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FORMACION
AUDITOR INTERNO
Sistema de Gestión en
Seguridad y Salud en el
Trabajo
Decreto 1072/2015
Seminario
FORMACION
AUDITOR INTERNO
Sistema de Gestión en
Seguridad y Salud en el
Trabajo
Decreto 1072/2015
Módulo 2
Auditoría Interna
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Auditoría Interna
ISO 19011
3
V3
Objetivo – Módulo 2
Comprender los conceptos y métodos para planificar y
realizar anualmente la auditoría interna al SGSST, de
acuerdo con lo establecido en el Decreto 1072 de 2015
(Artículo 2.2.4.6.29-30).
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Agenda de Trabajo – Módulo 2
Objetivos de la auditoría interna
Terminología de auditoría
Tipos y clases de auditoría
Principios de la auditoría
Responsabilidades en el proceso de auditoría interna
Etapas de la auditoría interna
Riesgos en el proceso de auditoría
Auditoría SGSST
Requisitos Legales
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• Decreto 1072 /2015: Libro 2, Parte 2, Título 4, Capítulo 6
Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo
Artículos 4, 17 y Parágrafo, 18, 31, 33, 34
Artículos 29 y 30
• Resolución 312/2019
Estándares Mínimos del SGSST
Artículo 21 – Cumplimiento de los Estándares Mínimos del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo
Artículo 22 - Acreditación en SST
Auditoria Interna
ISO 19011
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¿Para que es una auditoría?
Para verificar si un Sistema de gestión:
Mejora
Se Mantiene Continuamente
Eficaz
Se ha
Implementado
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Tipos de Auditoría
PRIMERA PARTE SEGUNDA PARTE TERCERA PARTE
ORGANIZACIÓN o ESTADO
ORGANIZACIÓN CLIENTE o PARTE INTERESADA
AUDITORIA DE CERTIFICACIÓN
AUDITORIA INTERNA AUDITORIA EXTERNA
AUDITORIA LEGAL
Objetivos: Objetivos: Objetivos:
• Determinar si el sistema de gestión es • Evaluar la capacidad o adecuación para • Evaluar los requisitos que la
conforme con las disposiciones cumplir eficazmente requisitos específicos organización debe cumplir.
planificadas. del sistema de gestión
• Establecer si el sistema de gestión se ha • Verificar la aplicación de disposiciones
implementado y se mantiene de manera contractuales.
eficaz.
Para: Para: Para:
• Identificar oportunidades de mejoramiento • Evaluar y seleccionar proveedores. • Certificación / Seguimiento / Renovación
del sistema de gestión • Seguimiento de proveedores. • Demostrar cumplimiento legal
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Clases de Auditoría
• AUDITORIA DE SISTEMA
Permite realizar una evaluación de un sistema de gestión, verificando el cumplimiento de los requisitos de
una (01) norma de referencia.
(Decreto 1072/2015 – ISO 9001 - ISO 14001 – ISO 45001, entre otras)
• AUDITORIA COMBINADA
Permite realizar una evaluación simultanea a dos (02) o más sistemas de gestión, verificando el
cumplimiento de los requisitos de las normas de referencia.
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Principios de la auditoría
Relacionados con Auditores
Integridad
Presentación Imparcial
Relacionados la Auditoría
Confidencialidad – Seguridad de la
Información Independencia
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14
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Etapas de la Auditoría
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Desarrollo de la auditoría
PROGRAMACION
Reunión de Entrevista
PLANEACION apertura
Análisis
Recolección de documentos y
PREPARACIÓN pruebas registros
Observación de
Comunicación durante Desarrollo de
EJECUCIÓN
la auditoria actividades y
áreas de interés
INFORME Hallazgos de la
auditoria
SEGUIMIENTO Reunión de
cierre
16
16
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Gestión de la auditoría
5.2 Establecimiento de los objetivos del programa
de auditorías
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Programar según:
Frecuencia establecida por la empresa (Intervalo planificado)
Peligros y Riesgos relacionados con la SST
Tamaño y naturaleza de la organización
Resultado de auditorías previas
Nivel de madurez del sistema de gestión
Evaluación de riesgos asociados a la auditoría
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Ejemplo Programa de Auditorías
TIPO AUDITORES ALCANCE AÑO ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
Planeada
Ejecutada
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Planeación de la Auditoría
A. Objetivos y alcance de la auditoría
B. Selección de auditores
C. Criterios de la auditoría (documentos de referencia)
D. Métodos de auditoría
Revisión documental (ej. registros, análisis de Revisión documental (ej. registros, análisis de
datos). datos).
Observación del trabajo realizado. Observación de trabajo a través de medios de
Sin interacción humana
Visita a sitio. vigilancia, teniendo en cuenta requisitos legales
Completar listas de verificación. y sociales.
Muestreo (ej. productos). Análisis de datos.
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Planeación de la Auditoría
D. Fechas y lugares donde se conducirá la auditoría
E. Identificación de las unidades organizacionales a ser auditadas.
F. Tiempo esperado y duración para las actividades de auditoría, incluyendo reuniones del equipo
auditor.
