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Artículo Bob Alisic - 9004
Artículo Bob Alisic - 9004
Reseñas, reflexiones
y controversias
SIGNOS / ISSN: 2145-1389 / Vol. 5 / No. 1 / 2013 / pp. 105-120
Autoevaluación organizacional
basada en la norma ISO 9004:2009:
percepciones, comparaciones,
preguntas y acciones*
Organizational self-assessment based on ISO 9004:2009 standard:
perceptions, comparisons, questions and actions
Bob Alisic**
Nederlands Normalisatie-Instituut
* Artículo de reflexión. Análisis propositivo sobre un estudio realizado por el autor para el Nederlands Normalisatie-Instituut (NEN).
** Correspondencia: Bob Alisic. Ingeniero electrónico. Gerente y consultor de ActinQ Holanda; profesor de la Universidad Schouten & Nelissen
en Holanda. Correo electrónico: bob.alisic@actinq.nl; bob.alisic@yahoo.uk.
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A partir de los resultados de 170 autoevaluaciones rea- Finally, a series of suggestions and advices are made on-
lizadas por organizaciones de Holanda con base en ISO how to prepare, execute and close a self-assessment act.
9004:2009, se obtienen algunas conclusiones iniciales
sobre la aplicación de la autoevaluación, analizando las Keywords: Self-assessment, sustained success, quali-
puntuaciones más altas y más bajas alcanzadas. ty management systems, ISO 9004, ISO 9001.
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Autoevaluación organizacional basada en la norma ISO 9004:2009: percepciones, comparaciones, preguntas y acciones
6. ¿Cómo tiene lugar el aprendizaje en nuestra 3. En el caso del cambio de la alta dirección. Una
organización? manera rápida para conocer la organización y sus
fortalezas y debilidades.
¿Por qué estas preguntas? Porque así se obtiene infor-
mación sobre el comportamiento, la eficacia y la efi- 4. Si una organización requiere empezar con la reduc-
ciencia del proceso. ción de los costos.
También es posible aplicar esta técnica para obtener 5. Si una organización no está satisfecha con el grado
una imagen al nivel de una organización. ¿Cómo fun- de cooperación de uno de sus proveedores. Esta
ciona una organización y, especialmente, dónde tiene sería una manera de investigar, junto con el pro-
deficiencias? Con esto se obtiene una imagen de la veedor, las causas del problema.
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Bob Alisic
La autoevaluación: los principios básicos 4. Ejecutar una autoevaluación dentro de una organi-
zación tiene también un impacto en la elevación de
Existen muchas maneras de efectuar una autoevalua- las expectativas de los empleados. El pensamiento
ción, pero para alcanzar el éxito con esta actividad es de los empleados podría ser:
posible seguir algunos principios básicos:
a. ¿Por qué esta autoevaluación?
1. Empezar identificando la visión, la estrategia y los
objetivos vigentes relacionados con una unidad de b. ¿Vamos a tener una reorganización?
la organización o un proceso. Estos son los puntos
de partida durante la autoevaluación. c. ¿Qué va a pasar después de la autoevaluación?
2. Involucrar en esta actividad a las personas que Por eso, una comunicación adecuada y a tiempo tiene
tienen la responsabilidad del área de la autoeva- gran importancia. La autoevaluación no es solo el
luación y las que tienen buen conocimiento de la proceso para captar las puntuaciones de cada ele-
situación actual, pero también a los que conocen su mento de la autoevaluación; incluye también el
historia en los dos últimos años. cálculo de los resultados promedio y su prsentación
3. Cuando sea posible, involucrar a personas que repre- en una reunión de alta dirección (véase como ejem-
senten niveles diferentes dentro de la organización. plo la figura 1).
Promedio
A. Enfoque
Organización
5.
I. Aprendizaje 4. B. Liderazgo
3.
2.
H. Prioridades 1. C. Estrategia
0.
G. Seguimiento D. Recursos
F. Resultados E. Procesos
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Autoevaluación organizacional basada en la norma ISO 9004:2009: percepciones, comparaciones, preguntas y acciones
Un aspecto muy importante es no perder de vista, forma diferente las imágenes de la organización, pero
además del nivel promedio, las puntuaciones extre- no son falsas, como se aprecia en la figura 2. Tres ob-
mas por debajo o por encima del promedio. Es ne- servadores ubicados en diferentes sitios ven el mis-
cesario escuchar muy cuidadosamente los argumen- mo objeto y tienen percepciones diferentes; al juntar
tos detrás de dichas imágenes que algunas personas las percepciones de los tres se puede comprender la
tienen sobre la organización. Cada individuo ve en verdadera forma del objeto.
