Final - Auditoria Documentos Llenos

UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO
FACULTAD DE CIENCIAS AGROPECUARIAS

ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERÍA AGROINDUSTRIAL
“Plan de auditoría y los documentos de trabajo”
Integrantes:
 Cristian Castro Gutiérrez
 Alexis Anthony Lozano Barreto
 Carlos Olivera León
 Freddy Quiroz Rodriguez
 Alexis Rodriguez Dionisio
 Jorge Rodriguez Mendoza
 Fiorela Rodríguez Ruiz
Docente: Karla Margielly Zavaleta Guzmán
Trujillo _ Perú
2019
PLAN DE AUDITORÍA
La auditoría seleccionada fue la auditoria para la Identificación y evaluación de
los riesgos para mejorar el desempeño del SGSST a realizarse en el mes de
febrero como se observa el cuadro1.
cuadro1. Cronograma de auditorías internas
CRONOGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS
Mes
Requisitos/Procesos Equip
Registros 1 1 1
/Actividad o 1 2 3 4 5 6 7 8 9
0 1 2
Identificación y ISO
evaluación 450001:20
Equ
de los riesgos para 18
(6.1.2.1 ipo
mejorar el B
;
desempeño de la 6.1.2.3)
SST
P LA N D E A U D IT O R IA
R e ce p ció n , To m a d e
I d e n ti fi c a c i ó n d e p e l i g ro s y m u e s t ra s , C a s t ro G u ti é r re z , C h r i s ti a n
J e f e s d e l a s re s p e c ti v a s Eq u ip o
P ro c e s o a A u d i t a r e v a lu a ció n d e lo s rie s g o s y Á re a P s i c o s e n s o m e t ría , Lid e r d e l p ro ce s o O l i v e ra L e ó n , C a rl o s
á re a s a a u d i t a r A u d ito r
o p o rtu n id a d e s P s i c o l o g ía y R o d r íg u e z M e n d o z a , J o rg e
M e d icin a G e n e ra l
C u m p lir co n lo s re q u is ito s d e la A lcan ce d e la

O b j e ti v o d e l a A u d i to ri a P ro c e s o s , a d m i n i s t r a c i ó n y o rg a n i z a c i ó n e n g e n e r a l C ri t e ri o d e l a A u d i t o r i a N o rm a I S O 4 5 0 0 1 :2 0 1 8
N o r m a I S O 4 5 0 0 1 :2 0 1 8 A u d i t o ri a
N° A c ti v i d a d e s F e ch a H o ra I n i c i o H o ra F i n a l Lu g ar Eq u ip o A u d ito r R e c u rs o s
1 R e u n i o n d e a p e rt u r a 2 5 / 1 0 / 20 1 9 0 8 :0 0 a . m . 0 8 :1 5 a .m . R e ce p cio n C a s t ro G u ti e r re z , C h ri s ti a n P o r ta ti l / P a p e l e ri a
R e v i s a r l a i d e n ti fi c a ci o n d e p e l i g r o s
2 2 5 / 1 0 / 20 1 9 0 8 :1 5 a . m . 0 8 :3 5 a .m . R e ce p cio n C a s t ro G u ti e r re z , C h ri s ti a n P o r ta ti l / P a p e l e ri a
6 .1 . 2 . 1
R e v is a r la e v a lu a cio n d e l o s rie s g o s
p a ra e l S S T 6 . 1 . 2 . 2
R e v is ar la e v a lu a cio n d e las
o p o rt u n i d a d e s p a r a e l S S T 6 . 1 . 2 . 3
E n tr e v i s t a P e r s o n a l a l r e s p o n s a b l e
d e l a re a
6 2 5 / 1 0 / 20 1 9 0 8 :1 5 a . m . 0 8 :3 5 a .m . T o m a d e m u e s t ra s O l i v e r a L e ó n , C a rl o s P o r ta ti l / P a p e l e ri a
6 .1 . 2 . 1
p a ra e l S S T 6 . 1 . 2 . 2
d e l á re a
10 2 5 / 1 0 / 20 1 9 0 8 :1 5 a . m . 0 8 :3 5 a .m . P s i c o s e n s o m e t ría R o d ríg u e z M e n d o z a , J o r g e P o r ta ti l / P a p e l e ri a
6 .1 . 2 . 1
11 2 5 / 1 0 / 20 1 9 0 8 :3 5 a . m . 0 8 :5 5 a .m . P s i c o s e n s o m e t ría R o d ríg u e z M e n d o z a , J o r g e P o rt a ti l / P a p e l e ría
p a ra e l S S T 6 . 1 . 2 . 2
d e l á re a
14 2 5 / 1 0 / 20 1 9 09:30 p .m . 0 9 :4 5 a .m . P s i c o l o g ía O l i v e r a L e ó n , C a rl o s P o r ta ti l / P a p e l e ri a
6 .1 . 2 . 1
15 2 5 / 1 0 / 20 1 9 0 9 :4 5 a . m . 1 0 :0 0 a .m . P s i c o l o g ía O l i v e r a L e ó n , C a rl o s P o r ta ti l / P a p e l e ri a
p a ra e l S S T 6 . 1 . 2 . 2
d e l á re a
18 2 5 / 1 0 / 20 1 9 09:30 p .m . 0 9 :4 5 a .m . M e d icin a G e n e ra l R o d ri g u e z M e n d o z a , J o rg e P o r ta ti l / P a p e l e ri a
6 .1 . 2 . 1
19 2 5 / 1 0 / 20 1 9 0 9 :4 5 a . m . 1 0 :0 0 a .m . M e d icin a G e n e ra l R o d ri g u e z M e n d o z a , J o rg e P o r ta ti l / P a p e l e ri a
p a ra e l S S T 6 . 1 . 2 . 2
d e l á re a
22 R e u n i o n d e C i e r re 2 5 / 1 0 / 20 1 9 1 0 :3 0 a . m . 1 0 :4 5 a . m R e ce p cio n C a s tr o G u ti e rr e z , C ri s ti a n P o r ta ti l / P a p e l e ri a
F i rm a d e A u d i t o r L i d e r F i r m a d e A u d i ta d o F e ch a 25/ 10/ 2019

