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6 Persecusion-Penal
6 Persecusion-Penal
INICIO DE LA INVESTIGACIÓN
Aun cuando no tenga una regla que instruya en forma práctica o al menos teórica como ocurría en
el auto cabeza de proceso en el Código de 1906, si existe una norma en el art. 172 que la consagra
como posibilidad.
b) POR DENUNCIA
¿Qué es la autodenuncia?
El derecho que tiene aquel respecto del cual se hubiere imputado la participación en
un delito, derecho que se traduce en poder exigir del MP y solicitar que se investigue.
En caso de la negativa del fiscal, la persona puede reclamar ante las autoridades de la
institución. (art. 179)
c) POR QUERELLA
Se trata de una forma de dar inicio a una investigación, mediante la cual la víctima por si o a través
de su representante legal o heredero testamentario, manifiesta su intención de manera formal de
participar colaborando con la investigación en interés de la misma y como sujeto procesal.
Esta debe cumplir con los requisitos del art. 113 y puede ser declarada inadmisible bajo alguno de
los supuestos del art. 114.
Existen algunas incapacidades para querellarse que están en el art. 116 y que fundamentalmente
dice relación con vínculos de parentesco y puede extinguirse la querella como tal si es declarada
inadmisible (no obstante puede ser tenida como denuncia según el art. 117); luego si el
querellante se desiste o bien si la abandona en alguno de los supuestos del art. 120.
Recordar y tener presente que la ley 20.074 modificó el inciso final del art. 111, estableciendo que
los órganos y servicios públicos solo podrán interponer querella cuando sus respectivas leyes
orgánicas les otorguen expresamente las potestades correspondientes.
LA FORMALIZACION
Esta decisión no puede ser impugnada ni dejada sin efecto por el juez, sin perjuicio de la facultad
del imputado de reclamar ante las autoridades del Ministerio Público cuando la considere
arbitraria.1
El fiscal de la causa no requiere de autorizaciones especiales para formalizar a personas que gozan
de fuero constitucional, tampoco respecto de jueces, fiscales judiciales u otros fiscales del mismo
Ministerio Público. Sin embargo, si desea solicitar medidas cautelares o acusar, deberá solicitar el
respectivo desafuero o querella de capítulos, según sea el caso. 2
No obstante la autonomía del fiscal para decidir cuando formalizar estará obligado ello, toda vez
requiera la intervención judicial para la practica de alguna diligencia de investigación, la recepción
de una prueba anticipada o la resolución de alguna cautelar
En todo caso, el artículo 236 contempla una excepción que hay que tener presente. (leer) “
Autorización para practicar diligencias sin conocimiento del afectado….”
Luego, si el Fiscal no se encontrare en la situación de flagrancia del art. 132, solicitará al Juez de
Garantía la realización de una audiencia en la fecha próxima, individualizando al imputado contra
quien pretende formalizar, señalando también el delito que le atribuye, fecha y lugar de comisión
y el grado de participación. A dicha audiencia debe concurrir el imputado debiendo citar el tribunal
también a su defensor y demás intervinientes del procedimiento.
En la audiencia el Fiscal expone inicialmente los cargos contra el imputado y solicitudes que estime
del caso. Luego el Juez ofrece la palabra al imputado debiendo abrir el Juez también debate sobre
las demás peticiones.
Sin embargo el Juez de Garantía a petición de cualquier persona que se considerare afectada por
una investigación que no se hubiere formalizado judicialmente, en el sentido de ordenar al Fiscal
informar acerca de los hechos que fueren objeto de ella fijarle un plazo para que formalice la
investigación.
Si el Juez fija un plazo para formalizar, ¿el Fiscal esta obligado a hacerlo? Aun cuando es discutible,
se ha entendido que no, ya que la formalización es privativa de los fiscales y el 186 no señala una
sanción para el caso que no se formalice dentro del plazo fijado. En este sentido, un fallo de la I.
Corte de Apelaciones de Concepción, rol 526-2004. Sin embargo la jurisprudencia mayoritaria
supone que frente a la inactividad del Fiscal corresponde el sobreseimiento definitivo.
Ello opera respecto de cualquier delito y ocurre desde el inicio de la investigación hasta antes de
su formalización.
