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TEMA 3:
ORGANIZACIÓN DE LA
FUNCION DE LA CALIDAD.
Organización, coordinación y
evaluación
Máster de calidad 2
ÍÍN
NDDIIC
CEE
I. ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES
ORGANIZACIÓN
proporcionan bienes y servicios que las personas usan. Todos somos miembros de una
sociedad organizacional: personas que cooperan en grupos para alcanzar diversos objetivos.
Aunque los conflictos entre familias y clanes son evidente, el grupo suministra un medio de
protección y, por lo tanto, de supervivencia. Las actividades organizadas en nuestros días
oscilan desde los grupos informales a los grupos formales, altamente estructurados. Las
actividades militares y religiosas fueron las primeras que se convirtieron en organizaciones
formales. Desarrollaron sistemas muy elaborados que han permanecido hasta el presente,
con algunas modificaciones. El gobierno, el comercio y la educación son otras esferas de
actividades que han desarrollado organizaciones formales para el logro de tareas especificas.
El hombre se asocia a muchas organizaciones voluntarias en su tiempo libre; algunas
recreativas, algunas filantrópicas y otras de naturaleza combinada.
Se han elaborado muchas y diferentes definiciones de organización, pero todas tienen ciertos
elementos esenciales o fundamentales. El comportamiento de las organizaciones se orienta
hacia ciertas metas que los miembros del grupo conocen de alguna manera. Las
organizaciones utilizan conocimientos y técnicas para la consecución de sus tareas. La
organización implica actividades estructurales e integradas; es decir, individuos que trabajan
juntos o cooperan en relaciones de interdependencia. La noción de interrelación supone un
sistema social. Por ello, se puede afirmar que las organizaciones consisten en:1) arreglos
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Existen dos afirmaciones que resumen la alta importancia que tiene el capital humano dentro
de toda empresa
“La gestión de una empresa es la gestión de las personas y para ello hay que empezar por la
gestión de uno mismo por el “equilibrio integral”
“La empresa es una persona viva y es un fiel reflejo de las personas que trabajan en ella”
- El tamaño de la empresa
- Su estructura y tipo de actividades
- Naturaleza de los productos o servicios
- Exigencias de los clientes, que pueden condicionar, por ejemplo, una estructura
más o menos abierta hacia la atención al cliente.
Debemos definir una serie de conceptos antes de continuar con el desarrollo de este capítulo.
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Por empresa se puede entender “Entidad integrada por el capital y el trabajo, que cuenta con
factores de producción y se dedica a actividades industriales, mercantiles o de prestación de
servicios con fines lucrativos y con la consiguiente responsabilidad”
Como una realidad económica puede definirse la empresa como una “Unidad o ente
organizado que mediante la toma de decisiones y la asunción de riesgos utiliza factores de
producción para producir bienes o servicios y mediante el mecanismo del mercado los
reintegra al sistema económico a cambio de un beneficio.
Podemos deducir que la única razón de ser y existir de la Empresa es la satisfacción de las
necesidades de sus clientes, obteniendo en ello un beneficio.
Las empresas viven en un entorno cambiante al que deben adaptarse. Por lo que destacan
otros elementos que influyen en la vida de la Empresa.
Para seleccionar una estructura adecuada es necesario comprender que cada empresa es
diferente, y puede adoptar la estructura organizacional que mas se acomode a sus
prioridades y necesidades (es decir, la estructura deberá acoplarse y responder a la
planeación), además “Debe reflejar la situación de la organización – por ejemplo, su edad,
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Llegados a este punto debemos clarificar cuatro conceptos fundamentales para comprender
la calidad total. Dichos conceptos son:
• Eficacia: se entiende como la cualidad que permite alcanzar los objetivos fijados,
siendo su máximo exponente el contenido de la estrategia corporativa. Dando por
supuesto que el principal objetivo de una empresa que decide gestionar la calidad
total es la satisfacción de sus clientes, diremos que algo es eficaz si permite con cierta
seguridad alcanzar este objetivo
LA ESTRUCTURA DE LA ORGANIZACIÓN
Dentro de la mejora se debe discernir entre lo tangible y la intangible, por ello, cuando se
trata de mejorar la calidad lo tangible es fácil, lo difícil es lo intangible. Lo intangible,
significa la comunicación clara de los valores, prioridades, la visión que inspira, el ejemplo,
la intensificación de las relaciones cliente-proveedores.
SABER
Las nuevas tendencias organizativas se apoyan en un reparto del saber, un reparto del poder
y un reparto del haber, lo cual conllevan nuevos estilos de comunicación y de dirección en la
empresa, en la empresa, basados en la Participación y Calidad de Vida en el trabajo. Por ello
es necesario considerar tres campos de las personas.
Las empresas que están adaptando el nuevo paradigma de la Dirección de Personas, son las
que están obteniendo mejores resultados en su clima social y también, por supuesto, en su
cuenta de explotación.
La gestión de personas y del valor humano, es hacer de la empresa un lugar en el que las
personas puedan alcanzar sus metas personales al mismo tiempo que ayudan a la
organización a cumplir su propia misión. Por lo tanto el objetivo es hacer coincidir metas de
personas y misión de empresa.
• La Planificación de plantillas
• Dirección
• Personas
• Medios informáticos
Se han de definir las funciones de los diferentes puestos de trabajo para evitar choques entre
las personas y falta de coordinación en el trabajo, por lo que es necesario definir las funciones
a desarrollar por cada puesto de trabajo. La descripción de las funciones de un puesto de
trabajo suele sintetizarse en un documento generalmente denominado manual de funciones
o que puede incluirse en el perfil de puesto. Dicho manual presenta la siguiente estructura:
• Identificación
• Nivel de estructura
• Descripción básica
• Funciones específicas
El diseño de la Organización:
Problemas organizativos y factores influyentes. Existen multitud aspectos que inciden sobre
la organización, dando lugar a problemas como:
• Cambios cualitativos en el negocio de las empresa y/o en las propias demandas del
mercado en cuento productos, distribución, etc., que no han sido acompañados de los
correspondientes cambios necesarios en la estructura organizativa.
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2. Humano: para conseguir el ajuste de las personas, organizar el poder entre los
diversos grupos, compatibilizar los valores y creencias de las personas con los de la
organización, y definir un estilo de dirección.
Para alcanzar el éxito a través de una organización adecuada es necesario el ajuste entre los
componentes clave de la organización, siendo dichos componentes las entradas, los procesos
y las salidas.
La organización de una empresa será eficaz cuando las necesidades, demandas, metas y
estructura de un componente encaja con las necesidades, demandas, metas y estructura del
otro
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Entre los componentes humanos de la organización existe una diferenciación en cuanto a las
funciones que llevan a cabo, lo que permite distinguir tres niveles jerárquicos:
La estructura de una empresa se puede definir como el sistema resultante del reparo de
atribuciones y relaciones entre los puestos de trabajo. Dicha estructura debe evolucionar
constantemente en el tiempo para adaptarse en todo momento a la imprescindible evolución
de la empresa.
Toda estrutura debe ser adecuada a la empresa y asegurar que la información fluya de forma
eficaz y preciso
La estructura informal, se pone de manifiesto cuando hay asociación entre los componentes
de las empresas, debido a su amistad, clase de trabajo, semejanza de objetivos personales,
etc. Se podría decir que las relaciones formales son definidas “a priori”, mientras que las
relaciones informales son controladas “a posteriori”.
