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LA ECONOMfA POLiTICi\ DEI, Ci\STHiO

RUSClIh' V KIIU'llllFlAlh'U Y 1.11I'IU\/)/('/()N MiII?XlS'I'A

En este capitulo y el sigllknll: qllisiera conccntrarme en Jas instituciones

abocadas al castigo desde un angulo diferente, volviendo a un amplio rango
de problemas que la tradici6n durkheimiana dejo de lado. En particular
quiero investigar los determinantes eccinomicos y politicos de la politica pe-
nal, el papel de las instituciones penales en las estrategias de dominio de cla-
se, y las maneras en que la penalidad sirve para expresar tanto simbolica
como materialmente el poder del Estado. Interrogantes como esta se han
planteado en la anterior critica de Durkheim y, de hecho, diversas tradicio-
nes sociologicas se ocupan de problemas de este tipo.! No obstante, confor-
me a la ciencia social modema, la tradicion que mejor ha articulado dichos
problemas y que mas ha hecho por desarrollar un vocabulario con el cual
expresarlos es la teoria marxista, en sus diversas versiones. Esto resulta par-
ticularmente cierto en la sociologfa del castigo, donde casi todas las interro-
gantes se han expresado desde una problem<itica marxista 0 neomarxista,
aunque, como demostrare .• tales preocupaciones no son de ninguna manera
extrafias al trabajo de Foucault, Weber 0 incluso Elias. Ante esta evidencia,
mi discusion en los proximos dos capitulos se concentrara en las diversas in-
terpretaciones marxistas del castigo, utilizandolas como un medio para su-
brayar las preguntas que he indicado y, al mismo tiempo, para analizar la
idoneidad del marxismo como el medio para enmarcar dichos problemas.
La pertinencia del marxismo para proporcionar herramientas te6ricas
altamente desarrolJadas para ciertos tipos de investigaci6n en ciencias so-
ciales 10 ha convertido en un recurso conceptual importante para buena
parte del trabajo oitko en este campo, aunque se ha dado el prestamo de
conceptos en trabajos que de ninguna manera tienen una orientaci6n de-
claradamente marxista. Algunos estudios que recurren a conceptos e in-
terpretaciones marxistas 10 hacen sin el reconocimiento explfcito, y en
conjunci6n con conceptos derivados deotras fuentes.2 Existen divers as ra-

I Especialmente la tradici6n weberiana; para ejemplos de la sol"iologia <1"1casH!',o, VI'.;"""

M. Kennedy, "Beyond incrimination"; S. Spitzer y A. Scull, "Socia] coull'ol iu lJislolkall'('I'
pective", en D. Greenberg (comp.), Correctiolls (llld punish/III'II/S, 11)'1"/;.1 Siulih y s, 1"0 i,'d, '1'/11'
uses 01' the American prison, 1974.
2 Veanse, pOI' ejemplo, Hay, "Proper'ly, authority and the cl'illli""llaw"; 1/',11:1111'11,
,1/11';t III""

sure ,,{paltz; Garland, Punishment (lml w1'I/(lre. IlIcltlso la itli<'rpr"'," i"1111I1OII'x"la1,1.\,,/,a dl'i
castigo la de RusclJe y Kil'clJlJeilllel; en 1'/I/1islllllell/ allli ""ol'i"l ,'11'11<'1111" 110',1' .1",,1'111'..·n
plicili-lIliellte ell lel'lllin()s 111arxistas.
zones pOl' Jas que los estudios que ulili/',l1l ,'ollveplos 11I;1I~ISlilS
110d"~,('il
rian proclamar plenamente este origen para su inleJ'prclal'i('11. 1':11", ,';ISO
de Rusche y Kirchheimer, donde las ideas marxistas pemlean eI texlo II1!.L'-
gro, aunque rara vez se afirman explfcitamente, esto es posible que se deba
a una discreci6n en la presentacion, mas que a la duda intelectuaJ.3 Sin em-
bargo, en el caso del trabajo mas reciente en este campo; la tendencia a uti-
lizar conceptos marxistas sin invocar la tradicion integra es pOl' 10 general
un intento de escapar de los efectos estultificantes de la ortodoxia sin per-
derla fuerza intelectual y el poder analitico de los conceptos marxistas cla-
ve, Muchos de los escritores influidos pOl' esta tradicion han logrado com-
binar conceptos marxistas con ideas y argumentos extraidos de autores
como Weber, Foucault 0 Freud, y manejar problemas -tales como el dere-
cho penal y las instituciones penales- que no serian medulares en una in-
terpretacion mas ortodoxa del marxismo.
Esta relaci6n.bastante laxa entre ortodoxia marxista y 10que podrian 11a-
marse estudios "neomarxistas" del castigo tambien se ha debido a que ni
Karl Marxni Friedrich Engels hicieron una contribucion sustantiva al ana-
Iisis de las instituciones penales. En contraste con otras areas de estudio
del marxismo -economia politica, derecho, familia, Estado, entre otras-
no existen textos basicos que presenten una posicion marxista desarrolJa-
da sobre el castigo, pOl' 10 que, en ese sentido, no hay ninguna ortodoxia
original que superar.4 En consecuencia, los estudios sobre el castigo inspi-
rados en el marxismo no se han basado en textos especificos, originales,
sino en la teoria amplia de la estructura social y el cambio hist6rico gene-
rada pOI' la tradicion marxista, y utiIizan este marco te6rico como base
para sus propios analisis. Y precisamente porque estos estudios penales se
desarrollan a partir de un marco extenso -y cabria decir controvertido-,
mas que a partir de un solo punto de origen en Ios escritos de Marx 0 En-
gels, muestran una gran variedad de enfoques y puntos de partida, en vez
de till estilo de anaIisis unico. A diferencia, pOI' ejemplo, de quienes traba-
jail dentro de la tradicion durkheimiana, los estudiosos marxistas del cas-
Iigo 1l<111dcbido encontrar el Iugar del castigo en una teoria social mas am-
plia, .y decidir que conceptos explicatorios captan mejor el papel y el
significado social de la penalidad. EI resultado es una variedad de analisis,
cada uno de los cuales vincula el castigo con la teoria marxista de la socie-
dad, aunque Ie da un enfasis diferente a la naturaleza de ese vinculo y a la
interpretacion consiguiente.
3 Punishment and social structure fue publicado en 1939 por un grupo de exiliados alema-
nes marxistas para un publico norteamericano por 10 general hostil a polfticas e ideas mar-
xistas, Sobre la reacci6n de los marxistas de la Escuela de Francfort alas demandas de su nue-'
va ubicaci6n estadunidense, vease M. Jay, The dialectical imagination, 1973.
4 Para comentarios relacionados con los breves escritos de Karl Marx sobre eI castigo, vean-
se D, Melossi, "The penal question in Capital", Crime and Social Justice, num. 5, 1976; M. Cain
y A. Hunt (comps.), Marx and Engels on law, 1979, cap. 5,
11111111111',"'11"11' ill dt, 10illIlI'II"I, 1e,Illl1011lldii1011III p1e'S1'1111' dhwII'lilil1.
",','111('IIlIS 1','1110',011111',;1<10,"
iI (',\ilillillill IIlIiI~,I'III'dl' illI;!lisi'i 111111~isliiS
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IH'I'IIit'o,s.Il'lIiillldo (';Idll 111111
:1 LI VI'!"I'll VI'I d,' ddillil "1,1"1'lIloqllt' 111:11
xisla frclltc al casligo y diSL'lLlirloCOIIIl)1111. Allies tk ban'rlo, sin {'llIl>algo,
sera util delinear los elementos cenlrales de la tcoria Illarxisla de la socie-
dp.d, con el fin de mostrar el marco general que subyace en estas interpre-
t~ciones y que las agrupa como variaciones de un complejo tema marxista.
I
AI igual que la sociologia durkheimiana, la teoria marxisla ofrece un enfo-
que hoIistico a la explicacion de la vida social. Afirma que la sociedad tie-
ne una estructura y una organizacion definidas, asi como una dinamica
central, que moldean las-practicas sociales de manera especifica y descrip-
tible y que vinculan ambitos de la vida social, sobre todo el "politico" y el
"economico", con frecuencia considerados disimiIes. Dentro de esta for-
macion social eSlructurada el detenninante clave de la organizacion social
es el modo de produccion ya que, se afirma, la manera como la actividad
econ6mica se organiza y controla tendera a moldear el resto de la vida so-
cial. En efecto, la tesis es que "la econornia" -esa esfera de la actividad que
produce los satisfactores materiales de la vida- siempre ocupara ellugar
preponderante en cualquier sociedad. Los grupos que dominan en este am-
bito seran entonces capaces de imponer su poder -y las distintas relacio-
nes sociales que requiere este poder economico- alas demas esferas de la
vida social. Por consiguiente, las institucioues de derecho, politica, morali-
dad, filosofia, religion, etc., tendenin a adaptarse poria fuerza a estas con-
diciones de la vida econ6mica y adoptaran formas y valores acordes con el
modo dominante de produccion, Dicha organizacion estructural de la so-
ciedad, en la que el modo de producci6u es fundamental y determinante de
las relaciones no econ6micas, se ha expresado con frecuencia con la meta-
fora de "estructura y superestructura". Tal figura arquitectonica, utilizada
primero por el propio Marx, trasmite perfectamente la idea del nivel eco-
nomico como el fundamento basico sobre el que se construye la "superes-
tructura" de las relaciones politicas e ideol6gicas. Tambien muestra que, si
bien las formas superestructurales tienen un efecto real en moldear la vida
social y presentan utracteristicas distintivas, en (dtima instancia depend en
del marco subyacente de reIaciones productivas. Tales relaciones econ0mi-
cas proporcjonan a su vez el apoyo sobre el que se basan las superestruc-
turas y delerminan las [ormas que pueden adquirir dichos ambitos socia-
les. Se subraya asimismo que la forma de determinacion implicita en esta
metafora -apoyada en los argumentos proporcionados pOl' Marx- no es
 un determinismo directo sino mas bien una forma estr'ucturante amplia de
causaci6n, que impone formas y limites alas relaciones sociales, de la rnis-
ma manera que los cimientos dan forma y restringen las posibilidades de
cualquier edificio.
Al igual que toclas las metaforas sencillas, esta tiene SIISIimitaciones y
no logra trasmitir toda fa cornplejidad de la teOrIa marxista de las forrn~-
CiOl?~S sociales. En particular su configuraci6n espacia! implica una sepa-
raClOn muy clara entre las dimensiones "econ6micas" y "no economicas"
de la sociedad ya que, como sefialan los marxistas mas sofisticados las dos
esferas son siempre interactuantes y mutuamente constituyentes, ir~clusosi
"10 economico" es determinante "en ultima instancia". Como ilustracion de
este punta podria decirse que el desarTollo historico de las fonnas capita-
listas de producci6n trasformo las relaciones legales y modific6 la esfera
penal conforme alas necesidades del capital. Sin embargo, no es menos
eierto que las relaciones de producci6n y las formaciones economic as ca-
p~talistas dependen en parte de categorias legales, tales como contratos,
brenes, ventas, propiedad, corporaciones, etc., de manera que la relaci6n
ca usal no es de ninguna manera unidireccional. El marxismo entonces
impJica un "materialismo" 0 un compromiso con el determinis'mo econo~
mico, aunqlle este principio es capaz de expresarse de maneras sofistica-
das, no redllccionistas.
EI concepto de "modo de producci6n" sirve para organizar la vision mar-
xista de la historia, as! como la teoria de la estructllra social, de manera que
los periodos hist6ricos se caracterizan pOl'el preclominio de modos de pr6-
duccion "antiguos", "feudales" 0 "capitalistas", y la secuencia hist6rica es
fund.ament~lmente la transici6n de un modo a (;tro. Sin duda este enfoque
contrene clerta medida de evolucionismo, particularmente en su trata-
mien.t? del cambio tecnologico y el argumento de que los modos de pro-
ducclOn en desarrollo tienden a rebasar las relaciones sociales y constitu-
yen una presion para el cambio sociaJ.5 Sin embargo, este enfasis en la
e~ol~cion tecnologica se equilibra con la insistencia marxista en que la di-
namlca clave en la historia y la sociedad es la hrcha de cIases, que implica
una comprension mas dialectica y mas abierta del proceso hist6rico. Pese
a.su preocupacion POI'las leyes de la acumulacion del capital y las Iimita-
ClOnesestructurales que imponen, el marxislTIOtalllbien insiste en que la
ludla de clases es la fuerza decisiva que propicia el cambio social y confie-
re una forma especi/ica a fas inslill.lciones concn~tas.
Desde Ill1aperspecliva marxisla, fa luclta de clases se cOllsidera un ele.
lIlento elH!lSmico.YleI f'uerza nlotl'il d":lllro dc clIafquier formacion social,
al rnargcll del conmnisll\o. COI1l'olTnc a c.sla pCl'speCliva,todos los modos
') P;lId (ilia dabol"ada dcfeusa dc e:sta posid()11 Vl~i.1SC (~_ A. Cohen, I.a Leor{a de fa historia
I\r/l/ f\./r".\.{//I/I ""je/ls/I, I'lXi'>.
de prodllcci6n no eOlllunislas se basan en UlJa division antagonica entre
dos clases hllldanwntales: la clase subordinada (esclavos, siervos 0 asala-
riados), qnc trabaja, .Yla clase dominante (ciudadanos, senores feudales 0
bW'guesfa), qne se apropia del huto del trabajo de los otros.6 Precisamen-
te debido a que la clase dominante deriva su riqueza de la explotacion de
la cIase subordinada, este antagonismo es un aspecto objetivo de las rela-
ciones produetivas y, con el tiempo, las divisiones de clase en la base eeo-
nomica tenderan a permear Ios demas aspectos de la vida y a reproducirse.
POl'consiguiente, las soeiedades se encuentran profundamente fracturadas
por divisiones de cIase objetivas, y estas constituyenlas fallas y contradie-
ciones pOI' medio de las euales se erradicaran los conflictos sociales en
particular cuando las clases subordinadas toman conciencia de su expl~ta-
cion y se organizan para oponerse 0 derrocar a la clase dominante.
En estas sociedades las clases dirigentes organizan su poder no solo en
ellugar de producci6n sino en todo el ambito social, de manera que las ins-
tituciones bajo su control tienden a volverse instrumentos mas 0 menos de-
sarrollados para la preservacion del predominio de clase. En particular las
instituciones del Estado desempenan un papel medular en la organizacion
del poder de la clase dirigente, en someter a la oposicion politica y en pro-
mover las politicas sociales que fomentan los intereses percibidos de Ia cla-
se dominante, Las relaciones legales, las estructuras politicas y las pnicl j ..
cas ideol6gicas -tales como la edueacion, la religion, la moralidad y d
"sentido comun"- tambien se modifican conforrne a categorias, cn~enl:ias,
valores y relaciones derivadas de los intereses capitalistas que expresan eI
statu quo. Estas instituciones, a'su vez, funcionan para legitimar las divi-
siones de clasey las desigualdades, ya sea negandolas mediante la referen-
cia a una igualdad formal, oseureciendolas por medio de la promocion de
otras divisiones sociales, como raza, estatus 0 moralidad, 0 bien justifican-
dolas como necesarias e inevitables. Desde luego, la relacion entre una cIa-.
se econ6mic<\mente dominante y las instituciones estatales, judiciales, edu-
cativas y religiosas, entre otras, puede catalogarse desde el dominio abierto
del feudalismo a una influencia mas indirecta, caracteristica de una politi-
ca democraticamente organizada. Sin embargo, la teoria marxista asume
q~e la dase econ~micamente dominante luchara POI'extender su predomi-
mo alas otras esferas de Ia vida social, y pOI' 10 general 10 lograra con un
cierto grado de exito, y de manera bast ante completa.
Una vez mencionado este marco conceptual, asf como el cornpromiso
con el cambio radical que siempre ha caracterizado a los escritos marxis-
tas, no sorprende que los principales textos de estatradicion hayall idellti.
ficado diversos problemas estr<\tegicos y los considel'en como iemas cen
de
6 En cualquier fonnacion social dada a estas c1ases fundamelltales se uniniu otras secllu
darias, que se derivan de modos de producci6n anteriores 0 suiJordillados.
 ~.
.,':), JA I':CONOMI/I
,~:
trales del amilisis marxista. Tampoco sorprende que estos se conviertan en
cuestiones tales como la naturaleza de Jas relaciones productivas, el canic-
ter del poder de la clase dominante 0 las posibilidades de que la clase tra-
bajadora se organice; en otras palabras, cuestiones relativas alas relacio-
nes sociales "basicas", sus condiciones de existencia y las posibilidades del
cambio estructural. Sin embargo, desde finales de la segunda guerra mun-
dial tam bien se ha ampliado un campo de estudios marxistas que abarca
problemas vinculados de manera menos obvia 0 inmediata con las formas
ortodoxas de lucha de clases pero que, sin embargo, se consideran impot-
tantes. Esta generalizaci6n del estudio marxista es en parte una respuesta
polftica a la estabilizaci6n de los regimenes capitalistas y alas menores
perspectivas de la revoluci6n internacional y, en parte, un signo de domes-
ticaci6n del pensamiento marxista y de su nuevo espacio en las universi-
dades y en el e~torno de la investigacion academica. Pero al·margen de las
razones, el analisis marxista se aleja cada vez mas del enfoque estrecho en
los modos de produccion para concentrarse en la investigacion de los apo-
yos del poder de la clase dirigente, en particular cuestiones de poder del Es-
tado, legislacion, cultura e ideologia. Dicha investigacion "superestructu-
ral" revela la continua importancia de las relaciones no economicas para
mantener el poder economico y, al hacerlb, amplia las preocupaciones ana-
liticas de la tradici6n marxista, que se extiende a esferas de la vida social
que antes se consideraban de poca importancia 0 epifenomenicas.
EI surgimiento del derecho penal y el castigo como objeto del an~ilisis mar-
xista ha sido en buena medida parte de este proceso de repensar y renovar
la tradicion rnarxista, y los analisis que existen son principalmente el resul-
tado del trabajo neomarxista moderno, mas que de la bibliografia clasica.
Los primeros estudios sobre el castigo que emplearon un marco te6rico
marxista surgieron, significativamente, en el Instituto de Investigaciones
Sociales de Franefort. Produjeron una lectura revisionista de las preocupa-
ciones marxistas y dieron prioridad ala investigacion en las esferas cultu-
rales de la sociedad capitalista. Posteriormente, en el decenio de 1970, se
emprendieron los estudios historicos mas importantes sobre derecho penal
y sanciones penales -escritos por autores como Hay, Linebaugh y Thomp-
son-, en el contexto de la historiograffa marxista, que se habia alejado del
rigor de la artodoxia clasica en favor de una vision de la vida social mas hu-
manista y de orientacion mas cultural.
Una consecuencia importante de este surgimiento tardio de la penalidad
como objeto de investigacion marxista ha sido cierta diversidad en las ver-
l'OIII/l'1I I IHI. (/lSII(;O
SiOIH'S qlle se hall ('OIISIIIiido. EI !Jl'ol>lcll1<\
de IIbicar el "castigo" dentro de
un marco conceptual Inal'xista ha lIcvado a algllilos autores como Rusche
y Kirchheimer, 0 Melossi y Pavarini, a subrayar la intelTelacion entre las
instituciones penitenciarias y los requerimientos econ6micos de los modos
de produccion, en tanto que otros autares, como Pashukanis, Hay 0 Igna-
, tieff, prefieren hacer enfasis en el papel del castigo en la lucha de clases po-
litica e ideologica y en la conservacion del poder del Estado 0 de la hege-
monia de la clase dirigente. Por consiguiente, algunas versiones marxistas
abordan el castigo como un fenomeno economico supeditado al mercado
laboral, mientras que otras discuten su papel politico como un aparato re-
presor del Estado, y otras mas 10 conciben como una institucion ideologi-
ca que se ocupa de los simbolos de legitimacion y de la justificacion del
predominio de c1ase.
Como hemos visto, esta diversidad nos impide hablar de "el" anaJisis
marxista del castigo y requiere el anaJisis de diversos estudios individuales,
at,lnque quiza cabria subrayar que estos son, de hecho, variaciones dentro
de un marco ampliamente compartido, mas que versiones rivales e incompa-
tibles. Pese a su diferencia de enfoque y enfasis, comparten una perspecti-
va comlm frente al castigo, que 10 vincula, sobre todo, con un gnlpo par-
ticular de relaciones de propiedad y con la lucha de una clase dirigente par
mantener su predominio social y economico sobre las clases sllbordinadas
de la sociedad. Este distinto punto de partida en el analisis marxista -en
telacion tanto con el castigo como con todo 10 demas- es la perspectiva de
la lllcha de c1ases: (Como funciona el castigo con respecto alas relaciones
de clase? (Como 10 modifican? (Como contribuyen a su reprodllccion?
Cada una de las variantes aborda esta compleja pregunta de manera dife-
rente, rastreandola hasta sus diferentes dimensiones sociales, revelando las
diversas maneras en que los problemas de clase repercuten en el castigo.
Pero cada una parte de premisas bastante similares y Ilega a conclusiones
mutllamente compatibles y complementarias. Y si se contrasta esta pers-
pectiva de clase -en todas sus posihles ramificaciones- con, por ejemplo,
la posicion durkheimiana de la "sociedad como un todo", pronto se hace
evidente qu~ la bibliografia marxista se cues tiona y aborda problemas es-
pedficos y aislados de otros moclos de investigacion en esta area.?
7 Es esta vision de c1ase 10 que separa las versiones marxistas y dllrkheimianas del castigo
y no, como a veces se piensa, el problema del materialismo. Dllrkheim no es un "idealista" en
Sll vision del castigo; pOl' el contrario, considera que las institllciones de la vida mora] (in·
cluido el castigo) se basan en relaciones y formas de vida rnateriales, sobre to do en la division
del trabajo.

EI ejemplo mejor conocido y de mayor trascendencia de una interpretacion
marxista del cas,tigo se encuentra en el trabajo de Rusche y Kirchheimel~ so-
bre to do en el texto que escribieron conjuntamente en ] 939, Punishment
and social structure, asf como en uno de 10s primeros ensayos de George
Rusche tilldaclo "Labor market and penal sanction" (1933), donde se plan-
tcaron las principales tesis de est a interpretacion. En tanto que el corpus del
trabajo no es de ninguna manera el ejemplo mas sofisticado de un analisis
llIarx isla .- -y con frecuencia es ignorado pOl'los crfticos pOl'considerarlo de
1111 reducciollismo elemental-, representa la version mas salida y comple-
la del casligo que ha surgido desde la tradicion marxista, y la que debe me-
IIOSa olras tradiciones interpretativas. POI' esta razon elegf el trabajo de
Rllsche y Kirchheirner para deslacar la perspecliva especffica que repre-
scnta, AI hacerJo intenlare dar una lectura positiva y "favorable" de su tra-
bajo, que subraye SlIS posibilidades interpretativas y'la fuerza de mucha~ de
las pcrcepciones y vinculaciones de tipo sociologico derivadas de el.
Rusche y Kirchheimer realizaron su trabajo dentro del marco del Insti,-
tulo de Investigaciones Sociales deFrancfort, cuyo sello era la intenci6n de
pn>l')()I'cionar una lectura materialista de la cult~ra burguesa mediante un
am\lisis de las superestructuras de la vida social conforme a conceptos
marxistas. Como hace notal' Max Horkheimer en el prefacio de Punishment
and social structure, "la formulacion del problema y el metodo de analisis
estan muy vinculados con el campo de investigacion del instituto, a saber,
la interrelacian entre las diversas esferas sociales".8 EI libro es pues una
primera instancia de la mas amplia tradicion neomarxista que he descrito,
aunque no seria menos cierto afirmar que el trabajo de estos autores es
mas "economicista" y con menos sensibilidad cultural que el trabajo de
otros autores de la Escuela de Francfort, como Adorno, Benjamin, Marcu_
se 0 el propio Horkheimer.
Punishment and social structure es, principal mente, una historia narrati_
va de los metodos penales, que describe su desarrollo desde la Edad Media
hasta mediados del siglo xx. En gran medida e1 aparato teorico dellibro se
sumerge bajo la superficie de su narraci6n hist6rica y, cuando hace pro-
nunciamientos te6ricos, los describe de manera muy breve, pOI' 10 general
en un lenguaje que evita discretamente terminos 0 vocabulario marxistas.
No obstante, una lectura atenta de este libro y de los argumentos mas ex-
plicilos dd ensayo que escribio Rusche en 1933 permiten reconstruir la es_
tI'llclura tearica que ha guiado la investigaci6n y la narracion historic as.
l:.Il~llroque de Rusche y Kirchheimer propone algunas preguntas basicas
.y,a lIlillH,:rade respuesta, un grllpo de proposiciones entrelazadas respecto
de la naturaleza del castigo'y Sl! funcionamiento social. Las preguntas fun-
damenlales de la invcstigacian son muy sencillas y directas: "iPor que se
adoptan 0 rechazan ciertos metodos de castigo en una situacion social
dada!" y "il:\n que medida esta determinado el desarrollo de metodos pe-
nales pOI' las relaciones sociales basicas?"9 No obstante, incluso en su evi-
dente sencillez, estas preguntas ya implican un angulo particular de inves-
tigacion, que no comparten todos los investigadores de fenamenos penales.
Cuestionar la variaci6n de las form as 0 metodos penales y su relacion con
situaciones sociales especfficas es comenzar con un enfasis muy diferente
del de Durkheim, pOI'poneI' un ejemplo significativo. EI enfoque central de
Rusche y Kirchheimer es en los determinantes para la seleccion y el usa
de metodos penales especfficos, en vez de otros posibles problemas tales
como el funcionamiento general de la penalidad 0 su promocian de efectos
morales. Y, desde luego, la referencia alas "relaciones sociales basicas" y
su influencia decisiva en los metodos penales es una invocacian a los argu-
mentos materialistas de Marx, mas que una cuesti6n "obvia" sobre el casti-
go. Al igual que todos los analisis interpretativos, el de Rusche y Kirchhei-
mer es tan claro en este punto de partida como en sus formulaciones finales.
Las propuestas te6ricas sobre el castigo que enumeran son igualmente
claras y de corte marxista. Podlian resumirse de la siguiente manera:
1] EI castigo debe considerarse como un fenameno histarico especffico
que solo aparece en formas particulares, concretas. Como sefialan, "el cas-
tigo como tal no existe; unicamente hay sistemas concretos de castigo y
practicas criminales especfficas. EI objeto de nuestra investigacion, pOl'
ende, es el castigo en sus manifGstaciones especfficas."lO Este principio de
especificidad historica pretende distanciar el trabajo de Rusche y Kirch-
heimer del de otros historiadores y sociologos (Durkheim, entre ellos) quie-
nes consideran el castigo como algo universal e inmutable y, al mismo
tiempo, insistir en la posibilidad del cambio radical pOI' mediode la tras-
formacian historica. La historicidad del castigo es central en la version
marxista, tanto pOI'razones teoricas como practicas.
2] Conforme a la interpretacion marxista de la historia, esta especifici-
dad hist6rica del castigo dehe COlllpl't'llderse en nn sentido 11lllydefinido·.
Es el surgimiento de 1I n modo parI iCIliar de ]1l'OdllCcion,su 1I(,cc~o111]1odel'
y su sustitucion pOl'un nuevo lIIodo I't'voludolllll'io (IIII' ,H'('nl(111 Ia hislol'i1l
de la sociedad y camctel'iJ'1I sus I'I'(I('('SOS";,sil'/I" (0',11 "on"",'ul'IWL1, I'i
modo de produccion ('s eI delt'l'nlill;IIIII' 11Iinl'ipai d., 10" "nl('lodo', \1en;II,,,.
especfficos en IWl'iodos hist<'lIil'l's l'slll'IIIi<-,,"", v ...·,.,1" 1111.1''',1111,,11.,
"i'I'"
cffico de las hlel'Z;lSprodlll'liva" Ill'l nlill' la inll.1l1L1l I j"II" .·III·IIIII/".i<' III',
penas correspolldicnll's 11 1,',11
,'sl., 11"11('(III, L, 1'"11111111.1,' HII,.• I,,' \
u ll'id" p, 3,
10 Ibid., p, 5,
\\ ibid., pp, ,S 6,
Kirddleillll'l' l'l~SIIIIj('\'1<lr~lIlll'lll\'1:1visioll III~II'ii~;I;)
lil' 1:1111',1'"
1.11111111111111
y e1lugar que ell e1la Ol.'upa L'I casl igo: ''t'mb sislt:llI<ttit' protlllll'lOIi Ii"llll"
~ descubrir casligos que correspolldell a ~us reiaciolH's pludud jV~IS",1 ) 1'11111""
3] Un principio te6rico irnporlanle que separa eI allalisis de Rusche .y
Kirchheimer de las suposiciones del sf'nlido comun y efeclivamenle justil'i-
ca un estudio del castigo por su propio derecho es 10 que podrfa llamarse
el principio de la significaci6n independiente del castigo. Si bien todos los
sistemas de castigo estan orientados en cierta medida al control del delito,
los metodos penales espedficos nunca se determinan unicamente por su
objetivo, sino por fuerzas sociales y determinantes mas amplios. De esta
manera, Rusche y Kirchheimer inician un debate que presente en el capi-
tulo 1 -en el sentido de que las formas penales deben considerarse como
artefactos sociales que no pueden comprenderse unicamente con una fina-
!idad penitenciaria-, Y lohacen en terminos bastante dm"os:
el vinculo, transparente 0 no, que supuestamente existe entre el crimen y el castigo,
impide profundizar en el significado independiente de la historia de los sistemas
'penales. Debe romperse. El castigo no es una simple consecuencia del crimen ni 10
opuesto, como tampoco un medio determinado por tin fin. El castigo debe enten-
derse como un fen6meno socialliberado tanto de su concepto juridico como de sus
fines sociales. No negamos que el castigo tenga fines espedficos, pero Sl que puede
comprenderse ll11icamentea partir de ellos.13
EI castigo, entonces, debe verse como un fen6meno social con una serie de
determinantes y un significado social que rebasan los requisitos tecnicos
del control del crimen.
4] Un punto le6rico que no queda explfcito en el texto de Rusche y
Kil'l:hhcinwr, <lunque de hecho es crucial para su analisis, es que las insti-
Illl'iolies penales dcben verse en su interrelaci6n con otras instituciones y
coli aSptT!OS Jj() pell •.des de la polftica social. En efecto, la politica penal
solo e,s UII elelllt'nto denlTo de una eslrategia mas amplia para controlar
:t Ins pohres, conlonnc ala cuallas fcibricas, los talleres, la legislaci6n para
los pobrt's y. dcsde lucgo, eI mercado laboral, desempenan un papel decisi-
vo. FII su clisayo dc 1933 George Rusche subray6 que ael derecho penal y
1'1trab~lj() cliarjo de los tribunales estan dirigidos casi exclusivamente en
cOllira de aquellos cuya clase,pobreza; deficiente educaci6n 0 falta de mo-
ral los llevaron a cometer un delito",14 y es esta percepci6n del castigo
-cuyo objeto es controlar a los 6rdenes inferiores-Ia que permea el tra-
12 Ibid" p, 5,
t3 Idem,
'4 G, Rusche, "Labor market and penal sanction: Thoughts on the sociology of criminal jus-
lice" (original publica do en 1939), traducido y reimpreso en T Platt y P. Takagi (comps,), Pu·
nishment al1d pel1al disciplil1e, 1980, p. 11.
lIlli" 1'''',11'11011 \ II, \'" " ',II', 11111"1'''." \ 1111 Idlll 10,', '"II" hll)(," 1"'II:d,", I "'I
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Jativas ala v<tgallcia, la 1l11'1\(lil'idad.los ohrl'l'os 0 IllS I'l'l'l'plol'l's de ~1'yud:1
para los pobres, y c6mo los principios y l(~cnicas se trasfirieroll de Ull gru-
po de instituciones a otro. Rusche y Kirchheimer anticipan asi la obl'a Vi-
gHar y castigar de Foucault, asi como mi libro Punishment and welfare, al
argumentar que las similitudes de regimen, organizacion y estruclura que
vinculan fabricas, talleres y carceles deben comprenderse como la conse-
cuencia de un traslape estrategico y una funci6n interrelacionada.
5] Del anterior pun to se deriva tam bien que el castigo debe verse, no
como una respuesta social a la criminalidad de los individuos sino, sobre
todo, como un mecanismo con hondas implicaciones en la lucha de dases,
entre ricos y pobres, burgueses y proletariado. Como mencion6 Rusche en
1933, "la historia del sistema penal es [ ... ] la historia de las,relaciones en-
tre ricos y pobres",ts 0, de nuevo en el mismo ensayo: "la tarea ha sido es-
tudiar la relaci6n hist6rica entre el derecho penal y la economia, la his to-
ria de la lucha de clases, y utilizar estas interrelaciones para analizar el
sistema penitenciario actual",t6 Para Rusche y Kirchheimer est a lucha de
clases -y la parte de castigo que involucra- se desan'olla sobre todo en el
mercado laboral, de manera que el enfasis en su investigaci6n fue princi-
pal mente de canicter econ6mico, mas que politico 0 ideol6gico.
6] Es una proposicion basica de la teoria marxista que las relaciones so-
ciales y las instituciones dentro de una sociedad de clases estan tergiversa-
das y distorsionadas por la ideologia, ele manera que su importancia real
tIlleda oculta. Los autores consideranque precisamente esta distorsi6n
ideol6gica permite percibir el castigo como una instituci6n que beneficia
"a la sociedad en general" cuando, de hecho, su funci6n real es apoyar los
intereses de una clase en contra de la otra, En consecuencia, para com-
prender cabalmente el castigo, debemos haeer de lado la ret6rica oficial y
la autodescripci6n legal de la penalidad, y analizar su papel desde la lucha
de clases en su aspecto economico: "es necesario despojar alas institucio-
nes sociales abocadas al castigo de sus velos ieleol6gicos y apariencia jllrf-
dica y describirlas en sus relaciones reales".J7 Al analizar la penalidad
como un fen6meno social con un papel en la lucha de dases, el proyecto
basico de Rusche y Kirchheimer ya se habia encaminado en este sentido.
Sin embargo, llevaron este principio mas lejos con su narraci6n hist6rica,
cuando insistieron en tratar la ret6rica de los reformadores y funcionarios
15 T. Platt y P, Takagi (comps.), Punishmel1t al1d pel1al discipline, p, 13,
16Idem.
17 Rusche y Kirchheimel~ PUl1ishmel1t al1d social structure, p. 5,
con igual escepticismo y en hurgar bajo las "apariencias superficiales" para
descubrir los propositos subyacentes (y con frecuencia disfrazados) de las
innovaciones penales. Como mencionan en cierto momento" "Ios reform a-
dores crearon la ilusion de que un sistema penal determinado esta vinlj:u-
lado con una det~rminada teorfa penal. No obstante, si tomamos a la ligJl'a
el poder imagin~rio de la doctrina sobre la realidad, en vez de comprender
la innovacion teorica como la expresion de un cambio necesario 0 ya 10-
grado en la pnictica social, estaremos tergiversando las cosas."18 Invaria-
blemente estos propositos subyacentes -Ias "relaciones reales" del casti-
go- terminan por vincularse con los intereses economicos de la clase
dominante.
Este es entonees el marco teorieo general a partir del cual surgio Pu-
nishment and social structure, y su proveniencia marxista es perfectamen-
te evidente. Sin embargo, este gmpo de proposiciones, por importante que
sea, solo sirve para llbicar el problema del castigo dentro de la problemati-
ca marxista y para iniciar el analisis. A partir de ese momento Rusche y
Kirchheimer debieron desarrblIar conceptos mas especfficos yargumentos
que se relacionaran directamente con el castigo, y mostrar precisamente
como las relaciones hipoteticas y las determinantes economicas penetra-
ron en el carnpo concreto del sistema penal. De hecho, los argumentos es-
pecfficos de estos autores se vinculan casi pOl' completo con las formas en
que la operaci6n del rnercado labor-al influye en los metodos de castigo y
las maneras como se utilizan las sanciones penales, aunque la relacion en-
tre "mercado laboral y sanci6n penal" se reconoce como compleja, muIti-
facetica y tendiente a cambial' con el tiempo.
En terminos muy generales el mercado laboral, al igual que la'cl~rnogra-
ffa del crecimiento poblacional, tienden a fijar el valor social de la vida hu-
mana, pOl' 10 menos la vida de los siervos, vagos y obreros que son el obje;:
to de la administracion social. Durante los periodos en que abunda la mano
de obra la poiftica penal puede darse ellujo de ser inflexible con la vida hu-
mana, como sucedi6 en la Edad Media, cuando el castigo capital y corpo-
ral era tan fTecuente. No obstante, cuando la demanda de mana de obra
amenaza con exceder la oferta -como sucedi6 en algunas partes de Euroc
pa durante el periodo mercantilist a- el Estado y las instituciones penales
estaranmenos dispuestos a deshacerse del recurso valioso que representan
sus cauliyos, y probablemente 10s pongan a trabajar de una u olra manera.
Dc aClI~rdo COilRusche y l<irchhcillHT csle valor relativo del tTabajo penal
Ita sido Ull (!L:lel'luill;\lllelTlll'iallk divlTsas ius!ituciones penales, que han
n"sl'olldido ;1 los hUlll'l';11 ivos l'l"OIIlIUliulSy castigado de manera acon:le.
i\~;I,Illl'did,!."-;
IlL'll;dl'~'('OIUOhi (~:;('laviltl!l,"llr;\slado, eI tl'abajo forzado, los
1IIII'Il·I')."-;
,"'I 1('(Tioll;t!('SIllodel'lloS l' illdllso alglJrlas inslifuciones de I'dlil-
hililaci6n lh'l si!',IOI(I(,"(' 11;111 Ilil)(lifil'ado dc manera positiva debido ~ la
preocllp<lt'j()n dl' Illili'lal' (·1 1I',,!J;ljode .Ios I'COS, y ~e ~Jresentan c?mo Ins-
1':1J1l'i:IS
"I"I':ls l'll LJIIl'cI illlcn's (~l'OI161l1ICO f\.lceI pl'll1C1paldetermlnante de
las illnOV;lciolll'Spl'lIilcnl'i;II'i;IS.
Olnl 111<1nl'l'a mas inrnediata en que eI mercado laboral influye en las
sanciorws penales se relaciona con el problema .de la "menor elegibilidad~'
y los niveles de vida relativos. Para las cIases ba]as y los .sectores desposel-
dos de las sociedades capitalist as modern as las fluctuaclOnes del mercado
laboral y el aumento y decremento en la demanda de mano de obra efecti-
vamente dictaron sus condiciones y niveles de vida.19 Se dice que estas cIa-
ses suelen tener poco respeto pOl' las leyes y por el orden moral prevale-
ciente, y que rigen su conducta mas pOI' necesidades econo~icas q~e pOI'
filiaciones morales.20 En circunstaneias tan alienadas, la delmcuenCla pue-
de presentarse como un posible medio de sobrevivencia, p~rticularmente
cuando se trata de tiempos dificiles y existen pocas oportumdades de otra
indole. En consecuencia, se requieren el derecho penal y las sanciones pe-
nales para asegurar que los individuos no puedan sostenerse POI: medio t.lel
crimen y la delincuencia, y se amenaza con penas terrihles a qUienes 10 111-
tenten. Este tipo de respaldo punitivo a la disciplina del mcrcado bbonll
-plasn'lado en rfgidas leyes contra la vagancia y correcciouales _.lIlC P;II'
ticularmente import ante durante el desarrollo temprano de Ia 111<1110 (k
obra de las fabricas y manufacturas, cuando los 1rabajadores sc negahan "
acatar las nuevas condiciones de trabajo y trataban de escapar e1esus amos
yde sus exigencias de que realizaran trabajo Ugratu.i~o". "
Con eI proposito de funcionar en su papel de auxIlJar coercl11VOe1eln?er-
cado laboral, es vital que las instituciones penales -y de hecho otras ms-
tancias auxiliares, como los talleres y la legislacion para los pobres- adop-
ten regimenes notoriamente mas desfavorables que las condiciones de vida
habituales del estrato mas bajo de una sociedad libre. De esta manera, el
mercado lab oral puede estnlcturar no s~lo las condiciones norm ales de
las clases trabajadoras sino las instituciones penales que se utiIizan en con-
tra de ellas cuando recurren a la delincuencia 0 a la resistencia polftica.
Rusche yKirchheimer afirman que esta relacion regresiva e~tre mercad~
laboral e instituciones penales -resumida en el concepto de menor elegl-
bilidad"- ha cornprobado ser "elleitmotiv de toda administracion penitel:-
ciaria hasta eI presente".21 De csta manera la disciplilI<l, 1:1diet:l, 1:ls l'XI
gencias laborales, eI alojamiento y las condiciolll's gt:IIl'I',IlL-s tit' VilI;.dt' las
il1sfiluciones penales se calibran ClJidadosallll'llle P;'II';Iasqi,III',11qUI~I'll /',t'
Il) OhSl~rves~que la illlrodlll'cifHI de Li sl'gllridild :-,.(){'iod ('(llllli 111101I'nl t11'I'lHI)'11 '1I,'1ll'lIlild.t
Clllos iIlIlHH:slns, dcstillad<..l '.llns i.HTiclcllk:-. del 1IIt'I'Cill!() LdJCl1 id, I"lllllplit 1111\'\t':.J!1 1.11111"1111' 1.1
Ic~is de 1~lIsdH''y Kirdlill'iIlH'I',
20HIIS.-I"" "L"il"r IH"rkl'l :1I"i pell,,1 ""ldi",,", p, I L
II H.IISl"llt.' Y Kin:ldlt:illll'l', /)/illi.·';/tlllt'lIl (!tul ,',01 'wi ,\III/{'llIft', I) lJ/1
neral el regimen sea 10 bastante desagradable como para servir de disu;lsi·,
vo alas clases bajas. Conforme aeste argumento, el castigo se moldea no
tanto por la naturalezade la ofens a 0 su gravedad moral sino por la natu-
raleza de las condiciones normales de vida de ciertos grupos sociales.
Como indican los autores del capitulo titulado "Modern prison reform and
its limits", esta preocupacion por la privacion relativa en el castigo es "la
contradiccion interna que subyace en mayor 0 menor grado en cada pro"
grama de reforma". 22Asegura que "todos los esfuerzos por reformar el cas-
tigo que reciben los criminales estan inevitablemente ligados a la situacion
de la clase proletaria de menor importancia social".23 Lejos de ser un as-
pecto inevitable del progreso social, la reforma penal ocurre solo donde las
exigencias economicas son relajadas 0 cuando "los principios humanita-
rios coinciden [... J con las necesidades economicas del momento" .24 In-
c1uso cuando los reformadores logran establecer medidas .humanitarias,
siem1're es posible que estas "se su1'editen a la merced de las crisis del mere
cado".25
Ademas de definir las opciones de la fuerza de trabajo en general, los
castigos en la era moderna, a partir del siglo XVI, 1'arecen moldear la acti-
tud del trabajador convicto. Rusche y Kirchheimer sugieren que un tema
constante dentro de las instituciones penales ha sido su preocupacion 1'or
imbuir en los reos las disci1'linas y actitudes necesarias para ada1'tarse al
trabajo. La carcel moderna -al igual que sus precursores, el correccional
y el hopital general- es, entre otras cosas,"una manera de adiestrar nuevas
rcservas laborales".26 Los disefiadores y administradores de la carcel deci-
mononica intentaronque los presos aceptaran una "sumision incondicio-
nal a la autoridad", ensefiandoles a "resignarse a una vida tranquila, regu-
lar e industriosa", de manera que cuando llegara el momenta de
rcilllcgrarse a la sociedad cl rco hubiera aprendido a "someterse de buena
g:lIIa al dcstino de las c1ases hajas".27 Sc considera, por 10 tanto, que las ins-
IiIIIt'iolll'S pCllalcs 1iCIlCIIun papcl positivo, aunque relativamente luenor,
cIl i:lt'ollsl itue i(lIl tic la ruerza ell' Irabajo, as f como la funcion negativa mas
1',CIIl'la1 tic aSl'gu ra r qtlc los jIltljviti1I0Sscpan que el trabajo honesto, por
pcsado qllc sea, L'Sprercrible ala allcl'ltaliva del crimen. Y est as funciones
del IIlL'IL'adoJal)()r;d haecn algo m{ls que ubicar la penalidad en una red de
illst ittlcjollcs sociales, volvicndola "parte integral de todo el sistema so-
cial" .28 Tambien ayudan a definir el interior ele las inslituciones penales,
22 Ibid., p, 159. Sabre estc tema vease II. Mannheim, The dilemma of penal refonn,
23 Rusche, "Labor market and penal sanction", p. 12.
24 Rusche y Kirchheimer, Punishment and social structure, p. 84.
25 Ibid., p. 151.
26 Ibid., p. 63.
27 Ibid., p. 107.
28 Ibid., p. 207.
IlHdtll';llltio ',II 1'l'/',iIIH'1I
tit' tllI'I'!',;I'; Illnlll'lnS, ililrotllllil'lHlo disl'iplill<lS 1;1
I I>rilvs I'll 1;1C:ill'l,1 V pOllil'lItio 1'~,lrilll)s Iilllil,','; :l Ins posil>ilid;IIII's tll' ('II
tnielld;l.
EI mel'cado laboral y sus illlpL'I'alivos V f1l1c1I1:II·jolll's lorlll:lIl ('IIIOlleL'S('I
determinante basico del castigo en la ve;'si6n tie RlIsclle y KirchheillleL No
se trata, sin embargo, deltmico determinante. Los autores afinnan que, en
ciertas circunstancias -que describire un poco mas adelante-, la esfera
economica de producci6n opera de una manera que renuncia de hecho a la
necesidad ele tomar meelidas punitivas para disciplinar a la fuerza lab oral,
ademas de hacer imposible utilizar la mana de obra de los convictos de ma-
nera economicamente eficaz. En esas circunstancias, el principal determi-
nante de las meelidas pen ales se convierte en la preocupacion de reducir el
gasto, asf como la carga financiera representada por el castigo: "en la me-
dida en que las necesidades econ6micas elementales de una sociedad 1'ro-
ductora de bienes basicos no eleterminan elirectamente la creacion v la for-
ma ele los castigos [... ] la eleccion de metod os esta muy influida por
intereses fiscales". 29 Este eleterminante fiscal ell' segundo orden embona,
desde luego, con la preocupacion general de que los castigos sean "menos
elegibles", aunque tambien coneluce al uso ele medielas como la multa, que
en el siglo xx se ha convertido en la meelida penal de uso mas extendido
yen "el epHome del derecho penal de la racionalizacion capitalista".30
Aelemas de estos determinantes "economicos" y "fiscales", Rusche y
Kirchheimer aceptan que hay otras fuerzas involucradas en la formacio~
ele meelidas penales. La afirmacion mas explfcita de 10 anterior se encnen-
tra en el ensayo escrito por Rusche en 1933, c10nde menciona: "que el cri-
men y el control de la delincuencia dependan de las condiciones econ6-
micas e historic as no proporciona, sin embargo, UlJa expticaci(lI} lolall ... 1
por ejemplo, el sistema penal y eI ritllal del jllicio crimillal ('stun moldca·
dos por divers as fuerzas, incluyendo I'enotllenos I'eligiosos y sociales".31
Sin embargo, tambien es posible enconlrar algunos puntos cn el texlo dc
Punishment and social structure donde se mencioJl<1 la operaci61l el'icaz
ele las "actitudes religiosas", la "idcologfa", la "polilica", la convelliencia
administrativa, las tenelencias huroCl'Micas, teodas crilTlillo[6gicas e in-
d1.ls0 caracteristicas emocionales tales como eJ "sadismq" y el hlllmHlila-
rismo,32 Sin embargo, estos factores se seii.alan cn la eleschpci611hisl6rica
sin integrarlos plenamente almarco te6rico dellibro. Mas bien dan por un
1939. 29 Ibid., p. 7.
30 Rusche y Kirchheimel~ Punishment and social structw-e, p. 206. Para una version socio-
logica del usa de la multa en la sociedad moclerna, vease P. J. Young, PWlishment, money and
legal order, en prensa.
31 Rusche, "Labor market and penal sanction", p. 1L
32 Rusche y Kirchheimer, Punisltme11t and social structure, en las pp. 37, 183, 185, 134, 156,
151,121 Y 84, respectivamente.
hecho que operan dentro de los espacios que les permiten las fuerzas eco- tnlllwllto dc dOli iiiliH'i{H1";B sohl'c todo cI sUl'girniento de poderes centra-
nomicas. lcs hllSl'ilhii ililponci Sll all!olid,HI sohrc Jos Sllbditos y disfrutar de los be-
nelkios l'iscall's dl~l'ivados de llIuliar a los infraclores de la paz publica. Con
csl a t1';\sICI'CIIl'ia dcl poder penal de la comunidad local a una instancia de
aUlol'idad cenlra!, la llluita "pas<'i de ser una cornpensacion a la parte of en-
dida para convel'tirse en un metodo de enriquecer a los que imponfan jus-
ticia", y comenzo a reservarse unicamente a los ricos, en tanto que el cas-
AI lrabajar con los concept os arriba definidos, Rusche y Kirchheimer pre· tigo corporal se convirtio en la manera habitual de tratar a los trasgresores
sClllan L1naversion historica amplia que correlaciona el desarTollo de me- que no pod fan pagar sanciones financieras.34
didas penales con el patron general de cambio economico y las variaciones Duranteeste mismo periodo varios factores se combinaron para crear
p;1I1in dares en la orena, la demanda y el uso social de la fuerza de traba- una poblacion campesina cada vez mas empobrecida y desplazada, que fue
ill. ",sl" dcscripci<'JII historica liene un alto grado de abstraccion y depende arrojada a la vagancia, la malvivencia y el delito debido "al paso de la agri-
1IIIIlltll dc hil>liogralfa sCCllI1daria y de la historiografia disponible en el de- cultura alas tierras de pastoreo, al surgimiento del sistema capitalista de
['(:11ill dl: 1')20. AI'IIl nl~\S, se presenta como un ejemplo 0 "prueba" de una pastizales con la resultante pauperizacion de grandes sectores del campo"
il'si~" "111e:, qlle COIlIO lIlla versi6n historica equilibrada, de manera que y "a un crecimiento general de la poblacion".35 Como respuesta a la ame-
1i'~llde a sdcn:illilar d lltalcrial que Ie conviene y desechar el que no Ie sir- naza que representaban para la propiedad y el orden publico estas bandas
Vl'. ClllllO vcrCllIOS, la illvcstigaci6n slIbsiguiente tiene razones vaIidas para errabundas de hombres sin amo, las autoridades pusieron en pnictica me-
dlldar de vadas dc las ililerprdaciolles de Punishment and social structure didas represivas, debido a 10 cuallas postrimerfas de la Edad Media se ca-
.Ypara jll/'.gar ala llla.Yoria COIllOparci,des, en elmejor de los casos. Sin em- racterizaron pOI' duros castigos fisicos que iban desde la flagelacion y la
hargo, cxislc Ull eleulenlo de vcrdad en esla versi6n, incluso si la verdad marca de hierro hasta formas brut ales de mutilacion, ejecucion y la exhi-
debe ser calil'icada pOI' oII'OS, .Yl1luchos de sus argumentos son persuasivos, bicion de los cadaveres.36
pOl' 10 rnenos en el senlido amplio en que deberfan entenderse. Como vi- Conforme a Rusche y Kirchheimer, estas penas barbaras no pueden atri-
mas en el trabajo de Durkheim, es perfectamente posible considerar la su- buirse "sencillamente a la crueldad primitiva de una epoca ahora desapa-
puesta sustanciacion de la tesis de un deterrninado autor con cierto escep- recida".37 Habfa, sin duda, un elemento de sadismo involucra do en estas
ticismo, aunque se encuentre cierto merito en la lesis misma. demostraciones punitivas, que Ie permitfan al plrblico satisfacer "su sed de
La preocupacion central de la version historica de Rusche y Kirchheimer crueldad" ya las autoridades dirigir este odio masivo en contra de los de-
es identificar los metod os penales espedficos que surgieron durante el ini- lincuentes, extranjeros y brujas, "apartando de su persona la responsabili-
cio del periodo moderno y la epoca moderna, y mostrar como pueden com- dad [de las duras condiciones economicas]".38 Sin embargo la crueldad, y
prenderse con referencia alas fuerzas economicas y fiscales antes descri- particularmente su expresion en actos judiciales, es en sf misma un feno·
las. Al presentar"su version me limitare aesle tema central, dejando de la~lo meno social con condiciones de existencia particulares, y necesita expli-
la historia social un tanto extensa que contiene el original. ' carse en el contexto de sus relaciones sociales. Rusche y Kirchheimer en-
cuentran la siguiente explicacion: durante este periodo la gran sobreoferta
de mana de ohra, particularrnente en los ccntros urhanos en crecimiento,
dcsenll)()('o en 1a dl'valual'i,'lll dl~ IIIvida Itlllll:Jlla.Y pl'l'siol\() para quc sc ge-
1)('l'llrii IHlii politica 1ll'llill qlll' ','I'a !l1';'lI'ti";lIIH'IIll' gI'1I1)('ida: "FII b Illl'diclil
El punto de partida para eI analisis es la Europa de prilll'ipios de la I~dad I'll qlll' Iii 1"'1111111('1';1('1(111
pOi 1:111111111' dl' oilia dnll"I,',. ,·1 v.d'lI lit- III vid"
Media, antes del surgimienlo de las rdaciolles capilalislas .Ye1cl podcl' /'S
tatal cenlraliz,ldo, En esle periodo se al)()rd;d)<:\ Iii "olldlll'la ('1'111 Ii 11,,1"'1I110 \I ",', I , I' iii
Ull asunto de vengallza privada 0 c1v lll'l't'gio l'lIln' LIS pill'll'.'; IIl,is illllll'diil H ,/11./, I' I /
", II,,", , " I,'
lalllente illvo/ilCriidas. I,as Illtdlas .YIii pl'lJiklll'iil I 'Iii I I los IIl1'dios IlIlIS co
1·',~ll.1I1I'III.'llI,lllt LI\.'11111l11111l111111~,lltllh'i:lIIIIIIlIIII,l.tlllt!iI'11ll1\llq"11'\ I 'hlH ~,-,
1lI1111CS p<1ra resolver I;II"s disptilas. No 01'slil11il', dill ;11lit' Ill" o;il'.llI~;XIV Y \V 1;'/ /. '.', IlIf" /1;" 1'11':'o/Ilf \' 1 'I' d'/II/I III tlllililli '."1/' I j' I, I I "'1 <-I
slll'gil:I'OIl v;ll'iilS Ilwdidils 'illl,' "1I1i1il;t!lilll"11,'Olltl'iI del •.alad"1 I'livll,I" ""j 1/1<11'.1 111\' hi" liI,,-llll,-1 /'1/111-./,,/1, III dllll <If, I,d II/I' 'ill, I' "
dl'1'l:c!W IWlI,d de plill •.ipi ••....dl'l IlIl:dil'vo Y 1 .. ,11 •• Ir".<,llIlIlI;dlilll "11 I1I1illS \11 11'1,/, l' .'I
IJlIllIalla se fue haciendo menor y menor. La dura lucha porIa cxisll'llli"
moldc6 cl sistema penal hasta 'convertirlo en uno de los medios para illl
pedir un gran incremento en la poblaci6n."39
[i1li,liI II" II;d'llj"I'xl"IIIIi1I1I,' V I i,'s!,,"''.;'" I ,II In"'II('ll('i" (k IllSSCIIIl'IIl'iIlS<1('
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s(,lc('('i"lllIh;111 ellirc los ('oilvil'los dc Illll'yor 1III'I'/.a.Yvigor, .y (llliCalllCII
te seIcs libel'lIba del scrvicio cUlImlu I'allaha la sallie! y ya no poulan reali-
zar el trabajo.41 Segun Rusche y Kirchheimer, este es un claro ejemplo de
su tesis general:

