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Módulo 2 - Matriz de Riesgos de Procesos
Módulo 2 - Matriz de Riesgos de Procesos
Matriz de Riesgos de Procesos
Gerencia Corporativa de Seguridad y Salud Ocupacional
Claudio Yáñez Peña
ANTES DE INICIAR
• MANTENGA SU TELEFONO EN MODO SILENCIO.
• SI NECESITA CONTESTAR, HAGALO FUERA DEL SALON.
PARA ESTA JORNADA
• FIRME EL REGISTRO DE ASISTENCIA CON SUS DATOS COMPLETOS Y
LETRA LEGIBLE.
• EL TALLER CONTEMPLA UNA EVALUACION AL FINAL DE SU JORNADA.
• SE LE ASIGNARA PERFIL DE ACCESO AL SOFTWARE DE MATRICES DE
RIESGOS SOLAMENTE A QUIENES SE ENCUENTREN INSCRITOS EN LA
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FUNDAMENTOS
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Reglamento de Seguridad Minera
Artículo 1: Alcance
ACTUAL:
El presente reglamento tiene como objetivo establecer el marco
regulatorio general al que deben someterse las faenas de la
Industria Extractiva Minera Nacional para:
FUTURO:
El presente reglamento tiene por objeto proteger la vida e
integridad física de los personas que se desempeñan en la
Industria Minera y de los terceros que pudieren verse afectados por
esta, así como resguardar las instalaciones e infraestructura que
hacen posible las operaciones mineras.
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Reglamento de Seguridad Minera
Artículo 1: Alcance
FUTURO:
Capítulo Tercero Sistema de Gestión de la Seguridad (27, 28, 29):
Toda empresa minera titular deberá establecer un Sistema de
Gestión de la Seguridad para cada faena minera conforme a lo
establecido en el presente Capítulo. Para ello deberá elaborar y
mantener un sistema documentado de reglamentos internos,
procedimientos, instructivos, planes y programas de trabajo que
garanticen la seguridad de los trabajadores, el cuidado de las
instalaciones, equipos y maquinarias y el cumplimiento de las
exigencias que establece el presente Reglamento.
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Aspectos Legales
(Ministerio del Trabajo y Previsión Social)
(Ministerio de Salud)
(Ministerio de Minería) Sistema de
Gestión de SST
Riesgos:
1. Personas
Departamentos de 2. Instalaciones, infraestructura
Prevención de Riesgos 3. Continuidad operacional
Sistema de
Dependiente de la Gestión de SST
Gerencia General
Departamentos de
Prevención de Riesgos A o B
Riesgos que entrañan las labores
Control de Riesgos (Trabajadores propios y contratistas)
Operacionales
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‐ Alto grado de protección de las personas
‐ Alto grado de protección de la propiedad
‐ Máxima continuidad operacional
Identificación continua Análisis y evaluación de
Definición de controles
de peligros riesgos
Incidente: Accidente a las personas
Consecuencia: Lesión temporal o permanente
Efectos: Curativos, económicos, legales, paralizaciones
Incidente: Incendio en equipos e instalaciones
Consecuencia: Daño a los bienes y activos
Efectos: Económicos, contractuales, legales
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Actualización Procedimiento Riesgos
De: SGR‐P‐006 “ Administración de Riesgos”
A: SIGO‐P‐006 “ Administración de Riesgos Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales”
FINANCIERO
LEGAL Y JURIDICO
CONTABLE
COMUNICACIONES
EXPLORACIONES
CORPORATIVAS
DIRECTRIZ CORPORATIVA PARA LA
GESTION DE RIESGOS EN CODELCO
(NCC 43 DE ACUERDO A CODIGO DE
SEGURIDAD, SALUD GOBIERNO CORPORATIVO) OTRAS AREAS
EN EL TRABAJO Y GESTIONADORAS DE
RIESGOS RIESGOS EN
OPERACIONALES CODELCO
SUSTENTABILIDAD Y
TECNOLOGIAS DE LA
RELACIONES CON AL
INFORMACION
INSTITUCIONALIDAD
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Clasificación y gobernanza de la gestión de los riesgos
Escenario
actual Estratégico Operacional Financiero Cumplimiento
Seguridad y salud
Mercado Crédito Regulatorio
ocupacional
Medioambiente, y
Político Liquidez Reputacional
comunidades
Energía y recursos
Tecnológico Tasa de interés Legal
hídricos
Utilización de
Innovación Capital humano Derivados
activos
Comercial
Bienes, insumos y
servicios críticos
Geomecánica
Mantenimiento
Escenario
futuro
21 eventos de riesgos
gestionados por SIGO
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Gobernanza de los riesgos de categoría operacional
Categorización de Riesgos SIGO
Como parte de las actividades de armonización de los modelos, se debe tener en consideración que SIGO
gestiona riesgos operacionales con foco en los procesos y riesgos operacionales con foco en actividades y
tareas.
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Identificación de Riesgos laborales y de procesos
Definición cualitativa / cuantitativa de riesgos
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Construcción de la Matriz de Riesgos de Procesos
Matriz de Riesgos del Proceso
Identificación de sus procesos
y definición de los 10 riesgos
de mayor criticidad, de
acuerdo a criterios.