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ORGANIGRAMAS
Sobre su concepto, existen diferentes opiniones, pero todas muy coincidentes. Estas
definiciones, arrancan de las concepciones de Henri Fayol. Por ejemplo, un autor define el
organigrama de la manera siguiente:
"Una carta de organización es un cuadro sintético que indica los aspectos importantes de una
estructura de organización, incluyendo las principales funciones y sus relaciones, los canales
de supervisión y la autoridad relativa de cada empleado encargado de su función
respectiva."
Otro autor expone su concepto de esta forma: "El organigrama constituye la expresión, bajo
forma de documento de la estructura de una organización, poniendo de manifiesto el
acoplamiento entre las diversas partes componente."
Al analizar estas definiciones observamos que cada una de ellas conserva la esencia del
mismo, y únicamente se diferencian en su forma y en su especificación.
Un autor considera que los organigramas son útiles instrumentos de organización y nos
revelan: "La división de funciones, los niveles jerárquicos, las líneas de autoridad y
responsabilidad, los canales formales de la comunicación, la naturaleza lineal o
asesoramiento del departamento, los jefes de cada grupo de empleados, trabajadores, entre
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otros; y las relaciones que existen entre los diversos puestos de la empresa en cada
departamento o sección de la misma."
• ·Las funciones
El uso de los organigramas ofrece varias ventajas precisas entre las que sobresalen las
siguientes:
No obstante las múltiples ventajas que ofrece el uso de los organigramas, al usarlos no se
deben pasar por alto sus principales defectos que son:
• Con frecuencia indican la organización tal como debería ser o como era, más
bien como es en realidad. Algunos administradores descuidan actualizarlos,
olvidando que la organización es dinámica y permiten que los organigramas se
vuelvan obsoletos.
3. Fecha de realización.
Líneas llenas sin interrupciones: son aquellas que indican autoridad formal, relación de línea
o mando, comunicación y la vía jerárquica.
Cuando la línea llena cae sobre la parte media y encima del recuadro indica mando.
Cuando la línea llena se coloca a los lados de la figura geométrica indica relación de apoyo.
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Se puede destacar una unidad para llamar la atención. Para ello se utiliza medio recuadro,
bastante coloreado, para cada unidad que se vaya a resaltar.
Las líneas con zigzagueos al final y una flecha indican continuación de la estructura.
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Los círculos colocados en espacios especiales del organigrama y que poseen un numero en su
interior, indica un comité en el que participan todas las unidades señaladas con el mismo
numero.
1. Estructura Lineal:
Esta forma de organización se conoce también como simple y se caracteriza por que es
utilizada por pequeñas empresas que se dedican a generar uno o pocos productos en un
campo específico del mercado. Es frecuente que en las empresas que utilizan este tipo de
organización, el dueño y el gerente son uno y el mismo.
Como la autoridad esta centrada en una sola persona esta toma las decisiones y asume el
control, los empleados están sujetos a las decisiones del gerente u propietario, llevando a
cabo las operaciones para cumplir las metas.
2. Estructura Matricial
Este tipo de estructura organizativa es una de las más utilizadas actualmente. Los
trabajadores y promotores de una empresa se distribuyen por funciones de las diferentes
áreas de la empresa y a la vez por tareas y/o proyectos a realizar.
Esta estructura consiste en la agrupación de los recursos humanos y materiales que son
asignados de forma temporal a los diferentes proyectos que se realizan, se crean así, equipos
con integrantes de varias áreas de la organización con un objetivo en común: El Proyecto,
dejando de existir con la conclusión del mismo.
Los empleados dentro de la matriz poseen dos jefes; un jefe de función: quien es la cabeza de
la función, es decir, al cual se le informa acerca de los asuntos relacionados con aspectos
funcionales; y el jefe de Proyectos que es el responsable de los proyectos individuales, todos
los empleados que trabajan en un equipo de proyectos se llaman gerentes de subproyectos y
son responsables de manejar la coordinación y comunicación entre las funciones y proyectos.
No todas las empresas son aptas para desarrollar este tipo de organización, por eso es
necesario tener en cuenta las siguientes condiciones:
• Ayuda a mitigar los conflictos entre los objetivos generados por las distintas
áreas funcionales de la organización.
• Puede propiciar estrés en los miembros de los equipos al tener que rendir
cuentas a 2 Jefes.
• Sus costos burocráticos de operación son bastantes altos debido a que invierte
mucho en capacitación de sus empleados y por lo tanto también debe elevar salarios.
Esta estructura consiste, como su nombre lo indica, en crear departamentos dentro de una
organización; esta creación por lo general se basa en las funciones de trabajo desempeñadas,
el producto o servicio ofrecido, el comprador o cliente objetivo, el territorio geográfico
cubierto y el proceso utilizado para convertir materias primas en productos en productos.
El método o los métodos usados deben reflejar el agrupamiento que mejor contribuiría al
logro de los objetivos de la organización y las metas de cada departamento. De acuerdo a lo
anterior la departamentalización se puede dar de varias formas:
a) Funcional:
JEFE
Escribir el nombre
RESPONSABLE COMERCIAL
Escribir el nombre
RESPONSABLE TÉCNICO
Escribir el nombre
RESPONSABLE FINANCIERO
Escribir el nombre
RESPONSABLE DE RRHH
Escribir el nombre
estructuran por áreas: Área comercial, Recursos Humanos, Técnico y Económico-Financiero.
Ideal para empresas donde la división funcional sea muy importante.
• El agrupar a las personas y unidades sobre la base del trabajo que realizan,
incrementa las oportunidades para utilizar maquinaria más especializada y personal
mucho más calificado.
• Permite que las personas que realizan trabajos y que afrontan problemas
semejantes, brinden mutuamente apoyo social y emocional.
• Cuando existe esta organización, las personas se preocupan más por el trabajo
de su unidad que del servicio o producto en general que se presta o se vende, esto
causa una suboptimización organizacional.
b) Por Producto:
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JEFE
Escribir nombre
Las Ventajas:
Las Desventajas
• Resulta difícil que una compañía se pueda acoplar a los cambios bruscos en
volumen o que pueda adaptarse a los cambios en los productos o servicios, así como
a nuevos productos o servicios.
c) Territorio
Esta se da ya que algunas compañías encuentran que sus operaciones se adaptan de una
mejor manera a grandes cadenas organizacionales basadas en zonas geográficas
determinadas donde su empresa tiene cobertura, como las grandes cadenas de hoteles,
compañías telefónicas, entre otras, que están divididos y organizados sobre la base de su
ubicación. También se presentan en compañías cuyas principales actividades son las ventas.
En esta se da un eje central de control, sin embargo la organización en cada área forma sus
propios departamentos para satisfacer los requerimientos de la misma.
Presenta además una desventaja y es que dificulta la integración entre las diferentes
divisiones geográficas.
d) Por Clientes:
El tipo particular de clientes que una organización busca alcanzar, puede también ser
utilizada para agrupar empleados. La base de esta departamentalización está en el supuesto
de que los clientes en cada conjunto tienen problemas y necesidades comunes que pueden
ser resueltos teniendo especialistas departamentales para cada uno.
• Saca provecho respecto del tiempo y eficacia del vendedor (o promotor) que
se limita al manejo de un grupo de clientes con características similares.
Estructura Circular:
Son aquellas donde los niveles de autoridad son representados en círculos concéntricos,
formados; por un cuadro central, que corresponde a la autoridad máxima de la empresa, y
en su alrededor círculos que constituyen un nivel de organización.