Hacia finales del siglo XVI las caracteristicas econ6micas y demograficas de 10 irnportante en el desarrollo de Ia esclavitud en Ias gaieras como metodo de cas-
varios paises europeos comenzaron a modificarse, provocando cambios tigo es el hecho de que unicarnente estaban invoIucradas consideraciones de tipo
profundos en la polftica social y en los metodos utilizados para castigar &conornico, no penaies. Esto es valida tanto para Ia sentencia como para su ejecu-
a los infractores. Mientras el crecimiento de la poblaci6n se restringia con cion. La introduccion y reguiacion de Ia esclavitud en Ias gaieras se detenninaban
los factores malthusianos de guerras, plagas y hambrunas, el comercio, los unicamente par e1 deseo de obtener Ia mana de obra necesaria sobre 1a base mas
mercados y la manufactura se expandian gracias a las nuevas rutas nava- barata posible.42
les, las conquistas coloniales, el efecto de los metales preciosos y una ma-
yor demanda de los consumidores adinerados en pueblos y Ciudades. En S610 cuando las mejoras tecnicas en el diseno de los buques volvieron ob-
marcado contraste con el sigl0 anterior, la nueva epoca mercantilista se en- soleta la necesidad de remeros, esta perla se sustituy6 por trabajo forzado
frent6 a la escasez y altos costos de la mana de obra, asi como a la dificul- en bagnes 0 campos de trabajo, en puertos como Toulon y Marsella.43
tad para conseguir fuerza de trabajo disponible para las nuevas farm as de La introduccion del traslado como sanci6n penal muestra un patron si-
manufactura y produccion. Esta situaci6n indujo a los gobiernos a intro- milar y se explica por los mismos imperativos. Los poderes coloniales,
ducir divers as polfticas sociales destinadas.a apoyar la industria y proteger como Espana y Portugal, utilizaron a los convictos para trabajar en las co-
el comercio, induyendo el intento por regular los niveles salariales, los ho- lonias y asentamientos militares desde el siglo XV,y el traslado a America
rarios, la emigraci6n y el tratamiento a los pobres. Impulsadas tanto por la del Norte y posteriormente a Australia conform6 un elemento medular del
doctrina calvinista de los paises reformados como par el nuevo catolicismo sistema penal ingles desde el siglo XVIhasta mediados del XIX,Conforme a
de la Contrarreforma, las politicas sociales hicieron gran enfasis en la ne- Rusche y Kirchheimel~ la disponibilidad de grandes extensiones de tielTa
cesidad de Irabajar, el c<lracler dclictivo dc la holgazancrfa y la illlportan- en las colonias, asf como la gran demanda de productos, propiciaron "una
d" dc vi1I\"l11,,1'hi ('al'i<lad ('011IIlla (,tica laboral. Dc lJeclJo, bt IlWIIOde obra COl1stante escasez de mana de obra", por 10 que el traslado de convictos fue
S(' ('ollsill(,p; 11110 <I" los rC('llrsOS vil,d('s (ll-I 1':sl,lllo,'y LIs polflicas se cnca- la respuesta obvia.44 El traslado "Ie costaba poco al gobierno", ya que era
Illill;llC'lI :1 Illl'jolWl1I y;1 \,01111'01:\1' Sli pCHlcl',POl' ('OIISiguicllle, fuc csl.a ra- f~icil encontrar intermediarios que lucraban vendiendo convictos a los co-
t IIIlIldlolll1lC'(';1I'"llh I;, 1I1l't~, qlll' 111111 pll'CH'UI'IIl'it'1I1hUlllllidlarill, 10que Ile- lonos. A quienes se quejaban de que la exportaci6n de mana de obra re-
vr, III 1I1';lllIloIiCI1',1 adlli" 11('Ill...•lIilllliolidlis )WllaS ('apilld y corporal y al presentaba una perdida para la riqueza de la naci6n se les respondia que
'01111'.111111'111" ,10- IIIII'VC",1II1"lc"lc,:; IWIII""S, lInicamente se recurrfa al traslado en el caso de aquellos que de otra ma-
I~II'" Ill' \' Kill IlIlI'illll') o.,,'li;",1I1I" iIiIIOdll(,'i(1I1<IeIn's fOllllllS Iluevas de
1 a',II/,,"I'1i I"" 1111'1"" <1('c'sl" 1'1""'" 1110<1''111'': LlescbviluJ, ellnlslado y di-
\11'1'"I', 101III;I', "I' "s,'I ViIiSlllOI)('11" I ('Oil Irld )a.io for/,ado". ~()La esclavitud en 41 Sabre la esclavitud en Europa, veanse A. Zysberg, "Galley and hard labor convicts in
France (1550-1800)", en P. Spierenburg (camp.), The emergence of carceral institutions: Pri-
LI',".""·/ll~, ~,('Iitilidl ('II Ji,llropa sobrc lodo ell Francia y Espafia- a par~
sons, galleys and lunatic asylums, 1550-1900, 1984, as! como T. Sellin, Slave1Y and the penal
IiI' III' fill;d('", del siglo XV.Y hasla el XVIII, como una forma de castigo para system, 1976.
los prilicipllics inl'radores, asi como para los mendigos y vagabundos. Es- 42 Rusche y Kirchheimer, Punishment and social structure, p. 55. De hecho, Ia esclavitud en
[os autores afirman que los gobernantes de naciones con una gran armada las galeras desempenaha claramente funciones penales: era 10 bastante cruel como para ser-
introdujeron esta medida porque tenian dificultad para redutar hombres vir de advertencia y de satisfacci6n. EI punto de estos autores es que la elecci6n de este me-
libres, en tanto que a los convictos se les podia obligar a una sentencia vi- todo de infligir dolor estaba deterrninada unicamente por intereses econ6micos (y tal vez mi-
litares).
43 Sobre los bagnes vease A. Zysberg, "Galley and hard labor convicts in France (1550-
39 Rusche y Kirchheimer, Punishment and social structure, p. 20. 1800)".
40 Ibid., p. 24. 44 Rusche y Kirchheimel~ Punishme11t and social structure, p. 58.
 nera hubieran sido sentenciados a mllerte,45 A principios del siglo XVIII, sin
embargo, el traslado se utilizaba en Inglaterra como forma de sentencia co-
mlm para ellatrocinio y otros delitos varios, y no s610 como conmutaci6n
de la perm capital. Si bien los ap610gos del traslado con fyecuencia 10 pre-
sentaban como una oportunidad para que los infractores se corrigieran
-:-ya que por 10normal se les liberaba despues de cierto periodo de traba-
JO forzado y se les permitia convertirse en colonos~, Rusche y Kirchhei-
mer se muestran profundamente escepticos respecto a motivos tan huma-
nitarios: y mas bien sefialan que la fuerza ffsica 0 la capacidad de realizar
el trabqJo ~-mas que la posibilidacl de reformarse-- eral1l1asconsideracio-
nes prindpales que sustentaban la decisi6n de quien seria trasladado, Se
muestran igualmente escepticos de las razones por las que los colonos nor-
team,ericanos se opusieron a esta practica y consideraron la recepci6n de
c~nvlctos como una "obligaci6n hllmillante", ya que tales ohjeciones se ini-
Claron cuando surgi6 el trafico de esclavos negros que les proporcionaba
mano ~~ obra mas ~arata y con menos restricciones: "una vez que el tras-
lado deJo de ser redltuable, 10s colonos se percataron de que era un asunto
vergonzoso, indigno de ellos",46
, La Revoluci6n norteamericana y la guerra de independencia, en el dece-
lllO d,e 177,0, I?usieron fin al traslado a America, por 10 que su desaparici6n
pod~la at~bUlrse ~ factores politicos mas que econ6micos, aunque Rusche
y Klrchhelmer ofrecen una interpretaci6n diferente: "las condiciones en
America ya habian demostrado las limitadas posibilidades de absorber el
trabajo de convictos. Por las caracteristicas del sistema econ6mico colo-
n.ial, esto ya era imposible antes de que las condiciones politicas acabaran
fmalmente con el traslado."47 Con el cierre de]a ruta penal hacia Estados
Umdos, Gran Bretafia comenz6 a utilizar convictos para llevar a cabo di-
v.ersas obras piiblicas; especialmente notoria era la epoca en que se les con-
hn~ba en buqu~s en desuso (los "cascos") atracados en la playa, y se les
obhgaba a trabaJar en la construcci6n de muelles y diques, asi como a dra-
gar los estuarios de los rios. Sin embargo, a partir de 1787, se recurri6 una
vez mas al traslado, esta vez a la reciente colonia de Australia donde la
mano de ob~a de convictos fue utilizada primero par los gobier~os milita-
res y postenormente por los gran des terratenientes. A mediad os del siglo
XIX dos Lendencias econol1licas cOllspiraron para socavar esta medida has-
Laaholirla. EI primer prohlema cra eI de menor e1egihilidad. Despues de los
pt,'lllWIUSanos, l~nque d IrOlsladoa bs descollocidas, Icjanas y apenas po-
I,I;"IOIS1 WILlS de 1\1I.sl1',11
1.1IIlspiraha 1111
allll~lItico leiTor-enLre la clase baja,
I'. 11'/11, I' (1C) P,lIOi ilPflYill Ll l'Vldl'lll'iOi
", "'":/,,,,'/' I(>(,{/ IIiOIl, 1'1' ,/1'1 y'," , '\(1-'1,
II. I~ll'.,III \' hill Idli'lllll'l, J /IIJI\!III1/'UI
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dl/(I.\lIl"iol
1/ II."', I' r.' \
surgio ulla nueva percepcion del traslado, por 10 menos entre quienes 10
manejaban. Dehiuo alas posibilidades de encontrar trabajo y de enrique-
cerse en las nuevas tien'as, asi como de conseguir la libertad temprana a
cambio del pasaje, las aUloridades comenzaron a temer que el traslado ya
no hlCra un disllasivo importante contra el crimen. Bacia 1819 el gobienlo
briLanico orden6 a los funcionarios de las colonias que incrementaran la
severidad de su regimen para contrarrestar la idea de que Australia repre-
sentaba una perspectiva atrayente. Segun Rusche y Kirchheimer, "ni si-
quiera bajo el sistema de terror y disciplina extremos del gobemador Ar-
thur, agravado por las carencias economicas de la colonia, se logro revertir
el atractivo del traslado en comparacion con las condiciones miserables en
que vivian las clases bajas en Knglaterra".48Por otra parte, un numero cada
vez mayor de inmigrantes libres se iba a Australia, y estos nuevos colonos,
que objetaban que sus salarios se redujeran debido a la mana de obra ba-
rata de los convictos y emancipados, comenzaron a oponerse al traslado.
Pese al apoyo de los "empleadores [... J que lucraban con la mano de obra
barata de los convictos", el sistema fue descontinuado poco a poco, prime-
ro en Nueva Gales del Sur y posteriormente en otras partes.49 Otros ejem-
plos similares de traslado que se introdujo por motivos economicos para
luego abandonarse cuando desaparecieron sus ventajas se describe con res-
pecto a Francia y, en menor medida, Austria y Prusia, naciolles que illten-
taron establecer este sistema en 10s siglos XVII y XVIII.
La innovacion penal mas perdurable de la era mercantilista no I'llel'Ones-
tos intentos de utilizar mano de obra forzada en barcos 0 en colonias di5-
tantes, sino el metodo de utilizarla en el propio pais, en instituciones espe-
cialmente adaptadas. Rusche y Kirchheimer describen como naciones tales
como Inglaterra, Holanda, Alemania y Francia -principales regiones don-
de surgi6 el capitalismo- desarrollaron una gran variedad de instituciones
penitenciarias cuya preocupacion comun era poner a trabajar a sus inter-
nos y adiestrarlos en las disciplinas industriales. El primer ejemplo de una
institucion de este tipo fue el London Bridewell, creado en 1555. Can el pro-
PQsito de eliminar la vagancia y la mendicidad en la ciudad, desarrollo un
sistemqde contrataci6n extema que permitia a los comerciantes locales ex-
plotar estareserva de mana de obra. Pronto se establecieron en otras par-
tes institucionessiJuilares ~como el Zuchthaus y e1Spinnhaus en Amster-
dam, 0 el H6pital GeIl~ral en Parfs-, cada una unica en SIl composicion
especifica de intemos y en ~u organizacion, si bien 1()(laslenfan ell corn(ln
los elementos de privaci6n de la lihertad, Irabajo rOl'/,adoy prop{lsilo de 1\'
fonna. De estas instituciones surgio la idea del "coITl'l'cioll,i1",CJIW Jlrollio
se convirti6 en una caracterfstica de la mayorla de las cit Idades Clll'llJll'as.
de l".~,kplllllo Vl~(l~C J. Bcallic, Cril1Ie and the courts
(,01) ""Iil,
••lllJl'Illli'. p. tll 48 Ibid .. pp, 120.121,
49 Ibid., p. 1 18.
particulannente en los palses de habla alemana. "La esencia del correccio-
nal -segun Rusche y Kirchheimer- era combinar los principios del asilo,
el taller y la institucion penal", teniendo como objetivo principal "lograr que
la capacidad de trabajo de gente poco dispuesta a hacerlo fuera socialmen-
te util, poniendola a trabajar bajo supervision en un regimen de estricta dis-
ciplina y orden".50 Al verse obIigados a trabajar en la institucion los presos
recibfan un adiestramiento vocacional y se esperaba que, al quedar en Ii-
bertad, pasaran voluntariamente a engrosar el mercado laboraI.51
Estas instituciones modernas tempranas no dejaban de tener sus oposi-
tares -sobre todo los gremios, que resentfan la violacion de su monopolio
y la competencia del trabajo que realizaban los presos- y con frecuencia
mantenerlas representaba para las autoridades de la ciudad un gasto con-
siderable, para 10 cual debian elevar los impuestos u organizar loterfas ofi-
ciales, Incluso Rusche y Kirchheimer aceptan que muchos correccionales
no lograban sus propositos reformadores ni economicos y que, para el si-
glo XVIII, se encontraban en plena decadencia y desarganizacion. Sin em-
bargo, insisten en que "ciertamente la posibilidad de obtener ganancias era
una razon de peso para establecer los correccionales", y la evaluacion ge-
neral es que "resulta igualmente cierto que los correccionales ten fan un
gran valor para la economia nacional en su conjunto. Los bajos salarios y
los obreros no calificados sujetos a adiestramierito eran factores importan-
tes que contribuyeron al surgimiento de la produccion capitalista."52
A la vez de contribuir al surgimiento del capitalismo moderno, estas ins-
tituciones sirvieron de base para construir el moderno sistema penitencia"
rio. En un principio (micamente los delincuentes menores eran sentencia~
dos a elIas, asi como vagos, mendigos, huerfanos y nifios que se consideraba
debian reformarse, pero poco a poco fueron enviados ahi criminales de
mayor envergadura, de manera que para el siglo XVIII esta funcion penal co-
menzo a dcsplazar los usos mas amplios de la institucion. Rusche y Kirch-
hcimcr opinan que las primeras carcelcs se establecieron, al igual que sus
prccursorcs inslilucionales, para "explotar la mana de obra" y "adiestrar a
las nllcvas rcscrvas laborales".53 Se construyeron nuevas penitenciarfas y se
1('J1)()/,aIOnantiguos edificios para asegurar estos fines economicos (aun-
<Jill',signilkalivamente, las carceles que no eran "susceptibles de explota-
50 Ibid., p. 42. Simon Schama desctibe como la notoria (y quiza ficticia) "celda de ahoga-
miento" en el correccional de Amsterdam planteaba a los internos ladificil eleccion entre tra-
bajar en la bomba de mano () literalmente "hundirse", ya que la celda poco a poco se inunda-
ba. Como sefiala Schama, la precaria geografia de los Paises Bajos hacia de este un simbolo
peculiarmente apto para desctibir la necesidad de trabajar. S. Schama, The embarrassment of
riches: An interpretation of Dutch culture in the Golden Age, 1987, primera parte.
5] Rusche y Kirchheimer, PUl1ishment and social structure, p. 42.
52 Ibid., p. 50.
53 Ibid., p. 63.
\"it')l1l'''IIIl'll'i,tI'' 1)('1111;lIl1'l
i"I.,11~III ll'I"IIIII'~, \' ""II IIIIIYIlIaln'; l',,"d"I"
lies") IliIsl:, (1IIl.',:Ilillitlcs dd ~;i/'.I"XVIII,d CIIl':II(clilllli,'J1I •• llahfll '1('llp:\(I"
cllugar de las !Ol'lllas IIsicas d(· l"".slip.ol,'()lII"In II'SI)lIl.'sln1I1(IS In"'\II'III\' a
la delincuencia.54
La carcel moderna surgi6 entonces bacia finales del pcrilJdo IlIcn',ml i
Hsta, durante el cual hubo escasez de mana de obra, y las polHicas sociales
se disefiaron para utilizar y explotar la poca mana de obra disponible. Sin
embargo, no bien la prision llego a dominar la polftica penal, estas cir-
cunstancias sociales se revirtieron, y la base economica de las carceles
"dejo de existir".55 Rusche y Kirchheimer argumentan que para el decenio
de 1790 "10 que habia buscado la clase dirigente durante mas de un siglo
era ahora un hecho consumado: la relativa sobrepoblacion",56 Durante el
siglo XVIII la poblacion de Europa tuvo una rapida expansion. Sin poder
sostenerse de la tierra, miles de agricultores cornenzaron a desplazarse a
los poblados, creando, pOl'primera vez en varias decadas del siglo XIX, una
grah masa de poblacion desempleada en las ciudades, 10 que <).segurabasa-
larios bajos para los que tenian trabajo y la miseria para quienes carecfan
d~ eL Esta declinacion en las condiciones de vida de los menos favorecidos
se reflejaba en el c1eterioro de las instituciones -asilos, correccionales, car-
ccles- que veian pOl' los pobres, y Rusche y Kirchheimer sefialan que la
encuesta que realiz6 John Howard es evidencia del grado de deterioro su-
frido incluso por las lnejores instituciones durante este periodo.57
La Revolucion industrial, a principios del siglo XIX, y sus consiguientcs de-
mandas de libre comercio y politicas de laissez-faire, constituyeron eJ golpc
final en contra del antiguo regimen social mercantiIista, que fue dlpida-
mente desmantelado en un pais tras otro. Al mismo liempo, lainlTouuc-
cion de maquinaria industrial y de las primeras formas de produccion nw-
siva volvieron menos redituable y dificil de sostener el trabajo que allrt
realizaban los internos de instituciones. En este contexto, las preocupacio-
nes de reforma de las instituciones penales y su interes par dades a los con·
victos un nivel de vida mas alto se colapsaron, al igual que la base econ6-
mica sobre la cual se construyeron.
Desde esta perspectiva economica, las nuevas C:~lrcelesresultaban obso-
letas casi tan pronto como se establecfan. Sin embargo, la crisis industrial
54 Ibid" p, 69,
55 lbid" p. 84.
56 Ibid., p. 86,
57 J, Howard, The state of the priso11s i11 England and Wales, 1777, YAI1 aCCoul1t of the pril1-
cipallazarettos of Europe, 1789,
 de ~r.in~ipio~~el siglo x:~, con su.alto desempleo, pauperismo difundido y
pohtlcas volatIles, tambJen conduJo a un incremento masivo en los indices
de .criminalidad, pOl' 10 que 101cuesti6n de la pohtica penal tuvo que in.
clUlrse el: el program a politico de todas las naciones. Rusche y Kirchhei.
n~e~conSlderan que la respuesta inmediata de algunos sectores de la c1ase
dmgente fue pedir la reintroduccion de los sangrientos metodos del siglo
XVI y abandonar 105 experimentos humanitarios recientes. La tortura la
destrucci6n fisica, "el hacha, el lcitigo y la inanicion ... " se invocaron co~o
101solucion ad~cuada a la creciente amenaza del crimen y el desorden.58 No
obstante, un slglo de critica ilustr-ada 011castigo corporal, asi como las de-
mandas:onjuntas de 101conciencia y la prudencia politicas, condujeron a
las alllOn(~aclesa :'emodelar las Uirceles, en vez de volver a los metodos que
les prececlleron. El encarcelamiento se volvio entonces un sistema racional
de d.isnasi6n, ba.sado en el terror y 1a degradaci6n, m", que en una pers-
p~~cllvaecouormca y en la enmienda individual. "Lo que necesitaba 101so-
~:,edc~deuropea con su ejercito industrial de resenra era un castigo que in-
Jumhera lemor en el coraz6n de quienes padecfan hambre", y encontr6 esta
mechda en los nuevos regimenes del confinamiento solitario. 59
Pese a la ret6rica reformista que acompafiaba a estos desarrollos Rus-
che y Kirchheimer consideran 101introduccion de semejante sistema 'como
una forma ~utilmente disfTazada de tortura e intimidaci6n, calculada para
acobardar mc1uso alas secciones mas miserables de la c1ase obrera. Sin
duda aunque los reformadores "rechazaran cualquier sugerencia de volver
a las ~o~'masm,~dievale~"ygenuinamente "se oponian a que se torturara a
los pnslOneros , 101 reahdad indicaba 10 contrario.60 EI trabajo en 101carcel
se trasform6, ~e una forma productiva y redituable de adiestramiento, en
un to~n~ento vmcu.lado Con ruedas de molino, rrianivelas y otras formas de
trabaJo ImproductlVO. Los presos clebian permanecer en silencio y soledad
~ura~te la~gos periodos, 10 cual generalmente no tenia efectos reformato-
nos smo so~o logr~~~ incremental' el terror y 101privaci6n que representa
u?~ sente?CJa a pnSlOn. Estas nuevas prisiones eran, pOI'ende, un desper-
dlCIOde VIda humana y de mana de obra excedente, tanto como 10 fueron
las sanciones medievales, si bien ahora esta irracionalidad se disfrazaba
con una ret6rica de reforma e icleologia religiosa~ el "confinamiento solita.
rio", Si? trabajo 0 unicamente con trabajo punitivo, es sintoma de una
~entahdad que, como resultado de una pobIaci6n excedente, abandona el
mtento de encontrar una poIitica racional de rehabiIilaci6n y oculta este
hecho con una ideologfa lllonll.61 .
58 Rusche y Kil'ch"eilllel~ Pl/lli.'//lII('1I1 </J/I/'(I,:iul '/mc/we I'
5" Ideill. ' .
6() Ibid., p. 1.33.
61 Ibid., p. 137.
Rusche y Kirchheimer abordan de manera independiente la experiencia
de las c{\rceles en Estados Unidos durante el siglo XIX, debido a que en los
estados del norte se dio una persistente escasez de mana de obra que per-
milia alas penitenciarias funcionar como unidades de producci6n econ6-
mica, 10 que resultaba imposible en otros lugares. En esos estados los pre-
sos eran obligados a trabajar, ya fuera en la manufactura de bienes dentro
de la instituci6n, contratados pOI'empresmios, 0 en obras publicas; no ha-
bia el tipo de trabajo punitivo e improductivo representado en Europa con
101rueda de molino y la manivela. Si bien estos autores reconocen que, en
este caso, la preocupaci6n religiosa pOI'reformar a los presos y salvaI' su
alma tam bien era parte import ante del entusiasmo por este sistema peni-
tenciario, insisten en que los imperativos econ6micos seguian siendo el de-
terminante principal. El hecho de que un sistema mas productivo como el
Auburn-que permitia OlIosconvictos trabajar en asociaci6n- se prefirie-
1'01al estricto confinamiento solitario de !as carceles de Pensilvania, puede
considerarse prueba suficiente. POI'ende, en ciertas partes de Estados Uni-
dos "las carceles se convirtieron nuevamente en fabricas y comenzaron a
producir bienes sabre una base de utilidades".62 Y, como sugiere el estudio
que realizaron Beaumont y De Tocqueville en el decenio de 1830, "el nue-
vo regimen penitenciario se estableci6 con poco costo, era autosustentable
e incluso una fuente de ingresos".63 El trabajo de los convictos se elimin6
a finales del siglo XIX, cuando 10strabajadores libres y los sindicatos comen-
zaron a objetar a la competencia de las fabricas en las carceles, a partir de
10 cual estas industrias estuvieron sujetas a ciertas restricciones. Incluso
entonces sigui6 existiendo el trabajo productivo en las carceles para gene-
ral' bienes para la instituci6n o·para usa gubernamental, mas que para el
libre mercado.64
Hacia principios del siglo xx el castigo en Europa y, en menor grado, en
Estados Unidos, dej6 de estar directamente implicadoen el procesa pro-
ductivo del capitalismo, debido a que los avances tecnol6gicos y la oposi-
ci6n de la mana de obra libre socavaron 101capacidad de las carceles para
operaI' como unidades econ6micas, La politic a penal comenz6 a ser deter-
minada pOl'fuerzas fiscales y fuerzas econ6micas indirectas (tales como las
condiciones de vida de la clase obrera y 101necesidad de menor elegibili-
dad), mas que pOl'preocupaciones productivas inmediatas. El incremento
de las multas y su uso difundido para castigar ciertos delitos que antes me-
62 Ibid., p. 130.
63 Ibid., p. 131.
64 La experiencia estadunidense es muy variada, ya que algunos estauos dei Sill' dah'IIlI'ya'l
1.·)2
importancia al trabajo de los convictos y continuaron con esta pn\clica husla ~lltrall, • ."1 ,il',111
xx. Veanse J. Conley, "Prisons, production and profit: Reconsidering the importulll:" 01 JlI is,,"
industries", The JounzalofSocial fIist01y, num. 14, 1981, pp. 257-275, Y E, L Ayers, V""~"</II
ce and jus/ice: Crime and punishmen/ in the nineteenth century Americl/I/ South, 19H4.
redan la carce! fue la instancia mas notoria de esta tendencia. Y, como se-
flalan Rusche y Kirchheimer, la generalizacion de estetipo de sancion en el
siglo xx ya implicaba la existencia de ciertas condiciones economicas, so-
bre to do una economia totalmente monetarizada y un nivel minima de in··
greso disponible para la mayor parte de la poblacion. Como dicen, "la fre-
cuencia de las multas no es fundamental mente el resultado de medidas 0
teorfas legislativas 0 judiciales sino un reflejo preciso de las condiciones so-
ciales y economicas de la epoca".65
Estas mismas condiciones economicas que aseguraron salarios mas al·
tos, beneficios sociales y un mejor nivel de vida para la mayoria de la po-
blacion trabajadora antes de 1914 conllevaron una serie de reformas so-
ciales y penales que alteraron la naturaleza de las prisiones y difundieron
el uso de medidas de reeducacion tales como los reformatorios, la libertad
condicional y la supervision posterior. De hecho, la existencia de una "pros-
peridad relativa" desemboco en una "tendencia general hacia la indulgen-
cia", el mejoramiento de las condiciones de vida de los presos, mayor uso
de multas, mayores esfuerzos por la rehabilitacion y el desarrollo de 10que
estos auto res consideran "una praxis mas racional y humana".66 Sin em-
bargo, insisten en que tales medidas punitivas se basan en la premisa de
fuerzas economicas cambiantes, como se demuestra, por ejemplo, con las
tendencias penales visibles en los regimenes fascistas del decenio de 1930,
cuando la crisis economica desatada por "la transicion del sistema de com-
petencia a un capitalismo monopolico" tuvo consecuencias importantes,
incluido el debilitamiento de la libertad legal, el enfasis en la severidad de
las penas y la reintroduccion de la pena capital.67
Punishment and social structure concluye su narrativa historica repi-
tiendo la afirmacion de que las polfticas penales y los indices de delin-
cuencia son de hecho causalmente independientes entre si, si bien ambos
estan determinados por la misma red de condiciones sociales y economi-
ea:,. Por consiguiente, la (mica manera de reducir la delincuencia y lograr
una po1ftica penal racional y humana es satisfacer el sistema de clases y las
cOlldiciones economicas que sustentan a esta esfera de la vida social y a
cllalquier otra. Como mencionan, "se puede influir en el indice de delin-
cllcncia unicamente si la sociedad esta en posicion de ofrecer a sus miem-
bros ciertas medidas de seguridad y garantizar un nivel de vida razonable.
EI paso de una polftica penal represiva a un programa progresivo puede en-
tonces extraerse de la esfera del humanitarismo para convertirse en una ac-
65 Rusche y Kirchheimer, Punishment and social structure, p. 173.
66 Ibid., pp. 147 y 163.
67 Vease A. Scull, Decarceration, 1977, para un argumento similar que vincula los cambios
y las politicas penitenciarias y de las instituciones mentales en Estados Unidos con el
econ6mico y la crisis fiscal del Estado.
tividad social cOlIslrlll'liv;I."c,l!1',11
l'll'Clllkxlo dc' "~;I,'I'loY""lll" 011>;W" 1111
ceptos y fLlndamentos lIIarxist;ls, Sl'rf<l;111('11:1'.; 1";1/011;,1.1,'
illlt'll'l"!:1I '....1;'
ultima [rase como la vinculaci6n de 1:1VI'I",I:It!l'I";1 11'1"01111<1
1H'II;Ji,'"1"1.1,'"
mantelamiento del sistenla capilalisla de c!;ISI'S.Y 1:1COIISlnll'l'i<'1I1 .I" 1111<1
sociedad socialista.
El texto de Rusche y Kirchheimer fLlepoco leido 0 comentado cuando se
'publico, en 1939. Salvo algunas breves citas en los trabajos de Sellin y Suth-
erland, ambos asesores de la publicacion original, ellibro fue practicamen-
te ignorado durante treinta anos. S610con la reimpresion en 1968 --para un
p6bIico interesado en los temas de criminologia radical e historia revisio-
nista- se conocieron ampliamente sus argumentos, aunque desde enton-
ces se Ie ha asignado el estatus de un texto clasico dentro de la sociologia
del castigo. Punish.ment and social structure ha sido fuente de inspiracion
de abundante investigacion y bibliografia sobre economia, deli to y castigo,
ha influido en otros estudios historicos e incluso se ha convertido en pun-
ta central de referencia en la discusion marxista del castigo.69 De hecho,
Caree! y fabrica, de Melossi y Pavarini -el trabajo reciente mejor conocido
en este campo-, es en gran medicla una elaborad6n de la tesis de Rusche
y Kirchheimer, ya que muestra que la funci6n de las primeras carceles en
Europa y Estados Unidos era disciplinar al proletariado, imbuyendo]e las
virtudes requeridas en una fabrica: obediencia, trabajo arduo y conducta
dod!. Asimismo afirma que la situacion del mercado laboral inJ1uye direc-
tamente en la conformadon del regimen interno de una prisi6n, que tien-
dea convertirse en un centro de rehabilitacion solo cuando escasea la
mano de obra, 0 bien en una instancia "destructiva",
Pese a haberle asignado este nuevo estatus, el trabajo de Rusche y Kirch-
heitner no ha escapado a la crftica seria. De hecho, ]a investigacion socio-
16gica e hist6rica que ha suscitado con frecuencia muestra las limitaciones
de los argument os originales y la necesidad de revisar varios de los juicios
68 Rusche y Kirchheimer, PUllishmellt and social slnccture, p. 207.
69 Veanse la compilacion de ensayos en T. Platt y P. Takagi (comps.), PUl1isl111zel1tand pe-
Ilal discipline, 1980; D. Melossi y M. Pavarini. Carcel y [dbrica, 1980; C. Adamson, "Toward a
rxian penology: Captive criminal populations as economic threats and resources", Social
ble11ls, nelm, 31, 1984; c. Adamson, "Punishment after slavery; Southem state penal sys-
1S, 1865-1890"; Social hoblems, nelm. 30,1983; G. Gardner, 'The emergence of the New
rk State prison system: A critique of the Rusche and Kirchheimer model", Crime and Social
stice, num. 29, 1987, pp. 88-109; Conley, "Prisons, production and profit"; S. Box, Recessiol1,
and punishment, 1987.
 espedficos. Como cabria esperar cuando se imp one una interpretacion tan
decisiva en uncontexto historico amplio, los historiadores se apresuraron
a sefialar los PJolptosen que la tesis debe probarse a la luz de evidencia,mas
detallada. La investigacion sobre la his tori a del traslado de Gran Bretafia
muestra que, pOl' 10 men os en la fase de Australia, el sistema se disefi6
como respuesta a una crisis penitenciaria en el pais, mas que para obtener
ventajas econo,micas fuera de este, y que el costo de traslado, vigilancia y
suslento de los' primeros convictos era una carga importante para el Esta-
dO,70Los histotiadores de los correccionales afirman que si bien los moti-
vos comercialespudieron tener un papel importante en la fundacion de es-
[as instituciones, en realidad pocas de ellas podian obtener beneficios
l'inancieros. POl' 10 general eran subsidiadas con fondos donados pOI'per-
sonas caritativas 0 con impuestos locales, y su funcionamiento tenia un
costo importante que en parte se compensaba con la venta del producto del
Irabajo de los internos. POI'cuanto al adiestramiento de obreros dociles, la
evidencia sugiere que se trataba, al igual que la rehabilitacion de hay en
elia, mas de un asunto de la intencion de los reformadores que de un efec-
to real, de manera que la larga historia de est as instituciones no puede ex-
plicarse en terminos de su papel en este sentido.71
Con respecto alas carceles de principios elel siglo XIX, la historia es bas-
tante similal~ La construccion de penitenciarias y prisiones modelo -mu-
chas de las cuales mostraban la arquitectura monumental y la ornamenta-
cion de los edificios de prestigio- casi siempre implicaba un gasto
enorme, con pocas perspectivas de recuperacion. Como tales, las nuevas
prisiones reflejan mas la mayor capacidad e ingresos del Estado que cual-
quier beneficio economico que pudiera derivarse de los internos. De mane-
ra similar, si bien el trabajo de los presos siempre se considero como parte
del regimen, la generacion de ingresos frecuentemente estaba subordinada
a otras consideraciones como la disciplina, que sirviera de disuasivo en ge-
neral 0 de enmienda individual. Algunas instituciones -como la peniten-
ciaria de Cherry Hill, en Pensilvania, 0 Penton ville, en Inglaterra- adopta-
ron deliberadamente regimenes costosos que prometian poco en cuanto a
recuperacion economica. Incluso los eSlablecimientos mas caros que se
construyeron conforme al sistema Auburn rara vez podian esperar com-
pensar sus costos de operacion, pOI'no mencionar el gasto de capital invo-
70 Veanse Beattie, Crime and the courts in England, 16601800, cap, 9; R, Hughes, The fatal
shore: A history of the transportation of convicts to Australia, 1787-/868, 1987; A. R. Ekirch,
Bound for America: Ihe transportation of Brit ish convicts to the colonies, 1718-1775, 1987.
71 Veanse J, Innes, "Prisons for the poor: English Bridewells, ] 550- ]800", en F Snyder y D,
Hay(comps,), Labow; law and crilne: An historical perspective, 1987; p. Spierenburg, "'I'll" so-
ciogenesis of confinement and its development ,in early modern Europe", ell SlIydcr y Ilay
lucrado CIISli cOllslnlccion. En comparaci6n can el bajo costa de las mul-
el casligo cOl'poral y la ejecucion, el encarcelamiento nunca fue una op-
cion CCOII(llllicamenteatractiva.
ALlI1\Juis importante, los intensos debates y la preocupacion del publico
Ijn Lorno a cuestiones de disefio de la prision y detalles sobre sus regimenes
po pueden comprenderse si nos restringimos a un vocabulario de motivos
economicos. Como claramente handemostrado Ignatieff y Rothman, el
primer movimiento de reform a en las carceles tam bien coincidio con pre-
pcupaciones de orden social, politico y religioso que ayudaron mucho a
configurar los sistemas penales ya establecidos.72
Igualmente limita la comprension hablar del castigo fisico que se acos-
tumbraba a finales de la Edad Media tan solo en terminos de sadismo so-
cialmente permitido. Conforme a la opinion de Rusche y Kirchheimer, la
ausencia de restricciones economicas para el abuso de la vida sencilla-
mente dejo el campo libre a la manifestacion de emociones irrefrenadas.
Sin embargo, como veremos en la discusion del trabajo de Michel Fou-
cault, incluso las atrocidades penales mas aberrantes solian realizarse con
un marco positivo de intenciones politicas y simbolismo social.
La tesis general de Rusche y Kirchheimer que vincula las formas pena-
les con modos de pro due cion y nivel de vida de la clase obrera tambien se
cuestiona a la luz de la evidencia contemporanea que demuestra grandes
variaciones en los sistemas penales en sociedades que comparten condi-
ciones economicas similares. Los indices de encarcelamiento y la duracion
de las sentencias, el usa de multas y otras opciones al encierro, tienen im-
pOltantes variaciones entre una sociedad capitalista avanzada y otra. Por
otra parte, los metodos y las instituciones penales adoptados por paises que
tienen formas economicas socialistas 0 cuasisocialistas no parecen diferir
mucho de los que Se emplean en paises capitalistas, si bien la ideologia pe-
nal que los sustenta, los regimenes de confinamiento carcelario y la pobla-
cion meta muestran diferencias importantes,73
Podrfan niencionarse otros puntos especificos sobre la version de Ru-
sche y Kirchheimer, pero me parece que he abarcado 10 suficiente para
mostrar el tenor general de la critica. Todas estas revisiones empiricas
apuntan a un problema subyacente en su enfoque teorico, par 10 que de-
beria analizarse en estos terminos. Como mcncione anteriormente, la des--
cripcion inicial que hace Rusche de Sll !Jl'Oycclo d(~.iaell ciHI'O ljlle 110 PI'\"
tendia dar ulla explicaci61l ilillplia l.k- los I'l:IH'lIIIVI\OS pl:llalvs y 11\, 'ill
desarrollo IIisl(lI'jco. /\(111 Illiis, [os argll\lll~lllo~;1:('OII(lIllil'll~
d\" }'IlIli'/1l1/1'1I1
n Itl,l1~tli('fT. 11 ill.,I/II.,(/"",/, IJ!/utill; I) Io{clllllllllll, 11", ,"""'1\'1'/\' "/ ,It.' 11'1'1/11/1 1,'11, 111/1"1/. /
Will diso"la ill tI", ",'11' i<'f'U/'fi." I'll I
n Vl'dIISl' I(I.~,ill'IIndo. iii hililic 11 .1 HII.I
L, \' 1 ~,1lll1l' ('Idllll V I., 1111\1111 "lll/klll.1 IIdll1 III 1111111.1,.