Reformalización
LA INVESTIGACIÓN
¿Quién la dirige?
Luego, dentro de las 24 hrs. de recibida la denuncia por el MP, el fiscal debe proceder a la
realización de aquellas diligencias consideradas pertinentes y útiles al esclarecimiento del hecho,
de las circunstancias relevantes para la aplicación de la ley penal, de los participes y de aquellas
circunstancias que implique acreditar su responsabilidad.
Cuestiones previas.
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Al inciso final del art. 180 se agregó, por la ley 20.074, la siguiente oración: “Los notarios, archiveros y
conservadores de bienes raíces, y demás organismos, autoridades y funcionarios públicos, deberán realizar
las actuaciones y diligencias y otorgar los informes, antecedentes y copias de instrumentos que los fiscales
les solicitaren, en forma gratuita y exentos de toda clase de derechos e impuestos.”
Recordemos que en los delitos de acción penal pública y previa instancia particular, cuando ha
existido denuncia de la víctima, la investigación se encuentra a cargo del Ministerio Público, cuya
actividad es controlada por el Juez de Garantía.
Hemos pasado de un sistema de instrucción judicial a uno que ha sido llamado “administrativo con
control jurisdiccional”, con lo cual se ha liberado al órgano judicial de la carga de gestionar la
persecución penal.
Finalmente, conviene destacar que para asegurar la centralidad del juicio oral, la etapa de
investigación se constituye en una fase meramente preparatoria de la acusación y del juicio, de
modo que las actuaciones que en ella se realizan carecen, por regla general, de valor probatorio.
De acuerdo con el principio de objetividad, consagrado tanto en la Constitución como en la ley, los
fiscales del Ministerio Público deben investigar los hechos constitutivos de delito, los que
determinen la participación culpable y los que acrediten la inocencia del imputado. Es decir, no
están obligados sólo a indagar aquellos hechos relacionados con su propia estrategia de
investigación, a partir de los antecedentes disponibles, sino también aquellos invocados por el
imputado o su defensa para excluir, eximir o mitigar su responsabilidad penal.
Desformalización de la investigación.
En vista de lo anterior resulta importante distinguir entre los actos de investigación y los actos de
prueba propiamente tal. Los primeros son medios de averiguación del hecho punible y la
participación culpable que, a lo más, y cuando alcanzan un cierto estándar, pueden originar
efectos personales y patrimoniales de carácter aseguratorio o cautelar contra una determinada
persona y constituirse en el fundamento de la acusación del Ministerio Público en contra de la
misma. Para que dicha persona pueda ser condenada o absuelta se requiere la producción de
prueba en sentido estricto, en el curso del juicio oral.
Según el art. 181, se lleva a efecto consignando y asegurando todo cuanto condujere a la
comprobación del hecho y la identificación de sus partícipes y con autorización del JG en todos
aquellos casos en que prive al imputado o algún tercero de un derecho constitucional (art. 9 y
236).
El plazo legal es de 2 años, sin perjuicio de aquel que se fije por el Juez, una vez formalizada la
investigación.
Utilizando los medios a que se refiere el art. 181, esto es, los tecnológicos más adecuados,
requiriendo la intervención de organismos especializados con las formalidades de la misma norma.
Aquellas que el Fiscal disponga y aplicando un criterio selectivo, de utilidad a la investigación y con
perspectivas de éxito.
Ante la negativa del Fiscal se puede reclamar ante las autoridades del Ministerio Público.
Igualmente, y dentro del plazo de 10 días de cerrada la investigación, se podrá reclamar ante el
Juez de Garantía. (art. 257)
El Fiscal realiza las actividades de investigación de manera secreta y unilateral, pudiendo por
excepción permitir la presencia del imputado y otros intervinientes cuando lo considere útil,
pudiendo impartirle instrucciones obligatorias para el adecuado desarrollo de la actuación.
La investigación tiene acceso los intervinientes, pero para los terceros reviste el carácter de
secreto. Excepcionalmente y para los mismos intervinientes puede ser secreta ( ..”determinadas
actuaciones o registros”…) y por un plazo de 40 días, determinación que es reclamable ante el JG.
No puede sobre toda la investigación.