El análisis de las diferentes percepciones, durante • ¿Hacia dónde vamos con nuestra organización y
la discusión de la parte primera de una autoevalua- por qué? (visión)
ción, podría darle a esta un carácter más profundo • ¿Cómo vamos a alcanzar nuestros objetivos?
y de mayor valor. (estrategia)
• ¿Dónde estamos ahora? (nivel de madurez)
La norma ISO 9004:2009
– los elementos esenciales • ¿Cuáles son las diferencias más importantes entre
el nivel de nuestros objetivos o ambiciones y el
Los siguientes interrogantes son clave para ma- nivel de la madurez de hoy?
nejar una organización en dirección del éxito • ¿Cuáles son los siguientes pasos para sobrepasar
sostenido: estas diferencias?
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Bob Alisic
Para responder estos interrogantes, una organización En la figura 3 se muestra la estructura de la norma
se puede apoyar en la norma ISO 9004:2009, cuyos ISO 9004:2009 , la cual se combina con la estruc-
núcleos esenciales son: tura de la norma ISO 9001:2008, pero incluye ele-
• Desarrollar y desplegar la visión y la estrategia. mentos y aspectos adicionales, como las relaciones
• Estimular que todas las partes interesadas se de la organización con todas las partes interesadas,
involucren. la gestión para el éxito sostenido, la estrategia, la
• Gestionar todos los procesos. innovación y el aprendizaje; la gestión de la norma
• Gestionar todos los recursos. ISO 9004:2009 se lleva a cabo bajo el modelo de
• Mejorar e innovar. gestión de los procesos, tal como en la norma ISO
• Aprender. 9001:2008.
Necesidades &
experiencias ISO 9001 Cp 5
Responsabilidad
de la dirección
Clientes
ISO 9001 Cp 7
Requisitos Clientes
Realización producto
& expectativas
del producto
ISO 9004
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Autoevaluación organizacional basada en la norma ISO 9004:2009: percepciones, comparaciones, preguntas y acciones
Dos formas de la autoevaluación con conectar dentro del nivel de la madurez de hoy,
ISO 9004:2009: estratégica y detallada la madurez deseable y las medidas de la mejora
para considerar. Después, es posible buscar en el
La nueva versión de la norma internacional ISO texto de la norma qué medidas podría utilizar la
9004:2009 ofrece dos herramientas para autoevaluar: organización para reducir esta diferencia.
1. Una, en el nivel estratégico, que consiste en nueve
En ambas herramientas se usan cinco niveles de ma-
elementos clave para alcanzar el éxito sostenido y
durez para evaluar la situación actual de los elementos.
que resulta de utilidad para la alta dirección, con
En cada nivel se describen las posibles situaciones en
el fin de tener una perspectiva general del desem-
las que una organización podría encontrarse; por eso, el
peño actual de la organización y sus tendencias.
uso de la herramienta es muy sencillo. Se comparan, en
2. Una, en el nivel detallado, prevista para que los cada elemento, la situación descrita y la situación real,
responsables de procesos la apliquen con el fin de para encontrar el nivel de madurez que corresponda.
obtener una visión más profunda del desempeño
de la organización; la herramienta sigue los párra- Un ejemplo de un elemento clave de la autoevaluación
fos de la norma ISO 9004, por lo cual es muy fácil estratégica se muestra en la tabla 1.
¿Cómo se organizan No hay un enfoque Las actividades Las actividades Hay un sistema Hay un sistema
las actividades? sistemático para se organizan por se organizan en un de gestión de la de gestión de la
la organización función, con un sistema de gestión calidad que es calidad que apoya
(Procesos) de las actividades, sistema de calidad de la calidad que eficaz y efectivo, la innovación y los
teniendo implementado. es eficaz y eficiente con buenas estudios comparativos
implementados y que permite interacciones (benchmarking)
solo algunos la flexibilidad. entre sus procesos y que responda
procedimientos y que apoya la a las necesidades
o instrucciones agilidad y la mejora. y expectativas de
de trabajo básicos. Los procesos las partes interesadas
responden a las emergentes, así como
necesidades de las de las identificadas.
partes interesadas
identificadas.
