IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS

Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
La organización de producción de llantas se ha
suscrito voluntariamente a la iniciativa de PML
(Producción más Limpia) y APELL -ISO 14001:2015 - 9.1.2, ISO 45001:2018 - 9.1.2 literal d, ISO
(Concientización y preparación para 9001:2015 - 9.1.1. La organización no conserva información
emergencias a nivel local - Awareness and documentada como evidencia de los resultados de la evaluación
1. X
Preparedness for Emergencies at Local Level), del cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos
sin embargo, no han sido incluidos los puesto que no se han incluido los compromisos adquiridos con
compromisos adquiridos con PML ni con APELL, PML ni con APELL en la evaluación de los otros requisitos del SGI.
en la evaluación de los otros requisitos del
Sistema de Gestión Integrado.
-ISO 9001:2015 - 6.1.1. literal a, la organización no ha considerado
las cuestiones referidas en el apartado 4.1. y 4.2.

-ISO 9001:2015 - 7.1, la organización no ha determinado o

Se encuentran documentados en la organización
proporcionado recursos necesarios para el establecimiento,
Avícola el Programa de Gestión del Compostaje
implementación, mantenimiento y mejora continua del SGC, no ha
de Pollinaza, el Programa de Gestión de
determinado ni proporcionado las personas necesarias para la
Prevención del Trauma acumulativo por
implementación eficaz del SGC.
movimientos repetitivos, disponiendo además
dentro de su Planificación de la Calidad, del
2. X -ISO 9001:2015 - 9.1.3. literal d, la organización no ha utilizado el
objetivo de implementar una serie de
resultado de los análisis para determinar si lo planificado ha sido
formaciones que faciliten incrementar las
implementado de forma eficaz.
competencias del personal operativo en el
manejo de aves y huevos. El tiempo establecido
-ISO 9001:2015 - 10.1, la organización no ha determinado y
para el cumplimiento del objetivo se ha vencido y
seleccionado las oportunidades de mejora ni implementado las
no se han establecido las acciones necesarias
acciones necesarias para cumplir con los requisitos del cliente y
para solucionar el incumplimiento.
aumentar la satisfacción del cliente, no ha establecido las acciones
necesarias para solucionar el incumplimiento del objetivo
establecido.

No. CASO
C NC OBS
En la bodega de almacenamiento de productos
químicos, el operador del montacargas excedió
la velocidad de movilización permitida al interior
de esta y colisionó contra una de las estibas
ocupada con envases que contienen producto,
3 causando rotura de varios envases y exposición
del mismo. Además, se contaminó un producto
terminado listo para entregar al cliente, en
presentación de polvo y pallets, afectando la
conformidad con los requisitos de este e
incumpliendo al cliente con la entrega.
4 El análisis de la tendencia de cumplimiento de
los objetivos del SGI, evidencia que al final del
período, se habrán cumplido las metas
propuestas en calidad, SST y Medio Ambiente,
incluso algunas las excederán. El auditor solicita
el indicador de satisfacción del cliente y observa
un logro de 250 porciento, el auditor solicita
explicación del resultado, el auditado manifiesta
que esa situación se viene presentando los
últimos 5 meses pero que no han realizado
ningún análisis, porque consideran que están
realizando muy bien el trabajo y los clientes
también. Al solicitar el indicador de quejas y
reclamos, se evidencia un incremento del 30 por
ciento, el auditado manifiesta que es normal que
TIPO DE
HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
-ISO 9001:2015 - 7.1.4., la organización no ha determinado,
proporcionado ni mantenido el ambiente necesario para la
operación de sus procesos para lograr la conformidad de los
productos y servicios al ubicar un lote de producto terminado
continuo a la bodega de almacenamiento de productos químicos.
-ISO 9001:2015 - 8.2.3. literal a, al determinar las etapas y
controles para el diseño y desarrollo, la organización no ha
considerado la naturaleza, duración y complejidad de las
actividades de diseño y desarrollo.
X
-ISO 45001:2018 - 7.3 literal c y f, no se evidencia la
sensibilización y toma de conciencia de los trabajadores para las
implicaciones y consecuencias potenciales de no cumplir los
requisitos del SG-SST, así como la capacidad de alejarse de
situaciones de trabajo que consideren que presentan un peligro
inminente y serio para su vida o su salud, así como las
disposiciones para protegerles de las consecuencias indebidas de
hacerlo, al exceder los límites de velocidad poniendo en riesgo su
integridad física y mental.
X -ISO 9001:2015-8.2.3.1., la organización no evidencia que se
asegura de que tiene la capacidad de cumplir los requisitos para
los productos y servicios que se van a ofrecer a los clientes.
-ISO 9001:2015-9.1.2, en la organización no evidencia el
seguimiento de las percepciones de los clientes del grado en que
se cumplen sus necesidades y expectativas. La organización no
ha determinado los métodos para obtener, realizar el seguimiento
y revisar esta información.
-ISO 9001:2015-9.1.3., en la organización no se evidencia el
análisis y evaluación de los datos y la información apropiados que
surgen por el seguimiento y la medición.

