SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE

SENA

CURSO

AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD

FICHA TECNICA 2138955

APRENDIZ

JAVIER ENRIQUE ESPAÑA PINEDA

TEMA

TALLER INFORME DE AUDITORIA

INSTRUCTORA

SANDRA MILENA GARZON BELTRAN

JULIO - 2020
 Taller AA4 – Informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta
los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

Verificar mediante la auditoria interna

OBJETIVOS DE LA AUDITORIA
ALCANCE
CLIENTE AUDITADO
LUGAR Y FECHA
CRITERIO DE AUDITORIAS
que se estén cumpliendo los
parámetros establecidos en el SGC de
L&G para el proceso de producción.
Implementación del sistema de gestión
de calidad en la empresa L&G
Empresa L&G
CARTAGENA DE INDIAS
23 DE JULIO 2020
• SGC de L&G
• Política de Gestión
• Política de logística y producción
• Políticas corporativas de L&G
• Garantizar la confidencialidad del
 proceso
• Manual de calidad
• Manual de procedimientos
• Manual de organización y
funciones
• Evidencias
• Inicio de implementación del
SGC
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA Y • Falta de documentación de los
EVIDENCIAS procesos implementados
• La información solicitada fue
suministrada voluntariamente y
sin restricciones
• No todas las actividades que se
realizan tienen formatos
determinados de control
• Hallazgos
• Se esta implementado el SGC
• Poca documentación
• Falta de estudio de los
trabajadores
• No cumple con todas las
políticas
CONCLUSIONES • Se realizo en el tiempo
establecido dentro de los
parámetros contemplados, de la
misma forma se evidencia falta
de compromiso por alguno de
sus integrantes, falta de
seguimiento y control de algunos
procesos.
DECLARACIONES La implementación se esta realizando
de manera moderada en las áreas
designadas por la empresa por eso su
grado de implementación aun no es
muy notorio.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.
El área de Gestión de la Calidad L&G, ha realizado varias jornadas de
sensibilización y capacitación con los funcionarios de los siguientes procesos del
Sistema de Gestión de la Calidad sobre los procedimientos de:

• P-GC-01 Control de los Documentos

• P-GC-02 Control de los Registros
• P-GC-03 Control de Acciones Correctivas y Preventivas
• P-GC-04 Control del Servicio No Conforme
• P-GC-05 Auditorías internas al Sistema de Gestión de la Calidad

Durante la realización de las jornadas en referencia, en las instalaciones de la

empresa L&G, también se trataron temas claves en los SGC tales como:

• Política de la Calidad,
• Objetivos de la Calidad,
• Mapa de Procesos
• Caracterización de Procesos.

Por otra parte, se evidencia que se debe establecer un procedimiento

documentado para definir las responsabilidades y los requisitos para planificar y
realizar las auditorías, establecer los registros e informar de los resultados”. Con el
fin de dar cumplimiento a la legislación y para que no se genere ninguna
conformidad dentro del SGC con el fin de no generar próximas no conformidades

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

Con esta actividad se desarrollan más conocimientos acerca de la auditoría

interna según la ISO 2008, con lo cual uno debe aprender a ser más observador
ya que para poder asistir una auditoria se requiere de esta habilidad.

Por lo cual los auditores deben ser profesionales integrales que cuenten con
conocimientos del SST, SIG, SGC, y otras actividades, además de ser personas
imparciales y profesionales.