En cada uno de esos círculos se coloca a los jefes inmediatos, y se les liga con las líneas que
representa los canales de autoridad y responsabilidad.
Las ventajas:
Las Desventajas
Estructura Híbrida
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Este tipo de estructuración es utilizada mayormente cuando las empresas crecen y tienen
varios productos o mercados, es característico que las funciones principales para cada
producto o mercado se descentralicen y se organicen en unidades específicas., además
algunas funciones también se centralizan y localizan en oficinas centrales cuya función es
relativamente estable y requiere economías de escala y especialización profunda. Cuando se
combinan características de las estructuras funcionales y divisionales, las organizaciones
pueden aprovechar las fortalezas de cada una y evitar alguna de sus debilidades.
Ventajas
Desventajas
Estructuras Monofuncionales.
Estructura jerárquica.
JEFE
Escribe el nombre
RESPONSABLE A RESPONSABLE B
Escribe el nombre Escribe el nombre
RESPONSABLE C
Escribe el nombre
OPERARIO 1 OPERARIO 2
Escribe el nombre Escribe el nombre
Estructura descentralizada.
Este modelo es una evolución y una variación del modelo jerárquico y funcional que se
describió en el inciso anterior, entre sus características propias se encuentra la toma de
decisiones confiada a una pluralidad de divisiones autónomas en base a líneas de productos
y/o territorios, quedando las decisiones estratégicas a los altos niveles y las decisiones
tácticas a las divisiones autónomas, se incrementan los órganos de asesoría para los altos
niveles.
Estructuras no piramidales.
Son estructuras surgidas de las limitaciones de las estructuras piramidales ante los retos de
organización de los grandes organismos, estas estructuras están basadas en matrices las
cuales se forman con las líneas verticales de la autoridad y la línea horizontal de la
responsabilidad sobre un proyecto específico, en la intersección de las líneas se da una
contribución o apoyo de carácter funcional, ya que, por ejemplo el gerente de finanzas apoya,
en esa área de especialidad al responsable de un determinado proyecto, el cual conserva la
autoridad sobre todo el proceso. Por esta razón son también conocidos como “matriciales,
por equipos ó por proyectos”. La figura siguiente corresponde a un “Organigrama de
estructura no piramidal”.
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Existen una serie de principios elementales de organización, que deben ser tenidos en cuenta
a la hora de diseñar el organigrama de la empresa. El cumplimiento de estos principios no es
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más que una cuestión de sentido común, pero se presenta como básico para una mayor
eficacia organizativa, que en caso que nos ocupa, revertirá en un funcionamiento más
sencillo y adecuado del Sistema de Gestión de Calidad.
2. Nombramiento del máximo responsable dentro de cada área. Una vez identificadas las
áreas o departamentos necesarios en la organización, debe nombrarse al máximo
responsable dentro de cada área, que entre sus requisitos debe poder disponer de
capacidades personales de dirección y gestión de personas elevada.
6. Limitar expresamente los campos de actuación cuando las actividades van en contra del
principio anterior
limitaciones o carencias de los recursos humanos, de forma que puedan cubrirse (por
ejemplo mediante formación)
8. “Saturar” a la persona según su capacidad (no confundir con explotar). Puede haber
personas de mucha valía desaprovechadas, y personas poco capacitadas que ocupan
puestos de importancia. También otro factor clave en la gestión de la organización de una
empresa, es la identificación de requisitos para el desempeño de un puesto de trabajo,
esta identificación debe ir acompañada de la selección del personal adecuado, de forma
que se evite la ubicación de personal poco capacitado en dicho puesto o con exceso de
capacitación, encontrándose poco valorado.
Este caso es muy habitual en la cabeza del responsable de Calidad y Medio Ambiente, que
tiene que decidir en ocasiones entre situaciones de confrontación entre los dos aspectos, y
normalmente la balanza tiende a inclinarse hacia uno de ello, cada día más frecuente es el
responsable de Prevención y Medio Ambiente (en muchas ocasiones no podemos esperar
una gestión correcta de una obra destinada a minimizar la generación de emisiones
tóxicas, si como responsable de Prevención debe supervisar dicha obra)
11. Dejar la puerta abierta a la crítica sobre este modelo. Una organización no es eterna y
debe saber adaptarse a situaciones cambiantes de la empresa.
Además, el propio trabajador, o los integrantes del organigrama, conocerán mejor que
nadie el funcionamiento de la organización, y los posibles cambios organizativos que se
puedan acometer para mejorar la eficacia.
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Este punto es común, a los sistema de gestión de medio ambiente y sistemas de gestión
de seguridad y salud laboral, de forma que las responsabilidades , competencias y
funciones normalmente no se restringen a aspectos de calidad, sino que se extiende a la
totalidad de aspectos de la organización
• El personal afectado por los objetivos y metas de calidad, debe conocer su función y su
grado de responsabilidad
Todo ello se puede dar a conocer, por ejemplo, a través de fichas de función y fichas del
puesto laboral actualizadas y transmitidas a las personas afectadas. Se suelen incluir en
anexos al capítulo del manual del SGC.
• Además, es preciso nombrar a uno o más representantes específicos, que actúen como
garantes de la correcta implantación del SGC y que deberán informar a la Dirección de
los resultados obtenidos. Se trata del comúnmente conocido como representante de la
Dirección en Materia de Calidad., dicha figura debe tener libertad para tomar acciones
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Llegado a este punto, habéis visto cual puede ser la estructura organizativa de vuestra
empresa, por lo tanto podréis describir todos los puestos de trabajo que habéis creado. Este
es un paso necesario para valorar un puesto de trabajo y posteriormente establecer una
retribución.
Ejemplo Práctico
Descripición de un puesto de trabajo, en este caso un responsable comercial.
IDENTIFICACIÓN DEL PUESTO DE TRABAJO
Relaciones con otros puestos de trabajo: Pasar informes cada semana al jefe con la cifra de
ventas semanal y las acciones comerciales emprendidas. Reunión semanal con los
responsables del área Técnica y Financiera para determinar que incidencia tendrá la política
comercial en sus áreas y si esta podría ser viable.
Relación detallada de tareas y objetivos
• Realización del estudio de mercado. Análisis del mercado, competidores,
proveedores...
• Implementación y seguimiento de la política comercial en base a precio, producto,
promoción y distribución.
• Consecución de una determinada facturación o cifra de ventas.
• Captación de nuevos clientes.
Formación y/o experiencia necesaria
• Licenciatura en Administración y Dirección de Empresas, diplomatura en ciencias
empresariales o MBA.
• Experiencia de almenos dos años como marketing assistant o un cargo similar.
Grado de responsabilidad y/o autonomía en la toma de decisiones
• Responsable de todo el área comercial y de marketing, con dos trabajadores a cargo y
con autonomía en la toma de decisiones, pero siempre con la aprobación y el
consenso de los responsables de otras áreas implicadas en tu decisión.
FICHA DE DESCRIPCIÓN DE PUESTOS DE TRABAJO
INTRODUCCIÓN DE DATOS
Una organización formal es la constituida por una designación oficial para lograr objetivos
determinados, en ocasiones se le cita como una jerarquía de puestos; existen cuatro
componentes básicos en la organización formal:
1. La palabra objetivo proviene de ob-jactum, que significa "a donde se dirigen nuestras
acciones."
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2. Los objetivos son enunciados escritos sobre resultados a ser alcanzados en un periodo
determinado.