P LA N D E A U D ITO R IA
R e ce p ció n , T o m a d e
I d e n ti fi c a c i ó n d e p e l i g r o s y m u e s tra s , C a s t r o G u ti é r r e z , C h r i s ti a n
J e f e s d e l a s r e s p e c ti v a s Eq u ip o
P ro c e s o a A u d i t a r e v a lu a ci ó n d e lo s ri e s g o s y Á re a P s i c o s e n s o m e t r ía , Lid e r d e l p ro c e s o O l i v e ra Le ó n , C a rl o s
á re a s a a u d ita r A u d ito r
o p o rtu n id a d e s P s i c o l o g ía y R o d r íg u e z M e n d o z a , J o r g e
M e d ici n a G e n e ra l
C u m p lir co n l o s re q u i s it o s d e la A lca n ce d e la
O b j e ti v o d e l a A u d i t o r i a P r o ce s o s , a d m i n i s t ra ci ó n y o rg a n i z a c i ó n e n g e n e ra l C rit e rio d e la A u d ito ria N o rm a IS O 45 001:2018
N o rm a IS O 45 00 1 :2 0 18 A u d it o ria
N° A c ti v i d a d e s F e ch a H o ra In icio H o ra F i n a l Lu gar Eq u ip o A u d ito r R e cu rso s
1 R e u n io n d e a p e rtu ra 25/ 10/2019 08:00 a.m . 08:15 a.m . R e ce p cio n C a s t r o G u ti e r r e z , C h r i s ti a n P o r t a ti l / P a p e l e r i a
R e v i s a r l a i d e n ti fi c a c i o n d e p e l i g r o s
2 25/ 10/2019 08:15 a.m . 08:35 a.m . R e ce p cio n C a s t r o G u ti e r r e z , C h r i s ti a n P o r t a ti l / P a p e l e r i a
6.1.2.1
R e v is a r l a e v a l u a ci o n d e lo s ri e s g o s
p a ra e l S S T 6.1.2.2
R e v isa r la e v a lu a cio n d e las
o p o rt u n id a d e s p a ra e l S S T 6.1.2.3
E n tre v is ta P e rs o n a l a l re s p o n s a b le
d e l a re a
6 25/ 10/2019 08:15 a.m . 08:35 a.m . To m a d e m u e s tras O l i v e ra Le ó n , C a rl o s P o r t a ti l / P a p e l e r i a
6.1.2.1
p a ra e l S S T 6.1.2.2
d e l á re a
10 25/ 10/2019 08:15 a.m . 08:35 a.m . P s i c o s e n s o m e t r ía R o d r íg u e z M e n d o z a , J o r g e P o r t a ti l / P a p e l e r i a
6.1.2.1
11 25/ 10/2019 08:35 a.m . 08:55 a.m . P s i c o s e n s o m e t r ía R o d r íg u e z M e n d o z a , J o r g e P o r t a ti l / P a p e l e r ía
p a ra e l S S T 6.1.2.2
d e l á re a
14 25/ 10/2019 09 :3 0 p .m . 09:45 a.m . P s i c o l o g ía O l i v e ra Le ó n , C a rl o s P o r t a ti l / P a p e l e r i a
6.1.2.1
15 25/ 10/2019 09:45 a.m . 10:00 a.m . P s i c o l o g ía O l i v e ra Le ó n , C a rl o s P o r t a ti l / P a p e l e r i a
p a ra e l S S T 6.1.2.2
d e l á re a
18 25/ 10/2019 09 :3 0 p .m . 09:45 a.m . M e d icin a G e n e ral R o d ri g u e z M e n d o z a , J o r g e P o r t a ti l / P a p e l e r i a
6.1.2.1
19 25/ 10/2019 09:45 a.m . 10:00 a.m . M e d icin a G e n e ral R o d ri g u e z M e n d o z a , J o r g e P o r t a ti l / P a p e l e r i a
p a ra e l S S T 6.1.2.2

