Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Exp. 86-10
SENTENCIA
PARTE EXPOSITIVA
ANTECEDENTES:
-1-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
4.- Auto Apertorio de Instrucción del 17 de mayo del 2010, en la Vía Ordinaria
contra Juan Abraham Briones Dávila, Nora Galarreta Díaz, Cesar Cusi Najarro,
Arturo Marquina Gonzáles, Ramón Carrasco Rodríguez, Eduardo Froilan Melo
Chamby, como presuntos autores, contra Ricardo Newton Vásquez, como
presunto cómplice primario, contra Alberto Diez Canseco Oviedo, Rómulo cesar
Augusto Zapata Saldaña, Jorge Abanto Benavides, Moshe Rothschild Chassin,
como presuntos cómplices secundarios contra la Administración Público –
Colusión Ilegal en agravio del Estado; contra Nora Galarreta Diez, Cesar Cusi
Najarro, Arturo Marquina Gonzáles, Ramón Carrasco Rodríguez, Eduardo
Froilan Melo Chamby, como presuntos autores del delito contra la Fe Pública –
Falsedad Ideológica – en agravio del Estado.4
5.- Dictamen con la corrección del texto de denuncia del 24 de junio del 2010.5,
asimismo la integración del Auto Apertorio de Instrucción del 05 de julio del
2010.6
6.- Auto del 08 de julio del 2010 que dispone tener por constituido en Parte Civil
al Estado Peruano7.
8.- Auto que dispone ampliar el plazo de investigación por sesenta días, del 05 de
octubre del 2010 9.
-2-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
16.- Resolución del veintiséis de noviembre del dos mil doce, que declara:
Fundada la Excepción de Prescripción planteada por los encausados Ramón
Eduardo Carrasco Rodríguez, Nora Luz Galarreta Díaz, Cesar Virgilio Cusi
Najarro y Arturo Marquina Gonzáles, por el delito contra la Fe Publica en la
modalidad de Falsedad Ideológica en agravio del Estado – Ministerio del Interior.
Infundada la Excepción de Prescripción deducida por los encausados Rómulo
Cesar Augusto Zapata Saldaña y Jorge Daud Abanto Benavides, por el delito de
contra la Administración Pública en la modalidad de Colusión en agravio del
Estado – Ministerio del Interior. Improcedente la Excepción de Naturaleza de
Juicio deducida por el encausado Arturo Marquina Gonzáles.14
11
A fojas 1851 y siguientes
12
A fojas 2002
13
A fojas 2170 a 2180
14
A fojas 2323
15
A fojas 5331
-3-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
ACUSADOS
II. Nora Luz Galarreta Díaz, peruana de nacimiento, identificada con DNI
N° 08808889, natural de Lima, nacida el 09 de octubre de 1955, hija de
Jorge Miguel y Trinidad, estado civil casada, con dos hijos, grado de
instrucción superior, ocupación contadora, domiciliada en la avenida
Tomás Marsano N° 4415 – Urbanización Vista Alegre – Surco; sin
antecedentes penales y judiciales a fojas 883 y 1062.
-4-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-5-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
PARTE CONSIDERATIVA
COLUSIÓN
-6-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
“…Conforme lo anotado se trata de un delito <especial propio> por lo que sólo los
funcionarios públicos pueden ser reputados autores del injusto, los particulares así como
aquellos servidores públicos, cuya función no involucre las contrataciones
administrativas, están excluidos de la esfera del sujeto activo; a lo mas si es que
colaboran con el autor en el decurso del iter criminis, podrán ser considerados
partícipes.”
“Si quien patrocina los intereses de los particulares (proveedores) es un funcionario que
no interviene en las contrataciones administrativas reguladas en el artículo 384° se
configura el injusto penal previsto en el artículo 385° del CP (Patrocinio ilegal) y si
aquel esta invadiendo un fuero competencial que la ley no le atribuye sería Usurpación
de Funciones en concurso con el delito de Estafa si es que se llaga a defraudar al
patrimonio estatal”.
b. Sujeto pasivo
c. Modalidad típica
“El contenido material del injusto funcional de Colusión Ilegal no puede ser
interpretado desde una mera contemplación de su descripción literal, de suerte que la
materia de prohibición punitiva ha de ser contemplada con las especificaciones reguladas
en una vía extra- penal (norma penal en blanco) donde se conceptualizan y definen con
corrección las diversas tipologías de “Contratación Administrativa” pues es en el
decurso de dichos procedimientos administrativos que ha de tomar lugar la conducta
defraudatoria del funcionario en comparsa con los particulares interesados”.
-7-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
El perjuicio como rasgo distintivo del delito de colusión ilegal, que asume la referencia
legal a defraudar, debe interpretarse en clave exclusivamente patrimonial, en cuanto
detrimento o daño económico sufrido por el Estado, o la entidad estatal correspondiente,
como consecuencia del acto ilícito de concertar.
En efecto, el perjuicio que sufre el Estado, ya sea, por ejemplo, el que deriva de que se
paga por un bien o un servicio, un precio por encima del mercado, o se acepta la entrega
de un bien de menor calidad que el estipulado debe estar en conexión absolutamente
directa con el acto de concertación ilegal al que arriba el mal funcionario.
Se debe desterrar la idea de que el delito de colusión ileal siempre supone el perjuicio
económico al Estado porque no se aceptó la oferta más económica para la adquisición de
producto, en el sentido de más barata o más cómoda, debido a que las compras y
adquisiciones estatales también se guían por otros principios que dado el caso pueden
llegar a adquirir mayor peso y valor como la ponderación de la calidad del bien, su
duración, el mantenimiento que se ofrece, las condiciones de entrega,
por ejemplo cuando se trata de productos de alta sensibilidad, porque cumple la finalidad
que se propuso al convocar a licitación o concurso público, etc. No siempre la compra de
un bien a un precio reducido o por debajo del precio del mercado es una buena compra,
dado que a dicho bien le puede faltar las condiciones de calidad adecuada. El pago de
un precio superior por un bien puede estar justificado según las circunstancias.
-8-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
La exigencia del perjuicio económico lleva a excluir de manera tajante del ámbito de
protección de la norma otra clase de daños como, por ejemplo, el daño al prestigio estatal,
a las simples expectativas de mayor utilidad o a un supuesto o aparente daño moral. El
daño económico debe ser real y no meramente potencial.
No hay perjuicio cuando, por ejemplo, se demuestra que los servicios de la empresa
contratada por la entidad estatal se cumplieron a totalidad y a satisfacción.
La ley solo reclama la necesidad de perjuicio y que éste sea técnicamente determinado.
No requiere que el funcionario haya recibido un beneficio o se haya enriquecido, por lo
que la prueba de la supuesta ventaja obtenida por el funcionario es prescindible,
pudiéndose condenar sin que llegue a acreditarse dicha ventaja.
17
A fojas 1906
-9-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
18
A fs. 327
-10-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
a.- Presidente.-
b.- Miembros.-
19
A fs. 326
20
A fs. 323
21
A fs. 321
-11-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
22
A fojas 307
23
A fojas 291
-12-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
como fecha para apertura del sobre N° 3 el día 31 de julio de 1996 a las
10:00 horas.
