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Gestión de Proyectos: fases, áreas de conocimiento y procesos
a. Qué es un Proyecto
b. Programas y Planes
c. En qué consiste el Project Management
d. Enterprise Project Management
e. Gestión por Proyectos
f. Estructuras Jerárquicas y Estructuras Matriciales
g. Project Manager: aptitudes, capacidades, funciones y responsabilidades
h. Conocer las fases y ciclos de un proyecto. Áreas de conocimiento. Tabla de
procesos por grupos de procesos y áreas de conocimiento.
Contenido
1. INTRODUCCION .................................................................................................................... 3
1.1. QUÉ ES UN PROYECTO Y DIFERENCIAS CON UNA OPERACIÓN ......................................3
1.2. ¿CÓMO SURGEN LOS PROYECTOS?................................................................................. 4
1.3. GOBERNANZA DE LA CARTERA DE PROYECTOS .............................................................. 6
1.4. EVALUACIÓN DE LOS PROYECTOS ................................................................................. 8
1.5. CONDICIONANTES DEL PROYECTO .............................................................................. 11
1.5.1. LAS PARTES INTERESADAS ....................................................................................... 12
1.5.2. LA ESTRUCTURA ORGANIZATIVA .............................................................................. 13
1.5.3. LOS FACTORES AMBIENTALES DE LA EMPRESA......................................................... 17
1.5.4. LOS ACTIVOS DE LOS PROCESOS DE LA ORGANIZACIÓN ..........................................18
1.5.5. QUÉ ES LA GESTIÓN DE PROYECTOS .........................................................................19
1.5.6. HABILIDADES Y CAPACIDADES DEL DIRECTOR DE PROYECTOS ............................... 24
1.5.7. CICLO DE VIDA Y DEL PRODUCTO ............................................................................. 28
1.5.8. PROCESOS EN PMBOK® GUIDE ................................................................................. 33
2. GESTIÓN DE LA INTEGRACIÓN ........................................................................................... 43
2.1. ASPECTOS SINGULARES .............................................................................................. 43
2.2. PROCESOS DE GESTIÓN DE LA INTEGRACIÓN ............................................................. 44
2.3. DESARROLAR EL ACTA DE CONSTITUCIÓN DEL PROYECTO ..........................................47
2.4. DESARROLLAR EL PLAN PARA LA DIRECCIÓN DEL PROYECTO .....................................51
2.5. DIRIGIR Y GESTIONAR EL TRABAJO DEL PROYECTO ................................................... 56
2.6. MONITORIZAR Y CONTROLAR EL TRABAJO DEL PROYECTO ........................................62
2.7. REALIZAR EL CONTROL INTEGRADO DE CAMBIOS ....................................................... 66
2.8. CIERRE DEL PROYECTO O FASE ................................................................................... 71
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1. INTRODUCCION
Los proyectos
Por su parte, las operaciones son continuas y repetitivas, sin una fecha de
finalización, donde frecuentemente se repite el mismo proceso y se
producen los mismos resultados.
En una organización son tan importantes las operaciones, los servicios que
se ofrecen, los productos que se fabrican,… como los proyectos que pueden
ir encaminados a mejorar las operaciones, crear nuevos servicios y
productos, mejorar la organización, facilitar un proceso de cambio,…No son
cosas separadas sino complementarias e interrelacionadas.
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1.2. ¿CÓMO SURGEN LOS PROYECTOS?
Esa demanda original que desencadene el proceso puede ser una demanda
del mercado –una empresa del sector ha lanzado un nuevo producto que
deja al propio obsoleto o en mala situación-;
una nueva legislación –ambiental, laboral,…- que sea la que cambie las
condiciones para operar en el mercado u obligue a revisar los procesos de
trabajo o los requisitos de los productos que ofrece la organización o las
condiciones en que los ejecuta –muy especialmente en materia de
legislación ambiental-;
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y, por último, pero no por ello menos importante, nuevas necesidades
sociales fruto de los nuevos valores, las nuevas condiciones de vida, las
nuevas formas de vida,…
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1.3. GOBERNANZA DE LA CARTERA DE PROYECTOS
Hay algunas empresas en las que parece que la estrategia pide que se
pongan en marcha todas las acciones identificadas. Este tipo de estrategia
en la que se va a por todo no funciona. Acaba produciendo una lista enorme
de proyectos de los cuales ninguna recibe los recursos y el interés que
requieren.
