INFORME DE AUDITORÍA

Proceso: Mesa de Entrada Fecha: 01 de septiembre de 2009

Personal Auditado: Responsable

Documentos Relacionados:
Procedimiento: “P. Mes.Entr.” Rev. 03
Registros Varios

Auditores: Romina Tissera

Descripción:

No Conformidad 1 de 2 (137/09)

Se evidencia incumplimiento en la acción propuesta de la No Conformidad 064/09,

hallazgo de auditoría correspondiente al 1º semestre 09, en cuanto a que no fueron
pasados por GeCaM el listado de expedientes, para que los mismos se encuentren bajo
control y evitar así la utilización de documentos obsoletos (motivo del hallazgo de No
Conformidad 064/09). Ejemplo: Listado pasado por Control Público, mediante com. int. Nº
3412 con fecha 09/06/2009.

No Conformidad 2 de 2 (138/09)

Se evidencia incumplimiento en la acción propuesta de la Observación 013/09, ya que no

hay evidencia de que se haya comunicado a los procesos (recordarle) la existencia del
programa de expedientes y sus objetivos, para evitar movimientos sin registros.

Observación 1 de 3 (040/09)

Se observa que en el programa EXPEINT, resulta difícil encontrar un expedientes por

medio de la función BUSCAR, ya que cuando se les da ingreso, no se tiene un criterio
establecido en cuanto a los espacios, guiones y caracteres utilizados en todos los casos.

Observación 2 de 3 (041/09)

Se debería agregar en la próxima revisión del procedimiento, P.Mes.Entr., la tarea

realizada por el personal de este proceso, denominada correo, ya que es una tarea
importante que es utilizada como evidencia en cuanto al envío de intimaciones y/o
notificaciones. Ejemplo: notificaciones y/o intimaciones de Control Público.

Observación 3 de 3 (042/09)

Se debería establecer plazos para la resolución de las fallas del programa utilizado para el
registro de expedientes (EXPEINT), ya que hace desde el mes de mayo que se
comunicaron las mismas, sin solución a la fecha. Cabe aclarar que estas fallas no impiden
el registro del movimiento de los expedientes.

Oportunidad de Mejora 1 de
Comentarios:

 Se verificaron los hallazgos de la auditoría anterior correspondiente a este

proceso, dejando evidenciado que las acciones propuestas de los hallazgos:
NC:062/09 y NC: 063/09, fueron cumplimentadas a la fecha.
En cuanto a la NC: 064/09 y la Obs. 013/09, por su incumplimiento, se
levantan nuevas no conformidad (NC 1 y 2 de este informe).
Cabe aclarar que queda pendiente la incorporación de planilla “Listado de
pasajeros” (Obs. 012/09) al procedimiento hasta la puesta de vigencia de la
nueva revisión del procedimiento de Mesa de Entrada.

 Se deja asentado en este informe la efectividad de la Oportunidad de Mejora

009/09 levantada en auditoría anterior, ya que se observa una mejor
organización que observado anteriormente.

El proceso de auditoría se basa en la recolección de muestras, determinando con estas, la

conformidad del sistema de Gestión de la Calidad. Sobre la base de lo mencionado, los
hallazgos deben ser analizados y extrapolados a situaciones similares con el fin de
evaluar la no-existencia de no conformidades en el resto del proceso.

Las No Conformidades deben ser analizadas y evaluadas sus causas, dejando

claramente establecidas las acciones a llevar adelante para que las mismas sean
eliminadas y no se repitan en el tiempo.

Las Observaciones hacen referencia a comentarios o sugerencias que a criterio del

auditor pueden aportar mejoras en el sistema de gestión de la calidad. Las mismas
pueden ser resueltas de la misma manera que las No Conformidades y en caso que se
decida no realizarlo de esa manera, dejar documentado el motivo de esa decisión.

Los hallazgos deben ser tomados como oportunidades para fortalecer y hacer más
eficiente el sistema de calidad implementado.

