Texto4 1 PDF

Gestión de reportes de no conformidad (RNC)
Auditor del sistema de gestión de seguridad y

salud en el trabajo, según OHSAS 18001:2007 y
la Ley N.° 29783
Generación de reportes de no
conformidad (RNC)
Generación de reportes de no conformidad (RNC)
Queda prohibida, sin la autorización de TECSUP, la reproducción total o parcial de este

material por cualquier medio o procedimiento y el tratamiento informático, bajo sanciones
establecidas en la ley.
La información contenida en esta obra tiene un fin exclusivamente didáctico. Todos los
nombres propios de programas, sistemas operativos, equipos, hardware, etc., que aparecen en
este material son marcas registradas de sus respectivas compañías u organizaciones.
Para citar este documento:

[Formato APA]
Tecsup. (2015). «Generación de reportes de no conformidad (RNC)» en Auditor del sistema
de gestión de seguridad y salud en el trabajo, según OHSAS 18001:2007 y la Ley 29783.
Lima: Tecsup.
[Formato MLA]
Tecsup. «Generación de reportes de no conformidad (RNC)». Auditor del sistema de
gestión de seguridad y salud en el trabajo, según OHSAS 18001:2007 y la Ley 29783.
Lima: Tecsup, 2015.
2
Gestión de reportes de no
conformidad (RNC)
Índice
Listado de abreviaturas, siglas, figuras y tablas ……………………………………………………….5
Presentación……………………………………………..………………………………………………….7
Introducción………………………………………………………………………………………………... 8 .......
Objetivos…………………………………………………………………………………………………….9
I. Medición y seguimiento del desempeño…………………………..……………………….…..…..10
Requisitos a verificar por el auditor a partir de la cláusula 4.5.1. Medición de
seguimiento del desempeño, según OHSAS 18001:2007……….….…..……………..... 13 .............
1.2. Requisitos a verificar por el auditor a partir de la cláusula 4.5.1. Medición y

seguimiento del desempeño, según la Ley N.o 29783……………………………….......14
1.3. Indicadores reactivos: formato de estadísticas de seguridad y salud en el
trabajo……………..………………………………..…………………………………..……... 15 .........
II. Evaluación del cumplimiento legal (cláusula 4.5.2. Evaluación y cumplimiento legal de
cumplimiento legal de OHSAS 18001:2007)………………………..………….………...............16
2.1. Requisitos a verificar por el auditor, según la cláusula 4.5.2. Evaluación del cumplimiento
legal de OHSAS 1800:2007………..……………………………………….. 17 ..........
2.2. Requisitos a verificar por el auditor de la cláusula 4.5.2. Evaluación del cumplimiento
legal, según la Ley N.o 29783………………………………………………………………...18
III. Cláusulas 4.5.3. Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción
preventiva, de OHSAS
18001:2007………………………………………………………………….200
3.1. Investigación de incidentes………………………………………………………………….. 20 .
3.2. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva………………………………….25
IV.Generación y aclaración de los reportes de no conformidad, perspectiva de los

auditores………………….………………………………….………………….……….......29
3
4.1.Reporte de no conformidad (RNC) ........................................................................ 29
4.2.Formato de reporte de no conformidad (RNC) ........................................................ 31
4.3. Ejemplo de reporte de no conformidades (RNC) ........................................................... 32
4.4. Clasificación de los reportes de no conformidad ..................................................... 33
4.5. Observaciones generales .................................................................................... 33
4.6. Matriz de análisis de los reportes de no-conformidades (RNC)................................. 34
4.7. Acción correctiva ................................................................................................ 39

V. Ejercicios……………………………………………………………………………….…………..…..43
Mapa conceptual …………………………………………………………………………………..…….44
Glosario................................................................................................................................. ..……45
Bibliografía .................................................................................................................................... ..46
4
Listado de abreviaturas, siglas,

figuras y tablas
—Siglas
• RNC: Reporte de no conformidad

• SST: Seguridad y salud en el trabajo
• PHVA: Planificar - Hacer - Verificar - Actuar
• SGSST: Sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo
• Aenor: Asociación Española de Normalización y Certificación
• EPP: Equipos de protección personal
• Iperc: Identificación de peligros, evaluación de riesgos y control
• MT PE: Ministerio de Trabajo y Promoción de Empleo (Perú)
—Figuras
• Figura 1. Diagrama causa-efecto
• Figura 2. Efecto o problema en el diagrama causa-efecto
• Figura 3. Categorías de causas
• Figura 4. Causas raiz con más impacto
• Figura 5. Diagrama de acciones correctivas
—Tablas
• Tabla 1. Requisitos a auditar la cláusula 4.5.1. Medición y seguimiento de desempeño,

según OHSAS 18001:2007
• Tabla 2. Requisitos a verificar por el auditor, cláusula 4.5.1. Medición y Seguimiento del
sempeño, según la Ley N.° 29783
• Tabla 3. Formato de estadísticas de seguridad y salud en el trabajo
• Tabla 4. Requisitos a auditar, según cláusula 4.5.2. Evaluación de cumplimiento legal, de
OHSAS 18001:2007
• Tabla 5.Requisitos a verificar por el auditor de la cláusula 4.5.2. Evaluación de
cumplimiento legal, según la Ley N.o 29783.
5
• Tabla 6. Requisitos a auditar según cláusula 4.5.3.1. Investigación de incidentes, de

OHSAS 18001:2007
• Tabla 7. Requisitos a verificar por el auditor de cláusula 4.5.3.1. Investigación de
incidentes, según la Ley N.o 29783
• Tabla 8A. Parte del formato de registro de accidentes de trabajo (véase más detalle en
la referencia)
• Tabla 8B. Parte del formato de registro de accidentes de trabajo (véase más detalle en la
referencia)
• Tabla 9. Requisitos a auditar, según cláusula 4.5.3.2. No conformidad, acción correctiva
y acción preventiva de OHSAS 18001:2007Tabla 10. Formato de matriz de no-
conformidad
• Tabla 10. Requisitos a verificar por el auditor cláusula 4.5.3.2 No conformidad, acción
correctiva, acción preventiva, según la Ley N.o 29783
• Tabla 11. Formato de reporte de no conformidad
• Tabla12. Ejemplo de reporte de no conformidad
• Tabla 13. Formato de matriz de no conformidad
• Tabla 14. Formato para actividad N.°1
• Tabla 15. Diagrama de Pareto
• Tabla 16. Método 5 W + 1H
6
Presentación
Tecsup Virtu@l, plataforma de Tecsup, inicia sus actividades a finales de los años 90 con el fin
de aprovechar el uso extendido del internet para acortar distancias y prolongar la comunicación
entre alumno-docente, en modo virtual.
En la actualidad, esta plataforma se encuentra en su quinta versión y las herramientas que se
han desarrollado a lo largo de su vida propiciaron que sea más amigable e intuitiva para el
usuario.
Es mediante esta plataforma que Tecsup diseña y elabora una serie de cursos virtuales, cuyo
proceso de aprendizaje se caracteriza por implementar un novedoso modelo colaborativo, el
cual fomenta la interacción entre docentes y participantes.
«Generación de reportes de no conformidad (RNC)» del curso Auditor del sistema de gestión
de seguridad y salud en el trabajo, según OHSAS 18001 y la Ley 29783 es el resultado de un
trabajo conjunto, cuyo fin es propiciar el desarrollo de las capacidades profesionales de cada
uno de sus participantes.
Desde ya felicitamos a cada uno de los participantes de este curso por el deseo de superación
y la búsqueda del conocimiento. Nos sumamos a su esfuerzo, poniendo todo de nosotros en la
elaboración de este curso virtual.
Tecsup Virtu@l
7
Introducción
A lo largo de esta unidad se proporcionará a los participantes el desarrollo detallado de los
requerimientos estipulados en las cláusulas 4.5.1. Medición y Seguimiento del Desempeño,
4.5.2. Evaluación de cumplimiento legal y 4.5.3. Investigación de incidentes, no conformidades,
acción correctiva, acción preventiva, que conforman la norma OHSAS 18001:2007, Sistemas
de gestión de la seguridad y salud en el trabajo–Requisitos; así como sus equivalentes en la
normativa peruana, bajo la Ley N.o 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
El detalle de las cláusulas mencionadas en el párrafo anterior busca que los participantes
conozcan y comprendan todos estos requerimientos, a fin de que puedan evaluarse cuando se
participe en auditorías de sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo—tratadas en
adelante con las siglas SGSST.
Asimismo, en esta unidad se especifican las funciones y el papel que debe tener todo auditor;
puntuando en un aspecto muy importante como es la identificación de no conformidades, la
elaboración del reporte de no conformidades y la determinación y verificación de las acciones
preventivas y correctivas, dentro del proceso de auditorías.
8
Objetivos
Objetivo general
• Elaborar el reporte de no conformidad dentro de un proceso de auditoría que
permita verificar la eficacia de las acciones correctivas, a partir de los lineamientos
del elemento verificar de la metodología PHVA, que sigue OHSAS 18001:2007 y su
equivalente en la Ley N.o 29783.
Objetivos específicos
• Comprender el propósito y los requerimientos de las cláusulas 4.5.1. Medición y
seguimiento del desempeño, 4.5.2. Evaluación de cumplimiento legal, 4.5.3.
Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva,
de la norma OHSAS 18001:2007 y sus equivalentes en la Ley N.o 29783.
• Determinar la evidencia objetiva para auditar a las cláusulas 4.5.1. Medición y
seguimiento del desempeño, 4.5.2. Evaluación de cumplimiento legal, 4.5.3.
Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva
a partir de estos propios requerimientos.
• Redactar el reporte de no conformidad (RNC) al sistema de gestión de seguridad y
salud ocupacional durante el proceso de auditoría.
• Determinar mediante el método causa-efecto las acciones preventivas y
correctivas.
• Determinar la eficacia de las acciones preventivas y correctivas como parte del
cierre del reporte de no conformidad (RNC).
9
I. Medición y seguimiento del

