TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

JORGE ARMANDO BERDUGO LLINAS

1.045.744.356

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un
memorando, a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un
formato para la corroboración del personal asistente, en éste mismo
formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la
auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar,
observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría

REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA:

CIELO V.I.P Dirección: AV CARACAS numero 70
Representante: JORGE ARMANDO BERDUGO LLINAS
Tel: 562-2290-09
Cargo: Gerente General
Correo electrónico: cielovip.com.co
De: Equipo Auditor
Área Gerencia de Calidad
Jorber1997@hotmail.com
Para: Coordinación Laboratorio de Ensayos e Investigación Andrés Ricaurte
Fecha: abril 30 de 2019 OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté
cumpliendo con el programa de Sistema de Gestión de Calidad de CIELO VIP, en
los procedimientos de prestación de servicios del Laboratorio de Investigación y
Ensayos.
Alcance: Verificar la prestación de los servicios del laboratorio de Ensayos e
investigación del departamento Aseguramiento de la Calidad de la empresa CIELO
VIP

Criterios de Auditoria
SGC de MRC •
Política de Gestión Financiera.
• Política de Logística y Servicio al Cliente
• Manual de Procedimientos
• Políticas Corporativa de MRC
• Norma ISO 9001:2008

• Manual de Procedimientos de Laboratorio M-PC-002 Versión Junio

• Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio I-EL-002

}• Manual de Documentos de Retención y Archivo del Laboratorio de Ensayos M-

DR-005
• Manual de Formatos y Registro de Ensayos M-FR-03 Versión Junio

• Manual de Calidad M-AM-001, Versión 00 de Junio

Reunión de Apertura: de noviembre de Hora 7:45 am Reunión de Cierre: 1 de
noviembre de Hora 4:30 pm Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar
que el equipo auditor de Gerencia de Calidad realizará la Auditoria Interna de
seguimiento al proceso del cual se hace mención en el alcance de este documento.
El objetivo es verificar y evaluar que se están aplicando los procesos y
procedimientos inherentes a la prestación de servicios del Laboratorio de
Investigación y Ensayos consignados en cada uno de los documentos relacionados
como criterios de auditoria. La visita será realizada por un equipo de tres (3)
auditores de calidad y debe ser atendida en primera instancia por el Coordinador
del Laboratorio de Ensayos e Investigación, El Coordinador de Análisis y Ensayos
y los Analistas de Laboratorio de Calidad y Fisicoquímico, el día 1 de Noviembre del
presente año, con una duración de 7 horas, en las instalaciones del laboratorio de
Investigación y Ensayos. Adjunto lista de Chequeo y procedimiento establecido en
el SGC empresarial para el proceso en cuestión. En caso de tener alguna
observación o aclaración a la presente comunicación, por favor comunicarla al líder
del grupo auditor, antes del 30 de Octubre de 2013. Por favor indique en la columna
correspondiente, el nombre, cargo y firma de las personas que atenderán al equipo
auditor. Así mismo, para la reunión de apertura de la auditoria le agradezco invitar
a las personas relevantes del área que será auditada. Para la reunión inicial le pido
el favor de disponer de la documentación, condiciones de seguridad y salud
ocupacional aplicables a su área, además de disponer de los equipos de protección
personal necesarios. La información que se conozca por la ejecución de esta
auditoria será tratada confidencialmente, por parte del equipo auditor. El informe de
la auditoria y su comunicación serán en español.
AUDITADOS
Andrés Ricaurte Coordinador laboratorio de Ensayos e Investigación
Felipe Pardo Coordinador de Análisis y Ensayos
Lorenza Martelo Analista Instrumental firma Laura Gómez Analista Fisicoquímico
Lucifer Villanueva Analista Fisicoquímico
Edgar Gutiérrez Auxiliar Laboratorios firma

OBSERVACIONES
La estrategia de comunicación se hará de forma activa en idioma Español. Favor
devolver este documento diligenciado con los nombres y cargos de las personas
que van a recibir la auditoria, al E-mail XXX@keu.ko Cualquier duda comunicarse
al celualr: 322-564 9887. Los elementos 4.2.3 (control de documentos), 4.2.4
(control de registros), 6.3 (Infraestructura), 6.4 (ambiente de trabajo), 5.5.3
(comunicación interna), 8.5.2 y 8.5.3 (acciones correctivas y preventivas), 8.4
(Análisis de datos), se auditaran en todas las áreas y procesos aplicables. Los
nombres de los procesos corresponden a la denominación dada por la empresa.
Durante la auditoria se cerrarán las acciones correctivas planteadas para las no
conformidades detectadas en la auditoria anterior y que están pendientes
b. Revisión documental durante la realización de la auditoría
la auditoría. No Documento revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 Política de Logística y Servicio Última actualización 18 de julio
al Cliente 2015
2 Política de Gestión Financiera Última actualización 5 de enero 20
3 Manual de Procedimientos. Última actualización 9 de febrero
Cap. Compras y Logística.
Manual de Procedimientos de M-PC-002 Versión Marzo de
Laboratorio
Manual de Documentos de M-DR-005 Libros de registro de
Retención y Archivo del muestras
Laboratorio de Ensayos
 Manual de Calidad M-AM-001 Versión Marzo

b- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría

La escucha activa
D Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o
estrategias de recolección y verificación de información usará durante la
auditoría (ejemplo: lista de Chequeo)
Lista de chequeo, técnicas de verificación ocular, verbal, documental, físicas y
escritas

e- Generación de hallazgos de auditor.

Fecha: 12 MARZO Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Criterios
Evidencias de Hallazgos de
No. de C NCM NCm
Auditoría Auditoría
Auditoría
1 Procedimientos política de Falta agregar
de costos en gestión implementación de
materiales en financiera procedimiento x
bodega y stand- para costos en
by materiales de
bodega y stand-by
2 formato único de Cap. No se tiene en
despachos, Compras y cuenta el formato
Manual de logística único de
procedimientos despachos y x
recibo de
mercancía en el
procedimiento
3 Cambios Política de Falta actualización
organizacionales logística y de la política de
servicio al logística, cuya
cliente última
actualización fue x
el 18 ENERO y no
se han agregado
los cambios
organizacionales
del presente año
4
 5
6
7
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría

Se debe actualizar la Política de Gestión Financiera y crear un procedimiento para
el manejo de costos en materiales de bodega y stand-by.
• Se debe agregar el formato único de despachos y recibo al manual de
procedimientos.
• Se debe actualizar la política de logística y servicio al cliente puesto que no se
han agregado los cambios organizacionales del año
• Conclusiones de la Auditoria:
Se debe actualizar la Política de Gestión De Laboratorio y crear un procedimiento
para el manejo de protocolos de análisis y entregas de resultados.
Se debe unificar el formato de solicitud de análisis y entrega de resultado en uno
• Solo. Se debe actualizar la política de gestión de recepción, registro y análisis de
muestras. -Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento
de los libros de registros de muestras.
Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de mantenimiento las
tarjetas de datos y resultados de análisis.
Se debe establecer un manual o protocolo de actividades en el laboratorio de
investigación y ensayos que permitan generar actividades de seguimiento,
medición, análisis y mejora.
Se debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer indicadores
que permitan conocer el grado de satisfacción de los mismos
Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la
ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad)
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad
Por medio del proceso de auditoria se espera contar con un proceso
estandarizado y documentado sobre la forma como debe realizarse la supervisión
de actividades de una función las cuales arrojen resultados para la mejora
continua con el fin de determinar el cumplimiento de los indicadores establecidos
dentro de una organización