(comps.), The emergence of carceral im'lilulirms; J, Sharpe, Crime hi early i/wdall I Ii/diU "I, H(:ClIll()<II'.,div(" "Iilldllid LIW i\1\l11'ld(HII'IIII~III", ,'II ~J, h.. lillr,llltlllll!' I, III, \"/"",,,/111 ,If f '/'H,
1550-1750, ]984, cap, 8; Beattie, Crime {l/ui Ihe courts in h'nglm"l, 1660-1800, cap. In, (/lIdJu"ti"I', I, I'!K\, 1'1' IK! .'1'1
a(ld social structure lam bien se complementan, en varios puntos, con refe-
rencias a una gama de fuerzas no econ6micas que operan en el ambito pe-
nal. No obstante, pese a la sugerencia de que divers as fuerzas pueden cone
verger para conformal' los resultados en materia penitenciaria, los autores
insisten en todo momento en que las causas econ6micas siempre son las
principales. POl'10 general, como en el caso del traslado, la esclavitud, los
coneccionales 0 las multas, se trata de una causaci6n positiva en la que los
imperativos econ6micos directamente afectan las sanciones penales. De
vez en cuando aparece un argumento negativo que afirma que, debido a
que las circunstancias economicas devallmn la mana de obra, las sancioi1es
penales estan en libertad de aniquilarla, bien sea con castigo corporal 0 en
regimenes penitenciarios destructivos. Cuando otras fuerzas, tales como el
celo religiosb, la teoria penal, la politica social 0 el humanitarismo, pueden
percibirse como mas inmediatamente relacionadas con el de~anollo del fe-
nomeno, pronto pas an a segundo plano, cual sombras arrojadas pOI'una
realidad economica mas salida. A diferencia de varios teoricos marxistas
recientes, que tienen la precauci6n de reconocer la autonomia relativa de
las fuerzas po!iticas e ideologic as y su capacidad independiente de acci6n
causal, Rusche y Kirchheimer insisten en un reduccionismo materialista
en el que las fuerzas economicas son "relaciones reales" y el resto del com-
plejo social es principalmente epifenomcnico. EI continuo enfasis en 10
economico puede verse como una reaccion al virtual olvido de la historia
penal convencional y, de hecho, el libro suele considerarse una tesis dog"
maticamente argumentada contra opositores anonimos. EI efecto de este
enfoque polemico es una historia desequilibrada, unilateral, que debilita su
plausibilidad al exagerar su punto de argumentacion.
Punishment and social structure sobrestima el papel de las fuerzas eco-
n6micas en la conformacion del sistema penal. Subestima de manera dras-
I in1 Ia importancia de las fuerzas ideologicas y po!iticas, y apenas habla de
In dillamica interna de la administracion penal y de su papel en la deter-
IIIiII al'i(II I dc las polil icas. Tampoco menciona los simholos y mensajes so"
<'iall'sque Irasmi(en las medidas penales al publico que se apega a la ley y;
pOl'elide, no conlernpla las maneras en que estas preocupaciones simboli-
GIS aYlldan a rnoldear la trama de las instituciones penales. No toma en
cllenia la aclitucl popular hacia el castigo y la problematic a eviclencia que
sugiere el am plio apoyo de la clase baja alas politicas punitivas, un aspec-
to que sin duda nos obliga a cuestionarnos respecto de cualquier punto de
vista simplista sobre un conflicto de clases que afecte al sistema penaP4 EI
discurso oficial y la retorica judicial siempre se desechan como un disfraz
que oculta los intereses economicos, impidiendo el amilisis de estas areas
constitutivas y eficaces del sistema penal.
POI' olra pal'le, Iii siqlliel'n se (OCclll los procesos cruciales de legislaci6n
-que represenlan las callsas ilHlIediatas y proximas de las nuevas medidas
penales-, como tam poco las ideo[ogias e intereses de los diversos profe-
sionales y administradores cuyas decisiones son las que de hecho operan el
sistema penal. De manera similar,se presta poca atendon al papel de las
coyunturas politicas.75 En cambio, el rumbo del analisis es producir corre-
laciones entre 10 que se consideran intereses economicos, pOI'una parte, y
la realidad penal, por la otra. Al hacerlo, se da pOl'hecho que todos los pro-
cesos intermedios han funcionado de manera automatica para percatarse
de esta relacion,76 suposici6n particularmente improbable con respecto a
sociedades diversificadas y democraticas, donde Ias decisiones penales es-
tan a cargo de un personal que podria estar muy distante de la esfera de ac-
tividad economica. Si debe argumentarse que los imperativos econ6micos
se trasladan al ambito penal, entonces los mecanismos de esta influencia
indirecta deben especificarse y demostrarse claramente, pues de otra ma-
nera las correlaciones podrian verse como meras coincidencias. Serfa ne-
cesario, pOl'ejemplo, describir las formas en que los encargados de las de-
cisiones de orden penal -en especial jueces, autoridades penitenciarias y
funcionarios de Estado- reconocen las "necesidades" delmercado laboral
y los "intereses de la clase dominante", para tomar decisiones acordes, ta-
rea compleja que inicio recientemente Steven Box.77
Este catalogo de critica historica y tearica nos obliga a no aceptar inte-
gtamente los argumentos de Rusche y Kirchheimer y a reconocer las limi-
taciones que tiene incluso una version justificada de su tesis de "la econo-
mia determina el castigo". Pero llegar a esta conclusion no significa de
ninguna manera rechazar los argumentos teoricos que sustentan su traba-
jo. EI problema con su version es que presentan un patron exclusivo de de-
terminacion. En vez de investigar como operan las presiones economicas
junto con otras fuerzas no economicas en el disefto de un sistema penal,
simplemente afinnan la primacia de las primeras. Al hacerlo, omiten los
75 Para un comentario general vease M. Ryan, The politics of penal reform, 1983. Para es-
tudios de caso hist6ricos veanse J. Davis, ''The London garotting panic of 1862: A moral pa-
nic and the creation of a criminal class in mid-Victorian England", en V. A. C. Gatrell et a1.
(comps.). Crime and the law, 1980; R. Tombs, "Crime and the security of the state: The 'dan-
gerous classes' and insurrection in nineteenth century Paris", en GatrE))1et al.. Crime. al1d the
law; S. Hall et al., Policing the crisis: Mugging, the state, and law and oriler, 1978.
76 En su analisis del periodo mercantilista, el vinculo es bastante directo: el rey infonna a
los jueces sobre la necesidad de conseguir esclavos para las galeras. Pero en el siglo XVlII "Ios
tribunales se convirtieron en 10 que son actualmente, rarnas relativamente independientes de
la administraci6n que con frecuencia representan los intereses permanentes del orden social
burgues de manera mas consciente que el gobierno, e incluso en ocasiones en oposici6n a
este" (Pul1ishment al1d social structure, p. 81). Este tHtimo punto presenta problemas obvios
sobre el reconocirniento y la representaci6n de "intereses".
77 Vease Box, Recession, crime and pu.nishmel1t, especial mente los capitulos 4 y 5.
 procesos complejos par los cuales las estructuras economicas afectan la po-
litica social, imponiendo en ocasiones un imperativo directo y otras veces
definiendo los limites amplios dentro de los cuales son factibles estas poli-
ticas, pero casi siempre haciendo primar consideraciones de "buen senti-
do" economico de manera tal que comprometen 0 califican iniciativas ins-
piradas en la ideologia.
El efecto de estas crfticas no es refutar los argumentos de Rusche y
Kirchheimer sino reubicar sus afirmaciones y calificar su ambito. Al mar-
gen de las fallas que pueda tener su version, logra identificar las restriccio-
nes estructurales amplias de las relaciones economicas con respecto a la
polftica penal. Demuestra un vinculo importante entre el mercado laboral
y la politica penal, asi como que el desarrollo en un campo puede tener re-
percusiones en otro. Tambien presenta suficiente evidencia de que las con-
sideraciones economicas y financieras han sobresalido en las decisiones de
polHica penal, incluyendo practicas espedficas y caracteristicas institucio-
nales. Sobre todo, revela las maneras en que la politica penal queda atra-
pada entre las divisiones de clase social, y hace una exposicion convincen-
te de la necesidad de entender las institllciones penales como parte de
estrategias sociales mucho mas ampJias para manejar a los pobres y alas
clases bajas. Tal vez es posible apreciar el avance que represent a su traba-
jo al otorgarle un lugar junto a la teorfa del castigo de Durkheim, que no
menciona ninguno de los puntos anteriores. Por burdo y poco sutil que re-
suIte a veces, Punishment and social structure logra abrir un panorama que
no existia antes de que ellibro fuese escrito.
5. EL CASTIGO COMO IDEOLOGIA Y MEDIa
DE CONTROL DE CLASES
VAWACWNES SOBRB BL BNFOQUB MARXISTA
Si el economicismo de la interpretacion de Rusche y Kirchheimer en el fon-
do restringe su vision del castigo, tambien deforma su representacion del
marxismo y su intento por reconocer su potencial explicativo. Como sefia-
lamos en el iniciodel capitulo anterior, el marxismo no debe interpretarse
como una forma de determinismo economico 0 reduccionismo social.
Gran parte de la bibliografia especializada contemporanea demuestra que
el marxismo tiene interpretaciones mas complejas y sofisticadas, como la
interaccionde estructuras y procesos en la que se fundamentan (0 se tras-
forman) las relaciones de clase por medio de fuerzas economicas y pugnas
ideologicas y politicas.
Descle esta perspectiva no reduccionista una interpretacion marxista del
derecho penal y el castigo evitaria muchas limitaciones implicitas en Pu-
nishment and social structure, al situar la penalidad dentro del ambito de
las fuerzas polfticas e ideologicas, en lugar de considerarla solamente en
terminos economicos. Esta interpretacion alm considerarfa que las institu-
ciones penales estan atrapadas entre las relaciones de clasey las estructu-
ras economicas, pero tatTlbien ofrecerfa una explicaci6n mas sutil y mati-
zada de la funci6n que desempefia la penalidad en la busqueda del punto
de equilibrio entre la hegemonia de la clase dominante y la conselvaci6n de
un orden social estable. No existe semejante interpretaci6n, de manera que
hasta cierto punto s610 estamos haciendo conjeturas. Sin embargo, algunos
analisis marxistas y neomarxistas actuales que han hecho una contribllci6n
sustancial a nuestra comprensi6n del castigo sugieren que tal interpreta-
ci6n es posible. Ninguna de estas obras intenta presentar una teorla inte-
gral del castigo tal como 10hace Punishment and social structure; pOI'10ge-
neral consideran la penalidad como un elemento inmerso en una teorfa del
derecho mas amplia 0 en una investigaci6n hist6rica especifica. Sin em-
bargo es posible rescatar estas perspectivas y razonal1lienl os sahrc d cast i·
go y considerarlos como argument as te6ricos qlle Illledcll ahslraerse !I(, SII
contexto real para utilizarlos de manera rn{rsgl'lll'l':d. /\1 ltan'rIo, II I ri/.:'l pI>
datTloSelaborar una interpretaci6n mas udl'clIada par:1 esl"1al'l'l"('rLIs 11111
ciones del castigo en la sociedad IlH)dcl"Il<1.
Tal COIIIOhi('(' COil n'.';IH'l"loell"!
analisis de Durkheim, no intclllo 1'1H:olllrarr;I/,oIH',SP;II";Iaisl;ll ;iI",1111 ('Ido
que, sino caplar los aspectos irnporlallil's de II1H\Jll'rsp('('livll Jlllrlll·1I1.11 V
rnoslrar c6rno pod ria clesarrollarsc.