Firma auditor
 INFORME DE AUDITORÍA

Proceso: Mesa de Entrada Fecha: 01 de septiembre de 2009

Personal Auditado: Responsable

Documentos Relacionados:
Procedimiento: “P. Mes.Entr.” Rev. 03
Registros Varios

Auditores: Romina Tissera

Descripción:

No Conformidad 1 de 2 (137/09)

Se evidencia incumplimiento en la acción propuesta de la No Conformidad 064/09,

hallazgo de auditoría correspondiente al 1º semestre 09, en cuanto a que no fueron
pasados por GeCaM el listado de expedientes, para que los mismos se encuentren bajo
control y evitar así la utilización de documentos obsoletos (motivo del hallazgo de No
Conformidad 064/09). Ejemplo: Listado pasado por Control Público, mediante com. int. Nº
3412 con fecha 09/06/2009.

No Conformidad 2 de 2 (138/09)

Se evidencia incumplimiento en la acción propuesta de la Observación 013/09, ya que no

hay evidencia de que se haya comunicado a los procesos (recordarle) la existencia del
programa de expedientes y sus objetivos, para evitar movimientos sin registros.

Observación 1 de 3 (040/09)

Se observa que en el programa EXPEINT, resulta difícil encontrar un expedientes por

medio de la función BUSCAR, ya que cuando se les da ingreso, no se tiene un criterio
establecido en cuanto a los espacios, guiones y caracteres utilizados en todos los casos.

Observación 2 de 3 (041/09)

Se debería agregar en la próxima revisión del procedimiento, P.Mes.Entr., la tarea

realizada por el personal de este proceso, denominada correo, ya que es una tarea
importante que es utilizada como evidencia en cuanto al envío de intimaciones y/o
notificaciones. Ejemplo: notificaciones y/o intimaciones de Control Público.

Observación 3 de 3 (042/09)

Se debería establecer plazos para la resolución de las fallas del programa utilizado para el
registro de expedientes (EXPEINT), ya que hace desde el mes de mayo que se
comunicaron las mismas, sin solución a la fecha. Cabe aclarar que estas fallas no impiden
el registro del movimiento de los expedientes.

Oportunidad de Mejora 1 de
Comentarios:

 Se verificaron los hallazgos de la auditoría anterior correspondiente a este

proceso, dejando evidenciado que las acciones propuestas de los hallazgos:
NC:062/09 y NC: 063/09, fueron cumplimentadas a la fecha.
En cuanto a la NC: 064/09 y la Obs. 013/09, por su incumplimiento, se
levantan nuevas no conformidad (NC 1 y 2 de este informe).
Cabe aclarar que queda pendiente la incorporación de planilla “Listado de
pasajeros” (Obs. 012/09) al procedimiento hasta la puesta de vigencia de la
nueva revisión del procedimiento de Mesa de Entrada.

 Se deja asentado en este informe la efectividad de la Oportunidad de Mejora

009/09 levantada en auditoría anterior, ya que se observa una mejor
organización que observado anteriormente.

El proceso de auditoría se basa en la recolección de muestras, determinando con estas, la

conformidad del sistema de Gestión de la Calidad. Sobre la base de lo mencionado, los
hallazgos deben ser analizados y extrapolados a situaciones similares con el fin de
evaluar la no-existencia de no conformidades en el resto del proceso.

Las No Conformidades deben ser analizadas y evaluadas sus causas, dejando

claramente establecidas las acciones a llevar adelante para que las mismas sean
eliminadas y no se repitan en el tiempo.

Las Observaciones hacen referencia a comentarios o sugerencias que a criterio del

auditor pueden aportar mejoras en el sistema de gestión de la calidad. Las mismas
pueden ser resueltas de la misma manera que las No Conformidades y en caso que se
decida no realizarlo de esa manera, dejar documentado el motivo de esa decisión.

Los hallazgos deben ser tomados como oportunidades para fortalecer y hacer más
eficiente el sistema de calidad implementado.