10 Riesgos Críticos de la División / Proyecto
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Construcción Mapas y Matrices de Procesos
Matriz de Riesgos del Proceso
Gerente General / Identificación de sus procesos y definición de los 10 riesgos de
Gerente Proyecto mayor criticidad, utilizando criterios presentados por GSSO
Identificación de sus procesos, definición de los 10 riesgos de
mayor criticidad, considerando como base, los definidos desde la
Gerente Área Gerencia General, e incluyendo aquellos riesgos propios de sus
procesos
Identificación de sus procesos, definición de los 10 riesgos de
Superintendencia / mayor criticidad, considerando como base, los definidos desde la
Dirección /EECC Gerencia de Área, e incluyendo aquellos riesgos propios de sus
procesos
Identificación de sus procesos, definición de los 10 riesgos de
mayor criticidad, considerando como base, los definidos desde la
Unidad / Área Superintendencia / Dirección, e incluyendo aquellos riesgos
propios de sus procesos
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PRIMERA PARTE:
DEFINICIONES FUNDAMENTALES –
ETAPA CUALITATIVA
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IDENTIFICACIÓN DE PROCESOS
Proceso:
Interrelación y consecución de determinados actos, acciones, sucesos o hechos que deben
necesariamente sucederse para alcanzar un fin específico.
Mapa de Proceso:
Esquema que permite representar el proceso y subprocesos en forma abstracta, estableciendo las
cadenas de actividades que lo componen y los flujos físicos o de información que las conectan. Se
diseñan para facilitar la comprensión y el análisis de los procesos.
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ACTIVIDAD Y TAREA
Actividad:
Cada una de las etapas desarrolladas en un proceso, necesarias para obtener el producto o servicio
objeto del proceso
Tarea:
Acción, o conjunto de acciones necesarias y que son partes de un proceso, esto en condiciones de
operación rutinaria y no rutinaria
Paso 1: Mezclar y
colocar el
hormigón
Paso 2 : Poner
ladrillos
Actividad: Desarrollo
obra Civil Paso 3: Rellenar
con mortero
cualquier parte
de la pared que
lo necesite
Tarea: Construir muralla
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MAPA DE PROCESOS
PROCESO:
MOLIENDA
ACTIVIDAD:
MANTENIMIENTO CINTAS
TRANSPORTADORAS
TAREA:
REPARACIÓN EN CALIENTE
DE MARCOS DE POLINES
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MAPA DE PROCESOS
PROCESO:
PERFORACION
ACTIVIDAD:
INSTALACION DE MALLA
EN TECHO Y CAJA
TAREA:
OPERACIÓN EQUIPO
ALZA HOMBRE
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MAPA DE PROCESOS
PROCESO:
SUMINISTRO
ELECTRICO
ACTIVIDAD:
MANTENIMIENTO INFRAESTRUCTURA
ELÉCTRICA DE 600V
TAREA:
MANTENIMIENTO
TABLERO ELÉCTRICO
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PELIGROS Y RIESGOS
Peligro:
Fuente, situación, acto o condición física (ya sea en materiales, equipos, ambiente laboral o
procedimientos de trabajo) con el potencial cierto de causar eventos negativos o daños en el lugar de
trabajo.
Riesgo:
Combinación de la probabilidad de ocurrencia de un evento o exposición peligrosa y la gravedad de la
lesión o enfermedad del trabajo causada por el evento o exposición.
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PELIGROS Y RIESGOS
Peligro:
Fuente, situación, acto o condición física (ya sea en materiales, equipos, ambiente laboral o
procedimientos de trabajo) con el potencial cierto de causar eventos negativos o daños en el lugar de
trabajo.
Riesgo:
Combinación de la probabilidad de ocurrencia de un evento o exposición peligrosa y la gravedad de la
lesión o enfermedad del trabajo causada por el evento o exposición.