NOTA: El nivel de madurez actual de los elementos individuales de la organización es el nivel más alto obtenido completo sin que haya
diferencias con respecto a los criterios.
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Bob Alisic
En la tabla 2 se muestran los nueve elementos cla- estratégica, con sus abreviaciones, las cuales se utili-
ve utilizados para llevar a cabo la autoevaluación zan para facilitar la lectura.
La figura 5 es una representación visual de los organización, recursos necesarios, aspectos de me-
nueve elementos clave, con su separación en cua- joramiento y, finalmente, lo que la organización
tro grupos: dirección, es decir, a dónde debe ir la ha logrado.
C. Dirección / Estrategia
A. Enfoque B. Liderazgo
Recursos Mejoras
F. Resultados I. Aprendizaje
Logros
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Autoevaluación organizacional basada en la norma ISO 9004:2009: percepciones, comparaciones, preguntas y acciones
NIVE L DE MADUREZ
ELEMENTO
APARTADO NIVEL 1 NIVEL 2 NIVEL 3 NIVEL 4 NIVEL 5
Revisión de Existe un enfoque Se realizan revisiones Las revisiones Los resultados Diferentes fuentes
la información puntual para periódicas para sistemáticas de de las revisiones de información indican
obtenida del las revisiones. evaluar el progreso los indicadores clave se compartieron el buen desempeño en
seguimiento, en el logro de desempeño con algunas partes todas las áreas estratégicas
la medición Cuando se realiza de los objetivos de y de los objetivos interesadas, como y de operación
y el análisis una revisión, la calidad y para relacionados medio de facilitar de la organización.
a menudo es de evaluar el desempeño se realizan la colaboración Los resultados de la
manera reactiva. del sistema de g periódicamente. y el aprendizaje. revisión se comparten
estión de la calidad. Cuando se identifican Se hacen con los socios y se utilizan
Todos los proyectos tendencias negativas, comparaciones como elemento de entrada
activos y todas se actúa en internas para para la mejora de los
las acciones de mejora consecuencia. identificar y compartir productos y procesos que
se evalúan durante Las revisiones las buenas prácticas. pueden influir su nivel de
las revisiones, a fin indican si se han desempeño y satisfacción.
de evaluar el progreso proporcionado los Los resultados de las
frente a sus planes recursos apropiados. revisiones demuestran
y objetivos. que las acciones tomadas
son eficaces.
NOTA: El nivel de madurez actual de los elementos individuales de la organización es el nivel más alto obtenido completo, sin que haya
diferencias con respecto a los criterios.
Fuente: Norma ISO 9004:2009.
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Figura 6. 7.Resultado
Figura Resultadopromedio delas
promedio de las170
170organizaciones
organizaciones
5,0
4,5
4,0
3,5
2,7 3,0 2,9 3,1 3,0
3,0
2,5 2,6 2,3 2,5
2,5
Promedio de las 170
2,0
organizaciones
1,5
1,0
0,5
0,0
ue zg
o
gi
a
so
s
so
s
do
s
nt
o es aj
e
foq ra te ur ce ta ie ad diz
En e ra c o l m id
en
id st Re Pr su ui i or r
A. L E
E. Re Se
g Pr Ap
B. C. D. F. . H. I.
G
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Autoevaluación organizacional basada en la norma ISO 9004:2009: percepciones, comparaciones, preguntas y acciones
Figura 7. Gráfico tipo radar con el resultado promedio de las 170 organizaciones
A. Enfoque
5.
I. Aprendizaje 4. B. Liderazgo
3.
2.
H. Prioridades 1. C. Estrategia
0.
G. Seguimiento D. Recursos
F. Resultados E. Procesos
Puntuación Promedio
170 organizaciones
¿Qué es posible concluir sobre la puntuación promedio • Los elementos que describen los resultados, el se-
de estas 170 organizaciones?: guimiento, las prioridades para la mejora y el apren-
dizaje tienen puntuación por debajo de 2,6.
