MEDICION ESTAD

Componente del MECI

No. Lineamiento General por Componente
asociado

El ambiente de control institucional está integrado por

todas esas condiciones mínimas que debe garantizar
1 AMBIENTE DE CONTROL cualquier entidad pública para el ejercicio del control
interno. Para el caso de su entidad indique si se cuenta
con:
 El ambiente de control institucional está integrado por
todas esas condiciones mínimas que debe garantizar
1 AMBIENTE DE CONTROL cualquier entidad pública para el ejercicio del control
interno. Para el caso de su entidad indique si se cuenta
con:

Toda entidad debe identificar, evaluar y gestionar eventos

potenciales, tanto internos como externos, que puedan
2 EVALUACION DEL RIESGO
afectar el logro de los objetivos institucionales. Para el
caso de su entidad indique si se cuenta con:

Los líderes de los programas, proyectos, o procesos de la

3 EVALUACION DEL RIESGO
entidad junto con sus equipos de trabajo:
 Los líderes de los programas, proyectos, o procesos de la
3 EVALUACION DEL RIESGO
entidad junto con sus equipos de trabajo:

Para el manejo de los problemas que afectan el

cumplimiento de las metas u objetivos institucionales
4 EVALUACION DEL RIESGO
(riesgos), el jefe de control interno o quien haga sus veces,
ha podido evidenciar si en la entidad:

Una vez identificados los problemas que afectan el

cumplimiento de los planes de la entidad o su gestión
5 ACTIVIDADES DE CONTROL institucional, la entidad debe diseñar los controles o
mecanismos para darles tratamiento. Para el caso de su
entidad indique si se cuenta con:

Las entidades deben procurar, de acuerdo con sus propias

 Las entidades deben procurar, de acuerdo con sus propias
capacidades internas, que la información y la
INFORMACION Y
6 comunicación que requiere para su gestión y control
COMUNICACIÓN
interno fluya de manera clara. Acorde con lo anterior,
indique si se cuenta con:

Las entidades deben valorar: la eficiencia y eficacia de su

gestión y la efectividad del control interno de la entidad
ACTIVIDADES DE
7 pública con el propósito de detectar desviaciones y
MONITOREO
generar recomendaciones para la mejora. Para el caso de
su entidad indique si se cuenta con:

¿La entidad ha solicitado hacer parte del Comité Municipal

de Auditoría, a efectos de contar con un escenario para
ACTIVIDADES DE compartir buenas prácticas en materia de control interno,
8 así como analizar la viabilidad de contar como mínimo con
MONITOREO
un proceso auditor en la vigencia?

El jefe de control interno o quien haga sus veces, ha

 El jefe de control interno o quien haga sus veces, ha
ACTIVIDADES DE podido evidenciar si en la entidad el manejo que se ha
9
MONITOREO hecho a los problemas que afectan el cumplimiento de sus
metas y objetivos (riesgos) le ha permitido:
MEDICION ESTADO DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO EN LA ENTIDAD

Seguimiento al
Literal Requerimiento asociado al componente control (Si, No,
En proceso)

a Documento interno o adopción del MECI actualizado No

Un documento tal como un código de ética, integridad u

otro que formalice los estándares de conducta, los
b
principios institucionales o los valores del servicio No
público
Planes, programas y proyectos de acuerdo con las
c normas que rigen y atendiendo con su propósito No
fundamental institucional (misión)

Una estructura organizacional formalizada

d
(organigrama) No
Un manual de funciones que describa los empleos de la
e
entidad No
 La documentación de sus procesos y procedimientos o
f bien una lista de actividades principales que permitan En proceso
conocer el estado de su gestión

Vinculación de los servidores públicos de acuerdo con

g el marco normativo que les rige (carrera administrativa, No
libre nombramiento y remoción, entre otros)

Procesos de inducción, capacitación y bienestar social

h para sus servidores públicos, de manera directa o en Si
asociación con otras entidades municipales

Evaluación a los servidores públicos de acuerdo con el

i
marco normativo que le rige Si

Procesos de desvinculación de servidores de acuerdo

j
con lo previsto en la Constitución Política y las leyes No

k Mecanismos de rendición de cuentas a la ciudadanía En proceso

Presentación oportuna de sus informes de gestión a las
l
autoridades competentes En proceso
Identificación de cambios en su entorno que pueden
a
generar consecuencias negativas en su gestión Si
Identificación de aquellos problemas o aspectos que
b pueden afectar el cumplimiento de los planes de la Si
entidad y en general su gestión institucional (riesgos)

Identificación de los riesgos relacionados con posibles

c
actos de corrupción en el ejercicio de sus funciones No

Si su capacidad e infraestructura lo permite,

d identificación de riesgos asociados a las tecnologías de Si
la información y las comunicaciones

Hacen seguimiento a los problemas (riesgos) que

a pueden afectar el cumplimiento de sus procesos, Si
programas o proyectos a cargo
 Informan de manera periódica a quien corresponda
b sobre el desempeño de las actividades de gestión de Si
riesgos

Identifican deficiencias en las maneras de controlar los

c riesgos o problemas en sus procesos, programas o No
proyectos, y propone los ajustes necesarios

Se definen espacios de reunión para conocerlos y

a
proponer acciones para su solución Si

Cada líder del equipo autónomamente toma las

b
acciones para solucionarlos. En proceso

Solamente hasta que un organismo de control actúa se

c
definen acciones de mejora. Si

La definición de acciones o actividades para para dar

tratamiento a los problemas identificados (mitigación de
a
riesgos), incluyendo aquellos asociados a posibles En proceso
actos de corrupción