desempeño
Dentro de los requerimientos de un SGSST, se incluye uno que permite evaluar el desempeño y
comparar los resultados obtenidos con otros criterios de desempeños relevantes.
Una compañía certificada con OHSAS 18001:2007 logrará seguir y medir regularmente el
desempeño en seguridad y salud en el trabajo, mediante el establecimiento, la implementación
y el mantenimiento de procedimientos.
Las actividades de seguimiento y medición relacionan tanto los controles operacionales, para
garantizar que se mantenga el desempeño especificado, como los objetivos y las metas. Dicha
relación se efectúa con el fin de asegurar que las mejoras son implementadas en concordancia
con la política del SST.
El seguimiento y la medición sirven para diferentes propósitos, entre ellos los que se mencionan
a continuación:
• Determinar si se han cumplido con los requisitos legales y otros que la organización
suscribe.
• Hacer seguimiento de incidentes, daños y deterioros a la salud.
• Proporcionar datos para evaluar la eficacia de los controles operacionales, incluso
evaluar la posibilidad de modificar, eliminar o introducir nuevos controles.
• Proporcionar datos para evaluar las competencias de los trabajadores.
• Proporcionar datos para evaluar el desempeño del SGSST.
En aquellas organizaciones donde se emprenden actividades de seguimiento y medición, la
información obtenida debe ser de calidad suficiente para permitir la determinación del
desempeño real. Por tal motivo, el equipo utilizado en las acciones de seguimiento y medición
debe ser lo suficientemente sensible para detectar cambios en el desempeño, dentro de los
límites de control especificados.
Es necesario salvaguardar el cuidado y garantizar que todo el equipo tenga mantenimiento y
calibración. Llevar a cabo un análisis en concordancia con las metodologías establecidas, que
son trazadas en los procedimientos o en las instrucciones de trabajos asociados.
Si las muestras de tales análisis son enviadas al laboratorio, es posible lograr el control
garantizado, ya que existe una entidad (laboratorio) que certifica con una norma relevante para
calibración y ensayo.
Los intervalos de seguimiento deben ser suficientes para asegurar y seguir el desempeño, a
afectos de implementar adecuadas medidas de control.
El control del proceso estadístico y el monitoreo básico son valiosos aquí. Donde la probabilidad
de problemas es alta, el desempeño es variable y se pueden exceder los límites operacionales,
10
los intervalos de seguimiento deben ser más cortos que cuando el desempeño es estable y la
probabilidad de exceder los límites es baja.
El seguimiento y la medición pueden ser de dos clases: proactivo (en el que se produce una
retroalimentación sobre el desempeño antes de la ocurrencia de accidentes, incidentes o
enfermedad) o reactivo (donde se realiza el monitoreo después de que los eventos han
ocurrido), ambos tipos valiosos para el sistema.
El seguimiento proactivo ayuda a garantizar que los controles sean eficaces y permite tomar
acciones con anticipación para minimizar los problemas. El seguimiento reactivo revela
tendencias de debilidad en el sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo y permite
la corrección de las fallas en el mismo. La diferencia entre los dos tipos de seguimiento, así
como sus requerimientos, se explican en OHSAS 18001:2007.
El seguimiento proactivo puede incluir:
• La evaluación del cumplimiento de los requerimientos/requisitos legales y otros
requisitos aplicables a la organización.
• La evaluación de la eficacia de la formación en seguridad y salud en el trabajo.
• La evaluación del comportamiento de seguridad y salud en el trabajo basado en
observaciones.
• El uso eficaz de los resultados de las auditorías internas y externas.
• El uso eficaz de los resultados de las visitas e inspecciones de seguridad en el lugar de
trabajo.
• Seguimiento de acciones con respecto a procedimientos y objetivos específicos (por
ejemplo, seguimiento del uso de equipo de protección personal (EPP)).
• Inspecciones periódicas de las instalaciones, planta y equipo para garantizar que se
hayan establecido precauciones especiales y que estas se cumplan de acuerdo con los
procedimientos (por ejemplo, verificaciones para garantizar que las guardas están en su
lugar, que los engranajes funcionan y que la ventilación de gases es eficaz).
• Monitoreo ocupacional (por ejemplo, monitoreo de radiación, ruido o calidad de aire).
• Exámenes de la salud de los trabajadores (por ejemplo, audiometría, espirometría, entre
otros).
• En nivel de logro alcanzado en los programas de seguridad y salud en el trabajo.
El seguimiento reactivo puede incluir:

• Reporte de accidentes o enfermedades ocupacionales
• Reporte de pérdidas o daños a la propiedad
• Índices de tiempo perdido en incidentes y en enfermedades ocupacionales
• Reporte de casi accidentes
• Reporte de actos y condiciones subestándares
11
• Acciones requeridas de acuerdo con las evaluaciones de las autoridades competentes

en seguridad
• Acciones requeridas a la solicitud de las partes interesadas
Se debe anotar que el seguimiento reactivo es útil, pero no siempre se puede confiar en él para
obtener información sobre la eficacia de la gestión de seguridad y salud en el trabajo (cero
accidentes no significa necesariamente que los controles sean buenos, esto puede ser
sencillamente una consecuencia de las circunstancias). Esto es especialmente cierto en
organizaciones donde la probabilidad de accidentes es baja, pero en la que encuentran los
mayores peligros.
Adicionalmente al seguimiento regular del desempeño, OHSAS 18001:2007 requiere que las
organizaciones realicen evaluaciones periódicas de cumplimiento con legislación y
regulaciones relevantes en seguridad y salud en el trabajo. Esto se puede hacer mediante
evaluación periódica de los datos de monitoreo, reportes de auditoría, reportes de no
conformidad y reportes de incidentes, revisión de permisos y autorizaciones y también mediante
discusiones con reguladores u otras «partes interesadas».
Los auditores deben hacer lo siguiente:
• Evaluar cuidadosamente los procedimientos para garantizar que el desempeño con
respecto a cada área de control está siendo adecuadamente seguido y medido.
• Verificar que las características importantes hayan sido identificadas y rastreadas.
• Garantizar que el monitoreo sea eficaz y que el equipo sea calibrado y mantenido
apropiadamente.
• Examinar los procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de la
legislación.
• Tomar muestras de los registros para determinar si la evaluación fue efectiva o si se
identificaron casos de incumplimiento de la legislación.
En relación con esto, OHSAS 18001:2007 hace explícito el requerimiento de que «el registro
de datos y los resultados de monitoreo y medición deben ser suficientes para facilitar el posterior
análisis de la acción correctiva o preventiva».
Requisitos a verificar por el auditor a partir de la cláusula

4.5.1. Medición de seguimiento del desempeño, según OHS AS
18001:2007
Criterio de
N.o Requisito
referencia
La organización establece y mantiene

procedimientos para controlar y medir
1
regularmente el desempeño de seguridad y
salud en el trabajo.
Dichos procedimientos proporcionan medidas

2 cualitativas y cuantitativas apropiadas a las necesidades
de la organización.
12
Criterio de
N.o Requisito
referencia
Dichos procedimientos proporcionan control sobre el

3 nivel de cumplimiento de los objetivos de seguridad y
salud en el trabajo de la organización.
Dichos procedimientos proporcionan medidas proactivas 4.5.1 Medición y

para controlar la conformidad con los programas, seguimiento de
4 controles y criterios operacionales, requisitos legales y desempeño
reglamentos aplicables de seguridad y salud en el
trabajo.
Dichos procedimientos proporcionan medidas reactivas

del desempeño que hacen seguimiento para controlar
5 accidentes, enfermedades ocupacionales, casi
accidentes y otras evidencias de desempeño deficiente
de seguridad y salud en el trabajo.
Dichos procedimientos proporcionan registro de datos y

resultados de controles y mediciones suficientes para
6
facilitar el análisis de las acciones correctivas y
preventivas requeridas.
En caso de que se requieran equipos para la realización

de la medición y el seguimiento del desempeño, la
7
organización establece y mantiene procedimientos para
la calibración y el mantenimiento de dichos equipos.
Tabla 1. Requisitos a auditar la cláusula 4.5.1. Medición y seguimiento de desempeño, según OHSAS
18001:2007
Fuente: Adaptada de Asociación Española de Normalización y Certificación [AENOR], (2007). «4.5.1.
Medición y seguimiento de desempeño» (p. 14), en OHSAS 18001: 2007 Sistemas de gestión de la seguridad
y salud en el trabajo – Requisitos. AENOR: Madrid.
Requisitos a verifi car por el auditor a partir de la cláusula 4.5.1.

