

OBJETIVO DE LA AUDITORIA:
Verificar el cumplimiento de la Norma ISO 9001.
ALCANCE DE LA AUDITORIA:
Actividades desarrolladas durante el año 2018.
CRITERIOS DE AUDITORIA:
ISO 9001 Sistemas de gestión de la calidad, manual de calidad,
normas.
EQUIPO AUDITOR:
Lina Marcela Cobo Cabrera (A1)
Andres Felipe Loaiza Calderon (A2)
Emiliana Galíndez (A3)
FECHA DE EJECUCION DE LA AUDITORIA: 25 de Septiembre del
2019.
REUNION DE APERTURA: 25/09/2019 HORA: 8:00 am.
REUNION DE CIERRE: 25/09/2019 HORA: 4:00 pm.

Proceso/Actividad/Requis
Fecha Hora Auditor Auditado
ito por auditar.

25/09/201 8:00 Reunión de apertura A1-A2- Jefe de calidad y

9 am A3 producción.
 25/09/201 9:00 Gestión Directiva. Jefe de calidad y
A2
9 am ISO 9001: producción.
25/09/201 10:00 Gestión Comercial. Jefe de calidad y
A3
9 am ISO 9001: producción.
25/09/201 11:00 Producción. Jefe de calidad y
A1
9 am ISO 9001: producción.
25/09/201 12:00 Gestión de la Calidad. Jefe de calidad y
A2
9 m ISO 9001: producción.
25/09/201 1:00 Gestión Administrativa. Jefe de calidad y
A1
9 pm ISO 9001 producción.
25/09/201 2:00 Gestión Humana. Jefe de calidad y
A2
9 pm ISO 9001 producción.
25/09/201 3:00 Elaboración de informe A1-A2- Jefe de calidad y
9 pm de Auditoria. A3 producción.
25/09/201 4:00 Reunión de cierre. A1-A2- Jefe de calidad y
9 pm A3 producción.

LINA MARCELA COBO CABRERA

_________________________________
AUDITOR LÍDER
 2. Realizar un INFORME DE AUDITORIA, suponiendo que se llevó a cabo una
auditoría de calidad de la empresa para la cual se realizó el plan de auditoría
anterior, utilizando el documento MODELO – INFORME DE AUDITORÍA
disponible en el tercer módulo de formación del diplomado.

1. GENERALIDADES

Auditor responsable: Lina Marcela Cobo Cabrera Auditoria No. 1

Programada Desde Hasta

Fecha de auditoria Septiembre 25 del 2019
Real Desde Hasta

Objetivo Auditoria: Alcance: Criterios de auditoría:

Determinar la conformidad del
Sistema de Gestión de la Calidad
con las disposiciones planificadas,
con los requisitos de las Normas
NTCGP 1000:2009, ISO
9001:2008, con otros requisitos
adicionales establecidos por la
entidad y determinar si se ha
mantenido eficaz, eficiente y
efectivo.
Todos los procesos del SGC y Norma NTCGP 1000:2009, Norma
todos los criterios de auditoría ISO 9001:2008, Caracterizaciones
de la empresa OINSAT S.A.S. de procesos, Procedimientos e
instructivos documentados, Planes
La auditoría contempla la de Acción, Acuerdos de gestión,
verificación del cumplimiento del Plan anticorrupción y de atención al
plan de mejoramiento, ciudadano, Gestión documental
seguimiento, Acciones, riesgos, (TRD), Planes de mejoramiento
diligenciamiento formato de resultantes de auditorías Internas y
autoevaluación, cumplimiento de externas anteriores y Regulación
aplicable
la publicación de los contratos
celebrados en el período Cliente: OINSAT S.A.S.
comprendido.

Procesos Auditor (es) Auditado (a)

Reunión de apertura Lina Marcela Cobo Cabrera Jefe de calidad y producción.

Entrevista y recolección de Lina Marcela Cobo Cabrera Jefe de calidad y producción.

evidencias

Reunión de equipo de auditores Lina Marcela Cobo Cabrera Jefe de calidad y producción.

Reunión de cierre Lina Marcela Cobo Cabrera Jefe de calidad y producción.