Mecanismos de verificación de si se están o no

mitigando los riesgos, o en su defecto, elaboración de
b
planes de contingencia para subsanar sus En proceso
consecuencias
Planes, acciones o estrategias que permitan subsanar
c las consecuencias de la materialización de los riesgos, En proceso
cuando se presentan
Un documento que consolide los riesgos y el
tratamiento que se les da, incluyendo aquellos que
d conllevan posibles actos de corrupción y si la capacidad No
e infraestructura lo permite, los asociados con las
tecnologías de la información y las comunicaciones
Un plan anticorrupción y de servicio al ciudadano con
e los temas que le aplican, publicado en algún medio para Si
conocimiento de la ciudadanía

a Responsables de la información institucional No

b Canales de comunicación con los ciudadanos Si
 Canales de comunicación o mecanismos de reporte de
c información a otros organismos gubernamentales o de Si
control
Lineamientos para dar tratamiento a la información de
d
carácter reservado Si
Identificación de información que produce en el marco
e de su gestión (Para los ciudadanos, organismos de En proceso
control, organismos gubernamentales, entre otros)

Identificación de información necesaria para la

f operación de la entidad (normograma, presupuesto, No
talento humano, infraestructura física y tecnológica)
Si su capacidad e infraestructura lo permite, tecnologías
g de la información y las comunicaciones que soporten Si
estos procesos

Mecanismos de evaluación de la gestión (cronogramas,

a
indicadores, listas de chequeo u otros) No

Algún mecanismo para monitorear o supervisar el

sistema de control interno institucional, ya sea por parte
d del representante legal, o del área de control interno (si En proceso
la entidad cuenta con ella), o bien a través del Comité
departamental o municipal de Auditoría.

Medidas correctivas en caso de detectarse deficiencias

f
en los ejercicios de evaluación, seguimiento o auditoría Si

Seguimiento a los planes de mejoramiento suscritos con

g
instancias de control internas o externas No

La entidad participa en el Comité Municipal de

h
Auditoría? Si

Evitar que los problemas (riesgos) obstaculicen el

a
cumplimiento de los objetivos. No
b Controlar los puntos críticos en los procesos. En proceso

Diseñar acciones adecuadas para controlar los

c problemas que afectan el cumplimiento de las metas y En proceso
objetivos institucionales (riesgos).

Ejecutar las acciones de acuerdo a como se diseñaron

d
previamente. En proceso

No se gestionan los problemas que afectan el

e cumplimiento de las funciones y objetivos En proceso
institucionales(riesgos).
N LA ENTIDAD

Evidencia de seguimiento al control

(Establezca actividades adelantadas de
aplicación del documento o elemento Evaluación
antes identificado, esto cuando se
responde SI o bien EN PROCESO

Deficiencia de control

Deficiencia de control

Deficiencia de control

Deficiencia de control

Deficiencia de control
 Oportunidad de mejora

Deficiencia de control

Mantenimiento del control

Mantenimiento del control

Deficiencia de control

Oportunidad de mejora

Oportunidad de mejora

Mantenimiento del control

Mantenimiento del control

Deficiencia de control

Mantenimiento del control

Mantenimiento del control

Mantenimiento del control

Deficiencia de control

Mantenimiento del control

Oportunidad de mejora

Mantenimiento del control

Oportunidad de mejora

Oportunidad de mejora

Oportunidad de mejora

Deficiencia de control

Mantenimiento del control

Deficiencia de control

Mantenimiento del control

Mantenimiento del control

Mantenimiento del control

Oportunidad de mejora

Deficiencia de control

Mantenimiento del control

Deficiencia de control

Oportunidad de mejora

Mantenimiento del control

Deficiencia de control

Mantenimiento del control

Deficiencia de control
Oportunidad de mejora

Oportunidad de mejora

Oportunidad de mejora

Oportunidad de mejora
0 0,123 0,123

0 0,1234 0,1234

0 0,12345 0,12345

0 0,123456 0,123456

0 0,12345678 0,12345678
10 0,123456789 10,12345679

0 0,123456789 0,123456789

20 0,123456789 20,12345679

20 0,123456789 20,12345679

0 0,123456789 0,123456789

10 0,123456789 10,12345679

10 0,123456789 10,12345679

40 0,23 40,23

40 0,234 40,234

20 0,2345 20,2345

40 0,23456 40,23456

40 0,234567 40,234567
40 0,2345678 40,2345678

20 0,23456789 20,23456789

40 0,234567891 40,23456789

30 0,234567891 30,23456789

40 0,234567891 40,23456789

50 0,31 50,31

50 0,323 50,323

50 0,324 50,324

40 0,325 40,325

60 0,326 60,326

60 0,412 60,412

80 0,4123 80,4123
80 0,41234 80,41234

80 0,412345 80,412345

70 0,4123456 70,4123456

60 0,41234567 60,41234567

80 0,412345678 80,41234568

80 0,851 80,851

100 0,8512 100,8512

120 0,85123 120,85123

80 0,851234 80,851234

120 0,8512345 120,8512345

80 0,85123456 80,85123456
100 0,851234567 100,8512346

100 0,851234568 100,8512346

100 0,851234568 100,8512346

100 0,851234568 100,8512346