Medición y seguimi ento del desempeño, según la Ley N. o 29783
N.o Requisito Criterio de referencia
La vigilancia y el control de la seguridad y salud en el

trabajo permiten evaluar con regularidad los resultados
1
logrados en materia de seguridad y salud en el trabajo.
La supervisión permite:
• Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de
2
gestión de seguridad y salud en el trabajo.
• Adoptar las medidas preventivas y correctivas.
13
N.o Requisito Criterio de referencia
El monitoreo permite la medición cuantitativa y

3
cualitativa apropiadas.
Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos

4 VI. Verificación:
supervisión,
El empleador realiza exámenes médicos antes, durante monitoreo y
5 y al término de la relación laboral a los trabajadores seguimiento de
(Incluyendo a los adolescentes). desempeño
Los trabajadores son informados:

• A título grupal, de las razones para los exámenes
de salud ocupacional.
• A título personal, sobre los resultados de los
6
informes médicos relativos a la evaluación de
salud.
• Los resultados de los exámenes médicos no son
pasibles de uso para ejercer discriminación.
• Los resultados de los exámenes médicos tomados

7 en cuenta para tomar acciones preventivas o
correctivas al respecto.
Tabla 2. Requisitos a verificar por el auditor, cláusula 4.5.1. Medición y Seguimiento del Desempeño, según la Ley
N.° 29783.
Fuente: Adaptada de Perú, Ministerio de Trabajo y Promoción de Empleo. «Anexo 3 Guía básica sobre sistemas de
gestión de seguridad y salud en el trabajo» (pp. 9-11), en Ley N.o 29783: Ley de Seguridad y Salud Ocupacional. El
Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.
14
Indicadores reacti vos: formato de estadísticas de seguridad y salud en el trabajo
N° REGISTRO: FORMATO DE DATOS PARA REGISTRO DE ESTADÍSTICAS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

1 RAZÓN SOCIAL O DENOMINACIÓN SOCIAL:
2 FECHA :
3 5 7 9 11 12
4 6 8
ACCID. SOLO PARA ACCIDENTES INCAPACITANTES ENFERMEDAD OCUPACIONAL
10
N° N°
ÁREA/ DE ÁREA/ Total N° N° Trabaj. ÁREA/ N° ÁREA/
MES ACCIDENTE N° Índice de INCIDENTES
SEDE TRABAJO SEDE ÁREA/ Horas Índice de N° dÍas Índice de N° Enf. ÁREA/ Trabajadores Tasa de Con SEDE INCIDENTES SEDE
MORTAL Accid. Trab. accidenta- PELIGROSOS
LEVE SEDE hombres frecuencia perdidos gravedad Ocup. SEDE expuestos al Incidencia Cáncer
Incap. bilidad
trabajadas agente Profesional
ENERO
FEBRERO
MARZO
ABRIL
MAYO
JUNIO
JULIO
AGOSTO
SEPTIEMBRE
OCTUBRE
NOVIEMBRE
DICIEMBRE
13 NOMBRE Y FIRMA DEL RESPONSABLE
Tabla 3. Formato de estadísticas de seguridad y salud en el trabajo

Fuente: Adaptada de Perú, Ministerio de Trabajo y Promoción de Empleo. «Formato de datos para registro de estadísticas de seguridad y salud en el trabajo” en
Aplicativo Registros de SGSST Régimen General [ formato disponible en Excel]. Recuperado el 04-11-2014 de
http://www.mintra.gob.pe/archivos/file/CNSST/APLICATIVO_REGISTROS_SGSST_RG.xls
15
II. Evaluación del cumplimiento

legal (cláusula 4.5.2. Evaluación
y cumplimiento legal de OHSAS
18001:2007)
Como parte de su compromiso del cumplimiento legal indicado en la política del SST, una
organización debe evaluar el cumplimiento de los requisitos legales y de otros que la
organización suscriba.
Esta evaluación tiene que ser realizada por el personal competente, ya sea de la organización
o externo a ella.
Para evaluar el cumplimiento, pueden utilizar como fuentes de información los siguientes ítems:
• Resultados de las inspecciones reglamentarías, como puede ser las que son realizadas
por el INDECI o SUNAFIL
• Revisiones periódicas de los requisitos legales y otros
• Auditorías internas y externas
• Revisiones de documentos o registros de los informes de incidentes o las evaluaciones
de riesgo
• Inspecciones de seguridad a áreas, equipos e instalaciones
• Visitas u observaciones planeadas de tareas
Los procesos de evaluación del cumplimiento legal van a depender de la naturaleza de la
organización (tamaño, estructura, complejidad). Una evaluación abarca diversos requisitos
legales o uno solo, dado que la frecuencia de dicha evaluación puede ser diferente o variar para
cada requisito legal.
Es posible hacer la evaluación de cumplimiento legal junta o separada de la evaluación de los
otros requisitos que la organización voluntariamente haya aceptado. Sin embargo, sí es
necesario el registro del resultado de las evaluaciones de cumplimiento legal y de otros
requisitos.
16
2.1. Requisitos a verifi car por el auditor, según la cl áusula 4.5.2.

Evaluación del cum plimiento legal de OHS AS 18001:2007
N.° Requisitos Criterio de

referencia
La organización debe establecer, implementar y mantener

1 uno o varios procedimientos para evaluar periódicamente
el cumplimiento de los requisitos legales aplicables.
La organización mantiene los registros de los resultados de

2
las evaluaciones periódicas a los requisitos legales.
La organización debe establecer, implementar y mantener 4.5.2. Evaluación de

3 uno o varios procedimientos para evaluar el cumplimiento cumplimiento legal
de los otros requisitos que suscriba la organización.
La organización mantiene los registros de los resultados de

las evaluaciones periódicas a los otros requisitos que la
4 organización suscriba.
Tabla 4. Requisitos a auditar, según cláusula 4.5.2. Evaluación de cumplimiento legal, de OHSAS 18001:2007.
Fuente: Adaptada de Asociación Española de Normalización y Certificación [AENOR], (2007). «4.3.3 Evaluación
de cumplimiento legal» (p. 9), en OHSAS 18001: 2007 Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo
– Requisitos. AENOR: Madrid.
2.2. Requisitos a verificar por el auditor de la cláusula 4.5.2. Evaluaci ón

del cumplimiento legal, según la Ley N. o 29783
N.o Requisitos Criterio de referencia
La organización, entidad pública o privada, tiene un procedimiento para

identificar, acceder y monitorear el cumplimiento de la normatividad
1
aplicable al sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo y se
mantiene actualizada.
La organización, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores

V. Evaluación
2 ha elaborado su Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el
normativa:
Trabajo.
requisitos legales y
de otro tipo
La empresa, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores tiene
3 un Libro del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo (salvo que una
norma sectorial no establezca un número mínimo inferior).
Los equipos a presión que posee la empresa, entidad pública o

4
privada, tienen su Libro de servicio, autorizado por el MTPE.
17
N.o Requisitos Criterio de

referencia
El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta que

5 la utilización de ropas, de los equipos de trabajo o de protección personal
representan riesgos específicos para la seguridad y salud de los trabajadores.
El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a trabajadoras en

6
periodo de embarazo o lactancia conforme a ley.
7 El empleador no emplea a niños ni adolescentes en actividades peligrosas.
El empleador evalúa el puesto de trabajo que va a desempeñar un adolescente

trabajador, previamente a su incorporación laboral, a fin de determinar la
8
naturaleza, el grado y la duración de la exposición al riesgo, con el objeto de
adoptar medidas preventivas necesarias.
La empresa, entidad pública o privada, dispondrá lo necesario para que:

• Las máquinas, equipos, sustancias, productos o útiles de trabajo no
constituyan una fuente de peligro.
• Se proporcione información y capacitación sobre la instalación, adecuada V.
utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos. Evaluación
normativa:
9 • Se proporcione información y capacitación para el uso apropiado de los requisitos
materiales peligrosos. legales y
• Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de de otro
precaución colocadas en los equipos y maquinarias estén traducido al tipo
castellano.
• Las informaciones relativas a las máquinas, equipos, productos,

sustancias o útiles de trabajo son comprensibles para los trabajadores.
Los trabajadores cumplen con:

• Las normas, los reglamentos o las instrucciones de los programas de
seguridad y salud en el trabajo, que se apliquen en el lugar de trabajo y
con las instrucciones que les impartan sus superiores jerárquicos directos.
• Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, así como
los equipos de protección personal y colectiva.
• No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros
10 elementos para los cuales no hayan sido autorizados y, en caso de ser
necesario, capacitados.
• Cooperar y participar en el proceso de investigación de los accidentes de
trabajo, incidentes peligrosos, otros incidentes y las enfermedades
ocupacionales cuando la autoridad competente lo requiera.
• Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud física y

mental.
• Someterse a exámenes médicos obligatorios.
18

referencia
• Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en el

trabajo.
• Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en
riesgo su seguridad y salud o las instalaciones físicas
• Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la
ocurrencia de cualquier accidente de trabajo, incidente peligroso o
incidente.
• Concurrir a la capacitación y entrenamiento sobre seguridad y salud en
el trabajo.
Tabla 5. Requisitos a verificar por el auditor de la cláusula 4.5.2. Evaluación de cumplimiento legal, según la
Ley N.o 29783.
Fuente: Adaptada de Perú, Ministerio de Trabajo y Promoción de Empleo. «Anexo 3 Guía básica sobre
sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo» (pp. 7-9), en Ley N.o 29783: Ley de Seguridad y
Salud Ocupacional. El Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.
19
III. Cláusulas 4.5.3. Investigación de

incidentes, no conformidad,
acción correctiva y acción
preventiva, de OHSAS 18001:2007
3.1. Investigación de incidentes
El reporte y la investigación de incidentes son herramientas de suma importancia dentro

del SGSST de una organización. Sirve para prevenir la repetición de incidentes, debido a las
mismas causas, e identificar las oportunidades de mejora. Como efecto secundario, este
reporte e investigación de incidentes genera en los trabajadores una mayor consideración
en asuntos de seguridad y salud en el trabajo.
Por tanto, toda organización debe tener procedimientos para informar, investigar y analizar
cualquier tipo de incidente suscitado en sus instalaciones. Tales procedimientos deben
permitir determinar y corregir las causas reales de los incidentes (raíz del hecho), a efectos
de que estas no se vuelvan a presentar en la organización y causen nuevos incidentes.
La organización promoverá que se investiguen todos los incidentes, a través de la
sensibilización del personal, con el propósito de que reporten todos los incidentes que
ocurran en la organización.
Los procedimientos deben considerar lo siguiente:
• Definiciones relacionadas a incidentes y beneficios que se obtienen al investigarlos;
• Investigación por parte de la empresa sobre todo tipo de incidentes (mayores y
menores), emergencias, casi accidentes y enfermedades ocupacionales originadas
por exposiciones;
• Necesidad de cumplir con los requisitos legales relacionados con el reporte,
investigación de incidentes y el mantenimiento de registro de incidentes;
• Designación de las responsabilidades y autoridades para el reporte y las
investigaciones de los incidentes;
• La necesidad de definir requisitos para registrar las distintas fases del proceso de
investigación de incidentes, tales como:
 Reunir hechos y evidencias
 Analizar los resultados
 Comunicar la necesidad de cualquier acción correctiva y acción preventiva
identificada
20
 Proporcionar retroalimentación a los procesos de identificación de peligros,

evaluación de riesgos y control (IPERC), respuestas ante emergencias,
medición y seguimiento desempeño de seguridad y salud en el trabajo y
revisión por la dirección.
3.1.1. Requisitos a verificar por el auditor, según cláusula

4.5.3.1. Investigación de incidentes de OHS AS 18001:2007

referencia
La organización debe establecer, implementar y mantener

uno o varios procedimientos para registrar, investigar y
analizar incidentes que:
• Determinen las deficiencias de seguridad y salud
ocupacional reales o de raíz y otros factores que puedan
1 causar nuevos incidentes.
• Identifiquen necesidad de acciones correctivas.
• Determinen necesidad para acciones preventivas. 4.5.3.1.
• Identifiquen oportunidades para la mejora continua. Investigación
de incidentes
• Comuniquen los resultados de tales investigaciones.
Las investigaciones se llevan a cabo en el momento

2
oportuno.
Las acciones correctivas y preventivas se tratan de acuerdo

3
con el apartado 4.5.3.2.
Se documentan y mantienen los resultados de las

4
investigaciones de incidentes.
Tabla 6. Requisitos a auditar según cláusula 4.5.3.1. Investigación de incidentes, de OHSAS 18001:2007
Fuente: Adaptada de Asociación Española de Normalización y Certificación [AENOR], (2007). «4.5.3 1
Investigación de incidentes» (p. 15), en OHSAS 18001: 2007 Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el
trabajo – Requisitos. Aenor: Madrid.
21
3.1.2. Requisitos a verificar por el auditor de cláusula 4.5.3.1

Investigación de incidentes, según la Ley N. o 29783
N.o Requisito Criterio de

referencia
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo los

1
accidentes mortales dentro de las 24 horas de ocurridos.
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, dentro de

2 las 24 horas de producidos, los incidentes peligrosos que han puesto en riesgo la
salud y la integridad física de los trabajadores y/o de la población.
Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros de accidentes

3
de trabajo, incidentes peligrosos y otros incidentes.
4 Se implementan las medidas preventivas de seguridad y salud en el trabajo.
El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo,

enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos, y ha comunicado a la VI.
5
autoridad administrativa de trabajo, indicando las medidas correctivas y Verificación:
preventivas adoptadas.
Accidentes,
Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes incidentes
peligrosos para: peligrosos e
incidentes, no
• Determinar las causas e implementar las medidas correctivas. conformidad,
• Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al acción
6 correctiva y
momento de hecho.
preventiva
• Determinar la necesidad de modificar dichas medidas.
(Adaptado del Artículo 93 de la Ley N.o 29873, Ley de seguridad y salud en el
trabajo).
Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de accidentes.
Se han documentado los cambios en los procedimientos como consecuencia de

las acciones correctivas.
El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o

enfermedad ocupacional a otro puesto que implique menos riesgo.
Tabla 7. Requisitos a verificar por el auditor de cláusula 4.5.3.1 investigación de incidentes, según la Ley N.o 29783.
Fuente: Adaptada de Perú, Ministerio de Trabajo y Promoción de Empleo. «Anexo 3 Guía básica sobre sistemas de
gestión de seguridad y salud en el trabajo» (p. 10), en Ley N.o 29783: Ley de Seguridad y Salud Ocupacional. El
Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.
22
3.1.3. Registro de accidentes de trabajo, con datos mínimos

exigidos por la Ley N. o 29783
Figura 8A. Parte del formato de Registro de accidentes de trabajo (véase más detalle en la referencia)
Fuente: Adaptada de Perú, Ministerio de Trabajo y Promoción de Empleo. «Registro de accidentes de trabajo» en
Aplicativo Registros de SGSST Régimen General [formato disponible en excel]. Recuperado el 04-11-2014, de:
http://www.mintra.gob.pe/archivos/file/CNSST/APLICATIVO_REGISTROS_SGSST_RG.xls
23
Figura 8B. Parte del formato de registro de accidentes de trabajo (véase más detalle en la referencia)
Fuente: Adaptada de Perú, Ministerio de Trabajo y Promoción de Empleo. «Registro de accidentes de trabajo»
en Aplicativo Registros de SGSST Régimen General [formato disponible en excel]. Recuperado el 04-11-2014,
de: http://www.mintra.gob.pe/archivos/file/CNSST/APLICATIVO_REGISTROS_SGSST_RG.xls
24
3.2. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
La cláusula 4.5.3. Investigación de incidentes, no conformidad y acción correctiva y acción

preventiva, de OHSAS 18001:2007, trata la relación que se establece entre el monitoreo
del desempeño y la necesidad de reportar algún problema fortuito, así como la
implementación de la acción apropiada para resolver dicho problema y evitar que vuelva a
ocurrir.
El reporte de las no-conformidades no se debe limitar únicamente a las auditorías interna
y externa. Estas no-conformidades pueden ocurrir en cualquier momento y es más
probable que sean detectadas durante las verificaciones y monitoreos rutinarios que en las
auditorías. Por tanto, cuando se detecte una no-conformidad será necesario implementar
procedimientos para la acción correctiva y preventiva.
La no-conformidad es un incumplimiento de un requisito, establecido en relación con el
sistema de gestión OHSAS 18001:2007 o en términos de desempeño de seguridad y salud
en el trabajo. A continuación, algunos ejemplos que pueden originar no conformidades:
a. Para el desempeño del SGSST:
• Falta de la alta dirección al demostrar su compromiso

• Falta al establecer los objetivos del SST
• Falta en la definición de las responsabilidades que requiere el sistema
de gestión de seguridad y salud en el trabajo
• Falta para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos
legales
• Falta de cumplimiento de las necesidades de formación
• Documentación no actualizada inadecuada para soportar el sistema
• Falta al llevar a cabo comunicaciones
b. Para el desempeño del SST:
• Falta al implementar el programa planificado para lograr los objetivos de mejora