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La ley 20.074 modifico el inciso II del 182 en el siguiente sentido: “El imputado y los demás
intervinientes en el procedimiento podrán examinar y obtener copias, a su cargo, de los registros y
documentos de la investigación fiscal y podrán examinar los de la investigación policial ”
La Ley 20.000 Ley de drogas contiene normas que permiten mantener en secreto la investigación
con mayor amplitud que las normas del CPP. De hecho permite el archivo de una investigación
desformalizada aun cuando se haya judicializado.
A falta de dicho consentimiento, la policía sólo toma las medidas para evitar la fuga y
el Fiscal requerirá la autorización del JG señalando las razones de la negativa. (art. 205)
Hay q tener presente el art. 129 inciso final, modificado por la ley 20.074, que permite
a la policía ingresar a un recinto cerrado, mueble o inmueble, cuando se encontrare en
actual persecución del individuo a quien debiere detener, para el sólo efecto de
practicar la respectiva detención.
En casos graves y urgentes el Juez puede pedirlo directamente al jefe de la misión o por
intermedio del fiscal. (art. 210)
Si se trata de lugares consulares, se debe recabar el consentimiento del jefe de la oficina consular
o de la misión diplomática. (art. 211)
HORARIO PARA EL REGISTRO: La entrada y registro debe realizarse en el tiempo que media entre
las 06:00 y 22:00 hrs. Por excepción puede efectuarse fuera de estas horas tratándose de locales
de libre acceso al público y que se encuentren abiertos por la noche. Asimismo en casos urgentes,
cuando su ejecución no admita demora, debiendo en este caso expresar la orden el motivo de la
urgencia. (art. 207)
La orden debe llevar las menciones del art. 208 y se cumple notificando al dueño o encargado e
invitándole a presenciar la diligencia, pudiéndose hacer uso de la fuerza en caso de resistencia.
Recordemos que es posible, finalmente el ingreso a lugares cerrados y sin autorización y aun sin
autorización judicial cuando las llamadas de auxilio de personas en el interior evidencias que en el
recinto se esta cometiendo un delito. (art. 206)
Algo similar ocurre con la retención e incautación de correspondencia a que se refiere el art. 218.
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Art. 98 CPP.
Tiene derecho a guardar silencio, y el ejercicio del mismo no puede causarle ninguna consecuencia
legal adversa. Eso si, al renunciar al mismo todo lo que diga puede ser usado en su contra.
El imputado también puede declarar voluntariamente ante la policía siempre que esté presente su
defensor. Pero si no es así y no fuere posible conducirlo inmediatamente ante la presencia del
fiscal, la policía podrá consignar las declaraciones que éste se allane a prestar cuando así lo
autorice el fiscal y bajo su responsabilidad. (Art. 91)
Además, no guarda formalidad como en el antiguo sistema e implica más bien actividades de
carácter administrativo.
Finalmente el Código reglamenta el Registro, que implica el hecho que de toda actuación el MP se
debe dejar constancia, tan pronto como ocurrieren, utilizando cualquier medio que pueda
garantizar la fidelidad e integridad de la información. (art 227)
En contrario una investigación formalizada no puede exceder de dos años. (art. 247)
El art. 234 permite al Juez de Garantía de oficio o a petición de cualquiera de los intervinientes,
oyendo al Ministerio Público, en orden a fijar un plazo para el cierre de la investigación menor
cuando lo considerare necesario con el fin de cautelar las garantías de los intervinientes y siempre
que las características de la investigación lo permitieren. En la practica esta es la regla general,
ahora bien por tratarse de un plazo judicial admite ampliaciones siempre que se pidan
oportunamente.
Se aplica a todo delito y la oportunidad es la audiencia de formalización de la investigación.
El plazo legal o judicial para el cierre de la investigación se suspenderá en los casos siguientes:
Cierre de la Investigación:
Citará el juez a una audiencia a los intervinientes. Si el fiscal no compareciere, se otorgará un plazo
no superior a dos días para que se pronuncie, dando cuenta de ello al Fiscal Regional.
