Ficha Comercial

- Confidencial –

1.-Datos generales de la empresa

 Nombre o Razón social: GRUPO VITESSE INGENIEROS & ABOGADOS SAC

 Actividad 1(giro): CONSTRUCCIÓN

 Actividad 2(giro):

 Domicilio Legal: RESIDENCIAL SAN MARTIN G – 108 ICA ICA

 RUC N°: 20534985151

 Teléfono(s): 056 – 527542 Fax:

 Correo electrónico: GRUPO_VITESSE_SAC@OUTLOOK.COM

 Fecha de constitución: 24/07/2013

 Registro de Personas Jurídica de ICA

 Partida Electrónica N°

 Empresas Relacionadas:

 Local(es):

 N° Licencia:

 Fecha de licencia:

 Entidad reguladora:

 Capital suscrito: S/ 150,000

2.- Principales Accionistas

R.U.C Antecedentes
Nombre o Razón Social Nacionalidad Aporte >25%
D.N.I/ C.E. Penales
LUZDINA GONZALES CORDOVA 41574433 PERUANA NO TIENE 70
PAOLA PALOMINO ANCAYA 43723523 PERUANA NO TIENE 30
3.- Miembros del Directorio
Antecedentes
Nombre Completo D.N.I /CE Nacionalidad Cargo
Penales

4.-Principales Ejecutivos (Ejemplo: Gerente General y Representante Legal)

Antecedentes
Nombre Completo D.N.I /CE Nacionalidad Cargo
Penales
LUZDINA GONZALES CORDOVA 41574433 PERUANA NO GERENTE GENERAL

5.- Otros ejecutivos

R.U.C. Antecedent
Nombre y Apellidos Nacionalidad Cargo
D.N.I./C.E. es penales
Oficial de
Cumplimiento

Oficial de
Cumplimiento
Normativo
Encargado de
Prevención de
Lavados de Activos

6.-Participación Patrimonial en otras Entidades

Nombre o Razón Social Participación %

7.- Aspectos del Negocio

Ventas por producto
principal (en dólares 2015 2016 2017 Último corte 2018
americanos)

Principales Clientes en el Participación en

Productos Forma de Pago
último año las Ventas
 Nacional y/o
Principales proveedores en Productos y/o
Importado - Forma de pago
el último año Insumos
Procedencia

Principales Competidores Participación

8.- Bancos
Líneas de Corto Plazo Deuda de Largo Plazo
Bancos
Monto Utilización Saldo Plazo de Términos Tasa

9- Garantías (Cauciones y/o Cartas Fianzas) Otorgadas en el sistema

financiero y compañías de seguros

Vigencia Tipo de
Objeto del Tipo de Tipo de Suma
Entidad de la contra
Contrato Garantía Moneda Afianzada
Garantía garantía

10.- Aseguradora
Compañía Aseguradora Ramo del Seguro

11.- Lineamientos de ética y conducta

¿La empresa cuenta con un código de conducta y ética?
¿Qué órgano lo aprueba?
¿Cuál es la fecha de su aprobación?
¿Es puesto en conocimiento de todos los colaboradores de la empresa?

¿Poseen implementadas sanciones en caso de su incumplimiento?

 ¿Se realizan capacitaciones sobre comportamientos éticos y valores
corporativos?
¿Con qué frecuencia se realizan dichas capacitaciones?
¿Se realizan auditorías internas o externas sobre el cumplimiento de los
lineamientos de ética y conducta? Especificar el alcance, parámetros
utilizados y frecuencia.

12.- Lineamientos de prevención de lavado de activos y del

financiamiento del terrorismo
¿La Empresa cuenta con un Sistema de Prevención de Lavado de Activos y
del Financiamiento del Terrorismo?
¿La Empresa ha elaborado e implementado un Manual y un Código de
Prevención de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo?
¿Qué órgano los aprueba?
¿Cuál es la fecha de su aprobación o última actualización?
¿Son puestos en conocimiento de todos los colaboradores de la empresa?

¿Se realizan capacitaciones sobre PLA/FT?

¿Con qué frecuencia se realizan dichas capacitaciones?
Si la Empresa no ha implementado un SPLA/FT, por favor indicar: (i)fecha de
implementación del mismo; o (ii) cuál es su procedimiento de mitigación de
riesgos de LA/FT?
¿La Empresa ha sido objeto de sanciones por motivos de LA/FT?
Ente sancionador: Fecha:

Sanción:

¿Se llevó a cabo la elaboración de un plan para mitigar o eliminar el hecho

generador de dicha sanción?
¿Se realizan auditorías internas o externas sobre el cumplimiento de los
lineamientos de PLA/FT? Especificar el alcance, parámetros utilizados y
frecuencia.