3. Los objetivos son los fines hacia los cuales está encaminada la actividad de una
empresa, los puntos finales de la planificación, y aun cuando no pueden aceptarse tal
cual son, el establecerlos requiere de una considerable planificación.
4. Los objetivos tienen jerarquías, y también forman una red de resultados y eventos
deseados. Una compañía u otra empresa es un sistema. Si las metas no están
interconectadas y se sustentan mutuamente, la gente seguirá caminos que pueden
parecer buenos para su propia función pero que pueden ser dañinos para la
compañía como un todo.
5. Estos objetivos deben ser racionalmente alcanzables y deben estar en función de la
estrategia que se elija.
6. Los objetivos son una obligación que se impone una empresa por que es necesario,
esencial para su existencia.
Los gerentes necesitan distintas facultades para la toma de decisiones, para hacer que los
esfuerzos del grupo tengan significado y sean efectivos para alcanzar los objetivos
específicos. Estos tipos de autoridad, que se extienden por toda la estructura de la
organización, dan origen a varias relaciones entre directivos y unidades Organizacionales.
Se consideran así a las relaciones que se dan dentro de la estructura Organizacional, y que
permiten efectuar las funciones y actividades, establecen la autoridad y las jerarquías, o sea,
las relaciones entre superiores y subordinados, entre personas del mismo nivel ó en el
departamento en niveles diferentes, entre personas que pertenecen a la empresa y quienes
están fuera de ella.
Las relaciones de autoridad de superior a subalterno, por medio de las cuales aquel delega
autoridad en éste, quién a su vez la delega a otro, y así sucesivamente forman una línea que
va desde la cima hasta el fondo de la estructura orgánica.
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La autoridad así formada a dado origen a la expresión “ autoridad de línea”. Esta línea de
autoridad consiste en una serie continua de escalones de autoridad ó rangos que constituyen
las jerarquías existentes en toda clase de organizaciones.
Por otro lado y como apoyo a los niveles ejecutivos, existe la “autoridad staff”.
En la mayoría de las empresas, el empleo del término staff en las estructuras de organización
puede deberse a la necesidad de ayuda en el manejo de los datos necesarios para la toma de
decisiones. Como ejemplo de la interrelación de la autoridad lineal y la autoridad staff la
podemos observar en el siguiente diagrama
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Son todas las relaciones establecidas entre las múltiples unidades de organización y que
representan relaciones no marcadas ni vinculadas con la estructura Organizacional, pero que
representan un apoyo importante a las relaciones formales para conseguir los objetivos
marcados.
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Las funciones, las actividades los deberes, las responsabilidades y la autoridad en la organización.
Las funciones.
Las funciones representan las acciones realizadas por la empresa, la agrupación de las
actividades afines, expresadas en forma genérica, esto es, un bosquejo de las tareas
realizadas por la organización para alcanzar sus fines.
Las actividades.
Son la cantidad de trabajo específico que, debe realizar una persona para realizar una o
varias funciones, para un mejor entendimiento de este término y el de las funciones,
presentamos un ejemplo práctico:
• Función.- compra de materiales.
• Actividad.- cotización de materiales.
Las responsabilidades.
Podemos definir a la responsabilidad como la obligación personal (por lo que no puede ser
delegada) de responder por la ejecución de los deberes asignados, las responsabilidades se
describen en los manuales de organización; los propios directivos deben contribuir a ello
comenzando por formular sus propias responsabilidades, contribuyendo con esto a
mantener la jerarquía y la disciplina.
La autoridad.
Es el derecho de una persona a exigir de otra que cumpla con ciertos deberes. Este derecho
se ve representado en los modelos de estructuras Organizacionales formales, es decir la
autoridad moral. Es importante que la persona que ostenta la autoridad moral posea además
autoridad formal ya que esta permite que los subordinados acepten ambas.
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Podemos definir a la división del trabajo como “la separación y delimitación de las
actividades con el fin de realizar una función con la mayor precisión, eficiencia y con el
mínimo esfuerzo, dando lugar a la especialización en el trabajo”. La representación gráfica
de la división en el trabajo ( organigramas) permite visualizar el grado de especialización de
las áreas de la empresa.
Si analizamos la división del trabajo en las empresas ésta es el resultado de factores internos
y externos, tales cómo:
LA REORGANIZACIÓN
Los síntomas que presentan las estructuras Organizacionales para la iniciación de una
reorganización son los siguientes:
- Internos:
- Falta de claridad en los objetivos generales de la empresa, ó en los de las áreas en
particular
- Inadecuada división del trabajo.
- Problemas en la organización Organizacional.
- Tramos de control muy amplios.
- Deficiencia o falta de controles.
- Baja productividad.
- Crecimientos no programados.
- Problemática relación de trabajo.
- Externos:
- Avance científico y tecnológico.
- Situación del mercado.
- Sistema político, económico, social y cultural.
Estos síntomas deben ser observados y valorados para tomar la decisión de implementar un
proceso de reorganización, tarea que sugerimos, debe ser realizada por consultores ajenos al
organismo pues su análisis y opinión contendrá mayor objetividad, experiencia y
especialización.
Proceso de reorganización
Tipos de autoridad: el área de línea tiene autoridad para ejecutar y decidir los asuntos
principales de la organización. El área de staff no necesita esa autoridad, ya que ésta es
ejercida sobre ideas o planes. Su actividad consiste en pensar, planear, sugerir, recomendar,
asesorar y prestar servicios especializados.
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El hombre de la línea necesita el staff para desarrollar sus actividades, mientras que el
hombre del staff necesita la línea para aplicar sus ideas y planes.
Coexistencia de las líneas formales de comunicación con las líneas directas de comunicación,
se produce una conciliación de las líneas formales de comunicación entre superiores y
subordinados.
Si un administrador delega claramente autoridad para emprender una tarea bien definida un
subordinado bien capacitado puede llevarla a cabo con un mínimo de tiempo y atención por
parte del superior.
5. Rapidez de cambio
Esta es una determinante importante ya que pueden formularse políticas y mantener la
estabilidad de las mismas.
6. Técnicas de comunicación
La eficacia con la cual se usen las técnicas de comunicación también influye en el tramo de
control. La habilidad de comunicar planes e instrucciones con claridad y de modo conciso
también tiende a acrecentar el tramo de un gerente.
Uno de los placeres de ser subordinado es tener superiores que puedan expresarse bien.
9. Otros factores.
Existen otros factores que influyen, como: un gerente competente y capacitado puede
supervisar eficazmente a más personas que uno que carezca de estos atributos.
La Jerarquía
La jerarquía cuando se individualiza podría definirse como el status o rango que posee un
trabajador dentro de una empresa, así el individuo que desempeña como gerente goza
indudablemente de un respetable status dentro de la misma, pero la diferencia de este
individuo en su cargo también condicionará su mayor o menor jerarquía dentro de una
empresa
La jerarquía cuando se usa como instrumento para ejecutar la autoridad posee una mayor
formalidad y es conocida como jerarquía estructural de la organización. Este tipo de
jerarquía no solamente depende de las funciones que debido a ella existen sino también del
grado de responsabilidad y autoridad asignadas a la posición, por ejemplo,
independientemente de la eficiencia que pueda tener un presidente en su desempeño, este
cargo posee intrínsicamente determinadas y complejas funciones, responsabilidades y un
alto grado de autoridad.
Según el criterio de dos autores, se pueden definir cuatro tipos de jerarquías en las
organizaciones:
ASPECTOS PRÁCTICOS:
3. Aconsejable incluir el organigrama de la empresa dentro del citado capítulo del manual.
El organigrama aparecerá al final del capítulo y tiene que servir de complemento a lo descrito en
este capítulo.