No. CASO
C NC OBS
ocurra, ya que es imposible garantizar que todos
los productos sean inspeccionados y cumplan
con las especificaciones.
En Auditoría al proceso de Revisión por la
Dirección, se pudo constatar que se cumplen con
analizar todas las entradas dispuestas por las
Normas y los resultados también son cumplidos,
5 X
sin embargo, se requiere de mayor
argumentación y sustentación en las decisiones
y acciones, para que aseguren el mejoramiento
continuo y eficacia del SGI.
6 En la organización de cultivo y procesamiento de
productos derivados de Palma Africana, los
vertimientos de aguas residuales los están
depositando en una laguna natural, donde la
comunidad pesca para consumo y convierten en requisitos legales y otros requisitos aplicables a la
comercialización de las especies; la Autoridad
Ambiental ha recibido la queja de los pobladores
vecinos y le ha enviado una comunicación a la
organización, solicitándoles respuesta respecto a
la queja, a la cual no han respondido.
TIPO DE
HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
-ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018-10.3., la
organización no evidencia que haya mejorado continuamente la
conveniencia, adecuación y eficacia del SGC, SGA y SG-SST, no
se evidencia que hayan considerado los resultados del análisis y la
evaluación, las salidas de la revisión por la dirección, para
determinar si hay necesidades u oportunidades que deben
considerarse como parte de la mejora continua.
X -ISO 14001:2015-4.2, la organización no ha determinado las
partes interesadas que son pertinentes al SGA, las necesidades y
expectativas pertinentes de esas partes interesadas, ni ha
determinado cuáles de estas necesidades y expectativas se
organización.
-ISO 14001:2015-6.1.4. literal a, la organización no evidencia que
haya planificado la toma de acciones para abordar sus A.A.S. ni
sus requisitos legales, ni sus riesgos y oportunidades identificados
en el apartado 61.1.
-ISO 14001:2015-7.4.3., la organización no evidencia que haya
comunicado externamente la información pertinente al SGA, según
le ha establecido en los procesos de comunicación de la
organización ni según lo requieren sus requisitos legales y otros
requisitos.
-ISO 14001:2015-8.1., la organización no ha establecido, ni
implementado ni controlado ni mantenido los procesos necesarios
para satisfacer los requisitos del SGA ni las determinadas en los
apartados en el 6.1. y 6.2., por otro lado, la organización no
evidencia que haya controlado los cambios planificados ni
examinado las consecuencias de los cambios no previstos, no ha
tomado acciones para mitigar los efectos adversos.
-ISO 14001:2015-9.1.2., la organización no ha establecido,
implementado ni mantenido los procesos necesarios para evaluar