Al elaborar su teoria general sobre el derecho y el marxismo, el jurista ruso
E. B. Pashukanis presenta una serie de argumentos, respecto del castigo,
que pueden desarrollarse desde esta perspectiva. Su tesis general tiene un
enfoque tanto juridico como sociologico, que revela como las categorias ju-
ridicas que constituyen el derecho moderno tienen una relaci6n dialectica
con las re1aciones economicas capitalistas. Para Pashukanis las formas y
categorias principales del derecho "burgues" son consecuencia directa de
las formas representadas en el intercambio comercial capitalista. El dere-
cho, entonces, Ie da legalidad a una forma especifica de relaciones econo-
micas, legitimandolas y haciendolas mas expeditas. Las categorias juridi-
cas de la persona definen a los individuos como "sujetos egolstas aislados",
"poseedores de intereses privados autonomos" y "terraten!entes ideales"
que se relacionan entre si y con el mundo por medio de formas de contra-
to, propiedad e intercambio.1 Al adoptar estas formas, el derecho reprodu-
ce conceptos relativos a la persona y alas relaciones sociales que son cla-
ramente capitalistas -puesto que dichas categorias no son mas que una
expresi6n legal de los valores burgueses y de las COlldiciones necesarias
para el intercambio mercantil-, aunque 10 hace de tal manera que niega
implicitamente esta tendencia. En efecto, el derecho materializa y univer-
saliza categorias caracteristicas de un modo de produccion sustentado en
la diferencia de clases.
Hist6ricamente, las formas burguesas del derecho son el resultado de la
respuesta legal al desarrollo economico, por 10 que podriamos decir que es-
tan determinadas por la economia. No obstante, Pashukanis subraya que el
proceso contrario tambien es real: las fornlas legales proporcionan una im-
portante estructura normativa que sanciona las relaciones capitalistas y re-
fuerza las normas economic as apropiadas. Al mismo tiempo, el derecho
proporciona una poderosa ideologfa que ayuda a legitimar estas relaciones
at cxpresar intereses economicos particulares en el lenguaje del derecho
universal, y se convierte asi en una estructura institucional y en un discur-
so normativo con sus propias fornms de existencia y eficacia pero que, al
rnismo tiempo, se vincula con el ambito economico capitalista. Por consi-
guiente, las re1aciones legales "forman un todo con las relaciones materia-
les de las que son expresion". 2
En un capitulo de Law and the violation of law Pashukanis argumenta
que este analisis puede desarrollarse mas alIa de las leyes de comercio y
propiedad, para abarcar el ambito del derecho penal y el castigo, dado que
las formas mercantiles predominan en todas partes. Una vez que participan
1 E. B. Pashukanis, Law and Marxism: A general/heory, 1978, p. 188.
2 Ibid., p. 184.
en el eSPCc1aClllodel proceso penal en los tribunales, las personas realcs y
sus demandas se trasfieren a "una peculiar realidad juridica, paraleJa ,;1
mundo real".3 En este extrafio mundo de los tribunales los individuos sc
consideran sujetos legales con todos los atributos de libre albedrio, res-
ponsabilidad y psicologia hedonista que se atribuyen al burgues promedio,
al margen de cuanto se aparte el caso de este "ideal". La personalidad y las
acciones del acusado se miran a traves del prisma de esta forma ideologi-
ca que es a la vez mitica y socialmente eficaz, por 10que se considera que, des-
de el momento en que se presenta en un tribunal, incluso la victima mas des-
esperada y desamparada en una sociedad de mercado tiene la misma
libertad e igualdad, asi como el control de su propio destino.4
De igual manera, la forma general del derecho y su respaldo burgues es-
tructuran la aplicacion de una condena y la filosofia del castigo. Segun Pa-
shukanis, la idea esencial al dictar sentencia es que el castigo debe ser
"equivalente" al delito, de manera que la justicia consiste en una especie de
equidad 0 convenio que intercambia una accion perjudicial pOI'otra seme-
jante. Esta idea de equivalencia -que Pashukanis reconstruye a partir de
las formas mercantiles- convierte al castigo en una transaccion en la que
el agresor "paga su deuda" y el delito se convierte en un "contrato que se
cierra involuntariamente".5 Al dar este trato a los infractores, los tribuna-
les ayudan a regenerar las form as culturales basicas de la sociedad capita-
lista frente a situaciones reales de desigualdad, falta de libertad y pobreza,
que de otro modo tendrian una influencia perturbadora. Al repetir los mi-
tos y las verdades del sistema de mercado, los tribunales ayudan a apunta-
lar la continuidad del significado y "Ia relacion dialectica entre los diversos
aspectos culturales" de 10s que depende la autoridad ideologica.6
Pashukanis declm'a que las reaIidades del deJito y el castigo son muy di-
[erenles de las que describen las [ormas legales y de su apariencia ideolo-
gica. El derecho penal es, como todo derecho, un instrumento de "domi-
nacion y, en ocasiones, de terrorismo de clase",? Protege los derechos de
propiedad de las c1ases dominantes asi como las estructuras morales y so-
ciales que los sllstenlan, y esta dirigido "sobre todo contra esos elementos
que han perdido su posicion en la sociedad" 0 contra aquellos que repre-
sentan una amenaza politica.8 Insiste en que "toda politica penal impuesta
3 ibid., p. 167.
4 En Milologias, 1973, Roland Barthes analiza la manera en que la ley invoca una "psico-
logfa particular en nombre de la cual bien podrfan cm-tarte la cabeza", pp. 45-46.
5 Pasbllkanis, Law and Marxism, p. 169. Nietzsche presenta el mismo argumento en La ge-
11ealogia de la moml, p. 73.
6 Pashllkanis, Law and Marxism, p. 181. Paraestudios mas detallados de este proceso, vean-
se R. V. Ericson y P M. Baranek, The ordering of justice, 1982, y P. Carlen, Magistrate's jus/ice.
7 Pasbukanis, Law and Marxism, p. 173.
8 ibid., p. 174.
historicamente ostenta el sello de la clase que la instigo".9 Los teoricos que
no identifican esta dimension de clase -como Durkheim- no hacen mas
que reproducir el efecto ideologico que el derecho busca fomentar: "1as su,
puestas teorfas del derecho penal que derivan los principios de la polftica
penal de los intereses de la sociedad en su conjunto son distorsiones cons,
dentes 0 inconscientes de la realidad, 'La sociedad en su conjunto' no exis"
Ie, salvo en la fantasia de los juristas, En realidad solo se trata de una cues"
ti6n de c1ase, de intereses opuestos."l0
EI sistema penal, pOl' ende, es un mecanismo de la clase gobemante en"
carnado en una forma legal que intenta disfrazar su contenido de clase.
Cuando esta forma legallogra promover su efecto ideologico, el derecho
penal favorece las exigencias del "Estado constitucional" y su derecho a ser
eI gal'ante natural de la Iibertad individual. Sin embargo, Pashukanis nos
recuerda que "el tribunal penal no solo es la encarnacion de una forma Ie"
gal abstracta"; tam bien es "un arrna en la lucha de clases inmediata". II POI'
consiguiente, habra ocasiones en que las exigencias de la situacion politi"
ca conduzcan alas autoridades a hacer caso omiso de las sutilezas de las
formas legales y a alcanzar sus objetivos de clase pOl' medios mas directos:
mienlras mas encarnizada y amarga sea esta lucha, mas dificil sera para la clase
gobernante imponerse dentro de las formas legales. Cuando esto sucede, el tribu"
nal "imparcial" y SllS garantfas legales son remplazados porIa violencia de clase
abierta, que emplea procedimientos guiados pOl'consideraciones de conveniencia
polftica,12
Cuando asi 10 exija la proteccion de los intereses de clase, las formas cuI"
turales y legales que normalmente rodean al sistema penal daran paso a un
despliegue mas directo de violencia penal. La penalidad es, en ultima ins"
tancia, un instrumento politico de represion, a pesar de que regularmente
se ve Iimitada pOl' intereses ideologicos y procedimientos legales.
De acuerdo con este analisis, la determinacion del castigo segun fOll'mas
economicas e intereses de clase establece limites claros a los proyectos
para una reforma penal 0 para una polftica penal racional. Pashukanis, al
igual que los demas penitenciaristas progresistas de los decenios de 1920 y
1930, considera que una politica penal racional deberia interesarse no en
la "retribucion" sino en la defensa social 0 en la rehabilitacion.13 Sin em,
bargo, poneI' en practica dicha politica implicaria despojar a los procedi"
mientos pen ales de su "alma juridica", ese "elemento irracional, mistifica"
Y idern.
10/denl.
II ibid., p. 176.
lildem.
U Ihid., pp. 177, 179 y 184. • 1'1
do, y absurdo" que insiste en concchir eI castigo COlllO1111 illkrcalilhio, "II
encontrar un sujeto legahnenle responsahle 'yell IllIn'\' ('xl<'lIsiv;I~,LIS101
mas legales burguesas hasla d cenlro llliSI110dv! Ilro('(':-,o1H'llal,I" Tal IC'
forma, en decto, liheraria al sislern;\ penal dc' SliS;tladlll.l,s illl'lI1t'II',i(
oI~" 1111
carnbio al que se resislirfall proflllldanH'lI1l' (,1F:-,I;Hloy la (Ias.' ",0111'111.111
te. De ahi que Ins bencficios pnkt it"osde I:ts crfl it"as 11'(11i!';,s t1.' 10',, I illII
nologos progresistas resullcn 1"11limil"dos. I(slos l'\'fti,.••. ..,,"'1111>111"11
qlll' ',.'
enfrentan a un sistema basado en crlll'rios C«IIIV()cos«11\'s("lloI'lll'd"II',"1
contrarrestados "con la critica te(ll"ica".Sin emhargo, Paslllil"'lIis illsisll' ('II
que los compromisos irracionales del sistema pellal SOlisflllorll<lsexagl'ra
dos que tienen una raz6n de ser y no se eliminanlll con una critica rnot!c"
rada: "en realidad esta absurda forma de equivalencia es el resultado, no de
las abelTaciones de criminologos aislados, sino de las relaciones materiales
de la sociedad, basada en una produccion mercantil que la nutre".15
La contradiccion entre el proposito social del castigo y su forma legal
"no existe solamente en los libros y en la teoria". Es una contradiccion fun"
dada "en la propia vida, en el sistema judicial, en la estructura misma de la
sociedad" y solo una revolucion en las estructuras sociales podra crear las
condiciones necesarias para aclararla.16 Como destaca Pashukanis,
la sola crftica te6rica no puede eliminar las formas de conciencia burguesa pOl'que
conforman un todo con las relaciones materiales de las que son expresi6n. La uni-
ca manera de disipar estas manifestaciones que se han convertido en una realidad
es superando las relaciones correspondientes en la practica, es decir pOI'medio del
socialismo... 17
POl' (l1timo, Pashukanis Beva su interpretacion hasta el terreno de las san,
ciones penales reales, y explica queciertos sistemas penales y formas insti-
tucionales tambien pueden entenderse a partir de las formas rriercantiles y
la ideologia que se asocia con ellas. Como hemos visto, la tendencia a ela"
borar una "escala" de sentencias que evalua los castigos en terminos arit,
meticos es un resultado del principio de intercambio en el ambito penal y,
pOI' supuesto, el uso actual de las multas encaja a la perfeccion en esta es-
tructura. Sin embargo, Pashukanis declara que el encarcelamiento tambien
debe considerarse como una invencion caracteristicamente burguesa, ya
que utiliza conceptos de persona y de valor que se originan en el modo de
producci6n capitalista y reproducen la mentalidad burguesa en el proceso
punitivo. "La privacion de la libertad durante un periodo estipulado en una
14 Ibid., p. 177.
IS ibid., pp. 181-182.
16 Ibid., p, 182.
Ibid., p. 184.
sentelll:ia es la forma caracterfstica en la que [ ... ] el derecho penal capita-
Iista-burgues encarna el principio de retribucion de la ofensa. Esta forma
-aunque inconsciente- se vincula profundamente con el concepto de
hombre en abstracto y con el trabajo humano abstracto, medible en termi~
nos de tiempo."18Las relaciones economicas capitalistas dieron origen ala no-
cion del hombre como poseedor de la mana de obra y de la libertad, am-
bos calibrados en terminos de tiempo y, de esta manera, el capitalismo a su
vez origino el encarcelamiento moden10 que se fundamenta precisamente
en esta mentalidad.19 Pashukanis retoma un famoso pasaje de Marx y con"
cluye que "el capitalismo industrial, la declaracion de los derechos huma-
nos, la economfa polftica de Ricardo y el sistema de confinamiento pOI'un
lapso determinado son fenomenos caracterfsticos de la misma epoca". 20Al
igual que Rusche y Kirchheimer, Pashukanis percibe una relacion profun-
da entre encarcelamiento y capitalismo, pero mientras los primeros cons i-
deran que se tratade una relacion economica -concentrada en la admi-
nistracion del mercado laboral-, el segundo apunta hacia una forma
cultural que surge de la esfera de produccion y se reproduce y refuerza en
todos los ambitos.
Pashukanis concluye su analisis de la prisi6n con una observacion im-
portante que reafirma su forma-cultural-como··ideologfa, y abre una pers-
pectiva respecto a este tema. AIperfilar un'a posicion que desarrollarfa mas
adelante, Michel Foucault afirma que, aunque el encarcelamiento se prec
senta como la "privacion de la libertad", y asf se representa en el discurso
legal, su realidad va mucho mas lejos. Involucra procedimientos discipli-
narios, correctivos y punitivos especfficos que se infligen al preso sin que
necesariamente se estipulen en la ley. Esta establece que no pueden existir
castigos que no se estipuleri en el codigo penal -nulla poena sine lege~
pero, ccual es su implicacion real en la practica? "cEs necesario que se in-
forme detalladamente al probable criminal cuales son los metodos correc-
tivos que se Ie aplicanin? No, es mucho l11;assimple y brutal. EI solo debe
saber con cuanta de su libertad tendra que pagar como resultado de la tran-
saccion que se decidio en el tribunal."21 La represent~cion legal del encar-
celamiento como la privacion de la libertad es tan incompleta y distorsio-
nada como la representacion legal comun de la libertad individual.
EI analisis del castigo que hace Pashukanis tiene varias ensefianzas im-
portantes. Su identificacion de las semejanzas formales que vinculan la
apariencia de la polftica criminal con otros ambitos del sistema social
muestra como ciertas formas culturales tienden a penetrar distintos cfrcu-
18 Ibid., p, 181.
19 Vease E. P. Thompson, "Time, work discipline and industrial capitalism",
sent, 38, 1967, pp. 56-97.
20 Pashukanis, Law and Marxism, p. 181.
21 Ibid" p, 184.
los tit' Ia vida soci;" Ilasl;1d pllilio en que tales formas --que el SiStc11);1
illS
t.itucional genera y regenera--- parecen naturales y evidentes. Los COlll't'p-
tos de equivalencia, la autonomfa del sujeto legal, el concepto de liberlatl .Y
la privacion calculada son hechos de la vida penal que se originaron de rna-
nera independiente aunque, debido a su frecuencia y uso, han llegado a pa-
recer obvios. Al mostrar sus vfnculos con un proceso economico historico,
Pashukanis revela un fondo de significado en el sistema penal que se ocul-
tab a bajo su verdadera "naturalidad".
Su analisis tambien es uti! al res altar que el castigo es una forma de ac-
cion social que funciona dentro de un marco legal y que esta profunda-
mente afectado por formas y procedimientos legales. EI castigo puede ser
uti! para ciertos fines sociales, como el control del delito, la defensa social
o la rehabilitacion, de la mism<l manera en que -segun Rusche y Kirch-
heimer- cumple can ciertos objetivos economicos 0 fiscales. Sin embargo,
el castigo sera util solo en la medida en que estos objetivos se logren den-
tro de las formas de legalidad y las categorfas del discurso jurfdico. Este
compromiso con la legalidad es precisamente 10 que los criminologos pro-
gresistas encuentran "absurdo" 0 "irracional" en el proceso penal, ya que
implica una serie de mitos y ficciones que no concuerdan can las condi-
ciones de la vida social y la conducta individual. Sin embargo, como hemos
visto, Pashukanis considera que el rigorismo de la penaIidad esta muy le-
jos de ser injustificado: es una consecuencia necesaria de que las leyes e
instituciones penales se inserten en eJ sistema de formas ideologicas que
.expresan y perpetuan el poder capitalista. Erradicar del castigo este "ab-
si.lrdo" elemento legal implicarfa desvincular al sistema penal de la red de
relaciones de poder de las que forma parte.
Los hechos demuestran, sin embargo, que Pashukanis exagero la rigidez
las formas legales que constrefifan a la penalidad. Desde principios de
siglo las sociedades capitaIistas de Europa y America modificaron su com-
promiso con las formas jurfdicas respecto al proceso del castigo, introdu-
ciendo sentencias indeterminadas, el concepto de irresponsabilidad y cier-
tas categorfas de psicologfa criminal que difieren de las formas y conceptos
legales clasicos sobre el tema. Ninguno de estos cambios ha logrado erra-
(.Hcarpor entero las antiguas formas legales del sistema penal, aunque sf
Jl10dificaron considerablemente su aplicacion sin revolucionar de manera
t.[sencialel ambito economico.22 Si 10 vemos en retrospectiva, es evidente
'GluePashukanis exagera el grado en que la sobrevivencia de un marco legal
cleterminado depende de formas econ6micas capitalistas. Al extrapolar las
'Todoxias del capitalismo del siglo XIX en la cuspide delliberalismo social
economico, subestima la flexibilidad de este sistema economico y la va-
Past and Pre-
22 Sobre este tema vease mi libro Punishment ami welfare. Para un analisis crftico de Pa-
sobre el derecho, vease P. Q. Hirst, 01'1 law a11d ideology, 1979.
riedad de formas sociales y legales con las que es compatible. Tal vez se~
cierto que el intercambio mercantil capitalista requiere un marco legal qu¢
especifique cuales son los representantes legales ulibres" y las formas de;
propiedad, asi como un apanHo contractual que se cumpla. Sin embargo',:
este marco puede adoptar muchas mas formas de 10que suponia Pashuka-i
nis. Asimismo, las formas penales deben ser compatibles con las relaciones·
econ6micas y sociales dentro de las que existen, aunque esta condicion,
puede cUlTlplirsede much as maneras.
Pashukanis presenta una idea mas bien ingenua de la flmcion de clase
que tiene la penalidad, 10 cual seria el reverso de la perspectiva durkhei"
miana a 10.que se opuso con gran vehemencia. Para Durkheim el castigo
presenta los intereses de la sociedad en conjunto, mientras que Pashukall
afirma que s610 la clase gobernante encuentra en el sistema penal la e
presion de sus intereses; para el resto de la sociedad la justicia penal en el
Estado burgues representa "el terror de clases organizado". 23 Hemos vista
por que 10.perspectiva de Durkheim es insostenible, aunque la posicion d@
Pashukanis es igualmente insustentable. El derecho penal es, a la vez, fuen"
te de proteccion y de "terror" para las clases trabajadoras, y es indudabl~
que algunos de sus aspectos involucran una funci6n social, como prohibit
la violencia 0 castigar a los criminales. Si 10.penalidad sirve a los fines de
cielta clase, 10hace de tal manera que asegura el apoyo de las clases SUbOF
dinadas, protegiendo los intereses que se consideran universales sobre los
particulares. La clave para entender el derecho penal en terminos de clase
es reconocer las maneras en que se entrelazan los intereses particulares
con los generales. Pongamos un ejemplo: es claro que debe protegerse la.
propiedad de todo individuo; sin embargo 10.definici6n legal de propiedad
no distingue entre "propiedad individual" y upropiedad de los medios de
produccion", de manera que la misma ley que protege a todos en cierto ni-
vel tambjen legitima el principio mediante el cual una clase social explota
a la otl"a. Un ardilisis adecuado de la dimension de clase de 10.penali"
dad debe tomar en cuenta estas complejidades, en vez de pretender que no
existen.
Ironicamente, el propio Pashukanis proporciona los elementos para esta
sofisticada interpretaci6n, aunque nunca 10.desarrollo.. Con base en su ana-
lisis podrfamos argumentar que 10.forma legal que adopta 10.penalidad pro"
porciona cierto grado de igualdad y proteccion para todos, ala vez que con-
tribuye a mantener un sistema de desigualdad y de dominae ion de clase. Al
enmarcar las normas sociales en terminos legales, cada individuo tiene
recho a exigir 10.protecci6n de 10.ley para su persona 0 propiedad -ya sea
victima 0 victimario-, de manera que se Ie conceda una condici6n de
igllaldad y Iibertad. Eslas c1allsulas son realrnente valiosas para toda la so-
dee/ad pucslo que ad(Jan como una medida de proteccion para los pobres
'y los mas vnlncrables ante una agresi6n, 0 bien como defensa contra el po-
·der del Eslado. Sin embargo, y precisamente porque la ley contempla que
. [odos los individuos son libres e iguales y porque protege sin distincion su
derecho de propiee/ad, silencia las verdaderas desigualdades de poder, con-
dici6n y libertad que separan al rico del pobre y a los duefios de los medios
de produccion de aquellos grupos cuya propiedad es minuscula. Par consi-
glliente, las form as del derecho aportan una medida autentica de protec-
cion social contra el crimen y los actos delictivos, pero ninguna contra el
perjuicio de la dominacion economica y los agravios sociales de clase.24
Este argumento es, en realidad, la crftica marxista alas formas de la ley
aplicadas 0.1derecho penal y 0.1sistema penal, y puede utilizarse para pro-
fundizar en los efectos sociales del castigo. Nos sorprende entonces que
Pashukanis nos 10 sefialara con tal claridad, cuando nunca 10 utiliz6.
En su interpretaci6n sobre el castigo moderno, Pashukanis 10considera un
instrumento polftico-ideologico del Estado burgues, estructllrado pol' cate-
gorias economicas y organizado para incrementar el poder de 10.c1ase go-
bernante. Sin negar los analisis econ6micos de Rusche y Kirchheimer; el
apunta hacia un conjunto diferente de argumentos marxistas e interpreta
10.penalidad de acuerdo can elIos, aportando una nueva dimensi6n a 10.in-
terpretaci6n marxista. Posteri~rmente, en su analisis del derecho penal
ingles del siglo XVIII, el his tori ad or Douglas Hay realiza este intento de com-
prender el castigo en terminos de sus fines ideol6gicos y politicos, aunque
sus conceptos sobre tales procesos difieren de manera importante de los de
Pashukanis. Ambos te6ricos relacionan el castigo con una legitimaci6n
ideol6gica y una coerci6n de clase, pero mientras Pashukanis subraya los
efectos de las fllerzas estructurales y de las formas culturales que operan ua
espaldas de", y frecuentemente fuera del conocimiento de los agentes so-
ciales, Hay Ie do.mas peso alas acciones humanas deliberadas y alas ma-
quinaciones estrategicas de quienes detentan el poder. En realidad este his-
toriador pretende entender, desde el punto de vista humano, 10.genesis de
las estructuras, de los simbolos culturales y de los patrones sociales siste-
maticos que sustentan las abstracciones del fi16sofo. Se concentra en las re-
soluciones penales -procedimientos legislativos, decisiones de senten cia,
organizaci6n de las ceremonias pen ales y modos de pensar que comunican
estos distintos procesos-, mas que en !as formas pen ales y patrones cul-
turales.
 Douglas Hay desarrolla su teorfa del castigo como parte de una investi-
gacion historic a espedfica sobre el funcionamiento de la justicia penal en •
la IngIaterra del siglo XVIII. Dos paradojas entrelazadas forman el punto de •
partida de su investigacion, desde don de este teorico se cuestiona las func
ciones no expresadas del sistema penal ingles de esa epoca. La primera, re"
lacionada con la pena capital, ya habfa sido mencionada pOl' otros histo-
riadores, aunque no lograron resolverla satisfactoriamente.25 EI problema
es explicar el empefio de los sucesivos gobiernos y poderes judiciales in-
gleses en preservar ~e incluso expandir~ la gama de delitos capitales y sus
pnkticas asociadas de perdon y conmutacion, en una epoca en que cad a
vez se dictaban menos sentencias de muerte y los reformistas criticaban a
voz en cuello 10 absurdo de esta situacion. (Como explicar la aparente irra·
cionalidad que se escondfa tras "esta determinacion del Parlarnento de pre-
servar todos los estatutos sobre la pena capital, aun cuando eran obsoletos,
y seguir creando otros que nadan muertos 7"26
La segunda paradoja es mas abstracta, y surge cuando se aplica la inter-
pretacion marxista de la sociedad de clases a la organizacion social de la
Inglaterra del siglo XVIII. (De que manera mantuvo la clase gobernante in
glesa su predominio durante tanto tiempo despues de romperse los vfncu
los del feudalismo y en un periodo anteri~r a que se construyera un apara-
to moderno de gobierno? (Cuales fueron las medidas polfticas y las
instituciones sociales que "hicieron posible gobernar la Inglaterra del siglo
XVIII sin una fuerza policiaca y sin un gran ejercito", en un momenta his-
torico en que la division y los trastornos sociales convirtieron a la sociedad
inglesa en una "sociedad sin orden ni gobierno y casi anarquica"?27 Para
descitrar estos acertijos Douglas Hay otrece una explicacion precis a de los
mecanismos informales de puder e influencia en la sociedad inglesa, asf
como de la manera en que se instrumentaron pOl' medio de instituciones
de justicia penal. En esta explicacion esta implfcita la teoda de las funcio-
nes ideologicas y polfticas del proceso penal que es posible extraer de su
contexto historico para aplicarlas al analisis actual del castigo.
Tal y como 10 hace Pashukanis respecto alos "absurdos" del formalismo
legal, Hay argumenta que los compromisos en apariencia irracionales de la
polftica legal del siglo XVIII en realidad se cimentaban profundamente "en
la estructura mental y social" de la clasista sociedad inglesa.28 Por anoma-
25 Sobre este punta veanse L. Radzinowickz y J. Langbein, que proponen explicaciones dis"
tintas de la de Hay. L. Radzinowickz, A history of English criminal law and its admi11istration
from 1750, I, 1948, y J. Langbein, "Albion's fatal flaws", Past and Prese11t, nlUTI. 98,1983, pp.
9~IW.
26 Hay, "Property, authOlity and the criminal Jaw", p. 24.
27 Ibid., p. 56. La segunda cita es de L. Stone, The past and the present revisited, 1987, p.
250.
10 que parezca este sistcrua, las clases gobel'wlilks esl;,11:111
displll",I;I'i:1 VI
vir con.el porque percibfan que csta ley Sill rdorllms St' "d:,pl:!Il1l 111l'illl;1
sus intereses. Como sefiala Hay, "el dereclto pcual Ilivo 1111;'illlpOII:Ull'i:1
medular para mantener los vfnculos de obedicncia y respl'lo, pnr:l II'gil illl;11
el statu quo, para recrear de manera constante la estrlll'1111'<1 Ik :ullolitl;,d
derivada de la propiedad y para proteger sus intereses",29 Hay afil'l1l:1que
el sistema de justicia penal desempefiaba estas funciones de apoyo Jlle-
diante una prudente combinacion de persuasion ffsica y simbolica, calcu-
lada "para moldear una conciencia porIa cual la mayoria se sometla a la
minorfa".30 EI derecho penal y sus procedimientos funcionaban en realidad
como un sistema ideologico y, como toda ideologfa, comunicaban "un con-
junto de ideas disefiadas para justificar u ocultar un interes de clase".31
Desde esta perspectiva, las incongruencias y deficiencias in'acionales del
sistema en realidad no eran tales, sino los puntos en los que se ejerda el ar-
bitrio personal y se sustentaban los intereses ideologicos.
EI anaIisis de Hay sobre la justicia penal como ideologfa identifica tres
dimensiones tematicas a traves de las que flufa su poder de persuasion. La
c primera se relaciona con la "majestad" de la ley y con el profundo simbo-
c lismo y la poderosa imaginerfa del ceremonial legal. La justicia inglesa del
siglo XVIII se representaba como una serie de espectaculos dramaticos: la
entrada ceremonial de los representantes del poder judicial a la ciudad, los
e1aborados procedimientos del juicio, los solemnes rituales de confesion y
ejecucion ... cad a acto se realizaba con lujo de detalle con el proposito de
producir un efecto contundente. En opinion de Hay existfa "una marcada
conciencia" de que tales ceremonias "eran plataformas para dirigirse ala
multitud", y cada accion "de los jueces se determinaba conforme a la im-
pOl-tancia del espectaculo".32 La cuidada retorica empleada en tales oca-
siones invocaba la voz de la autoridad paternalista, las pasiones de un jus-
ta des eo de venganza y los sfmbolos de justicia y clemencia divinas, en un
estilo que intencionalmente despertaba las emociones de los espectadores
y aseguraba su identificacion can los deberes de la ley. "EI derecho penal
~por media de sus rituales, juicios y manipulacion de las emociones~
evocaba los elementos psfquicos mas poderosos de la religion", si bien la fe
de que se nutrian y sustentaban estos rituales tenfa un claro contenido po-
lftico.33 Los juicios crilTlinales eran en realidad celebraciones simbolicas
~y realizaciones materiales~ del poder de la ley y de su fundamento en la
propiedad y en la clase social.
La segunda tematica de la ideologfa legal es su enfasis en la idea de "jus-
28 Hay, "Property, authority and the ,criminal law" , p. 26.
. 29 [bid., p. 45.
30 Hay, "Property, authority and the criminal law", p. 26.
31 Idem.
32Ibid., pp. 28, 27.
 tic~a:'. Pese alas relaciones de clase y a su ejecuci6n de facto pOl' parte de
la .ehte parlamentaria, el derecho y el proceso legal mostraban un compro-
mlS? ~e.alc~n las no~mas juridicas, como, pOl'ejemplo, la imparcialidad en
los JUlClOS,un puntllloso cui dado de la forma", y una estricta observancia
de l~s regl~mentos; e.n P?~as palabras, era un compromiso con la ulegali-
da~ y los ldeales ~iejUstlcla legaP4 La integridad del sistema legal se ma-
y
~lejab~a se encomiaba como un elemento eficaz del po del' de invocaci6n
l~eologlCa que poseia la ley. El interes de la ley en defender la escasa pro-
pl.edad de los pobres, Sll disposici6n de ser invocada pOl' vfctimas pobres
(slempre y cu.ando pudieran hacerle fTente el gasto de una demanda) y ric
cas, 0 la ocaslOnal condena y ejecuci6n de gente acaudalada, como el verc
gonzoso caso de lord Ferrel's, daban una esencia real al discurso ret6rico de
Uigualdad ante la ley" y de su aplicaci6n en todos los niveles de la sociedad.
Ademas: c?mo sefiala Hay, esta disposici6n para otorgar Ujusticia pOI'igual
a los cnmmales de todas las clases sociales" se utilizaba para simbolizar
que :~da ,~aley respondia d~ la misma manera a los intereses de tocla la po-
blaclOn:. el .truco era amphar la sanci6n de la comunidad (el apoyo popu-
lar que msplraban algunas leyes) a un derecho penal cuyo interes se cifrac
ba ~n gran medida en mantener una divisi6n radical de la propiedad".35
EI tercer aspecto caracterfstico del derecho de la Inglaterra del siglo XVIII
es ,el de la u~lemencia". En contraste con los reglamentos y procedimientos
mas formahstas y profesionales que 10 sustitllyeron en el siglo XIX, el pro-
ceso legal de este periodo daba amplio margen alas decisiones discrecio-
nales y a la influencia personal. La importancia de los juicios privados, el
testimonio sobre los habitos y reputaci6n de una persona, las peticiones de
perd6n y las decisiones del Jurado permitfan a los individuos poderosos
o~orgar 0 negar favores a StlS inferiores 0 a sus semejantes sociales, por
ejemplo, aportando los fondos para proseguir con una demanda 0 presen-
tando el testimonio de un hombre de buena reputaci6n, pero principal-
mente solicitando la conmutaci6n de la pena de muerte una vez dictada la
sentencia. Estos favores asociaban la justicia criminal can una extensa red
de influencia y respeto, y conferian a la elite local el poder de manipular los
mecanismos de la ley. En casos extremos -cuando la petici6n de perd6n
del patr6n 0 propietario significaba la diferencia entre la vida y la muerte-
esta ca?aci~lad demanipulaci6n era de suma importancia, aunque en ge-
neral slgl1lhcaba que los procesos legales podian manipularse sutilmente
para servir mejor a los intereses de la elite social. Hay analiza la "delicade"
za y circunspecci6n" con que las autoridades evaluaban la opini6n ptiblica
33 Ibid., p. 29.
. Ibid., p. 33. Para un analisis sobre los dislintos conceptos de "juslicia" duraule eslc pe-
34
nodo y olros posteriores, vease R. McGowan, ''The image of justice and reforlll of the crilllinal
Jaw in early nineteenth century England", I1ze Buffalo Law Review, 11(1111.12, 1983, !,p. 89-125.
antes de IOIl1<lrIlIla decisi6n respecto ala ejecuci6n, 0 la oportunidad de
las sentencias de llIuette, y concluye que este uso discrecional de la c1e-
rnencia "penni Iia a los gohernantes ingleses convertir a los tribunaJes en
un instnunenlo selectivo de justicia de clase" mientras declarahan que la
jllsticia era "incorruptible" e illll1utable.36 Todas estas vias de influencia
permitieron que el derecho penal se convirtiera en un objeto que apenas re-
sislfa los "tratos privados y cxtralegales" pOl' medio de los que "el rey, los
magistrados y la nobleza" inclinaban las leyes y el derecho consuetudina-
rio hacia sus propios fines.37
Majestad, justicia y cIemencia, como elementos de una unidad de de-
sempefio, dieron al derecho una estructura ideol6gica de aparente univer-
salidad social, aunque profundamente clasista. De acuerdo con Hay, este de-
licado sistema ideo16gico rue el producto de "incontables decisiones de
corto plazo" sustentadas en la "intuici6n", en "la prueba y error", y en un
sentido muy claro de los actores principales dellugar que ocupaban, en ul-
tima instancia, los intereses predominantes.38 No fue un efecto automatico
de las estructuras de clase 0 de las formas juridicas, sino mas bien un logro de
la acci6n humana yde la astucia de una clase que sabia c6mo gobernar.
En cuanto a la capacidad de convencimiento de esta demostraci6n asi
como la de ganarse la leahad -0 pOl'10 menos la renuente sumisi6n- de
las clases subordinadas, Hay acepta que la evidencia es equivoca. Posible-
mente las actitudes del pueblo fueran ambivalentes y el cinismo y la falta
de respeto hacia la ley coexistieran con la fe en su justicia: "tal vez el ingles
comun y corriente desempefio el papel que se Ie asignaba sin estar muy con-
vencido".39 Y seguramente algunos grupos entre las clases gobernantes, so-
bre to do los "mediocres", opinaban que esta ley sin reformas no era muy
severa ni demasiado eficaz para satisfacer sus intereses. POl'ello, Hay con-
cluye que fue "el derecho penal, mas que cualquier otra instituci6n social"
10 que permiti6 que Inglaterra fuera gobernada por una pequefia elite que
careda de capaddad administrativa y militar, y que la ideologia legal "fue
crucial para sostener la hegemonia de la clase gob ern ante inglesa".4o
Desde 1975 la interpretacion de Hay llam6 la atenci6n y lleg6 a formal'
parte del conocimiento aceptado de los estudios radicales en criminologia
y sociologia del castigo. No obstante, tambien provoco controversias entre
35 Hay, "Property, aUlhority and the criminal law", p. 35.
36 Ibid., p. 48.
37 Ibid., p. 52.
38 Ibid., p. 53.
39 Ibid., p. 54 .
40 Ibid., p. 56. E. P. Thompson, en Whigs and hunters, 1975, apoya la conclusi6n de Hay:
"La hegemonia de la nobleza y la mistocracia del siglo XVIII no se expresaba en una fuerza mi-
!itar ni en la mistiHcaci6n del clero 0 de Ja prensa, ni siquiera en la coelTi6n econ6mica, sino
principalmente en los rituales de los jueces de paz, en las sesiones trimestraks, en la snntuo-
los historiauores, y esludios hist6ricos postcriores nos dan pie para modi-
ficar sus conclusiones y reconsiderar algunos de sus argumentos. En parti"
cular historiadores como John Langbein, P. J. R.King y Lawrence Stone
afirman que los intereses de clase fueron una fuerza mucho menos impor-
tante para definir las decisiones legales de 10que Hay sugiere, y que el res-
paldo popular al sistema legal de entonces se debi6 a que se reconocia la
verdaderaprotecci6n de la ley, y no a una ideologia sin fundamento 0 a una
"falsa conciencia". Langbein, por ejemplo, subraya que en los delitos con-
tra la propiedad, que conformaban la mayor parte de la carga de trabajo en
los tribunales, las victimas que recurrian a la ley con frecuencia provenian
de las clases mas pobres y su situaci6n econ6mica era muy semejante a
la de los delincuentes a quienes acusaban, Ademas, afirma Langbein, el di-
fundido consenso moral consideraba dignos de castigo casi todos los de-
litos de indole patrimonial, asi como que los trasgresores reincidentes 0
violentos merecian un castigo severo, de manera que "en el juicio a las per-
sonas quecometfan delitoscontra la propiedad predominaban los hombres
que no pertenecian ala elite",41 Por 10 que respecta ala intercesi6n de in-
tereses privados y a la manipulaci6n extralegal de las decisiones centrales
en las sentencias, la investigaci6n de P. J, R. King sugiere que el manejo ofi-
cial de asuntos relacionados con la susp'ension temporal y el perdon era
mas importante de 10que Hay indica. A partir de su estudio sobre documen~
tos de cas os relevantes, King prppone que, de hecho, varias consideracio-
nes informales -tales como el testimonio sobre los habitos y la reputaci6n
de una persona, la juventud, la pobreza, la respetabilidad y la ausencia de
violencia, entre otros- moldeaban las decisiones, de modo que los casos
casi siempre se decidian por su propio merito, mas que por deferenda a 10$
deseos de un demandante de buena posici6n (aunque, por supuesto, la ere"
dibilidad de las afirmaciones sobre los habitos y la reputaci6n, la respeta-·
bilidad y demas consideraciones bien podian depender de la condici6n so~
cial de Jos individuos que proporcionaban la evidencia),42
Las dudas sobre la integridad 0 la COlTUpciondel derecho durante el si-
glo XVUI,aunquc fascinantes, resultan menos relevantes para nuestros pro-
p6silos que los aspectos que se refieren al papel del castigo como instrm
rncnto de clase. El argumento de Langbein acerca del respaldo que 105
pobres daban a la ley y de su disposici6n para usarla contra terceros se ra-·
tifica en el trabajo de Brewer y Styles, asf como en el de Beattie, y cada
tiene mayor aceptaci6n incluso entre los crimin610gos radicales y los mar·
xistas.43 Sin embargo, el hecho de que el derecho penal requiera un apoyo
sidad de las sesiones peri6dicas de las audiencias superiores y en el Teatro de Tyburn", p, 262. '
41 Langbein, "Albion's fatal flaws", p. 108,
42 P, J. R. King, "Decision-makers and decision-making in the English criminal law, 1750'
1800", Historical Joumal, num. 27, 1984, pp. 25-28.
43 J. Brewer y J. Styles (comps.), An ungovernable people: The English and their law in 1
n1~ral amplio pa.ra III Ill: iJ a 5 de .~IIS:\(','i"IWS 110 ,clIIII:ICli.,.,'" i11~',IIIII"IIIf1
>III
tenor, en el senti do de que ('51(' Ii Jllillilio n'sl':tlllo Ill<lI:tI I i"11l 1(':1 \ "IIWIIiI
se en. un apoyo para la ley cornu lal, .vpOI'ell<1(,p:lr:l I:ISIC1IIII:I.'" pi i v:,II;,..,<I"
pr.opledad y las resul~a~tes jerarquias socialcs <Jill' 1:\ 'l'y ll'sl':tllI;\,·11/hi
mIsmo, se puede admItIr el argumento de Langbein acell:a de que el livre
cho penal es una esf~ra marginal del poder social cuando se Ie COlllpara
con l,~sleyes que defmen la propiedad y el control de los medias de pro-
duc~lOn -tal coma 10 haria cualquier marxista-, sin perder de vista la ca-
p~Cldad de! derech? pe.nal para legitimar como suyas estas reglas de la pro-
pI~dad, e mterverl1r Slempre que sea necesario para protegerlas. Como
afIrma ~awrence Stone, "el derecho penal -que no el civil- era en reali-
dad un m~trumento.de ultimo recurs a que empleaba la elite para proteger
t~nto su VIday propIedades como la de los demas mediante el terror selec-
trvo, iY acaso r:o es eso 10 que siempre ha hecho el derecho penal',?45
C~m~ menClOno en el capitulo .3y en este, es necesario, por una parte,
c~nsr~~lar q~eel derech~ penal ~ el castigo representan una compleja com-
bmacIOl: ~e mtereses soclaies umversales y, por la otra, de intereses de cla-
se espe,ClfIcoS,cuyo equilibrio depende de las leyes respectivas y del entor-
no ~oClal en el que. operan, Mi conclusion del analisis anterior es que el
cas~Igo se p~~pone £~rtalecer los derechos de la autoridad social y legal, al
margen de como esten estructurados, y la obra de Douglas Hay confinna
este pun:o. En eI fonda, el derecho penal se ocupa de la autoridacl social y
del derecho a go?ernal' de aquellos que osten tan el poder. Refuerza tales de-
rechos p~r ~11edlOde sanciones coercitivas y de representaciones simb6li-
cas, convlr~l~ndo al,castigo en una forma de poder ejercido, as! como de un
poder mal1lfIesto. Slempre que el poder social y la autoridad se estructuren
en line,as de clase d~fi,nidas, tal como sucedfa en la Inglaterra del sigla XVIII,
el castlgo reprodunra las form as y figuras de clase aun cuando sus accio-
nes parezcan trascen~er las divisiones de clase y prateger a los que se en-
cuentran dellado eqUIvocado de la linea divisoria.
D,n er,rfoq~e,afin se r~laciona con la significaci6n social de la teOrIa del
castrgo unphcIta en la mterpretaci6n hist6rica de Hay. Caracteristica sor-
pr~ndente de ~ste analisis marxista es su semejanza con la tea ria durkhei-
mlana del castIgo. Desde luego no se trata de un parecido sustancial, ya que
seventeenth and ei~hteel.~th cel1t~ries, 1980; Beattie, Crime and Ihe courts in England, 1660-
1800. PaJa un te,~tImomo del srglo XVlf, vease C. Hen-up, "Law and morality in seventeenth
century ~ngJand , Past and Present, num. 106, 1985, pp, 102-123. Entre los muchos crimin6-
logos radrcales cuyo trabajo aborda esta compleja relaci6n entre las clases bajas y el derecho
penal ~e encuentran 1. Taylor, Law and order: Arguments for socialism, 1981; J. Lea v ], Young
WhaIls to be done about law and order?, 1984; E. Currie, Om1i-ol1lillg crime: An A111~rican cha~
I enge,
I J 985.
44 Para un aniilisis detallado de c6mo ocurre esta "conversi6n" vease Mead "Th· I
logy of punitive justice". " e psyc 10-
 Durkheim solo ve una conciencia colectiva donde los marxistas encuentran
intereses de clase y legitimacion de la clase gobernante. Pero en terminos
anaHticos, ambas interpretaciones insisten en que algunos de los efectos
fundamentales de la penalidad se siguen aplicando no contra los trasgre-
sores 0 los criminales potenciales sino sobre un espectro moral mas am-
plio, que se relaciona con la mentalidad popular y las actitudes publicas h~-
cia la autoridad sociaL Tanto Durkheim como Hay concuerdan en que la
penalidad actiia mediante formas de exhibicion ritual y representaciones
sirnbolicas, y se dirige tanto alas espectadores como al criminal en el esc
trado. Ambos insisten en que tales exhibiciones son cruciales para la gene-
radon y regeneraci6n de la cultura de una sociedad y para el compromiso
individual, ya sea apuntalando los derechos de autoridad a enfrentando los
peligros sociales. Pese al desacuerdo radical sobre los simbolos penales y la
naturaleza de las sociedades a las que representan, ambas interpretaciones
confirman el funcionamiento del castigo dentro de la esfera mas amplia de
la vida cultural yanimica.
Si bien la interpretacion materialista de Rusche y Kirchheimer sobre las
formas penales y su sustento economico guard an poca relacion con la teo-
ria de Durkheim, y abordan problemas que este no incluye, los analisis de
Hay (yen menor grado los de Pashukanis) abarcan un campo similar de ma-
nera muy semejante, toda vez que son interpretaciones del mismo proceso
social. De hecho,'si aceptamos que el termino marxista "ideologia" se re-
fiere al contenido de clase de representaciones y pnicticas culturales -que
es pOI'cierto el senti do en el que Hay y muchos neomarxistas 10 utilizan-
entonces el analisis ideologico es en realidad un analisis cultural desde una
perspectiva polftica. Aunque Durkheim no contempla 10 anteriOl~cabria es-
perar que los sentimientos sociales trasmitidos pOI' los sistemas penales
siempre tendran 1111 contenido claramente politico, dado que las represen-
taciones de la sociedad y del orden social son siempre representaciones de-
terminadas de una sociedad y de sus formas de organizacion. EI propio
ejemplo de Durkheim sobre la re1igiosidad del castigo en un regimen abso-
lutista sugiere otro tanto: siempre que se aplica un castigo, no es solo la
"sociedad" la que se reafirma, sino la sociedad "absolutista". EI analisis
marxista ahonda sobre este punto para demostrar que el castigo, la mas
universal de las fundones sociales, reafirma intereses de clase mezquiilOs,
aparentando 10 contrario.
.dico-ideolcigicas 0 de la manipulacion politica, que crean una dimension
particular dc la relacion castigo-sociedad. Sin embargo, existe otro estilo
de analisis, mllY influido pOI' el marxismo, que subraya 10 que podriamos
llamar la sobredeterminacion del castigo en cualquier formacion social.
E.sta interpretacion -pOI' 10 regular concreta e historicamente detallada-
acentlia que las polfticas e instituciones penales no se forman par un pro-
ceso monolftico sino pOI' un espectro de fuerzas que convergen en el
problema en cualquier coyuntura. La penalidad es, pOI'consiguiente, la re-
sultante sobredeterminada de un conjunto de fuerzas opuestas e interrela-
cionadas. Sin embargo, el caracter marxista 0 neomarxista, mas que pura-
mente multifactorial, de estas interpretaciones, se debe a su insistencia en
que las fuerzas que perfil an la polftica penal se encuentran dentro de es-
tructuras mas amplias de un modo de produccion y de una sociedad jerar-
quica. POI'ende, incluso cuando los actores historicos en los debates de la
polftica penal estan motivados pOl' intereses religiosos, humanitarios 0
cientificos, sus esfuerzos se veran constrefiidos pOI'las estrueturas del po-
del' social y las presiones invisibles de la cultura de la clase daminante.46
Un buen ejemplo de este estilo de analisis es ellibro de Michael (gnal ieff,
A just measure of pain, donde examina el origen de la penitenciaria en la
epoca de la Revolucion industrial. Al igual que la intell1relacil'JIl parall'ia de
David Rothman sabre Estados Vnidos en su libro Discovery o( the l/sylwlI,
Ignatieff considera que la penitenciaria se arigin6 en la hllsClueda de Iliia
nueva forma de orden social en las primeras decadas del siglo x Ix, j ms d
colapso de los vinculos tradicionales del localismo, el crecimiento de las
poblaciones urbanas y el surgimiento de las relaciones sociales capitalistas.
Su descripcion de este periodo es sutil y matizada, y presta especial aten-
cion a la gama de fuerzas que pugnaban pOI'una reforma, entre eHas disi-
dentes religiosos, criticos sociales utilitaristas, patrones progresistas, jue-
ces municipales, jueces rurales y reformadores parlamentarios. Cada grupo
tenia sus propias motivaciones para respaldar la idea de que la penitencia-
ria era la respuesta al crimen, y estas motivaciones e ideologias conver-
gentes propiciaron el movimiento para reformar y construir dichas institu-
ciones.
Sin embargo, Ignatieff tambien insiste en que las intenciones y manio-
bras de los reformadores deben analizarse como parte del entramado de
una sociedad que se restructuraba para adaptarse a las nuevas bases de la
vida social. POI'consiguiente, su version sobre el surgimiento de la peni-
tenciaria la ubica denlro de una nueva logica de relaciones de clase can su

·~sSI<lIlt', 'II,,' pclS/ 111/1/ //It' /I/""'"//('I'isi/,''/, p. 2 ''ill.

·~o"11~llllIO"I,,",," I" i~••.iJl;c1 y;c 110 l'S d'"10 1IIIIi·,.;cr cI <';csligo para 'solucionar' los proble-
Illil:-. illlllt·t1i:dll tli'
.•..• I (HIII'1I1 polilli (l II "(·l·llll~,l\'lin jl'lll e1I,1Fsloldo l'lI 1111 scnUdo Jirnitado, sino
Basta el momenta he analizado las interprelaciones que ahordall d Cisl i. 111[1.',llit'll I (litH) ',I' ('IIIII·It'il' (,I c 1I''illgr. "II 1,1 llilliid dt' Ic·LII'ielllc's sCll'i;dl'S qlle articu]an y dan
go desde el punto de vista de las relaciones econ6micas, de his IO)'llIasjllrJ- SIL~lnlh i.l II L, 11,1,11'1(111 ('lilli' 1111'01", j'llllltillllll1l1ll'lIlt' di',lilll.l~,," S. Spil'l.cl~ IINoles toward a
correspondiente conjunto de estrategias e instituciones para gobernar a los
pobres. Las relaciones de produccion, las condiciones del mere ado labor'll,
los intereses patrimoniales y ellenguaje de intereses de clase expresados se
encontraban muy en el fondodel amilisis, ya que fueron otras fuerzcls, can
lenguaje diferente, las que debatieron y construyeron 1'1politica penal. No
obstante, estos factores abrieron nuevos horizontes y sentaron los cimien~
tos estructurales del cambio, de manera que 1'1clave del exito de 1'1peni-
tenciaria fue su capacidad para vincularse con estos intereses mas amplios.
La penitenciada logro ese poder de convocatoria "porque los refonnadores
consiguieron presentarla no solo como una respuesta 'II crimen sino a toda
1'1crisis social del periodo, y como parte de una estrategia amplia de refor-
ma legal, social y politica disefiada para restablecer el orden con nuevos
criterios". En 1840 "se 1'1consideraba como un elemento de una vision mas
amplia del orden" que exigia "1'1aprobacion refleja de los pod~rosos y acau-
dalados".47
Quiza sea incorrecto present'll' 1'1 interpretacion de Ignatieff junto a
otras mas espedficamente marxistas, ya que su historia social no hace re-
ferencia explicita a 1'1teoda marxista. Si he decidido hacerlo es en virtud
de que Ignatieff adopta el concepto de la sociedad basada en 1'1division de
clases, en el modo de produccion capitalista y en un aparato de Estado que
mantiene las desigualdades de este orden social, aunque tales conceptos no
son una prerrogativa exclusiva de 1'1tradicion marxista.48 AI margen de que
el trabajo de Ignatieff se considere 0 no marxista, ciertamente es con-
gruente con este modelo y emplea conceptos basicos que comparte la ma-
yoria de los marxistas. POI' consiguiente, esta explicacion me sirve para
ilustrar 1'1manera en que una determinada configuracion de Ios progresos
economicos, intereses de clase y crisis sociales permiten, si no es que de-
terminan del todo, ]os avances en politica penal.
Mi libl'o PlIl/islllnNlt amI welrare tambien describe como losmovimien-
los sodalcs, l'irClIIlslTi[os a estl'ucluras sociales mas amplias, forjan las po-
Iiik:ls pCII:llcs,l'OIIlOfile d caso de bs nuevas instituciones abocadas a me-
joral' I:lSl'olldiciolll'S ell 1,ls pcnitclIciarfas en Gran Bretafia hacia finales
d"1 si/',Io XIX y pl'iIlcipios dd xx. 1\1 igual que 19natieff, Punishment and wel-
/r/lt' 1'1'l'IIlH':I ClHHTptos y ,\I'gulllcntos Illarxistas sin ubi carse dentro de
I'slt' III;IICOcOlIl'eptllal; de hecho, en SLl inspiracion teorica, mi libro se
;H'ITel 11l{\Sal Irabajo de Michel Foucault, quien establece una relacion
cOlllpleja y a menudo crHica con cl marxismo ortodoxo.49 No obstante,
pese al detallado uso de conceptos foucaultianos y a su interes en los pro·
theory of punishment and social change", Research il1 Law alld Sociology, num, 2, 1979, p, 223.
47 Ignatieff, A just measure of pail1, p, 210.
48 Vease M, Ignatieff, "Class interests and the penitentiary: A reply to Rothman", The Ca"
l1adial1 Crimil1ology Forum, nllm. 5, 1982, donde reitera la importancia de Ja c1ase, la propie·
dad y el capitalisma (agrario) en su interpretacion de Ignatieff acerca del cambia penaL
blcllwsqll(' I'S(':IP;III;II111;11'<.'0
d,' It-l"1"Iwi;, 111;11
,isl:l, /'I/I/I"I/I/ll'/it 1//1,/ 11''''
rare analiza (,('lIllO1111
IIH,do dl' pI'CHIIII'l'il'l1
,';lIlIhi:lIlI,' dio IIIi~',"11
:I :I\';IIIII'S
politicos c idcol6gicos que iucidil'I'OIIditl'cl;lI'Il'lIlt'sol>l'C' l;t Ill>llli":11H'II:d
y social. Asimismo, errlple3 cOllceplos laks COIIIO"idcologi;t", "ItCP,,'II11)lII;\",
"clase" y "Estado" a la marrera de escri!ores IIl<1lxistas('01110Alltollio (,nuu-
sci y Gareth Stedman Jones.
Ellibro postula que las instituciones penales y las polfticas para coniro-
lar el delito tienen su propia dinamica interna, que no puede considerarse
como la expresion 0 el reflejo de hechos que suceden en oiro ambito social.
Los regimenes institucionales crean problemas especificos, los grupos re-
fonnistas 0 instituciones profesionales persiguen metas programaticas, y la
pragmatica del control del delito exige ciertas respuestas, ninguna de las
cuales puede reducirse 0 detenninarse totalmente pOI' otros procesos so-
ciales. Sin embargo, la penalidad tambien es un sistema dirigido pOI'el Es-
tado, inmerso en formas legales y marcos ideologicos; tin elemento dentro
de un contexto de mayor alcance de politicas sociales en contra de los po-
bres. De ahi que se encuentre atrapada en la dinamica mas amplia de la
formaci6n social, y este circunscrita porIa compleja interacci6n de sus
procesos penales internos con estas estructuras y relaciones sociales mas
extensas.
Apartandose de este concepto, Punishment and welfare comienza con
una descrip cion de la penalidad a mediados de la epoca victorian a y des-
cribe los vinculos entre el sistema penal y esas estructuras y relaciones so-
ciales. Describe la confianza del sistema en el concepto que se tiene del cri-
minal, subrayando la libertad, la igualdad y la responsabilidad del sujeto
legal, el individualismo implicito de su obsesi6n pOI'el aislamiento en una
celda, la ideologia de la etica del trabajo trasmitida mediante el trabajo en
la carcel, la ausencia de ayuda estatal para los trasgresores, y el concepto
operativo del castigocomo una especie de contratO social para responder
al individuo que por voluntad propia decide infringir la ley. Las semejan-
zas de estos conceptos penitenciaristas con la ideologia politica del indivi-
dualismo del laissez-faiire y su evidente afinidad con las ideas del Estado
minimalista, la libertad del individuo en una sociedad mercantil y la ne·
de politicas sociales disuasivas de menor elegibilidad, sugieren
que la penalidad se estructuraba en gran medida de acuerdo con su con-
.texto social. Estas similitudes sugieren una coherencia -un ajuste ideolo-
gico y estrategico- que ligaba la penalidad con los circuitos de la ideo-
logia dominante y la involucraba con las estructuras predominantes de las
relaciones de clase. Los conceptos sobre criminologia y regimenes peni-
tenciarios de los decenios de 1860 y 1870 formaban parte de una red de re-
laciones estrategicas y de homologias estructurales que hacian congruen-
te la penalidad victoriana con las relaciones de clase y las politicas sociales
de la epoea.