• Como el eslabón más débil resulta ser el elemento H
con una puntuación promedio de 2,3, resulta perti- Una primera conclusión general, basada en estos re-
nente preguntarse ¿cómo se decide cuáles son las sultados, podría ser que estas organizaciones tienen un
prioridades para la mejora? problema con la conversión de sus buenas intenciones
y de sus inversiones en recursos a los procesos y siste-
• Otro hecho significativo es que los elementos de mas de la organización.
la dirección, es decir, hacia dónde debe ir la orga-
nización (elementos A = 2,7, B = 3,0 y C = 2,9), Otro abordaje interesante para el análisis consiste en
tienen puntuación alta, pero por encima de estos revisar los comportamientos extremos: ¿cuáles son las
se encuentran los elementos D = 3,1 y E = 3,0, es diferencias entre las diez organizaciones que obtuvie-
decir, recursos y procesos, lo cual puede resul- ron la puntuación general más alta y las diez con pun-
tar contradictorio. tuación más baja?; esta diferencia se ve en las figuras
8 y 9 con el valor promedio de cada uno de estos
grupos de organizaciones.
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Bob Alisic Figura 9. Las diez organizaciones con puntuación más alta
5,0
4,3
4,5
4,0 3,9
4,0
3,4
3,5
2,7 3,0 2,9 3,1 3,0
3,0
2,5
2,0
1,5
1,0
0,5
0,0
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f oq ra te ur ce ta ie ad d iz
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en
id st Re Pr su ui i or r
A. L E
E. Re Se
g Pr Ap
B. C. D. F. . H. I.
G
10 org. con
puntuación más alta
Figura
Figura10.9. Las
Las diez
diez organizaciones con puntuación
organizaciones con puntuaciónmás
másbaja
baja
5,0
4,5
4,0
3,5
3,0
2,5
1,9 1,8
2,0
1,3 1,4 1,2 1,5 1,2 1,1 1,2
1,5
1,0
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Li st P su ui i or r
A. E R
E. Re Se
g Pr Ap
B. C. D. F. . H. I.
G
10 org. con
puntuación más baja
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Autoevaluación organizacional basada en la norma ISO 9004:2009: percepciones, comparaciones, preguntas y acciones
Es posible analizar esta información con dos enfoques: la puntuación más alta, seguida por procesos y sistemas
(E). En alguna distancia siguen los elementos F (resul-
1. Analizar las diferencias entre ambos grupos por la tados), B (liderazgo) e I (aprendizaje). Lo curioso es
puntuación de cada elemento. que la gestión de estas organizaciones podría basarse
posiblemente en la estrategia, pero las puntuaciones
2. Analizar las diferencias en la forma o patrón del
bajas en los elementos A (enfoque de la gestión), D
diagrama en cada grupo.
(recursos), G (medición) y H (prioridades de la mejora)
Existe una diferencia clara entre las puntuaciones de pueden señalar que estos no están alineados con la es-
los dos grupos. Las del grupo de organizaciones en trategia. Las causas posibles podrían ser un problema
el “lado superior” muestran mayores valores en el con el despliegue de la estrategia, la comunicación y
elemento B (liderazgo), en combinación con tres ele- eventualmente la disciplina dentro de la organización.
mentos que tienen mucha influencia en el desarrollo
de una organización: procesos (E), medición (G) y Preguntas esenciales después
aprendizaje (I). Los elementos de enfoque de la ges- de una autoevaluación estratégica
tión (A) y resultados (F) tienen puntuaciones bajas, y la
puntuación mínima de este grupo la tiene el elemento A partir del siguiente ejemplo con una organización a
(H), prioridades para la mejora. la que denominaremos Alfa, se muestra la manera de
interpretar los resultados de la autoevaluación estraté-
En caso del grupo de las organizaciones en el “lado in- gica para un caso en particular. La figura 0 muestra
ferior”, el patrón es diferente. La estrategia (C) tiene los resultados alcanzados por dicha organización.
A. Enfoque
5.
I. Aprendizaje 4. B. Liderazgo
3.
2.
H. Prioridades 1. C. Estrategia
0.
G. Seguimiento D. Recursos
F. Resultados E. Procesos
Organización Alfa
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Luego de la autoevaluación es muy importante reunir • ¿La estrategia está establecida, comunicada, com-
al equipo que la hizo, con el fin de responder unas prendida y, lo más importante, aceptada por
preguntas para obtener un conocimiento más profun- los empleados?
do sobre las posibles causas de las puntuaciones bajas. • ¿El proceso para desplegar la estrategia es el ade-
Esto podría constituir un paso adelante en el desarro- cuado como herramienta de todos en la organi-
llo de la organización. zación para tomar las decisiones diarias?