24
A fojas 544
25
A fojas 99
26
A fojas 589
27
A fojas 63
-13-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
28
A fojas 92
29
A fojas 88
-14-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
30
A fojas 605 y fojas 606
31
A fojas 608
32
A fojas 1628
-15-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-16-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-17-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
36
A fojas 1803
37
A fojas 1816 a 1817
-18-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-19-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-20-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
se realicen y ellos mismos no cumplen. Los indicios que también demuestran actos de
Colusión radican fundamentalmente en el apresuramiento que se hacen para los pagos y
ellos evidencian que sin aprobarse la adquisición que es mediante una resolución ya se
estaban girando pagos a favor de los proveedores, veamos el treinta y uno de julio del año
mil novecientos noventa y seis se apertura el sobre número tres referido a la propuesta
económica, se otorga la buena pro a la empresa Soide, sin embargo esa misma fecha fue
emitido un comprobante de pago la misma fecha que el comité otorga la buena pro sin
que exista una resolución que apruebe la compra, se emite el comprobante de pago
treinta y ocho noventa y nueve por un millón doscientos mil dólares americanos, quien lo
suscribe, acá continúan los funcionarios que integraban el comité de la licitación, lo
suscribe la señora Nora Luz Galarreta Díaz directora de contabilidad, es decir antes de
que se emita la resolución que apruebe la compra de los bienes y antes de la firma del
contrato firmado el ocho de agosto de mil novecientos noventa y seis y la resolución que
aprueba la compra también fue firmado el mismo día, veamos antes de estos dos
documentos importantes, la resolución ministerial y el contrato, el día dos de agosto del
año mil novecientos noventa y seis, se emite la orden de compra número diez veintiséis
por un monto de cinco millones quinientos mil dólares americanos suscrito por el
procesado Cusi Najarro en su condición de director de abastecimiento, sin tener en
cuenta lo dispuesto por el RUA que también indicaba de luego de firmar el contrato se
tenía que elaborar y suscribir la orden de compra, los miembros del comité de
adjudicación firman las actas número cincuenta y uno de fecha treinta y treinta y uno de
julio, actas que constituyen instrumentos públicos que esta referido al delito de falsedad
ideológica que ya se ha declarado extinguida la acción penal, estos hechos así brevemente
relatados por lo demás el desarrollo de este procesado demostrara la responsabilidad o
irresponsabilidad de los procesados, pero tenemos que decir puntualmente que se le
atribuye al señor Juan Briones Dávila en su condición de Ministro en la cartera del
interior en el año noventa y seis y en la fecha que se realiza la licitación publica, esto es,
en el mes de julio del año mil novecientos noventa y seis, como titular del pliego y
presupuesto aprueba la licitación y dispone los tramites para el desembolso de los fondos
y el pago al proveedor, por ello imputamos ser autor del delito de Colusión Desleal por
los hechos que hemos relatado y toda vez que corresponde su cartera supervisar los actos
públicos se desarrollen con total corrección, a los procesados Nora Luz Galarreta Díaz,
Cesar Cusi Najarro, Arturo Marquina Gonzáles, Ramón Carrasco Rodríguez quienes
integraron el comité de licitación se les atribuye también la autoría del delito de Colusión
Desleal por los actos que se evidencian en el desarrollo de la licitación selectiva, al
procesado Froilan Eduardo Melo Chamby quien tenía la condición en ese entonces de
Mayor del Cuerpo Jurídico de la Policía Nacional también se le atribuye haber
participado como asesor técnico en la licitación selectiva y por ello tiene la condición de
cómplice secundario del delito de Colusión Desleal, ahora con respecto a los particulares
denominados extraneus en nuestro ordenamiento jurídico Ricardo Newton Vásquez
tiene la condición de cómplice primario, contribuyó con este hecho ilícito desde que
participó en la cuestionada licitación selectiva representando a la empresa Soide Sociedad
Anónima que fue beneficiada con la buena pro para lo cual presentó una carta de
representación de la firma Bartex emitida con posterioridad a la fecha del que lo
presenta según los sellos consulares también no coinciden, Alberto Diez Canseco Oviedo
-21-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-22-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
22.- Concluido el juicio oral, el señor fiscal, al formular acusación oral, sostuvo:
“(…)los hechos materia del presente juicio están relacionados con licitaciones selectivas y
adjudicaciones directas realizadas por el ministerio del interior con participación de las
empresas extranjeras y nacionales para la adquisición de bienes y servicios de lo que se
tiene que los representantes legales de las empresas con el objeto de resultar favorecidos
con la adjudicación de la buena pro, quienes habrían concertado con los representantes de
los proveedores, el modus operando empleado en natos en estos actos ilícitos se encuentra
vinculado a la red de corrupción que delego Alberto Fujimori Fujimori y su ex asesor
Vladimiro Montesinos Torres de la década de 1990 al 2000, así tenemos la
declaración de los hechos en el proceso de licitación 06-96 INOGA para la adquisición
de dos aviones Antonov AN32B y siete helicópteros MI-17 de fabricación rusa luego de
contar con la opinión favorable de la Contraloría General de la Republica con fecha 22
de julio de 1996, se convoco a licitación del 23 de julio, fecha que se declararon las bases
y se nombro al comité de adjudicación, el mismo que otorgo la buena pro con fecha 31 de
julio del 96 a la empresa SOIDE SA representada por Ricardo Newton Vásquez
para la adquisición de 7 helicópteros MI17B, asistencia técnica y repuesto pro el monto
total de 12 millón es 108 mil dólares americanos y a la empresa MOVETEX SA
representada por Moshe Rothchild Chassin, para la adquisición de dos aviones Antonov
AN32B y asistencia técnica por un monto total de 3 millones 242 mil dólares
americanos, el otorgamiento de la buena pro fue aprobada en los mismo términos
mediante resolución ministerial de fecha 8 de agosto de 96, rubrica por ese entonces de
Briones Dávila, sin embargo solo se llego a suscribir contrato con la empresa SOIDE
SA, el mismo día ocho de agosto para al adquisición de 3 helicópteros, repuestos,
asistencia técnica por un monto total de 5 millones 500 mil dólares americanos y
posteriormente el 10 de setiembre se suscribió una adenda por la adquisición de un lote
de repuestos por un monto de 1 millón 808 mil dólares americanos, hechos de los que
podemos advertir que durante todo el procedimiento que se inicia con el requerimiento, la
convocatoria de licitación, el otorgamiento de la buena pro, suscripción del contrato y la
ejecución del mismo se evidencia una serie de irregularidades que se infiere claros indicios
de conciliación entre los funcionarios públicos y los representantes de la empresa SOIDE
SA, durante juicio oral ha quedado demostrado que la licitación selectiva 06-96 tuvo
como origen el requerimiento por parte del acusados Ramón Carrasco Rodríguez, en su
condición de jefe de la policía aérea de la policía nacional ante la dirección de logística de
la policía nacional mediante oficio de fecha 26 de junio de 96, solicito la adquisiciones de
dos aviones Antonov AN32B y 8 helicópteros MI17 de fabricación rusa, requerimiento
que se efectuó un estudio técnico que justifique la necesidad de las aeronaves, fijándose su
monto base sin haber realizado un estudio de mercado que permita definir el costo de los
bienes y la calidad de los mismo, esto acredita que la adquisición de las unidades aéreas
ha sido direccionada a favorecer a un determinado tipo de bien que es la única forma de
adquirir a través de empresas que mantenían vínculos con los principales proveedores de
armas y equipos en Rusia con la empresa Bartrex World Wild que tenia representante
al Perú a la firma SOIDE SA, empresa que en año anterior ya había suministrado
helicópteros a la policía nacional del Perú contraviniendo lo estipulado en el articulo
1.6.5 del reglamento único de adquisiciones, con fecha 2 de julio del 96 mediante oficio
-23-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-24-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
que se abrieron los sobres 1 y 2 calificando todos los postores, consignándose en dicha
acta como fecha para la apertura del sobre 3 el día 31 de julio del 96 a las 10 horas,
que el comité de adjudicación mediante acta numero 51 INOGA de fecha 31 de julio
del 96 otorgo la buena pro las empresa SOIDE SA pos los ítems 1 y 2 respectivamente
pero ello a la oficina general de administración emitió la respectiva resolución ministerial
08-96 IN-010060000 del 8 de agosto del 96 en la que se resuelve aprobar el
otorgamiento de la buena pro de la licitación selectiva 06-96 INOGA y en su artículo
segundo autorizo al director general de la administración para que en representación del
ministerio del interior suscriba el contrato de compra y venta y demás documentos
derivados del mismo, es decir, luego de 8 días después del otorgamiento de la buena pro,
mas aun el comprobante de pago numero 3899 suscrito por Nora Galarreta Díaz
directora de contabilidad y Jorge Tapia Cajiyas director de tesorería por un millón 200
mil dólares americanos, fue emitido en la misma fecha, es decir, el 31 de julio del 96,
mismo día de la apertura del sobre 03 y del otorgamiento de la buena pro a la empresa
SOIDE SA, por otro lado en el acta que resuelve otorgar la buena pro a la empresa
SOIDE SA no se presento las razones de la descalificación de la empresa FZ SA, con
fecha de agosto del 96 se emite la orden de compra numero 1026 por el monto de 5
millones y medio de dólares americanos suscrita por el mayor Cesar Cusi Najarro en su
condición de director de abastecimiento que no tuvo en cuenta lo estipulado en el articulo
5.21 del reglamento único de adquisición que indica que luego de suscribir el contrato el