TAREA:
Origen REPARACION EN CALIENTE Evento de Riesgo
DE MARCOS DE POLINES
PELIGRO:
FUENTE CONTACTO DE MATERIAL
INCANDESCENTE CON CINTA TRANSP. DAÑOS
PELIGROSA
INCENDIO
TAREA:
SITUACION OPERACIÓN EQUIPO
ALZA HOMBRE
LESIÓN
PELIGROSA
PELIGRO:
OPERACIÓN DE EQUIPO POR
ACTO PERSONAL NO AUTORIZADO
ENFERMEDAD
PELIGROSO
TAREA:
MANTENIMIENTO DE
CONDICION TABLERO ELECTRICO
CONTACTO CON
ENERGIA ELECTRICA
PELIGROSA PELIGRO:
REALIZAR MANTENCIÓN EN TABLERO
ELECTRICO ENERGIZADO SIN EPP ADECUADO
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INCIDENTE POTENCIAL O TIPO DE CONTACO
SEGÚN NORMA ANSI Z 16.2
N° TIPO N° TIPO
1 CAIDA A DIFERENTE NIVEL 22 EXPOSICION A RADIACIONES IONIZANTES
2 CAIDA AL MISMO NIVEL 23 EXPOSICION A RADIACIONES INFRARROJAS
3 CONTACTO CON OBJETOS CALIENTES 24 EXPOSICION A RADIACIONES ULTRAVIOLETAS
4 CONTACTO CON FUEGO 25 EXPOSICION A AGENTES BIOLOGICOS
5 CONTACTO CON ENERGIA ELECTRICA 26 EXPOSICION A CALOR
6 CONTACTO CON OBJETOS CORTANTES 27 EXPOSICION A FRIO
7 CONTACTO CON OBJETOS PUNZANTES 28 EXPOSICION A RUIDO
8 CONTACTO CON SUSTANCIAS QUIMICAS 29 EXPOSICION A VIBRACIONES
9 GOLPEADO CON OBJETO O HERRAMIENTA 30 EXPOSICION A PRESIONES ANORMALES
10 GOLPEADO POR OBJETO 31 INMERSION
11 GOLPEADO CONTRA OBJETOS O EQUIPOS 32 SOBREESFUERZO POR MANEJO MANUAL DE MATERIALES
12 CHOQUE POR OTRO VEHICULO 33 SOBREESFUERZO POR MOVIMIENTO REPETITIVO
13 CHOQUE CONTRA OBJETOS O ESTRUCTURA FIJA 34 SOBRETENSIÓN MENTAL Y PSICOLÓGICA
14 ATRAPAMIENTO POR OBJETO FIJO O EN MOVIMIENTO 35 SOBRETENSIÓN FISICA
15 ATRAPAMIENTO ENTRE OBJETOS EN MOVIMIENTO O FIJO Y MOVIMIENTO 36 INCENDIO
16 EXPOSICION A POLVO 37 EXPLOSION
17 EXPOSICION A GASES 38 CAUSADO POR TERCERAS PERSONAS
18 EXPOSICION A VAPORES 39 CAUSADO POR ANIMAL O INSECTO
19 EXPOSICION A ROCIOS 40 ATROPELLO
20 EXPOSICION A NIEBLAS 41 INTEXICACION POR ALIMENTOS
21 EXPOSICION A HUMOS METALICOS
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CATEGORIZACION DE RIESGOS SIGO
PELIGROS RIESGOS
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PELIGROS Y RIESGOS
IDENTIFICACIÓN DE PELIGRO Y EVALUACIÓN DE RIESGOS
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PELIGROS Y RIESGOS
IDENTIFICACIÓN DE PELIGRO Y EVALUACIÓN DE RIESGOS
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PELIGROS Y RIESGOS
IDENTIFICACIÓN DE PELIGRO Y EVALUACIÓN DE RIESGOS
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PELIGROS Y RIESGOS
IDENTIFICACIÓN DE PELIGRO Y EVALUACIÓN DE RIESGOS
Procesos
(Operativos/ Actividad Tarea Peligro Riesgo
Administrativo)
Mantenimiento Contacto de material
Reparación en caliente Incendio en cintas
Molienda de cintas incandescente con
de marcos de polines cinta transportadora transportadoras
transportadoras
Operación de equipo
Atropellado por /
Instalación de malla Operar equipo alza hombre por
Perforación apretado por equipo
en techo y caja alza hombre personal no
alza hombre
autorizado
Realizar mantención
Mantenimiento
Mantenimiento con tablero Contacto con
Suministro Eléctrico infraestructura
tablero eléctrico energizado sin EPP energía eléctrica
eléctrica
adecuado
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SEGUNDA PARTE:
EVALUACIÓN INHERENTE Y RESIDUAL
DEL EVENTO DE RIESGO
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TABLA PARA EVALUACIÓN CUANTITATIVA PARA
LA EVALUACIÓN DE LOS EVENTOS DE RIESGOS
AMBITO DE EVALUACION:
• RIESGOS DE SEGURIDAD
• RIESGOS EN EQUIPOS, INSTALACIONES E INFRAESTRUCTURA
• RIESGOS DE DISCONTINUIDAD OPERACIONAL
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TABLA PARA EVALUACIÓN CUANTITATIVA PARA
LA EVALUACIÓN DE LOS EVENTOS DE RIESGOS
AMBITO DE EVALUACION:
• SALUD
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TABLA PARA EVALUACIÓN CUANTITATIVA PARA
LA EVALUACIÓN DE LOS EVENTOS DE RIESGOS
CLASIFICACION DE LOS RESULTADOS:
• Los que tengan puntajes de 32 a 64.
• Los que en el proceso de evaluación, fueron
AMBITO DE EVALUACION: ALTO
calificados con el máximo valor (8) en el parámetro
consecuencia
• RIESGOS DE SEGURIDAD • Aquellos asociados a un accidente fatal en el
• RIESGOS EN EQUIPOS, INSTALACIONES E historial de CODELCO
INFRAESTRUCTURA MEDIO • Los que tengan puntajes de 8 a 16
• RIESGOS DE DISCONTINUIDAD OPERACIONAL
BAJO • Los que tengan puntajes de 1 a 4
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EVALUACIÓN INHERENTE DE RIESGO
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¿QUE ES EL RIESGO INHERENTE?
Es el riesgo intrínseco de cada actividad, sin tener en cuenta los controles que de éste
se hagan a su interior.
El riesgo inherente es propio del trabajo o proceso, que no puede ser eliminado del
sistema; es decir, en todo trabajo o proceso se encontrarán riesgos para las personas
o para la ejecución de la actividad en sí misma.