La transici6n de este modelo de penalidad victoriana alas modernas po,
Ifticas orientadas a mejorar las condiciones penitenciarias que surgieron.
despues de 1895 se presenta como un proceso hist6rico complejo en el qut'1
participaron movimientos reformistas ygrupos de interes. Los ap610gos de
esta nueva criminologia cientffica, los defensores de la eugenesia y la se~
guridad social, los trabajadores sociales, los organizadores de obras de ca,c·
riclae!,los administradores penales y los reformadores politicos neolibera-
les contribuyeron a los debates y pugnas de esos afios, y en este libro se
describe la interacci6n de los programas de reforma y los conflictos yalian,
;f.asque sllscitaron. Pero tales movimientos penales no ocurrieron de ma-
I\l~raaishlda. Sus formas intelectuales, intereses ideol6gicos yambiciones
polll icas cran parte de un movirniento de reestnlCturaci6n mucho mas pro-
IUlido qllc logr6 reorganizar las instituciones sociales, polfticas yecon6mi-
cas (k (iran Bretafia y convertirlas en una nueva forma democr<itica y so-
ci,d dc bil;uestar. Este movimiento se dio a partir de los cambios politicos
y ccolH)micos que los marxistas describen como la transici6n del capitalis-
1110libeml al capitalismo m0l1op6lico, aunque, de hecho, el punta mas im-
pol'{all{e no es de prioridad causal sino de interrelaci6n causal. Los cam-
bios econ6micos tuvieron consecuencias politicas e ideol6gicas y viceversa,
y el ambito de la polftica social y penal estaba profundamente imbricado
con estas trasformaciones. Los problemas de la polftica penal~tales como
la responsabilidad de los individuos por sus aetos, la responsabilidad del
Estado de reformarlos, los procedimientos de los regfmenes institucionales
para su tratamiento~ estaban intimamente ligados a otros aspectos de
la polftica social, tales como la adecuada administraci6n de los talleres ola
organizaeion de la legislacion para ayudar a los pobres, y estos, a su vez,
provocaron otras problemas generales relativos a la regulacion del merca-
do laboral, a la adecuada funcion del Estado y a la estrategia general que
deberia adoptarse para proteger y controlar a los pobres.
La confluencia de tan diversos problemas y la conciencia de los politicos
respecto a su interrelaci6n se trasluce en los diversos informes y recomen-
daciones oficiales del periodo entre 1895 y 1914, en los que se aplicaban
modos de pensar y de actual' sirnilares a problemas penales y sociales dis-
pares. POI'10 tanto, al construirse el nuevo aparato de pollticas para mejo-
rar las condiciones penitenciarias, este se fllndamento en principios y
compromisos ideol6gicos que 10 diferenciaban del liberalismo decimono-
lIico y 10 vinClJlaban COlilas nuevas estrategias institucionales de 10 que
Ilds lard,'. Sl'.cOllOceria cOlno eI Estado benefactor. Su enfoqlle eminente-
IlIellll' posil ivo para rdormar a los delincuentes, su difundido uso de insti-
1III'jolles illll'rvvilcioilistas, SIIdespliegue de expertos en psiquiatrfa y traba-
io sO"i;d, Sll prcocllpaci611 por reglamentar, administrar y normalizar en
V<'I. de C;IS{ igar y, por Sllpucslo, su reciente autorrepresentacion de "bene-
LWlor",se COlllhillaron para vincular la nueva penalidad con nuevasestra-
egias sociales, formas ideologicas Y relaciones de dase que snrgicl'on {'II
sa epoca. . ' . " .. . ,.,., . I' I
':hiLas implicaciones marxIs1as que podnall dcdn(.'~s, {It cst{ {Sl:(( I:
':l'Iplll1tariana los vinculos entre 1I1Oddosde plndnccloll y 1I1()(h~los(I<.1'(
:l'Ialidad, ala tendencia de (as caleg;orfas pellales y 1l'1?"CSde ,qlls~",rs(' ,~l
patron dominante de relaciones ccon()rnicas y l<IIIlIJlen;1 I•• tllllt I~'ll S(
Gundaria que desempenaban las ideologfas pcnales ell I•• COllsll'IHTIOl1 d,·
!ana forma hegemonica de dorninacion social; eslt'. l'''SO cOllcn:,o SII'V('
,: m ilustrar los argumentos de Rusche y Kirchheimcr, Pashukanls y 11;ly,
PS•..
·~ mbargo el punto de acuerdo de este trabajo no es que estos procesos
me , . d t t I .
.geterminen los resultados penales sino que e:tos se neg,OCIaIl en ro ~e _~)~
Ifrnites que establecen estructuras mas amphas. Ademas estas estructUi as
. 40 funcionan pOI'si mismas, controIando de alguna manera los resultados
:por medios automaticos. Mas bien esto corresponde a los re~r~sentantes
que toman las decisiones -en este caso re~ormadores, adrrumsu:a~~re~
ypoliticos-, quienes conscientemente perclben el coto de Ias POslblhda
des politicas y ajustan sus acciones a este, algunas veces t~at~ndo de cam-
•••
:.'bi3lr las reglas del juego y, a menudo, cediendo alas restncclOnes q~e en-
, frentan. Este argumento sugiere que las estructuras se echan a andar -:-,0
se modifican~ mediante la accion humana y las luc~las y consecuenClas
que estas entranan. Por 10 tanto, es equivocado sugenr que las fonnas pe-
nales son "deterrninadas" por un modo de produccion, particular 0 pOl'
cierto patron de relaciones de clase. Como todo 10 demas, las formas pe-
nales SOlIel producto de politic as coyunturales y luchas en la esfera de la
penalidad misma.· . ,
Las estnIcturas mas amplias de la economfa, el derech? y la Id~ologIa
-,--por no mencionar el entramado institucional de las ?O~ltlC~SsOClale~-
presionaran para implantar ciertos sistemas p~naIes y hmltaran, el ~banlCo
de posibles resultados. Pero seria mas convemente pensar ~n termmos de
una "afinidad electiva" y no de una determinacion neces~na. Lasfuerzas
causales identificadas en la perspectiva marxista -esencIalmente las eco-
n6micas y de clase- no son de ningun modo ~xclusi~as ~i s;m los dete.r-
minantes inmediatos de los avances en la cienCla pem~encl~n~ ..Con el fin
de desClibir los verdaderos cambios penales, 10s estudlOS hlstoncos deben
tratar con fuerzas que solo tienen un vinculo tangencial 0 indirecto con los
determinantes del modelo marxista, pOl' 10 que es inevitable que lo~ con-
ceptos marxistas subyazcan en el am\lisis --:-corno CI.leI (',ISOde \p;II.,,!IC:"',
pues de 10 contrario s610 se daria lIna verslbn pW"CIal,COIIIOI'll 1111 plOpl1l
trabajo. En realidad la limil<lcit'lll III,\Sobv,i'l dl'. J)I//I~SIIlIl('lIl (///ll\I'('I:i1~"
como interpretacion hist6rica es Sll 1l'lIdellu<l a VISII;III/.:lr d C.llllhl".I,l<11.11
unicamente desde eI pUlltOde vis!;\ de sus illlplic;wiollCS tk ~1()1l1l1l0l( 1011d,'
clase y de control de los pobres, AI Itacerlo, .slIsl i~Ilyl' "I 1I11;,IISISd,:llI'dll"1.
zas culturales pOl'1111
an;\lisis de las Iller;f.lIs,tle( J!()J~'('(/'\; 1111;1p"1Sl)' { t IV.! (II"
resalta las implicaciones polfticas de las medidas penales pero tiende a si"
lenciar cualquier otra significacion que pudieran tener.50
En este sentido, Punishment and welfare podria utilizarse para sefialar
los lfmites del marxismo en el analisis de la penalidad. De heeho, el mar"
xismo practicamente no aborda las instituciones de castigo, y los porme~
nores que doyen ellibro no [ueron tornados de este marco. A diferencia del
trabajo de Durkheim -0 incluso del de Foucault- el marxismo no ofrece
conceptos 0 analisis caracteristicos de este tipo de instituciones, y no plan"
tea ninguna teoria sobre el castigo. En cambio describe que la penalidad
-al igual que otras instituciones sociales- queda atrapada por su posicion
en la sociedad de clases y esta definida por determinaciones de clase. Esto
ya es invaluable, no porque existan muchos sistemas penales en un con"
texto de division de clases, sino porque es una teoria del "exterior" de la pe"
nalidad y de sus implicaciones internas, mas que una teoria completa de la
penalidad. EI marxismo describe las relaciones de la penalidad con el en-
torno economico y polftico estructurado en la division de clases, asi como
sus implicaciones para las formas de los sistemas penales. En la mayoria
de las sociedades la division de clases tiene un efecto profundo en la penae
lidad. Sin embargo, como esta tiene otros determinantes, relaciones 0 sig-
nificacion, es necesario que el investigad?r yea mas aHa del marco de refe"
rencia marxista.
Podriamos resumir las tesis que han surgido de los diversos estudios
marxistas de la siguiente manera:
1] Como aparato ideologico y de represion controlado por el Estado, la
penalidad desempefia una funcion en conflictos sociales y estrategias de
dominacion mas amplios. Junto con las funciones sociales para controlar
el delito, opera como un instrumento del ejercicio del poder de una clase
sobre otra.
2] A la inversa, estas pugnas ideologicas, polfticas y economicas mo).
dean la definicion del castigo y estructuran sus categorias, con el propos i-
to de que los sistemas penales armonicen con los objetivos polfticos y
compromisos ideologicos del bloque gobernante.
3] La penalidad esta intimamente Iigada a la esfera legal y se define
gLmlas formas y los principios legales. En la medida en que el derecho
un sistema de despliegue ideologico, el castigo contribuye a legitimar
funciones y efectos. Mediante la penalidad, el poder y la violencia del Es-
tado pueden articularse en formas legales que aseguren la aprobacion po·
pular.
4] EI castigo se relaciona con otras politicas sociales, en particular
49 Vease B. Smart, Foucault, Marxism alld critique, 1983.
50Para un analisis acerca de temas culturales implfcitos en Jas reform as penales de este
riodo vease M. Wiener, "The march of penal progress?", The Journal of British Studies,
,lqudl<lSquc Sl' Ol'\IP;II)d"los jloIJl"s V SIIS,'clllllki'lIll's d,' vidOl,lOll,,,,'01110
la legislaei6n p" l'a <1<1
r avud<l ~1 los !1obl'es,1'1 !l'~'IJ<ljosCH' i; Ii, I;I ~"'I~III
idad'" ,
cial y la regulaci611 del IIlcreado lahor,",
5] Los sistemas penales estein dclini<los sohn'!odo pori" sitU<I('i"J11 de I<ls
clases bajas y Ias estrategias que para el declo instrtUllcnlan las clites go-
bernantes. EI castigo es un elemento nodal de las lIlediuas de pol \liea so-
cial y vigilancia para controlar a Ios pobres y manejar a los grupos proble-
maticos. POI' 10 tanto, Ias medidas penales clependeran no s6Io de los
patrones de criminalidad -vinculados, a su vez, con las condiciones de
vida de los grupos marginaIes y su relacion con otras clases sociaIes-, sino
principalmente de la percepci6n que tiene la clase gobernante con respec-
to a los pobres como un problema social y alas estrategias para abordarlo.
Estas form as de tratamiento pueclen tomar el aspecto de atencion y cari-
dad, 0 de coerci6n y control, pero su insercion dentro de estrategias de go-
bierno de mayor envergadura es Ia clave para entenderlas.
Lo sorprenclente de estos cinco puntos es que, si bien provienen de am'1-
lisis marxistas y neomarxistas, de ningun modo se sujetan a este marco de
referenda. No dependen especificamente de argumentos marxistas, como
sucede con Ia teoria del plusvaIor, la supremacia de la economia 0 la de-
terminaci6n de la conciencia social pOI'el ente social, como tampoco em-
plean unicamente conceptos 0 terminos marxistas. Desde luego presupo-
nen la division de clases, las estrategias de dominacion y un Estado aliado
con 105intereses del bloque gobernante, aunque otros marcos de l'Cferen-
cia sociologicos tambien comparten estas premisas; tal es el caso de Weber,
Foucault y Elias. En este caso, si los puntos mas importantes que la IJ<ldi-
cion marxista ha sefialado sobre la penalidad no son esencialmcutt' "nwr-
xistas", entonces estas tesis deberian considerarse mas compatibles con
otras perspectivas de 10 que parecen a simple vista.
 6. EL CASTIGO Y LAS TECNOLOGIAS DE PODER
LA OBRA DE MICHEL FOUCAULT
:iconstructiva de su lTabajo, identificando sus aspectos positivos .Y su contri-
i.puei6n a este enl"oque, sugiriendo c6mo su "perspectiva de poder" podrfa
'Sieben puntualizarse con e1 fin de cap tar Ins sutilezas de su enfoque, aun-
La obra d~ Michel Foucault, particularmente su libro Vigilar y castigar, se
ha convertIdo en una referenCla medular en la sociologfa del castigo. De he-
cho, la influencia de Foucault ha sido tal que virtualmente ha eclipsado el
resto de las tradiciones que he abordado, incluso de mayor arraigo, plan-
teando una nueva agenda para la investigaci6n contempclI"<ineaen este te-
rreno. Como menciona un autOl~ "escribir hoy en dia sobre el castigo y su
c1asificaci6n sin tomar en cuenta a Foucault es como hablar del incons-
ciente sin hacer referencia a Freud". J
Debido a la aclamaci6n que rodea el trabajo de Foucault es posible exa-
gerar su originalidad y singularidad, y de hecho comentare en otro capitulo
que varios de sus ternas principales ya habian sido desarrollados por Frie-
drich Nietzsche y Max Weber. No obstante, el analisis de Foucault presenta
una singularidad que 10 distingue de las tradiciones marxista 0 durkhei_
miana y sienta una perspectiva importante en el campo. En vez de subrayar
e~contexto social 0 las bases morales de la penalidad, su trabajo nos lleva
dlrectamente al funcionamiento interno del propio aparato, concentrando-
se en las tecnologias reales del poder penal y en su forma de operaci6n.
Analiza en detalle los principios de vigilancia y disciplina que se inscriben
en las instituciones penales modernas, la gramatica del discurso peniten-
ciario moderno y 10 que podria describirse como la "racionalidad peni-
tenciaria" que opera en e1ambito penal. Y si bien su analisis se apega a los
pormenores de las instituciones y el discurso penales, tambien muestra
los vfnculos especificos y 1as similitudes que conectan a1 poder penal con
otras areas del ejercicio del poder .y 1asrnedidas disciplinarias, de 1amisma
manera que su analisis de la "ciencia penitenciaria" revela el papel regula-
torio e individualizante de las ciencias humanas de manera mas general.
Por ende, al margen de 10 que distinga al enfoque de Foucault sobre el cas-
tigo .y la sociedad, su nivel de analisis y su tendencia a pasar del detalle ins-
titucional al patr6n social general -y no a Ia inversa- 10 diferencian del
resto de las tradiciones en este ambito.
En cste capftulo y en los dos que Ie siguen intento mostrar que deberfan
lltilizarsc los argumentos y analisis de Foucault al considerar la penalidad
la epoca moderna. Con este fin presento una exposici6n y una crftica
y
~nirse a otras interpretaciones para formar un marco de interpretaci6n
multidimensional. Como veremos, e1entorno preciso de 1ainterpretaci6n de
Foucault, asf como los puntos de divergencia respecto de otras tradiciones,
que, a manera de introducci6n, algunas distinciones tematicas serviran
como una guia burda para incursionar en su terreno.
El analisis que hace Foucault del castigo difiere bastante del de Durk:-
Pareciera contradecirlo en diversos puntos y, en su mayor parte, tra-
tar fen6menos que dificilmente aparecen en el trabajo del otro autor. Vigi-
y castigar subraya la naturaleza instrumental y utilitaria del castigo
moderrio aunque no dice virtualmente nada sobre la moral ni los compo-
nentes emocionales que desempeftan un papel medular en la interpretacion
de Durkheim. Si bien para este ultimo el castigo se insert a en los senti-
mientos colectivos y canaliza la energia moral de los ciudadanos en contra
de sus enemigos criminales, para Foucault se trata de un sistema de po~er
y regulacion impuesto a la poblacion, y su interpretacion apenas men~l?-
na el origen de este poder 0 quienes conform an el apoyo popular: Tamblen
hay puntos de convergencia entre ambas perspectivas: ambas hacen s.upo-
siciones funcionalistas (injustificadas) sobre los efectos de la penahdad,
ambas proporcionan un anaIisis de la disciplina sorprendentemente simi-
lar, y ambas comentan en terminos paralelos la~ ceremonias penales ~el
ancien regime. Sin embargo, en, general, el trabaJo de Foucault es una m-
terpretacion bastante aislada del castigo, que hace enfasis en temas dia-
metralmente opuestos de los que aparecen en la interpretacion de Durk-
heim.
La relacion de Foucault con el marxismo es bast ante menos clara. Algu-
nos autores afirman que ambas interpretaciones -aplicadas al castigo-
resultan maS complementarias que divergentes, aunque, en un nivel mas
general, Foucault es bastante critico de divers os aspectos de la tradicion
marxista, particularmente de sus afirmaciones de cientificidad, su enfoque
totalizador y su enfasis en el Estado en detrimento de otras instancias de
poder.2 Sin embargo, la investigacion de Foucault adopta un nive1 de ana-
lisis bastante diferente del que comlmmente utilizan Ins mill-xislas, de ma-
nera que los resultados se han lIsado para ampliar la illlt'rJln~taci()1'I I'll:"'"
xista, y no tanto para contradecirla. I.a cxrloraci(lIl de It'I'I1llS lllk~ ('Onln
2 Melossi y Pav,lI'illi, ('lIlI'I'/ \1!iI'IJli4'11, ,1.•.•1 t 01110 llli Iililll 11/1111\/11111'1111111/1 II ,dId II', 1111,1111111111

argllllwlll,os 1I1~lrxistas V I'IHlt"lIdlillllll."i, ('011 1I"IWt'IIl.1 It I fI·hlt 11"'11 II" 1,'1 tilt 111111 I '1I11,llIldl '11'1
1110 VCase SlI UI 1'1, "'UI/('II II II, A/(/n/"'IIJ (llId 1'1111111/1', V N 111111111111111'1, "',IIIt/fl, /11"/1'1 " ',,1/'/,11/'.111,'
1'Xl!).
POdCl;dOll1inacion y subordinacion tocan aspectos que comparte Ia tradi-
cion marxista, incluso si tienen una inflexion diferente, y el hecho de que
Foucault adopte una postura hostil y profundamente esceptica frente alas
instituciones establecidas tiene puntos en comun con el marxismo y otras
formas de teorfa critica. Sin embargo, podemos sefialar diferencias de pers-
pectiva importantes que distinguen la interpretacion de Foucault de la que
se enmarca en un am'llisis marxista.
Como hemos visto, la interpretacion marxista ubica al castigo dentro de
un contexto de relaciones de poder, organizado en clases sociales y SUS"
tentado en un modo de produccion explotador; en algunas instancias 10
describe como un instrumento de po del' del Estado, utilizado con prop6-
sitos represivos 0 ideologicos. Pero esta orientacion marxista tiende a ob·
servar la penalidad desde afuera, por asf deddo, mostrando el efecto de
este contexto de clases enlas formas penales y en las maneras como se
lizan las sandones penales. En contraste, Foucault se concentra enias ~
laciones d~er.Jntem.aS-de.Lpro.ces_QJJ_en~l, analizimdolas en detalle jurt-
to"coil1as tecnicas y conodmientos que involucran. Presenta una
interpretacion fenomenol6gica de las relaciones penales como relaciones
de poder; un amHisis interno sobre c6mo se estructuran las instituciones··
penales, como ejercen control y como reciben informacion de formas par-
ticulares de conocimiento y tecnicas. Su descripcion del poder en la esfe-
ra penal -mas espedficamente en la sociedad- se construye a partir del.
analisis de estos detalles y evita el uso explkito de cualquier esquema pre-
concebido de relaciones de clase y estructuras sociales; de hecho, Ia teoria
de Foucault intenta evitar cualquier sugerencia de que la sociedad es una
totalidad coherente que puede analizarse pOl' medio de modelos estructu-
ra1cs 0 nociones globales.
AI igual que los marxistas, FOUC<:lJl.!1x~(OLS:~Jj~~on}() __
01g,()g~~Junda.
1l1Cniaill1CIlle itlvolucra_(;uesti6il~~~<:le(po&r:/y(gobiep16,
au[\qll~Jo aborda
ex m 1\ j IulIldo J alJ:a ma: misma.d€--I~~penalidad,=ilQ:=SQJ.QjllY.9C::ClQ.QQ:.s.i:i-Con"
lexlo y sus .d.~)tcrtllinalltGs.Proporciona un analisis que se refiere espedfi"
CillIlCJ1Il) alas IL'cnicas, instituciones y conocimientos penales, moslrando
UII nivel de colloci micnto y detalle en aspectos penitenciarios que facih.
IIlculc sobl'cpa:m el de Rusche y Kirchheimer 0 el del resto de Ios auton::s
sc.1m) d lema. Para algunos. crW(;()s~,steI:li\lelgJLdefij::rip_ci<,>nf~l1omenoIQB
gica sc logra a cosfaae-ha,c~r.<:leJado-IQ&.fundam.ento.s.sociales-dejapen ...•
lidad, su contexto politico y la illlPor:tantecuestiQn_~_91I!~_IlSU:llJ.('Lgil~ig<:eI
uso del castig~.3 No obstante, como sugerire un poco mas adelante, este
punto podri~ interpretarse no tanto como una critica sino como un indi~
cador del enfoque y los limites de la interpretaci6n de Foucault. Es un friL
3Vease T Platt y P. Takagi, "Perspective and overview", en Platt y Takagi (comps.),
ment and penal discipline.
dice preciso de la dilereucia que separa su preocupacion analil icn dc 1<1 II ;Hli
cion marxista y otros enfoques criticos de la penalidad.
La principal contribucion de Foucault a este campo bien puedc SlT Sli Ie
llomenologfa del control penal, pero al construir esta interpretaci(lll I a 111-
bien proporciona un analisis que tiene gran influencia enla historia penal
yen los determinantes politicos del cambio penal. Esta genealogfa del cas-
tigo moderno difiere en aspectos importantes de otras interpretaciones de
la historia penal e implica un modelo de explicacion historica que poste-
riormente retomaron otros antores. En Ias paginas siguientes intentare re-
construir la interpretacion de Foucault sobre el cambio penal, asf como su
analisis del poder penal, y los sometere a una discusion y crftica positivas.
Tal vez Foucault sea mejor comprendido como un teorico cdtico cuya
obra filos6fica e historica intenta cuestionar las formas de poder y racio-
que estructuran el mundo moderno. Al revisal' sus divers as obras
~sobre la locura, Ia medicina, el discurso moderno, la sexualidad- se ob-
serva una preocupaci6n no solo pOI' describir las convenciones mediante
las cuales organizamos nuestro conocimiento de nosotros mismos y del
n1undo, sino mostrar Ios costos de estas convenciones y sus formas de
opresion.4 Esta revuelta erftica se aplica energicamente alas aconteci-
mientos historicos que mas han 1110ldeadonuestro mundo moderno, entre
ellos la revolucion cientffica, la Ilustraci6n, el surgimiento de la democra-
cia, el nacimiento de las ciencias sociales y el desarrollo de la ingenierfa so-
cial. Sobre todo, Foucault ha entablado un prolongado ataque contra 10
que el considera los mitos de la Ilustracion: la "razon", Ia "cienda", la "li-
bertad", la "justicia" y la "democracia"; todas estas consignas de la cultura
occidental han sido revaloradas en su esfuerzo pOI'analizar los efectos de
poder de la Raz6n y rastrear las sombras opresivas que arroja. De esta ma-
11era,el trabajo de Foucault nos recuerda al de Max Weber sobre la racio-
italizaci6n 0 al de Sigmund Freud sobre la civilizacion, en los que se de-
muestra el precio que debe pagarse par lograr acceso alas formas de vida
apteciadas por el mundo moderno; con la diferencia importante de que el
Wno de Foucault es el de un subversivo que cuestiona los valores estable-
idos, asf como sus costos. •
.. Vigilar y castigar debe insertarse en este proyecto critico mas amplio. Pese
Jievar pOI'subtftulo Nacimiento de fa prisi6n y estar presentado, en su ma-
§r parte, en forma de una narrativa historica, el libro funciona menos
01110una historia del castigo que como un analisis estructural del poders 0,
4 M. Foucault, Madness a11d civilisatio11: A history of insanity ill the age of reason, 1965; EI
:'liacimiento de la c/{nica, 1966; The order of things: An archaedlogy of the human sciel1ces, 1970;
Laarquealog{a del sabel; 1970; His/aria de la sexualidad: 1. La valzll1tad de sabel; 1977; Histaria
dela sexualidad: 2. EI uso de IDS placeres, 1986.
, 5 Foucault no es un estructuralista en el sentido de aguel que sigue estrictamente las reglas
etodo16gicas del anaJisis estructural (por ejempJo Ferdinand de Saussure 0 Claude Levi-
 ,11
EL CASTIGO Y LAS TECNOLOGIAS DE ~O

para ser mas precisos, de la forma peculiarmente rnoderna de ejercerel

del' que Foucault llama "disciplina". Para el investigar el surgi~ientode :"lrgUI1lCntocslriclamcnte estructurado que puede desenterrarse y pre-
prisi6n a principios del siglo XIX es, de hecho, la manera de explorar el te 'j'{arsccomo tal. / . .
mas amplio -y contemporaneo- de c6mo se logra la dominaci6n y cual La prime/'a parte presenta el problema que se desarr?l:~ra en el hbro,. m-
la construcci6fl social de los individuos en el mundo moderno. 8\.iuciendo al lector en una sorprendente yuxtaposlclOn de dos estl:o.S
tlY diferentes de castigo. El primero es la ejecuci6n publica de un ~eglcI-
Foucault parte de un estudio de la historia penal que observa la mane
""acontecida en una plaza en el Paris de 1757. En este caso el castigo se
en que las formas violentas, represivas, del ejercicio del poder, tales co
el castigo corporal y capital, dieron origen en un momento determinado a cabo pOI'medio de un amplio ritual de atrocidades en ~ue el. cuerpo
tecnicas reguladoras mas suaves, representadas porIa prisi6n. Este enf condenado es totalmente destruido en un despliegue de vlOlencia auto-
qtle se amplia para producir una imagen general de las formas mas ben' ada.8 El segundo es un horario institucional utilizado .en un reformato-
Ilas de control: inspecci6n, disciplina, "normalizaci6n",6 etc., que han oc parisiense unos ochenta afios mas tarde, .donde se estlpula en detalle ~l
pado el lugar de Ia violencia represiva en las estrategias modernas irnen que regula la vida cotidiana de los mternos. E,n eS,tecaso el castI-
derecllo y gobierno. Conforme a la descripci6n de Foucault, Ia carcel se lleva a cabo en silencio y en privado, y pro cede sm mnguna ceremo-
considera el epitome de estas formas socialesamplias, no s610 porque a 0 violencia manifiestas. ,
una instituci6n "tfpica" sino porque es el lugar donde las tecnicas mod Foucault tom a cada una de estas medidas como definitorias del estIlo
nas de control se revelan en todas sus posibilidades de operaci6n. En co Iral del periodo respectivo y -aunque aquf es menos.exp!fcito- parare~
secllencia, un analisis detallado de la maquinaria de la prisi6n y del con tar las formas en que se ejerce el poder en la socledad IT~od/e~na,aSI
cimiento en el que se fundamenta constituye la base para una anatomi mo en la sociedad "clasica" que la precedi6.9 El problema histonco que
genel'al de las fornlas modernas de poder y control. 7 prop one es explicar la desaparici6n del castigo como un es~e~taculo p(l-
~lico de violencia en contra del cuerpo, y dar cuenta del surgimiento ~~ ~a
~risi6n como forma general de castigo moderno. Vincul~da a su ana~Isis
hist6rico se encuentra una preocupaci6n mas estructurahsta pOl' analIzar
las tecnicas y formas de poder que involucran ~sto~ castigos, e identificar
¢Imarco general de relaciones sociales en que hmclOnan. , •.
Vigilar y castigar no es un texto "diflcil" en eI sentido de que sea excesivac }' Este cambio en los estilos penales que, de acuerdo con Foucault, se dlO
mente tecnico 0 accesible (micamente a los especialistas, si bien su estilo ~mEuropa y Estados Unidos entre 1750 y 1820, debe entenderse .como ~Ul
presenta ciertas dificultades. POI'10general adopta una forma alusiva, su- cambio cualitativo, mas que como un mero decremento en la cantidad 0 m-
gerente y literaria, marcadamente diferente de las proposiciones, argu- tensidad del castigo. EI prop6sito del castigo se modi fica, pOI'10 que ahora
mentos y evidencia de Ia mayoria de los estudiosos angloamericanos. Para las medidas estan destinadas a afectar el "alma" del trasgresor mas qu~ a
quienes gustan de ello, esta presentaci6n estilizada puede aumentar el plac torturar su cuel11o.1O Al mismo tiempo, la objetividad del castigo cambIa,
cer del texto, aunque tam bien tiene el efecto de subsumir las tesis bajo Iq. de manera que la preocupaci6n no es tanto vengar el crimen como trasfor-
superficie, 10que en ocasiones las hace dificiles de apl'ehendec No obstalE fnar aI crimiilal que 10cometi6.
te, pese a su estilo Jiterario, la exposici6n esta sllstenti:Hh y organizada pOI'
8 El ejernplo que lltiliza Foucault es la ejecllci6n de Robert Damiens por haber osado ata-
car la persona de Luis XV '. .
Strauss), Sin embargo, se preoclIpa por identificar las estnldlllaS que definen la forma y los 9 FDllcault Iltiliza eI termino "epoca clasica" para referirse a 10 que otros hlstonadores po-
Iimites de los disellrsos y de !as practicas inslifueionales. drillll lIarnar IDs pdllcipios del periodo Illoderno, a s8beJ~ finales del siglo XVI,el siglo XVJfy
6 El concepto de normalizaci6nse refiele a aque!la forma de ""l'lddci<in qne irnpone nor- prillcipiDs del XVIII.Prcsellla csta l'criodizaci6n sobre lodo en 711eorder of Ilungs, donde se :'e-
111asencarninadas a iograr adecuada .Y uHTegil' hts dt:sviaciollcs de la IIOITlliJ.
una condllCld IHOlllH .11'\~pi.slerne c1asico'l, es decil~ Ius eslnJcluras de C0l10CIllllento y el dlscurso del peno-
En Sll orientaci6n positiva, correccional, es baslanle <Iiferentc de b Sililp/<: lllnldbit:i"n y eI do c!i:isico.
castigo para una conducta equivocada. Vease eI COlllelllitrio ell piigilillS pnshTlol'cS dt~ C,'llc 10 ('01110 ven::lIIOS, d l~,\'';jligo sil~IIl' dil'igjl~J1dtlse ,11 cuerpo, pen> conlO tin instrunlento p~ra
capitulo. Ilasl'''lllldr vi ,dllla """ '1"(' ,'""',, 1111" "'I"',li,,lc s"lm., la ewd illfligir dolor. De TocqllevllIe
7 Para untipo sinIilar de estudio que lltiIiza un Cliialisis dL~ (lOdl~1 ell IIlla pl'isit')11 dc 111;ixi dl:s;lIlolld 1111UlIlllHSlc ~;jlllillll· ('110/'11/(11"/1/"1' 1/1 !tn!l'ric'o, pp .. ~.C;S-25h: "Bajo el g~)b~e['noab-
lIla segnridad para ilustrar]a operaci6n (y los defeelos) del podel pol,l i,:., loLdilario. V,'as" ~;y Stdllill ill' 1111 ~,td(l 11111111111', t,l dt·.Jlflll'.lllll, .111 ilil/,II' {,I ;i1llli.l, goljH'i.Illdo CIl.'IIl~rpO I.,.J pero en
kes, 'Ole society a/captives. ,I lil~,1 1'11l11,J ii ii', 11,'111111 1011 H -ol~-, 1.1 III II 11101 1111 ~d' l 1lll1lH Ill;1 III' I'sld IIIHII('I',\; 1 kja eI CHerpo en paz y
i .'.1' \1.1 dlln 111.11 • .1111;1" (1I,.dlll'll Ihlllll, /1,'/11,.,'1111'\' r1111/'llIlIi\/lIl1l'1l1, P 11,i-.
 EI cambia en la tecnologfa penal-del patfbulo a la penitenciada-- sig-
nifica para Foucault un cambia mas profunda en el caracter de la justicia.
En particular la nueva preocupacion -introducida par la prision-- de co-
nocer al criminal, de comprender los motivos de su criminalidad e interve-
nirpara corregirlo en la medida de 10 posible, tiene profundas implicacio-
nes para el sistema de justicia. En este sistema modemo el enfoque cambia:
en vez de orientarse al delito, analiza cuestiones de caracter, antecedentes
familiares e historia y ambiente del individuo, 10 que involucra la intra"
duccion de expertos al sistema judicial: psiquiatras, criminologos, trabaja-
dares sociales, etc., cuyo proposito es formar un conocimiento del indivi-
duo, identificando su anorinalidad para poder reformado. EI resultado de
estos cambios es un sistema para tratar can Ios trasgresores, que no es tan"
to punitivo como correctivo, mas dirigido a desarrollar individuos norma"
les, conformes, que a asignar castigos, un sistema penal al que los estadu"
nidenses denominaron adecuadmnente "correccional". " mario que es atrapado y moldeado par todas las instituciones polfticas,
En una escala mas amplia, estos acontecimientos representan modelos
ilustrativos de como opera el poder en la sociedad modema. La fuerza fish
ca, el apm'ato de violencia y lasceremonias podrfan ser sustituidos par una
forma de poder hasada en el conocimiento detallado, la intervencion ruti"
naria y la corrccci6n benigna. Ahara la idc;a es regular completamente y en
lodo rnol1wn10, m{\s que reprimir de vez en cuando, y esto significa mejo-
1';11' a los individuos problematicos, en vez de destruirlos.
Ikhido a Stl mayor significacion indicativa, el castigo adquiere impor-
1;1I1('ia('II cI Il'ahajo de Foucault, permitiendole presen1ar una genealogfa
1',('1 ICTaldcl roclel' basad a en casos particulares de la historia pena1.11 Este
;1I1(disisdcl (lodel' pOl' media del castigo es, desde luego, un marco de in-
1('I'Pl'cl:H'ic'lII Illuy cspccffica para escribir una historia penal, y Ie permite a
!'I II i(';lIdl ado(lllll' till cnfoque bastante diferente. Conforme alas reglas de
('silidio <JIIC' dl'l'inC',cI casHgo debe entenderse como una "tactica palftica"
silllllCla('II CI('lllllpO general de las relaciones de padee 12 Su estudio debe
;tlll I(';II'S(' a SIISckcl os posi livas, por marginales e indirectos que estos sean,
y 110silllplclllclIl(' vcrlo como un mecanismo represiva. Debe considerarse
('111110 :dgo fillillla c intel'llamente vinculado con el desarrollo de las "cien"
('ias Illlllwllas" (sicologfa, sociologia, criminologfa, entre otras), y las ma-
ncras especificas de conocer cllliles representan, y no como la causa de una
11 Foucault utiliza la palabra "genealogia" en eI senti do nietzscheano: describir su metodo
para narrar una "historia del presente". EI punto de su historia es analizar un problema 0
tituci6n conternporaneo investigando las condiciones hist6ricas que 10propiciaron.
te la orientaci6n en el presente con 10 que fTecuentemente (y de manera peyorativa) se
minan historias de Whigs, que intentan aplaudir los logros actuales mostrandolos como eJ
"fin" de la historia, en tanto que la genealogia de Foucault reCUrre a la historia para
matizar y desestabilizar el presente.
12 Foucault, Vigilar y castigar, p. 30.
illl'hl('lll'ia ('xl('rio!. POl' ,"dlinlo, la nueva preocupaclOn por la illdividll;di
dad del I.l'asgresor ---po]' Sll "alll1a"-- debe considerarse e1 aspecto 1lI;ISI'C-
ciente en una larga historia de las maneras en que la historia penal ha Ira-
tado "el cuerpo".
Las reglas que impone Foucault para estudiar el castigo se basan a su vez
tres importantes conceptos interrelacionados con los que analiza los
fundamentos de cualquier estructura de dominacion, a saber: poder; cono-
cimiento y cuerpo. Tanto para Foucault como para Nietzsche y autoreS mas
recientes, como Deleuze y Guattari, el cuerpo humano es el material pri-
economicas y penales.13 Los sistemas de produccion, dominqci6n y socia-
lizacion depend en fundamentalmente de subyugar el cuerpo. Alm mas, re-
quieren que el cuerpo sea dominado y sometido a adiestramiento para vol-
veda docil, obediente y lltil en mayor 0 menor grado. Algunas instituciones
-como el trabajo forzado- dominan el cuerpo en el exteriOl~por asf de-
cirlo, utilizando la fuerza ffsica y la coercion con el proposito de moldear
al individuo conforme a sus deseos. Sin embargo, el objetivo de otras es in-
teriarizar las ordenes, praduciendo un individuo que hace 10 que se Ie pide
sin necesidad de aplicar la fuerza exterior. Esl.e cuerpo "autocontrolada" se
lagra ejerciendo influencia en 10que Foucault llama "el alma" que, a su vez,
dirige la conducta.14 En este sentido, el verdadera efecto de las estrategias
de poder1s se encuentra en el punto en el que entran en contacto con el
c:uerpo de sus sujetos: existe una "microffsica del poder" donde el poder
encuentra su materialidad y efectos corporales. Como menciona Foucault en
cierto momenta, "al pensar en los mecanismos de poder, me refiero mas
bien a sus formas capilares de existencia, el punta en que el poder llega a
13 Veanse Nietzsche, La gel1ealog{a de la moral; G. Delem:e y F. GuaUari, Anti-Oedipus: Ca-
al1d schizophrel1ia, 1977.
14 Foucault utiliza el concepto de "alma" para referirse a 10 que los sic610gos denominan
la psique, el yo, la subjetividad, la conciencia 0 la personalidad, PareceptilizarJo por su reso-
Ilancia metaf6rica -"el alma es]a prisi6n del cuerpo"- aunque tambl~n para evitar utilizar
un termino maS te6rico que tal vez pareceria comprometerlo con una cOl-riente psicol6gica
detenninada. Para FoucauIt el alma es "Ia sede de los habitos" y, pOI'ende, el objetivo de las
tecnicas disciplinarias.
15 Foucault subraya que su concepto de "estrategia" no debe comprenderse como el plan
de acci6n de algun estratega especifico. Mas bien es un termino que se refiere a UTI patr6n dis-
c~l-nibJede practica illstitucional 0 acci6n politica que opera en distintos ambitos. Estas prac-
tieas 0 acciones son estructuradas y, hasta cierta meclida, calculadas, aunque 110necesaria-
luente coordinadas, pOI' un solo politico u organismo.
la medula de los individuos, toca su cuerpo y se inserta en sus acciones
actitudes, sus discursos, procesos de aprendizaje y cotidianidad".lb EI des"
cubrimiento de esta "microfisica" y 121afirmacion de que revela la esencia
del poder can mayor claridad que eI analisis politico convencional conforc '
rnan una de las contribuciones mas importantes y originales de Foucault.
Para Foucault el "poder" no debe pensarse como la propiedad de ciertas
clases 0 individuos que "10 lienen", ni corno un instrulllento que de alguna
manera plleden "utilizar" a voluntad. Mas bien se refiere alas diversas for-
mas de dominacion y subordinacion y 211equilibrio asimetrico de 1'uerzas
que act tlan siempre que existen relaciones sociales. Estas relaciones de po-
der, al igmd CJuelas relaciones sociales que confieren, carecen de un patron
senciIIo ya que, seglm Foucault, 121vida social se desarroIla, no dentro de
una "sociedad" lJnica y globalizadora, sino a traves de una multiplicidad
de campos de fuerzas que en ocasiones estan relacionados. Se concentra,
sabre todo, en 121 manera como se organizan las relaciones de poder, las 1'01"-
mas que adoptan y las tecnicas de las que depend en, mas que en los gru"
pos e individuos que, como consecuencia, dominan 0 son dominados, POI'
consiguiente, su preocupacion tiene que vel' can el poder y sus formas ma-
teriales -relaciones estructurales, instituciones, estrategias y tecnicas-,
mas que can 121polftica concreta y 121gente real que involucra. Conforme a
est a nocion, el poder es un aspecto omnipresente de 121vida social, y no se
limita a 121esfera de 121polItica formal 0 el conflicto abierto. Tambi(;;n debe
considerarse que su efecto es productivo, mas que represivo, en tanto que
el poder conforma las acciones de los individuos y dirige sus facultades ha-
cia sus fines. En este sentido, el poder funciona "POl'medio" de los indivi-
duos y no "contra" eIlos, y ayuda a constituir 211 individuo que es 211mismo
tiempo su vehiculoY
Esta relacion entre formas de poder y los cuerpos que se encuentran
atrapados por, ellas involucra un tercer clemento, e1 "conocimiento". Nue-
vamente Foucault aplica este sustantivo abstracto para describir el know-
how del que dependen las tecnicas y estrategias, asf como para selialar los
aspectos cognitivos inherentes a todas las pol1ticas y programa:, de accion,
CuaJquier ejercicio del poder depende, en cierta medida, del conocimiento
del "blanco" 0 del ambito de opera cion al que se dirigira. Para controlar un
objeto --ya sea U11 objeto de 121naturaleza 0 un objeto humano- se re-
qui ere cierto grado de conocimiento de sus fllerzas, reacciones, sus puntas
16 M. Foucallll, "Prison talk", en M. Foucault, Power/knowledge, edici6n a cargo de C. Gor-
don, t 980, p. 39.
II "Simllitaneamente nos individuos] siempre se enCllenll'an ell p()siciiSn de someterse a y
ekn:cl' eI pudcl: No s61c) son su blanco inerle 0 anuentc, tanlhien sun los denH:~nl()s de su ar-
li<"ldll,:i')11 I lEI individuo es Lln efecto del poder y, almisrtlo lieLl'!)(), 0 j>1'l,cis<lmente en la
llH:didii ell que cs el efecto, es un elernenlo de S11~lI'1'iclllaci<")n." M. Fuucaull, "'l\vn leclLu'cS
CI I 1'{)lV('I!/~/lUl·l'1cdge. p. 98.
fuertes y debiles, sus posibilidades de cambio. En consecuencia, mientras
mas se conozca, mas contro]able se vuelve. Segun Foucault la relaci6n en-
\tre conocimiento y poder es intima e interna, y cada una implica e incre-
)llenta a la otra. Su termino "poder-conocimiento" es IIna cspecie de laqtli-
': graffa conceptual que resalta estas interconexiones, Una il1lplinlci(ln
importante de 10 anterior, y a la que Ie asigna un lugar especial ell SII libl'll
Vigilar y castigar, es que las "ciencias del hombre" (las cicm:ias sociales 0 h'l
manas), que se desanol!aron en los siglos xvm y XIX, dehen COllsidcrltrsc.
110 como tendencias intelectuales independientes, sino como ('Ol'masde co
nocimiento y tecnicas de investigaci6n prof"Lllldamenle enraizadas ell la
historia de poder-conocimiento y su relacion con el cuerpo.
Al emplear estos conceptos COllO un marco de estudio, 121historia del
castigo -y, con ella, la historia del gobierno-- se concibe desde su origen
como un grupo de relaciones entre po del', conocimiento y cuerpo. De he-
cho si bien Foucault nunca comenta el estatus de este marco analitico, la
afir;nacion implicita parece ser que las relaciones de poder-conocimiento-
yuerpo son la base irreduclible de la sociedad y e1proceso historico: cuer-
pos atrapados en las relaciones de poder-conocimiento forman una especie
',de sustrato ffsico que cimenta las relaciones e instituciones sociales. POI'
cuanto alas tendencias intelectuales de 1a teOrla legal 0 de los program as
propuestos pOI'los reformadores penitenciarios, e inc1uso de 10s cambios
mas ambiciosos que observamos, como el aumento del individualismo y la
"humanizacion" de la sensibilidad, estas tan solo proporcionan, segllll Fou-
cault, una historiasuperficiaI. En vez de ser 121causa de cambios en las es-
feras penal y politica, son los efectos de tendencias mas profundas en las
relaciones de poder-conocimiento-cuerpo. Al interpretar la historia del cas-
tigo como "un capitulo de la anatomfa politica", Foucault no ofrece una in-
terpretacion mas que pudiera agregarse alas otras: afirma estar desente-
18
rrando las estructllras e1ementales que sustentan todo 10 demas.
Vigilar y castigar se inicia con un comentario sobre "el especlaclilo del p"-
tfbulo" en el que Foucault descubre los signif'icados il11plfcilnsen la pn:ldi
ca de 121tortura y ejecucion Pllhlicas utilizad:ls pOl' (·IIIIWil'l'I /'(f,:i/1/I'. d,·li
niendo los marcos legales y politicos dentl'o de los que olll'mll", ,,:,1,'1)1110
las razones pOI'las que se ahal1doll() ell las posll'itlll'l'f;ts dl'l siglll XVIII ''",11
el cursa de Sll exposicion sllhl'ay" 1'1ra;rlw ell' SCI' puhli,,, qlll~sltllyau: I'll
estas medidas penales, preSCl1Ullldolasc01l\O l'!clllllltlos illl!lol'llllllt·s dl'lIl10
I1
,
 de ulla csl ralcgia ('o!Jcrcnlc de dominaci6n. Lejos de ser la explosion arbi·
traria dc crucldad irrefrcnada que. describen los criticos, la tortura se.
muestra como un asunto cuidadosamente regulado, vinculado con un con·,
junto de doctrinas y ceremonias legales que controlaban su uso y Ie confe- .
dan un significado pn'ictico.19
En primera instancia, formaba parte del proceso de investigacion judi-
cial para obtener la confesion del acusado y asi dar la certeza de verdad y
"autoevidencia" a la investigacion del juicio. El uso de la tortura judicial
para extraer la evidencia del acusado se regulaba cuidadosamente y se per·
milia solo en los casos en que hubiera suficientes pnlebas escritas que de-
notaran a primera vista un cierto grade de culpabilidad. En la mayoria de
los paises europeos, COlT la notable excepcion de Inglaterra, eljuicio crimi-
nal integro se guardaba en secreto, de modo que en el trascurso de la in-
vestigacion ni el acusado conoda la evidencia en su contra; en palabras de
Foucault, "el saber era privilegio absoluto de la instrucci6n del proceso".20 .
En este contexto, la ceremonia del castigo publico posterior a la inculpa-
ci6n era tambien un acto de revelaci6n donde el publico se enteraba de 10
que se habia logrado en secreto; se repetia la tortura del condenado y este
confesaba su culpa.
En segundo lugar, la ejecuci6n publicaJambien debe entenderse dentm
del marco politico que Ie otorgaba funci6n y significaci on precisas. De
acuerdo con la teologia polftica del periodo clasico, cualquier crimen sig-
nificaba un ataque contra el soberano, ya que la ley representaba y encar-
naba la voluntad soberana. Por consiguiente, el castigo era un acto de ven-
ganza, justificado por el derecho real de hacerle la guerra a los enemigos,
y se lIevaba a cabo en terminos debidamente belicos. Apegada al origen mi·
litar de este poder soberano, Ia justicia era una manifestacion de la violen·
cia armada, un ejercicio de terror cuyo proposito era recordar al pueblo el
poder irrestricto que respaldaba la ley. En este caso, el cuerpo del conde-
nado se convertia en una pantalla en la que se proyectaba dicho poder 0,
111{IS cxplicitamente, una carne sobre la que se grababan en forma visible
las marcas del poder.21 La ejecuci6n misma era una demostraci6n ritual de
fuerza .Yuna afirmaci6n de poder, conducida, al igual que cualquier otro ri-
tual, con la pompa y circunstancia de una ceremonia pllblica. Es, como su-
19 Para una descripci6n mas amplia sabre el usa de la tortura en la Europa del ancien re-
gime vease Langbein, Torture and the law of proof
20 Foucault, Vigilar y castigar.
21 En el ejercito de Luis XIV los desertores eran sentenciados porIa corte marcial "a
les fuesen cortadas la nariz y las orejas, se les rapara la cabeza, se les hen-aran las mejillas can
dos flares de lis y se les encadenara [... ] a la cabeza del ejercito del que habfan desertado", an-
tes de ser enviados alas galeras. Zysbert, "Galley and hard labor convicts in France". Vease
tambien el esuujante relato de Franz Kafka sabre "el grabador" en su cuento corto 111 the pe-
nal settlement, 1973.
giere Nietzsche, ulla ilIVO('at'it"lII
de vidoli;l <'III" glll'l\:1 1111:1 "lil'st,I" ,
'.'Iaviolentaci6n y buda de un CllCllligofin:dllH'III\' :d);Ili<lo".'J 1",11
cl ({'llllll
de esta cerelnonia se ellcontraba el podcr jH'I'SOII:ddel sobt.'1:.I/H), In:is quc
boa noci6n impersonal de la justicia, hecho que se rcforzaba dralll::Hica-
tl1ente con la practica de perdonar en el l'dtimo instante 0 COIlIa suspen-
si6h de la sentencia, 10 cual estaba bajo el control absoluto del monarca.
Foucault reconoce que el uso y la aceptaci6n de la tortura y la ejecllcion
Jpublicas dependian de cierta cllltllra extern a y de condiciones demografi-
eas que propiciaban una actitud hist6rica particular fI-ente al cuerpo. De-
bido al bajo costa de la mana de obra, al menosprecio cristiano por el cuer-
po y a los altos indices de mortalidad, la mllerte era algo familiar y dio
qrigen a rituales que enseilaban a la gente a soportarla. No obstante, ins is-
ie en que, en ultima instancia, se trataba de un asunto especificamente po-
Htico que, por 10 menos en la Francia del siglo XVIII, sustentaba al sistema.
Frente a los levantarnieritos, la amenaza de guerra civil y el surgimiento de
10$ parlamentos, el simboJismo polftico y la fuerza real desplegados en el
palibulo representaban un punta 1medular del poder soberano.
dPor que, entonces, a finales del siglo XVIII se sustituy6 este sistema por
O1roque afirmaba tener la virtud de ser "humano", un sistema que abolfa
aquellos elementos de poder y violencia manifiestos que previamente [ue-
ton el alma del castigo? Tambierr en este caso Foucault insiste en que la res-
puesta debe darse en terminos de politica y de la organizaci6n del poder.
Describe que, en ocasiones, la ejecuci6n degeneraba en situaciones de des-
orden donde la multitud, en vez de ser un testigo respetuoso, se burlaba de
las autoridades y trasformaba al conderrado err un heroe popular. Se dice
.•••
que est a tendencia se volvio mas pronunciada hacia finales del siglo, cuan-
do cada vez con mayor frecuencia la multitud se rebelaba contra 10 que
consideraba una injusticia, una ley clasista 0 la ejecuci6n de uno de los su-
yos. El resultado de dichos des6rdenes, afirma Foucault, era un temor po-
litico "por parte del poder ante el efecto de est os rituales ambiguos".23
A continuaci6n Foucault analiza la critica a la justicia penal hallada en
10$ panfletos, tratados y peticiones del periodo previa a la Revoluci6n fran-
cesa. Esta critica se sustentaba, sobre todo, en los principios de "hllmani-
dad" y los derechos del hombre, principios que debian extenderse incluso
al desdichado criminal, por 10 que la legislaci6n penal debia incorporar
22 Nietzsche, La genealog{a de la moral, p. 92.
23 Foucault, Vigilar y castigar, p. 70.
 cierta medida de indulgencia y moderacion. No obstante, tanto Foucault
como otros histori adores de este periodo consideran que la verdadera hler-
za que impulso este movimiento de reform a no podia atribuirse a un siste-
ma filosofico ni a una preocupacion humanitaria pOl' el destino de los de-
~His.24Fue mas bien el conocido y vii principio del interes propio 10 que
fmalmente llevo a reconocer la exigencia politic a y la necesidad del cambio.
Tal parece que en este periodo se dio un cambio en el patron predomi-
nante de la conducta criminal-mas profesional y orientada a la propiedad
y, pOI'endc, mas amenazante-, cuando debido al crecimiento de puertos,
hodegas y grandes talleres los bienes muebles con'ian mas riesgo. En ter-
minos generales, el surgimiento de una economia capitalista provoco acti-
111desnuevas y mas estrictas par parte de la naciente c1ase media frente a
la no observancia de la ley y las infracciones de las c1ases populares. Dichas
infracciones, tales como evasion de impuestos y rentas, contrabando, robo
y hllrto·frecuenles y ampliamente aceptadas en la economia terratenien-
Ie del ancien reginle·~ adquirieron la apariencia menos tolerable de viola-
c.iones a la propi.edad. Ante este problema, el ten'orismo irregular de la jus-
11Clapenal del slglo XVIII -con su diversidad de tribunales, jurisdicciones
incompatibles, falta de vigilancia sistematica e innumerables vacios- de
pronto parecfa en extremo severo e ineficiente. Los criticos exigian un sis-
tema de justicia mas racional y confiable, cimentado en una vigilancia mas
am~lia, en procedimientos penales uniformes y sistematicos y en castigos
debldamente moderados conforme a la magnitud del delito. No se pedian
excesos ni indulgencia sino certidumbre y conocimiento de que la aplica-
cion de la ley hmcionaria "hasta el grana mas fino del cuerpo social". 25POl'
10 tanto, este marco se disefi6 para disuadir, de manera novedosa y efi-
ciente, la criminalidad incipiente de las c1ases bajas, aunque tambien para
delimitar el poder arbitrario del soberano. Cuando las grandes reformas al
derecho penal recorrieron Europa al inicio del siglo XIX, implantando co-
digos, calificando delitos y el grado de las penas, reorganizando procedi-
mientos y jurisdicciones, estas se orientaron hacia esos dos propositos. La
penalidad se adaptaba alas nacientes estructuras de la modernidad.
24 El analisis de Foucault sobre la justicia criminal en el siglo XVlII se basa explicitarnente
en la obra historiografica de P. Chaunu y E. Le Roy Ladurie, aunque sorprende cuanta simi.
IIl1ld hay con Ius argurnentos planteados por D. Hay et al. en Albion:, fCltal tree, y por E. P.
Tholllpson ell Whigs llnd hunlers, publicados el mismo ano. La interpl'etaci6n qne hace Pou.
ca,dl del signil kudo politico de la ejecuci6n publica tambien es similar a la que planlea Durk-.
hciltl ell '''Iwo 1;:l\vS:)1' pella! evolution",
" FOllcaull, Vigilw y casligar, p. 85.
.COllese Irashmdo de cambio politico y reforma del derecho pe
y castigw aborda los pormenores de las reformas penales prol~
13eccaria y los "ideologos" de finales del siglo XVIII. Estos reforrm
ponian 10 que Foucault llama la "forma suave del casligo": un
sanciones abiertamente opuesto a los excesos del ancien regime.
, que el castigo no debe ser arbitrario, la manifestacion caprichm
luntad del soberano, sino un reflejo del delito mismo, como cum
trapone el trabajo ala ociosidad, la vergiienza a la vanidad, el dol
lencia, etc. Este tipo de castigo "analogico", en el que las penas COl
a los deJitos que castigan, estableceria un vinculo aparentementt
representando al castigo como un efecto de la ley de la natur
como una demostracion de poder politico. Al mismo tiempo, e
derivativas atacarian el origen de la trasgresi6n, castigando pn
los intereses y deseos que provocaba el delito.
Los reformadores tambien insistian en que estos castigos y s
implicito debian tener amplia difusi6n, con el proposito de ser t
plo para todos como expresion del bien comun. No obstante, s
castigo seguia siendo influir en 10s demas, ahora se dirigia a la
cional del ciudadano y no a los temblorosos cuerpos de los atel
espectadores ... una cuestion de didactica suti!, no de ten"or. A pa
momento, el castigo se convertiria en una lecci6n, en un signo, 1
sentaci6n de la moralidad piiblica que debia exhibirse sin corta]
te a todos: "En el castigo, mas que verla presencia del Soberano
las propias leyes."26
Para que esto sucediera era necesario contar con un repertor
do de castigos public os que reflejaran los distintos delitos, revi
diversos intereses y revelaran 10s signos de advertencia a todo
Es, pues, una paradoja historica medular que 10 que de hecho s
ese momenta no fue el diversificado teatro publico del castigo (
formadores sugirieron sino un sistema de confinamiento en el c
si6n se convirtio en la sancion normal para casi cualquier tip
gresi6n. Foucault deja claro que el uso generalizado de la prisi
reserva, aislamiento y monotonia que Ie son caraclerls!icos, se cc
alas teorias de los· reformadores. Y nos resuJla al:in 11I'lsSOl
cuando Foucault afirma qlle, antes de l~sla (']'lOCI, d conlin'lll1i
una funcion lilllilada.Y marginal en la nl;lyorla d(' lo~;sisll'lIlllS pI
un lugar pell'a resgual'dal' a los ddin(,II~'nks lIlienlljlS Sl' 111S 1:1
castigaha, llIils qlle IllIa IllllIll ('n si. 1I,lIlonn's, (C(IIlIO ~(' ('ollvilti
narnienlo, en tan poco lil:lllpO, ('II h, 101'111;\ 1~('lll'mldl' 111'illl',O/

