TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoría interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja
un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a
la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración
del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad
a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.
b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento. (este espacio es para identificar los
documentos que forman parte del SGC o los requeridos por la empresa durante la
implementación del sistema de gestión de la calidad)
No. Documento revisado Observaciones del documento
05 contratación Buen seguimiento
10 capacitación Buen seguimiento
13 vinculación Falta de documento
21 Realización de inducción Buen seguimiento
23 Evaluación de desempeños Falta de seguimiento
30 Desvinculación asistida Falta de seguimiento

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.

Reuniones periódicas y actas de la reunión con los temas principales y

seguimiento a las observaciones.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).

 Examen de documentación

 Formato de registro de No conformidades (las no conformidades deben

será anotados sí parecen significativos)

 Fotografías (Soporte de los formatos)

e- Generación de hallazgos de auditor. (Su finalidad es que identifique las

diferencias entre evidencia, criterio y hallazgos de la auditoria)
Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCM
Auditoría Auditoría Auditoría
1 manual de la Documento Falta de x
organización legales actualización de
documentos
2 Manual de Documentos Falta de x
calidad legales actividades
realizadas
3 Manual de Manual de Está completo y x
capacitación la debidamente
organizació diligenciado
n
4 Registro de Cómputos y Debidamente x
asistencias RH diligenciado
5 Manual de Documentos Debidamente x
asistencias en legales diligenciado y
urgencias actualizado
6 Manual de Documentos N. A x
desvinculació legales y la
n organizació
n
7 Evaluación de Documento N. A x
 desempeño de la
organizació
n
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCM: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

El Departamento de Recursos Humanos se evidencia que mantiene un

sistema de gestión de la calidad en proceso de crecimiento. no se ha definido
objetivos medibles de la calidad que permitan dar una dirección y una
uniformidad a los procesos identificados; así mismo, es necesario instruir al
personal respecto a los documentos exigidos por la norma ISO 9001 para de
este modo poder llevar un control eficiente de los documentos internos.

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar

la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).

h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

Tras la extensa actividad pude aprender a diseñar un plan de auditoria. Como sus parámetros y las áreas
que completan y nos acercamos cada vez más a la creación de un plan de auditoria completo
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.