Ejemplos:
• Transporte: Choques, colisiones, volcamiento
• Minería: Derrumbes, explosiones, caídas, atrapamiento, asfixia
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EVALUACIÓN INHERENTE DE RIESGO
Actividad Tarea Peligro Riesgo
Mantenimiento Contacto de material
Reparación en caliente de Incendio en cintas
de cintas incandescente con cinta
marcos de polines transportadora transportadoras
transportadoras
Instalaciones Procesos
Criterio Valor Descripción de la Ocurrencia Criterio Valor Evaluación Inherente de Riesgo
Seguridad
Daño a Personas
(Pérdidas / Económicas) (discontinuidad
US$ millones operacional)
Riesgo de
• Muy difícil que ocurra. De presentarse podría Detención o
Remoto 1
ser una vez cada 5 años o más/Es casi Discontinuidad
Bajo 1
• 4
Incidentes, primeros
• 400<X<05:DCH, DET, DRT,
16
DMH, DAND, DET, VP
detrimento:
imposible que ocurra. auxilios. Persona sana 0%<X<5% del
Operacional • 00<X<01: DSAL, DVEN, DGM
proceso.
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EVALUACIÓN INHERENTE DE RIESGO
Actividad Tarea Peligro Riesgo
Operación de equipo alza Atropellado por /
Instalación de malla en Operar equipo
hombre por personal no apretado por equipo alza
techo y caja alza hombre
autorizado hombre
Instalaciones Procesos
Criterio Valor Descripción de la Ocurrencia Seguridad
Criterio Valor (Pérdidas / Económicas) (discontinuidad
Evaluación Inherente de Riesgo
Daño a Personas
US$ millones operacional)
Riesgo a la 4 8 32
• Ha ocurrido más de una vez entre 1 y 5 años Seguridad • Lesiones con incapacidad
• 15<X<50:DCH, DET, DRT, Detención o
en la minería. DMH, DAND, DET, VP detrimento:
Alto 4 temporal de 1 o más
Probable 4 • Ha ocurrido al menos, una vez al año un IAP • 05<X<15: DGM 40%<X<80% del
en CODELCO. Consecuencia /
Impacto
Riesgo a la salud NA
personas (accidentes CTP)
• NA NA
02<X<05: DSAL, DVEN NA
proceso.
Probabilidad/
Frecuencia
Posible 2
• Ha ocurrido una vez dentro de 5 años, en la Riesgo en equipos,
• Lesiones no
• 05<X<15:DCH, DET, DRT,
DMH, DAND, DET, VP
Detención o
detrimento:
Minería. Medio 2 incapacitantes
instalaciones e (accidentes STP) 4 •
•
4 16
01<X<05: DGM
01<X<02: DSAL, DVEN
5%<X<50% del
proceso.
infraestructura
• Muy difícil que ocurra. De presentarse podría Detención o
ser una vez cada 5 años o más/Es casi • 00<X<05:DCH, DET, DRT,
Remoto 1
imposible que ocurra. Riesgo de
Bajo 1
• Incidentes, primeros
auxilios. Persona sana
DMH, DAND, DET, VP
detrimento:
0%<X<5% del
• 00<X<01: DSAL, DVEN, DGM
Discontinuidad 4 8 32 proceso.
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EVALUACIÓN INHERENTE DE RIESGO
Actividad Tarea Peligro Riesgo
Realizar mantención con
Mantenimiento Mantenimiento tablero Contacto con energía
tablero energizado sin
infraestructura eléctrica eléctrico eléctrica
EPP adecuado
Instalaciones Procesos
Criterio Valor Descripción de la Ocurrencia Seguridad
Criterio Valor (Pérdidas / Económicas) (discontinuidad
Daño a Personas
US$ millones operacional)
Evaluación Inherente de Riesgo
• En la mayor parte de las ocasiones, ocurrirá • Fatalidad de 1 o más
el incidente. Ha ocurrido más de una vez al Ámbito en personas o Incapacidad • Clasificación
X>50: DCH, DET, DRT, DMH,
Muy año en la minería. Permanente (accidentes DAND, DET, VP Paralización total del
Probable 8 • Ha ocurrido más de una vez al año un IAP en evaluación
Muy Alto 8 P
graves de acuerdo a la C• MR
X>15: DGM (Alto, Medio,
proceso
CODELCO. legislación) de 1 o más • X>05: DSAL, DVEN
personas Bajo)
Riesgo a la 4 8 32
Ha ocurrido más de una vez entre 1 y 5 años • 15<X<50:DCH, DET, DRT, Detención o
•
en la minería. Seguridad • Lesiones con incapacidad
DMH, DAND, DET, VP detrimento:
Alto 4 temporal de 1 o más
Probable 4 • Ha ocurrido al menos, una vez al año un IAP • 05<X<15: DGM 40%<X<80% del
Consecuencia / personas (accidentes CTP)
en CODELCO.
Impacto Riesgo a la salud NA NA• NA NA
02<X<05: DSAL, DVEN proceso.
Probabilidad/
Frecuencia
Posible 2
• Ha ocurrido una vez dentro de 5 años, en la Riesgo en equipos,
• Lesiones no
• 05<X<15:DCH, DET, DRT,
DMH, DAND, DET, VP
Detención o
detrimento:
Minería. Medio 2 incapacitantes
instalaciones e (accidentes STP)
4 8•• 32
01<X<05: DGM
01<X<02: DSAL, DVEN
5%<X<50% del
proceso.
infraestructura
• Muy difícil que ocurra. De presentarse podría Detención o
Remoto 1
ser una vez cada 5 años o más/Es casi Riesgo de
Bajo 1
• Incidentes, primeros
• 00<X<05:DCH, DET, DRT,
DMH, DAND, DET, VP
detrimento:
imposible que ocurra. auxilios. Persona sana 0%<X<5% del
Discontinuidad 4 8• 32
00<X<01: DSAL, DVEN, DGM
proceso.
