GESTIÓN DE FORMACIÓN PROFESIONAL INTEGRAL

PROCEDIMIENTO DESARROLLO CURRICULAR

GUÍA DE APRENDIZAJE

1. IDENTIFICACIÓN DE LA GUIA DE APRENIZAJE

 Denominación del Programa de Formación: Gestión Integrada de la Calidad, Medio Ambiente,

Seguridad y Salud Ocupacional.
 Código del Programa de Formación: 122128
 Nombre del Proyecto: APOYAR LA IMPLEMENTACION DE UN SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL DE
LA CALIDAD, MEDIO AMBIENTE, SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL, A PARTIR DE LAS NORMAS
ISO 9001, ISO 14001 Y OSHAS 18001 EN DIFERENTES ORGANIZACIONES DE LOS SECTORES
PRIMARIO, SECUNDARIO Y TERCIARIO; TENIENDO EN CUENTA LOS ANALISIS SECTORIALES Y
TENDENCIAS GLOBALES.
 Fase del Proyecto: Ejecución
 Actividad de Proyecto: Auditar a la organización acerca del cumplimiento de las normas y
proponer acciones de mejora
 Competencia: REALIZAR ACTIVIDADES QUE CONDUZCAN AL MANTENIMIENTO Y
MEJORA CONTINUA DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE FORMA INDIVIDUAL O
INTEGRADA.
 Resultados de Aprendizaje Alcanzar:
1. SINTETIZAR LA INFORMACIÓN NECESARIA PARA EL MONITOREO DE LA EFICACIA Y
CONVENIENCIA DEL SIG DE ACUERDO CON LOS REQUISITOS NORMATIVOS Y LAS DIRECTRICES
DE LA ORGANIZACIÓN
2. PARTICIPAR EN LA ELABORACIÓN DE LOS PLANES DE AUDITORIA INTERNA, PROGRAMACIÓN,
EJECUCIÓN Y ELABORACIÓN DEL INFORME FINAL, DE ACUERDO CON LA NORMATIVIDAD Y A
LOS PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS POR LA ORGANIZACIÓN
3. ANALIZAR LOS RESULTADOS DEL SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN
INTEGRADO, TENIENDO EN CUENTA LAS HERRAMIENTAS ESTADÍSTICAS.
4. PARTICIPAR EN LA FORMULACIÓN Y VERIFICACIÓN DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS, TENIENDO EN CUENTA LOS RESULTADOS DEL SEGUIMIENTO Y LA MEDICIÓN
DEL SIG.
5. PARTICIPAR EN LA CONSTRUCCIÓN DE LAS ACCIONES DE MEJORA CONTINUA DEL SIG, CON
BASE EN MEDICIONES OBJETIVAS, APLICACIÓN DE HERRAMIENTAS ESTADÍSTICAS Y EL CICLO
DEL P H V A.

Duración de la Guía: 80 Horas

2. PRESENTACION

La Auditoría Interna es un proceso sistematico en la que se evalúa la eficacia de un sistema de gestión

integrado con el fin de cumplir con varias normas o estándares como calidad, ambiental y seguridad y
salud en el trabajo, permitiendo mediante la recolección de evidencias, determinar la confiabilidad y

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calidad de la ejecución de las actividades realizadas, en congruencia a los criterios de auditoria, requisitos,
políticas y procedimientos establecidos en la organización, para la toma de decisiones. Permitiendo a los
miembros de una empresa identificar las oportunidades de mejoramiento, prevenir situaciones no
deseadas, realizar seguimiento a los planes y proyectos establecidos en conjunto con los aprendices
permitiendo el acompañamiento de su formación.

Por otra parte la auditoria, genera un valor agregado a la Dirección, cuenta con objetivos específicos, que
buscan el logro de la misión, visión y objetivos estratégicos, sin dejar de lado su función de minimizar el
riesgo y lo complejo de los controles, para mejorar la competitividad, permitiendo crecer la empresa de
una forma más segura y organizada.

3. FORMULACION DE LAS ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE

3.1. Actividades de reflexión inicial

3.1.1 Reconocer la importancia de una Auditoria Interna asociada al trabajo desde el punto de
vista personal y como integrante de una empresa

Desde su aparición en 1987, las normas internacionales ISO sobre sistemas de calidad, se han
convertido rápidamente en un referente obligado de los negocios a nivel mundial, como
instrumento para dar confianza a los clientes sobre la calidad lograda en procesos productivos de
alto desempeño. Desde la primera versión de las normas ISO 9000 en 1987, compañías de todos
los tipos y tamaños en más de un centenar de países han podido evidenciar los beneficios
concretos de la ejecución de un Sistema de Aseguramiento o de Gestión de la Calidad.