órgano de abastecimiento formulara la respectiva orden de compra, documento que fue
emitido 11 días antes de la suscripción del contrato de compra venta lo que evidencia una
conducta dolosa a favor del proveedor SOIDE SA departe del acusado Cusi Najarro,
el 8 de agosto del 96 se suscribió el contrato entre la empresa SOIDE, industriales de
desarrollos especiales SOIDE SA, representada por el proceso Ricardo Newton
Vásquez y Oscar Villanueva Vidal, Director General de abastecimiento del ministerio
del interior luego de ocho días de haberse suscrito el acta 51INOGA en la que se
establece en las bases administrativas, la fecha para la firma de contrato fue el 31 de
julio de 96, la misma fecha de otorgamiento de la buena pro, no obstante a que la
licitación selectiva esta referido a dos ítems, solamente suscribió el contrato con relación al
primero que corresponde a los helicópteros, no se consideraron los siete helicópteros sino
solamente 3, ampliándose el lote de repuestos que tampoco estaba previsto, mas no así
respecto de los aviones Antonov, el mismo que fue aprobado mediante resolución
ministerial, el otorgamiento de la buena pro fue aprobado en la causa primera del
contrato, se hace referencia a la licitación selectiva 06-96INOGA y a la resolución
ministerial que aprueba el otorgamiento de la buena pro en la cláusula tercera que se
define como efecto del contrato la adquisición de 3 helicópteros, incluido ensamblaje,
desamblaje, adecuación, pintura, equipamiento divisional para el vuelo instrumental,
comunicaciones compartibles con el sistema occidental, herramientas, instrucción, viaje,
flete y seguros así como lotes de repuestos y en condiciones locales de un servicio de
asistencia técnica por un valor de tres helicópteros, precio unitario por un millón 200 mil
dólares americanos, el valor total es de 3 millones 600 dólares americano, un lote de
repuestos, un millones 758400 dólares americanos, servicio de asesoría técnica, 141600
dólares que suman un total de 5 millones y medio de dólares americanos. El 6 de agosto
del 96, el procesado Ramón Carrasco Rodríguez, jefe policía aérea solicito al director
-25-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-26-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-27-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
mil dólares americanos, comprobantes de pago girados sin que la empresa SOIDE
presentara las correspondientes facturas, la empresa SOIDE emitió 21 facturas con
cargo a dicha orden de compra, la primera de fecha 7 de noviembre del 96 y la ultima de
fecha 11 de diciembre de 1997, luego de un año y tres meses de haber sido cancelada,
esto demuestra con nitidez el acuerdo clandestino del director de abastecimiento Cusi
Najarro al pagarle en su totalidad por el pago de los 3 helicópteros cuando demoro su
entrega mas de un año en complicidad con la representante de SOIDE SA Ricardo
Newton Vásquez, asimismo no obstante que la orden de compra 1026 había sido
emitida el 2 de agosto del 96, y la entrega de los helicópteros se realizo en julio del año
97 contraviniendo lo establecido en la cláusula sétima del plazo de la entrega de contrato
que señala que la entrega de los bienes se realizara noventa días posteriores al pago, es
por esta razón que el informe pericial numero 04-2013 arrojo una perdida económica
para el Estado de un millón 50 dólares americanos, a esto se suma que la cláusula
cuarta del contrato de la citada licitación señala que los adelantes de pago se hacia previa
entrega de las facturas comerciales sin embargo se le pago a SOIDE cuando no
entregaba factura en el tiempo real, otro indicio de la indicada concertación, con cargo a
la orden de compra numero 017 de fecha de setiembre del 96, misma fecha de suscripción
del adendum de operación del contrato de compra venta con cargo a dicha orden de
compra se emitieron seis comprobantes de pago, números 4971 3889 3921 4475 5158
5854, por un importe total de un millón 808 mil dólares americanos como en el caso
anterior la empresa SOIDE SA emitió 5 facturas con cargo a dicha orden de compra,
la primera de fecha 7 de noviembre del 96 y la ultima de 18 de julio del 97, es decir, 10
meses después de haberse emitido la orden de compra, en esta caso la directora de
contabilidad, Nora Galarrreta suscribió los pagos con cargo a presupuesto del año 1996
hecho que prohibía la venta, que señala el año de presupuestario del año 1997, pese a
ello la directora de contabilidad, el director de abastecimiento antes citado suscribieron
las ordenes de compra y comprobantes de pago correspondientes, conducta que demuestra
que los mencionados procesados buscaron favorecer patrimonialmente a la empresa
SOIDE SA de lo que se infiere un pacto colusorio entre esta y dichos funcionarios. Por
otro lado también tenemos el informe pericial 04-2013 que se toma en cuenta puesto que
la declaración de este perito no fue desacreditada cuando hizo presencia en este juicio
oral. En cuanto a la responsabilidad de Alberto Diez Canseco Oviedo, Rómulo Cesar
Augusto Zapata Saldaña, Jorge Abanto Benavides, Moshe Rothchild Chassin, y
Eduardo Froilan Melo Chamby como cómplices secundarios es la siguiente, Alberto
Diez Canseco Oviedo en su calidad de representante de la empresa Representaciones y
Contactos Internacionales S.A. presento una licencia municipal otorgada por la
municipalidad de San Isidro desde el 20 de setiembre de 1991, licencia con fecha vencida
tomando en cuenta que dicha municipalidad otorga licencias con vigencia de 3 años, con
respecto a la empresa FZ SA representada por Rómulo Cesar Augusto Zapata
Saldaña quien presento licencia de funcionamiento con vencimiento al 4 de julio del 95,
Jorge Abanto Benavides en su condición de representante de la empresa ORMUZ SA
presento licencia municipal de funcionamiento con fecha de vencimiento 25 de abril del
95, estas dos ultimas empresas participaron en la licitación 06-96 IN para dar visos de
legalidad pese a que no poseían ni licencias municipal a fin de favorecer a la empresa
SOIDE SA, Moshe Rothchild Chassin, en su calidad de representante de la empresa
-28-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
MOVETEX SA, empresa que presento al proceso de licitación selectiva 06-96 con
licencia de funcionamiento vencida, así como no se evidencia alguna regularización sobre
la misma a su vez respecto de la empresa Representaciones y Contratos Internacionales y
SOIDE presentaron cartas de representación ambas coincidentemente con fecha de
emisión 28 de agosto del 95, en Austria y Viena, con fecha de vigencia de un año cuya
legalizaciones fueron dadas antes de sus emisión ya que ambas presentaban sellos de la
embajada de peruana en Austria con fecha 30 de junio del 95 y la dirección de
legalización del ministerio de relaciones exteriores del Perú con fecha 13 de julio de
1995, demostrándose una grave irregularidad al haberse legalizado con fecha anterior a
la fecha de emisión de la carta en mención, esto demuestra el grado de cooperación de las
empresas de Representaciones y Contactos Internacionales SA, con la licitación 06-96
para favorecer a la empresa SOIDE SA, estando a lo expuesto se evidencia de los antes
mencionados de la participación de los procesados en mención a los hechos materia de
autos quienes participaron en asistencia dolosa para la consumación del delito de
colusión según el articulo 384 del Código Penal. así tenemos que los hechos calzan
claramente en el delito contra la administración publica, colusión desleal, articulo 384
del código penal, el que menciona que el funcionario o servidor publico que los contratos,
suministros, licitaciones, concursos de precios, subastas o cualquiera otra operación
semejante en la que intervenga por razón de su cargo comisión especial defrauda al
Estado o entidad u organismo del Estado según ley concertándose con los interesados en
los convenios, ajustes, liquidaciones o suministros será reprimido con pena de libertad no
menos de tres ni mayor de quince años. Por lo que esta fiscalía superior que los hechos
descritos han cumplido tanto con los elementos objetivos y subjetivos por todo lo
mencionado por la primera fiscalía superior especializada en delitos de corrupción de
funcionarios se ratifica en todo lo mencionado en su acusación penal contra los antes
mencionados y termina en su requisitoria en cuanto a la pena y la reparación de los
acusados los siguiente: Juan Abraham Briones Dávila como autor del delito contra la
administración publica colusión en agravio del Estado – ministerio del interior para
quien se le solicita una sanción de 8 años de pena privativa de libertad e inhabilitación
de acuerdo a los artículos 426 del Código Penal concordante con el numeral 36, inciso 1
por el termino de tres años; Nora Galarreta Díaz, Cesar Cusi Najarro, Arturo
Marquina Gonzáles, Ramón Carrasco Rodríguez como autores del delito contra la
administración pública – colusión y para que se le una asignación de pena de 8 años de
pena privativa de libertad, 300 días de multa, equivalente al 30% de ingreso diario de
los imputados e inhabilitación de conformidad con el articulo 426 del Código Penal
concordante con el numeral 36, inciso 1 por el termino de tres años. Ricardo Newton
Vásquez como cómplice primario del delito contra la administración publica colusión en
agravio del Estado – ministerio del interior para quien se le solicita una sanción de 8
años de pena privativa de libertad. Contra Alberto Diez Canseco Oviedo, Rómulo
Cesar Augusto Zapata Saldaña, Jorge Abanto Benavides, Moshe Rothchild Chassin y
Eduardo Froilan Melo Chamby como cómplices secundarios del delito contra la
administración publica colusión en agravio del Estado – ministerio del interior para
quien se le solicita una sanción de 6 años de pena privativa de libertad y que se le
impongan como sanción civil lo siguiente, a los procesados Juan Briones Dávila, Nora
Galarreta Díaz, Cesar Cusi Najarro, Arturo Marquina Gonzáles, Ramón Carrasco
-29-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
Rodríguez, Eduardo Froilan Melo Chamby, Ricardo Newton Vásquez, Alberto Diez
Canseco Oviedo, Rómulo Cesar Augusto Zapata Saldaña, Jorge Abanto Benavides,
Moshe Rothchild Chassin se fija una reparación civil solidaria ascendente a trescientos
mil nuevos soles.