d e l á re a
22 R e u n i o n d e C i e rr e 25/ 10/2019 10:30 a.m . 10:45 a. m R e ce p cio n C a s t r o G u ti e r r e z , C r i s ti a n P o r t a ti l / P a p e l e r i a
F irm a d e A u d i to r Lid e r F irm a d e A u d it a d o F e ch a 25/ 10/ 2019

DOCUMENTOS DE TRABAJO
 FORMATO DE ENTREVISTA
MICROBIOLOGO JONATHAN QUIROZ RODRIGUEZ

Entrevista dirigida a
(Responsable del área de toma y procesamiento de muestras)
Auditor ING. CRISTIAN CASTRO GUITIERREZ
Cuestionario
1. Según su matriz IPER ya establecida, ¿conoce usted cuales son los peligros
biológicos significativos en Global Medic?
SI, la contaminación por fluidos biológicos de personas enfermas.
2. ¿Conoce en qué áreas se encuentran esos peligros?
Área de procesamiento de muestras.
3. ¿Me puede mostrar su registro de los incidentes que han ocurrido a partir de que
se ha implementado esta norma en Global Medic?
Claro, aquí están, sin embargo, hay un poco de descuido en el llenado.
4. ¿Qué medida de control se han propuesto en la matriz IPER?
= Bueno como se muestra en la matriz, no establecimos aun la medida de control, sin
embargo, estamos trabajando en ello.
5. ¿Se ha llevado a cabo? ¿tiene alguna evidencia?
-------------------------------------------------------------------
6. ¿Cuál es su función dentro de la empresa?
Yo soy microbiólogo y me encargo de toma y procesamiento de muestras en global
Medic.
Dr. TORRES BARRETO JAVIER

Director médico de Global Medic
Auditor ING.CARLOS OLIVERA LEON
Cuestionario
1. Según su matriz IPER ya establecida, ¿conoce usted cual son los peligros
químicos significativos en Global Medic?
Si, El personal médico coloca sus alimentos en el frio bar de químicos factor
grupo sanguíneo que son tóxicos, y los productos químicos para analizar las
muestras y los materiales de limpieza se encuentran cerca del área de proceso
Área de procesamiento de muestras.
3. ¿Me puede mostrar su registro de los incidentes que han ocurrido a partir de
que se ha implementado esta norma en Global Medic?
Bueno no tenemos implementado algún formato aun acerca de estos peligros,
sin embargo, si han ocurrido incidencias mínimas.
4. ¿Qué medida de control se han propuesto en la matriz IPER?
Tampoco hemos establecido alguna medida de control respecto a estos peligros,
hubo bastante descuido a mi criterio.
5. ¿Cuál es su función dentro de la empresa?
Yo soy el director médico de global medic.
DR. ALEXIS LOZANO BARRETO
Director médico de Global Medic
Auditor ING.JOSE RODRIGUEZ MENDOZA
Cuestionario
1. Según su matriz IPER ya establecida, ¿conoce usted cual son los peligros físicos
significativos en Global Medic?
Bueno, si bien es cierto se han identificado ciertos peligros físicos, los cuales están
establecido en la matriz IPER, entre los cuales están generalmente caídas, golpes y
riesgos eléctricos, ninguno de ellos ha sido considerado como un peligro significativo
para la empresa.
Área de psicometría, medicina general y entrada a la empresa.
3. 3. ¿Me puede mostrar su registro de los incidentes que han ocurrido a partir de
que se ha implementado esta norma en Global Medic?
4. - Claro, aquí están, en el cual usted podrá observar que hasta la fecha no se han
presentado ninguna incidencia o accidente relacionado a este peligro.
5. 3. Puedo observar que efectivamente no existen incidencias en el registro que
muestra, sin embargo después de realizar la inspección in situ he podido darme
cuenta que se tienen que hacer ajustes en la matriz y tener cuidado con la
significancia de ciertos peligros ¿Qué medida de control se han propuesto en la
matriz IPER hasta el momento?
6. – Existen medidas de control para cada uno de los peligros físicos identificados, sin
embargo, considerando su observación más analítica en la identificación de peligros
físicos significativos, haremos una nueva evaluación de estos peligros, haciendo
hincapié en la mejora de las medidas de control establecidas.
7.
SANDOVAL PELAEZ ROSARIO