La explicacion mas frecuentc p<lra 1'1 slirginliento de la prision apunta ala
existencia previa de diversos model os de confinamiento punitivo: la Rasp-
huis de Amsterdam, la maison de force, en Gante, la penitenciaria de Glou-
cester, en Inglaterra, y la de Walnut Street, en Filadelfia. Estas instituciones,
que hacfan enfasis en el trabajo y la enmienda, desalTollaron regfmenes que
hasta cierto punto convergfan con los programas de reforma en tanto
que su caracter era correccional, mas que punitivo. No obstante, si bien los
sistemas carcelarios y los programas de reforma pretendfan enmendar al
individuo, abordaron su proposito de maneras asaz diferentes. Cada uno
empleaba tecnologfas diametralmente distintas para aprehender al indivi·
duo y transformarlo, desarrollando sus propias tecnicas para manejar "e!
cuerpo" y tener acceso "al alma", Los reform adores se concentraban en las
ideas, proponiendo signos, lecciones y representaciones como formas de
persuasion 0 apoyos a la determinacion de la pena. En contraste, la prision
toma el cuerpo del recluso, 10 ejercita, 10 adiestra, Ie organiza su tiempo y
movimiento, con el fin ultimo de trasformar su alma, "la mOl-ada de los ha-
bitos". Se apodera del individuo, manipulandolo y moldeandolo conforme
a un concepto conductista, en vez de intentar solamente influir des de el ex-
terior sobre su pensamiento moral. Existe solo una diferencia importante
entre el modelo de los reformadores y el sistema carcelario que se estable-
cio, una diferencia fundamentalmente tecnol6gica, mas que legal 0 teorica.
El problema principal que aborda Vigilar y castigar es por que lagro la
prision desplazar las demand as de los reformadores y la logica de la teoria
penal. iDe donde surgio y como llego a tener tan rapida y universal acep·
tacion? En este pun to el texto suEre un cambio subito y desconcertante de
cnfoquc, alejandose de las ideas sobre el proceso penal y la teoria legal para
cxaminar tendencias mas amplias, no discursivas: la evolucion de 10 que
FOII(';ud t llama tecnicas disciplinarias, 10 que se convierte en el aspect6
IIl:'tS original e interesante de su argumento historieo. Mientras que las in·
lerprclacioncs convencionalcs de la historia penal-e inc1uso las versiones
"revisiol1isl<ls"de Rothman e IgnatieH- otorgan un lugar central a la gene·
sis "id(~o16gica"del castigo modl'rno, ubicandolo en la historia de las ideas
v Illovilllienlos intclectuales, Foucault cambia la atencion al pape! de la tee· .
~lOlogiapolftica en el desarrollo penal. Al hacerlo nos permite llegar a un
acuerdo con la materialidad ffsica de la prision y su significaci on polftica,
en un nivel nunca antes 10grado.27
27 Rothman, The discovery of the asylum; Ignatieff, A just measure ofpai11. Para un comeh:
tario sobre como estos textos "revisionistas" analizaron la ortodoxia de la historia penal, yea:.
se S. Cohen y A. Scull (comps.), Social control and the state, 1983, caps. 3 y 4. Sobre el fun"
cionamiento del poder en las carceles y otras "instituciones totales" veanse Sykes, The society
of captives, y Goffman, Asylums.
AI margen de la naITativa hist6rica de la primera sl'cci()n dd lilll'o, IllS
tres capftulos centrales de Vigilar y castigar adoptan una lonna nl:.\scst n H'
turalista para seilalar las tecnicas y principi@s de! poder c!isciplillario. I'll'
sentan un diagrama de la tecnologfa disciplinaria, reducida a su [oITna
ideal, con el prop6sito de mostrar sus principios 16gicos y operativos, en
vez de dar una historia de su desarrollo y uso actual.
Para Foucault la disciplina es "un arte del cuerpo hurnano" y un rnetodo
ancestral de dominarlo y volverlo obl'diente y titiI,28No obstante, en la epo-
caclasica el cuerpo eomenz6 a considerarse un objeto y un objetivo de po-
del', sujeto a controlarse y rnejorarse sin el costoso uso de la violencia. Las
teenicas que proporcionaron estos medios de control y mejoramiento se ge-
J:leraron en divers as instituciones: el ejercito, los monasterios, y escuelas,
hospitales y taUeres. Pero a partir del siglo XVI comenzaron a consolidarse
y reproducirse siempreque resultaran utiles.
Foucault plasma una especie de mapa de los metodos y principios gene-
rales de disciplina, abstrayendolos de los sistemas y textos del periodo. En
su descripcion la disciplina es, sobre todo, una "anatomfa polftica del de-
taIIe".29Requiere un grado de control minimo, y se concentra no en todo l'l
cuerpo sino en cada uno de sus movimientos y gestos. Pretende incremen-
tal' la eficiencia de cada movimiento y desarrollar su coordinacion, ejerci-
tando y uniendo fuerzas distintas mediante una supervisi6n constante e
ininterrurnpida que se mantiene alert a a la menor trasgresi6n, permitien-
do asf un control meticuloso del cuerpo que esta sujeto a la disciplina.
Con el proposito de facilitar este tipo de control se disefiaron ciertos
principios organizativos, adapt ados primero a determinadas institucionl's;
;a:unquedl'spues se hicieron extensivos a otras circunstancias. En el ejerci-
to fue donde se desarro1l6 mas e! arte de distribuir a los individuos en el es-
pado. En sus tropas se impuso un orden establecido a una masa de indivi-
duos, separandolos uno pOl'uno con el prop6sito de verlos, supervisarlos y
..evaluarlos individualmente. Esta misma forma de distribucion se adopto
muy pronto en el sal6n de clases, el taller, el hospital y otras instituciones.
De manera semejante, el monasterio dispuso un horario como medio para
imponer ritmos definidos y organizar el tiempo y el movimiento, especifi-
car una serie de ocupaciones y regular el cicio de repeticion. EI concepto
de "maniobra" se deriva tanto de la trinchera como del taUer. En esta ruti-
l1areiterada se programaba la postUl-a exacta del cuerpo, la posici6n de los
28 Foucault, Vigilar y castigm', p. 141.
29 Ibid., p. 143.

miembros y el minima movimiento corporal con el objeto de increment~
su eficiencia y asociarlos can el usa de un arma 0 la operaci6n de una m'
quina. De esta manera, se ponia a prueba a los cuerpos, basta volverlo
maqllinas d6ciles, eficientes y (Itiles, programadas para desempefiar la
hmciones para las cuales habian sido adiestradas.
I!<',-;dc111l~go, los individuos son por naturaleza reca1citrantes, pOl' 10 que
la desobediencia es un problema medular de cualquier metoda
(,111'1(,111,11
de ('01111"01. No es tlivial que estos metodos disciplinarios no solo castiguen:
los ('<lSOS jl/"oblcmaticos sino que desarrollen un nuevo metodo de sanci6n,
que Foucault dcnomina "normalizaci6n". Se trata de un metodo en esencia,
correctivo y no pnnitivo, que busca inducir la conformidad en vez de obte-
ner retribuci6n 0 expiacion. Involucra, ante todo, un medio para evaluar al
individuo en relacion con una norma de conducta deseada; es una manera
de conocer c6mo se desempefia el inclividuo, observando sus movimientos,
evaluando su conducta y compan'tndola con la norma. Los mecanismos
vigilancia y sistemas de examen proporcionan este conocimiento, permi-
tiendo detectar y manejar los incidentes de no conformidad ° las desvia-
ciones de las normas establecidas, y a la vez "individuaIizar" a los diferen-
tes sujetos bajo observaci6n. Y, como el objetivo es cOlTegir mas que
castigar~ las sanciones reales suelen reculTir al ejercicio y al adiestramien-
to, medidas que de becho ayudan a "alinear" la conducta y a formal' indi-
viduos con mayor control de S1mismos.
"EI examen" es un metodo de control medular en este sistema, ya que
permite observar, diferenciar, evaluar normas e identificar cualquier falla
en el sometimiento. Lo mismo sucede con el registro de casos, que permi-
te evaluar la's caracteristicas del individuo en un determinado Iapso, y en
comparaci6n con otros. A partir de este momento. escribir acerca de los in-
dividuos deja de ser una fonna de culto s610 para los notahles, reyes y he~
roes, y se convierte en una forma de dominaci6n a la que estan cada vez
mas sujetos aquellos que carecen de pader. De esla praclica surge un co-
nocimiento detallado y sistematico de Ios individllOS"llll conocirniento que,
a su vez, da origen alas diversas "ciencias humanas" de ]a criminologia, la
psic:ologia y la sociologia. entre otras. Y, como Foucault se afana en sena-
Jar, /os procedirnientos de observaci6n, examen y medici6n que fomentan
este conocimiento ejercen, al mismo tiempo, poder y control sobre los in-
c1ividuosaislaclos -yen cierto sentido, constituidos--- denlro de su obser-
vacj{)n.
J
L CASTl(;O Y I.IIS 'I'li(·N()i.()(;IIIS DE POPER
~l.pan6PliC(!1l tit' llelltlwIIl
s
f·,- ucault c:onsidera el "pan6pticon" 0 "casa de inspecci6n" disefiada pOl'Je-
.emy Benlham en 1791 como el epitome de est.os ?~incipios de podeJ;-co-
ppcimiento. Es un edificio circular, con celdas mdJVIduales en su penme-
trp, cuyas ventanas e iluminaci6n estan dispuestas de manera ~ue los
PQLlpantespuedan ser vistos claramente desde la torre centr~1 d~ ll:spe~-
i6n sin que ellos distingan nada. Se trata de un~ forma a~qUl.t~ctomca~J-
fiada para individualizar los cuerpos y consegUlr que los mdIvI~uOSesten
pnstantemente sujetos al conocimiento y al poder de las autondade.s.que
cupan el centro. Despues de cierto tiempo, la visibilidad y vulnerablhdad
Qonstantes inducen el autocontrol en los internos que ocupan las celdas. Ya
rio es necesario que el poder desate sanciones, pues los objetos se ~nca~-~an
.e conducirse de la manera deseada. Cualquier vestigio de represlon flSJCa
e sustituye gradual mente pOI'una estructura de dominaci?n benev~la pero
,eficaz. Aim mas, [as relaciones de poder se vuelven, en Clerto sentl~o: ~L~-
tomtlticas y objetivas. Son un efecto de la distribuci6n de lugares y VISIbIh-
;idad, y no dependen de la fuerza ni de las intencio~es de aquellos ~LH~ ~cu-
pan estas posiciones: "Ia perfecci6n del poder [.tIen~e~a volvel' muul I~I
realidad de su ejercicio [oo.J que este aparato arqUltecIol1lco sea una maqlll-
na de crear y d~ sostener una relaci6n de podel~ independiente de aqllel (!IW
10ejerce; en suma [... J que Ios detenidos se hallen inserlos en una s11llaCI011
de poder de la que ellos mismos son los portadores" .30 . . '
De acuerdo con Foucault, estos principios disciplinarios pan6pticos IL1e-
ron tan titHes que pronto los adbptaron las instituciones mas imp~rtaJ~tes
de la sociedad y, a la larga, se generalizaron en todo el cuerpo socIal. F.ou-
cault no detalla la verdadera naturaleza deeste "panopticismo generahza-
do". En ocasiones, incluso, la afirmaci6n es relativamente modesta: que to-
das las formas modernas de poder se han visto afectadas pOl' el desarrollo
de principios disciplinarios. En otros casos"retom~ una r.et6ri~a p.?I~pOSa
para describir a la sociedad moderna como la socl~dad C.hsclplmar13 '. u.na
"sociedad de la vigilancia" en que todos estamos sUJetosa un examen mm-
;- t' }}31
terrumpido " en UI a maquma
,,'
panoplCa .'
Disciplina y democracia
Al margen del alcance preciso de eslas afirmaciones, pueden. se.fia!arse va-
rios puntos respecto de la g('IH~sisde las diversas form.as.de.C.hs~lplmay sus
efectos. En prirnera inslallcia, si bi(,n los mdodos dlscIrlmanos alcanza-
30 Ihid" p. 2()·1.
11 Jlll,l., Jljl. 212, 2.?O. IlJl y .~.)(), 1·1··;p~·(-liv.\llll'llll'.
ron su nipido desalToJlo en cI contexto del naciente capitalismo europeai
sus tccnicas y principios son trasferibles y pueden funcionar en otras par~
tes y bajo dif~rentes regimenes. No obstante, guardan una relacion especial
con el desarrollo de la democracia en Occidente, resumido en el aforismo
de que "1as Luces, que han descubierto las libertades, inventaron tambien
las disciplinas".32 Segun Foucault, la generalizaci6n de la disciplina sus-
tent6 e hizo posible la generalizaci6n de la democracia y la expansi6n de
form as liberales de libertad. Sin esta vasta infraestructura de relaciones
de poder, que sometian alas masas a una existe'ncia ordenada y disciplina"
da, la "libertad" nunca se hubiera extendido. Esto retoma el argumento de
Hobbes, quien afirmaba que la libertad bajo el derecho implica un proce·
so previa de subyugacion, y encierra el significado de la sugerencia de Fou-
cault en eI sentido de que la disciplina es "e11ado oscuro" de Ia democracia
y sus leyes igualitarias,33 Foucault afirma que eI decto de Jas relaciones
disciplinarias es restringir la equidad del intercambio y la igualdad de esc
tatus que contempIan la ley y la doctrina legal, aunque es un decto invisi-
ble y extralegal. Estas medidas disciplinarias aseguran las verdaderas res·
tricciones e introducen controles en las relaciones que Ia ley considera
voluntarias 0 contractu ales , permitiendo asi la coexistencia de la Iibertad
legal y la dominaci6n de facto. En este sentido, se dice que las medidas dis"
ciplinarias son una "especie de contraderecho".34
Despues de esta larga pero importantisima digresi6n, regresaremos al
problema de Ia historia penal, retomando el surgimiento de Ia prision des"
de una perspectiva muy diferente. Dado eI contexto en que Foucault la ubi-
ca, la prisi6n aparece como un aspecto de ese fen6meno hist6rico mas am-
plio: d desarrollo y la generalizaci6n de las medidas disciplinarias. De
hecho, si pensamos en los avances espedficamente modernos en materia
penitenciaria relacionados con la prisi6n -la investigacion del "criminal",
13 prcocupaci6n POl'las medidas correctivas y el ajuste, el involucramiento
dc cxpcrlos cuya larea es observar, evaluar y curar- veremos el grado eli
qilC los problemas disciplinarios y de normalizacion han penetrado en el
1II<1I'cojllrfdicodel sistema de justicia penal.
lioucallit haec mayor enfasis en el argumento geneal6gico -que las me-
didas disciplinarias ~on eI antecedente de la prisi6n- cuando afirma que
1<1 ''I'ol'lua general" de la institucion penitenciaria fue prefigurada en estoS
sistemas disciplinarios mas amplios y se importo al sistema legal del exte-;
32 Ibid., p. 225.
33 Ibid., p. 224. El argumento de Foucault es muy similar a la famosa distinci6n que
Marx entre "Ias dos esferas" de la sociedad capitalista: ]a esfera de ]a circulaci6n 0
bio, que corresponde al ambito de la libertad y la igualdad, en contraste con la esfera cle
proclucci6n, clonde]o coticliano son el despotisl11o y la cxp]otaci6n. K. Marx, El capital, I,
p. 214. Vease tambien B, Fine et al. (comps,), Capitalism and the rule of law, 1979.
34 Foucault, Vigilar y castigar, p. 225,
riOl: Ell este scnfido, la IJis[ol'ia pl'n;t! <I(,j siglo XIX11('dcl,.. l'lIl' ..id"I;lr',,'
como parte de la hi:;toria de las ide<lsIlIol;tles sillo ('011101111 ':lpllll!l' dl' 1:1
historia del cuerpo y su investidura POI' t('cllic:1Sde pO<!CI'(,OIIOl'illlil'llIo,.v
las grandes prisiones modelo de Gante, GloLicestel; W:t11ll11 Slrl'el, ('Ic.,
como los primeros puntos de transicion 0 imitaci6n, no COIllOverdadcras
innovaciones. Esta gene alogia tambien sirve para explicar la acelerada
aceptaciol1 de la carcel como una institucion "obvia" 0 "natural". En una
sociedad acostumbrada al funcionamiento de mecanismos disciplinarios,
la prisi6n podrfa parecer desde el inicio como un bien evidente.
Otra consecuencia de este argumento geneal6gico es que cambia nues-
manera de pensar respecto al caracter y la funcion de la prision. Si des-
de el inicio se la concibi6 como una instituci6n disciplinaria, entonces su
funci6n de confinar y privar de la libertad siempre debio estar comple-
mentada pOl' una segunda £Uncion,de caracter disciplinario, a saber, la
transformaci6n de los individuos. Foucault afirma queen decto fue asi:
que las "tecnicas penitenciarias" de aislamiento, trabajo, tratarniento indi-
vidualizado y ajuste de la sentencia conforme al grado de enmienda del in-
dividuo son elementos con un sello distintivo del sistema disciplinario. In-
cluso sefiala que una ironia de la funcion disciplinaria de la prisi6n es que
otorga alas autoridades penitenciarias un alto grado de autonomia y dis-
crecionalidad para desempefiar su trabajo, recreando asi de manera ~10ve-
dosa la arbitrariedad y el despotismo de los tan criticados sistemas penates
antiguos.
La prisi6n disciplinaria tam bien dio origen a un corpus de informaci6n y
conocimiento sobre el delineuente del que antes no se disponfa. Las pnic-
ticas penitenciarias del aislamiento, la observacion y la evaluaci6n incli-
vidual aseguraban que no se considerara a los trasgresores como eutes
abstractos; se les estudiaba como individuos a partir de sus propias carac-
teristicas, peculiaridades y diferencias. En tanto que la ley consideraba a
los delincuentes como individuos que 110se diferenciaban de los demas,
salvo pOI' haber cometido un delito, la prision buscaba individualizarlos
para saber c6mo eran y asi determinar la relacion entre su caracter y su cri-
Ininalidad. En este sentido, la prision cOl1dujo al descubrimiento del "de-
lil1cuente", del tipo criminal cuya biografia, caracter y entorno 10 sefiala-
ban como alguien difererite del no delincuente. Y a partir de este punto es
posible detenninar el surgimiento de la ciencia de la criminologfa, aboca-
'da a la investigacion de este ente criminal y a describido en todo$ SLIS as-
 gen, ~~ucault se~ala un punto de la mayor importancia: la prision no I'd
cubn~, a l~s"deh~cuentes, sino que los fabrico, en dos sentidos. En prim
ll~g~r; haCla deh.nc~lente~ en el sentido literal al crear las condiciones pI'
PIC13Spa~'a la remcldenCla: los trasgresores estaban tan estigmatizado
desmorahzados y descalificados que al quedar libres solian volver a delin
qllil; a ser sentenciaclos y, ala larga, a transformarse en criminales de carre
1';1. En segundo termino, la prision producia delincuentes en un sentido c
~.cg()ri.C(~(~ e~)i~tem~;16gico, al c:-ear con sus sistemas la categoria d
( 11111111<11 1I1dlvldual ; fue en la carcel don de el criminal individual se vo
vi(l p~II"pri lTIe.r~1vez un objeto visible y aislado, sujeto a estudio y control
1111;1 Illlpllcaclon de 10 anterior es que la criminologia -el conocimient
~iSI(~111;ili('(~ dd d.e1incuen.te,sugel'ido y desarrollado dentro de la prision---.
tit'll(' ,SIIVXlsknCla a un sIstema de poder y a la sujecion que este tiene sOc
1)1'('los ('II(TIH)s: La criminologia se fundamenta en un regimen particulari
d(~Jlodcrconoclllllenlo, no en una verdad innegable35,
I,os capllllios finales de Vi6iLar y c(lstigar regresan a la narrativa hist6rica y,
de manel'a 1111tanto apresurada, al decto real de la carcel y a su posici6n
dentro de la red contelllporanea de control sociaL En muchos sentidos es
la pa~·te m~nos satisfactoria dellibro, aunque presenta una tesis clara y de
g~'an mteres, a saber; que, en terminos penitenciarios, la prision siempre ha
sldo un h'acaso, si bien ha tenido importantes efectos politicos en un nivel
social mas ampUo; pOI' ello nunca se la ha abandonado.
. FOllcault afirnta que los defectos de la prision -su ineficacia para redu-
CI~el. CrImen, .la tendencia de producir reincidentes, a organizar el medio
cnmmal, a deJar en el desamparo a la familia del delincuente, etc.- se re-
conocen desd~ ,el decenio de 1820 hasta la fecha. Incluso cada vez que se
r~ltera esta CrItlca la respuesta oficial es reafirmar las maximas de un buen
s~st.ema penitenciario en vez de desmembrar la institucion. El patron his-
tonco de fracaso constante y resistencia continua al cambio conduce a
Foucault a plantear energicamente una pregunta que es en muchos senti-
d.~s I~edular para la politica penal contemporanea: (pOI' que subsiste la pri-
Slon, Como de costumbre, la respuesta que el da a esta pregunta tan trilla"
~,Iarlo es de,~todo com~lI1. Ofrece explicaciones que bien podriamos llamar
pi ()I Ilmlas en la medlda en que se refieren a decisiones y a razones de ser
, " 1':~"'I,"n <lm\lisis similar de la criminologfa, veanse D. Garland, "The criminal and his
"'I"lIe<: , flie !Jutish .Journal of Criminology, n(nn. 25,1'.185, Pl', 109-137; D. (iarlalld, "British
, 1IIIIIIIoiogy iJdure t 935", lhe Brilish ]ollrJ1ul oj" Criminology, 1111111. lB. 1988. PI'. I ,I 147.
no son aparentes ni facilmente demostrables, .y sligiere dos ra/,OIH'S
a ello: una, que la prision esta "profllnchnl1entc cllrai/,a(b", 10 (jll(' sip,
-'ca que se inserla en los sistemas disciplillario~; ;lIllplio.~ qll(' ('oll.~idl'r;1
racteristicos de la sociedad n1oderna,'() 1.0 allterior, pOl' SIlPIIC:i(O,II".~
tiere a S1l argurnento geneal6gico. Dos, la prisi(lll sub~i,~1(' )lorqlll' dl'~('11I
na "funciones precisas".\7 COlllilll'la esk arglllllclllo 11I1H'ioll;drl'vi,II('1l
el problema del fracaso y preguiliallt!o si, l'll l'alnlJi", podll" 1'(1111111('11
rse como una forma encubiel'ta de (~xilo, 1':11olra:-. p;ILdlr"s, ,~\'pl'('I',IIIII"
que intereses sel'viria la produecil'Hl dc la d('lilH'IICIH'ia, 1;1l('illlidl'lH'ia y
medio criminal, y si tales "illiereses" ,1cl(I;11lp;lra pl'qll'lllar ('slos dde\'
aparentes.
Su respuesta se inserta no en un nive! penilencial'io sino en Illla eslera po-
ftica mas amplia, con el trasfondo de la polftica francesa de los decenios de
1840 y 1850. En realidad argumenta que la creaci6n de la delincuencia es
Hi! como estrategia de dominaci6n politica porque sirve para separ.ar el cri-
en de la polftica, para dividir y c:ontraponer alas clases trabajadoras, para
ql.,lmentar el ten1.OI'a la prision y garantizar la autoridad y el poder de la po-
ljc~a. Afinna que en un sistema de dominacion basado en el respeto a la ley
ya la propiedad es esencial asegurar que la ilegalidad y las violaciones al de-
recho no se conviertan en una practica extendida y popular y, sobre todo,
que no se vinculen con objetivos politicos. En este contexto, la creacion no
intencionada de una clase delincuente serra una ventaja pOI'multiples moti-
vos. La delincuencia en si no representa un peligro politico importante -sus
ataques a la propiedad 0 a la autoridad sen individuales y con frecuencia
menores, ademas de que Ias victimas suelen ser de clase baja·-, pOI' 10 cual
las autoridades la consideran tolerable, al menos hasta cierto limite. Ade-
mas, al crear una clase delincllente bien definida la prision asegura que las
autoridades conozcan a los delincuentes consuetudinarios y puedan mane-
jarlos con mayor facilidad 0 tenerlos bajo supervision policial.
Aun mas, la existencia de una clase delincuente puede utilizarse para
frenal' otro tipo de ilegalidades, En primera instancia, Ias medidas policia-
les y la supervision que estas implican pueden usarse con otros propositos
politicos. Segundo, la naturaleza depredadora de la delincuencia la vuelve
impopular entre los demas miembros de las clases trabajadoras, que sue-
len recurrir a la ley en busca de prOl.ecci6n .y a evitar eada veL':111<'\S (I('los
contrarios a esta, Los mitos sohre la pdigrosidad dd CI~'1I11'lllo l'rilllillid S('
agregan a este proceso de dislall("iatllkilio .v divi:-.i(1I1.POI' (dliIlIO, Lt (1)11
ciencia de que c1 cncal"('cl<Hllielllo Slwl(, Ill"oJlici;ll 1;1~,III>~i"lIi('II'"illl'lIl ili
cacion con los dcm:ls cl'irllillalcs 1(, dn a I" ","111,-1111:1 [':1'/"111 l1dill"lIll11',lla
evitar COlTer ricsgos ,IIIit' I" Il'y Y 1';11';1
d('s('111l1
i:1I de (1"11'111"1 III "~Il'('11 1"11
30 FOllGlldl, Vigilwv ('(/,,>'Ii,:(/I, p. }'/(I
l"I Idel/l.
10 anterim; al crear al criminal, la prision no controla tanto a este como a
la clase trabajadora, y, seg(m Foucault, esa es la razon de ser no explfcita
para su subsistencia. Ciertamente nO es una politica que se declare en PU"
blico, pero eI insiste en que se trata de una estrategia deliberada. Las
secuencias del encarcelamiento, que en un principio no fueron intenciona"
les e incluso se consideraron perjudiciales, se reconocieron mas tarde
como titiles. En consecuencia, se reforzaron y emplearon deliberadamente
en 10 que podria definirse como una estrategia reagrupada.38 POI' 10 tanto,
la carcel se conserva debido a sus fracasos, y no a pesar de ellos.
La ultima seccion dellibro se titula simplemente "Lo carcelario".
como las fronteras entre el castigo judicial y las de mas instituciones de I
vida social -escuela, familia, taller y legislacion para los pobres- se h'
cieron cada vez mas difusas con la introduccion de tecnicas disciplinari
similares en todas ellas y la frecuente transferencia de personas de una in
titucion a otra. (Foucault cita el ejemplo <;Ieun reformatorio que recibe c
sos problematicos de familias, escuelas y carceles, y cuyas medidas disc
plinarias son las mismas para trasgresores y no trasgresores.) De acuer
con Foucault, existe un continuum carcelario que abarca to do el corpus s
cia!, vinculado porIa preocupacion constante de identificar las trasgresi
nes, las anomalias y el alejamiento de las normas. Este marco de vigilanG~
y correccion abarca desde la minima irregularidad hast a el crimen ma
atroz, y les aplica los mismos principios. La idea de un continuum es irri
portante, no solo para describir las relaciones de una institucion con oll:ll
sino para sugerir las similitudes entre las sociedades. La descripcion q
11:1('('
Foucault de la democracia liberal occidental como una sociedad de
I':ibnl"ia, disciplinada de principio a fin, es un recordatorio deliberado d
tulalilarisrno que suele atribuirse a otros. Y pOl'si acaso se Ie escapara a a
iCIIcsta referenda implicita al gulag y sus prisiones, acuna la frase "i'
1'.11
('hipielago carcelario" para describir la cadena de instituciones que se
fllndc dcsde la prision.
Toclo 10 anterior tiene consecuencias muy especificas en nuestra noci
de la practica penal. Dentro cle este marco general el proceso de castigar
es esencialmente diferente del de educar 0 curar, y tiende a representa
38 Un ejemplo contemporaneo de las consecuencias no intencionales de la prision es el p
grama juvenil "Sacred Straight" aplicado en Nueva Jersey, Estados Unidos, a principios del
cenio de 1980. Las autoridades utilizaron explfcitamente los cas os de violencia, violacione
brutalidad entre internos para disuadir a los j6venes trasgresores de involucrarse en deli
que podrian llevarlos a la carcel.
COIrIUlIll;1Illl'l"<I"XIcII,...i'HI tII' ,..";us plU' t',";U:,111l'11,
I', (11('1<;1 iI'''''' II"". ',UIIIu",
l'eSulladosililpul'l;lIlics. Ell III illll'r 1111',;11', Iu~;,;1.<;1
i/,,"'" 1"1',;"1':; <;('""I~,id('1;111
mas legHirnos Y IJJCflOSsuje(us ;1 .ilISliliC'i\('i,"1I <JIll';lIll;lflll, ,'II;lllllu ,<;('I,,:;
entendiacom.o f.l:rmas de. in~'1igj.rdaou U de c.iern·r ('Ul'ldl')I\. I",IIsvglllldu
ll~gar,la lestncclOn y las hmllaClOl1eSlegales l[ue algulla vc/, sc circUllslTi-
bl~ron al poder para castigar -vinculandolo con delitos especificos, deter-
mmanclo su duracion y garantizando los derechos de los acusados- tien-
9.en a des~parecel: EI derecho penal se convierte asi en un sistema hibrido
que combm~ I~s ~rir:~ipios de legalidad con 105de normalizacion y, al ex-
t~nderse ,~uJU~ls~lcclOn, ahora sanciona no solo las "violaciones a la ley"
)1110.1as desvlaclOnes de la norma". Dicho sistema comprende clivers~s
ambl~?S en.!os ~ue las prot~cciones tra~licionales de "los principios de de-
r.echo yel debido proceso ya no funclOnan 0 ni siquiera son adecuados,
<lu~que hasta ~l momento no se ha desarrollado un marco novedoso para
reVISal'y ~aI:eJar ~stas nuevas formas mediante las que opera el moderno
poder adm111Istratlvo.
efecto de Vigilar y casti~ar repercutio en un amplio rango de campos ill-
De hecho, reVISal'esto en detalle necesitaria una historia bas-
extensa de la cultura intelectual contemporanea. Las tesis qlle pro-
ne sobr~ la naturaleza y la ubicacion del poder se han retom8do ('OlllO
correctivo
.' para I.a or t ocIOXla
. d ell'b I;
I era ISIno y ellnarxismo, despI;1'~;1I1do
e;t,as mter~retaclOnes de las grandes nociones heredadas de 1:1cllIllll;1
I,Itica del siglo XIX (el Estado 1'S el individuo; el capital 1'S la lllallO de
/li la, etc.). En Ul: momenta en que la "politica" se caracteriza caela vel':111;IS
~,~rluchas margmale~ en pequena escala y abocadas a un solo problema,
!~~~hos se han adhendo al concepto de poder mas disperso y localizado
~n~eado por.~oucault. En particular su idea de un poder po~itivo y pro-
ctI:'O ha facIhtado el cle~arrollo ~e analisis politicos de las divers as' orga-
zaClOnesde s,alud, segundad socral, educacion, psiquiatria, etc., que cada
~ ~~gulan m~~ nues~ra ,~ida, a~nque no de una manera que pueda des-
3bnse CO~11?repl~esiva. Al mlsmo tiempo, su demostracion de c6mo
.ede~1,defImr los SIstemas conceptuales de una epoca los patrones de do-
~p.aclOn-resumidos en la formula poder-conocimiento-- ha desembo-
?? en un conocirniento mas sofisticado de las diversas ciencias humanas
Icom~9de las instituci?r:es "normalizadoras" en que estos conocimien:o~
eran. Para los ProPOSItos actuales el principal efecto del libro ha sido
39 Veanse J ..Donzelot, The policillg offal1lilies, 1980; R. Castel, The regula/ioll of madlless:
fze ongms of mcarceration ill France, 1988; F. Castel et aI., The psychiatric society, 1982; N.
 presentar una nueva perspectiva de la sociologia del castigo que tiende
desplazar las antiguas tradiciones de interpretaci6n y a definir un
enfoque para el estudio de la penalidad.
La interpretaci6n de Foucault sobre el castigo y la historia penal tien
intencionalmen~e un enfoque "perspectivo". Ohserva los fenomenos pena,
les desde el punta de vista poder-conocimiento-cuerpo, ignorando cual,
quier otro angulo de interpretacion 0 punta de vista. A la vez que da forma
a su interpretacion historica, este enfoquc Ie permite manejar con cierta
profundidad algunas dimensiones de la penalidad, especialmente sus di,
mensiones tecnicas y cliscursivas, pOl' 10 general ignoraclas pOl'otros socio-
logos del castigo, ya sean marxistas 0 durkheimianos. Foucault afirrna que
el poder funciona -y literalmente se "materializa" - en el nivel crucial de
las tecnicas, los aparatos y las instituciones y que, par 10tanto, puede cmn-
prenderse mejor con un analisis cletallado de esta tecnologia en accion.
Como hemos visto, esta posicion 10conduce a investigar los elementos tec-
nieos que a la larga confluyen en una descripcion aguda de 10que es, en (11-
tima instancia, el meoIlo de las instituciones penales. Los principios de vi-
gilancia, observacion e inspeccion, el adiestramiento disciplinario, el
examen y la normalizacion -junto con las fm'mas ffsicas, arquitect6nicas
y organizacionales en que se representan-, se muestran con tal claridad y
en lal detalle que podemos comprender las practicas materiales de las que
dependen las modernas instituciones pen ales.
Esta atenci6n a la materialidad de los sistemas penales y sus efectos tie-
ne paralelo en el amilisis que hace Foucault de las fOImas de pensamiento
y categorfas de acci6n que surgieron como corolario de este entramado dis-
ciplinario. Su descripci6n del discurso penal modernologra identificar al-
~unas caracterfsticas nodales de la ciencia penitenciaria contemporanea e
lilsertarlas dentro de la estructura general de la que forman parte, Temas
ideologicos conocidos, como el enfasis en la refonna y la enmienda, la preo-
cupacion por' mejorar en vez de destruir, la representacion de medidas pu-
nitivas como educativas 0 terapeuticas, y el sentido de la vergiienza en que
ocurren la violencia 0 la punici6n, surgen ahora como productos de una 16-
gica operativa que ha quedado al desnudo con el trabajo de Foucault. De
manera similar, la adopci6n de actitudes "administrativas" mas que puniti-
vas pOI'parte de los administradores de las instituciones penales, el des-
plazamiento de formas jurfdicas por categorias administrativas, y el marco
intelectual cientifico que eIimina la condena moral y la sustituye pOI' el
diagn6stico criminologico, resuItan mas comprensibles frente a su inter-
pretaci6n de la modernidad penal y sus formas de operaci6n distintivas,
Rose, 17'le psychological colllplex, 1985; p, MilleI' y N, Rose (cornps,), Ihe power oj'psychiatry,
1986; ], Minson, Ihe genealogy oj'lIlO/llls: Nietzsche; Foucaull, J)OIlZdOI allil die eccentricily of
ethics, 1985, Vease lambit~n la I'evista I"eology LlIul ('ollsciouslless,
La singularidad de su interpretaci6n -y la raz6n del interes que ha sus-
'itado entre crimin610gos y penitenciaristas- no radica precisamente en
5U preocupaci6n pOI'el "poder". En ultima instancia, el poder intrinseco de
!'iasmedidas penales (al margen de que se consideren "represivas" 0 "ideoI6-
gicas") y su articulaci6n con el poder de la clase dominante es una norma
,de las interpretaciones marxistas, e incluso Durkheim considera las san-
!:qionespenales como un relevo -y una realizaci6n- del poder de las creen-
das colectivas. Mas bien la singularidad de Foucault se encuentra en que
identifica las relaciones de poder en los detalles intimos de las medidas pe-
nales -en los puntos donde las formas especfficas de poder y conocimien-
, to hacen verdadero contacto con el trasgresor-, yen su anaIisis de las di-
ferentes formas practicas que adquieren, Este nivel de anaIisis descubri6
" un campo de estudio que antes correspondia al coto de la ciencia peniten-
ciaria convencional, y que dejaron de lado los soci610gos e historiadores
marxistas 0 durkheimianos. A diferencia de las interpretaciones mas abs-
tractas, externas y "no penitenciaristas" de estas tradiciones sociologicas,
Foucault aborda los potmenores del sistema penal y los vericuetos de la
vida institucional de talmanera que recuerda -e incluso supera--,· los cs-
tudios cIasicos sobre la prisi6n de Clemmer, Sykes y GolTrnan.40 M,~sa(Ill,
encuentra un complejo de fuerzas y relaciones que cousielera sintornnl il'as
de patrones sociales mas generales, dando ala ciencia pcnilcllciaria IIll<l
significacion que rara vez tuvo. Desde la perspectiva de Vigi/ar y ('asl igtlf hiS
cuestiones "tecnicas" y supuestamente "apoliticas" de la ciellcia pcnikll
ciaria convencional se convierten en los puntos de mayor interes para cllal
quiera que desee averiguar c6mo funciona -y se disfraza- el poder en la
sociedad moderna, Se descubre entonces que la penalidad tiene una rela-
cion interna e intima con el poder, en vez de ser simplemente su instru-
mento 0 aliado ocasionaL
Esta nueva perspectiva de la penalidad surgio en un momenta en que
acontecimientos practicos apuntaban en una direcci6n similar. En el dece-
nio de 1970, 'cuando se public6 el libro, las poIfticas de "tratamiento" y "re-
habilitaci6n" eran objeto de un continuo ataque politico en varios paises de
Europa, Escandinavia y Estados Unidos, al igual que las criminologias "po-
sitivistas" e individualizantes en las que se sustentaban.41 En este contexto,
Vigilar y castigar ofrecfa una critic a te6riea incisiva de las estructuras e ins-
40 Veanse Clemmer; The prison community; Sykes, The socie/\I o(clIl'tiv"s, y (~"ITIII"", Ihv
huns. EI am'ilisis de Foucaull tielle mllcho de esta tradici6n, si hiell 110('il" lIill/.',11I1".1(' ('sl,,,
textos en su obm,
41 Sobre la critica al tralami"nlo y la rehabilila('i,'lll, V(':lll'" AIIIl',i •.;I1l 1,'l'i"lld, S"lvi, ,,( '''"
miltee, Struggle fi)r jus/ice, 1971; N. Killrie, The right 10 he dill,'n'III, 1'i'I), y AII"II, '1'//1' .1",111/1'
of the rehabilitalive ideal, Ell l'elaci611 COli la crilica ck la cdlllilllll"I',L, 1'",i1lvhla y, '" 1<" ""
nalisla, veanse D, Malza, Deli/'lllilell"y Will drili, 1964, " L 'nlvl,,1' ,'101., '1'/", 1/,"1' ,'111/1111"1,,/:\,,
Londres, 1975,
titucioncs consideradas directamente opresivas por quienes se encontra-
ban atrapados en ellas. Pese a su estilo en ocasiones oscuro, el analisis de
Foucault permitio dar sentido alas frustraciones y resistencias que subya-
dan en los disturbios que se suscitaron en las carceles en el decenio de
1970, haciendonos mas conscientes de la maquinaria de poder-conoci~
miento a la que se resistfan los presos de manera colectiva.42
Desde la publicacion de Vigilar y castigar ha aparecido un gran corpus de
investigacion que analiza la penalidad a partir de la obra de Foucault. Ter-
minos como "poder", "conocimiento", "normalizacion" y "disciplina", asi
como una nocion mas amorfa.de "control social", han adquirido relevancia
en esta bibliografia, en su mayoria abocada al analisis del "poder de casti-
gar" en sus varias formas. Se han revisado detenidamente, y hasta cierto
punta refinado, las tesis que postula Foucault sobre la naturaleza del poder
penal en la epoca modema. Se identifican y clasifican los aspectos discipli-
narios y normalizantes de los sistemas penales contemporaneos, al igual
que los controles financieros, las sanciones legales clasicas y las medidas
puramente represivas que continuan operando. Los criminologos -y de
hecho todos los que ejercen Ja justicia penal-- son ahora mas conscientes
de las maneras en que los regimenes logran sus efectos disciplinarios y se
muestran alertas ante la posibilidad de que las medidas conectivas comu-
nitarias involucren una dispersion de la disciplina. Por consiguiente, las
nuevas medidas penales se sujetan a un nuevo tipo de escrutinio que eva-
lua sus efectos "para extender la red" y prestan atencion alas trasferencias
de poder y conocimiento implicitas.43 Como resultado de la obra de Fou-
cault ahora se tiene una mayor sensibilidad a los matices de las medidas
penales y a 10 que pueden decirnos sobre los medios regulatorios que nos
rigcn y las [oITnas de subjetiviclad (u objetividad) que deben enfrentar los
ddincllclltcS. Los acadcmicos han aprendido a tomar en serio los concep~
[CISninlinClI('gicClsy Cltrasfonnas de conocimiento en los que se cimentan
las cslrall'/l,ias pcnalcs, as! como a explorar las consecuencias de estas ma"
IIlTUSde penS;\l .y de actw.u~ tanto en el ambito de la penalidad como can
Il'~;"l'c1oII III rlls problemas del ejercicio del poder. En sintesis, hoy en dia
los principios del cOllll'()1 P('II;11.y 1'1 1tIIIl'i()II:lIltil'llloilllt'llllI .1\. Iii', ill',1111I
dones penales se com prcndcll Il1cj()rqll(' III 111\':1-
Desafortunadamente, el cllfoqlW de Vigi{(/I'V ('(/slig(1/ s,' 11:1IIIIII:ld" 1:111
al pie de la letra que ha desplazado a otms inlel-prclm:iul1('s,('II WI de ,()III
plementarlas 0 agregarles una nueva dimensi6n. Se considcJ"aquc Ia jlCISPCC-
tiva sobre el poder que plantea Foucault afiade una teorfa general del casti-
go que excluye, en vez de incluiI~otras formas teoricas. Basta cierto punto
esto se contrapone a 10 que el pretendia con su trabajo, ya que desaprueba
la idea de tener una teoria general del castigo -0 de cualquier otra disci-
plina-, afirmando que Ie interesan las practicas especificas y los detalles
concretos, mas que cualquier gran teoria. Sin embargo, bajo esta modesta
negativa subyace la clara afirma~i6n de que su perspectiva del poder es me-
quIaI', ya que socava y envuelve a todas las explicaciones opuestas. Esto
suele suceder ----,lasgrandes afirmaciones desplazan alas menos importan-
tes--, de manera que una version deliberadamente parcial-en ambos sen-
tidos del termino "parcial"- se toma par la versi6n general que abarca
todo 10 que puede explicarse en el campo de la penalidad. A continuacion
illtentare mostraI~ en el siguiente capItulo, que la interpretacion de Fou-
caltlt, pese a sus aciertos, debe supIementarse y corregirse con otras inter-
pretaciones, con el fin de que podamos comprender plenamente Ias carac-
teristicas de la penalidad en la epoca moderna.