• Falta constante en el logro de los objetivos de mejora
• Falta en el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos
• Falta al registrar los incidentes
• Falta en la implementación de las acciones correctivas
• Altos índices constantes de enfermedades ocupacionales o daños que no son
tratados
• Desviaciones de los procedimientos de seguridad y salud en el trabajo
• Introducción de nuevos materiales o procesos sin realizar una evaluación de
riesgos
Existen muchas causas potenciales de no conformidad con los requerimientos del sistema.
Cualquiera que fuese el problema, las personas responsables de la implementación de
25
acciones correctivas y preventivas deben mirar, más allá del simple cumplimiento, la causa
principal. Si los registros revelan que se encuentran no-conformidades en una actividad o
procedimiento particular, entonces, existe una debilidad sistemática.
Algunas veces, la causa raíz de las no-conformidades es obvia. Por ejemplo, puede estar
relacionado con un asunto de compromiso, motivación o entrenamiento como en el
incumplimiento de los procedimientos u objetivos de la política por parte del personal, o en el
establecimiento de una política, procedimientos u objetivos imposibles de lograr.
Las personas que identifiquen, reporten o manejen las no-conformidades harán un análisis de
la causa raíz. Este incluye una investigación profunda de todas las pistas relevantes de
auditoría para determinar los elementos del sistema de gestión que contribuyeron al problema.
El análisis de la causa raíz es vital para garantizar la implementación de acciones correctivas y
preventivas, ya que, a menos de que dicha causa sea identificada y resuelta, puede ocurrir otra
vez, incluso, con consecuencias más graves.
OHSAS 18001:2007 requiere lo siguiente:
• La acción correctiva y preventiva debe ser oportuna y apropiada para la magnitud del
problema y proporcional al peligro encontrado (por ejemplo, las acciones correctivas
temporales pueden ser apropiadas; mientras que las permanentes sirven para prevenir
la ocurrencia futura del problema).
• Si la corrección de una no-conformidad y la prevención de su futura ocurrencia requieren
cambios en el SGSST, estos deben ser registrados e implementar procedimientos
documentados de control para garantizar que todos los elementos del sistema se
mantengan actualizados y reflejen los cambios hechos.
Adicionalmente, la cláusula 4.5.3. indica explícitamente el requerimiento de que todas las
acciones correctivas y preventivas «deben ser revisadas antes de su implementación,
«mediante el proceso de evaluación de riesgos» (OHSAS 18001:2007). Esta es una especie
de doble verificación» que sirve para determinar si las acciones propuestas son apropiadas (por
ejemplo, para garantizar que los controles operacionales modificados, diseñados para prevenir
problemas en un área, no imponen riesgo en otras áreas).
26
3.2.1. Requisitos a verificar por el auditor, según cláusula

4.5.3.2. No conformidad, acción correctiva y acción
preventiva de OHS AS 18001:2007
Criterio de
N.o Requisito
referencia
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o

varios procedimientos para tratar las no conformidades reales o
potenciales, así como para considerar acciones correctivas y
acciones preventivas. Los procedimientos deben definir requisitos
para:
• Identificar y corregir las no conformidades y la toma de
acción para mitigar sus consecuencias para la seguridad y
salud ocupacional.
1 • Investigar las no conformidades, a fin de determinar sus

causas e implementar las acciones para prevenir que
vuelvan a ocurrir.
4.5.3.2. No
• La evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las
conformidad,
no conformidades y la implementación de las acciones
acción
apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia.
correctiva y
• El registro y la comunicación de los resultados de las acción
acciones preventivas y correctivas tomadas. preventiva
• La revisión de la eficacia de las acciones preventivas y
correctivas.
Las acciones preventivas y correctivas que identifican peligros

2 nuevos o modificados, o la necesidad de nuevos controles o
modificados, se implementan previa evaluación de riesgos.
Las acciones correctivas y preventivas que se tomen para eliminar

3 las causas de una no conformidad real o potencial son adecuadas a
la magnitud a los riesgos encontrados.
Cualquier cambio que surja de una acción preventiva o correctiva se

4
incorpora a la documentación del SGSST.
Tabla 9. Requisitos a auditar, según cláusula 4.5.3.2. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva de
OHSAS 18001:2007
Fuente: Adaptada de Asociación Española de Normalización y Certificación [AENOR], (2007). «4.5.3 2 No
conformidad, acción correctiva y acción preventiva» (p. 15-16), en OHSAS 18001: 2007 Sistemas de gestión de la
seguridad y salud en el trabajo – Requisitos. AENOR: Madrid.
27
3.2.2. Requisitos a verificar por el auditor a partir de la cláusula

4.5.3.2. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva,
según la Le y N.o 29783
Requisito Criterio de
N°
referencia
Se implementan las medidas correctivas producto VI. Verificación:

1 de las no conformidades halladas en la auditorias
Accidentes, incidentes
peligrosos e incidentes,
no conformidad, acción
Se implementa medidas preventivas de seguridad
2 correctiva y preventiva
y salud en el trabajo
Tabla 10. Requisitos a verificar por el auditor cláusula 4.5.3.2 No conformidad, acción correctiva,
acción preventiva, según la Ley N.o 29783
Fuente: Adaptada de Perú, Ministerio de Trabajo y Promoción de Empleo. «Anexo 3 Guía básica sobre
sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo» (pp. 9-11), en Ley N.o 29783: Ley de Seguridad
y Salud Ocupacional. El Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.
28
IV. Generación y aclaración

de los reportes de no
conformidad, perspectiva
de los auditores
4.1. Reporte de no conformidad (RNC)
Los resultados de una auditoría se deben informar a la gerencia del auditado

mediante un reporte de auditoría. En él se detallarán las no conformidades, así
como cualquier observación positiva. Cabe resaltar que los auditores presentarán
las no conformidades de acuerdo con los procedimientos del cliente.
Tales procedimientos resumirán el formato para preparar cualquier reporte de no
conformidad. La mayoría de las organizaciones requiere que las no conformidades sean
anotadas en formatos específicos y que se preparen reportes independientes para cada
caso de no conformidad. Otras no utilizan formatos específicos y las no conformidades son
simplemente registradas dentro del cuerpo del reporte general de auditoría, junto con el
registro de todas las observaciones.
Mientras no existan reglas específicas, las organizaciones diseñan formatos que
son adecuados para sus circunstancias particulares. Normalmente, el formato incluye las
siguientes características:
1. Un encabezamiento extenso que permita mencionar todos los detalles de la
auditoría
2. Un número único
3. Una sección para que el auditor registre los detalles de la deficiencia
4. Una sección para que el auditado registre los resultados de la investigación
de las causas para la no-conformidad, la acción correctiva que se debe
tomar y una propuesta de terminación
5. Una sección para que el auditor, o el sucesor del auditor, confirme que la acción
fue tomada a tiempo y si esta fue efectiva o no
Al final de esta sección, se presenta un típico formato de reporte de no-conformidad (véase
Tabla 8). Este es multipropósito incluye no solo un registro de la no-conformidad, sino
también los resultados de la investigación de las causas y la acción correctiva que se debe
tomar, así como los resultados de las actividades de seguimiento de la auditoría.
Comúnmente, estos formatos son titulados como Reporte de no conformidad, con la
abreviación más común RNC. Sin embargo, muchas organizaciones prefieren usar otros
nombres para resaltar un enfoque positivo a las observaciones de auditoría.
29
Títulos como Solicitud de Acción Correctiva o Solicitud de Mejora Continua son ciertamente
más positivos y, probablemente, reflejan en mejor forma
el propósito del ejercicio de auditoría.
Mientras completan la sección de no-conformidad, los auditores registrarán una
descripción real, precisa y correcta de lo que salió mal. El reporte debe basarse firmemente
en evidencia objetiva, por medio de las referencias apropiadas. De tal manera que, cuando
reporte una no conformidad, el auditor cite el procedimiento, número de registro o cualquier
otra referencia apropiada que permita el entendimiento exacto del reporte.
La evidencia objetiva puede constituir; por ejemplo:
• Evidencia real de las diferencias entre el Manual del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo y los procedimientos asociados.
• Evidencia real de las diferencias entre los procedimientos y prácticas laborales.
• Falta de evidencia para apoyar la implementación de diversas cláusulas de la norma
OHSAS 18001:2007.
• Falta de evidencia para mostrar la implementación continua de varias partes del
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
El reporte debe contemplar una explicación o cita de los requerimientos que fueron
infringidos. Esto puede sonar superfluo, sin embargo, existen dos buenas razones para
incluirlas:
• Ayudará a la gerencia del auditado en la investigación de las causas de no-
conformidad.
• Permitirá al auditor asegurar que entendió el requerimiento y alejar la suspicacia de
pensar que, por ideas preconcebidas o por mala interpretación de la norma, tal
auditor está emitiendo un reporte de no-conformidad.
Se tiene la tendencia a mal interpretar los requerimientos o a confundir las soluciones
más comunes con lo que son los requerimientos. Los auditores deben, por tanto,
recordar incluir en sus reportes una explicación o cita del requerimiento para
asegurar que se trata de una no-conformidad genuina.
Los auditores, y en particular los externos, serán conscientes de su poder para lograr que
las cosas se hagan. Lo que se buscará, entonces, será motivar a la gerencia del auditado
para considerar decisiones en base a no- conformidades.
Dependiendo del caso, será necesario explicar o citar el requerimiento de la norma o los
criterios de auditoría. Por lo general, se mencionan únicamente procedimientos propios de
la organización.
Al mencionar las no-conformidades de los requerimientos de la norma, es buena práctica
hacer referencia solamente a uno, siendo este el requerimiento más aplicable. La
referencia debe ser lo más precisa posible.
Para que un hallazgo sea considerado no-conformidad, se requieren dos
condiciones mínimas:
30
1. Estar basada en evidencias objetivas.