4. El responsable del SGC debe recopilar la descripción de todos los puestos de trabajo que
englobe el SGC. En la práctica cada trabajador es el encargado de describir su puesto de trabajo y
los aspectos relacionados con el SGC a través de una “ficha del puesto de trabajo” se lo entrega su
jefe de Dpto. y este al responsable del SGC. Esto constituirá parte de los anexos de la
documentación.
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INTRODUCCIÓN
A esto debemos añadir que en muchos casos la decisión de implantar un sistema de Calidad
según la norma ISO 9000 es un proceso que le es impuesto a la empresa por sus principales
proveedores, lo que conlleva el riesgo de una mala actitud de la dirección hacia todo el
proceso. Cada día es mayor el número de sectores en los cuales se exige la implantación de
un sistema de gestión de la calidad certificado para entrar en el panel de proveedores
aprobados.
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Este otro aspecto importante sobre el que hay que incidir antes del inicio del proyecto de
implantación: implantar el sistema no es un proyecto que se acabe el día que se obtiene el
certificado (si es que se opta por certificarlo): es una forma de trabajo que debe pertenecer al
día a día de la empresa, para que ésta pueda realmente mejorar sus productos, la satisfacción
del cliente y finalmente sus beneficios. Se puede entender como una nueva filosofía de
trabajo, de forma que una vez implantado el sistema de gestión de la calidad, forma parte del
día a día de las actividades de la organización y, en ningún caso, se debe entender como una
actividad extra, que no aporta ningún resultado.
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Cuando una empresa decide implantar un sistema de gestión de la Calidad, puede decidir
implantarlo para todas las actividades de la empresa o sólo para parte de ellas. En el
certificado que se le concederá (si opta por la certificación) figurará qué parte de la actividad
de la empresa se certifica. Esto es muy importante, ya que es fuente de picaresca: muchas
empresas certifican una parte anecdótica de su actividad, sin incluir en el sistema sus
principales actividades. Hacen esto porque así emplean menos tiempo en la implantación e
invierten menos dinero en el proceso. De alguna manera, podemos considerar que cometen
una adulteración del sentido de la certificación de los sistemas de gestión de la calidad, que
es (y no conviene olvidarlo) dar confianza a los clientes sobre los productos de la empresa.
Por otro lado, no es necesario que una empresa certifique todas las actividades que realiza.
Lo más normal es certificar aquella actividad (o actividades) que suponen la línea principal
de negocio (por ejemplo, si una empresa se dedica a la fabricación de pallets de madera y
cajas, y la facturación de la fabricación de pallets es del 85% del total de la empresa, es más
importante asegurar la calidad de ésa actividad).
En cualquier caso, antes de comenzar la implantación debe quedar bien claro qué actividades
van a ser las certificadas.
AUTOVALORACIÓN
Siempre es muy recomendable someterse a una autovaloración para ver en qué punto y cual
es nuestra situación en un entorno de Calidad, ya que de esta forma obtendremos una idea
aproximada del tiempo y los recursos que tendremos que emplear para la implantación del
sistema, incluyendo la necesidad o no de contratar a una empresa consultora.
Para llevar a cabo esta autovaloración se pueden utilizar cuestionarios con preguntas
relativas a un Sistema de Aseguramiento de la Calidad.
El resultados nos desvelará aquellos puntos que tenemos más flojos o que no hemos
contemplado y sobre los cuales habrá que comenzar antes y hacer un esfuerzo mayor.
Una vez definido el alcance del Sistema de Gestión de la Calidad a certificar y realizada la
evaluación inicial, la empresa puede optar por implantarlo con sus propios medios o en
colaboración con una empresa consultora.
persona que se encargue del día a día del sistemas, verificando que la implantación se lleva a
cabo en los plazos previstos y se obtienen resultados positivos.
Además, la implantación del sistema exigirá la redacción de una serie de procedimientos que
afecten a varios departamentos, y para que lo que se escriba en ellos se corresponda con la
realidad es necesario contar con el personal encargado de cada uno de ellos.
Puede que la empresa no cuente entre sus empleados con gente con los conocimientos
necesarios para llevar a cabo la implantación y decida contratar los servicios de una
consultora. En ese caso hay que fijar un calendario de trabajo conjunto, especificar la
estructura y componentes del equipo de trabajo, establecer la frecuencia de las reuniones y
visitas y establecer quién será el interlocutor de la empresa con la consultora.
Formación:
Esta lista será orientativa pues a lo largo del desarrollo de la documentación irán surgiendo
cambios y nuevos enfoques que nos obliguen a crear nuevos documentos o a modificar los
nombres asignados pero por el momento servirá de base y apoyo documental.
Máster de calidad 67
DESARROLLO DE LA DOCUMENTACIÓN
Una vez finalizados los pasos anteriores, se puede proceder a elaborar la documentación.
Hay dos conceptos que deben estar siempre presentes a la hora de elaborar documentos.
o bien....
Si algún documento o registro establecido para el sistema incumple estas dos premisas, es
muy posible que sea innecesario y por tanto eliminable.
Máster de calidad 69
IMPLANTACIÓN
AUDITORÍA
Este apartado se verá más desarrollado en el apartado 3 de este módulo, que formaría parte
de la evaluación de la función calidad.
Debe realizarse por personal que no tenga responsabilidad directa sobre las áreas auditadas
(por ejemplo, si se va a auditar la zona de almacén no podrá formar parte del equipo auditor
el jefe de almacén), con el fin de asegurar la imparcialidad e independencia de los auditores.
Previamente será preciso realizar una auditoria interna a modo de autoevaluación por parte
de la propia empresa o personal externo contratado para ello. Esta última opción puede ser
aconsejable si la empresa no dispone de medios para ello (en función del tamaño y
complejidad de la empresa puede suponer un coste de unos 1.200 euros), ya que aporta la
objetividad de personal que no pertenece a la empresa y no es sospechoso de favoritismos de
ningún tipo. Por otra parte, la participación de personal interno aporta un mejor
conocimiento del funcionamiento de la empresa y el ahorro del coste del equipo externo.
CERTIFICACIÓN
Es el acto por el cual una tercera parte testifica la conformidad de un producto, proceso o
servicio con una o varias normas o especificaciones.
Esta tercera parte es el Organismo Certificador, al que también nos referiremos como entidad
certificadora.
“Es una organización auspiciada y tutelada por el Ministerio de Ciencia y Tecnología que se
constituye con arreglo a lo dispuesto en la Ley de Industria 21/1992 y en el Real Decreto
2200/95 por el que se aprueba el Reglamento para la Infraestructura de la Calidad y de la
Seguridad Industrial.
ENAC es una entidad privada, independiente y sin ánimo de lucro que coordina y dirige en
el ámbito nacional un Sistema de Acreditación. La organización y procedimientos de
actuación de ENAC se ajustan en todo momento a los criterios y normas establecidos por la
Unión Europea (EN45003 y EN45010), así como a las guías y criterios de acreditación que se
apliquen internacionalmente.
- Laboratorios de Ensayo
- Laboratorios de Calibración
- Entidades de Inspección
- Entidades de Certificación de Producto, Sistemas de Calidad, de Sistemas de Gestión
Medioambiental, de Personas
- Verificadores Medioambientales
- Visita Previa.
- Auditoría de Certificación.
Su duración depende del tamaño de la empresa, pero suele durar entre dos y cinco días.