·11 V('o;I.',.. M. 1'''111',,1.111,

"Oil Attica", 7elos, ntlll1. 19, 1974, pp. 154-161.
I\ Sf,l" (. I:IS dive,s"s Illmialidadcs del poder penal, veanse D. Garland y P. Young, "Towards
" ''It.·ial :Il,,,lysis "I' p"n:lIi1y", Garland y Young (comps.), The power to punish. POI' cuanto a los .
,,,gfl'llcucs disciplinaJ'ios, vease P. Carlen, Women:, imprisonment: A study in social c0/1tml,
I 'i83. Sob,e la "dispersion de la disciplina", veanse S. Cohen, "The punitive city: Notes on the
dispersal of social control", Con.tempormy Crises, ntml. 3, 1979, pp. 339-363; 1'. Mathiesen;
"The fl.1ture of control systems - The case of Norway", en Garland y Young (comps.), 771e po-
wer to punish, y A. E. Bottoms, "Neglected features of contempormy penal systems", en 171e
power to punish. Para 10 relativo al movimiento de medidas correctivas comunitarias y sus
efectos de difusi6n, la obra chlsica es Cohen, Visions of social control. Sabre patrones cam~
biantes de control penal vease J. Lowman et aI., 1l'anscarceration: Essays in the sociology ofso~
cial control, 1987.
 7. ~A~ A~LA DE LA PERSPECTIVA DE PODER
CRITlC'A A Lil INTERPRETACION DEL CASTlGO DE FOUCAULT pajo de Foucault, adoptando sus conceptos, desarrollando Sll 16ginl y
icfmdola a otras investigaciones, los historiadores sc hall lIlost""do IlIII
!:1maScalltos.l Quienes abordan SlIobra slIstantiva, m,b ql W SII Iilosolla
~.etodologia, suelen Illodificar SllSlesis, [)I'l'sciliaudo illtt'l'l'n'laclolH':-' III
'!'las n1enos generales que asegurall SOli 11l~\S "conics COli la cVldclll"lll
.l:ltesis que ha sido objeto de COlltillllOS.lIaqucs cs su illtt'l'l'll'llIl'i111lell'
~I C(:menlaE~el t~abajo de Foucault en este capitulo y el siguiente pretend aI1do y por que se abandon6 en EUl"Opala pnidica tk b 1011011'flublilll
(OS cosas.'n pnmer lugar someter 10s argmnentos es T .. ejecucion. Como vimos, Vigilar y casligllr IIlliea L'sleaCOlllt'l'illlil'uto III~.
cilsligar a una critica detallada aS1con10 . peCl lCOSde VzgzlarJ! rico entre 1750 y 1820 y 10 explica l"ulldalIlenlallllellk COIlIO1111 I all II110
, , ,sugenr maneras en que est.
U~scnllcos se reflejan en problemas generales en la obra de Fouca~~tP~n7 trategico en la forma de ejercer el pouer. Tal cxplicaci611 IIUsido l'lll'slio
scgulldo lugal; abordar directament 1 .t . n da en diversos aspectos en el trabajo de Pictcr Spiercnhurg, qUil'U 11111
" . I . e os' emas que se presentan en Sl1
o >1d, especJa Inente los relacionados con el "poder" y 1" . I'd £1" 'que la abolici6n de la ejecucion publica no de be considerarsc UIIacoll
lI1(l,(.,.., £1' a raClona I a
. s I ell cOlno pO nan desarrollarse con el ' "t £1 . ' imiento independiente sino una etapa en un extenso proceso de caillhio
conocimiento £11 l' l' proposl 0 e amphar nuestr
cl1si6 ' .e, cas Igo en a epoca moderna. EI tenor general de la £lis, nellevo a la privatizacion del castigo y a reducir la exhibicion del sul"ri
n ~era posItIVO,ya que me parece que la perspectiva de Foucault es de iento.2 Estos acontecimientos se iniciaron alrededor de 1600, cllauelo s,'
gra;l. va. ~r par1a el anaIisis: No. obstante quisiera insistir en que su obra ujo considerablemente el uso judicial de la mutilacion en los pafsl's 1~11
a Igua que a de Durkhelm y la de 10s marxista<'- so'lo' " ••... peos. Fue un proceso gradual-eliminaci6n de patibulos permancutcs.v
base , .. ". 1· d' " proporc1Ona una
. r:allclf~ par~ estu Jar el castigo 0 cualql1ier otra institucion social En e la exhibici6n rutinaria de los cadaveres, etc.- que culmin6en el alnlll
especIa a Irmare que ni el castigo ni la historia enal . ono total de la pena corporal y capital. En este sentido, los cambios lIlH'
derse (l~icamente en terminos de poder 0 de racio~alidar~~::
d.e analrzarlos des de esta perspectiva ha c £1 "£1 .
~f:f;~~~ escribe Foucault ya Se encontraban en marcha durante el ancien n!gillle y
s posible que estuviesen vinculados con acontecimientos que no ueecsa
'f' ,on UCI 0 a errores graves en Vi
~~ar y ~~lsllgar. No niego la validez de la perspectiva foucaultiana aunqu~ riamente tenian que ver con el poder 0 la politica, AI respecto, Spierellhuq.'.
P~~::~~~~~rq~;ec~~~da c~fsiderb~rse un r~arco explicativo indep~ndiente hace enfasis en que la declinacion del sufrimiento y su publicidad esta Ii·
gada a cambios generales de sensibilidad y actitud frente ala violencia du-
V~~:6:
1 'd'd £1 ' ,I~OY e ,cam 10 en el sIstema penal. Frente a la singu-
mal's~l~~r:;~ahsls en terminos de poder afirmo que es necesaria una rante ese mismo periodo; cambios culturales que, a su vez, tenian relacion
c;on la formaci6n,de los estados y su pacificacion interna. John Beattie, en
un trabajo mas reciente sobre la justicia penal en Inglaterra entre 1660 y
1800, tambien cuestiona la periodizaci6n presentada por Foucault y mues-
tra que el encarcelamiento ya era una forma bastante comlm de castigo
para infractores menores en IDSprimeros decenios del siglo XV11I.3
Otras versiones tambien ponen en duda la afirmacion de Foucault de
AJ:tes.(~e~omen~ar considero (JtUobservar que opinan 10s historiadores so- que las exigencias politicas fueron la causa principal del cambio. La inves-
~~e Vzgl~my castlga~ y sus l1umerosas afirmaciones de caracter hist' .' S' tigaci6n de John Langbein sugiere que los cambios en la legislacion sobre
Ien ..ml. pre?cupacJon principal es cuestionar la perspectiva e~~~~~' I la evidencia posiblemente fueron la causa mas pr6xima de que se abando-
Foucault, mas .que los detalles historicos de su interpretacio g, , bdle
que h teori" I I . "n, es mnega e
r. e,., d genera y os ponnellOI·es hisu'wicos clef Jibro son interde Pen- 1 Sobre los analisis de algunos historiadores acerca de FOIIC<l,dl, vcallse M. 1"'1101
(11~'IIIl.S, ( 01110sllccde COliolras obras de ean:iclcr histori<'() la teoTI'a . (camps.), L'impossible prison, 1980; G. Wright, Belween lhe glii!lOlim< 1/1/I!1iI",tlV, II)H I; I'
Jlll'lh'lp ·1' I '. ' , Im-
, I, .:. 01 •• os ITllcl:J(lSa parH,· dc los l'Ilales Sl~ sdecciona Ja evicJencia O'Brien, The promise of punishment, 1982; Spierenburg, 7/w sileeli/de ,,(sl/l/i',in/:; 1<./I Ny,·,
~l I, ,!.dglld .1I.IIJlollalll'Ii.1
y sc la Ilhic,'I CIIcI 111<11"1'0
gelleral de Inanera ' Crime, madness ami polilics in modern France, 1984; Stone, 'I1w pI/51 I/nrlthl' /l/l'I,'nl /1'1'''',,"''
I 11<1'IIII('!"1'l'lIll"a<Ih "sol"iol If·" I I' , ." que 2 Spierenburg, 71w speclacle o(sulferinl~ y 71", emergence "f ('fln'(',..,,! il/slill/llonl.
'" . I ,'" .. OJ..•• C C 'OIIC,II'I It'lldril IIl1plicaciones 'para su J Beal tie. Crime and lhe cOlirls. Acerca deillso del encan:da'lIi"1110 "ilia 11.111·01':1 IIw.lil'Vul
II.~ Olld Y Vlc·,'V,'!"s,!.
veanse I.angbeill, 7iJrfure and Ihe law o(l'mof; R. W. Ircland, "Theory alld 11Ia•.•i•.• · willtill Ih•.
11,111<1111,.
',IIl'I'ls .·'I'I·iol.,/,.osli"IIlII~1la 1I"'CI~I· Medieval English prison", 111e Ameriwn .!ollrmd o( I,ega! Hislorv, 1111111. j 1, I')H'/, pp. ~{l ',/ v
. gCllentlL·.aciones a pm·ti,' del
R. B. Pugh, hl/prislJfltllenl in MedievlI!ling!and. Call1hridgp, 1'no.
 nara la tortura,4 en tanto que Robert Brown argumenta que el sistema de
confesion en el que se sustentaba la tortura dependfa de una serie de creen~
cias religiosas y psicologicas que debieron alterarse antes de que sucediera
cualquier cambio en el sistema penaLS POI'ende, deb en tomarse en consi-
deracion determinantes de la refonna penal con rakes espedficamente le-
gales y culturales, junto con las fuerzas polfticas que describe Foucault: no
pueden ignorarse 0 simplemente reducirse a cuestiones de poder. De igual
importancia es la observacion de Spierenburg de que la evidencia de dis-
turbios y desordenes frente al patfbulo es mucho menos frecuente de 10que
sugiere Foucault y que, en cualquier caso, el riesgo de desordenes siempre
ha existido en las ejecuciones y no parece suficiente raz6n para abandonar
la pnktica.6
POI'otra parte, los historiadores tam bien toman con cautela la version de
Foucault sobre el papel de los reformadores en el desarrollo de la prision a
finales del siglo XVIII. En Vigilar y castigar se afirma que, pese a sus alusio-
nes al "humanismo" y a los "derechos del individuo", los reformadores se
interesaban mucho mas en "introducir mas profundamente en el cuerpo
social el poder de castigar".7 En realidad, solo se llevaron a la pnktica sus
deseos de lograr un control mas eficiente y no sus programas, ironicamen-
te, en una institucion que nunca apoyaroJ:1.A diferencia de esta version de
los acontecimientos, autores como David Rothman y Michael Ignatieff dan
mayor peso a los esfuerzos de los reformadores pOI' definir y precisar 10s
regfmenes carcelarios. Aseguran que muchos reformadores defendfan el
uso de la prisi6n y se abocaron a disefiar y legislar para estas nuevas insti-
tuciones. Su preocupacion abarcaba asuntos de higiene y salud, la intro-
duccion de la instruccion religiosa, alimentaci6n y vestido adecuados para
los presos y poneI' fin a la brutal explotaci6n de carceleros y otros reclusos.8
Mientras para Foucault la indulgencia en el castigo era solo una estratage-
Ina de poder que reafirmaba una forma mas amplia de control, estas otras
illierpretaciones 1aconsideran un final genuino que respondfa, entre otras,
4 1,;llIgb";II, 'I"rlure (//'1(1 Ihe law of proof Lallgbein arirma que la tot'tura judicial pudo abo-
lirs(' <'IIl'i siglll XVIII pllrqne los cambios anteriores en la ley de pl1lebas la habian vuelto in-
1I('('('';;lr;;I,La credellte all[llridad de la prolesion legal en estados-nacion cada vez mas soli·
do", ;lSI COIlIO la dlspollibilidad de nllevos castigos, distinlns de los sangrientos, permitieron
(jIll', " partir del siglo XVII, los juristas desarrollaran un nuevo sistema bas ado enla evaluacion
jndicial de la evidencia, que gradualmente remplazo al viejo canon del derecho romano de
pruebas estatlltarias,
5 R. Brown, "The idea of imprisonment", 171eTImes LiteralY Supplemem, nlnn. 16, junio de
1978.
6 Spierenburg, The spectacle of suffering, p, 108,
7 Foucault, Vigilar y castigal; p. 86,
8 Rothman, 171e discovery of the asylum y Conscience and convenience, 1980; Ignatieff, A
just measure of pain y "State, civil society and total' institutions", en S, Cohen y A. Scull
(comps.), Social control and the states, 1983,
a razones de aut{'lIlica bell(~v()klll'in0 "IIIIVil',i"111
1l,li"io-;:I 11,111<'(1111d" 'JlI<'
estas intenciones tuvierull llllll'hus v('('('s 1'1<!,'s"ld:II'l''1111'1ll<'llt'i'OII:1
1'011
cault no se opone alas otras versiollcs. 1\11l'c,did,\(1 SC ,'OIll'('IIII,1I1"n',i"':1
mente en esos resultados distorsionados y no inlellciol "des, II\(lsll',IIHI"'III"
los dictados de la "conciencia" pueden, en la praclica, converlil'se ell luti,
nas de "conveniencia" que obedecen a otros propositos. Sin embargo sub·
rayan que estos patrones e ideologfas motivacionales tuvieron un efecto
real y, por 10 tanto, se consideran un factor importante para comprender
las instituciones penales y el proceso del cambio penal. Aun mas, como se-
fiala Spierenburg, es perfectamente posible combinar el deseo de tener un
tratamiento mas humano con la exigencia de un mayor control, y no hay
razon para que uno dependa de la otra.9
La interpretacion historica de Foucault tambien es criticable por no sus-
tentar sus argumentos, 10 cual es especial mente cierlo con respecto de 10s
primeros afios del siglo XIX, cuando el encarcelamiento se convirtio en una
politic a general, asf como de una fecha posterior no especifica de ese siglo,
en que se revisola estrategia penal con el proposito de obtener ventajas po-
liticas a partir de los fracasos de la prisi6n. En el primer casu se nos dice
que la "forma de la prisi6n" se convirtio en legislacion como resultado de
una estrategia disciplinaria que abarcaba a toda la sociedad, mas que corno
resultado de teorfas penales espedficas. No obstante, como sei"'jalaPaul
Patton, cabrfa esperar que una tesis semejante fuese sustentada con la evi·
dencia de los procesos legislativos reales, indicando que consideracioJ1cs
"disciplinarias" se tomaron en cuenta en las discusiones y perfilaron las de
cisiones politicas,1O aunque no se proporciona dicha evidencia.
Lo mismo puede sefialarse con mucho mayor peso en contra del segulI-
do argumento, ya que se nos pide aceptar que la creacion de una dase cri-
minal se convirti6 en una caracterfstica deliberada de la estrategia politica.
Para caracterizar este acontecimiento Foucault utiliza tenninos como "es-
trategia" y "esfuerzos", que implican que detras de ellos hay elementos de
intencion y calculo definidos. No ahnna que los acontecimientos sucedie-
ron a causa de un proceso funcional no intencionado sino que obedecieron
al calculo estrategico, a una politica disefiada y ejecutada para funcionar
de esa manera.l1: Se ha discutido mucho el significado que da Foucault al
thmino "estrategia", aunque se acepta que no necesarimnente implica a al-
gun estratega omnisciente que dirige el funcionamiento conforme a un
plan determinado. No obstante, si tiene en mente a un individuo 0 a una
institucion, 0 incluso a algun disperso patron ell' elecisiones que se van
9 Spierenburg. The spectacle of suffering, p, 184,
10 P. Patton, "Of power and prisons", en M, Morris y P. Patton, Michel Foucault: Powel~
truth, strategy, 1979,
11 Vease Foucault. Vigilar y castigar, p. 278 Y S5" Y especialmente Foucault. "Prison talk".
en Power/knowledge, pp, 40-42,
 agregando de t~una manera, debe proporcionar ]a evidencia de que en
efecto hubo tales decisiones estrategicas, cosa que tampoco sucede.
Como vimos, Foucault utiliza el argumento de la estrategia encubierta
para explicar la sobrevivencia de la prisi6n pese a sus fallas, con la clara
implicaci6n de que esta estrategia mantiene atm vigente el sistema carcet
lario. Su interpretaci6n demuestra unicamente que tal estrategia pudo hac
her tenido un sentido politico en las circunstancias particulares de Francia
en los decenjos de 1840 y 1850, pero no menciona que la sustenta a finales
del siglo xx, a menos que considere que aun prevalecen las mismas dr,
CllIlslancias polHicas. Al margen de que haya 0 no evidencia para apoyar
itlg(lll aspeclo de la afirmaci6n de Foucault, es claro que se necesitaria un
,I,rglllnCn!opOI'ente~-odiferente para explicar el uso de la prisi6n en dos peT
rIot/os 101 it Imente dlstintos que se encuentran a cien arios de distancia.I2
POI' (III illlO, Vigilary castigar afirma que un nuevo enfoque, normalizanc
Ie .y disciplinario, predomin6 en el sistema penal al surgir el encarcela-
lIIien!o gencralizado en el siglo XIX. Sin embargo, al margen de unos cuan.
[os ejemplos -~,el reformatorio de Paris, Mettray, entre otros- Foucault no
proporciona evidencia amplia 0 cuantitativa que sustente su caracterizac
ci6n del sistema penal moderno, Unicamente enlista 10 que considera las
caracteristicas inclividualizantes y disciplinarias del "castigo modemo" .y
sugiere que asi ha funcionado, mas 0 menos, des de el inicio de "la era car-
celaria", hace aproximadamente doscientos aiios. Sin embargo, la investL
gaci6n posterior demuestra que estos metodos individuales y normalizanc
tes se extendieron desde principios del siglo xx y que ni siquiera hoy en dia
han logrado desplazar del sistema penal otro tipo de sanciones no disciplic
narias, corbo la multa.J3 Y a11nmas importante para el argumento de Fou-
cault es que esta tendencia hacia sanciones normalizadoras y disciplinarias
y la forma administrativa de impartirlas nunca han logrado eliminar el ca.
racter punitivo y emotivo del proceso penal. A 10 largo del siglo xx los ri~
tuales condenatorios de los tribunales y las humillantes mtinas de las ins-
tituciones penales conservaron una clara preocupaci6n par expresar las
I cabe afirmar que no se trata de un trabajo de caracter hist6rico. Mas bien
~2 Brown, en ,"The idea of imprisonment", propone un punto sernejanle cuaudo senala que
socJedades de] slglo XIX con tradiciones, niveles de iudllsl riaJizackin y sistemas politicos muy
dlferentes adoptaron el sIstema carcelario. Esto ponddd ell dlillil lil posihilidad de generalizar
sobre los vinculos especificos entre prisi6n y dClillinac'i<ln rle "'dse IJtte FWIl.:dult idelltifica en
Francia en el siglo XIX.
13Vease Garland, Punishment and well'lI'i~, dOllrl" se ,dil'lnil '1lll', no ohsl'llIle qlll~ las me-
didas disciplinarias y las propueslas rcfol'luistas flll'ron Illl" t"""":I('1'1slicil rid ctll'arcelamien-
to moderno desde fines del siglo XVtll, I" prisi(lll d"1 sigl" .XIX-',' 1>""'lh" ('II I"" rq-',imenes de
nlasas y en el tratallliento unifonnc. Sf)lo;\ lillnl"s ill' I'St' ~i"I(1 ,L,l' i1llllhllljt'l'll)! IIll~di(b_IS dise-
fiadas para individuali:l ...ar y rcgulal'i:n.ll" a Ins ''I'illlilUlII'~' tiohll'!II hm,,' lit· 1111t'()Il(Willlienlo de-
tallado y de IIn (mlamien!o difen:nei,,,lo. 1\""1"" dt· Ill' o,,,Ii< 'Oil d,' Iii IlIttlLl"tl el sistema pe-
l.lal IIlOdet:llo veanse J. YOllng, Pulli .••1I1JWllf, IIIOUt'V /Iud 1");111 ",,1(,/, V ItlltllilllS, "Neglected
leatnl'es 01,contemporary penal SYSll:tll.'i",
pasiones punitivas y la censura moral, incluso en las afios de mayor auge
(:leIethos del tratamiento. Esto se observa c1aramente en los trihllnales qlll~
jtizgan adultos, donde nunca se ha desplazado la figura del "c!'iminal r;lcio,
pal". No obstante, inc1uso en los tribunales para menorcs, donde 1'1 ide,l! <II'
rehabilitaci6n se ha arraigado con mayor fucrza y eI Iellgllaje de I•• Plilli
<d6n practicamente ha desaparecido, las tecnicas norm"liJ'"lIl1cs Sil'.lll'll
\i\xistiendo en tensi6n con cierto grado de punici6n que hit cirCUIISlTiloSIIS
~fectos.14 POl'ende, si el desarrollo de la disciplina en el sistcnHI pellal fnL'
~e hecho mas lento y limitado de 10que describe Vigilar y castigar, calx::du-
,c~i=\rde sus afirmaciones generales respecto de la extensi6n de los mecanis-
!Tl0sdisciplinarios "a todo el cuerpo social". Sin la plena justificaci6n para
paracterizar al sistema penal moderno como "disciplinario" 0 "pan6ptico",
ede d6nde surge la idea de una "sociedad disciplinaria"?
Podrian analizarse otros detalles desde esta perspectiva, as! como varios
puntos adicionales, como la afirmaci6n de Clifford Geertz en el sentido de
que Vigilar y castigar es como una historia de liberales a la inversa, que tra-
!la el Surgimiento de la No Libertad y la inexorable regresi6n de la liber-
ti=\d.1SNo obstante, el argumento principal de diversos criticos se refierc a
que Foucault sobrestima la dimensi6n polftica. Vigilar y castigar propane
cQnstantemente una explicaci6n en terminos de estrategias de poder,--cn
pcasiones sin evidencia que la sustente-, en tanto que otros historiadon:s
qonsideran necesario incluir otros factores y consideraciones. En el resto
q~ este capitulo argumentare que larazon de esta historia unilateral es de
pecho una comprensi6n igualmente unilateral del castigo y de las instilll'-
ciones penales, y que ninguna hace justicia al fen6meno que describen,
Si bien Vigilar y castigar menciona divers as Fuentes y materiales hist6ricos,
debe considerarse como una obra sobre teoria social y crftica cultural que
prop one un nuevo enfoque para analizar las instituciones sociales y 10 ilus-
tra pOl'medio de una narraci6n hist6rica. El punto medular de Vigilar y cas-
tigar es en realidad su perspectiva del poder, y es este aspecto el que ha te-
ilido mayor influencia.
Vigilar y castigar interpret a el castigo como poder: una forma de poder
~"una tecnologia politica" -, asi como uno de tantos instrumentos en el
14 Respecto de las tensiones sobre la impartici6n de justicia para menores veanse J. Sut-
Stubborn children: Controlling delinquency in the USA, 1640-1981, 1989; R. Webb y D, Ea-
Welfare power and juvenile justice, 1987.
15 C. Geertz, "Stir crazy", The Ne'w York Review o/Books, n(Inl. 26, enero de 1978,
amplio tcrrCllO (C \ Ias rc \.aClOncs dc po d," , ,. po I"~
Cl~ una tactlca . En eset
Itlca "16
contexto, "poder" conlleva Ia idea de controlar, 0 mas bien de "producir"
una conducta, ya sea directamente, por medio del adiestramiento discipIi-
nario, 0 indirectamente, con Ia amenaza disuasiva y el ejemplo a toda la po-
blad6n. Asf el castigo se considera un medio de control que administra el
cuerpo de los individuos y, par medio de este, la polftica del cuerpo.
Es importante observar que la relaci6n entre castigo y poder no se pro-
pone como una hip6tesis sujeta a investigaci6n ni como un aspecto mas,
sino como la base para la comprensi6n del castigo. Se nos invita a acercar-
nos al estudio de las instituciones penales bajo el supuesto de que todo 10
que ocurre esta fundamentalmente orientado a mejorar el control y a am-
pliar al maximo el poder normativo. ACmma8, esta idea de castigo-como-
control no s610 se refiere alas intenciones de los reformadores 0 al objetivo
de los administradores, sino que se considera el modus operandi del sistema.
Ante todo debemos suponer que el sistema penal se expIica en terminos de
poder para posteriormente explorar la medida en que esto es derto.
La fuei'za de esta preconcepci6n te6rica es tal que Foucault se niega a
aceptar que algunos elementos del sistema penal no funcionan como de-
bieran y, por ende, no son tan eficaces como formas de control, 0 simple-
mente nunca se disefiaron como medid<ls encaminadas a este fin. A dife .•
rencia de Durkheim 0 Mead, quienes argumentan que la dinamica del
castigo involucra elementos profundamente irracionales y emotivos -10
que deriva en que las sanciones suelen estar maladaptadas a los prop6si-
tos de control-, Foucault prosigue como si la penaIidad no diera cabida a
fen6menos irracionales. Y cuando dichos fen6menos ocurren su reacci6n
cs obscrvarlos rnas de ccrca, analizarJos desde diversos angulos, seguir bus-
c';lIldo 11,ISt<l c!c'st'lliJl'irSll 111 i1iclmloculla al servicio del poder. El ejemplo
111;issorpn'IHlc'lllc' es c'I"llIdo recollc<~plll<\lizalos aparentes [racasos de la
plisic'HI11:11';1 ,'ollvcTtidos C'IIlogros delliro de IIlIa eslralegia ampIia de con-
11111 polililll, <1111\(111(' ('sl;1es 111!:1 Ic'IIc1c'lIcin
general en su obm.
F',L\ I"'I "p,'d iV:l1<111 r,ldic';1islH'le ser revel"dora y perspicaz, como ya he
IIwlIl'joll;I.!II, V si s,' 1<1 liS" C()IIhi l'l'c<llivicbd y sutileza del autor puede te-
111'111'51111;\(11).5 hrill:llllc'S. No obslmlle, .Ii igual que en el casu de cualquier
,"" 'l'pl il'iSIIiOIIIi IIIwioso, rlllll'iclIHlmcillr como un aparato heurlstico que
pi' 'I'i,'i<l illlc'ITOI'.;lIIlesC' inlcrprclaC'iones que mas tarde pueden comparar-
S,' (" III I" evick'lll'i" y con olras explicaciones, pero no como una teOrla 0 in-
Il'lpldaci()1I gcnen;les. Desaforlunadamente este ha sido el uso mas exten-
dido y dogmatico que se Ie ha dado a chcha perspectiva de poder, tanto en
Vigilar y castigar como en buena parte del trabajo posterior sobre el tema.1?
16 Foucault, Vigilar y castigar, p. 30.
17 En determinado momento Foucault afirma que son posibles y "legitim as" otms
pretaciones (ibid" p, 31), aunque no se esfuerza por determinar Ios !imites de su ammsis ba"
La euratic" desclipci()J1 <fliCIi,w(' l'OIW:lldl d'" "IISli,.", I 'tllll' 111111 h',
nologfa de poder-cullocilllielllo'y SII inh'I'j1I'l'I;llioll 1111111;'"1<'111:111111'"10'
I'"
btica del desarrolJ.o hisl6rico hall daclu pi(,;t III' ('0111'('1'10ill',llllIlll'lILd \
funcionalista del castigo, conforme al ellal el sislCIII<l1\('11:.1 S,' ;111"1'11.1 n
clusivamente a los requerimientos del control socia I .YSII d is('Iio I'\'SPOIII II'
ala necesidad de aumentar al maximo sus efeetos corno Illl'dio dc cOllllol.
Esta noci6n del castigo, despojada de elementos irtacionales 0 cOlllra!'lo
ducentes, y orientada de modo exclusivo a la tarea de regular la conducla,
parece acercarse al idealutiIitario que propone Jeremy Bentham en su Ii-
bra An introduction to the priHciples of morals and. legislation,18 aunque
existe una diferencia curiosa entre ambas obras, Si bien Bentham presen"
ta su marco de control racionaIista como el ideal a seguir y deplora la rea-
lidad ritual y no utilitaria delcastigo que observa en la practica, Foucault
parece afirmar que el "benthamismo" es en reaIidad una descripci6n pro-
funda de la verdadera naturaleza del castigo moderno; La opini6n de Bent-
ham se convierte en una reflexi6n sobre la naturaleza misrna de las cosas
-que vivimos en un mundo calculado, controlado y pan6ptico-, en tanto
que el enfoque de Foucault es analizar las institucianes sociales en estos
terminos.
Desde luego es claro que la polftica penal esta sujeta a la planeaci6n es-
trategica y a la administraci6n radonal, y que el control de la conduct a de
los trasgresores y delincuentes potenciales es una de sus metas principales.
Pero incluso Bentham debi6 reconocer que estos no son los (micas faeto-
res involucrados. Entonces, como ahora, la pobtica penal comprendfa di-
versos fines, tales como justicia, economfa, venganza, perd6n, earidad,
evangeIismo y ofros, y debi6 encontrar la manera de combinar eSlrategias
racionales con las demandas de la cultura legal, el sentimiento popular y la
tradici6n ritual. Por esta raz6n, el castigo difiere siempre, en (Iltima ins-
tancia, del control puro y llano. Y como destaca Spierenburg en su obra, el
uso instrumental de las medidas penales para efedos de control siempre
esta en tensi6n con las fuerzas sociales y sicol6gicas que imponen lfmites
claros al tipo y la graduaci6n del castigo que son aceptables en cada situa-
ci6n. Tal vez los principios de discipIina y tecnicas de poder-conocimiento
proporcianen una tecnologfa de control con determinada 16gica y poten-
cial, pero su uso y prop6sitos dependeran de [uerzas swiales y cultu~ales
mas amplias.'
Los rasgos culturales y la sensibilidad influyen en el sistema penal de di-
versas maneras. La mas obvia es que la sensibilidad y la noci6n de justicia
en la epoca moderna restringen las formas de castigo tolerables, prohi-
sado en el poder, ni toma en consideraci6n Ias interprelaciones formuladas en terminos de
ideologias 0 sensibiliclades cambiantes,
18 J, Bentham, AI, introduction to the prilzciples of morals and legislation, 1789.
biendo formas de control penal que podrian ser sumamente eficaces, tale
como tip os intensivos de modificaci6n de la conducta 0 lavado de cerebra,
pOI'no mencionar las anticuadas sanciones sangrientas.19 No obstante, la'
costumbres contemponineas tambien contienen una buena dosis de ele"
mentos punitivos que encuentran su expresi6n en 10s sistemas penales, ya
sea en las denuncias simb6licas del proceso de sentencia 0 en las innobles
degradaciones de los regimenes institucionales. POI'10 general estos aspec"
tos punitivos suelen reforzar los elementos de control del sistema, aunque
tambien pueden producir el efecto contrario, POl'ejemplo, existe evidencig
psicologica y criminol6gica de que la punici6n es en realidad una forma asaz
inel'iciente y temporal de controI.2° Y quizas el hecho de que nuestras inse
I it uciones penales no 10gren ejercer el control y modificar la conducta de
In" ddincnentes se deba precisamente a su caracter punitivo.Este ha sido,
dcsdc llace tiernpo, el argumento de los ap6Jogos de la 1'ehabilitaci6n, quie-
IICS no hem logrado remplazar la punici6n tradicional pOl' formas de con-
11'01mas "racionales".
Si retomamos el analisis de Vigilar y casligar desde esta perspectiva, surgen
otras posibles interpretaciones. Tomemos como ejemplo el argumento de
que las prisiones persisten pese a sus defectos aparentes, porque sus "fra-
casas" san titHes para ejercer e] control politico. Foucault presenta este ar"
gumento porque presupone que el encarcelamiento debe comprenderse
como una "tactica politica", Canforme a esta 16gica funcionalista, una ins-
tituci6n que es verdaderamente contraproducente no podria sobrevivir du-
rante mucho tiempo, y desde luego no durante dos siglos, pOl'10 que tiene
cierto sentido pensar que funciona con exito como instrumento de control.
Al plantear la pregunta de esta manera, Foucault nos ciauna especie de res"
puesta: la prisi6n no controla al delincuente, controla a la clase trabajado-
ra al crear delincuentes, y esta es su verdadera funci6n y la raz6n de que
alm siga vigente.
Tal respuesta parece poco plausible y no tiene mucho sustento real, si
bien el enfoque de Foucault requiere un planteamiento pOI'el estilo. Podria
se1' que la tendencia de la prisi6n de producir criminales reincidentes y
ca1'entes de conceptos morales sea un buen disuasivo para que otros no
inrrinjan 121 Icy 0 tengan contacto con quienes la trasgreden (aunque la
Il) Vl~j'Sl' t','ll. 10.
'II V,",,",(' 1<. II. W,dlc"s, J. II. ('heYIl" Y R. K. Ualll" (COlll!'';.), PUI/ishment,
ill,,'lli~d" dl: ('vid":lll'iil PSil',td~)gic;.1.
investigacion SOhl'C SllS efectos disuasivos nos hace dudarlo).21 Pero si efec-
'tivamente esto tiene algun valor para las autoridades, debe contraponerse
,ala cons tan te vergLienza, la critic a y el costa derivados de los altos indices
de reincidencia y a la erogaci6n cada vez mayor que implica mantener el
. sistema carcelario. Ante la falta de evidencia de que realmente exista una
'estrategia con estos objetivos, tal parece que Foucault se limita a tamar las
Qonsecuencias (no intencionales) de la prisi6n como su raison d'e-Ire (in-
tenciona1): una forma derazonamiento invalido que suele asociarse con las
interpretaciones funcionalistas.
Al considerar el estatus de la prisi6n moderna deberiamos mostrar mas
cautela que Foucault para aceptar la opini6n general de que la carcel ha
f!fyacasado". Se trata de una queja tan recurrente que dificilmente se
cuestiona su fundamento, aunque es importante preguntarnos conforme
a que estandares se mide su desempefio para emitir este juicio. Si la es-
cala parte de las ambiciones ut6picas de 10s primeros reformadores peni-
tenciarios, es obvio que el sistema es un fracaso, pero estas expectativas
de reforma, reducci6n de indices de delincuencia y redenci6n del delin-
cuente siempre fueron irreales yen la actualidad son un sustento asaz po-
bre como punto de evaluaci6n. Si, pOI'otra parte, la comparaci6n se cen-
tra en el desempefio de otras instituciones complejas, como la escuela, el
hospital 0 los sistemas de trabajo y seguridad sociales, el fracaso no re-
sulta tan patente. Todas las instituclones involucran costos sociales y tie-
nen un exito limitado en la consecuci6n de sus multiples objetivos; nues-
tro juicio sobre su desempefio depende de que comprendamos las metas
y las expectativas que se les atribuyen. POI'ejemplo, nadie se sorprende de
que los hospitales muestren altos indices de enfennedades cr6nicas y
muertes a la par que un nllmero reducido de curaciones, incluso en un
momento en que los avances cientificos y medicos exageran las expecta-
tivas del publico a este respecto. Esto se debe a que la medida aclecuada
para mediI' el desempefio de un hospital no es la incidencia de curaciones
sino la eficiencia para administrar a los pacientes el tratamiento adecua"
do (pOl' 10 que concierne a la instituci6n, la salud de la poblaci6n y la ca-
pacidad curativa de la medicina moderna se dan pOl'un hecho.) De igual
manera, la prisi6n puede evaluarse en terminos de su capacidad para pri-
val' a los trasgresores de la libertad pOl' 6rdenes de un tribunal, de ex-
cluirlos de la sociedad durante cierto periodo 0 de inlHgirics SlIrrillliclllo
mental conformea las expectativas de un Pllblico punilivo, ell ellyo ,'<ISO
21 El potencial disuasivo del encarcelamiento ,:'compamdo tOil 01,." lip" d,' p"II11" "" ',I'
ha probado categ6ricamente. Enla meclicla ell que la aJlICI1<l~.iJdd "JlC'"lditJlI","I" 11111'i"",I,
ellapso de la sentencia () Ius consecuencias de set' 1I(ll'."< COllvicto slIell'lI sel' l.ll:llln~~, 1l1t'Il11~
1972, sobre el relevanles que la verglienza de seJ' ellcHI'cdado POI' pl'illlel'H vel'.. Vt'~i.lM~ Iii I'CSCni'1 <ll' I" IIIV('~li
gacioll de Beylevelcl, A hihliog1'aphv 0/1 ge/leml de/en"I/,'!' 1','.""((/',I,.
el fracaso radicaria en las fugas ocasionales 0 en signos inusitados de in-
dulgencia.22
Desde esta perspectiva, el fracaso de la prision es mucho menor de 10