2. Demostrarse incumplimientos de requisitos:
• De normas (OHSAS 18001:2007) u otros estándares aplicables
• Requisitos legales o regulatorios
• Objetivos, programa, procedimientos
4.2. Formato de reporte de no conformidad (RNC)
Reporte de no-conformidad
Compañía: Fecha: N.° RNC
Auditor: Auditado:
Norma y cláusula: Mayor: Menor:
Reporte de la No- Conformidad:

Descripción
Firmado: Fecha:
Causa y acción correctiva propuesta:
Fecha propuesta de terminación:

Firmado: Fecha:
Revisión de la acción correctiva:
Firmado: Fecha:
Tabla 11. Formato de reporte de no-conformidad

Fuente: Elaboración propia
4.3. Ejemplo de reporte de no conformidades (RNC)
HALLAZGO: En el departamento W-4: «Izaje de Carga Pesada», de la empresa Mundial

S. A. en el turno de la mañana, cuatro (4) de dieciocho (18) operarios fueron vistos sin
usar cascos de seguridad, aunque estos cascos estaban disponibles en la entrada del
área.
La instrucción WI4-01, en su cláusula 6, requiere que todo el personal que entre al
departamento W-4: “Izaje de Carga Pesada” debe usar casco de seguridad en todo
momento, la instrucción WI4-01 estaba claramente visible en el área afectada.
31
Reporte de no conformidad
Compañía/Área: Mundial S.A./ W-4 Fecha: 11/10/2014 N.o RNC: AUD-01
Auditor: Carlos Fonseca Auditado: Juan Pérez
Norma y cláusula: OHSAS Mayor: Menor: X

18001:2007 / 4.4.6
Reporte de No-conformidad:
Durante el turno de la mañana cuatro (4) de dieciocho (18) operarios no estaban usando sus
cascos de seguridad. Los cascos estaban disponibles en la entrada del área.
La instrucción WI4-01, en su cláusula 6, requiere que todo el personal que entre al área W-4:
Izaje de Carga Pesada, debe usar sus cascos de seguridad.
La norma OHSAS 18001:2007 en su cláusula 4.4.6 requiere que la organización debe
implementar y mantener controles operacionales aplicables a su organización y a sus
actividades.
Firmado: Carlos Fonseca Fecha: 11/10/2014
Causa y acción correctiva propuesta:
Fecha propuesta de terminación:
Firmado: Fecha:
Revisión de la acción correctiva:
Firmado: Fecha:
Tabla12. Ejemplo de reporte de no conformidad

4.4. Clasificación de los reportes de no conformidad
Muchas organizaciones encargadas de auditorías externas y, en particular, las entidades

de certificación utilizan la clasificación de las no-conformidades.
Estas organizaciones insisten en la clasificación de las no-conformidades con el fin de
proyectar una imagen clara de las fortalezas y debilidades del SGSST, para permitir al
auditor formar su opinión, en relación con la recomendación que este hará. .
La clasificación de las no conformidades se basa solamente en el impacto que tal no
conformidad tenga sobre el funcionamiento del SGSST.
4.4.1. No conformidad mayor
a. Incumplimiento en relacionar la cláusula de la norma u otros criterios contra los
32
que se está realizando la auditoría.

b. Incumplimiento en la ejecución de uno de los requerimientos de la norma (u otros
criterios de auditoría externa) o falta sistemática en el cumplimiento de los
requerimientos propios de la organización del SGSST.
4.4.2. No conformidad menor

Un error sencillo contra los requerimientos
Obviamente una cantidad de errores sencillos contra un requerimiento, observada a

través de la organización, probablemente podría constituir una no-conformidad mayor
y, en este caso, se debe emitir un reporte, particularmente en el caso en que se podría
identificar una falla común.
En otras palabras, la clasificación de las no-conformidades depende de qué tan
sistemática fue la no-conformidad.
4.5. Observaciones generales
Antes de que un auditor levante un reporte de no-conformidad, él debe estar

absolutamente seguro de que la no conformidad ocurrió en realidad.
Los auditores deben ser sumamente cautelosos y no tan concluyentes con sus juicios, ya
que, con frecuencia, un auditor puede observar una situación que aparentemente puede
parecer como una no-conformidad.
Sin embargo, es necesario recalcar que los auditores no deben juzgar por «apariencias».
Es obligación asegurarse de establecer evidencia objetiva que avale la no-conformidad.
Cuando esté en duda, el auditor identificará la dirección para investigación posterior y se
asegurará de seguir con esas indicaciones.
Frecuentemente, seguir las pistas de auditoría pueden llevar al auditor fuera de su enfoque
individual y, en tal situación, el auditor debe entregar información al auditor asignado para
el área dada (siempre a través del auditor líder), con el fin de asegurar que el asunto será
detalladamente investigado.
Bien sea que el auditor, por sí mismo, pueda investigar el asunto o deba pasar la
información a otro miembro del equipo, anotará la observación y hará una lista para
investigar posteriormente. Ambas acciones garantizan que se recordará todo lo que se
debe hacer o bien para dar suficiente información a otro auditor. Las notas, por lo tanto,
deben ser precisas, veraces y completas.
Se recomienda preparar los reportes de no-conformidad en el momento. Los
procedimientos o el auditor líder pueden requerir que todos los casos de no-
conformidad sean revisados antes de preparar los reportes. En este caso se
acentúa la importancia de tomar notas buenas y completas.
Los auditores también deben crear una atmósfera de entendimiento mutuo de los
propósitos y beneficios de la auditoría, por lo que no debe haber sorpresas. Por
consiguiente, independientemente de si se va a escribir o no un Reporte de no conformidad
(rnc), los hallazgos deberán ser comunicados inmediatamente al auditado, a fin de buscar
y establecer un acuerdo sobre los hechos. Mayoritariamente, se le debe permitir al
33
auditado la revisión del reporte de no-conformidad.

Existe un número de razones por las cuales se recomienda preparar el reporte en el
momento. A continuación, se presentan algunas de ellas:
• Inexistencias de sorpresas en el reporte.
• El auditado puede revisar el reporte. Esto ofrece una excelente oportunidad para
verificar la escritura del reporte. Si el auditado no puede entender el reporte, nadie
más podrá entenderlo.
• Permite establecer un acuerdo sobre los hechos e, idealmente, obtener una firma
que avale la veracidad del reporte.
4.6. Matriz de análisis de los reportes de no-conformidades ( R NC )
Un formato adicional, que puede ayudar al auditor y al líder del equipo de

auditoría, es la matriz o grupo de análisis de los reportes de no-conformidades.
Después de terminar la auditoría de un departamento o compañía, los RNC son cotejados
en una matriz (véase en la tabla 10).
El uso de esta matriz le proporciona al auditor una vista general del sistema y resalta las
áreas que representan una debilidad o fuerza general. Con frecuencia, este cuadro formará
parte del reporte final.
Matriz de no conformidades
Compañía: Fecha de auditoría:
Norma de referencia o Departamentos

manual de SGSST de
referencia
TOTAL
Logística
RRHH
Gerencia
4.1. Requerimientos
generales
4.2. Política de seguridad
4.3.1. Identificación de
01 01
peligros
4.3.2. Requerimientos
02 01 03
legales
34
4.3.3. Objetivos y
programa
4.4.1. Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
4.4.2. Competencia,
formación y toma
de conciencia
4.4.3. Comunicación,
participación y
consulta
4.4.4. Documentación
4.4.5. Control de
documentos
4.4.6. Control
operacional
4.4.7. Preparación y
respuesta ante
emergencias
4.5.1. Medición y
seguimiento de
desempeño
4.5.2. Evaluación del

cumplimiento legal
4.5.3. Investigación de
incidentes
4.5.4. Control de los

registros
4.5.5. Auditoría interna
4.6. Revisión por la

dirección
Totales 01 02 01 04
Totales finales Mayor 04 Menor Cero
35
Comentarios:
Nombre: Firma: Fecha:
Tabla 13. Formato de matriz de no conformidad