En esta etapa el equipo auditor comprobará que el Sistema de Gestión de la Calidad se
ajuste a todos los requisitos estipulados en la norma de referencia y levantará su informe
de auditoría.
Este informe reflejará los aspectos que, en opinión del equipo auditor, no se ajustan a lo
establecido en la norma, es decir, no conformidades. Estas no conformidades se pueden
clasificar en No Conformidades Mayores y No Conformidades Menores. Además
reflejarán Observaciones, que pueden considerarse desviaciones muy leves con respecto
a la norma.
Máster de calidad 75
Las No Conformidades Mayores son aquellas desviaciones con respecto a la norma que
sean graves o se encuentren de manera sistemática. Su aparición implica el fin de la
auditoría, concediendo el Organismo Certificador un periodo de tiempo para que la
empresa pueda solucionarlas y volver a realizar la auditoría.
Las No Conformidades Menores son las desviaciones con respecto a la norma que no
son lo suficientemente graves para impedir la certificación del sistema. La empresa
auditada deberá comunicar al Organismo de Certificación el plan que ha establecido
para solucionar estas No Conformidades. Una vez dado el visto bueno a este plan por
parte de la certificadora, ésta procede a conceder el certificado, condicionado al
cumplimiento del plan de acciones correctoras, que se comprobará en la siguiente
auditoria de seguimiento. En caso de que este Plan no se haya seguido, la empresa
perderá su certificado.
¿QUÉ ES AENOR?
Con sede social en Madrid, ocho centros operando en España y Méjico, así como una
experiencia de más de diez años, AENOR es organismo de normalización con competencia
en todos los sectores industriales y de servicios (eléctrico, no eléctrico y telecomunicaciones)
y es miembro de pleno derecho y participa activamente en los foros internacionales
(ISO/IEC), europeos (CEN/CENELEC) y americanos (COPANT).
AENOR, también actúa como entidad certificadora pero a diferencia de lo que ocurre con la
actividad normalizadora, no es la única entidad de certificación acreditada que existe en
España. Como entidad de certificación, ofrece la más completa gama de marcas de
certificación de productos y servicios, certificación de sistemas de la calidad UNE-EN ISO
9000, de sistemas de gestión mediaombiental UNE-EN ISO 14001, verificación
medioambiental y sistemas de la calidad QS 9000, EAQF/94 y VDA 6.1 para el sector de
automoción.
Todas las entidades de certificación que existen en España, entre las cuales se encuentra
AENOR, deben encontrarse acreditadas por la Entidad Nacional de Acreditación (ENAC)
para la certificación de sistemas de la calidad UNE-EN ISO 9000, sistemas de gestión
medioambiental UNE-EN ISO 14001, verificación medioambiental y sistemas de la calidad
QS 9000.
AENOR, entidad española, privada, independiente, sin ánimo de lucro, reconocida en los
ámbitos nacional, comunitario e internacional, contribuye, mediante el desarrollo de las
actividades de normalización y certificación (N+C), a mejorar la calidad en las empresas, sus
productos y servicios, así como proteger el medio ambiente y, con ello el bienestar de la
sociedad.
Se puede concluir que las normas técnicas españolas son elaboradas por AENOR. Esta
entidad también se encarga de colaborar impulsando la aportación española en la
elaboración de normas europeas e internacionales.
Toda entidad de certificación tiene como papel principal el certificar productos, servicios y
empresas (sistemas) confiriendo a los mismos un valor competitivo diferencial que
contribuya a favorecer los intercambios comerciales y la cooperación internacional. Así
mismo, se encargan de orientar la gestión a la satisfacción de nuestros clientes y la
Máster de calidad 77
Fue designada por Orden del Ministerio de Industria y Energía, de 26 de febrero de 1986, de
acuerdo con el Real Decreto 1614/1985, como entidad para desarrollar las actividades de
N+C y reconocida como Organismo de Normalización y para actuar como Entidad de
Certificación por el Real Decreto 2200/1995, en desarrollo de la Ley 21/1992, de Industria.
Está acreditada por ENAC como Organismo de Certificación de sistemas de la calidad UNE-
EN ISO 9000, sistemas de gestión medioambiental UNE-EN ISO 14001, verificación
medioambiental y sistemas de la calidad QS 9000 para el sector de automoción.
NORMALIZACIÓN
A continuación va a encontrar información sobre qué es la normalización y cómo AENOR
lleva a cabo esta actividad.
¿Qué es la normalización?
La normalización es una actividad colectiva encaminada a establecer soluciones a situaciones
repetitivas.
En particular, esta actividad consiste en la elaboración, difusión y aplicación de normas. La
normalización ofrece a la sociedad importantes beneficios, al facilitar la adaptación de los
productos, procesos y servicios a los fines a los que se destinan, protegiendo la salud y el
medio ambiente, previniendo los obstáculos al comercio y facilitando la cooperación
tecnológica.
Ventajas de la Normalización
Para la Administración:
• Simplifica la elaboración de textos legales.
Máster de calidad 80
¿Qué se normaliza?
El campo de actividad de las normas es tan amplio como la propia diversidad de productos o
servicios, incluidos sus procesos de elaboración.
Así, se normalizan los Materiales (plásticos, acero, papel, etc.), los Elementos y Productos
(tornillos, televisores, herramientas, tuberías, etc.), las Máquinas y Conjuntos (motores,
ascensores, electrodomésticos, etc.), Métodos de Ensayo, Temas Generales (medio ambiente,
calidad del agua, reglas de seguridad, estadística, unidades de medida, etc.), Gestión y
Aseguramiento de la Calidad, Gestión Medioambiental (gestión, auditoría, análisis del ciclo
de vida, etc.), Gestión de prevención de riesgos en el trabajo (gestión y auditoría), etc.
Para cada sector industrial o área de interés social, puede crearse un CTN que desarrolle la
normalización en dicho sector o área. Cada comité, con un título y una actividad
especificada, debe estar constituido por un Presidente, una Secretaría y un número de
vocales definido.
La gestión de las actividades de los CTN la realizan las Secretarías de los mismos,
desempeñadas por los servicios técnicos de AENOR o por aquellos miembros corporativos
de AENOR (organizaciones empresariales profesionales representativas de los sectores
económicos e industriales, o bien las asociaciones de consumidores y usuarios de ámbito
nacional) con los que se hayan establecido acuerdos de colaboración.
Los 134 CTN creados hasta la fecha en AENOR, son responsables de:
• elaborar las normas UNE.
• realizar el seguimiento de los trabajos de los Comités Técnicos de CEN/CENELEC o
ISO/IEC que tenga asignados, proponiendo los votos y comentarios técnicos a los
documentos, así como nominando a los expertos y delegados nacionales que vayan a
asistir a las reuniones de dichos comités internacionales.
(CENELEC) y es responsable de adoptar como normas UNE todas las normas europeas que
se elaboren en el seno de los mencionados organismos europeos, y de su posterior difusión,
distribución, promoción y comercialización.
Los documentos fruto de la actividad normalizadora tanto de CEN como de CENELEC son
los siguientes:
• Norma Europea (EN).
• Documento de Armonización (HD).
• Norma Experimental Europea (ENV).
Máster de calidad 84
Las normas europeas (EN) deben adoptarse íntegramente como normas nacionales, por
todos los organismos de normalización miembros, sea cual sea el voto emitido, y
simultáneamente deben retirarse todas las normas nacionales divergentes.
