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JURISPRUDENCIA NACIONAL”
INTRODUCCION
I.LA PRUEBA DE ION SCAN
A. MARCO LEGAL
B. BASE CIENTIFICA
C. EL USO DE LA PRUEBA DE ION SCAN EN EL PROCESO PENAL Y EL EFECTO DE SUS
RESULTADOS
C.1 SUMARIO
C.1.1. INDAGATORIA
C.1.2. MEDIDAS CAUTELARES
C.2 ETAPA CALIFICATORIA
C.2.1. LLAMAMIENTO A JUICIO
C.2.2. SOBRESEIMIENTO
C.3 ETAPA PLENARIA
C.3.1 CONDENA
C.3.2 ABSOLUCION
II. ANALISIS COMPARATIVO DE LA JURISPRUDENCIA NACIONAL E INTERNACIONAL
EN MATERIA DE DERECHOS HUMANOS
A. JURISPRUDENCIA NACIONAL
B. JURISPRUDENCIA INTERNACIONAL DE DERECHOS HUMANOS
CONCLUSIONES
BIBLIOGRAFIA
INTRODUCCION
Nuestra legislación permite el uso de todo medio de prueba que no esté prohibido por la Ley y que
no sea violatorio de los derechos humanos. Bajo este parámetro más allá de los medios de prueba
tradicionales, los avances científicos nos llevan cada vez más, a utilizar nuevos medios de prueba
que entran dentro de la categoría de pruebas periciales dado su carácter científico objetivo dentro de
los procesos, dado el tema que nos ocupa, en los procesos penales propiamente tal.
En los delitos relacionados con drogas es fundamental para acreditar el hecho punible hacer uso de
estas pruebas científicas para establecer si las sustancias incautadas efectivamente entran dentro de
la categoría de drogas definidas en nuestra legislación nacional y acorde a las normativas
internacionales sobre la materia.
Ahora bien, dada la particularidad que envuelve el tráfico de drogas, resultado del crimen
organizado, se hace necesario que la especialización en las técnicas de investigación se
perfeccionen para poder lograr en mayor medida la desarticulación de estas organizaciones
criminales relacionadas al tráfico de drogas.
Dentro de las técnicas o pruebas científicas utilizadas desde hace años es la prueba de ion scan.
Nos proponemos hacer un análisis crítico de la misma en cuanto a su uso en los procesos penales
patrios y como son apreciadas por los funcionarios de instrucción y por los tribunales de justicia.
Asimismo haremos una referencia especial a la jurisprudencia internacional en materia de derechos
humanos, en ocasión de del uso de la prueba de ion scan, que resulta de gran importancia en cuanto
a sus apreciaciones científicas y jurídicas.
1[1]http://www.smithsdetection.com
Sin ánimo de pretender explicar científicamente el proceso que se desarrolla en la prueba de ion
scan, de manera básica entendemos que se trata de una tecnología que previa ionización y
separación molecular de las muestras tomadas, procura identificar a que sustancia corresponden las
molecular identificadas, luego de lo cual las compara con las sustancia para las cuales ha sido
programada para detectar y si las muestras corresponden con los parámetros cargados en la misma,
da una alerta.
En consecuencia es una prueba que únicamente detecta presencia molecular de una sustancia, sin
estar en capacidad de indicar cantidades, niveles de concentración ni cuando estuvo en contacto con
el lugar donde se tomo la muestra.
Lo que no explican los fabricantes de estos equipos es que los mismos también detectan precursores
para fabricar drogas ilícitas, que también son utilizados en medicamentos lícitos. Por otro lado, no
se toma en cuenta que el contacto con sustancias ilícitas o con objetos que han tenido contacto con
sustancias ilícitas pudo ser casual y no voluntario, por ejemplo, la clásica referencia al dinero. El
dinero es un bien fungible que pasa de manos constantemente, que sucede si nos dan como vuelto
en un comercio, dinero que antes estaba en manos de un drogadicto, nos hacen una pesquisa sale
positivo a la prueba de ion scan.
Estos aspectos tienen que ser considerados cuando hablamos de la certeza objetiva de la prueba y en
cuanto al efecto que ello causa en cuanto a la vinculación de una persona a delitos de posesión y
tráfico de drogas.
Por tanto, no se pone en duda la certeza de la prueba en cuanto a la identificación de las sustancias,
pero no debe perderse de vista que muchas sustancias son utilizadas para fines lícitos y que la
presencia de las sustancias puede ser meramente casual.
2[2] ALMENGOR, José Abel, REMON, Ruben, “Extractos Jurisprudenciales de la Corte Suprema de
Justicia y de los Tribunales de Justicia de Distrito Judicial”, Editorial Universal Books, 2000, página
273.
En fallo del 7 de abril de 2011, al resolver Recurso de Casación Penal el Magistrado Jerónimo
Mejía, se refiere a estos aspectos al Casar la sentencia.