No. CASO
C NC OBS
En una empresa de embutidos cárnicos, se
utilizó un lote de carne de vacuno contaminada
con brucelosis, la cual no fue detectada en el
proceso de inspección en la recepción de
materia prima, por la interpretación errada de los
7 X
resultados de las muestras por parte del Analista
de Laboratorio Microbiológico; tampoco se pudo
determinar con exactitud el proveedor del lote,
pues no se cumplió con la identificación del
mismo.
Durante un recorrido del equipo de inspectores
de la organización, se determinó que no se
encuentra visible en ningún lugar de las
instalaciones un plano de evacuación por
emergencias ni las correspondientes señales de
8 prevención que orienten al personal en
movilización; así mismo, no se evidenciaron
registros de entrenamiento a los brigadistas en
atención de emergencias ocupacionales y
ambientales en control de incendios y contención
de derrames.
Durante el traslado hacia el lugar de trabajo de
los operarios en bus contratado por la empresa
de minería, debido a fuertes lluvias en la vía y
9 baja visibilidad, el bus se precipitó a un barranco
causando lesiones corporales y hemorragias a
veinte de sus ocupantes; la empresa reaccionó
rápidamente con sus brigadistas de emergencia,
TIPO DE
HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
el cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos.
-ISO 9001:2015-7.1.1., literal b, la organización no ha considerado
qué se necesita obtener de los proveedores externos.
-ISO 9001:2015-7.2., literal b, la organización no se ha asegurado
de que las personas sean competentes, basándose en la
educación, formación o experiencias apropiadas.
-ISO 9001:2015-7.5.3.2., para el control de la información
documentada, la organización no ha abordado la distribución,
acceso, recuperación y uso, ni el almacenamiento y preservación,
incluida la preservación de la legibilidad, ni el control de cambios ni
la conservación y disposición ni la información documentada de
origen externo, que la organización determina como necesaria
para la planificación y operación del SGC, según sea apropiado ni
controlar.
-ISO 9001:2015-8.4.1., la organización no se ha asegurado de que
los procesos, productos y servicios suministrados externamente
son conformes a los requisitos.
-ISO 45001:2015-8.2., literal b, la organización no ha respondido a
situaciones de emergencia reales.
-ISO 14001:2015-8.2., literal f, la organización no ha
X proporcionado información y formación pertinentes, con relación a
la preparación y respuesta ante emergencias, según corresponda,
a las partes interesadas pertinentes, incluidas las personas que
trabajan bajo su control.
-ISO 14001:2015-7.1., la organización no ha determinado ni
proporcionado los recursos necesarios para el establecimiento,
implementación, mantenimiento y mejora continua del SGA.
X -ISO 14001:2015-8.2., literal f, la organización no ha
proporcionado información y formación pertinentes, con relación a
la preparación y respuesta ante emergencias, según corresponda,
a las partes interesadas pertinentes, incluidas las personas que

No. CASO
C NC OBS
pero la atención recibida no fue la más
apropiada, pues por errada movilización de
algunos lesionados, las fracturas fueron
agravadas; a dos de los afectados les
suministraron líquidos generando
broncoaspiración. El tanque del combustible del
vehículo se perforó y el combustible fue
derramado sobre una fuente de agua de la
reserva natural ubicada al borde la vía; una parte
de los brigadistas que reaccionaron ante el
derrame, no tenían disponibles los elementos
necesarios para contenerlo, ni la capacitación
adecuada para tal fin.
En una empresa de mensajería, en sucesivas
ocasiones se ha humedecido el contenido de la
correspondencia de los clientes, después de que
los mensajeros han sido sorprendidos por lluvias
en su recorrido, pues los maletines/morrales que
utilizan para su transporte no son impermeables.
Esto ha causado que los usuarios del servicio de
10 mensajería presenten quejas por un inadecuado
servicio y deterioro de la correspondencia.
Debido a estas lluvias, se ha incrementado el
ausentismo debido a incapacidades de los
mensajeros por presentar fuertes resfriados; la
empresa no ha implementado ningún tipo de
programa para mejorar las condiciones de salud
de los trabajadores.
TIPO DE
HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
trabajan bajo su control.
-ISO 45001:2015-8.2., literal a, la organización no ha establecido
una respuesta planificada a las situaciones de emergencia,
incluyendo la prestación de primeros auxilios.
-ISO 9001:2015-8.1., literal c, la organización no ha determinado
los recursos necesarios para lograr la conformidad con los
requisitos de los productos y servicios.
-ISO 9001:2015-10.1., la organización no ha determinado ni
seleccionado las oportunidades de mejora ni implementado
cualquier acción necesaria para cumplir los requisitos del cliente ni
aumentar la satisfacción del cliente.
X -ISO 45001:2018-8.1.2., la organización no ha establecido ni
implementado ni mantenido procesos para la eliminación de los
peligros ni la reducción de riesgos para la SST utilizando la
siguiente jerarquía de los controles, ni eliminar el peligro, ni
sustituir con procesos, operaciones, materiales o equipos menos
peligrosos, ni utilizar controles de ingeniería y reorganización del
trabajo, ni utilizar controles administrativos, incluyendo la
formación, ni utilizar equipos de protección personal adecuados.