Recepcionista de Global Medic
Auditor ING.JOSE RODRIGUEZ MENDOZA
Cuestionario
8. ¿Cuánto tiempo lleva usted trabajando en Global Medic?
Bueno, yo estoy trabajando hace 3 años
9. ¿Es usual que tenga tantos expedientes diariamente para procesar los datos,
así como se evidencia en su escritorio?
Depende de las temporadas, ya por estos meses generalmente la demanda de
este servicio aumenta y como soy la única recepcionista suele acumularse los
archivos.
10. 3. ¿Usted suele tener molestias debido al llenado de documentos en la
computadora?
11. - Si, como le dije cuando hay mucha afluencia de la demanda me duele la muñeca
de mi mano y se me duele la espalda.
12. 3. ¿Conoce usted que existe un peligro significativo relacionado a la ergonomía el
cual está identificado en la matriz iperc de la empresa?
13. - Si tengo entendido que es el de la tendinitis.
4. ¿Sabe si han realizado algún tipo de medida para eliminar ese peligro?
- No tengo conocimiento de esa información.
1.
 CHECK LIST
OBSERVACIO
Núm CUMPLE
Íte NES
. REQUISITO
m S N PARCIALME
ISO
I O NTE
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
6.1.2 Identificación de peligros
.1
La organización establece,
implementa y mantiene
1 a) procesos de identificación
continua y proactiva de los
peligros
La organización tiene en
cuenta en sus procesos de
identificación, cómo se
organiza el trabajo, los
factores sociales
2
b) (incluyendo la carga de
trabajo, horas de trabajo,
victimización y acoso,
bullying e intimidación), el
liderazgo y la cultura de la
organización.
3 c) La organización tiene en x Si la identifican
cuenta en sus procesos de en su matriz
identificación, las IPERC, pero no
actividades y las se evidencio el
situaciones rutinarias y no día de la
rutinarias, incluyendo los auditoria
peligros que surjan de: la
infraestructura, los
equipos, los materiales, las
sustancias y las
condiciones físicas del
lugar de trabajo.
identificación, las
actividades y las
situaciones rutinarias y no
rutinarias, incluyendo los
peligros que surjan de: el
diseño de productos y
4 d)
servicios, la
X
investigación, el
desarrollo, los ensayos, la
producción, el montaje,
la construcción, la
prestación de servicios, el
mantenimiento y la
disposición.
identificación las
actividades y las
5 e)
situaciones rutinarias y no
X
peligros que surjan de: los
factores humanos
actividades y las
6 f) situaciones rutinarias y no X
peligros que surjan de:
cómo se realiza el trabajo.
identificación, los
incidentes pasados
7 g)
pertinentes internos o
externos a la organización,
incluyendo emergencias, y
sus causas.
8 h) La organización tiene en X
situaciones de emergencia
potenciales.
identificación, los
trabajadores, incluyendo la
consideración de: aquéllas
9 i)
con acceso al lugar de
trabajo y sus actividades,
incluyendo trabajadores,
contratistas, visitantes y
otras personas.
La organización tiene en En su matriz
cuenta en sus procesos de IPERC
identificación, las identifican
personas, incluyendo la como peligro
consideración de: aquéllas ergonómico
en las inmediaciones del significativo a
lugar de trabajo que la tendinitis,
pueden verse afectadas para lo cual
por las actividades de la proponen una
organización. medida que
durante la
auditoria no se
10 j) X observó el
cumplimiento
del mismo,
debido a que
se encontró un
cumulo de
archivos en el
escritorio de la
recepcionista.
Tal como se
evidencia en la
fotografía N°5
personas, incluyendo la
11 k) consideración de: los
trabajadores en una
ubicación que no está bajo
el control directo de la
organización.
identificación, otras
cuestiones, incluyendo la
consideración de: el diseño
de las áreas de trabajo, los
procesos, las instalaciones,
12 l) la maquinaria/equipos, los
procedimientos operativos
y la organización del
trabajo, incluyendo su
adaptación a las
necesidades y capacidades
de los trabajadores
involucrados.
consideración de: las
13 m) situaciones que ocurren en
las inmediaciones del lugar
de trabajo causadas por
actividades relacionadas
con el trabajo bajo el
control de la organización.
consideración de: las
situaciones no controladas
14 n) por la organización y que
ocurren en las
inmediaciones del lugar de
trabajo que pueden causar
lesiones y deterioro de la
salud a personas en el
lugar de trabajo.
identificación, los cambios
reales o propuestos en la
15 o)
organización, operaciones,
procesos, actividades y el
sistema de gestión de la
SST.
La organización tiene en Cuentan con
cuenta en sus procesos de una matriz
identificación, los cambios IPERC de hace
16 p)
en el conocimiento y la
X tres años
información sobre los
peligros.
6.1.2 Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema
.2 de gestión de la SST
La organización establece, Si se
implementa y mantiene implementa
procesos para: evaluar los porque
riesgos para la SST a partir cuentan con su
de los peligros matriz IPERC,
identificados, teniendo en pero no
cuenta la eficacia de los mantiene sus
controles existentes. procesos ya
17 a)
X que durante la
revisión de sus
registros
muchos de
ellos se
encontraban
incompletos.
Fotografía N°3
procesos para: determinar
y evaluar los otros riesgos
relacionados con el
18 b) establecimiento,
implementación,
operación y
mantenimiento del
sistema de gestión de la
SST.
La organización define sus
metodologías y criterios
para la evaluación de los
riesgos para la SST,
definiéndolas con respecto
19 c) al alcance, naturaleza y
momento en el tiempo,
para asegurarse de que
son más proactivas que
reactivas y que se utilicen
de un modo sistemático.
20 d) La organización mantiene
y conserva las
metodologías y criterios,
como información
documentada.
8 OPERACIÓN
8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST
.
procesos para la
eliminación de los peligros
21 a)
y la reducción de riesgos
para la SST, utilizando la
jerarquía de: eliminar el
peligro.
procesos para la
22 b)
jerarquía de: sustituir con
procesos, operaciones,
materiales o equipos
menos peligrosos.
procesos para la
23 c) y la reducción de riesgos
jerarquía de: utilizar
controles deingeniería y
reorganización del trabajo.
procesos para la
24 d)
controles administrativos,
incluyendo la formación.
25 e) La organización establece,
procesos para la
equipos de protección
personal adecuados.