DEFENSAS MATERIALES
38
Declaraciones brindadas a fojas 1628 a 1642 del Tomo III
-30-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-31-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-32-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-33-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
39
Declaraciones brindadas a fojas 1794 a 1804 del Tomo III
-34-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-35-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-36-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
26.- En Juicio Oral, la procesada Nora Luz Galarreta Díaz, ha manifestado en las
sesiones números número cinco y seis, lo siguiente:
-37-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-38-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-39-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
40
Declaraciones brindadas de fojas 1807 a 1818 del Tomo III
-40-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-41-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-42-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-43-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-44-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
O. La Buena Pro para el ítem uno referido a los helicópteros con los
repuestos y asistencia técnica se otorgó a la empresa SOIDE S.A. y para el
ítem dos referido a dos aviones a la empresa MOBETEK.
P. La oficina de abastecimiento a través del Área de Adquisiciones formulaba
la contratación en coordinación con el Área de Asesoría Legal de acuerdo
a lo estipulado en el artículo 5.1.3 del RUA. Este contrato se formulaba
oportunamente dando cumplimiento al cronograma de actividades y se
entregaba al general Oscar Villanueva quien por resolución ministerial era
el único que podía firmar el contrato.
Q. La orden de compra era formulada por el Área de Adquisiciones, y como
la firma del contrato estaba prevista para el día treinta y uno de julio
entonces ese mismo día se formuló la orden de compra y posteriormente
las fechas se colocaban de acuerdo a un registro.
R. No se compraron todos los bienes que se adjudicaron al ganador de la
Buena Pro porque el financiamiento con el Ministerio de Economía y
Finanzas no se concretó por lo cual se tuvo que reducir la compra a sólo
tres helicópteros.
S. La Oficina de Abastecimiento era la responsable de la fase de la ejecución
contractual, verificaba la recepción o entrega de los bienes. Estos bienes
fueron entregados o recepcionados en el año mil novecientos noventa y
siete, y su persona solo laboró hasta el año mil novecientos noventa y seis.
T. No era su responsabilidad que el Ministerio realice los pagos de manera
oportuna al proveedor.
U. En la Oficina de Abastecimiento existía un registro de proveedores el cual
de acuerdo al mandato del RUA se mantenía permanentemente actualizado
con información de potenciales proveedores, precios referenciales,
condiciones de suministros y otros.
V. Al existir un Registro de Proveedores actualizado no era necesario efectuar
indagaciones adicionales sobre las posibilidades que ofrecía el mercado.
Como se trataba de bienes sujetos a secreto militar no se podía hacer una
indagación abierta porque se vulneraba la reserva que el caso ameritaba,
más aún si en esos años había un estado de emergencia en el país.
W. Se invito a otros seis postores a la citada licitación, porque la intención del
Jefe de la Oficina General de Administración era tener mayores postores a
fin de tener la opción de obtener la mejor oferta en beneficio del
Ministerio del Interior.
X. Observó que no hubo irregularidades pues todos los procesos según pude
observar se realizaron de manera normal y regular.
41
Declaraciones brindadas de fojas 1613 a 1626 del Tomo III
-45-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-46-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-47-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
42
Declaraciones brindadas a fojas 961 a 975 del Tomo II
-48-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-49-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-50-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-51-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
43
Declaraciones brindadas a fojas 1667 a 1683 del Tomo III.
-52-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-53-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-54-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-55-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-56-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-57-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
44
Declaraciones brindadas de fojas 1782 a 1791 del Tomo III
-58-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
A. En el mes de julio del año mil novecientos noventa y seis era gerente de la
firma Representaciones y Contactos Internacionales, su rubro era representar
a empresas, mayormente de fuera del país y vender lo que ellos ofrecían acá en
el mercado peruano, que vendían cualquier tipo de productos y que su línea
más grande era la línea médica.
B. La empresa Representaciones y Contactos Internacionales fue convocada para
participar en la licitación selectiva cero seis del año noventa y seis del año
noventa y seis convocada por la OGA del Ministerio del Interior, por una
invitación de la institución citada.
C. La empresa era proveedora del Ministerio del Interior y en todas las
instituciones del Estado.
D. La empresa consiguió una representación de la firma Trading Continental sino
me equivoco, y se presentaron como postores para la licitación, obviamente el
vendedor final era ésta empresa que tenía la experiencia, tenía los helicópteros
y los repuestos. Firmaron una carta de representación que ellos les enviaron y
después un convenio según el cual en caso que ganara la Buena Pro esta
empresa tendría que darles un porcentaje como comisionistas.
E. La oferta técnica la preparó la empresa a la cual representaban, y la propuesta
económica también. Ellos solo eran comisionistas, por lo tanto la fase técnica
y la fase de precio de venta lo daba la empresa extranjera.
F. Recuerda haber asistido a dos convocatorias en donde dejo los sobres que
correspondían. En la primera sesión se aperturó el sobre número uno y el
sobre número dos y después sesionaron para el sobre número tres. El sobre
número uno contenía la información de la empresa, el número dos las
características, fotos, folletos y dibujos. Su empresa continuó hasta la segunda
etapa del día treinta y uno, que su licencia estaba vigente y no tuvo ninguna
observación.
G. En cuanto a las cartas fianzas acompañaron las que requerían las bases
administrativas.
-59-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
H. Sobre el Comité de Adjudicación y sus miembros indica que recién los habría
conocido en este proceso.
I. Sobre la adjudicación indica que después de la apertura del sobre tres y
conocido el ganador se firmó un acta y no se vieron más.
J. La empresa Representaciones Internacionales, no colaboró para que la
empresa SOIDE del señor Ricardo Augusto Newton Vásquez obtenga la
Buena Pro en la citada licitación, tampoco se tuvo conocimiento de la
existencia de la empresa extranjera BARTEX.
45
Declaraciones brindadas de fojas 1040 a 1051 del Tomo II
-60-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
46
Declaraciones brindadas de fojas 1701 a 1708 del Tomo III
-61-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-62-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
47
Declaraciones brindadas de fojas 988 a 1000 del Tomo II
-63-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-64-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-65-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
tal manera que cuando estaba redactando el acta el mayor Cusi Najarro me
llamó y dijo su nombre, yo no me negué a dar mi nombre, le di mi nombre y
lo anotó en el acta, con el pensamiento de que yo era algo, pero yo no era
nada, no era nombrado, como no me conocía pensó que yo era asesor técnico
de aviones, cuando yo ni conozco los aviones.
G. Que posteriormente el día treinta y uno también asistió a ese lugar y se
desarrolló otro acto de licitación, de igual manera el Comité vio y reviso los
expedientes y terminaron el proceso, firmando igual que el día anterior.
H. Que no asistió a otras licitaciones acompañando al general Marquina
Gonzáles, porque su departamento no hacía licitaciones, lo hacía la OGA-
Oficina General de Administración.
I. Que no tuvo experiencia de haber participado en otras licitaciones, teniendo
conocimientos vagos por su condición de abogado, pero ser especialista no.
J. Que no conoció de algún tipo de concertación para participar en este tipo de
actividad, específicamente en el levantamiento de las actas del día treinta y
treinta uno de julio del año noventa y seis.
1.A. Se tiene, que con fecha veinticinco de junio del dos mil seis, el procesado
Coronel PNP Ramón Carrasco Rodríguez, en su condición de Jefe de la
Policía Nacional del Perú, expidió el Oficio Nº 1340-96-DIPA-
PNP/ADM/D4 solicitando la adquisición de aeronaves para operaciones
policiales contra el Tráfico Ilícito de Drogas, lo cual se aprecia del
documento obrante a fojas 25, el cual señala lo siguiente:
-66-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
1.C. Con fecha diecisiete de julio del año mil novecientos noventa y seis, el
Ministro del Interior Juan Briones Dávila, expidió el Oficio N° 010- 96-IN-
010506010200, mediante el cual solicita al Contralor de la República informe
previo para exoneración de licitación pública en la adquisición de siete
helicópteros, repuestos y asesoría técnica y dos aviones de apoyo logístico y
asesoría técnica para la DIPA-PNP, tal como se aprecia con el documento
obrante a foja 2957, en la cual se consigna lo siguiente:
-67-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
1.E. Con fecha veintitrés de julio de mil novecientos noventa y seis mediante
Resolución Directoral N° 081-96-IN-01050600000 obrante a folios 321, el
Director General de Administración del Ministerio del Interior, Oscar Villanueva
Vidal, aprueba las bases administrativas y especificaciones técnicas para la
Licitación Selectiva N° 06-96-IN/OGA, y así mismo dispone conformar el
Comité de Adjudicación del Ministerio del Interior, señalando lo siguiente:
-68-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-69-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-70-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-71-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-72-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-73-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-74-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-75-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
“(…) En la ciudad de Lima, siendo las 16:30 Hrs., del día martes 30 de julio de mil
novecientos noventa y seis, se reúnen en la Oficina General de Administración, el
Comité de Adjudicación del Ministerio de Interior, presidido por el Gral. Brig. Oscar
Villanueva Vidal, Director Gral de Administración asistido por el Sr. Gral. CJ PNP
Rizal Braganigni Aguirre Director General de Asesoría Jurídica, la Sra. CPC Nora
Galarreta Díaz, el My. César Cusi Najarro Director de Abastecimiento quién hace las
veces de Secretario del Comité, Interviniendo por la Policía Nacional del Perú, el Gral.