AENOR, por tanto, es responsable de adoptar como normas UNE todas las normas europeas
que se elaboren en el seno de CEN y CENELEC, y de su posterior difusión, distribución,
promoción y comercialización, con el objetivo de colaborar en la consecución del Mercado
Interior eliminando las barreras técnicas creadas por la existencia de normas diferentes en los
distintos Estados miembros de la Unión Europea.
ISO E IEC
AENOR es el miembro español de los organismos internacionales de normalización ISO e
IEC
• ISO (Organización Internacional de Normalización). Creado en 1947 para
promocionar el desarrollo de las actividades de normalización en el mundo, al objeto
de facilitar el intercambio internacional y desarrollar la cooperación intelectual,
científica, tecnológica y económica. En la actualidad forman parte de ISO, 133
organismos nacionales de normalización.
• IEC (Comisión Electrotécnica Internacional). Se estableció en 1906 para elaborar
normas internacionales con el objetivo de promover la calidad, la aptitud para la
función, la seguridad, la reproducibilidad, la compatibilidad con los aspectos
medioambientales de los materiales, los productos y los sistemas eléctricos y
electrónicos. En la actualidad, forman parte de IEC, 51 comités nacionales.
CERTIFICACIÓN
A continuación va a encontrar información sobre qué es la certificación y cuáles son los
trabajos que las entidades certificadoras desarrollan, tanto en el campo de la certificación
voluntaria como en el campo de la certificación obligatoria.
Conceptos Básicos
La certificación es la acción llevada a cabo por una entidad reconocida como independiente
de las partes interesadas, mediante la que se manifiesta que se dispone de la confianza
adecuada en que un producto, proceso o servicio debidamente identificado es conforme con
una norma u otro documento normativo especificado.
Máster de calidad 85
Con el fin de demostrar las características anteriores, las entidades certificadoras han sido
acreditadas por la Entidad Nacional de Acreditación (ENAC) para certificar:
• sistemas de aseguramiento de la calidad en los distintos sectores de actividad
existentes, según las Normas UNE-EN ISO 9000.
• sistemas de gestión medioambiental para los distintos códigos nacionales de
actividades empresariales, según la Norma ISO 14001.
• sistemas para la calidad QS 9000, EAQF/94 y VDA 6.1 para el sector de automoción.
- La evidencia frente a sus clientes de la conformidad con las normas que les son de
aplicación
- El reconocimiento y diferenciación en el mercado por parte de los consumidores de los
productos y servicios certificados
- El cumplimiento de la reglamentación nacional y de la legislación comunitaria en
desarrollo de las Directivas del “Nuevo Enfoque”
NORMAS ISO
Introducción
Las normas de la familia ISO 9000 son un conjunto de normas y directrices internacionales
para la gestión de la calidad que, desde su publicación inicial en 1987, han obtenido una
reputación global como base para el establecimiento de sistemas de gestión de la calidad. De
su importancia y arraigo a escala mundial basta señalar que se han adoptado en más de 150
países. En la actualidad, existan más de 350 000 organizaciones certificadas en todo el
mundo, así como muchas más en proceso de definición e implantación de sistemas de
gestión de la calidad.
El gran éxito obtenido desde la primera edición de las normas en 1987, unido a que los
protocolos de ISO requieren que todas las normas sean revisadas al menos cada cinco años
para determinar si deben mantenerse, revisarse o anularse.
Máster de calidad 87
Su propósito es asegurar que existe un Sistema de Calidad y que está siguiéndose. Para ello
se requieren dos acciones básicas:
- Establecer controles adecuados de gestión de calidad.
- Documentar dichos controles.
- La norma no define el Sistema de Calidad a aplicar por las empresas. Lo que hace es
describir los requisitos a los que debe dar respuesta dicho Sistema de Calidad.
Máster de calidad 88
La empresa la única forma que tiene para demostrar que realmente cumple con los requisitos
establecidos en la norma es mediante la certificación del sistema de calidad
Máster de calidad 89
MANTENIMIENTO
Una vez conseguida la certificación es positivo celebrarlo de forma que intervengan todos los
empleados, comunicarlo y hacerlo extensible a los clientes y proveedores.
Después de reconocer los diferentes esfuerzos no hay que caer en la comodidad y el relax.
Esto no es el final de una etapa, es el comienzo. El comienzo para la mejora continua y para
perseguir metas más ambiciosas.
Hay que seguir trabajando, en particular, en 6 ó 12 meses habrá que pasar una nueva
auditoría de seguimiento y no hay que permitir que todo lo construido se destruya.
Por ello hay que considerar las prácticas implantadas como algo sistemático, no como algo
para obtener la certificación. Habrá que seguir actualizando la forma de trabajo, generando
procesos más positivos y prácticos para la empresa y rellenando registros que nos sirvan
para conocer los fallos y su origen así como una base para la mejora.
Máster de calidad 90
DEFINICIONES
INTRODUCCIÓN
DEFINICIONES
Auditor líder (calidad): Persona calificada para manejar y realizar auditorías de calidad.
Máster de calidad 93
Todos los elementos del sistema deberían ser auditados y evaluados internamente a
intervalos regulares en función de la situación en la que se encuentran e importancia de la
actividad que se va a auditar. Por este motivo, la dirección de la organización debería
establecer e implantar un plan de auditorias apropiado”.
La auditoria debe formar parte del Sistema de Calidad de la empresa, y tiene un carácter
eminentemente preventivo. Es la herramienta fundamental en todo proceso de detección de
oportunidades de mejora.
La auditoria examina los registros acumulados y las metodologías usadas para detectar
causas de errores existentes y/o potenciales y, de acuerdo a la naturaleza de ellas, hacer que
se propongan e implanten las acciones correctoras y/o preventivas necesarias para
eliminarlas
• Auditoria de producto.
• Auditoria de procesos.
Auditoria de Producto
¿Se puede mejorar la calidad cuando todos los productos están dentro de tolerancias?
La auditoria de producto da unos valores para puntuar la calidad del producto. La auditoria
no es un control para aceptar o rechazar un producto. Consiste en evaluar la calidad del
producto. Hay que tener en cuenta que la ISO 9000 no exige auditoria de producto, no
obstante por mejora y control interno es interesante realizar este tipo de auditorias.
Cuanto más técnicamente se expresen las necesidades del cliente en las especificaciones, más
se aproximarán ambas auditorias.
Documentación:
Antes de realizar la auditoria hay que desarrollar un Manual de Auditoria que
incluye las normas a aplicar. Este Manual debe contemplar los aspectos:
• Características a auditar
• Criterios de aceptación.
• Defectos
• Pautas de auditoria.
• Registros.
Medios técnicos:
Hay que considerar el puesto de auditoria y los equipos de control.
Medios humanos:
El personal auditor debe poseer la cualificación necesaria, no sólo hay que seleccionar
al personal, además hay que formarlo. Se deben establecer unos tiempos para cada
auditoria.
Muestreo:
El producto debe ser elegido al azar en el punto donde interese obtener la
información.
Análisis de resultados:
Los resultados se presentan en unas hojas resumen a los sectores implicados,
Planificación, Calidad, Producción.
Es fundamental mantener reuniones entre directivos de estas secciones y el
responsable de las auditorias para tomar las acciones correctoras pertinentes y así,
Máster de calidad 97
• Conocer el producto.
• Tener experiencia.
• B: 70 - 90 %.
• C: 60 - 70 %.
Máster de calidad 98
Muchas empresas se certifican para no ser auditadas continuamente por muchos clientes.
Con ello el cliente se fía de su sistema de calidad. Esto no ocurre en todos los sectores.