Uno de los elementos que define a las organizaciones que ejecutan bien sus
estrategias es su disciplina para poner en marcha la estrategia con la cartera
de programas y proyectos que mejor lograrán esos objetivos estratégicos.
Implica tanto qué no hacer como qué hacer.
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Se denomina también a veces compromiso porque la compañía solamente
puede comprometerse con la estrategia mediante la puesta en marcha de la
cartera de proyectos apropiada. Este compromiso dirige los recursos
siempre escasos al conjunto de programas y proyectos más adecuado.
El reto implica:
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Decidir cómo se va a decidir
Sin olvidar lo tratado en el punto anterior, para evaluar los proyectos se pueden
utilizar modelos matemáticos –utilizando programación avanzada- para
proyectos muy complejos y abordados por compañías que tienen los recursos
necesarios para abordarlos o modelos de medida del beneficio entre los que se
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pueden destacar los paneles de expertos, los modelos de puntuación
ponderada -cada criterio tiene un peso y cada proyecto tiene una evaluación de
acuerdo a cada criterio; la suma de los productos de la puntuación por su peso
dará la valoración final del proyecto-, las evaluaciones detalladas encargadas a
expertos o los modelos económicos entre los que cabe destacar los siguientes:
- El valor presente neto que informa del calor a fecha de hoy de futuros
flujos de caja y que se calcula como
Es muy útil y muy utilizado para comparar varios proyectos entre sí. Si el
VAN es positivo el proyecto podrá ejecutarse pues aportará el valor
exigido por los accionistas y las expectativas de la empresa: Si es
negativo, no. Como a mayor valor del VAN, mayor será el valor del
proyecto, permite seleccionar aquellos proyectos con un mayor VAN –
siempre que no afecten otros aspectos-.
En este caso, una TIR, para ser interesante para el inversor y para que
el proyecto sea atractivo, no puede exigírsele que sea mayor que cero
sino mayor que la TIR de otros proyectos e inversiones. Una TIR del 5%
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puede ser aceptable en unos sectores y no en otros, dependiendo de la
madurez del mercado, del sector en que se trabaje,…
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continúa invirtiendo dinero en un determinado proyecto en comparación
con las nuevas propuestas de proyectos que hay. En este tipo de costes
conviene tener claro que los costes hundidos no se consideran al decidir
si se continúa con un proyecto.
A la hora de iniciar un proyecto hay que tener en cuenta cuatro grandes grupos
de condicionantes: las partes interesadas, la estructura organizativa, los
factores ambientales de la empresa y los activos de los procesos de la
organización.
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1.5.1. LAS PARTES INTERESADAS
Son un elemento clave en un proyecto porque pueden hacer que sea un éxito o
que fracase. Por mucho que el producto haya sido entregado a tiempo y se
hayan satisfecho los objetivos del proyecto, si los interesados clave no están
contentos, el proyecto no habrá sido un éxito.
La identificación de las partes interesadas al inicio del proyecto –es uno de los
dos procesos que conforman el grupo de procesos de Inicio junto con
Desarrollar el Acta de Constitución que veremos posteriormente- y es clave a la
hora de tratar de lanzar un proyecto exitoso.
o que van a trabajar en el proyecto o que van a recibir o tener que aportar
información al proyecto –que darán entradas al mismo o recibirán salidas del
mismo-;
Este reto implicará identificar quienes son, cuáles son sus expectativas y
requerimientos, evaluar sus conocimientos y habilidades, ver cómo incluir sus
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necesidades y expectativas, cómo involucrarlos en el proyecto –informándoles,
solicitándoles su criterio en los cambios, asignándoles trabajo si procede,
utilizándoles como expertos y, si son partes interesadas de alto interés e
impacto, logrando su aceptación formal de entregables y decisiones.
