Corporación Universitaria Minuto de Dios

UNIMINUTO
Auditoría y Control Interno NRC 5599
Momento 2 Semestre 2 – 2020

Trabajo No 2:
Tema: Programa de Auditoria Interna bajo el Decreto 1072 del 2015 Capitulo 6.

Requisitos del Trabajo:

- Fecha de Entrega: martes 10 de noviembre antes de la media noche.
- Trabajo en Grupo (según la asignación)
- Debe llevar portada
- Debe estar construido en Normas APA 6 edición
- Debe llevar Referencias Bibliográficas en APA 6 edición
- El trabajo debe estar obligatoriamente en Word.
- Debe entregarse en PDF en un solo archivo al correo jorge.ayala@uniminuto.edu.co
- Califico Orden, aseo, ortografía, redacción, análisis y se realizará el análisis del documento
en términos de coincidencia (Software Turnitin), distribuyendo los porcentajes de la
siguiente manera:

Orden y Aseo Ortografía Redacción Análisis Coincidencia

10% 20% 20% 30% 20%

Componentes del Trabajo:

1. Para el desarrollo de este trabajo se debe tener en cuenta la totalidad del Capítulo 6 del Decreto
1072 del 2015. Apoyarse en el material brindado y otras referencias consultadas por Ustedes.

2. Elegir una empresa que tenga más de 200 trabajadores en cualquier sector económico y
documentar los siguientes datos:

- Nombre de la Empresa:
- Sector Económico:
- Número de Trabajadores:
- Ubicación Geográfica:
- Número de Sedes:
- Nivel de Riesgo Clasificado:

3. Posteriormente elegir dos procesos diferentes de la empresa para realizarle una auditoria
interna del SGSST bajo los requisitos del Decreto 1072 del 2015 Capitulo 6 y con la estructura de la
GTC ISO 19011:2018, se debe construir el respectivo Programa de Auditoria con los dos planes de
auditoria, uno para cada proceso elegido y que lleven por lo menos las siguientes partes:

- Nombre del Proceso:

- Fecha de Inicio de la Auditoria:
- Fecha Final de la Auditoria:
- Alcance de la Auditoria:
- Criterios de Auditoria:
- Equipo Auditor:
- Competencias del Equipo Auditor:
- Análisis de Riesgos de la Auditoria:
- Partes de la Auditoria:

- Plan de Auditoria No 1 (Proceso 1) con la respectiva lista de Verificación de acuerdo a los requisitos
del Decreto 1072 del 2015 Capitulo 6.

- Plan de Auditoria No 2 (Proceso 2) con la respectiva lista de Verificación de acuerdo a los

requisitos del Decreto 1072 del 2015 Capitulo 6.

4. Simular los hallazgos de Conformidad, No Conformidad y Observaciones para cada requisito del
Decreto 1072 del 2015 Capítulo 6 en donde se presenten por lo menos 30% de hallazgos tipo No
Conformidad para cada uno de los procesos.

5. Para terminar formular las medidas que se deben tomar para tratar las No conformidades
identificadas en la Auditoria Interna para cada uno de los procesos.