Sea que transcurra el plazo de dos días sin que se pronuncie o que compareciendo el fiscal se
niegue a declarar cerrada la investigación, el juez decretará el sobreseimiento definitivo de la
causa, informando de ello al Fiscal Regional, a fin de que aplique las medidas disciplinarias del
caso.-
Declarado el cierre de la investigación, sea por decisión del fiscal o bajo el apercibimiento antes
descrito, deberá dentro de los diez días siguientes, adoptar una de las siguientes actitudes:
Reapertura de la investigación.
El Código regula sólo dos supuestos de reapertura: aquel que se encuentra vinculado con el
sobreseimiento temporal de la causa y el que se contiene en el artículo 257 del CPP, ambos casos
con hipótesis muy restringidas. Con ello el legislador quiso dejar sentado el principio de que sólo
en casos muy excepcionales se otorga la posibilidad al órgano de persecución penal de prolongar
la etapa de investigación preparatoria, pues se encuentra en juego el derecho del imputado a ser
juzgado dentro de un plazo razonable.
Dentro de los 10 días siguientes al cierre de la investigación, los intervinientes podrán reiterar la
solicitud de diligencias precisas de investigación que oportunamente hubieren formulado durante
la instrucción y que el Ministerio Público hubiere rechazado o respecto de las cuales no se hubiere
pronunciado.
En todo caso el juez no podrá decretar ni renovar las diligencias que en su oportunidad se
hubieren ordenado a petición de los intervinientes y no se hubieren cumplido
La selectividad o selección de casos permite que el sistema de persecución penal pública funcione
dentro de parámetros de eficiencia y calidad mínimamente razonables. Esta selección debe ser
realizada, en una parte significativa, en una etapa muy inicial del procedimiento a través de los
mecanismos de discrecionalidad o descongestión que el nuevo sistema procesal penal entrega al
Ministerio Público.
Analizado nuestro Código, en este aspecto, podemos sostener que consagra un sistema de
discrecionalidad reglada u oportunidad restringida, en relación a otro de discrecionalidad
absoluta, como el sistema norteamericano. En efecto, en nuestro ordenamiento la facultad de
selección de casos aparece como una excepción al principio de legalidad. Es decir, este principio se
mantiene como regla general de funcionamiento del modelo, pero, a la vez, se permite que los
agentes u órganos de persecución penal puedan, por excepción, no continuar o poner término
anticipado a la misma
Es una resolución que dicta el Juez de Garantía ante quien se ha presentado la querella cuando:
1. Los hechos expuestos en ella no fueren constitutivos de delito; o,
El querellante puede apelar de la resolución que declara inadmisible la querella. (La resolución que
la admite a tramitación es inapelable).
En la práctica se ha entendido que el Fiscal al menos debe investigar los presupuestos que hagan
procedente este término.
La decisión fundada del Fiscal debe ser sometida a la aprobación del Juez de Garantía en el
procedimiento.
Hemos visto que tal facultad del Fiscal importa dejar sin efecto la formalización, las medidas
cautelares si las hubiere pero no produce efecto de cosa juzgada por lo que es posible reiniciar al
procedimiento en el caso de existir nuevos antecedentes.
En la practica la víctima o el querellante pueden limitar las posibilidades del Fiscal para archivar o
ejercer la facultad de no investigar, “judicializando” la investigación a través de una querella.
También se aplica a todo delito y procede en tanto no se hubiere producido la intervención del
Juez de Garantía en el procedimiento.
Se trata de una decisión autónoma del Fiscal, la cual debe someterse a aprobación del Fiscal
Regional cuando el delito mereciere pena aflictiva.
Dijimos que la posibilidad de archivar una carpeta se extingue cuando la investigación ha sido
judicializada, sin embargo la Ley 20.000 contempla excepciones.
La decisión la puede adoptar el Fiscal durante toda la etapa de investigación, aunque haya
intervención del Juez de Garantía. Se trata de una decisión motivada que se comunica al Juez de
Garantía y este a su vez a los intervinientes, si los hubiera
Dentro de los diez días siguientes de la comunicación al Juez, este puede, de oficio o a petición de
cualquier interviniente dejarle sin efecto, invocando que el Fiscal ha excedido sus atribuciones en
cuanto se ha aplicado a un delito excluido o se tratare de un funcionario público en el ejercicio de
sus funciones.
