TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoría interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja
un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a
la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración
del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad
a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.
b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento.
REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA
EMPRESA: Colegio Liceo Carmelita
Dirección: Cra 77k N° 57 d 23 Sur
Representante: Oscar Sánchez
Tel: 7084320
Cargo: Gerente General
Correo electrónico: gg@liceocarmelita.com.co
De: Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad
audbog@liceocarmelita.com.co
Para: Coordinación académica Juan David Martínez
Fecha: 20 de septiembre del 2019
OBJETIVO: Verificar mediante auditoría interna que se esté cumpliendo con
el programa de Sistema de Gestión de Calidad de Colegio Liceo
Carmelita, en los procedimientos de prestación de servicios del
Laboratorio de Investigación y Ensayos de la institución en el programa
de Química. Alcance: Verificar la prestación de los servicios del
laboratorio de Ensayos e investigación del departamento
Aseguramiento de la Calidad de la empresa Colegio San José
específicamente en el programa de Química
Alcance: Verificar la prestación de los servicios del laboratorio de
Ensayos e investigación del departamento Aseguramiento de la
Calidad del Colegio liceo carmelita, específicamente en el programa de
Química.

No. Documento revisado Observaciones del documento

1 Manual de Procedimientos
2 Políticas Corporativa de MRC
3 Manual de Procedimientos de
Laboratorio M-PC-002 Versión
junio de 2013
4 Instructivos de desarrollo
de Ensayos de laboratorio
I-EL-006
5 Manual de Documentos de
Retención y Archivo del
Laboratorio de Ensayos M-DR-
005
6 Manual de Calidad M-AM-001,
Versión 00 de junio 15
de2013
copias controladas del manual de
calidad
Hay riesgo de perder información
debido al desorden
Verbalmente conocen el
procedimiento, pero no está
documentado
Hay riesgo de perder información
debido al desorden
Se da por entendido que cada uno
conoce sus funciones, pero no se
documenta
Hay riesgo de perder información
debido al desorden

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
La escucha activa, la observación mediante encuestas y entrevistas
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
Por medio de listas de chequeo y papeles de trabajo se verificará que el
Criterio de auditoria sobre lo auditado se esté cumpliendo, además
de tabular la información recolectada a través de entrevistas a los
estudiantes de la clase de Química, administrativos y evidentemente a los
autores directos de esa área.
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
 Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 Procedimientos política de Falta agregar
de costos en gestión implementación
materiales en financiera de procedimiento
bodega y stand- para costos en X
by materiales de
bodega y stand-by
2 formato único de Compras y No se tiene en
despachos, logística cuenta el
Manual de formato único de
procedimientos despachos y X
recibo de
mercancía en el
procedimiento
3 Cambios Política Falta
organizacionales de logística actualización de la
y servicio política de X
al cliente logística, cuya
última
actualización
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

Conclusiones de la Auditoria: Se debe actualizar la Política de Gestión De
Laboratorio y crear un procedimiento para el manejo de protocolos de análisis y
entregas de resultados. - Se debe unificar el formato de solicitud de análisis y
entrega de resultado en uno solo. Se debe actualizar la política de gestión de
recepción, registro y análisis de muestras. -Es indispensable actualizar los
procedimientos para el diligenciamiento de los libros de registros de muestras. -Se
hace necesario mantener actualizado y en buen estado de mantenimiento las
tarjetas de datos y resultados de análisis. -Se debe establecer un manual o
protocolo de actividades en el laboratorio de investigación y ensayos que permitan
generar actividades de seguimiento, medición, análisis y mejora. -Se debe aclarar
las políticas de satisfacción del cliente y establecer indicadores que permitan
conocer el grado de satisfacción de estos.

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar

la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).
REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA
EMPRESA: Colegio Liceo Carmelita
Dirección: Cra 77k N° 57 d 23 Sur
Representante: Oscar Sánchez
Tel: 7084320
Cargo: Gerente General
Correo electrónico: gg@liceocarmelita.com.co
De: Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad
audbog@liceocarmelita.com.co
Para: Coordinación académica Juan David Martínez
Fecha: 20 de septiembre del 2019
OBJETIVO: Se verificó mediante auditoría interna que se esté cumpliendo
con el programa de Sistema de Gestión de Calidad de Colegio San José. , en
los procedimientos de prestación de servicios del Laboratorio de
Investigación y Ensayos de la institución en el programa de Química

h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
la actividad sirvió para tener una visión más amplia de los parámetros a
seguir al momento de realizar una auditoría interna de calidad bajo los
lineamientos de la ISO 9001
Por medio del proceso de auditoria se espera contar con un proceso
estandarizado y documentado sobre la forma como debe realizarse la
supervisión de actividades de una función las cuales arrojen resultados para
la mejora continua con el fin de determinar el cumplimiento de los
indicadores establecidos dentro de una organización
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.