Preguntas para considerar como elementos para el • ¿Existe una traducción de la estrategia en los
análisis y la obtención de las conclusiones: indicadores de los procesos? ¿Se usan los parámetros
de alta importancia para mejorar los procesos en
1. Aspecto clave: ¿cuál es el centro de interés de la relación con la satisfacción de los clientes?
dirección? A través del desarrollo del liderazgo:
elementos claves A y B, con la puntuación 2 y 3. Recursos
3. ¿Qué estilo de liderazgo se necesita gestionar
• Elemento clave D. ¿Son suficientes los recursos
para mejorar la prestación de los servicios en los
suministrados para los próximos 2 o 3 años en re-
años que vienen? ¿Existe la conexión con el ele-
lación con la estrategia establecida?
mento clave I (procesos de aprendizaje), que en
este momento tiene una puntuación de 2? 1. El sistema de la gestión de la calidad
Es notable que la puntuación para el elemento clave • ¿Soporta el sistema de gestión de la calidad las acti-
A (enfoque de la gestión) y el clave B (liderazgo) son vidades de esta organización como una herramien-
2 y 3, mientras el elemento C (estrategia) tiene la ta útil, o es más bien algo que tiene que ser (solo
puntuación más alta, 5. La pregunta es si se podría una obligación)?
realizar la estrategia de hoy con el estilo del liderazgo
en enfoque de la gestión de hoy. 2. Prioridades para mejora
• ¿Tienen los empleados la libertad y las posibilidades
¿Qué influencia tienen los elementos A (enfoque de la para establecer las prioridades en el desarrollo
gestión) con puntuación de 2 y G (monitorear y medir) de sus actividades? El elemento clave H está en
con puntuación 3 en los resultados (F), que resultaron un valor de 1.
bajos con puntuación de 2?
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Autoevaluación organizacional basada en la norma ISO 9004:2009: percepciones, comparaciones, preguntas y acciones
de las competencias y experiencia de los usuarios, pero • Preferentemente, usar locación externa indepen-
sobre todo de sus intenciones y de la preparación previa diente de la propia organización.
para el uso de la herramienta.
• Usar un lugar con suficiente espacio para pegar
La calidad y la utilidad de los resultados obtenidos con hojas de papel tamaño pliego, con información,
cada autoevaluación dependen del nivel de confianza preguntas y conclusiones del equipo y subequipos.
y apertura dentro del equipo involucrado en esta auto- • Preparar de 25 a 40 hojas de papel tamaño pliego,
rreflexión y del aprendizaje individual y colectivo que marcadores de tamaño grande en colores diferentes
genera su uso periódico. y cinta adhesiva.
Otra herramienta propuesta por la norma ISO 9004:2009 • Preparar pegatinas en colores para usarlas por pasos
permite una autoevaluación detallada, la cual ofrece de votación.
obtener resultados más profundos, pero requiere de
una actividad muy intensa de un equipo preparado, • Tiempo necesario:
durante varios días. – Para autoevaluación estratégica: dentro de 3 y
Por otra parte, para el NEN la posibilidad de ofrecer- 8 horas (esto depende del tamaño del equipo
les a las organizaciones holandesas la aplicación de la y la complejidad de la organización).
herramienta estratégica de la norma ISO 9004:2009, a – Para autoevaluación detallada: dentro de un
través de su sitio web, fue muy útil, ya que le permitió día y medio hasta tres días (esto depende
obtener un perfil y una impresión general de las dife- del tamaño del equipo y la complejidad de la
rencias que existen en los elementos evaluados en las or- organización).
ganizaciones con puntuaciones altas y bajas; esto puede
servir de punto de referencia para posteriores estudios. • Usar una cámara para captar imágenes de las hojas
y algunas fotos de los equipos en acción.
Desde el punto de vista de los participantes, algunas
de las organizaciones se motivaron para continuar • La agenda y los tiempos para cada parte de la auto-
con la autoevaluación detallada y profundizar en el evaluación deben ser muy estrictos.
autoanálisis de sus organizaciones.
• Una persona solo puede ser miembro del equipo
o facilitador, pero nunca ambos.
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