Operacional
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ASIGNACION DE LOS CONTROLES
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ASIGNACION DE CONTROLES
JERARQUÍA DE CONTROL DE RIESGOS
EFECTIVIDAD DE LOS
RAIZ DE LOS PELIGROS TIPOS DE BARRERAS
CONTROLES
REDISEÑAR el equipamiento, el
REDISEÑAR
proceso o la organización del trabajo
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DEFINICIÓN DE CONTROLES DE RIESGOS CRÍTICOS
A TRAVÉS DE ESTÁNDARES DE SEGURIDAD MÍNIMOS ENTREGADOS EN «GUÍA SOBRE
LOS CONTROLES DE LOS RIESGOS CRÍTICOS OPERACIONALES DE CADA GERENCIA»
Magnitudes de Riesgo (MR):
Alto (Guía de controles)
Medio (mínimo 2 Controles de Ingeniería)
Bajo (Controles de monitoreo)
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DEFINICIÓN DE CONTROLES DE RIESGOS CRÍTICOS
A TRAVÉS DE ESTÁNDARES DE SEGURIDAD MÍNIMOS ENTREGADOS EN «GUÍA SOBRE
LOS CONTROLES DE LOS RIESGOS CRÍTICOS OPERACIONALES DE CADA GERENCIA»
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DEFINICIÓN DE CONTROLES
Actividad Tarea Peligro Riesgo
Mantenimiento Contacto de material
Reparación en caliente de Incendio en cintas
de cintas incandescente con cinta
marcos de polines transportadora transportadoras
transportadoras
Evaluación Inherente de Riesgo
Controles existentes y adicionales
Clasificación (Según Guía de gestión para la administración sobre los
Ámbito en
(Alto, Medio, controles de los riesgos críticos)
evaluación P C MR
Bajo)
RC 06: "INCENDIO":
Riesgo a la 1. PLAN DE EMERGENCIA
4 8 32
Seguridad 2. SISTEMA DE CONTROL DE PRESENCIA
3. VIAS DE EVACUACION Y SALIDAS DE EMERGENCIA
4. MANTAS IGNIFUGAS
Riesgo a la salud NA NA NA NA
Riesgo en equipos,
instalaciones e
4 8 32 RC 06: "INCENDIO":
infraestructura 4. SISTEMA DE DETECCION Y EXTINCION EN EQUIPOS E INSTALACIONES CRITICAS
Riesgo de
Discontinuidad
4 4 16 2 CONTROLES DE INGENIERIA
Operacional
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DEFINICIÓN DE CONTROLES
Actividad Tarea Peligro Riesgo
Operación de equipo alza Atropellado por /
Instalación de malla en Operar equipo
hombre por personal no apretado por equipo alza
techo y caja alza hombre
autorizado hombre
Evaluación Inherente de Riesgo
Clasificación Controles existentes y adicionales
Ámbito en (Según Guía de gestión para la administración sobre los
(Alto, Medio,
evaluación P C MR controles de los riesgos críticos)
Bajo)
RC 10: "CHOQUES, COLISIONES, ATROPELLOS Y VOLCAMIENTOS POR CONDUCCION DE VEHICULOS O
EQUIPOS"
Riesgo a la 1. VERIFICACION ‐ TEORICO Y PRACTICA DE COMPETENCIAS POR EQUIPO
4 8 32 2. PROGRAMA DE MANTENCION ‐ EQUIPOS Y VEHICULOS
Seguridad (CODELCO Y CONTRATISTAS)
4. ESTANDAR ‐ EST DE FATIGA Y SOMNOLENCIA
(SISTEMA DE ALERTA TEMPRANA PARA CODELCO Y CONTRATISTAS)
Riesgo a la salud NA NA NA NA
Riesgo en equipos, RC 10: "CHOQUES, COLISIONES, ATROPELLOS Y VOLCAMIENTOS POR CONDUCCION DE VEHICULOS O
EQUIPOS"
instalaciones e
4 4 16 3. EVALUACION ‐ RIESGO DE RUTAS CRITICAS
infraestructura 5. MANUAL DE CARRETERA (DISEÑO ‐ LAY‐OUT DE RUTAS Y CAMINOS).