que Foucault y la larga tradici6n de crfticos y reformadores opinan. Selia-
larlo no significa defender la instituci6n, pues al margen de que se la con~
sidere un fracaso desde el punto de vista de los reform adores 0 un exito
para aquellos con un enfoque punitivo, la mayorfa de las prisiones est<ln
muy pOI'debajo de las norm as mfnimas que se aplicarian a cualquier ins-
titucion civilizada. Sin embargo, 10 que deberiamos esperar de las carceles
y 10 que esperan quienes apoyan la institucion son dos cosas muy diferen-
tes. Si se la compara con el entorno social de preocupacion popular y de-
mandas polfticas, la prision es mucho menos anacr6nica y un fracaso mu-
cho menor del quesupone Foucault.
Al margen de las suposiciones de Foucault, hay muchas explicaciones
mejores que dan cuenta de la sobrevivencia de la prision. Tal'vez, como su-
giere Durkheim, satisface el deseo popular -0 judicial- de infligir castigo
a los infTactores y apartarlos de la vida social normal, sin importar cua!es
sean los costos 0 las consecuencias de largo plazo.23 Tambien puede de-
berse a que cualquier sistema penal necesita una sancion dn'istica que in-
capacite 1'01' la fuerza al recalcitrante y saque de la circulacion a los indi-
viduos peligrosos. Y desde que dejaron de existir la pena de muerte y el
traslado, la carcel es el unico medio disponible y culturalmente aceptable
de lograrlo. POl'otra parte, tal vez la raz6n sea que la infTaestructura mas i-
va del encarcelamiento representa una inversion (en terminos de edificios,
estnlcturas administrativas y carreras profesionales) de tal magnitud que
resulta muy costoso desmembrarla, aunque es 10 bastante flexible para
adaptarse alas divers as polfticas penales que se han puesto de moda. De
esta manera, la prision se sostiene debido a varias razones: punitivas, eco-
nomicas 0 falta de un control 0 una estrategia polftica eficaces.
El ejemplo anterior sugiere que, a diferencia de 10 que se afirma en Vi~
gilar y castigar, no existe razon para suponer que el "control" 0 el "poder"
sean las motivaciones exclusivas del sistema penal, ni que la polftica penal
se organice siempre conforme a consideraciones instrumentales y estrate~
22 Resulta notorio que,los jueces no toman en cuenta la ineficacia del encarcelamientoiL;
pues 10 aplican varias veces al mismo individuo, Aparentemente para ellos esta medida "fun>
ciona", por 10 menos hasta cierto punto, ya que tiene un prop6sito punitivo, Por el contratio, !
much os jueces consideran que sanciones como la libertad condicional 0 el servicio comuni~'
tario fracas an cada vez que un individuo reincide, Las sanciones de confinamiento en siste-
mas ahiertos suelen considerarse medidas reformatorias 0 una "segunda oportunidad" que no
siempre "funcionan", Si "fracasan", por 10 generallos jueces se muestran renuentes a utili·
zadas de nuevo e incrementan la "tarifa" hasta 10 que consideran un castigo "real", es
un periodo de encarcelamiento,
23 Vease Durkheim, "Two laws of penal evolution". Acerca de la ambivalencia de la
ganza en la cultura contemponlnea vease Jacoby, Wild justice.
gicas, De hecllo, si colIsit!CI,UlltlSd ,\SI)('( 10 pl,wli!11111,1 ,;j~II'III;1 III' ill-,111
III
penal resulLa claro que al IllargclI tic l'U(1111 0 IIWIIl'II los ;IllilliII i~11:1.1'"1";1""
desarrollar polfticas raclonales oriclltmlas al COlli101,Sil'lIlpl'l' 11'I'lllill:Il:1I1
estandoa merced de otras instancias polfticas --d !Jotlc1,illtli('ial,1,1plld"1
legislativo, el publico- cuyas demandas muchas vcccs sc cOlliraplllll'll.
Dentro de este complejo sistema el control parece ser una Ineta impOllal1-
te que siempre depende de otras consideraciones, al igual que el poder suc-
Ie estar dividido y provo car una pugna intenm entre las diferentes institu-
ciones involucradas. Mas que enfocarnos en el castigo unicamente desde la
perspectiva del poder, nuestro marco de estudio deberia orientarse a la in-
terpretacion de las fuerzas sociales, los valores y sentimientos en conflicto
que encuentran su expresi6n en el sistema penal.
La negativa de Foucault de reconocer el papel de otros valores -ademas
del poder y el control- en el desan-ollo del castigo tiene otras consecuenc
cias en Vigilar y castigar. En particular 10lleva a olvidar las fuerzas polfticas
e ideologicas que son una oposicion de principia a la introducci6n y ex-
tension de las practicas disciplinarias. Como se observo antes, las estrate-
gias disciplinarias solo se han llevado a cabo parcialmente en la mayorfa de
los sistemas penales modernos y, en la practica, existen dentro de un mar-
co predominantemente legalista y judicial. Estos lfmites a la aplicaci6n,
que reducen el campo de la practica disciplinaria mucho mas de 10 que
Foucault supone, son en buena medida el resultado de una oposicion sos-
tenida de la polftica liberal institucionalizada, en especial de los abogados
y los jueces. Y la resistencia surge, por 10 menos en parte, de la negativa a
aceptar que un program a disciplinario amplio implicaria una violaci6n de
los principios legales y liberales. Tales principios -el proceso e1ebielo,los
principios de derecho, los derechos del inelividuo, la igualdad de trato y de-
mas- constituyen un contrapunto historico alas exigencias del podee y
han sido esgrimidos en contra de la "disciplina" no solo 1'01' la clase traba-
.'jadora, que es su objetivo principal, sino por secciones importantes de la
clase dominante. Sin duda un punto medular de conflicto es el desacuerdo
, sobre como ejercer el poder, tal como sucedfa en los debates entre los re-
'fotmadores del siglo XVIII. Sin embargo, tambien participan otros valores
'que limitan el podel~ en ocasiones como fines absolutos en sf mismos,24
La tendencia de Foucault a considerar que la disciplina se difundi6 sin
ioposicion polftica es una grave deficiencia. Si bien nunca 10 afirma explf-
lidtamente, terminos como "sociedad disciplinaria" 0 "sociedad de la vigi-
lancia" dan la impresion de que el programa disciplinario es una realidad
24 Un caso pertinente seria la renuencia de los tribunales eclesiasticos de la Edad Media a
utilizar los castigos sangrientos, ya que los consideraban incongruentes con la condici6n cle-
Estas autoridades desarrollaron eluso del encarceJamiento y ~en casos excepcionales
la herejia- ' "relajaban' al condenado alas autoridades seglares para que Ie impusieran
pen a capital", Langbein, Torture and the law of proof, p. 29,
 en un proceso de aplicaci6n que no ha estado sujeto a oposici6n 0 a negoi
ciaci6n. Cabria esperar que, despues de reconstruir una especie de esque,
ma 0 tipo ideal y mostrar 10 que seria una disciplina total, Foucault sefia"
lara las divergencias entre el mundo real y esta figura heuristica del "ideal",
pero tal parece que para el ambos fueran identicos. Ello genera una ima~
gen alarmante del mundo social precisamente porque ignora las fuerzas
que restringen el impulso disciplinario y protegen la libertad. Lo que de he-
cho es una descripci6n del control potencial de las modernas tecnologias de
p()del~conocimiento se presenta como la realidad de su funcionamiento ac"
Illal. Es un escenario del peor casu que ignora el poder de las fuerzas com7
pClIsalorias.
{J II huen ejemplo de 10 anterior podrfa ser el despliegue moderno de las
''s~II1('i()lIes
(jue bus can e1 bienestar", tales como la libertad condicional, la
supcI'visi6n comunitaria, las sesiones psiquiatricas y demas. Dichas sancio-
lies son potencialmente autoritarias, como 10 muestran Vigilar y castigar y
mi lihm Punishment and 'welfare. Sin embargo los contrapoderes, las sal-
vaguardas y limitaciones pueden insertarse en el contexto en que se des-
pliega la sancion, de tal manera que justifiquen su poder y 10 vuelvan me-
nos molesto. De esta manera, la orientacion de los agentes involucraclos, su
ideologia, los recursos 0 la falta de ellos, los limites legales a su podel~ los
derechos de los clientes y su resistencia, pueclen moderar el grado de la
sancion. La obra de Foucault tiene el efecto 6til de res altar los peligros im-
plicitos en dichas sanciones, aunque no logra el equilibrio, ya que no des-
cribe su significado real en la practica ni las restricciones que enfrenta.25
Esta critica a la noci6n foucaultiana del castigo puede hacerse extensiva al
concepto general de poder que se percibe en Vigilar y castigar. El escepti-
cismo de Foucault frente a la perspectiva del poder sefiala la persistente
"voluntad de poder" que supuestamente subyace en ellenguaje de la ref 01"-
ma penal y en los acontecimientos de la historia penal, originando una es-
pecie de interpretaci6n criminologica de La genealogia de la moral de
Nietzsche. En la obra de Foucault, como en la de Nietzsche, los sistemas
de moralidad, etica y sensibilidad se fragmentan para revelar las cuestio-
25 Vease tarubien Sykes acerca de los defectos del poder total en el entorno carcelario: "La
ausencia de un sentidp del deber en Ire Ios redusos, la falacia de la coercion, la patetica co-
leccion de recompellsas 0 casligos para inducir la complicidad, las presioues para corromper
al guardia dbfrazadas de amistad, reciprocidad y lrallsferencia de obligacione, instiluciona-
[e, a los r"clusos de confianza, son rmis bien defeclos eSlruclllrd!eS del sistema de poder de Ia
prision que problemas individuales", The sociely o{caplives, p. 61.
Res basicas de poder que los motivan y les otorgan su significado real. Esta
critica de la moral en eJ nombre del pocler distingue a Vigilar y castigar de
. otras historias mas convencionales del castigo. En tanto que las clemas his-
tori as se escribieron con el enfoque de una moralidad y de sentimientos so-
ciales cambiantes, Vigilar y castigar es realmente novedoso al critical' sus
'terminos pOl' superficiales y no sujetos a analisis. Los valores eticos, las
oreencias religiosas y la sensibilidad humana que otros presentan como
causas que contribuyeron al cambio penal son para Foucault la "mllsica de
fondo"26 que acompafia el cambio, en el mejor de los casos y, en el peor, un
eufemismo que encubre nuevas formas de poder.
Sin duda es necesario investigar las circunstancias en que los valores so-
ciales existen y se transforman, mas que aceptarlos como hechos funda ..
mentales e incondicionales, y este libro es una demostracion clasica de
cuan eficaz puede ser este enfoque. No obstante, es un error suponer que
valores y eticas pueden reducirse a la voluntad de poder, no porque los in-
dividuos sean necesariamente agentes morales con principios que defen-
deran los valores eticos renunciando a la busqueda del poder, sino porque
resulta insostenible suponer que el "poder" pueda estar tan rotundamel1te
separado del "valor"; en la practica, poder y valores coexisten de manera in-
tegral, tal como sucede con el poder y el conocimiento.
El poder no es un objeto en si, pese a la tendel1cia de Foucault de utili-
zar el termino como si se tratara de un nombre propio. Poder es un con-
cepto re1ativo; es el sustantivo con el que denominamos la capacidad de 10-
grar una meta deseada en una situaci6n particular y, en las divers as
culturas humanas, las metas que pueden valorarse y buscarse son mlIlti-
pIes. Si queremos abstraer nuestro analisis de una situacion real, es posi-
ble discutir las tecnologias de poder sin referirnos a los valores. En ese
caso, estariamos discutiendo el poder como un conjul1to de medios y habi-
lidades que pueden usarse de divers as maneras y, pOI'ende, seria razonable
dejar de lado cuestiones de valor 1.1 objetivos. Pero si queremos partir de
aqui para arializar el hmcionamiento real de las formas de poder en la so-
ciedad, la pregunta crucial siempre sera c'.aque valores sirve este poder'? Tal
parece que, al en[Tascarse en esta forma de amilisis, Foucault considera
que el lmico fin posible del poder es poder y mas poder, control y mas con-
trol. Y, como hemos visto, esta vision es insustentable incluso con respecto
al castigo, que es quiza 10 mas cercano que conocemos a una institucion de
control, y dificilmente tendria sentido en otros campos como cuidado de la sa-
Iud, educacion 0 bienestar social, donde se ponen en juego tecnologfas de
poder similares.
Al concentrar su estudio en la prisi6n y en las instituciones penales, Fou-
cault da la impresi6n de que los objetivos del poder -las norrnas implles-
Las por las disciplinas- son siempre la conformidad, la obediencia y el
control de la conducta. Por extensi6n, en la "sociedad disciplinaria" el po-
der parece ocuparse s610 de este tipa de dominaci6n, aunque de man eras
que hagan al cuerpo tanto litil como d6cil. Por cierto, en sus trabajos sub-
secuentes Foucault ampli6 y desarro1l6 su visi6n de poder, subrayando su
capacidad para inducir placer, discurso, acci6n y subjetividad.27 Sin em-
bargo, la historia de Vigilar y castigar -y la que mas influye en el trabajo
actual sobre sociologfa del castigo- es la dominaci6n meticulosa y el con-
trol absoluto, 10 que nos deja la impresi6n de que las practicas sociales de
la normalizaci6n -la imposici6n de normas de conducta- son opresivas
en todos sus aspectos. A pesar del peso que Foucault Ie dio posteriormen-
te ala "subjetivaci6n", Vigilar y castigar narra la historia de la objetivaci6n
del ser humano por medio del poder-conocimiento, y su crftica del poder y
la sociedad es en buena medida una extensi6n de esta imagineria de la do"
minaci6n deshumanizante.28 Sin embargo, esta avasalladora' crftica cultu-
ral s610 es posible desde un punto de vista ret6rico, porque el libro se en-
foca en la norma de la obediencia. Si se hubiese concentrado en otras
normas que intentan inculcar las instituciones sociales e incluso penales
-tales como la alfabetizaci6n, la limpieza, la salud, la responsabilidad, la
independencia, la estabilidad, entre otras-,- su critica no seria tan apresu"
rada. Menciono estas otras normas -muchas veces aplicadas con cierta
medida de fuerza 0 incluso opresi6n~ ya que es posible que ellector con-
sidere que resultan intrinsecamente mas aceptables que aquella de pensa-
miento-control en la que se centra Foucault. Mi opini6n es que incluso la
imposici6n de normas no siempre es reprensible, dependiendo de las cir-
cunstancias y del juicio valorativo de las normas en cuesti6n. El punta
esencial del analisis poHtico es distinguir y evaluar de manera indepen"
diente los diversos objetivos que buscan nuestras instituciones, asi como
10s medios que utilizan para lograrlos. Foucault se niega a emitir juicios
profundos sobre los diferentes prop6sitos que puede tener el "poder" y, al
hacerlo, deja impHcito que uno no es mejor que otro.
Asi como Vigilar y castigar no investiga los objetivos del poder, tampoco
describe a sus agentes. Desde luego Foucault rechaza la idea de que el po-
27 Veanse Foucault, Historia de la sexualidad, I, y "The subject and power", en H. L. Drey'
[us y P. Rabinow, Michel Foucault: Beyond structuralism and hermeneutics, J 983, pp. 208-226.,
28 Vease Dreyfus y Rabinow, Michel Foucault: Beyond structuralism and henneneutics, caps.
7 y 8, donde se hace una distinci6n entre las tesis de Foucault "gene alogia del individuo moo
demo como objeto" y "genealogia del individuo moderno como sujeto".
der sea algo que "licllc" alguicll, pcro illl'lllSOsi ilc('plilIlIO';SII('Iilo'lll!' ,'r,
tructural 0 de rclaci611['rente al podcl', d"I)('1l10Ss:t!wr (plihll"; SOilIll'i 1"'1
sonas en posiciones de pader'y c611lolIegaroll :1111. Y hllll':Ill1t ~;('111111".11 il
asaz reticente respecto de estas preglllltas cn1l'iales. Ell oC:lsiol(('~;1('('11111'
ala abstracci6n de la terminologfa marxista ("In clasc dornill:1I1Ie",""I J!.s
tado", "la bUl'guesia"), ocasionalnlente menciona a "Ios jueccs", a los "")(_
pertas en psiquiatria", 0 a "la administraci6n", aunque por ]0 general S111\-
plemente evade el punta utilizando la voz pasiva que evita mencionar al
sujeto. Debido a esta no identificaci6n de agentes y politicos -0 incluso
de cualquier proceso poHtico reconocible- resulta diffcil aceptar su usa de
terminos como "estrategia" y "tacticas", aun cllando much as veces son de-
eisivos para su argumento.
A falta de datos 0 descripciones, 10 que aparece es un conflicto vaga-
mente definido entre la clase dominante y los domina dos, y practicamente
nada sobre las fuerzas que operan en las polfticas penales cotidianas. Casi
no se mencionan los conflictos ideol6gicos entre grupos dirigentes y sus
implicaciones en la polftica penal, las tensiones institucionalizadas entre
las diferentes instancias del proceso penal, el apoyo popular a ciertas me-
didas y las alianzas entre clases que estas generan. En este sentido la no-
ci6n que Foucault tiene del poder es extrafiamente apoHtica. Parece una es-
pecie de estructura vacia, despojada de agentes, intereses 0 fundamentos,
reducida a un merQ patfbulo tecnol6gico. Por ello no es accidental que se
preste tanta atenci6n al diseFio del pan6pticon de Bentham y tan poca a la
suerte que corri6 su proyecto, que de hecho pereci6 a causa de las luchas
entre facciones polfticas y grupos de interes que dominan las polfticas gu-
bernamentales.29
El hecho de que Foucault recurra a la imagen del pan6pticon para re-
sumir la modernidad sin duda intenta evocar la "jaula de hierro" de la
racionalidad que describe Max Weber.30 Sin embargo, tambien es particu-
larmente apropiada como metafora foucaultiana porque, pese a sus de-
tractores, Foucault entiende el poder como un aparato de constricci6n. A
fin de cuentas, el poder es una especie de confinamiento total que envuel-
ve al individuo, moldeando cuerpo y alma conforme a ciertos patrones. El
,poder es a la vez socializaci6n y control sociaJ.31 Construye al individuo
Como sujeto, pero siempre es un individuo el que esta "sujeto" 0 subyuga-
do en el mismo proceso.
Bajo esta carga opresiva, "el cuerpo" representa de alguna manera el ori-
29 Acerca del destino del proyecto de Bentham vease G. Himmelfarb, 'The haunted house
of Jeremy Bentham", en Himmelfarb, Victorian minds, J 968. Sabre la influencia de los prin-
cipios panopticos en la historia de la construccion de la prisi6n vease Evans, I1ze fabrication
of virtue.
30 M. WebeI~ The Protestant ethic and the spirit of capitalism, J985, p. 181.
31 Para un amilisis sobre este punto vease Stone, The past and the pz'esent revisited, cap. J5.
gen instintivo de la Iibertad en el individuo. Es el cuerpo eI que resiste, el
que debe ser dominado y, en (lltima instancia, eI que se convierle en "el prie
sionero del alma" (una vez que el alma ha sklo fabricada por la disciplina
social). En este caso los ecos te6ricos se remontan a Freud y a Nietzsche, ..y
sugieren que en <it fondo de todo subyace la antigua oposici6n entre la n'Ae
turaleza (el cuerpo) y la cultura (el poder de la disciplina social). Sin erne
bargo s610 se nos proporcionan ciertas insinuaciones, por 10que la base dfJ
la teoria de Foucault permanece al margen de la discusi6n.
En realidad, la resistencia de los presos al proceso disciplinario y el frae
caso de la prision para lograr su regeneraci6n plantean serios problema~
teoricos para la version de Foucault, par 10que los deja a un lado. En prie
mera instancia, si pese a ser una forma de disciplina concentrada y totalie
zada la prisi6n no logra alcanzar sus objetivos disciplinarios, icuan eficae
ces son otras formas disciplinarias que carecen de las ventajas coercitivas
de la carcel?32 Este es un problema importante que podria resolverse seliae
lando los efeetos de la sicologia educativa: quiza las disciplinas son mas efie
caces en el caso de los jovenes, sujetos inmaduros cuyo caracter aun no ha
sido forma do, y por eUola familia y la escuela pueden tener exito donde la
prision suele fallar. 0, 10que resulta mas interesante, cabria selialar las lie
rnitaciones al proceso disciplinario que involucra un contexto punitivo.
Como sugiere Durkheim, las disciplinas punitivas pueden ser ineficaces
precisamente porque el proceso del castigo despoja al infractor del sentido
de orgullo y respeto moral que requiere la autodisciplina. Esta interpret~c
cion durkheimianq desemboca en una cuestion importante respecto de la
orientacion individual y la relaci6n con el poder disciplinario. En diversas
situaciones disciplinarias, como el monasterio, la escuela 0 la fabrica, el ine
dividuo coopera con su adiestramiento porque, por 10 menos hasta cierto
punto, comparte las metas del proceso disciplinario (sobreponerse a la care
ne, adquirir educacion, ganar un salario). EI problema principal de la care
eel como forma disciplinaria es que el individuo preso tal vez no tiene la
menor indinacion ni necesidad de tomar parte activa en el proceso.
Cada uno de estos puntos parece ofrecer razones plausibles para explie
car la ineficacia de la disciplina de la prisi6n, pero al subrayar el papel de
factores subjetivos 0 sico16gicos se alejan del concepto mas automatico de
disciplina que indica Foucault. EI mismo problema se plantea al considee
rar la cuesti6n de la resistencia. Conforme discute la resistencia del preso
-en Vigilar y castigar asi como en 10s comentarios subsiguientes allibro-,
Foucault sugiere una fuerza corporal irracional que se endurece para ree
32 Es interesante que este problema no resuelto en la obra de Foucault rdleje una tension
paralela en Nietzsche. En La genealog[a de la moral Nietzsche afinna que eJ dolor y eJ castigo
se utilizaron durante milenios para hacer al hombre calculudor y respuns<LbJe. Pero tambien
al'irma que el castigo tiende a provocar resistencia mas que mejorfa; PI'. 67-72 Y 93.
de las rutinas disciplinarias.33 No obstante, eI elemene
·.···:sislirlas (IeI11Cllldas
t0crucial en este proceso tal vez tenga menos relacion con la fuerza core
pural que COilla respuesta del sujeto a su situaci6n. Ian Hacking afirma que
en la producci6n de personas -disciplinaria 0 de otra indole- un elee
i ...inento nodal del proceso siempre es la orientacion subjetiva de la person~
34
.jnvolucrada, que puede asumir el papel impuesto 0 bien rechazarlo. NI
Racking ni Foucault abundan respecto de este vector crucial de la conchJCe
ta de respuesta, aunque cabrfa esperar que los factores que normalmente
afectan la orientaci6n subjetiva -tales como el sentido de identidad, la ree
laci6n con los demas, la filiaci6n culturaL entre otros- serfan un trasfone
do importante de la resistencia. AI analizar la investigacion empirica sobre
el tema, encontramos que las formas de resistencia de los redus~squ~~os
son familiares en realidad sugieren que la psicologia social de la Identlhcae
cion cultural es una clave para comprender el proceso. La resistencia a la
autoridad oficial ocurre con mayor fTecuencia y eficacia en las carceles
donde una cultura interior alterna ofrece identificaci6n, papeles y formas
de apoyo opuestos para quienes los adoptan. Patricia O'Brien, par ejempl~,
muestra que la resistencia que se hallaba en las carceles francesas e~ el S~e
glo XIX era propiciada, no por los cuerpos resistentes, sino por la. dlSpOHle
bilidad de lenguajes, formas de conducta e identidades alternatlvos, que
35
hacfan las veces de una subcultura entre los redusos.
Resulta interesante pensar que, si Foucault hubiera investigado estos
procesos, habria descrito una ironia que Ie ayudaria a explicar la prodUCe
ci6n del "delincuente" de manera mas convincente. En efecto, tal vez el ree
duso se aferra a la subcultura de la prisi6n para evitar convertirse en eSe
c1avo del sistema oficial y mantener cierto grado de autonomia y respeto
par si mismo frente a la maquinaria disciplinaria. Sin embargo, la existene
cia de esta subcultura tiende -en una especie de dialectica descrita por
Sartre en su biografia de Jean Genet-36 a aumentar eI estigma del ex cone
vieto y ahondar su identificaci6n criminal: alguien que ha estado de"?-tron?
es solo un trasgresor sino tambien un "ex convicto", posiblemente mstrllle
do en la cultura de la homosexualidad, la corrupcion, la violencia y el ene
33 Vease Foucault, Vigilar y castigar, p. 37 donde analiza la naturaJeza de las rebeliones de
reos y la historia de la resistencia a la prision: "Se trataba realmente de una rebeli6n, al nivel
de los cuerpos, contra el cuerpo mismo de la prision." Tamhien en el ensayo "Body/power"
afirma que "EI poder despues de invadir el cuerpo esta expues[o a un cUlllr<l[aqlle cld 'Il'SIll()
cuerpo", en Power/knowledge, p. 56. . .
34 I. Hacking, "Making up people", en T. C. Heller et al. (COOlpS.),1I,'conslnu'lI111: 11111""
dualism, 1986.
35 O'Brien, The promise ofplunishmerLt, cap. 3. Sobre las slIhcultllnlS e"'rt' 1,1' I'll",." vi'""
se Clemmer, The prison community; Sykes, The society ofCllptives;.I. Il . .Iac()hs, Nt'W /"'1'"1',','1'
ves on prisons and imprisonment, 1983; Cloward et aI., Theordicill sllldies in S''I"III/ O'I:,lIl1fll
tion of the prison.
36 J. P. Sartre, Saint Genet: Actor and martyr, 1988.
gano. Por consiguiente, al intentar evitar una identidad institucional desc
preciada reI buen recluso"), los presos adoptan otra (el "convicto") que
el publico teme y desprecia con raz6n. Si hubiese analizado mas de cer-
ca la naturaleza de la resistencia, Foucault habria tratado de equilibrar su
descripci6ndel poder, pero entonces, como sugieren estos comentarios,
tam bien habria tenido que revisarla en algunos aspectos importantes. So-
bre to do tendrfa que haber descrito el funcionamiento del poder en el in-
dividuo, no como un proceso "automatico", sino como una cuesti6n del
conflicto micropolftico en que el sujeto puede tener acceso a fuentes de
poder y subjetividad alternas para oponerse alas impuestas por la insti·
tuci6nY
Quiza la visi6n de poder que presenta Foucault sea un concepto positic
vo en el sentido de que el poder moldea, adiestra, construye y crea a los su-
jetos, aunque tam bien involucra una evaluaci6n totalmente negativa. Tal
parece que Foucault estuviera absolutamente "en contra" del poder. No pri-
vilegia una forma de poder sobre otra sino que ataca el poder en sf. Por ello
el tono crftico de Vigilar y castigar nunca se transforma en un argumento ver·
daderamente crftico que apunte hacia formas de regulaci6n alternas, que
son posibles y serian preferibles a las que denuncia.38 Ni siquiera especifi·
ca desde que posici6n dirige su crftica, ya que hacerlo implicarfa aceptar la
necesidad del poder y elegir entre sus formas. En cambio el libro esta es-
crito como si el autor se encontrara "fuera" del poder y, por consiguiente,
fuera de la sociedad.
En un sentido importante, la disciplina puede crear tanto libertad como
control. Como demuestra el trabajo posterior de Foucault, la disciplina es
necesaria para desaIrollar el auto control y, por ende, la subjetividad.39 De
37 EI trabajo de Erving Goffman se opone abiertamente a esta afirmaci6n. En Asylums
(;o/TlIlan del'ine al indivic1uo como el ser que se define a sf mismo, no conforme a presiones
inslilucionales, sino en oposici6n a ellas. En este contexto los presos siempre "adoptan una
aclil\l(l" bacia la instiluci6n, y debe verse al indivic1uo "como algo que adopta una posici6n in-
l('rnwdia ('ulr(' identifical'se con la organizaci6n u oponerse a ella, y, a la menor presi6n, esta
displleslo a recnperar el equilibrio cambiando de posici6n. De esta forma, el yo puede mani-
Ieslarse ",mira alga"; p. 280.
'" T. Mathiesen, The polilics of abolition, 1974, ac10pta abiertamente esta especie de estrac
tegia critica, al negarse a proponer medidas penales alternativas que susti tuyan a las que cri-
tica. Para un amilisis critico vease D. Downes, "Abolition: Possibilities and pitfalls", en Bot-
toms y Preston (comps.), The coming penal crisis. Sobre un panorama general del "aboJicionismo"
como una estrategia de cambio en la justicia penal veanse Bianchi y van Swaaningen, Abolitio-
nism, y e1articulo especial "Abolitionist", en la revista COl1temporary Crises, nllm. 10, 1986. En
esa compilaci6n R. De Folter argumenta en su ensayo que deberia considerarse a Foucault un
"aboJicionista" .
39 Foucault, en Historia de la sexualidad, t, desarrolla un importante concepto de una fop
ma de poder 0 de ejercicio del poder al que llama "biopolitica", que se refiere alas estrategias
de gobierno involucradas con la vida, la salud, la eficiencia y la seguridad,de toda la pob1a'
ci6n. EI reg1amento biopolitico funciona en el nivel de 10s grupos sociales y de las pob1acio-
igual manera pllede cotlsLituir la base de una red reguladora por medio de
la cual se proporcionan sistematica mente nonnas de salud, seguridad y
bienestar a poblaciones enteras, clando cierta garantfa en contra de la ne-
cesidad, la enfermedad y la ignorancia, que de otra manera seria impensa-
ble. En tl1tima instancia la cuesti6n que debe tratarse, ya sea en relacion
con la politica penal 0 la social, no es el poder 0 la ausencia de este, sino
las maneras en que debe ejercerse, los valores que 10 fomentan y los obje-
tivos que debe perseguir. Emile Durkheim comprendfa bien estos puntos,
pues su comentario sobre la disciplina es en otras sentidos muy similar al
de Foucault. Al igual que este, Durkheim considera la disciplina como un
conjunto de fuerzas que acttmn sobre los individuos, construyendolos
como sujetos centrados y subyugandolos a norm as sociales.4o Sin embar-
go, para Durkheim el proceso no solo es necesario -para la salud del in-
dlviduo y para la estabilidad de la sociedad-; tambien tiene un caracter
n1bral, que ocurre dentro de un marco moral sancioriado que Ie confierc
autoridad en vez de hacerlo meramente coercitivo. Por consiguiente Durk-
heim distingue entre las fuerzas disciplinarias con estatus moral autorita-
rio y las que no 10 tienen, argumentando que las primel'as son esenciales
para la salud social, en tanto que las segundas son opresivas en el sentido
que sugiere FOllcault. Las disciplinas del ambito penal rara vez conllevan
una verdadera conviccion moral para los trasgresores y pl'ecisamente por
eso no logran tener efectos disciplinarios dul'aderos. Con[orme a este ana-
lisis, el ambito del castigo bien pudo haber adoptado tecnicas disciplina-
rias, como men ciona Foucault, pero este es el ultimo lugal' donde se espera-
ria que funcionasen, a menos que fuel'a posible persuadir a los trasgresores
de la fuerza moral y fisica de las norm as que infringieron. Sin embargo, la
idea de que las medidas penales puedan contener una carga moral genui-
na que exija ciel'to grado de apoyo social nos saca del marco que emplea
Foucault.
Con su analisis de las instituciones y tecnicas penales, Foucault nos pro-
porciona una fenomenologfa invaluable de las formas de poder y conoci-
miento que se activan en la esfera penal. Mas que cualquier otro teol'ico, el
nos ofrece una descripcion de la microffsica del podel' penal y de la mane-
r~ en que las medidas penales atrapan a los individuos, $ujetandolos a los
procesos de disciplina, normalizacion y castigo. Pero como intentan de-
mostrar los argumentos precedentes, es un error pasar del analisis de como
se organiza el poder en la esfera penal al argumento de que la penalidad es
tan solo ese poder. EI castigo es mas que un mera instrumento politico de
control, y solo un enfoque reduccionista ve la historia penal unicamente en
nes, y se 10 ve como una forma de poder moderno que acompafia y comp1ementa las "disci-
pUnas" orientadas individualmente.
40 Vease Durkheim, La educaciol1 ,noml, en especial p. 53.
terminos de poder-conocimiento y sus transformaciones. Afirmar -de m
nera correcta-- que el castigo es una forma de poder, de inmediato suscit.
la interrogante: "(que tipo de poder?" ,:Esta autorizado? (Requiere el ap
yo popular? (Que valores transmite? (Que objetivos persigue? (ComoS
moldea a partir de las sensibilidades y que tipo de cultura y moralidadl,
sustentan? No obstante, plantear tales interrogantes es rebasar 10s limite:>
que se ha impuesto la teoria crftica de Foucault.
tenninos de poder-conocimiento y sus transformaciones. Afirmar -dem
nera correcta~ que el castigo es una forma de poder, de inmediato SUSG!
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que se ha impuesto la teoria critica de Foucault.