LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 8/28/2020

"CREACIÓN DEL CENTRO EDUCATIVO NIVEL PRIMARIO, CHACHAPOYAS -

Nombre del Proyecto
CHACHAPOYAS - AMAZONAS"
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

DISTRITO: CHACHAPOYAS - PROVINCIA: CHACHAPOYAS - REGIÓN:

Ubicación Geográfica
AMAZONAS

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DEBASTECIMIENTO DE MATERIALES DE CONSTRUCCIÓN
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 TARDÍA SOLICITUD DE MATERIALES DE CONSTRUCCIÓN

Causa N° 2 PROVEEDORES CON MATERIAL INSUFICIENTE

Demora en los trámites administrativos para la adquisición

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo x

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
RETRAZOS EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA DE ACUERDO A LA PROGRAMACIÓN

5.3 ACCIONES PARA DAR 1,ELABORAR LOS REQUERIMIENTOS DE MATERIAL CON ANTICIPACIÓN DE ACUERDO AL
RESPUESTA AL RIESGO CALENDARIO DE ADQUISICIÓN DE MATERIALES. 2,CORRECTO
MANEJO DE FORMATOS POR PARTE DE LOS CONTRATISTAS CON RESPECTO A LA
ADQUISICIÓN DEL MATERIAL. 3,Implementar un
Plan de Gestión de las Adquisiciones

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración

DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 2
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 8/28/2020

"CREACIÓN DEL CENTRO EDUCATIVO NIVEL PRIMARIO, CHACHAPOYAS -

Nombre del Proyecto
CHACHAPOYAS - AMAZONAS"
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

DISTRITO: CHACHAPOYAS - PROVINCIA: CHACHAPOYAS - REGIÓN:

Ubicación Geográfica
AMAZONAS

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

FALTA DE MANO DE OBRA CALIFICADA EN EL ÁREA DE TRABAJO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Demografía cambiante.

Causa N° 2 Falta de programas de orientación vocacional.

Causa N° 3 Percepción pública de los oficios

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 x Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
RETRAZOS EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA DE ACUERDO A LA PROGRAMACIÓN

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
1,Establecer un incentivo tributario para promover la capacitación por
parte de las empresas.
2,Constituir un fondo de garantía entre el Estado y las IES que avale
créditos educativos para la educación superior.
3,Flexibilizar el marco normativo de las instituciones de educación
superior no universitaria para facilitar que estas adapten su oferta
educativa a los requerimientos de las empresas.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración

DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 3
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 8/28/2020

"CREACIÓN DEL CENTRO EDUCATIVO NIVEL PRIMARIO, CHACHAPOYAS -

Nombre del Proyecto
CHACHAPOYAS - AMAZONAS"
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

DISTRITO: CHACHAPOYAS - PROVINCIA: CHACHAPOYAS - REGIÓN:

Ubicación Geográfica
AMAZONAS

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

DEMORAS EN ABSOLUCION DE CONSULTAS AL EXPEDIENTE TECNICO
CONLLEVANDO A POSIBLES DEMORA EN LA EJECUCION DE PARTIDAS
PROGRAMADAS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Trámites muy lentos.

Causa N° 2 Ausencia del encargado.

Causa N° 3 Malos formatos de consultas.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
RETRAZOS EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA DE ACUERDO A LA PROGRAMACIÓN

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
1,Se acredita con un informe del Supervisor. 2,
Establecer nuevos plazos de manera unilateral para que la Empresa Privada por intermedio de la
Empresa Ejecutora efectué el levantamiento de las nuevas observaciones.

3, Informes detallados en el Cronograma del Expediente Técnico

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración

DNI: Cargo:
Dependencia:

4 de 10
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 4
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 8/28/2020

"CREACIÓN DEL CENTRO EDUCATIVO NIVEL PRIMARIO, CHACHAPOYAS -

Nombre del Proyecto
CHACHAPOYAS - AMAZONAS"
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

DISTRITO: CHACHAPOYAS - PROVINCIA: CHACHAPOYAS - REGIÓN:

Ubicación Geográfica
AMAZONAS

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

ACCIDENTES DURANTE LA JORNADA LABORAL EN OBRA

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Actos Inseguros y mal uso de las herramientas

Causa N° 2 Desorden en el lugar de trabajo

Causa N° 3 Manejo de sustancias o situaciones peligrosas

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
RETRAZOS EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA DE ACUERDO A LA PROGRAMACIÓN

5.3 ACCIONES PARA DAR 1,Compromiso de los máximos responsables en la mejora de la Seguridad de los trabajadores,
RESPUESTA AL RIESGO incluyendo este nuevo concepto en los pilares de la cultura corporativa de la empresa.
2,Definir los riesgos laborales de cada trabajador según el desempeño de su actividad profesional,
con medidas encaminadas tanto a la prevención de accidentes durante la jornada laboral
3,La empresa debe establecer medidas correctoras, que incluyan una política de formación contínua,
de niveles mínimos de seguridad.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración

DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 5
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 8/28/2020

"CREACIÓN DEL CENTRO EDUCATIVO NIVEL PRIMARIO, CHACHAPOYAS -

Nombre del Proyecto
CHACHAPOYAS - AMAZONAS"
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

DISTRITO: CHACHAPOYAS - PROVINCIA: CHACHAPOYAS - REGIÓN:

Ubicación Geográfica AMAZONAS

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

EQUIPOS Y/O MAQUINARIA DEFECTUOSA

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Deficiencias de mantenimiento (negligencia, procedimientos).

Causa N° 2 Operación incorrecta.

Causa N° 3 Defectos de montaje o instalación.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.020 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
RETRAZOS EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA DE ACUERDO A LA PROGRAMACIÓN

5.3 ACCIONES PARA DAR 1,Las máquinas de funcionamiento irregular o averiadas serán retiradas
RESPUESTA AL RIESGO inmediatamente para su reparación.
2,Se prohíbe la manipulación y operaciones de ajuste y arreglo de máquinas al
personal no especializado específicamente en la máquina objeto de reparación.
3,Solo el personal autorizado será el encargado de la utilización de una
determinada máquina o máquina-herramienta.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración

DNI: Cargo:
Dependencia:

6 de 10
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

8 de 10
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

Número 1.00 Nombre del Proyecto "CREACIÓN DEL CENTRO EDUCATIVO NIVEL PRIMARIO, CHACHAPOYAS - CHACHAPOYAS - AMAZONAS"
2. DATOS GENERALES
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO DEL PROYECTO

Fecha 8/28/2020 Ubicación Geográfica DISTRITO: CHACHAPOYAS - PROVINCIA: CHACHAPOYAS - REGIÓN: AMAZONAS

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

ELABORAR LOS REQUERIMIENTOS DE MATERIAL CON ANTICIPACIÓN DE ACUERDO AL

PRIORIDAD
R1 DEBASTECIMIENTO DE MATERIALES DE CONSTRUCCIÓN
MODERADA
x x CALENDARIO DE ADQUISICIÓN DE MATERIALES. CORRECTO MANEJO DE FORMATOS POR x
PARTE DE LOS CONTRATISTAS CON RESPECTO A LA ADQUISICIÓN DEL MATERIAL.

Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.