36
Actividad n.° 1
Reporte de no conformidad ( R N C )
Esta actividad contiene descripciones de 03 hallazgos donde se puede requerir un reporte de

no conformidad. Se recomienda leer las descripciones de los tres (3) hallazgos y tomar una de
las dos (2) acciones siguientes:
1. Si se piensa que existe suficiente evidencia de no conformidad, entonces, completar un
reporte de no conformidad y clasificarlo como mayor o menor.
2. Si se piensa que no existe suficiente evidencia objetiva de no conformidad, entonces se
deberá declarar sus razones en la parte inferior del formato. También se indicará lo que
el auditor deberá hacer a continuación para seguir con la ruta de la auditoría.
Hallazgos
—Hallazgo 1
Durante una auditoría a un taller de mecanizado, un auditor observa que la guarda de
protección, suministrada por el fabricante para un taladro de columna, ha sido retirada
por el operario. El operario dice que la guarda no era necesaria y hace el trabajo más
difícil.
En investigaciones posteriores, el auditor no pudo encontrar la evaluación de riesgo para

la operación del taladro de columna y ninguna referencia al taladro o la guarda en
ninguno de los procedimientos del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
—Hallazgo 2
En los almacenes de materiales de un productor de pinturas, el auditor observa que
cuatro (4) barriles fueron almacenados uno arriba del otro y algunos otros estaban sobre
estibas rotas.
El auditor había visitado previamente la línea de ensamble y observó procedimiento que
establecían, con base en la evaluación de riesgos, que los barriles no deberían ser
almacenados más de tres (3) uno arriba del otro ni colocarse en estibas rotas. El
almacenista explicó que los procedimientos de la línea de ensamble no eran relevantes
para el área de almacenes y que en los procedimientos operacionales de los almacenes
no habían tales restricciones.
—Hallazgo 3
En el departamento del SGSST, el auditor revisa diez (10) reportes de auditoría que
contienen en total 24 reportes de no conformidad. Ninguno de ellos tenía alguna
anotación que indicara la causa identificada del no cumplimiento.
37
El auditor también notó que las acciones propuestas para veintiuno (21) no
conformidades se relacionaban únicamente con los síntomas y no con las causas raíz
de las no conformidades. Ocho (8) de las no conformidades eran recurrencias de
problemas identificados previamente. Los procedimientos que cubrían las acciones
correctivas y las actividades de auditoría no requerían conducir una investigación sobre
las causas de las no conformidades y registrar los resultados ni requerían que se
determinen claramente las acciones correctivas necesarias para eliminar la causa de
las no conformidades.
El auditor discutió sus observaciones con el gerente de seguridad y salud en el trabajo
y se dio cuenta que este último no entendía la diferencia entre medidas acciones
temporales y acciones correctivas y creía en un remedio de efecto rápido.
Formato para actividad 1
Reporte de no conformidad
Compañía / área: Fecha: N.o RNC
Auditor: Auditado:
Norma y cláusula: Mayor: Menor:
Reporte de No-conformidad
Firmado: Fecha: .
Tabla 14. Formato para actividad N.°1

Fuente. Elaboración popia
Si se cree que no hay suficiente evidencia de no conformidad, indicar las razones para su
decisión y también qué acciones posteriores debe tomar el auditor para seguir con la pista
de la auditoría.
4.7. Acción correctiva
El auditor debe tener en cuenta que la identificación de las no-conformidades no

constituyen la indicación de una falta en la implementación de los requerimientos, sino
principalmente una retroalimentación para tomar acción correctiva.
38
No es trabajo del auditor determinar la acción correctiva. Un auditor no se debe involucrar

en el desarrollo del plan de acción; pues esto sería como aconsejar, lo cual después no le
permitiría ser objetivo en la revisión de la implementación y eficiencia de dicha acción.
Sin embargo, el auditor puede ayudar a la organización en este esfuerzo preparando un
reporte de no-conformidad claro, bien estructurado y completo, con una explicación del
requerimiento.
Una vez descubierta la no-conformidad, este auditor se debe esforzar por entender las
razones o causas para la no-conformidad, con el fin de estar en capacidad de evaluar la
conveniencia de la acción correctiva propuesta por la gerencia auditada.
Es una práctica común que al término de la investigación, la gerencia del auditado decida
cuál es la acción correctiva que se va a tomar, y busque que el auditor la evalúe.
La conveniencia de la acción correctiva es la probabilidad de eliminar la causa de la no-
conformidad.
Luego de las acciones correctivas acordadas, los auditores revisarán, la interpretarán y
verificarán el efecto de las mismas.
Esta revisión puede ser realizada por medio de una nueva auditoría en el lugar o una
revisión de evidencia documental, como revisión de registros, procedimientos modificados,
fotografías, videos, entre otros.
4.7.1. Análisis de causa-efecto y acción correctiva
Es una técnica gráfica para determinar las posibles causas básicas o contribuciones al
problema. Ilustra las relaciones entre las causas.
Diagrama de causa-efecto y familias de causas

PERSONAL MÉTODO MATERIALES
MÁQUINAS PROVEEDORES MEDIO AMBIENTE
Figura 1. Diagrama causa-efecto

Fuente. Elaboración propia
A continuación, se indican los pasos a seguir de este análisis causa-efecto y acciones

correctivas:
Paso 1. Identificar el problema (incidente o no conformidad) o situación que se quiere
mejorar.
Paso 2. Registrar la frase que resume el problema en el diagrama.
39
Figura 2. Efecto o problema en el diagrama causa-efecto

Paso 3. Realizar una tormenta de ideas sobre las posibles causas.

Paso 4. Determinar las principales categorías de las causas (materiales, métodos,
máquina, mano de obra, métodos y medición)
Figura 3. Categorías de causas

Paso 5. Colocar las causas en la gráfica, se debe hacer la pregunta ¿por qué? a cada
una de las posibles causas planteadas para identificar nuevos niveles de análisis,
identificando las causas raiz
Paso 6. Identificar las causas raiz más probables. De ser posible deben ser verificadas
con datos.
40
MATERIAL MÉTODO MÁQUINA
MANO DE OBRA MEDIO MEDICIÓN
Figura 4. Causas raiz con más impacto

D
Para ello, se puede utilizar el diagrama de Pareto, a efecto de determinar el impacto que tienen
ciertas causas sobre un problema o una no conformidad. Esta acción permitir dirigir esfuerzos
a los aspectos significativos del problema o de la no conformidad.
Tabla 15. Diagrama de pareto

Paso 7. Determinar las acciones correctivas. ¿Cómo se puede eliminar las causas
raíz encontradas?
Para lograrlo, responda las siguientes preguntas:
• ¿Qué acciones posibles permitirán eliminar la causa raíz y alcanzar el objetivo?
• ¿Cuál de estas ideas conforman soluciones factibles?
• ¿Qué soluciones logran el objetivo de la organización con el menor costo y
menor dificultad de implementación?
Es posible someterlas a la prueba de la matriz de decisión
41
Figura 5. Diagrama de acciones correctivas

Paso 8. Establecer el plan de acción para las acciones correctivas.

Determinar los controles para asegurar la implementación y efeciencia de las acciones
correctivas realizadas.
Tabla 16. Método 5 W + 1H

42
V. Ejercicios
Determinar acciones correctivas para el caso estudio que se presenta a continuación, según
la metodología vista:
1. Identificar el problema o no conformidad.
2. Registrar la frase que resume el problema en el diagrama causa – efecto.
3. Realizar una tormenta de ideas para las posibles causas.
4. Determinar las principales categorías de las posibles causas (materiales, métodos,
máquina, mano de obra, métodos, ambiente de trabajo).
5. Colocar las posibles causas en el diagrama e identificar la causas raíces, haciéndose la
pregunta ¿por qué? A cada posible causa.
6. Identificar las causas más probables, (causas raíz).
7. Determinar las acciones correctivas, ¿cómo se pueden eliminar las causas más
probables?
8. Establecer el plan de acción para cada una de las acciones correctivas.
Caso estudio
Durante una auditoría en el área de Servicios de Seguridad y Salud en el trabajo, se han