PNP Arturo Marquina Gonzáles Director de Logística de la PNP, el Crl. PNP
Ramón Carrasco Rodríguez y el My. PNP Eduardo Melo Chamby como Asesor
Técnico de DIRLOG, (…) El Sr. Presidente del Comité da acta inicio al acta
solicitando al secretario del comité pase lista de los postores que han adquirido las bases
-76-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
2.B. Con fecha treinta y uno de julio de mil novecientos noventa y seis,
el Comité de Adjudicación integrado por los Generales Oscar Villanueva
Vidal –Presidente, General Rizal Braganigni Aguirre –Jefe de Asesoría
Jurídica, Nora Galarreta Díaz –Directora de Contabilidad, Mayor César
Cusi Najarro –Director de Abastecimiento, General Arturo Marquina
Gonzáles –Director de Logística de la PNP, Coronel Ramón Carrasco
Rodríguez –Asesor Técnico de la PNP, Mayor Eduardo Melo Chamby –
Asesor Técnico; procedió a la apertura de los sobres Nº 03 y el
otorgamiento de la Buena Pro, conforme se tiene de fojas 296 a 297, tal
como a continuación se detalla en el Acta N° 51-96-IN/OGA obrante
de fojas 103 a 105:
“(…) En la ciudad de Lima, siendo las 10:30 Hrs., del día (31) treinta y uno de julio
de mil novecientos noventa y seis, se reunieron en la Oficina General de Administración,
los miembros del comité Adjudicación, presidido por el Gral. Brig. Oscar Villanueva
Vidal, quien se encuentra asistido por el Gral. CJ PNP Rizal Braganigni Aguirre
Director General de Asesoría Jurídica, la Sra. CPC Nora Galarreta Díaz Directora
de Contabilidad, el My. César Cusi Najarro Director de Abastecimiento quién hace las
veces de Secretario del Comité, Interviniendo por la Policía Nacional del Perú, el Gral.
PNP Arturo Marquina Gonzáles Director de Logística de la PNP, el Crl. PNP
Ramón Carrasco Rodríguez y el My. PNP Eduardo Melo Chamby como Asesor
Técnico de DIRLOG, (…) con el objeto de conocerse los resultados de la evaluación
técnica y condiciones de suministro, procediéndose luego a la apertura de lo sobres Nros.
3 y tornamiento de buena pro de la licitación pública de la referencia(…) Adjudicación.
(…) El Comité Adjudica en el ITEM I a la firma SOIDESA, y en el ITEM II a
la firma MOBETEK REPRESENTACIONES S.A.. (…) Criterios que
motivaron su elección: (…) a) Las especificaciones técnicas aportados están de acuerdo a
las bases administrativas. (…) b) Las condiciones de suministro son compatibles a los
metas programadas. (…) c) Las cuadros comparativos sustentan la adjudicación.
ACUERDOS: El comité de adjudicación acuerda: a) Adjudicar la buena pro en el
ITEM I a la firma SOIDESA por un monto total de $ 12´108.000, en el ITEM
II a la firma MOBETEK REPRESENTACIONES S.A. por un monto total de
$. 5´242.000. (…)”
-77-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-78-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-79-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
cumplidas sus obligaciones dentro de los plazos establecidos, es decir a la entrega de los
bienes materia del contrato,. En caso de incumplimiento parcial o total del contrato el
Ministerio podrá hacer efectiva la garantía sin perjuicio de iniciar las acciones legales que
corresponda. (…) La vendedora declara que para efectuar su propuesta ha considerado
las incidencias de todo reajuste de preciso, por tanto el precio a que se contrae la cláusula
Tercera del presente contrato, bajo ningún motivo será reajustado hasta su total
cumplimiento. (…) La Vendedora se compromete a efectuar el traslado de los tres (03)
helicópteros y lote de repuestos contratados por medios de transporte seguro, no estando
permitido en naves o cualquier otro medio de propiedad de países limítrofes (…).”
“(…) Tengo el honor de dirigirme al Despacho de su digno cargo para solicitarle tenga a
bien se sirva disponer a quien corresponda la ejecución con el carácter de MUY
URGENTE la ampliación de adquisición de un lote de repuestos para el
mantenimiento de los helicópteros MI-17-1B perteneciente a la DIPA PNP por el
monto de US $ 1´8080,000.00 con cargo al presupuesto del I Trimestre del año 97,;
en vista de que el stock de estos repuestos nos permitirá cumplir con el Programa de
Inspecciones y de esta manera mantener la flota operativa como es intención del
Comando Institucional (…)”.
-80-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-81-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-82-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-83-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-84-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
ese entonces- quien manifestó a nivel de juicio oral –sesión Nº 08-, que la
adquisición de los helicópteros MI-17 estaba considerada en el Plan de
Consolidación de la Pacificación Nacional para el año mil novecientos
noventa y seis, hecho que también es mencionado por la procesada Nora
Luz Galarreta Díaz –Directora de Contabilidad del Ministerio del Interior-
quien a nivel de juicio oral indicó, que la adquisición de las aeronaves
contaba con su respectivo presupuesto54.
cual estaba considerado todos los recursos con los cuales todos los organismos del Ministerio del
Interior y particularmente la Policía Nacional alcanzaba un alto grado de eficiencia en el
cumplimiento y función, estos materiales y equipos eran adquiridos progresivamente con los recursos
que se contaba(…)”.
54
La procesada Nora Luz Galarreta en la Sesión Nº 06 obrante de fojas 5489 a 5515 mencionó:
“(…)RMP: ¿usted tiene conocimiento como contadora de la oficina general de administración si esos
bienes que se han adquirido mediante esa licitación selectiva cero seis del año noventa y seis de la
cual usted conformó el comité de licitación, se encontraban presupuestados? Dijo: al momento de
convocarse a la licitación, fue convocada tenia que haber un presupuesto, tenia que estar aprobado,
tanto es así que esta licitación tiene carácter de secreto militar, tuvo la autorización previa de la
contraloría general de la república, porque en ese año noventa y seis se pedía que toda licitación
previamente debía contar con la autorización de la contraloría, entonces tenía presupuesto (…)”.
55
El Dictamen Pericial al analizar sobre este tema refirió: “(…) 3. La Oficina General de
Administración del Ministerio del Interior no proporcionó el Plan de Obtención PNP AF-1996. (…)
De conformidad a la documentación proporcionada por la Unidad de Archivo de la OGA-MININTER,
este Equipo de Peritos evidenció que en el Plan de Obtención de Bienes y Servicios no Personales del
Ministerio del Interior del Ejercicio Fiscal 1996 no estaba prevista la adquisición de aeronaves,
repuestos y servicios de asistencia técnica, motivo por el cual se solicitó a la OGA-MININTER
mediante Oficio Nº 140-2005-DIRCOCOR-PNP-DIVAMP/DICF del 24MAY2005 el Plan de
Obtención de la PNP correspondiente al año 1996 para su revisión y análisis, no habiendo recibido
respuesta a la fecha de la culminación del presente Dictamen”.
56
El referido Informe Pericial al examinar este tema consideró: “(…) 3.3.1. En lo referente al Proceso
de Licitación Selectiva Nº 06-96-IN/OGA, se aprecia a fojas 469 a 479 (…) el denominado Plan
Sectorial para la consolidación de la Pacificación Nacional de Corto Plazo 1996, donde se indica
según copia simple de la Resolución Ministerial Nº 324-98-IN-010303010000 de fecha 27 de Marzo de
1996 Aprobando el Plan Sectorial para la consolidación de la Pacificación Nacional de Corto Plazo
1996 del Ministerio del Interior. En donde en su Artículo 5º indica: El Plan Sectorial para la
Consolidación de la Pacificación Nacional de Corto Plazo 1996 del Ministerio del Interior, tiene el
-85-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-86-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
Del citado oficio se puede apreciar que el accionar llevado a cabo por el
procesado no puede ser tomado en cuenta como un acto ilícito que tuvo como
fin el aporte esencial para la configuración del delito de Colusión, sino que por
el contrario debe ser valorado como la realización de un acto de administración
interna en su condición de Director de Logística de la PNP. Esta circunstancia
se condice con la declaración brindada por dicho acusado58 quién en la sesión
número cinco señaló que los requerimientos sobre la adquisición de aviones o
helicópteros los hacía la División de la Policía Aérea correspondiéndole a él
únicamente trasladar dicho pedido a la Oficina General de Administración.