Auditorias internas
Entre los principios del sistema de calidad figura la realización de auditorias internas por
parte de personal propio, quienes mejor conocen la empresa, y de revisiones y evaluaciones
del sistema, por parte de dirección. El auditor es ajeno al área auditada.
El objetivo es mejorar el sistema de calidad aplicado. Las referencias para auditar están en el
manual, procedimientos, requerimientos, etc.
La norma ISO 9000 establece unos requisitos para las auditorias, éstos son:
Para ello debe haber un compromiso de la dirección, se debe contar con un personal formado
y cualificado, y disponer de un sistema definido y perfectamente documentado. Respecto a
las muestras para auditar no hay nada definido.
Auditorias externas
El problema surge cuando son varios los clientes que desean comprobar esta capacidad,
debido a la pérdida de tiempo y consiguientemente económica. Esto se evita mediante una
auditoria del sistema de calidad por una firma independiente.
- Modelos aplicables:
Paralelamente a las indicaciones de las normas UNE 66-900, respecto al aseguramiento
de la calidad, la auditoria puede modularse según los siguientes modelos aplicables a:
• Basada en la observación.
1. Planificación (40 % del tiempo), se realiza por el jefe del equipo auditor, debe
conseguir una auditoria que proporcione una visión fiable del sistema de calidad.
En esta fase se desarrollas las distintas actividades previas al trabajo en la empresa.
a) Determinar la conformidad con los criterios de auditoria del SGC del auditado.
d) Evaluar el SGC de una organización cuando existe un deseo de establecer una relación
contractual, como la que se da con un proveedor potencial o un socio empresarial.
Perfil y Responsabilidades
• Equipo Auditor: El equipo auditor está formado por el auditor líder y los
otros miembros del equipo, quienes pueden ser auditores o expertos
técnicos.
b) Obtener la información de respaldo relevante como ser los detalles de actividades, los
productos, los servicios, en la empresa y sus areas de actuación, los detalles de previas
auditorias realizadas al auditado.
de la auditoría.
e) Informar a los empleados de los objetivos y alcance de la auditoria, cuando sea necesario.
f) Designar personal responsable y competente para acompañar a los miembros del equipo
auditor, para actuar como guías dentro de la empresa y para asegurar que los auditores
estén al tanto de los requerimientos de salud, seguridad y otros que sean apropiados,
Alcances de la Auditoria
El alcance de la auditoría debe ser determinado entre el cliente y el auditor líder. El auditado
normalmente debe ser consultado cuando se determina el alcance de la auditoría. Cualquier
cambio posterior al alcance de la auditoria debe realizarse de común acuerdo entre el cliente
y el auditor líder.
Los recursos encargados al auditor deben ser suficientes en cantidad y calidad para cumplir
con el alcance requerido.
Plan de Auditoria
Un plan de auditoria debe ser establecido y comunicado al cliente. El cliente debe revisar y
aprobar dicho plan.
j) Requerimientos confidenciales.
EMPRESA: ABC, S. A
CIF: AM-1700785
PLANTILLA: 1750
CENTROS DE TRABAJO: 3
CALENDARIO DE ACTIVIDADES:
Máster de calidad 105
11.01.02 CONTROL DE LOS PRODUCTOS 12:30.13:00 JRP/ APL D. JR, SE, CSC
SUMINISTRADOS POR EL CLENTE
Documento de Trabajo
Los documentos de trabajo requeridos para facilitar la investigación del auditor deben
contener:
a) Las formas que documenten las evidencias y soporten los resultados de la auditoría.
b) Los procedimientos y listados de chequeo utilizados para evaluar los elementos del SGC.
Se deben mantener los documentos de trabajo por lo menos hasta que se complete la
auditoría, la información confidencial debe ser resguardada de forma segura por los
miembros de la auditoria.
2. Desarrollo (40 %), Comienza con una reunión (reunión inicial) y la presentación de
los interlocutores, detallándose el programa a seguir. A partir de aquí cada auditor
sigue su camino acompañado del responsable de cada área. Otro auditor puede
verificar el sistema de calidad, la puesta al día, los controles, formación, registros,
etc. Los auditores deben establecer una constatación objetiva y completa
examinando:
• El programa de aseguramiento.
b) Revisar el alcance, los objetivos y el plan de auditoria y llegar a un acuerdo con respecto
a la tabla de tiempos de la auditoria.
d) Confirmar que los recursos y facilidades necesitadas por el equipo auditor estén
disponibles.
La información recopilada por medio de entrevistas debe ser verificada por medio
de la adquisición de información de respaldo de fuentes independientes, como
observaciones, registros y resultados de medidas existentes. Declaraciones que no
puedan ser confirmadas deben ser identificadas como tales.
Máster de calidad 108
3. Informe (10 %), El informe final contiene las circunstancias, su alcance, las normas y
documentos en que se ha basado la evaluación, además contiene las constataciones
realizadas tanto favorables como negativas, las recomendaciones y otras
observaciones.
El auditor de calidad debe obtener suficientes evidencias para que los resultados
individuales de la auditoria, agregados a los resultados de menor significado,
puedan afectar cualquier conclusión alcanzada.
Los resultados de la auditoría deben ser revisados con la gerencia del auditado con
el fin de obtener el reconocimiento de la base de todos los resultados de no
confornidad.
Los desacuerdos deben ser resueltos, si es posible antes de que el auditor líder
presente el informe, las discusiones finales en el significado y descripción de los
resultados de la auditoria ultima recaen en el auditor líder, sin embargo el cliente
puede todavía estar en desacuerdo con los resultados.
Una copia del informe se la queda la empresa cliente que ha solicitado la auditoria,
otro la empresa auditada y otro la empresa auditora.
• Elementos.
• Equipo.
• Fecha.
• Alcance.
• Medio.
Máster de calidad 111
• Para verificar que el sistema de calidad del suministrador cumple los requisitos.
Responsabilidades
- El cliente:
Tendrá que:
- La organización auditada:
Tendrá que:
¿Están disponibles, son entendidos por el personal del área los procedimientos
y documentos del sistema de calidad?
Máster de calidad 114
PROGRAMA DE AUDITORIAS
Aparte de las auditorias planificadas y sistemáticas de las actividades del sistema, otros
factores que requieren la auditoria pueden ser los cambios en la organización,
realimentación del mercado, informes de no conformidad y supervisiones.
Como resumen, podemos decir que la auditoría es una parte fundamental del Sistema de
Calidad, ya que nos permite:
• Comprobar que todas las actividades relativas a la calidad cumplen las disposiciones
definidas.
• Demostrar, ante la dirección de la organización, segundas partes (clientes) o terceras partes
(entidades certificadoras), que se tiene implantado un Sistema de Calidad capaz de satisfacer
las necesidades del cliente, tanto interno como externo.
• Comprobar si el Sistema de Calidad de un suministrador satisface inicialmente las
expectativas y mantiene esta satisfacción en el tiempo, pudiendo servir para establecer una
acción concertada entre el suministrador y el cliente.
• Verificar que el Sistema de Calidad cumple con una norma.
• Evaluar el Sistema de Calidad, para analizar su idoneidad y efectividad.
Máster de calidad 116
FRECUENCIA Y CALENDARIO
Una frecuencia óptima es aquella que da lugar a auditorias económicas y eficaces. El sistema
de control y sus elementos deben examinarse en un ciclo repetitivo de auditorias, de acuerdo
con las necesidades y los recursos disponibles.