Una de las labores más complejas del director de proyecto es gestionar las
expectativas de las diferentes partes interesadas y equilibrar sus intereses
teniendo en cuenta las restricciones intrínsecas a cada proyecto: alcance,
coste, plazo, recursos humanos, calidad y riesgos.
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En la tabla siguiente (Fuente PMBOK® GUIDE 5ª Edición) se puede observar
cómo varía la autoridad del Director del Proyecto y su papel en función de las
diferentes estructuras que cual sea la organización en la empresa.
Director
Ejecutivo
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continuados de comunicación, negociación puesto que tiene que convencer y
hacer trabajar a personas que no dependen de él. Un problema añadido que
tiene es que si hay varios proyectos en marcha y no están claras las
responsabilidades puede dar lugar a una competición por lograr los recursos –
que dependen de los directores de departamento funcionales- entre los
diferentes gestores de proyecto.
Director
Ejecutivo
Personal Personal
Personal
Personal Personal
Personal
Personal Personal
Personal
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Y entre estos dos extremos se encuentran las estructuras matriciales que,
dependiendo del grado de autoridad del director del proyecto o el director
funcional será débiles (mayor poder del jefe funcional), equilibradas (reparto
equilibrado de poderes) y fuertes (mayor poder del jefe funcional). El siguiente
esquema presenta una equilibrada:
Director
Ejecutivo
Gerente Gerente Gerente
Funcional Funcional Funcional
En una estructura matricial cada miembro del equipo tiene “dos jefes” puesto
que reporta tanto al director del proyecto como al director funcional si bien los
directores funcionales se centran más en tareas administrativas y en la gestión
de su personal repartido en diferentes proyectos.
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Pero, como se ha comentado anteriormente, existe una gradación entre
matrices casi jerárquicas (matrices débiles) y matrices casi por proyectos
(matrices fuertes).
- factores internos
- o externos a la organización
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Estos factores pueden venir de cualquier o todas las empresas involucradas
con el proyecto. Pueden potenciar o restringir opciones de gestión de proyecto.
Y pueden tener una influencia positiva o negativa sobre el resultado
También pueden influir en el éxito del proyecto son los factores ambientales
tanto internos como externos de la empresa.
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de trabajo, criterios de evaluación de propuestas y criterios estandarizados
para la medición del desempeño técnico, las plantillas de trabajo para actas,
informes, estructuras de desglose de los trabajos, registros de riesgos,…, las
directrices y criterios para adaptar el conjunto de procesos estándar de la
organización para que satisfagan las necesidades específicas del proyecto, los
requisitos de comunicación de la organización (tecnología, medios de
comunicación,…), las directrices o requisitos de cierre del proyecto (auditorías
finales o evaluaciones del proyecto,…), otros procedimientos -de control
financiero, gestión de problemas y defectos, control de cambios, control de
riesgos,…
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Dirección de Proyectos (Project Management)
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Gestión de Programas (Program Management)
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Gestión de Carteras
Podría darse un tercer ejemplo en el que se tienen varios proyectos que sin
tener aparente relación entre sí todos tienen como común el cliente. En este
caso se podrían gestionar cómo un portfolio de programas y/o proyectos
referidos a ese cliente.
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negocio, supervisando el alineamiento de los proyectos con los objetivos
generales y comparando los proyectos con otras inversiones de la empresa
para asegurar el uso más eficiente de los recursos.
la gestión de proyectos
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1.5.6. HABILIDADES Y CAPACIDADES DEL DIRECTOR DE PROYECTOS
Si bien la formación de base del Project manager suele ser técnica, el éxito del
proyecto descansa muy fundamentalmente en su habilidad para gestionar e
identificar y resolver problemas interpersonales y de organización, muy sensibles
con frecuencia. Es por ello que sea imprescindible una formación específica en
gestión de proyectos.