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UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO

FACULTAD DE CIENCIAS AGROPECUARIAS

“Plan de auditoría y los documentos de trabajo”

Docente: Karla Margielly Zavaleta Guzmán

C u m p lir co n lo s re q u is ito s d e la A lcan ce d e la

F i rm a d e A u d i t o r L i d e r F i r m a d e A u d i ta d o F e ch a 25/ 10/ 2019

N° A c ti v i d a d e s F e ch a H o ra In icio H o ra F i n a l Lu gar Eq u ip o A u d ito r R e cu rso s

1 R e u n io n d e a p e rtu ra 25/ 10/2019 08:00 a.m . 08:15 a.m . R e ce p cio n C a s t r o G u ti e r r e z , C h r i s ti a n P o r t a ti l / P a p e l e r i a

R e v isa r la e v a lu a cio n d e las

22 R e u n i o n d e C i e rr e 25/ 10/2019 10:30 a.m . 10:45 a. m R e ce p cio n C a s t r o G u ti e r r e z , C r i s ti a n P o r t a ti l / P a p e l e r i a

F irm a d e A u d i to r Lid e r F irm a d e A u d it a d o F e ch a 25/ 10/ 2019

MICROBIOLOGO JONATHAN QUIROZ RODRIGUEZ

Dr. TORRES BARRETO JAVIER

SANDOVAL PELAEZ ROSARIO

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