revisado los 10 últimos informes finales de auditoría, los cuales contienen en total 24 reportes
de no conformidad, en ninguno de ellos se evidencia que se tenga alguna anotación que indique
la causa identificada del incumplimiento.
Las acciones correctivas propuestas para 21 no conformidades se relacionan con los síntomas
o causas inmediatas únicamente y no con las causas raíz de las no conformidades.
Ocho de las no conformidades son recurrencias de problemas identificados previamente.
Los procedimientos que cubren las acciones correctivas y las actividades de auditoría no
requieren conducir una investigación sobre la causas raíz de las no conformidades y registrar
los resultados, ni requieren claramente las acciones correctivas necesarias para eliminar la
causa de las no conformidades.
En posterior entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud se evidencia que este no entiende
la diferencia entre "acciones inmediatas" y "acciones correctivas" y cree en un remedio de
efecto rápido.
43
Mapa conceptual
se ha de tener encuenta
Medición y seguimiento Evaluación del cumplimiento legal(claáusula Cláusula 4.5.3.Investigación de incidentes, no Generación y aclaración de los
del desempeño 4.5.2. Evaluación y cumplimiento legal de conformidad, acción correctiva y acción reportes de no conformidad,
cumplimiento legal de OHSAS 18001:2007) preventiva, de OHSAS 18001:2007 perspectiva de los auditores
según
Investigación de
se basa en incidente
Requisitos a verificar Indicadores reactivos
por el auditor
No conformidad,
de acuerdo con
accioón correctiva y
acción preventiva
Cláusula 4.5.1. Medición Clásula seguimiento del
de seguimiento del desempeño, según la
desempeño, según Ley N.o 29783
OHSAS 18001:2007
44
Glosario
• Auditado. Quien está siendo auditado. Por lo general, referido a una asociación empresa,
entidad.
• Auditor. Quien lleva a cabo una auditoría.
• Desempeño de seguridad y salud en el trabajo. Resultados medibles de la gestión que
hace una organización de sus riesgos, para la seguridad y salud en el trabajo. Incluye la
eficacia de los controles de la organización.
• Deterioro de la salud. Condición física o mental, identificable y adversa, que surge o
empeora por la actividad laboral o por situaciones relacionadas con el trabajo.
• Hallazgo. En auditoría, es el resultado de la evaluación de la evidencia de auditoría
recopilada frente a los criterios de auditoría. Tienen como función indicar conformidad o no
conformidad.
• Organización. Compañía, corporación, firma, empresa, autoridad, institución, parte o
combinación de ella, sean o no sociedades, pública o privada, que tiene sus propias
funciones y administración.
• Procedimiento. Forma específica para llevar a cabo una actividad o un proceso. Estos
pueden estar documentados o no.
• Riesgo. Combinación de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposición peligrosa y
la severidad del daño o deterioro de la salud que puede causar el suceso o exposición.
• Sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo. Parte del sistema de gestión de
una organización, empleada para desarrollar e implementar su política de seguridad y salud
en el trabajo y gestionar sus riesgos para la seguridad y salud en el trabajo.
45
Bibliografía
—Libros de consulta
• Bestratén, M.; Sánchez-Toledo, A.; Martínez, E. (2011). «OHSAS 18001: Sistema de

gestión de la seguridad y salud en el trabajo: implantación (III)» en Notas Técnicas de
Prevención, N.o 900. Madrid: Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el trabajo.
• Bird, E. y George L. (1990). Liderazgo práctico en el control de pérdidas International Loss
Control Institute. Georgia: Instituto Nacional del Trabajo.
• Gatell, C. y Pardo, José (2011). Factores que contribuyen al éxito de una auditoría
integrada. Madrid: AENOR.
• Salas, C.; Arriaga, E.; Pla, E. (2006). Guía para auditorías del sistema de gestión de
prevención de riesgos laborales, Auditoría Legal, OHSAS 18001 y Criterios OIT. Madrid:
Ediciones Díaz de Santos.
• Sánchez-Toledo, A. (2010). Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de
seguridad y salud en el trabajo. OHSAS 18001. Madrid: Asociación Española de
Normalización y Certificación.
—Documentos legislativos de consulta
• Perú, Ministerio de Trabajo y Promoción de Empleo. Ley N.o 29783: Ley de Seguridad y
Salud Ocupacional en el Trabajo. El Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.
• Perú, Ministerio del Trabajo y Promoción de Empleo, Decreto Supremo N.o 005-2012-TR
[Reglamento de la Ley N.o 29783]. El Peruano. Lima: 25 de abril del 2012.
• Perú, Ministerio del Trabajo y Promoción de Empleo. Resolución Ministerial N° 050-2013-
TR. El Peruano. Lima: 15 de marzo del 2013.
• Perú, Ministerio del Trabajo y Promoción de Empleo. Ley que modifica a la Ley N.o 29783:
Ley de Seguridad y Salud Ocupacional en el Trabajo, Ley N.o 30222. El Peruano. Lima:
11 de julio del 2014.
• Perú, Ministerio del Trabajo y Promoción de Empleo, Decreto Supremo N.o 006-2014-TR
[Modifican el Reglamento de la Ley N.o 30222, D.R. 005-2012-TR]. El Peruano. Lima: 9
de agosto del 2014.
—Documentos Webs
• OHSAS PROJECT GROUP (2007). OHSAS 18001: Sistema de gestión de la Seguridad

y salud en el trabajo. Madrid: AENOR. Disponible en formato PDF
46
en:http://fiis.unheval.edu.pe/images/galeriaseg/Cursos/002-NormaOHSAS18001-
2007AENOR.pdf
• OHSAS PROJECT GROUP, BSI (2007). OHSAS 18002:2008 Sistema de gestión de la
Seguridad y salud en el trabajo, directrices para la implementación de OHAS 18001-2007.
Madrid: AENOR. Disponible en formato PDF en:
http://www.asesoresyconsultores.net/NormaOHSAS18002-2008.pdf
47

Texto4 1 PDF

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Texto4 1 PDF

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Gestión de reportes de no conformidad (RNC)

Auditor del sistema de gestión de seguridad y

Queda prohibida, sin la autorización de TECSUP, la reproducción total o parcial de este

Para citar este documento:

1.2. Requisitos a verificar por el auditor a partir de la cláusula 4.5.1. Medición y

3.2. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva………………………………….25

IV.Generación y aclaración de los reportes de no conformidad, perspectiva de los

4.1.Reporte de no conformidad (RNC) ........................................................................ 29

4.2.Formato de reporte de no conformidad (RNC) ........................................................ 31

4.3. Ejemplo de reporte de no conformidades (RNC) ........................................................... 32

4.4. Clasificación de los reportes de no conformidad ..................................................... 33

4.5. Observaciones generales .................................................................................... 33

4.6. Matriz de análisis de los reportes de no-conformidades (RNC)................................. 34

4.7. Acción correctiva ................................................................................................ 39

Listado de abreviaturas, siglas,

• RNC: Reporte de no conformidad

• Tabla 1. Requisitos a auditar la cláusula 4.5.1. Medición y seguimiento de desempeño,

• Tabla 6. Requisitos a auditar según cláusula 4.5.3.1. Investigación de incidentes, de

I. Medición y seguimiento del

El seguimiento reactivo puede incluir:

• Acciones requeridas de acuerdo con las evaluaciones de las autoridades competentes

Requisitos a verificar por el auditor a partir de la cláusula

La organización establece y mantiene

Dichos procedimientos proporcionan medidas

Dichos procedimientos proporcionan control sobre el

Dichos procedimientos proporcionan medidas proactivas 4.5.1 Medición y

Dichos procedimientos proporcionan medidas reactivas

Dichos procedimientos proporcionan registro de datos y

En caso de que se requieran equipos para la realización

Requisitos a verifi car por el auditor a partir de la cláusula 4.5.1.

N.o Requisito Criterio de referencia

La vigilancia y el control de la seguridad y salud en el

N.o Requisito Criterio de referencia

El monitoreo permite la medición cuantitativa y

Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos

Los trabajadores son informados:

• Los resultados de los exámenes médicos tomados

Indicadores reacti vos: formato de estadísticas de seguridad y salud en el trabajo

N° REGISTRO: FORMATO DE DATOS PARA REGISTRO DE ESTADÍSTICAS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

13 NOMBRE Y FIRMA DEL RESPONSABLE

Tabla 3. Formato de estadísticas de seguridad y salud en el trabajo

II. Evaluación del cumplimiento

2.1. Requisitos a verifi car por el auditor, según la cl áusula 4.5.2.

N.° Requisitos Criterio de

La organización debe establecer, implementar y mantener

La organización mantiene los registros de los resultados de

La organización debe establecer, implementar y mantener 4.5.2. Evaluación de

La organización mantiene los registros de los resultados de

2.2. Requisitos a verificar por el auditor de la cláusula 4.5.2. Evaluaci ón

N.o Requisitos Criterio de referencia

La organización, entidad pública o privada, tiene un procedimiento para

La organización, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores

Los equipos a presión que posee la empresa, entidad pública o

N.o Requisitos Criterio de

El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta que

El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a trabajadoras en

7 El empleador no emplea a niños ni adolescentes en actividades peligrosas.

El empleador evalúa el puesto de trabajo que va a desempeñar un adolescente

La empresa, entidad pública o privada, dispondrá lo necesario para que:

• Las informaciones relativas a las máquinas, equipos, productos,

Los trabajadores cumplen con:

• Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud física y

• Someterse a exámenes médicos obligatorios.