58
El procesado Arturo Marquina Gonzáles, en la sesión número cinco obrante de fojas 5459 a 5487,
mencionó: “(…) Señor Fiscal: Respecto al requerimiento ¿Quién hace el requerimiento para la
adquisición de estas aeronaves, siete helicópteros y dos aviones así como un lote de repuestos, lo hace
su despacho, su dirección de logística? Dijo: No.- RMP: ¿cómo se tramita el requerimiento? Dijo: el
tema de aeronaves llamase aviones o helicópteros, los requerimientos lo hacía con la unidad que
operaba con este tipo de bienes, en ese entonces dirección después se División de la Policía Aérea, de
ahí llega el pedido, es un pedido obviamente que escapaba a la atención por el presupuesto que tenía
la Dirección de Logística asignada al presupuesto, teníamos presupuesto pero no manejábamos
ningún dinero y naturalmente para estos casos como se hacia en anteriores ocasiones de bienes de
mayor valor se traslada el pedido a la Oficina General de Administración.- RMP: ¿usted traslada el
pedido, tramita el pedido que le hace el señor Carrasco jefe de aviación, es correcto? Dijo: Así es, es
correcto.- RMP: ¿igual ocurrió con los repuestos también o lo hizo directamente? Dijo: si es en la
misma fecha y el mismo pedido fue igual no sé.- RMP: ¿usted tenía la dirección de logística y tenía el
grado de General de la Policía Nacional en esa fecha, es correcto? Dijo: si, es correcto.- RMP:
¿podía el jefe de la policía aérea hacer un tramite o gestionar directamente ante la OGA un
requerimiento o tenía que hacerlo por intermedio de la dirección de logística? Dijo: la dirección de
logística maneja sus propios asuntos, la dirección de policía área no dependía de la dirección de
logística. (…)” En ese mismo sentido, el procesado al brindar su declaración instructiva obrante de
fojas 1613 a 1626 mencionó: “(…) Preguntado para que diga si el jefe de la Policía Aérea Ramón
Carrasco Rodríguez, le remitió el Oficio numero mil trescientos noventa –noventa y seis –DIPA-
PNP/ADM/D cuatro, que se le muestra en copia solicitando la adquisición de aeronaves para
operaciones contra el trafico ilícito de drogas, y si a este oficio le acompaño alguna sustentación
técnica y cual fue el trámite que se le dio? Dijo que efectivamente el citado documento fue recibido en
la Dirección de Logística y por tratarse de un pedido que no podía ser atendido con presupuesto
asignado a la Policía Nacional del Perú, se dio el trámite al referido documento remitiéndolo a la
Dirección General de Administración del Ministerio del Interior, es decir la participación de la
Dirección de Logística fue de mero trámite administrativo a dicho documento haciendo presente que
solo se recibió el oficio, por cuanto el asunto del informe al que se alude correspondía su tratamiento
a la Oficina General de Administración que tenía a su cargo la responsabilidad y el desarrollo de todo
el proceso de adquisición de acuerdo al Reglamento Único de Adquisiciones vigente a esa fecha(…)”.
-87-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
Se les imputa a los acusados Nora Galarreta Díaz, Cesar Cusi Najarro, Arturo
Marquina Gonzáles y Ramón Carrasco Rodríguez que, en su condición de
miembros del comité de adjudicación en la Licitación Selectiva Nº 06-96-
IN/OGA, haber otorgado la legalidad a tal proceso validando la participación
de los postores, dando formalidad al proceso, no obstante la existencia de
irregularidades en los documentos presentados.
DESEMPEÑO
DENTRO DEL
NOMBRE CARGO FUNCIONAL
COMITÉ DE
ADJUDICACIÓN
Director de la Oficina General
Oscar Villanueva Vidal (f) Presidente de la Comité
de Administración
Jefe de la Oficina de
Virgilio Cusi Najarro60 Secretario de la Comité
Abastecimiento - OGA
Jefe de la Oficina de Asesoría del
Rizal Bragagnini Aguirre Asesor Jurídico
Ministerio del Interior
Ramón Carrasco
Jefe de la Policía Aérea Asesor Técnico
Rodríguez61
Nora Luz Galarreta Díaz62 Jefa de la Oficina de Miembros del Comité
59
En correspondencia con el articulo 2.2.2 del Reglamento Único de Adquisiciones (RUA), el cual
refiere: Decreto Supremo N° 065-85-PCM (Reglamento Único de Adquisiciones para el suministro de
bienes y prestación de servicios no personales para el Sector Público, publicada el 01 de agosto de
1985). Artículo 2.2.2.- El Comité de Adjudicación del respectivo ámbito, estará presidido por el
Director General de Administración o quien haga sus veces, e integrado por los miembros siguientes:
a) El Jefe de la Oficina de Abastecimiento u Órgano que haga sus veces, quien hará de Secretario.
b) El Jefe de la Oficina de Análisis Financiero u Órgano que haga sus veces.
c) El Jefe de la Oficina de Asesoría Jurídica u Órgano que haga sus veces, y
d) Dos representantes técnicos del Órgano que tenga mayor interés en los bienes o servicios por
adquirir, designado en cada licitación o concurso en la Resolución que disponga esa modalidad
60
El procesado Cusi Najarro ha declarado, que en el año mil novecientos noventa y seis, se
desempañaba como Jefe de la Oficina de Abastecimiento de la Oficina General de Administración del
Ministerio de Interior, motivo por el cual fue designado como uno de los miembros del comité de
adjudicación, en mérito a la Resolución Directoral N° 081-96-IN-010506000000, la misma que
aprobaba la Licitación Selectiva N° 06-96-IN/OGA.
61
En cuanto a su intervención como miembro del comité de adjudicación, el encausado Carrasco
Rodríguez ha referido en sus declaraciones instructivas y en el juicio oral, que dada su calidad de Jefe
de la Oficina de la Policía Aérea en el año mil novecientos noventa y seis, fue designado por
disposición legal a conformar el citado comité para la Licitación Selectiva N° 06-96-IN/OGA,
funciones que concluyeron con el otorgamiento de la buena pro a la empresa ganadora.
-88-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
Contabilidad OGA
Arturo Marquina
Jefe de la Dirección de Logística Miembros del Comité
Gonzáles63
Del cuadro anterior queda establecido que los ahora procesados Nora
Galarreta Díaz, Cesar Cusi Najarro, Arturo Marquina Gonzáles y Ramón
Carrasco Rodríguez formaron parte del Comité de Adjudicación en el Proceso
de Licitación Selectiva N° 06-96-IN/OGA.
-89-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
Del desarrollo del proceso de licitación se puede advertir, que el accionar de los
miembros del comité de adjudicación se desarrolló acorde con lo establecido en
las Bases Administrativas y con lo dispuesto en el capitulo 3.3 del Reglamento
Único de Adquisiciones, circunstancias que coincide con las declaraciones
brindadas por los procesados Nora Luz Galarreta Díaz64, Cesar Virgilio Cusi
Najarro65, Ramón Carrasco Rodríguez66, Ernesto Marquina Gonzáles67. Por tanto,
64
Declaración Instructiva de Nora Luz Galarreta Díaz obrante de fojas 1794 a 1804: “…8.
