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GUZMAN COBOS Y PROCEDIMIENTO PARA REALIZAR

ASOCIADOS S EN C AUDITORIAS AL SG-SST
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PROCEDIMIENTO PARA REALIZAR AUDITORIAS AL SG-SST

1 OBJETIVO

Definir el procedimiento para la realización de programas de auditoria y permitir unidad

de criterio en su aplicación.

2 ALCANCE

La presente instrucción es aplicable a todas las actividades que se desarrollan en

GUZMAN COBOS Y ASOCIADOS S EN C.

3 RESPONSABLE

La gerencia de GUZMAN COBOS Y ASOCIADOS S EN C. Ha designado la

responsabilidad de realizar las auditorias internas al PSO, el Sr. Anuar
Echeverry

4 DEFINICIONES Y ABREVIATURAS

AUDITORIA: La auditoria es una actividad de apreciación independiente que funciona

midiendo y evaluando la eficiencia y la eficacia de una organización, es una actividad
dirigida a juzgar un hecho o proceso a través de la información.

OBJETIVOS: Se debe conocer el propósito de la razón de ser del área a auditar.

NORMAS: Existen normas, se deben conocer y tratar de entender las relaciones

del área auditada con su entorno empresarial.

POBLACION: Término estadístico, el auditor deberá conocer la totalidad de los

elementos o asuntos sobre los cuales emitirá su opinión

HECHOS: El auditor deberá analizar los hechos con total objetividad antes de
emitir concepto.

CAUSAS: Antes de emitir o sugerir una solución, se deberá identificar el problema

de manera exacta y precisa con el fin de ubicar la causa.

EFECTO: El auditor debe conocer deberá interpretar el efecto de la violación de

una norma. Omisión de un procedimiento, entre otros, con el fin de poder determinar si
es adverso, significativo o continúo.

GENTE: Se deberá conocer a las personas a las cuales audita, a fin de que estas lo
vean como un asesor y no como un crítico, y le permitan asociarse a ellas en la
búsqueda de soluciones.
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PAPELES DE TRABAJO: Son los que documentan todo el trabajo de auditor,

constituye la justificación del informe, es la materia de evidencia competente y
suficiente., estos documentos pasan a ser custodia del auditor.

REFERENCIACION: Metodología de trabajo que permite nomenclar documentación y

relacionarla con el programa de auditoria.

5 FRECUENCIA APLICACIÓN

Las auditorias internas de seguimiento al PSO se realizaran con una frecuencia anual.

6 MAPA PROCEDIMIENTO

ITEM RESPONSABLE ACTIVIDAD RESULTADO

6.1. AUDITOR EJECUCION DE AUDITORIA
GENERACION DE
DILIGENCIAMIENTO DE GUIAS DE
6.1.1 AUDITOR HALLAZGOS. NO
SEGUIMIENTO DE NO CONFORMIDADES
CONFORMIDADES
ENTREVISTA CON ENCARGADOS DEL PSO
ENTREVISTA CON OTROS FUNCIONARIOS GENERACION DE NO
6.1.1.1 AUDITOR RESPONSABLES CONFORMIDADES
DIRECTA/INDIRECTAMENTE CON EL (HALLAZGOS)
DESARROLLO DEL PSO
REVISION DE DOCUMENTOS : MANUALES, HALLAZGOS NO
6.1.1.2 AUDITOR
PROCEDIMIENTOS, INFORMES CONFORMIDADES
EVALUAR NIVEL DE CUMPLIMIENTO DEL
HALLAZGOS NO
6.1.1.3 AUDITOR PSO (VERIFICACIONDE FLUJOGRAMAS DE
CONFORMIDADES
PROCESOS).
GENERACION DE INFORME PRELIMINAR
HALLAZGOS NO
6.1.2. AUDITOR - CEDULAS DE HALLAZGOS (PLAN DE CONFORMIDADES
ACCION CORRECITVA Y PREVENTIVA).
APROBACION DE
6.2. AUDITOR GENERACION DE INFORME FINAL
INFORME
PLAN DE TRABAJO A
ACCION NO
PRESENTACION Y ENTREGA FINAL DEL
6.3. AUDITOR CONFORMIDADES –
INFORME DE AUDITORIA
ACCIONES
PREVENTIVAS,

7 REFERENCIAS
Normas OHSAS 18001

8 PRODUCTOS
Informe sumario de las no conformidades de la auditoria.
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Guías de Trabajo de la Auditoría

Revisión Fecha de Autoridad Autor Custodio Detalles de la

No. Revisión Revisión
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ANEXO 1. CRONOGRAMA DE AUDITORIAS GUZMAN COBOS Y

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PLAN GENERAL DE AUDITORIAS INTERNAS Y EXTERNAS

2018

AUDITORIA MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC

PETROBRAS
INTERNA
RUC
OXY ANDINA