Dentro del mismo plazo dice la ley la víctima puede obligar al Juez a dejarla sin efecto,
manifestando de cualquier modo su interés en el inicio o en la continuación de la persecución
penal. En este evento, no es necesario justificar, basta su manifestación. (Obs: El plazo se cuenta
desde la notificación a la víctima)
Una vez vencido el plazo anterior o rechazado por el Juez la reclamación respectiva, los
intervinientes contarán con un plazo de diez días para reclamar de la decisión del Fiscal ante el
Fiscal Regional.
Por último el Fiscal Regional puede, acogiendo la reclamación de cualquier interviniente, dejar sin
efecto la decisión del Fiscal si ésta no se ajusta a las políticas generales del servicio y a las normas
que hubieren sido dictadas al respecto. ( Recordar siempre que el MP es un organismo
jerarquizado y que el Fiscal Nacional puede dictar criterios generales de actuación)
Esta decisión extingue la acción penal. Sin embargo, deja a salvo el derecho a perseguir por la vía
civil las responsabilidades pecuniarias derivadas del mismo hecho.
Las resoluciones que el Juez dictare inconformidad a lo dispuesto en este articulo no serán
susceptibles de recurso alguno.
Su aplicación es escasísima.
d) El inciso sexto del CPP contiene un catálogo de delitos Tratándose de los delitos
que requieren aprobación previa del respectivo Fiscal Regional.
Se aplica a todo tipo de delitos en que la pena que pudiere imponerse al imputado, en el evento
de dictarse sentencia condenatoria, no excediere de tres años de privación de libertad. Se trata de
la pena en concreto, por tanto se consideran atenuantes, iter criminis y grado de participación.
En materia de suspensión condicional cobran importancia los criterios de actuación del Ministerio
Público que por regla general son mas exigentes que los que establece la ley. Ej. Antes de la Ley de
Tolerancia Cero, no se daban suspensiones condicionales con dosificaciones de alcohol por sobre
1.5 gramos. Hoy día si bien la ley permite una segunda suspensión condicional, el MP no la
autoriza para un segundo manejo en estado de ebriedad.
Esta figura puede adoptarse durante la etapa de investigación, previa solicitud y decretarse en
cualquier momento posterior a la formalización de la investigación, que puede ser:
Como mecanismos de control los intervinientes pueden reclamar, de hecho tanto el querellante
como la victima:
En lo inmediato:
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Agregado por la ley 20.074.
a) Suspende el plazo legal para el cierre de la investigación. (247 inciso final)
b) Durante dicho período no se reanuda el curso de la prescripción de la acción penal.
c) Deja a salvo el derecho a perseguir por la vía civil las responsabilidades pecuniarias
derivadas del mismo hecho (art. 237 inc. final).
La suspensión condicional del procedimiento no extingue las acciones civiles de la víctima
o de terceros. Esto es de toda lógica pues la victima no es parte del acuerdo de
voluntades.
Sin embargo, si la víctima recibiere pagos en virtud de lo previsto en el artículo 238, letra e), ellos
se imputarán a la indemnización de perjuicios que le pudiere corresponder (art. 240, inc. 1°).
En lo inmediato transcurrido el plazo que el tribunal hubiere fijado de conformidad al artículo 237,
inciso quinto, sin que la suspensión fuere revocada, se extinguirá la acción penal, debiendo el
tribunal dictar de oficio o a petición de parte el sobreseimiento definitivo.
Son convenciones celebradas entre el imputado y la víctima, y aprobados por el Juez de Garantía
previa audiencia a la que citará a todos los intervinientes.
La norma señala que estos acuerdos se aplican a cierto tipo de delitos, a saber:
Por su parte el MP puede solicitar al Juez que niegue su aprobación al acuerdo reparatorio, cuando
no se cumpliere alguno de sus requisitos de aprobación.
a) Efectos penales: el antiguo texto del artículo 242 señalaba que el Juez, junto con aprobar
el acuerdo reparatorio propuesto, dictara sobreseimiento definitivo, total o parcial, en la
causa, con lo que se extinguirá, total o parcialmente, la responsabilidad penal del
imputado que lo hubiere celebrado. Sin embargo, la ley 20.074 modificó esta norma, en el
sentido que el sobreseimiento definitivo solo se dictara una vez cumplidas las obligaciones
contraídas por el imputado en el acuerdo reparatorio o garantizadas debidamente a
satisfacción de la víctima.