Registro de resultados Lina Marcela Cobo Cabrera Jefe de calidad y producción.

Envió de hallazgos a Lina Marcela Cobo Cabrera Jefe de calidad y producción.

implementación

Finalización de auditorias Lina Marcela Cobo Cabrera Jefe de calidad y producción.

2. HALLAZGOS DE AUDITORIA INTERNA Nº 1

NO CONFORMIDADES
ASPECTOS POR ASPECTOS POR
Nº. PROCESO Nª
RESALTAR MEJORAR NUM. DESCRIPCIÓN
acción

1
E1
2
G. DIRECTIVA
3

1
M1
2
G. COMERCIAL
3

1
M2
2
G. PRODUCCIÓN
3

El fortalecer el objetivo de
las auditorías, el cual se a
la fecha se encuentra en la
evaluación de la
1 conformidad del sistema, y
A1
es conveniente enfocar el
G. DE LA ejercicio de evaluación
CALIDAD para el mejoramiento del
sistema en sus procesos.

El fortalecimiento
en la gestión del
personal, No se
estableciendo evidenció
A2 estrategias de cumplimiento
1 comunicación, 1 en todas las 1
G.
socialización y actividades
ADMINISTRATIVA
mejoras que descritas en el
facilitan el trabajo procedimiento
en equipo y el
conocimiento del
quehacer de los
 NO CONFORMIDADES
ASPECTOS POR ASPECTOS POR
Nº. PROCESO
RESALTAR MEJORAR Nª
NUM. DESCRIPCIÓN
acción

empleados.

El adecuado
seguimiento y
realimentación que
se realiza frente a
los procesos
contratados
externamente,
2 vigilancia y aseo,
facilitando la
implementación de
mejoras y de
acciones
correctivas que
favorecen dichos
procesos.

Compromiso y
la verificación de requisitos
empoderamiento
con las entidades que
del personal con
expiden los registros de Fortalecer
responsabilidades
educación de manera que proceso de
1 definidas que
se garantiza contar con comunicación
facilitan una mayor
soportes válidos para la con el personal
autonomía al
trazabilidad del
interior del
cumplimiento del perfil
proceso.

A3 La validación de
sistemas de
G. HUMANA información para la
2
automatización de
los procesos de
gestión humana

Se observó
informe y análisis
de resultados de la
3
actividad
contemplada en la
caracterización
4. CONCLUSIONES GENERALES

• El S.G.C a la fecha es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos de la norma ISO
9001 y los requisitos de la ley

• Se encuentra en un nivel de implementación del _____lo cual determina que falta desde algunos procesos
completar algunas actividades planificadas.

• El nivel de eficacia entre los procesos logro el _____ lo que demuestra falta de implementación y logro de
los indicadores propuestos.

• Se empieza a mantener eficazmente la interacción de los procesos y ya se identifica un mayor trabajo en

forma coordinada y sincronizada.

Firma del que elaboró:

Revisado por: Lina Marcela Cobo Cabrera

3. Del documento EJEMPLO – LISTADO DE VERIFICACIÓN, seleccionar

cinco (5) preguntas que considera de mayor relevancia para evaluar la
conformidad de un sistema de gestión de calidad y registrarla en el siguiente
espacio:

1. ¿Cómo asegura que su política de calidad es entendida y aplicada en todos los niveles de la
organización?

2. ¿Están definidas sus responsabilidades y autoridades como Representante de la Dirección?

3. ¿Qué método posee para realizar la revisión periódica del Sistema de Gestión de la
Calidad?

4. ¿Cómo realiza el seguimiento de la información relativa a la percepción del cliente?

5. ¿Dónde están documentados las responsabilidades y requisitos para la planificación y la

realización de auditorías, para informar los resultados y para mantener los registros?

Por favor enviar la actividad en formato PDF por medio del enlace denominado
ENVIAR ACTIVIDAD 3.

Agradecemos su valiosa participación en el diplomado y el interés por participar de

los procesos educativos del Politécnico de Colombia.

¡Le deseamos éxitos en su vida familiar y laboral!