13.- Lineamientos anticorrupción

¿La Empresa cuenta con un Modelo de Prevención de Delito (soborno)?

¿Qué órgano los aprueba?
¿Cuál es la fecha de su aprobación o última actualización?
¿Son puestos en conocimiento de todos los colaboradores de la empresa?
¿Se realizan capacitaciones sobre EL Modelo de Prevención de Delitos?
¿Con qué frecuencia se realizan dichas capacitaciones?
Si la Empresa no ha implementado un modelo de Prevención de Delitos, por
favor indicar (i) fecha de implementación del mismo; o (ii) cuál es su
procedimiento de mitigación de riesgos de soborno?
¿La Empresa ha sido objeto de sanciones por motivos de corrupción?
Ente sancionador: Fecha:

Sanción:

¿Se llevó a cabo la elaboración de un plan para mitigar o eliminar el hecho

generador de dicha sanción?
 ¿Se realizan auditorías internas o externas sobre el cumplimiento de los
lineamientos anticorrupción? Especificar el alcance, parámetros utilizados y
frecuencia.

14.- Litigios

¿La Empresa, algunos de los representantes legales, funcionarios y/o directivos ha estado o se
encuentra implicada en algún reclamo administrativo o proceso judicial?
Nombre completo de la persona
Detallar hecho y fecha
implicada

15.- Aspectos Contables

 Estados Financieros (Balance General y Estado de Ganancias y pérdidas) de los
tres últimos ejercicios concluidos Auditados o Estados Financieros no auditados
con copia del formulario de declaración de impuesto a la renta. Entre Enero y
Abril es factible aceptar balances no auditados del año anterior.
 Estados Financieros de situación del año en curso, con no más de tres meses de
antigüedad, con anexos de las principales partidas.
 Licencia de funcionamiento o resolución de autorización de funcionamiento
 Cuentas por cobrar (detalle de clientes, montos y antigüedad del documento,
alcance no menor al 60% del total de la cartera).
 Inventario detallado.
 Inmueble, maquinaria y equipo, con detalle de maquinaria.
 Monto de la depreciación efectuadas en los años a analizarse.
 Monto de las provisiones efectuadas en los años a analizarse.
 Detalle de la deuda con cronograma de pago (cuota, capital, intereses,
periodicidad, plazo final).

16.- Otros Aspectos

 Perfil de la actividad de la empresa.
 Escritura pública de constitución social, modificación de estatutos, acta de
Junta General de Accionistas o Sesión de Directorio, en el cual se otorguen las
facultades expresas a su(s) representante(s) para firmar, suscribir, emitir o
aceptar pagarés y/o títulos valores, con la debida constancia de inscripción
en los registros públicos. Copia certificada con una vigencia no mayor a 30 días
en la cual conste el régimen de los poderes.
 Copia(s) a color del DNI/CE de los representantes legales y accionistas.
 Código de ética y Conducta
 Manual de Prevención de Lavado de Activos y del Financiamiento del
Terrorismo
 Plan para mitigar o eliminar el hecho generador de la sanción indicada en el
numeral12.
 Modelo de Prevención de Delitos
 Designaciones de los funcionarios indicados en el numeral 05.
  Informes de auditoría interna o externa

17.- Comentarios (Por favor sírvase a indicar aquellos comentarios que desee respecto a la
información no proporcionada)

18.- Certificación

Declaro que:

1. Los fondos con los cuales se efectúan los pagos realizados a La Positiva con
ocasión a primas, comisiones u otros gastos vinculados con la contratación de
seguros por parte de mi representada; son de procedencia lícita y
corresponden a ingresos derivados de la (s) actividad (es) comerciales
indicadas en el presente Cuestionario.

2. La información contenida en la presente Declaración Jurada es verdadera y

que en caso de detectarse fraude y falsedad en la misma o la omisión de
información solicitada, estaré sujeto a las sanciones administrativas
establecidas en la legislación vigente sobre la materia, sin perjuicio de la
responsabilidad personal y/o penal que por tal infracción me corresponda o la
rescisión del contrato celebrado.

3. Como representante legal de la empresa, declaro bajo juramento que ni la

empresa que represento ni mi persona contamos con antecedentes penales.

La información aquí consignada es parte integrante de la solicitud de seguro de

cauciones/cartas fianza presentada por el interesado, denominado TOMADOR.

Los suscritos asignan a los datos proporcionados CARACTER DE DECLARACION

JURADA.

Lima 21 de setiembre del 2020

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FIRMAS AUTORIZADAS DE LOS
REPRESENTANTES LEGALES DE LA EMPRESA