Riesgo de
Discontinuidad
4Copyrights © 2016
8 32
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DEFINICIÓN DE CONTROLES
Actividad Tarea Peligro Riesgo
Realizar mantención con
Mantenimiento Mantenimiento tablero Contacto con energía
tablero energizado sin
infraestructura eléctrica eléctrico eléctrica
EPP adecuado
Evaluación Inherente de Riesgo
Controles existentes y adicionales
Clasificación (Según Guía de gestión para la administración sobre los
Ámbito en
(Alto, Medio, controles de los riesgos críticos)
evaluación P C MR
Bajo)
RC 01: "CONTACTO CON ENERGIA ELECTRICA EN INTERVENCION DE EQUIPO ELECTRICO"
Riesgo a la 1. PTEE (PERMISO DE TRABAJO EN EQUIPO ENERGIZADO)
4 8 32 2. COMPETENCIA PERSONAL
Seguridad 3. CORTE EFECTIVO DE TODAS LAS FUENTES DE ENERGIA
4. BLOQUEO DE LOS EQUIPOS DE MANIOBRAS
Riesgo a la salud NA NA NA NA
Riesgo en equipos, RC 01: "CONTACTO CON ENERGIA ELECTRICA EN INTERVENCION DE EQUIPO ELECTRICO"
instalaciones e 5. VERIFICACION DE AUSENCIA DE VOLTAJE Y PUESTA A TIERRA DE LA INSTALACION A INTERVENIR
4 8 32
infraestructura
Riesgo de
Discontinuidad
4 8 32
Operacional
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RESPONSABLE DE LA
IMPLEMENTACIÓN DE CONTROLES
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RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN DE CONTROLES
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RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN DE CONTROLES
Responsable de la Implementación de
Evento de Riesgo
Controles
Incendio en cintas transportadoras
Indicar cargo
(MR: 32)
Responsable de la Implementación de
Evento de Riesgo
Controles
Atropellado por equipo alza hombre
Indicar cargo
(MR: 32)
Responsable de la Implementación de
Evento de Riesgo
Controles
Contacto con energía eléctrica
Indicar cargo
(MR: 32)
El responsable de implementar los controles se encuentra
directamente relacionado con el resultado de la MR
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EVALUACIÓN RESIDUAL DE RIESGO
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¿QUE ES EL RIESGO RESIDUAL?
Es aquel riesgo que subsiste, después de haber implementado controles. Es
importante advertir que el nivel de riesgo al que está sometido una compañía nunca
puede erradicarse totalmente. Por ello, se debe buscar un equilibrio entre el nivel de
recursos y mecanismos que es preciso dedicar para minimizar o mitigar estos riesgos y
un cierto nivel de confianza que se puede considerar suficiente (nivel de riesgo
aceptable). Ivan Rodriguez
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EVALUACION RESIDUAL DEL RIESGO
Actividad Tarea Peligro Riesgo
Mantenimiento Contacto de material
Reparación en caliente de Incendio en cintas
de cintas incandescente con cinta
marcos de polines transportadora transportadoras
transportadoras
Evaluación Inherente de Riesgo
Controles existentes y adicionales
Clasificación (Según Guía de gestión para la administración sobre los
Ámbito en
(Alto, Medio, controles de los riesgos críticos)
evaluación P C MR
Bajo)
RC 06: "INCENDIO":
Riesgo a la 1. PLAN DE EMERGENCIA
4 8 32
Seguridad 2. SISTEMA DE CONTROL DE PRESENCIA
3. VIAS DE EVACUACION Y SALIDAS DE EMERGENCIA
4. MANTAS IGNIFUGAS
Riesgo a la salud NA NA NA NA
Riesgo en equipos,
instalaciones e
4 8 32 RC 06: "INCENDIO":
infraestructura 4. SISTEMA DE DETECCION Y EXTINCION EN EQUIPOS E INSTALACIONES CRITICAS
Riesgo de
Discontinuidad
4 4 16 2 CONTROLES DE INGENIERIA
Operacional
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EVALUACIÓN RESIDUAL DE RIESGO
Actividad Tarea Peligro Riesgo
Mantenimiento Contacto de material
Reparación en caliente de Incendio en cintas
de cintas incandescente con cinta
marcos de polines transportadora transportadoras
transportadoras
Evaluación Inherente de Riesgo Evaluación Residual de Riesgo
Clasificación Clasificación
Ámbito en Ámbito en
(Alto, Medio, (Alto, Medio,
evaluación P C MR evaluación P C MR
Bajo) Bajo)
Riesgo a la Riesgo a la
4 8 32 2 4 8
Seguridad Seguridad
Riesgo a la salud NA NA NA NA Riesgo a la salud NA NA NA
Riesgo en equipos,
Riesgo en equipos,
instalaciones e 2 4 8
instalaciones e 4 8 32
infraestructura
infraestructura
Riesgo de Riesgo de
Discontinuidad 4 4 Discontinuidad
16 Codelco Chile. Todos los Derechos Reservados. | Copyrights © 2016 by Codelco Chile
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Operacional Operacional
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EVALUACION RESIDUAL DEL RIESGO
Actividad Tarea Peligro Riesgo
Operación de equipo alza Atropellado por /
Instalación de malla en Operar equipo
hombre por personal no apretado por equipo alza
techo y caja alza hombre
autorizado hombre
Evaluación Inherente de Riesgo
Clasificación Controles existentes y adicionales
Ámbito en (Según Guía de gestión para la administración sobre los
(Alto, Medio,
evaluación P C MR controles de los riesgos críticos)
Bajo)
RC 10: "CHOQUES, COLISIONES, ATROPELLOS Y VOLCAMIENTOS POR CONDUCCION DE VEHICULOS O
EQUIPOS"
Riesgo a la 1. VERIFICACION ‐ TEORICO Y PRACTICA DE COMPETENCIAS POR EQUIPO
4 8 32 2. PROGRAMA DE MANTENCION ‐ EQUIPOS Y VEHICULOS
Seguridad (CODELCO Y CONTRATISTAS)
4. ESTANDAR ‐ EST DE FATIGA Y SOMNOLENCIA
(SISTEMA DE ALERTA TEMPRANA PARA CODELCO Y CONTRATISTAS)
Riesgo a la salud NA NA NA NA
Riesgo en equipos, RC 10: "CHOQUES, COLISIONES, ATROPELLOS Y VOLCAMIENTOS POR CONDUCCION DE VEHICULOS O
EQUIPOS"
instalaciones e
4 4 16 3. EVALUACION ‐ RIESGO DE RUTAS CRITICAS
infraestructura 5. MANUAL DE CARRETERA (DISEÑO ‐ LAY‐OUT DE RUTAS Y CAMINOS).