Reducción de costos, mayor posicionamiento en el mercado, mejoramiento interno de los

procesos productivos, son algunos de los logros que reportan las más de un millón de
organizaciones que se han certificado, una vez implementado con éxito, un Sistema de Gestión de
la Calidad seguido de la ambiental y salud ocupacional. Para nadie es ajeno que la auditoría
interna, es quizás la principal herramienta que tienen las organizaciones para retroalimentar el
desarrollo de sus Sistemas de Gestión Integral de Calidad, mucho más cuando se parte de un
estándar como ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 Y 18001: 2008 estructurado con un enfoque de
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procesos y bajo el modelo administrativo PHVA (PLANEAR – HACER – VERIFICAR – ACTUAR) donde
la verificación es la base del mejoramiento.

Esta condición obliga a las empresas que han implementado este Sistema a desarrollar procesos
de auditoría confiables y efectivos, fundamentándose en principios tanto de los auditores como
del proceso mismo. En el año 2011 la ISO ha publicado la norma internacional ISO 19011
“Directrices para las Auditorías de los Sistemas de Gestión” integrando en un solo documento las
pautas para la gestión de programas de auditoría, haciendo un especial énfasis en la
estructuración lógica de sus actividades, facilitando a las organizaciones la planificación, ejecución,
verificación de las auditorías al darles el enfoque de procesos.

SUBACTIVIDAD 3.1.1 Observe el video SIDI Consultores Auditoria Interna ISO 9001 2000 1 PARTE
(https://www.youtube.com/watch?v=0ZFC9SG8Ego) y Auditoria Interna do Sistema de Gestion da
Qualidade ISO 9000 (parte 2)(https://www.youtube.com/watch?v=W7bTSsWw0dw&t=33s).
Reflexione con sus compañeros y participe respondiendo las siguientes preguntas:

1. Como fue el comportamiento del auditor durante todo el video

2. Cual fue la actitud de la persona responsable del sistema al principio del video
3. Cuál cree que fueron las inconformidades encontradas en el la auditoria.
4. Cual fue la posición del trabajador al no informar al jefe la modificación de la orden del
proyecto.

3.2. Actividades de contextualización e identificación de conocimientos necesarios para el

aprendizaje

SUBACTIVIDAD 3.2.1 De respuesta a los siguientes interrogantes a partir de la lectura de reflexión.

1. Porque es importante desarrollar una auditoria en la organización?

2. Cuáles son los beneficios de la auditoria?
3. Como debe ser la actitud de los auditados durante el desarrollo de la auditoria?
4. Que se debe tener presente para una realización de una auditoria?
5. Como deberían ser las preguntas en la realización de una auditoria. (abiertas, cerradas, o
objetivas)?
6. Sabe que es una auditoria interna?
7. Cuál cree usted que deba ser el perfil del auditor?

3.3. Actividades de apropiación del conocimiento

3.3.1. Actividad aprendizaje: Auditar la Organización de acuerdo al sector correspondiente

SUBACTIVIDAD 3.3.1.1. Lectura de la norma ISO 19011 resolviendo el siguiente taller:

1. Defina con sus propias palabras:

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-Auditoria.
-Criterios de auditoria.
-Evidencia de auditoria.
-Hallazgos de auditoria.
-Conclusiones de la auditoria
-Programa de auditoria.
-Plan de auditoria.
-Alcance de la auditoria
-Conformidad.
-No conformidad.

2. Brevemente explique los principios de una auditoria y sus principios en lo que se refieren para
auditorias y auditores; en un espacio de dos renglones cada uno.
3. Para que me sirve un programa de auditoria y que debe contener.
4. Elabore un mapa mental los pasos que se deben cumplir para una auditoria
5. En la una preparación de actividades de auditorías, el plan que debe incluir.
6. Quienes conforman el equipo auditor y defina sus roles.
7. En el desarrollo de la auditoria que sucede si no se provee la información requerida durante el
tiempo estipulado por el auditor.
8. Nómbreme 4 principios de conocimientos y habilidades que debe tener un equipo auditor.
9. Como se generan los hallazgos en una auditoria.
10. Como se preparan las conclusiones de la auditoria
11. Cuál es el objetivo del cierre de la auditoria
12. Cuáles son los posibles métodos de evaluación de un auditor, explique cada uno de ellos.
13. Después de leer la norma ISO 19011:2011 que establece las directrices para la realización de
auditorías internas, explique con sus palabras un procedimiento para la realización de
auditorías internas.

SUBACTIVIDAD 3.3.1.2. Resolver taller de identificación y análisis de requisitos ISO 9001:2015.

De acuerdo al video Presentación de requisitos de la norma ISO 9001:2015

(https://www.youtube.com/watch?v=2ZWNh8hHZSw). Una vez finalizado el video realice un cuadro
comparativo donde se identifique los requisitos de la norma ISO 9001:2008 VS ISO 9001: 2015 con sus
respectivos ítems correspondientes de la norma. A su vez realice un mapa de procesos en grupo de la
organización que ha venido trabajando y socialícelo a sus compañeros.