“En segundo lugar, el Tribunal Superior ha indicado que los
resultados de la prueba de ion scan, sumados a circunstancias tales
como: el abandono del vehículo en los estacionamientos del
Hospital Regional, la cantidad de dinero no justificada en poder del
procesado, la cantidad de celulares que le fueron incautados y la
justificación que diera sobre la presencia del vehículo en dicho
sitio, constituyen indicios para acreditar su responsabilidad con el
hecho punible que se le atribuye al señor ERICK GONZALEZ
MONTENEGRO.
A juicio de la Sala, las circunstancias descritas tampoco pueden
constituirse en indicios que brinden certeza sobre la ejecución del
hecho punible por parte del procesado ERICK GONZALEZ, pues
los mismos no encuentran apoyo fáctico en otros medios
probatorios que acrediten la acción delictiva de disponer de un bien
mueble para transportar droga, dada la inexistencia de la sustancia
ilícita, objeto material del delito previsto en el artículo 262 del
Código Penal. Recuérdese que los indicios como medio de prueba
indirecta son hechos conocidos o comprobados que sirven,
mediante razonamiento e inferencia, para establecer la existencia
de un hecho desconocido. En consecuencia, sino se demuestra que
al encartado se le encontró en posesión de la sustancia ilícita (en el
caso en particular metanfetaminas), no se puede justificar una
condena por el delito de transporte de drogas, siendo que para
acreditar que se está ante hecho delictivo se requiere la
determinación precisa del fin que se perseguía con su transporte.
En definitiva, la suma de inconsistencias expresadas respecto de
los elementos que tuvo el Ad quem para tener por demostrada la
responsabilidad penal del procesado en el delito de blanqueo de
capitales, arrojan dudas razonables que deben aplicarse en su
beneficio, en aplicación de la máxima universal Indubio pro reo
que debe atenderse en todo proceso penal al que es sometido una
persona e implica que el convencimiento del Tribunal sobre la
culpabilidad del procesado, debe ir más allá de cualquier duda
razonable.
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cocaína había estado en la máquina o cerca de la máquina
moldeadora de plumafón
…
Finalmente, en relación con el ION-SCANER, sostuvieron que sus
abogados fueron notificados de la resolución que lo ordenaba el
mismo día en que fue practicado, por lo que no pudieron estar
presentes; y que para la realización de los primeros cuatro peritajes
(supra párrs. 110 a 113) los expertos tuvieron que colocar las
hieleras aprehendidas con la droga en las máquinas de Plumavit,
para comprobar si calzaban o no, por lo que era lógico suponer que
partículas de droga de esas cajas contaminaron las máquinas, y que
fueron esas las partículas que el ION-SCANER detectó. Con base
en ello, solicitaron en diversas ocasiones que la prisión preventiva
fuese revocada
119. Por lo anterior, la Corte concluye que el Estado violó el
derecho de las víctimas consagrado en el artículo 7.3 de la
Convención Americana, por la falta de una debida motivación en la
adopción y mantenimiento de la prisión preventiva de los señores
Chaparro y Lapo. Con ello, el Estado violó su derecho a la libertad
personal contemplado en el artículo 7.1 de la Convención, en
relación con el deber de respeto establecido en el artículo 1.1 de la
misma.
…
151. El 7 de enero de 1998 a las 18:30 horas, la Jueza Décimo
Segunda de lo Penal del Guayas dispuso la práctica del examen
ION-SCANER en las dependencias de la fábrica Plumavit y en
otros inmuebles. La Jueza determinó que la prueba se realizara el
“8 de enero de 1998, a partir de las 10h00”7[7]. Esta decisión fue
notificada a las partes, a través de casillero judicial, el 8 de enero
de 1998 “a las nueve horas”8[8]. La diligencia se llevó a cabo a las
“once horas con cincuenta y cinco minutos”9[9]. En otras palabras,
la providencia fue notificada con dos horas y cincuenta y cinco
minutos de antelación.
152. La Corte observa que la tardía notificación de la
providencia que dispuso la realización de la prueba de ION-
SCANNER hizo imposible la presencia de los abogados defensores
en la práctica de la misma. Si bien es cierto que no necesariamente
es razonable la inmediación de las partes en la producción de todo
tipo de prueba, en la especie la falta de inmediación y
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contradictorio en la realización de la prueba de ION-SCANNER,
por la inmediatez de la comprobación técnica, no podría ser
reemplazada con la presentación de observaciones en forma
posterior. Además, la Corte da especial relevancia al hecho de que
la prueba del ION-SCANER fue la única prueba técnica en contra
de las víctimas y que fue tomada en cuenta por el juzgador para
llamar a plenario al señor Chaparro.