Firma auditor
 INFORME DE AUDITORÍA

Proceso: Mesa de Entrada Fecha: 01 de septiembre de 2009

Personal Auditado: Responsable

Documentos Relacionados:
Procedimiento: “P. Mes.Entr.” Rev. 03
Registros Varios

Auditores: Romina Tissera

Descripción:

No Conformidad 1 de 2 (137/09)

Se evidencia incumplimiento en la acción propuesta de la No Conformidad 064/09,

hallazgo de auditoría correspondiente al 1º semestre 09, en cuanto a que no fueron
pasados por GeCaM el listado de expedientes, para que los mismos se encuentren bajo
control y evitar así la utilización de documentos obsoletos (motivo del hallazgo de No
Conformidad 064/09). Ejemplo: Listado pasado por Control Público, mediante com. int. Nº
3412 con fecha 09/06/2009.

No Conformidad 2 de 2 (138/09)

Se evidencia incumplimiento en la acción propuesta de la Observación 013/09, ya que no

hay evidencia de que se haya comunicado a los procesos (recordarle) la existencia del
programa de expedientes y sus objetivos, para evitar movimientos sin registros.

Observación 1 de 3 (040/09)

Se observa que en el programa EXPEINT, resulta difícil encontrar un expedientes por

medio de la función BUSCAR, ya que cuando se les da ingreso, no se tiene un criterio
establecido en cuanto a los espacios, guiones y caracteres utilizados en todos los casos.

Observación 2 de 3 (041/09)

Se debería agregar en la próxima revisión del procedimiento, P.Mes.Entr., la tarea

realizada por el personal de este proceso, denominada correo, ya que es una tarea
importante que es utilizada como evidencia en cuanto al envío de intimaciones y/o
notificaciones. Ejemplo: notificaciones y/o intimaciones de Control Público.

Observación 3 de 3 (042/09)

Se debería establecer plazos para la resolución de las fallas del programa utilizado para el
registro de expedientes (EXPEINT), ya que hace desde el mes de mayo que se
comunicaron las mismas, sin solución a la fecha. Cabe aclarar que estas fallas no impiden
el registro del movimiento de los expedientes.

Oportunidad de Mejora 1 de
Comentarios:

 Se verificaron los hallazgos de la auditoría anterior correspondiente a este

proceso, dejando evidenciado que las acciones propuestas de los hallazgos:
NC:062/09 y NC: 063/09, fueron cumplimentadas a la fecha.
En cuanto a la NC: 064/09 y la Obs. 013/09, por su incumplimiento, se
levantan nuevas no conformidad (NC 1 y 2 de este informe).
Cabe aclarar que queda pendiente la incorporación de planilla “Listado de
pasajeros” (Obs. 012/09) al procedimiento hasta la puesta de vigencia de la
nueva revisión del procedimiento de Mesa de Entrada.

 Se deja asentado en este informe la efectividad de la Oportunidad de Mejora

009/09 levantada en auditoría anterior, ya que se observa una mejor
organización que observado anteriormente.

El proceso de auditoría se basa en la recolección de muestras, determinando con estas, la

conformidad del sistema de Gestión de la Calidad. Sobre la base de lo mencionado, los
hallazgos deben ser analizados y extrapolados a situaciones similares con el fin de
evaluar la no-existencia de no conformidades en el resto del proceso.

Las No Conformidades deben ser analizadas y evaluadas sus causas, dejando

claramente establecidas las acciones a llevar adelante para que las mismas sean
eliminadas y no se repitan en el tiempo.

Las Observaciones hacen referencia a comentarios o sugerencias que a criterio del

auditor pueden aportar mejoras en el sistema de gestión de la calidad. Las mismas
pueden ser resueltas de la misma manera que las No Conformidades y en caso que se
decida no realizarlo de esa manera, dejar documentado el motivo de esa decisión.

Los hallazgos deben ser tomados como oportunidades para fortalecer y hacer más
eficiente el sistema de calidad implementado.