SUBACTIVIDAD 3.3.1.3. Resolver taller de identificación y análisis de requisito ISO 14001:2015.

De acuerdo al video Requisitos ISO 14001 y planificación de un sistema de gestión ambiental ().
Elabore una lista de los debes que exige la norma y desarrolle la Política ambiental y sus objetivos
aplicables a su organización. Exponiendo a sus compañeros

SUBACTIVIDAD 3.3.1.4 Resolver taller interpretación de la norma OHSAS 18001:2007.

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SUBACTIVIDAD 3.3.1.5 Resolver taller OHSAS VS Decreto 1072.

SUBACTIVIDAD 3.3.1.6: Elabore un plan de auditorías interna

SUBACTIVIDAD 3.3.1.7. Realizar programa de auditorías internas y externas de la organización.

SUBACTIVIDAD 3.3.1.8: realizar lista de verificación y plan de auditoria para auditar la organización.

SUBACTIVIDAD 3.3.1.9: Resolver caso estudios de auditoria interna de la organización, redacción de

hallazgos.

3.4. Actividades de transferencia del conocimiento

Subactividad 3.4.1: Realizar juego de roles, talleres, simulación de auditoria interna de la organización el
instructor entregara las instrucciones para realizar la actividad, elaborar informe de auditoría.

Apoyo sobre el material entregado por el instructor.

 Ambiente Requerido
Aula de formación.
Material de estudio entregado por el instructor para el desarrollo de la guía.
Video vean
Televisor para proyectar

 Materiales
Material académico impreso del propio aprendiz y entregado por el instructor.
Computador
Papelería
TICS

4. ACTIVIDADES DE EVALUACIÓN

Evidencias de Aprendizaje Criterios de Evaluación Técnicas e Instrumentos de

Evaluación

Evidencias de Conocimiento : Desempeña el procedimiento para la

CUESTIONARIO SOBRE
AUDITORIAS
Evidencias de Desempeño:
LISTA DE CHEQUEO SOBRE
AUDITORIAS
realización de auditorías internas en
base a la organización adjudicada.
Determina los criterios requeridos Técnica: Observación Directa
para el programa y planes de Talleres
auditoria interna y externa
Mesa redonda
Ejecuta e identifica los requisitos
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Evidencias de Producto: aplicables a cada norma del sistema Exposiciones

de gestión integral de calidad.
Instrumento: Lista de Chequeo
Redacta hallazgos y no
conformidades presentadas en la Cuestionario
auditoria interna.

Elaborar informes de la auditoria

interna.

5. GLOSARIO DE TERMINOS

Auditoría proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría

(3.3) y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de
auditoría (3.2).

Criterios de auditoria conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia frente a
la cual se compara la evidencia de la auditoría (3.3)

Evidencia de la auditoría registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que es

pertinente para los criterios de auditoría (3.2) y que es verificable

Hallazgos de la auditoría resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría (3.3) recopilada frente

a los criterios de auditoría (3.2)

Conclusiones de la auditoría resultado de una auditoría (3.1), tras considerar los objetivos de la auditoría
y todos los hallazgos de la auditoría (3.4)

Cliente de la auditoría organización o persona que solicita una auditoría (3.1)

Auditado organización que es auditada

Auditor persona que lleva a cabo una auditoría (3.1)

Equipo auditor uno o más auditores (3.8) que llevan a cabo una auditoría (3.1), con el apoyo, si es
necesario, de expertos técnicos (3.10).

Experto técnico persona que aporta conocimientos o experiencia específicos al equipo auditor (3.9)

Observador persona que acompaña al equipo auditor (3.9) pero que no audita

Guía persona designada por el auditado (3.7) para asistir al equipo auditor (3.9)
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Programa de auditoría detalles acordados para un conjunto de una o más auditorías (3.1) planificadas
para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico

Alcance de la auditoría extensión y límites de una auditoría (3.1)

Plan de auditoría descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría (3.1)

Riesgo efecto de la incertidumbre sobre los objetivos

Competencia capacidad para aplicar conocimientos y habilidades para alcanzar los resultados pretendidos

Conformidad cumplimiento de un requisito

No conformidad incumplimiento de un requisito

Sistema de gestión sistema para establecer la política y los objetivos y para lograr dichos objetivos

6. REFERENTES BILBIOGRAFICOS

http://biblioteca.sena.edu.co/

Http://ofertaeducativa.sena.edu.co/induccion/

http://www.sena.edu.co

ISO 19011 AUDITORIAS

7. CONTROL DEL DOCUMENTO

Nombre Cargo Dependencia Fecha

Autor (es) JOSE ALEJANDRO LEON INSTRUCTOR CEDRUM 17/11/2017

GRANADOS

CEDRUM

8. CONTROL DE CAMBIOS

Nombre Cargo Dependencia Fecha Razón del Cambio

Autor (es)