Riesgo de
Discontinuidad
4Copyrights © 2016
8 32
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EVALUACIÓN RESIDUAL DE RIESGO
Actividad Tarea Peligro Riesgo
Operación de equipo alza Atropellado por /
Instalación de malla en Operar equipo
hombre por personal no apretado por equipo alza
techo y caja alza hombre
autorizado hombre
Evaluación Inherente de Riesgo Evaluación Residual de Riesgo
Clasificación Clasificación
Ámbito en Ámbito en
(Alto, (Alto,
evaluación P C MR evaluación P C MR
Medio, Bajo) Medio, Bajo)
Riesgo a la Riesgo a la
4 8 32 2 4 8
Seguridad Seguridad
Riesgo a la salud NA NA NA
Riesgo a la salud NA NA NA NA
Riesgo en Riesgo en
equipos, equipos,
instalaciones e 4 4 16 instalaciones e 2 4 8
infraestructura infraestructura
Riesgo de Riesgo de
Discontinuidad Discontinuidad
4 8 32 1 4 4
Operacional Operacional
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EVALUACION RESIDUAL DEL RIESGO
Actividad Tarea Peligro Riesgo
Realizar mantención con
Mantenimiento Mantenimiento tablero Contacto con energía
tablero energizado sin
infraestructura eléctrica eléctrico eléctrica
EPP adecuado
Evaluación Inherente de Riesgo
Controles existentes y adicionales
Clasificación (Según Guía de gestión para la administración sobre los
Ámbito en
(Alto, Medio, controles de los riesgos críticos)
evaluación P C MR
Bajo)
RC 01: "CONTACTO CON ENERGIA ELECTRICA EN INTERVENCION DE EQUIPO ELECTRICO"
Riesgo a la 1. PTEE (PERMISO DE TRABAJO EN EQUIPO ENERGIZADO)
4 8 32 2. COMPETENCIA PERSONAL
Seguridad 3. CORTE EFECTIVO DE TODAS LAS FUENTES DE ENERGIA
4. BLOQUEO DE LOS EQUIPOS DE MANIOBRAS
Riesgo a la salud NA NA NA NA
Riesgo en equipos, RC 01: "CONTACTO CON ENERGIA ELECTRICA EN INTERVENCION DE EQUIPO ELECTRICO"
instalaciones e 5. VERIFICACION DE AUSENCIA DE VOLTAJE Y PUESTA A TIERRA DE LA INSTALACION A INTERVENIR
4 8 32
infraestructura
Riesgo de
Discontinuidad
4 8 32
Operacional
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EVALUACIÓN RESIDUAL DE RIESGO
Actividad Tarea Peligro Riesgo
Realizar mantención con
Mantenimiento Mantenimiento tablero Contacto con energía
tablero energizado sin
infraestructura eléctrica eléctrico eléctrica
EPP adecuado
Clasificación Clasificación
Ámbito en Ámbito en
(Alto, Medio, (Alto, Medio,
evaluación P C MR evaluación P C MR
Bajo) Bajo)
Riesgo a la Seguridad 4 8 32 Riesgo a la
4 4 16
Seguridad
Riesgo a la salud NA NA NA NA Riesgo a la salud NA NA NA NA
Riesgo en equipos, Riesgo en equipos,
instalaciones e instalaciones e
4 8 32 2 4 8
infraestructura infraestructura
Riesgo de Riesgo de
Discontinuidad Discontinuidad
4 8 32 2 4 8
Operacional Operacional
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RESPONSABLE DE LA VERIFICACIÓN
DE CONTROLES
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RESPONSABLE DE LA VERIFICACIÓN DE CONTROLES
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GESTIÓN COLABORATIVA DE ELEMENTOS DEL SIGO
ELEMENTO 2:
Planificación y Administración del Sistema de Gestión
ELEMENTO 1:
Liderazgo y Compromiso
Que verificar?
1. Controles sobre riesgos altos (Críticos)
2. Controles sobre Eventos de Alto Impacto
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RESPONSABLE DE LA VERIFICACIÓN DE CONTROLES
Responsable de la Verificación de
Evento de Riesgo
Controles
Incendio en cintas transportadoras Indicar cargo
Responsable de la Verificación de
Evento de Riesgo
Controles
Atropellado por equipo alza hombre Indicar cargo
Responsable de la Verificación de
Evento de Riesgo
Controles
Contacto con energía eléctrica Indicar cargo
El responsable de verificar los controles se encuentra
directamente relacionado con el resultado de la MR inherente y con la supervisión
del implementador del control
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IDENTIFICACIÓN DE RIESGO INHERENTE Y
RIESGO RESIDUAL
DE ACUERDO A LA METODOLOGÍA SEÑALADA
El Riesgo Inherente es el riesgo existente ante la ausencia de El Riesgo Residual es el riesgo que persiste luego de la
alguna acción que la dirección pueda tomar para alterar tanto la respuesta evaluada, la cual considero diferentes controles
probabilidad o el impacto del mismo. establecidos por la organización.