La Dirección genera ideas y proyectos pero corresponde al Project manager
evaluar como implementarlas, confirmar que el proyecto cumple las
necesidades y expectativas del cliente y la dirección y determinar el trabajo que
es necesario hacer, el plazo, el coste y los recursos necesarios.
El Project Manager debe ser una persona proactiva, con iniciativa, que lidere
y que sepa responder a las reticencias de buena parte de los equipos y
organizaciones frente a un nuevo proyecto: que “no hay tiempo para planificar”,
que “tenemos que apagar fuegos”, que “esto de la gestión de proyectos” es
para grandes proyectos, que “su desarrollo requiere creatividad e ir resolviendo
los problemas conforme vayan viniendo”…
Todo ello son actitudes y prejuicios que la experiencia demuestra que hacen
los proyectos más caros, más largos y más insatisfactorios para la organización
y para el cliente.
Funciones y responsabilidades
Desarrollar el plan de dirección del proyecto así como todos los planes
subsidiarios.
Definir el alcance del proyecto.
Seleccionar, conformar y liderar el proyecto.
Identificar y evaluar a los interesados del proyecto.
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Generar el plan de gestión del proyecto incluyendo el alcance,
presupuesto y cronograma.
Gestionar y controlar los riesgos.
Gestionar los cambios en el proyecto.
Mantener el proyecto en coste y plazo.
Hacer seguimiento e informar del progreso y estado del proyecto.
Características generales
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Habilidades de comunicación
Están relacionadas con las anteriores y son, sin duda, las más importantes
para un Project manager. Como Project manager manejará mucha y variada
documentación que deberá ser capaz de organizar para tenerla en el momento
necesario y plenamente actualizada. Asimismo organizará y planificará
reuniones, coordinará equipos, gestionará su tiempo y dará pautas para que lo
gestione su equipo priorizando trabajos y acciones.
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Dentro de este área estarán los conocimientos que le permitan leer y
comprender cotizaciones de proveedores, preparar o monitorizar órdenes de
compra y facturas…
Negociar no es más que trabajar con otros para llegar a un acuerdo en que
ambas partes ganen. Durante un proyecto, el Project manager tendrá que
negociar en cada una de las áreas del proyecto (presupuestos, alcance,
recursos…) tanto con personal interno (miembros del equipo, patrocinador,
jefes funcionales…) como externo (proveedores, clientes, administraciones…).
Convencer implica que la otra parte acepte la solución porque ha llegado a
creer que es la mejor de las posibles, implica conseguir que el equipo haga las
tareas tal y como estaban previstas y requiere por parte del Project manager un
conocimiento de las estructuras organizativas formales e informales que están
implicadas en un proyecto.
Frente a las habilidades anteriores, el poder implica conseguir que la gente
haga cosas que no haría de otra manera, la capacidad para “hacer cambiar de
opinión”, cambiar el rumbo del proyecto e influenciar en los resultados por el
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rango que ocupa. Imponer, si el Project manager tiene poder, siempre funciona
pero debe ser el último recurso.
Habilidades de liderazgo
Estas fases en las que se divide un proyecto y que conectan el principio con el
final del mismo, describen qué hay que hacer para finalizar el trabajo, qué
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desarrollar en cada fase, cuándo hay que generar los entregables, cómo se van
a revisar y validar, quién estará involucrado y cómo se controlará y aprobará el
cierre satisfactorio de cada fase y el inicio o no de la siguiente.
- pueden configurarse dentro de una estructura del ciclo de vida del tipo
inicio, organización y preparación, ejecución del trabajo y cierre,
- que, en general las fases son secuenciales (se inicia una cuando acaba la
precedente) aunque veremos que puede haber excepciones.