153. Este desconocimiento del derecho a la defensa fue
destacado por el Fiscal Décimo Segundo de lo Penal del Guayas en
su dictamen de 23 de diciembre de 1998. El Ministerio Público
consideró que en esta prueba “se sacrificaron ciertas formalidades
legales, ya que se la practicó en forma realmente apresurada, y no
dio lugar para que a su actuación[…] concurrieran las partes
involucradas”. Añadió que “la diligencia fue practicada en forma
apresurada y angustiando el derecho de defensa de las
partes”10[10]. Además, el Fiscal identificó otras falencias, como
que los peritos que intervinieron en la diligencia no remitieron sus
respectivos informes, y que el director de la DEA en Guayaquil,
quien no fue designado perito en la causa, firmó el escrito que
informaba sobre los resultados de esta prueba 11[11]. Igualmente, el
30 de octubre de 2001, la Cuarta Sala de lo Penal de la Corte
Superior de Justicia de Guayaquil resaltó que los peritos que
practicaron tal diligencia no habían rendido sus informes y dio
crédito a los argumentos de la defensa al señalar que:
no cabe que se le otorgue merito probatorio porque tal prueba no
ofrece la debida garantía toda vez que días antes los peritos que
efectuaron el examen de las máquinas productoras de las cajas
hieleras y de los moldes correspondientes habían manipulado las
proporcionadas por el CONSEP en que se encontró la droga para
ver si calzaban en las máquinas de PLUMAVIT lo que explicaría
que los residuos de cocaína contenidos en éstas hayan contaminado
la maquinaria o caído cerca de la máquina moldeadora 12[12].
154. En vista de lo anterior y considerando el allanamiento del
Estado, la Corte considera que el Ecuador violó en perjuicio de los
señores Chaparro y Lapo el derecho consagrado en el artículo
8.2.c) de la Convención Americana, en conexión con el artículo
1.1. de la misma.”
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a) El respeto del debido proceso en la evacuación de la prueba, donde se observa que la misma se
dio de manera apresurada sin dar lugar a una notificación previa razonable a las partes,
específicamente a los defensores de los acusados, de manera que tuvieran la oportunidad de
presenciar la prueba.
b) Por otro lado, igualmente respecto del debido proceso, está el hecho de que los técnicos o
peritos, siendo estos personal ajeno a los estamentos de investigación oficial por ser miembros de la
DEA, no fueron designados peritos dentro del proceso.
c) Asimismo, se ignoró el hecho de que previamente a esta prueba, se habían realizado pruebas
periciales tendientes a establecer si las hieleras encontradas con droga, habían sido fabricadas en los
maquinas de la empresa de los demandantes, donde se utilizaron aquellas objeto del ilícito, por lo
que era lógico esperar un resultado positivo en la prueba de ionscan realizada después, siendo que
se había contaminado las maquinas.
d) Finalmente cuestiona la Corte que el resultado positivo de esta prueba, pese a lo cuestionable
de sus procedimientos según explicamos ut supra, fuera valorado como único elemento utilizado
para llamar a Plenario a los señores Chaparro y Lapo.
CONCLUSIONES
La prueba de ion scan es una herramienta valiosa en las investigaciones relacionadas con la
posesión y tráfico de sustancias ilícitas, por lo que no desmeritamos su uso, más bien hacemos un
llamado a que se perfeccione el uso de la misma, en cuanto a capacitación, mantenimiento de los
equipos e integridad de los procedimientos que garanticen sus resultados.
Asimismo resaltamos que la interpretación de sus resultados por parte del agente de instrucción y de
los tribunales, debe ir más allá de un resultado positivo o negativo y que deben ser analizados en el
contexto donde se dio la prueba, y ello debe hacerse constar igualmente en los informes de la
misma.
La valoración que se dé al resultado positivo de la prueba, debe ajustarse a las normas de valoración
probatoria en materia indiciaria y asimismo, en cada etapa procesal o ante un acto procesal
determinado, debe de estimarse si el indicio hasta ese momento, cumple o no con las exigencias de
la norma que se trata para motivar una decisión de parte de autoridad competente, sea una orden de
indagatoria, la aplicación de una medida cautelar, llamamiento a juicio o condena.
Es preocupante y hasta decepcionante que en materia de habeas corpus, aún nuestros tribunales de
justicia se queden en el examen meramente formal de la detención y no cumplan con un examen a
priori del expediente respecto del hecho punible y la vinculación al momento de analizar la
legalidad o no de una detención. Vale la pena volear la mirada hacia el fallo de la Corte
Interamericana que citamos en este trabajo y vernos en un espejo, respecto a la violación de
derechos fundamentales como la libertad personal, con órdenes de detención pobremente motivas y
sustentadas sólo en una prueba indiciaria como lo es la prueba de ion scan.
BIBLIOGRAFIA
Obras.
ALMENGOR, Jose Abel, REMON, Rubén Darío, “Fallos y Jurisprudencia en Materia de Delitos
Relacionados con Drogas”, Universal Books, 2000.
Códigos Nacionales.
CODIGO JUDICIAL. República de Panamá. Mizrachi & Pujol. 2011
CODIGO PENAL. República de Panamá. Mizrachi & Pujol. 2011.
CODIGO PROCESAL PENAL. República de Panamá. Ley 63 de 2008.
Sitios Web.
www.smithsdetection.com
www.organojudicial.gob.pa/
www.corteidh.or.cr