PREGUNTADA COMO SE LLEVO A CABO LA LICITACION SELECTIVA NUMERO CERO CERO
SEIS – NOVENTISEIS – IN / OGA? (…) para la primera sesión en el cual los postores presentaban
sus sobres uno, dos y tres y se procedían a la apertura del sobre uno, que eran revisados
primeramente por Oscar Villanueva Vidal y Rizal Bragagnini Aguirre en su calidad de Asesor
Jurídico, quienes leían en forma rápida y verificaban que se encontraban los documentos solicitados
en las bases administrativas, luego de ello los documentos pasaban de uno en uno a todos los
integrantes a excepción del Asesor Técnico quien no veía el sobre uno, quienes igualmente revisamos
los documentos que se solicitaban en las bases administrativas, posteriormente se aperturavbn los
sobres números dos que aquellos postores que habían sido aceptados en la primera revisión, estos
expedientes por ser la parte técnica se entregaban al Asesor Técnico, y se suspendía la sesión para
que procediera a la evaluación y calificación, los sobres números tres debidamente lacrados
quedaban en custodia del Presidente del Comité y se suspendía la sesión a una nueva fecha; en la
segunda fecha previamente el Asesor Técnico daba su calificación al Presidente del Comité y personal
de abastecimiento elaboraba los cuadros de calificación de otorgamiento de Buena Pro, con estos
cuadros se inicia la segunda sesión, en la cual nos informan los resultados obtenidos hasta ese
momento, se procede a dar lectura de los resultados, y de aquellos postores que llegaban a la
calificación de noventa, se procedía a aperturar los sobres números tres, con esa información y se
procedía a otorgar la buena pro, de acuerdo a la calificación obtenida. En las dos sesiones se
asentaba en un libro de actas el acto realizado y al concluirse se firmaba en señal de conformidad,
terminando nuestra participación como miembro del comité…”
65
Declaración Instructiva de Virgilio Cusi Najarro obrante de fojas 1807 a 1818: “… PREGUNTADO
PARA QUE DIGA LA FORMA COMO SE LLEVO A CABO LA LICITACION SELECTIVA
-90-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
NUMERO CERO CERO SEIS – NOVENTISEIS IN / OGA? Dijo (…) una vez reunidos todos los
miembros del comité y los postores, se pasaba lista a todos los presentes, al acto público,
seguidamente el Presidente del Comité solicitaba a los postores la entrega de los sobres uno, dos y
tres, posteriormente se procedía a la apertura del sobre número uno, el cual contenía documentos de
carácter legal y administrativo, los cuales era revisados y analizados por el Asesor Jurídico y e
Presidente del Comité; posteriormente se entregaban dichos documentos a los demás miembros del
Comité, para la constatación de los mismos, luego se indicaba a los postores que habían calificado en
el sobre número uno, para proceder a la apertura del sobre número dos, que contenían documentos
como catálogos, folletos, características técnicas y otros, los cuales eran entregados al Asesor
Técnico, para su evaluación; asimismo los sobres números tres que contenían las ofertas económicas
se guardaban en un sobre lacrado y quedaba en custodia del Presidente del Comité; en este acto del
proceso se suspendía la sesión. En la segunda sesión el Asesor Técnico de la Policía Nacional
presentaba las evaluaciones que conjuntamente con la evaluación de plazos de entrega y antecedentes
se esbozaban en un cuadro de calificaciones finales en las cuales se determinaban aquellos postores
que habían obtenido un puntaje mayor a noventa como calificados para la apertura del sobre número
tres; aquellos postores que no calificaban se les devolvía sus sobres número tres correspondiente;
seguidamente se procedía a la apertura de los sobres número tres, y el Presidente del Comité leía las
ofertas económicas de cada uno de ellos, formulándose en el acto un cuadro de meritos de estas
ofertas económicas adjudicándose la buena pro a la empresa que había presentado la mejor oferta
económica, posteriormente el secretario del Comité que era mi persona, leía en voz alta el contenido
del acta, e invitaba a todos los concurrentes a firmar dicha acta, dando fe de su conformidad…”
66
Declaración Instructiva de Ramón Carrasco Rodríguez obrante de fojas 961 a 975 : “…14.
PREGUNTADO PARA QUE DIGA QUE EXPLIQUE COMO SE DIO LA APERTURA DE SOES EN
LA LICITACION SELECTIVA CERO SEIS-IN OGA? Dijo que el Presidente del Comité apertura el
sobre número uno que contenía la parte administrativa, esto es la documentación presentada si estaba
de acuerdo a las bases administrativas de la licitación, esto es se hacia en presencia de todos los
postores, los que conformábamos el Comité; en cuanto el segundo sobre, se ven las propuestas
técnicas, para lo cual presentaron los folletos, dibujos, fotografías y fueron visualizados por el
instruyente para ver la parte técnica juntamente con los del comité; y al tercer sobre de igual forma lo
abrió el presidente del Comité y verifico que estaban de acuerdo a las bases, pasándolo a los
integrantes del comité, luego previa evaluación de las propuestas y no habiendo reclamos se dio la
buena pro a la empresa que oferto el precio más conveniente…”
67
Declaración Instructiva de Arturo Ernesto Marquina Gonzáles obrante de 1613 a 1626: “…13.
PREGUNTADO PARA QUE DIGA QUIEN ERA LA PERSONA ENCRAGADA DE REVISAR LA
DOCUMENTACION Y PROPUESTAS DE LAS EMPRESAS QUE SE PRESENTARON A LA
LICITACION SELECTIVA NUMERO CERO CERO SEIS – NOVENTISEIS – IN/OGA? Dijo que la
revisión real y física de la documentación lo hacían todos los miembros del comité asistentes,
comenzando por el Presidente de dicha comité y en cuanto al fondo, validez o legalidad de los
documentos su revisión estaba a cargo del Director de Asesoría Jurídica del Ministerio del Interior
como se estilaba en esta y en otras licitaciones…”
-91-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
Si bien la indicada pericia refiere que los miembros del Comité habrían
inobservado las formalidades en la documentación presentada por las empresas
participantes, sin embargo, estos han señalado coincidentemente que la apertura
de los sobres números 01 y 02 fue llevada a cabo de forma correcta, procediendo
a analizar las credenciales de las empresas, evaluando las propuestas técnicas y
económicas, y finalmente, en mérito a la evaluación minuciosa que se llevo a cabo
otorgando la Buena Pro a las empresas ganadoras, circunstancia que se encuentra
recogida en el Informe Pericial Nº 04-2013-CPPE-CS-PJ68 del veintinueve de
mayo del dos mil trece obrante de fojas 5035 a 5065, el cual menciona que en la
Licitación Selectiva Nº 006-96-IN/OGA al aperturarse los sobres Nº 01, 02, y 03
se demostró la aplicación del Reglamento Único de Adquisiciones en la
selección del proveedor.
Siendo ello así, no podemos apreciar medio probatorio idóneo y suficiente que
pruebe una concertación entre los miembros del comité y los representantes de las
empresas postoras.
Con relación a este procesado acontece un hecho particular puesto que si bien es
cierto en las Actas Nº 51-96-IN/OGA de fecha treinta, y treinta y uno de julio de
mil novecientos noventa y seis, aparece su firma en la Resolución Directoral
N° 081-96-IN-010506000000 de fecha treinta de julio de mil novecientos
noventa y seis obrante a folios 321 mediante la cual se designa a los miembros
del comité de adjudicación, se puede apreciar que el procesado Melo
Chamby no formaba parte del citado comité. En ese sentido, su accionar
68
Informe pericial que demuestra lo siguiente: “(…) 4.3. De lo expuesto en el numeral 3.3.3, la
Licitación Selectiva N° 06-.96-IN/OGA, el Ministerio del Interior, había cursado invitación a siete
proveedores (…). Durante la apertura de la convocatoria de fecha 30 de julio de 1996, se ha podido
evidenciar que adquirieron las bases cinco postores, quienes se presentaron durante la apertura de la
misma; se detallan las empresas proveedoras: (Fs. 296 y 267) (…) y del folio 132 del Libro de Actas,
legalizado, se aprecia el acta 51-96-IN/OGA, Licitación Selectiva N° 006 IN/OGA, donde se detalla la
participación de los cinco postores. Los cinco postores calificaron el Sobre N° 1 (Credencial), por lo
cual pasaron a la apertura del sobre N° 02 (Propuesta Técnica), de los cuales sólo calificaron tres
postores para pasar a la apertura del Sobre N° 3 (Propuesta), los mismos que se detalla a
continuación: EMPRESAS POSTORAS. 1. SOIDE S.A. 2.. REPRESENTACIONES Y CONTACTOS
INTERNACIONALES S.A. 3. MOBETEK REPRESENTACIONES S.A. Para la apertura del Sobre N°
03, se evidencia que los tres postores calificaron para la evaluación económica, presentaron Cartas
Fianzas, por un valor equivalente al 5% del monto total de la oferta, con validez mínima de 30 de días
calendarios a partir de la fecha de recepción y apertura de sobres. Lo que se demuestra la aplicación
del Reglamento Único de Adquisiciones en la selección del proveedor.
-92-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-93-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
tenía como fecha de legalización una distinta a la de su emisión, y estas legalizaciones son
coincidentes a las consignadas en la carta de representación presentada por la empresa
REPRESENTACIONES Y CONTACTOS INTERNACIONALES; ii) En su
participación en el proceso de licitación materia de controversia no ha presentado catálogos,
folletos, y dibujos de los bienes que ofertaba, lo cual también aparece en el Dictamen
Pericial Nº 26-2005-DIRCOCOR-PNP/DIVAMP-DICF.