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necesidades de gestión y control de la(s) organización(es) involucrada(s) en el
proyecto. Independiente de su tamaño o complejidad, todo proyecto puede ser
esquematizado con la siguiente estructura:
- Organización y preparación
- Estudio de viabilidad
- Prototipo o maqueta
- Modelo real
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Pero, luego, cada fase, puede gestionarse como un proyecto como bien
refleja el siguiente esquema (adaptado de PMBOK® GUIDE, 5ª edición):
Este ciclo de vida con las fases de desarrollo permite reflexionar y decidir
qué hay que hacer para finalizar el trabajo, qué entregables y con qué nivel
de detalle hay que trabajar en cada fase, cómo se va a revisar y decidir que
los entregables previstos a final de cada fase están correctos y quién debe
tomar la decisión de seguir adelante. Muy especialmente cómo se controlará
y aprobará el cierre satisfactorio de cada fase y el inicio o no de la siguiente.
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Cuando las fases son secuenciales, el cierre de fase concluye con algún
formulario o transferencia o traspaso del entregable. Esta fase de término es
un punto natural de reevaluación del proyecto y cambiar o terminarlo si es
necesario
Estos puntos son conocidos como salidas de fase (phase exits), hitos
(milestones), puertas de fase (phase gates), puntos de decisión (decision
gates), puertas de etapa (stage gates) o puntos de cancelación (kill points).
Hay tres conceptos que conviene distinguir como son el ciclo de vida del
proyecto, el ciclo de vida del producto y el ciclo de vida de la gestión del
proyecto.
Como se ha visto anteriormente el ciclo de vida del proyecto son las fases en
que se divide el proyecto y refleja los grandes bloques de trabajo, los
grandes entregables a abordar conforme avanza el proyecto.
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Por su parte el ciclo de vida del producto se prolonga en el tiempo ya que no
solamente incluye aspectos como el diseño, el lanzamiento al mercado, su
vida útil, su deterioro y eliminación (cuando, por ejemplo, el coche se envía
al desguace).
Qué es un proceso
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Es importante, para que un proyecto sea exitoso, que se seleccionen los
procesos apropiados requeridos para satisfacer los objetivos del proyecto, que
se seleccione una metodología definida que pueda ser adoptada para
satisfacer los requisitos, que permita cumplir con los requisitos para satisfacer
las expectativas y necesidades de interesados y que, importante labor del
director del proyecto, permita equilibrar las demandas de alcance, tiempo,
costo, calidad, recursos y riesgos para producir un producto, servicio o
resultado especificado
Grupos de procesos
En este grupo de procesos se reconoce que existe un proyecto fruto de una idea
o una necesidad observada (en proyectos de varias fases se hace oficial que la
fase siguiente pueda iniciarse).
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los requerimientos del proyecto, se afinan los requerimientos del producto y se
afina la amplía la lista de partes interesadas.
En esta fase se trata de que el proyecto avance al ritmo previsto y asegurar que
la ejecución del proyecto esté alineada con los objetivos del proyecto sin
perderlos de vista. Además en esta fase se producen, revisan y aprueban los
cambios, inevitables en todo proyecto. Es la fase en la que se consumen más
tiempo y recursos y en la que los gastos son más elevados.
Con este grupo de procesos se toman medidas del avance del proyecto en cada
una de sus vertientes -plazo, coste, trabajo realizado- y se analizan para
determinar si el proyecto se mantiene según lo previsto en el plan base, tratando
de identificar los problemas y desviaciones tan pronto como sea posible y aplicar
las acciones correctivas necesarias para controlar las desviaciones y asegurar el
éxito del producto final.
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Este grupo de procesos trata de completar las actividades del proyecto y cerrarlo
técnica, contractual y administrativamente de manera formal y ordenada. Pero,
habitualmente, prácticamente sin haber acabado un proyecto, los recursos
humanos ya han sido asignados al siguiente.