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Preparación de la Auditoría
LISTA DE CHEQUEO
DEBE SER:
NO DEBE SER:
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Auditoria de Gestión
• Identificación de peligros
Planear
• Evaluación de riesgos
• Determinación de controles
• Requisitos legales
• Política, Objetivos, Programas
• Resultados de Indicadores
Verificar
• Evaluación de simulacros
• Evaluación de cumplimiento legal
• Resultados de auditorías previas
• Revisión por la dirección
Actuar
• Investigación de accidentes e incidentes
• Acciones de Mejora (correctivas, preventivas)
• Plan de Mejora
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25
Tipos de preguntas
De Introducción
De seguimiento
Probatorias
De especificación
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26
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Ejemplos de Preguntas
Tipos de Preguntas ¿Que Busca? Ejemplos
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La Reunión de Apertura
Aclarar desde el comienzo, si es necesario, los conceptos básicos de la auditoría
*lo que es la auditoría, evaluar un sistema
*lo que no es la auditoría, evaluar las personas
*el auditor es un fotógrafo, no un arquitecto
*explique el concepto de no conformidad
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Técnicas de auditoria
Entrevista Estructurada
Análisis de información
Existencia
Adecuación
Apropiación
Observación
Condiciones de trabajo
Ejecución de actividades – Uso EPP
Infraestructura – Equipo atención de emergencias
Muestreo
Ultima Auditoria
Vigencia documento 31
31
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Cierre eficaz de No Conformidades
identificadas en auditoria anterior
Estado: NO Eficaz
Acción correctiva
Verificar las (2.2.4.6.33)
causas raíz
identificadas
Conclusión:
Nueva Verificar que el
Acción correctiva Eficaz plan de acción
(Mismo Apartado) En proceso responda a las
causas raíz
No eficaz
Verificar 3
Verificar la
casos recientes
implementación Estado:
para asegurar
del plan de En Proceso
que la falla ya
acción
no se presenta
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Claro
Sencillo
Concreto
ETAPAS
LA ESCUCHA
Preguntar
Escuchar
Entender, comprender
Reformular
Se captan inflexiones, acentos
Escribir
Listo para reformular
Agradecer
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Elementos del proceso de entrevista
SITUACIONES
Silencios
No interrumpir al auditado
No soplar respuestas
No dejar divagar al auditado
LAS PREGUNTAS (encausar)
Tomar notas
No se comienzan al iniciar
Una a la vez
Son cortas
No son de cuestionario
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34
Redacción de Hallazgos
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Redacción de No Conformidades
UNA NO CONFORMIDAD DEBE REGISTRAR LA EVIDENCIA OBJETIVA DEL INCUMPLIMIENTO
PARCIAL O TOTAL DE UN CRITERIO DE AUDITORIA
Ejemplo:
En la planta No. 1, no se observaron registros de la entrega de EPP durante el primer
trimestre del año anterior, contrario a lo dispuesto en la matriz de uso de EPP y el
procedimiento de los mismos.
(Medidas de Prevención y Control – Art. 2.2.4.6.24)
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Redacción de Observaciones
INDICAR QUE HACER : Acción a seguir
Analizar
Evaluar
Revisar
Considerar
Determinar
Establecer
INDICAR PARA QUE HACERLO: Aspecto a mejorar
Minimiza un riesgo
Contribuye a la adecuación (claridad – control)
Facilita la implementación (practicidad)
Asegura la eficacia del sistema
Ejemplo:
En el área de pintura, considerar la implementación de controles en la fuente para
disminuir los controles en el trabajador y así aumentar la eficiencia en las actividades a
realizar.
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Errores de Redacción de No Conformidades
Generalidad en la situación presentada.
Ej. No se aprueban los ATS
Expresión de opiniones
Ej. No es clara la forma como se valoran los riesgos…
Referencia a nombres y no a la ejecución de actividades
Ej. El señor Juan Pérez no desconecta la máquina antes de realizar mantenimiento…
Repetición de las mismas o similares no conformidades
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Reunión de Cierre
Los resultados de la auditoría:
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Informe de Auditoría
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Tabla de Contenido
El informe de auditoría debería incluir lo siguiente:
• Objetivo
• Alcance
• Criterios
• Método
• Equipo auditor
• Cargos entrevistados
• Lista de distribución del informe de auditoría.
• Aspectos positivos identificados
• Aspectos por mejorar
• Resultado del análisis de las no conformidades evidenciadas en auditorías anteriores.
• Hallazgos (RNC)
• Conclusión
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Conclusión General
Confirmación de que los objetivos de auditoría han sido cubiertos en concordancia con el plan
de auditoria.
Áreas no cubiertas de acuerdo con el alcance de la auditoría.
Ejemplos:
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Posibles riesgos
Programación:
Definición de objetivos
Establecimiento del alcance
Competencia colectiva del equipo auditor
Planeación:
Comunicación
Tiempo insuficiente para la realización de la auditoría
Preparación:
Profundidad en las listas de verificación
Ejecución:
Identificación de evidencias
Protección de los registros de auditoría
Informe:
Presentación de Hallazgos no socializados
Seguimiento:
Deficiente seguimiento a los resultados de la auditoría
Ineficacia en las acciones de mejora tomadas
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