• Impacto Inh: impacto de un evento, sin considerar las • Impacto res: impacto de un evento, considerar las acciones y
acciones y controles mitigantes. controles mitigantes establecidos por la organización
• Probabilidad Inh: probabilidad de ocurrencia de evento no • Probabilidad res: probabilidad de ocurrencia de evento no
deseado sin considerar las acciones y controles mitigantes deseado considerando las acciones y controles mitigantes
establecidos por la organización
R(inh) = P(inh) x C(inh) R(res) = P(res) x C(res)
Proceso en estudio:
Desarrollo Horizontal
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EVENTOS DE ALTO IMPACTO
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DEFINICIÓN DE EVENTOS DE ALTO IMPACTO
DESDE EL PROCEDIMIENTO DE EMERGENCIAS AL PROCEDIMIENTO DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO
Magnitudes de Riesgo (MR):
Evento de Alto Impacto Alto (Guía de controles)
Medio (mínimo 2 Controles de Ingeniería)
Bajo (Controles de monitoreo)
Eventos de Alto Impacto (EAI): Se identifican como tales, a aquellos eventos de riesgos potenciales, evaluados con magnitud de riesgos alto, que tienen su
origen en sucesos extraordinarios e improbables y que, por su magnitud, implican una elevada pérdida en los daños que ocasionan.
Podemos establecer entonces, eventuales situaciones de contingencia que permitirá identificar y definir con mayor precisión el evento de alto impacto, según
su origen:
1. Naturales:
Producto del desencadenamiento de fenómenos naturales imprevisibles e inevitables de graves consecuencias económicas. Estos fenómenos naturales se
pueden subdividir en:
1.1 Fenómenos naturales geológicos (terremoto, erupción volcánica, maremoto)
1.2 Fenómenos naturales climatológicos (inundaciones, avalancha, tempestad, ciclón, sequía, congelamiento, incendios forestales).
2. Industriales:
Producto del desarrollo de las actividades o tareas propias y necesarias para el desarrollo del negocio, pudiéndose subdividir en:
2.1 Accidentes con resultado de muerte, accidentes colectivos (Por ejemplo: Intoxicaciones masivas, de tránsito en buses…etc.)
2.2 Incendios de instalaciones con daños severos a la propiedad o a las personas (por ejemplo: incendios en instalaciones claves como
plantas SX o minas subterráneas)
2.3 Situaciones operacionales con daños severos a la propiedad o a las personas (por ejemplo: derrumbes, explosiones, corte de energía
prolongados (black‐out),, bombeo de agua barro, estallidos de roca)
2.4 Impactos que afecten al ambiente, como la liberación accidental de sustancias peligrosas (químicos, radiactivos), en rutas de tránsito,
comunidades aledañas o al interior de las faenas con impacto al medio ambiente o en la salud y seguridad de las personas.
3. Estimados:
Producto de la definición establecida por el Departamento de Seguros de CODELCO, en base a los estudios desarrollados anualmente, que define equipos e
instalaciones que, por la magnitud de la pérdida
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Codelco Chile. generan pérdidas significativas
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EJEMPLO DE IDENTIFICACIÓN DE EVENTOS DE ALTO IMPACTO
DE ACUERDO A LA METODOLOGÍA SEÑALADA
5 6 4
Eventos Eventos Eventos
de riesgo de riesgo de riesgo
incendio incendio incendio
15 03
Eventos Eventos
de riesgo Alto
incendio Impacto
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¿EL RIESGO INHERENTE CLASIFICA COMO UN EVENTO DE ALTO IMPACTO?
Riesgo ¿Evento de Riesgo es de Alto Impacto?
SI / NO
Incendio en cintas transportadoras
Riesgo ¿Evento de Riesgo es de Alto Impacto?
SI / NO
Atropellado por equipo alza hombre
Riesgo ¿Evento de Riesgo es de Alto Impacto?
SI / NO
Contacto con energía eléctrica
La clasificación dependerá de la evaluación de las pérdidas potenciales evaluadas
de cada evento de riesgo. Las EECC deberán presentar sus matrices de riesgos al
proceso en el que prestan servicio, para determinar adecuadamente si sus eventos
de riesgos, pueden transformarse en eventos de alto impacto.
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RESUMEN GENERAL DE LA GESTIÓN COLABORATIVA DE ELEMENTOS
DEL SIGO
ELEMENTO 2:
Planificación y Administración del Sistema de Gestión
ELEMENTO 10:
Preparación y Respuesta frente a Emergencias ELEMENTO 1:
Liderazgo y Compromiso
Que verificar?
1. Controles sobre riesgos altos (Críticos)
2. Controles sobre Eventos de Alto Impacto
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INSTALACIÓN MALLA TRONADURA
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Taller para actualización de Matrices de
Riesgos de Proceso
Plan de Gestión SIGO 2018