Por ello debemos considerar el cierre correcto una muy buena práctica porque
las lecciones aprendidas, la documentación indexada y archivada del proyecto
serán de gran utilidad para futuros proyectos y Project managers.
Necesidades
Inicio Planificación Ejecución Cierre
retroalimentación
Reconsiderar viabilidad
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- Durante la ejecución se pueden producir ajustes, que no afecten a la
planificación, tras analizar los datos que proceden del grupo de procesos
de seguimiento y control.
Áreas de conocimiento
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hay que realizarlo. Lo que no está, no está en el alcance, el cliente no lo va
a pagar y no se hace. Estos procesos se repiten varias veces a lo largo de
la vida del proyecto si se produce, por ejemplo, un cambio en el alcance
inicial.
La gestión del tiempo del proyecto del proyecto busca inicialmente estimar
la duración total del proyecto a través de la duración de cada tarea -función
de los recursos asignados- y la secuencia de su ejecución.
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comprometido. Esta área se centra no sólo en la calidad del producto final
sino en la calidad de los procesos de gestión y dirección del proyecto.
Esta área de trabajo del Project manager abarca todos los aspectos
relacionados con la gestión de personas e interacción entre ellas lo que
incluye utilizar técnicas de liderazgo, coaching, resolución de conflictos y
evaluaciones de desempeño entre otras.
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equipo,…) en el momento en que lo necesiten. Todo ello para que tomen
las decisiones con el mayor conocimiento del proyecto posible.
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Gestión de las partes interesadas del proyecto
Capítulo
Área de
PMBOK® Iniciación Planificación Ejecución Monitoreo y Control Cierre
Conocimiento
GUIDE
Desarrollar el Dirigir y
Gestión de la Desarrollar el Plan Cerrar el
Acta de Gestionar los Monitorear y Controlar
4 Integración del para la Dirección del Proyecto o la
Constitución del Trabajos del el Trabajo del Proyecto
Proyecto Proyecto Fase
Proyecto Proyecto
Realizar Control
Integrado de Cambios
Planificar la gestión
Gestión del del alcance
5 Alcance del Validar el Alcance
Proyecto Recopilar los
Requisitos
Controlar el Alcance
Definir el Alcance
Crear la Estructura de
Desglose del Trabajo
(EDT)
Planificar la gestión
Gestión del
del tiempo
6 Tiempo del Controlar el Cronograma
Proyecto
Definir las
Actividades
Secuenciar las
Actividades
Estimar la Duración
de las Actividades
Desarrollar el
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Cronograma
Planificar la gestión
Gestión de los
de costes
7 Costos del Controlar los Costos
Proyecto
Estimar los Costos
Determinar el
Presupuesto
Gestión de la Realizar el
Realizar el Control de
8 Calidad del Planificar la Calidad Aseguramiento
Calidad
Proyecto de Calidad
Gestión de los
Adquirir el
Recursos Desarrollar el Plan de
9 Equipo del
Humanos del Recursos Humanos
Proyecto
Proyecto
Desarrollar el
Equipo del
Proyecto
Gestionar el
Equipo del
Proyecto
Gestión de las
Planificar gestión de Gestionar las Controlar las
10 Comunicaciones
las Comunicaciones comunicaciones comunicaciones
del Proyecto
Gestionar la
Gestión de los Identificar a los Planificar la gestión Controlar la implicación
11 implicación de
Interesados Interesados de interesados de interesados
interesados
Gestión de los
Planificar la Gestión
12 Riesgos del Controlar los Riesgos
de Riesgos
Proyecto
Realizar Análisis
Cualitativo de
Riesgos
Realizar Análisis
Cuantitativo de
Riesgos
Planificar la
Respuesta a los
Riesgos
Gestión de las
Planificar la gestión Efectuar las Controlar las Cerrar las
12 Adquisiciones
de las Adquisiciones Adquisiciones Adquisiciones Adquisiciones
del Proyecto
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