Tal documento de conformidad con el artículo 245º del Código Procesal Civil
que señala, “(…) Un documento privado adquiere fecha cierta y produce eficacia jurídica
como tal en el proceso desde: (…) 2. La presentación del documento ante el funcionario
público (…)”, habría adquirido la calidad de “fecha cierta”, produciendo eficacia
jurídica a partir del día de su legalización, es decir, desde el treinta de junio de
mil novecientos noventa y cinco. Complementado a lo anterior, se tiene la
declaración judicial de Ricardo Newton Vásquez representante de la empresa
SOIDE a quien se le otorgó la citada carta de representación, quien señaló:
“…simplemente la renovación de la misma carta con el mismo texto del año anterior en la
cual únicamente se le ha cambiado el año noventa y cuatro con noventa y cinco y que yo
solicite con la debida anticipación debida para que me enviaran una carta actualizada y
vigente por un año adicional…”, y a nivel de juicio oral señala: “…solicite a
BARTEX que me renovara la carta, se solicitó por fax, y BARTEX lo que es hace es,
toma la misma carta que tenía antes, le cambia el año y la legaliza, obviamente no podía
pedir esto en agosto porque sino me hubiera quedado desprotegido, lo he pedido mucho
antes(…)”.
-94-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
Por todo ello, se concluye que el procesado cumplió con las bases
administrativas al presentar una carta de representación que cumplía con las
formalidades requeridas, teniendo tal documento como fecha aquella en la que
el Cónsul de la Embajada del Perú en Austria legalizó la firma del Gerente
General de “Bartex WorldWide LTD.” en la Carta de Representación
presentada por el procesado Ricardo Newton Vásquez.
-95-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
Asimismo de folios 3444 a 3460 y 3461 a 3466 se tienen las carátulas con sello
de la empresa “Mobetek Representaciones S.A.” en donde se describe
respectivamente: “CATALOGOS AVIONES ANTONOV AN-328” y
“FOLLETOS HELICOPTEROS MI-17-1B” los cuales compilan catálogos,
folletos, dibujos de los aviones Antonov, y fotografías de los helicópteros MI-
17, paginas que han sido numeradas en su parte inferior desde el veintiuno
hasta el cuarenta y tres, tal como se aprecia en el índice del sobre N° 2
presentado por la mencionada empresa, conforme se advierte de autos a fojas
173, por lo que, dichas imputaciones devienen en no probadas.
-96-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
Del estudio de los citados documentos se puede apreciar, que las Licencias
Municipales de funcionamiento de las empresas “EFEZETA S.A.” y
“ORMUZD S.A.” a la fecha de su presentación –treinta de julio de mil
novecientos noventa y seis, cuando se llevo a cabo la apertura de los Sobres
con numeración Nº 01, se encontraban vencidas; sin embargo, teniendo en
consideración la ya señalada “Ley de Tributación Municipal” aprobada
mediante Decreto Legislativo Nº 776 que establece en su Artículo 74º que, “la
renovación de las licencias de funcionamiento es automática, en tanto no
haya cambio de uso o zonificación” y, ante la inexistencia de medio probatorio que
demuestre la invalidez de las licencias, podemos colegir que las mismas
gozaban de legalidad, por lo que la conducta de los procesados mantendría su
licitud.
-97-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-98-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
Con respecto al primero, cabe mencionar, que este habría sido emitido en base a
la “Ley de Presupuesto del Sector Público para 1996” aprobada mediante ley
Nº 26553, vigente desde el primero de enero de mil novecientos noventa y seis,
puesto que en su Capitulo II -Sección A -Ejecución Presupuestaria –Artículo 14º-
literal c-, indica: “(…) La exoneración a la Licitación Pública, Concurso Público de Precios o
Concurso Público de Méritos, sólo procede en los casos siguientes: (…) c. Cuando se trate de
gastos que tengan el carácter de secreto militar y que necesiten efectuar las Fuerzas Armadas y
Policía Nacional; previo informe de Contraloría General de la Republica (…)”
Siendo así, y ante el mandato legal que regía las funciones del procesado en su
condición de Ministro del Interior es que éste emitió el Oficio Nº 009-POL-
96.CGR, por tal razón su conducta no atañe la configuración del delito de
Colusión.
69
Decreto Supremo N° 03-DE-SG de fecha 04 de abril de 1989 que señala: “(…) Articulo 2°.-La
adquisición, construcción de los bienes y prestación de servicios, enumerados en el articulo 1° que se
efectúen por el procedimiento de Licitación Privada. Concurso Privado de Precios y/o de Meritos,
serán aprobados por el Titular del Sector mediante Resolución Ministerial; así como la exoneración
de las mismas en cumplimiento de las disposiciones especiales que regulan éstas, por tener la
característica de “Secreto Militar” (…)”
-99-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
70
Articulo 1.4.2 del RUA: “Las especificaciones técnicas precisaran las características de lo
que se va adquirir…“
-100-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-101-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
-102-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
71
Ver foja 595
72
Ver foja 598
73
Ver foja 599
74
Ver foja 600
75
Ver foja 602
76
Ver foja 603
-103-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
acordó pagarse con cargo al Presupuesto Fiscal -1997(I trimestre), por lo que los pagos
efectuados, así como los cumplimientos están dentro de lo acordado; no
determinándose ninguna penalidad por este ADDENDUM (…)”
Por su parte la acusada Galarreta Díaz en la sesión número cinco del juicio oral
refirió que no emitió ningún comprobante de pago, ya que los comprobantes de
pago son elaborados por la Oficina de Tesorería que es la encargada de los pagos
a los proveedores, y que si bien es cierto su firma aparece en los comprobantes de
pago como Directora de Contabilidad es porque avaló los registros contables
correspondientes a esa operación.
N° de
Fecha de Fecha de N° de Importe en foja
Comprobante
Giro cobro cheque dólares s
de Pago
-104-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
16552295
31-07-96 3899-96 09-08-96 1´200,000.00 592
fs. 4472
35979692
09-08-96 0045 09-08-96 2´400.000.00 593
fs. 4472
30-09-96 0067 01-10-96 35979712 1´300,000.00 594
16753901
30-09-96 4971 07-10-96 600,00.00 595
fs.3990
Total 5´500,000.00
De los cuadros señalados se tiene, que la empresa “SOIDE S.A.” emitió las
facturas correspondientes a la Orden de Compra N° 1026 de forma tardía, tal
demora no se considera un incumplimiento al plazo establecido en el contrato
sobre la entrega de bienes, pues el Ministerio del Interior no cumplió en pagar
-105-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
N° de
Fecha de Fecha de N° de Importe en foja
Comprobante
Giro cobro cheque dólares s
de Pago
16753901
30-09-96 4971 07-10-96 10,792.90 595
fs. 3990
20764412
30-07-97 07-3889 31-07-97 245,722.12 598
fs. 4031
20764459
31-07-97 07-3921 01-08-97 89,920.40 599
fs. 4010
20765614
29-08-97 08-4475-97 03-09-97 483.486.43 600
fs. 4000
30-09-97 09-5158 03-10-97 20765980 797,278.15 602
31-10-97 10-005874 01-11-97 20766895 180,800.00 603
Total 1´808,000.00
-106-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
02-12-96
07-11-96 BRTX-96/11 158,257.00 3245
fs. 3678
26-12-96
15-12-96 BRTX-96/23 465,627.00 3672
fs.3670
17-06-97
30-05-97 BRTX-970616-1 393,400.00 9328
fs. 3618
06-08-97
18-07-97 BRTX-97/0718 462,025.00 3281
fs.3610
Total 1´808,000.00
-107-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
Total 8´700.000.00
De la presunción de inocencia
(b). En ese mismo sentido, la Jurisprudencia refiere que : “para enervar la inicial
presunción constitucional de inocencia, debe constatarse la objetividad de la prueba, es
decir su constancia procesal, que esta haya sido válidamente adquirida y practicada y
que además, sea suficiente, ya que no basta que se hayan utilizado medios de prueba
sino que es preciso que del empleo de tales medios se llegue a un resultado probatorio,
-108-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
De la Sentencia Absolutoria
PARTE RESOLUTIVA
Por estos fundamentos, en aplicación de los artículos 23°, 25°, y 384° del Código
Penal, así como los artículos 280°, 283°, y 284° del Código de Procedimientos
Penales, la PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA DE LA CORTE
SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA, administrando justicia a nombre de la
Nación y en uso de las atribuciones que le confieren la Constitución y las leyes.
FALLAN:
ABSOLVIENDO a JUAN ABRAHAM BRIONES DAVILA, NORA LUZ
GALARRETA DIAZ, CESAR VIRGILIO CUSI NAJARRO, ARTURO
ERNESTO MARQUINA GONZALES, RAMON EDUARDO
77
R.N.N° 706-99, Lima, 9 de julio de 1999
78
R.N. Nº 2239-2901- Ica, Data 40 000, G.J
-109-
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA
Exp. 86-10
Luz Inés Tello de Ñecco Maria Del Carmen Paloma Altabás Kajatt
Presidenta. Juez Superior
-110-