Un tercer efecto de carácter subjetivo dice relación con la pluralidad de imputados o víctimas; en
este caso, el procedimiento continua respecto de quienes no hubieren concurrido al acuerdo (art.
244).
Se trata de aquella decisión que adopta el Fiscal y que comunica al Juez de Garantía, una vez que
se ha cerrado la investigación, en orden a no perseverar en el procedimiento, por no haberse
reunido durante la investigación los antecedentes suficientes para fundar una acusación.
Se trata de una resolución que dicta el Juez a requerimiento del MP, respecto de cualquier tipo de
delitos en el plazo de diez días, siguientes al cierre de la investigación.
Por tratarse del ejercicio de una prerrogativa exclusiva del Ministerio Público, no cabe que el juez
se pronuncie acerca de su procedencia, debiendo limitarse a constatar su ejercicio.
Cuando así lo decide el Fiscal, el Juez debe citar a todos los intervinientes a una audiencia (art.
249).
La comunicación de esta decisión deja sin efecto la formalización de la investigación, da lugar a
que el Juez revoque las medidas cautelares que se hubieren decretado, y la prescripción de la
acción penal continúa corriendo como si nunca se hubiere interrumpido.
Es aquella resolución que adopta el Juez de Garantía, por las causales previstas por la ley, en virtud
del cual se suspende el procedimiento (sobreseimiento temporal) o se le pone término con
autoridad de caso juzgado (sobreseimiento definitivo).
El Juez no podrá dictar sobreseimiento definitivo respecto de los delitos que, conforme a los
tratados internacionales ratificados por Chile y que se encuentren vigentes, sean imprescriptibles
o no puedan ser amnistiados, salvo en los casos de los números 10 y 20 del artículo 93 del Código
Penal.
Pero fuera de estos casos, se encuentran diseminados en el código otros supuestos o causales de
sobreseimiento definitivo, a saber:
La ley 20.074 agrego un inciso final a esta norma: “El tribunal del juicio oral en lo penal dictará
sobreseimiento temporal cuando el acusado no hubiere comparecido a la audiencia del juicio oral
y hubiere sido declarado rebelde de conformidad a lo dispuesto en los artículos 100 y 101 de este
código.”
a.- El fiscal regional decide acusar, en cuyo caso debe señalar a su vez si la causa continuará a
cargo del mismo fiscal o si designa uno distinto. En este evento la acusación debe ser
formulada dentro de los diez días siguientes.
b.- El fiscal regional ratifica la decisión del fiscal del caso. En este contexto corresponde que el
juez de garantía se pronuncie respecto de la oposición del querellante en uno de los siguientes
sentidos:
b.1.- Acoge la oposición, por estimar atendibles los fundamentos del querellante y resuelve
que la acusación sea formulada por éste, quien la sostendrá en lo sucesivo en los mismos
términos que el Código establece para el Ministerio Público.
b.2.- Rechaza la oposición del querellante que pretende el forzamiento de la acusación y
procede a dictar el sobreseimiento correspondiente.
También se puede generar una situación de forzamiento de la acusación si el fiscal estima que el
imputado es enajenado mental y requiera para él la adopción de medidas de seguridad. En este
caso el querellante puede oponerse al requerimiento, por estimar que el requerido es imputable.
Si el juez de garantía rechaza el requerimiento, por estimar que los antecedentes no permiten
establecer con certeza la inimputabilidad, dispondrá que la acusación se formule por el
querellante. Ahora, si no hay querellante, el juez ordenará al Ministerio Público la formulación de
la acusación conforme al trámite ordinario.
INICIO INVESTIGACION
Actuaciones FORMALIZACION
del M P
CIERRE INVESTIGACIÓN
Art. 248 CPP
Reapertura de la investigación:
- Sobreseimiento Temporal.
- Art. 257 CPP.
FORZAMIENTO DE LA ACUSACION
(Arts. 258 y 462 CPP).
Petición del querellante para acusar.
Revisión de los antecedentes por el Fiscal Regional.
Decisión del Juez de Garantía:
Permite la acusación del querellante.
Rechaza tal petición y sobresee o resuelve la facultad de no
perseverar.