Firma auditor
 INFORME DE AUDITORÍA

Proceso: Mesa de Entrada Fecha: 01 de septiembre de 2009

Personal Auditado: Responsable

Documentos Relacionados:
Procedimiento: “P. Mes.Entr.” Rev. 03
Registros Varios

Auditores: Romina Tissera

Descripción:

No Conformidad 1 de 2 (137/09)

Se evidencia incumplimiento en la acción propuesta de la No Conformidad 064/09,

hallazgo de auditoría correspondiente al 1º semestre 09, en cuanto a que no fueron
pasados por GeCaM el listado de expedientes, para que los mismos se encuentren bajo
control y evitar así la utilización de documentos obsoletos (motivo del hallazgo de No
Conformidad 064/09). Ejemplo: Listado pasado por Control Público, mediante com. int. Nº
3412 con fecha 09/06/2009.

No Conformidad 2 de 2 (138/09)

Se evidencia incumplimiento en la acción propuesta de la Observación 013/09, ya que no

hay evidencia de que se haya comunicado a los procesos (recordarle) la existencia del
programa de expedientes y sus objetivos, para evitar movimientos sin registros.

Observación 1 de 3 (040/09)

Se observa que en el programa EXPEINT, resulta difícil encontrar un expedientes por

medio de la función BUSCAR, ya que cuando se les da ingreso, no se tiene un criterio
establecido en cuanto a los espacios, guiones y caracteres utilizados en todos los casos.

Observación 2 de 3 (041/09)

Se debería agregar en la próxima revisión del procedimiento, P.Mes.Entr., la tarea

realizada por el personal de este proceso, denominada correo, ya que es una tarea
importante que es utilizada como evidencia en cuanto al envío de intimaciones y/o
notificaciones. Ejemplo: notificaciones y/o intimaciones de Control Público.

Observación 3 de 3 (042/09)

Se debería establecer plazos para la resolución de las fallas del programa utilizado para el
registro de expedientes (EXPEINT), ya que hace desde el mes de mayo que se
comunicaron las mismas, sin solución a la fecha. Cabe aclarar que estas fallas no impiden
el registro del movimiento de los expedientes.

Oportunidad de Mejora 1 de
Comentarios:

 Se verificaron los hallazgos de la auditoría anterior correspondiente a este

proceso, dejando evidenciado que las acciones propuestas de los hallazgos:
NC:062/09 y NC: 063/09, fueron cumplimentadas a la fecha.
En cuanto a la NC: 064/09 y la Obs. 013/09, por su incumplimiento, se
levantan nuevas no conformidad (NC 1 y 2 de este informe).
Cabe aclarar que queda pendiente la incorporación de planilla “Listado de
pasajeros” (Obs. 012/09) al procedimiento hasta la puesta de vigencia de la
nueva revisión del procedimiento de Mesa de Entrada.

 Se deja asentado en este informe la efectividad de la Oportunidad de Mejora

009/09 levantada en auditoría anterior, ya que se observa una mejor
organización que observado anteriormente.

El proceso de auditoría se basa en la recolección de muestras, determinando con estas, la

conformidad del sistema de Gestión de la Calidad. Sobre la base de lo mencionado, los
hallazgos deben ser analizados y extrapolados a situaciones similares con el fin de
evaluar la no-existencia de no conformidades en el resto del proceso.

Las No Conformidades deben ser analizadas y evaluadas sus causas, dejando

claramente establecidas las acciones a llevar adelante para que las mismas sean
eliminadas y no se repitan en el tiempo.

Las Observaciones hacen referencia a comentarios o sugerencias que a criterio del

auditor pueden aportar mejoras en el sistema de gestión de la calidad. Las mismas
pueden ser resueltas de la misma manera que las No Conformidades y en caso que se
decida no realizarlo de esa manera, dejar documentado el motivo de esa decisión.

Los hallazgos deben ser tomados como oportunidades para fortalecer y hacer más
eficiente el sistema de calidad implementado.

Firma auditor

Firma de recibido de Firma Representante Firma Secretaría

proceso auditado de Dirección de Gobierno