TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja
un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a
la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración
del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad
a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.
REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA
EMPRESA: computes Colombia Ltda.
Dirección: Crr53cbis#2ª-20
Representante: Jorge forero
Tel: 7033800
Cargo: Gerente General
Correo electrónico: jforero@computerscol.co
De: Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad
jreyes@computerscol.co
Para: Coordinación Laboratorio de Ensayos e Investigación
Nelson Jobany reyes becerra
Fecha: abril 09 de 2019

OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el

programa de Sistema de Gestión de Calidad de Computers Colombia Ltda. en los
procedimientos de prestación de servicios del Laboratorio de Investigación y
Ensayos.

ALCANCE: verificar la prestación de los servicios del laboratorio de ensayos e
investigación del departamento aseguramiento de la calidad de la
empresa computers Colombia Ltda.

CRITERIOS DE AUDITORIA

 Política de Logística y Servicio al Cliente
 Manual de Procedimientos
 Políticas Corporativa de MRC
 Norma ISO 9001:2015
  Manual de Procedimientos de Laboratorio M-PC-002 Versión abril de 2018
 Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio I-EL-002
 Manual de Documentos de Retención y Archivo del Laboratorio
 Manual de Calidad M-AM-001, Versión 00 de abril de 2018

VERSION 1.0
COMPUTERS ACTA APERTURA DE AUDITORIA
 
COLOMBIA LTDA INTERNA DE CALIDAD
FECHA:09/04/2019
FECHA 9/04/2019
HORA: 7:45AM
LUGAR COMPUTERS COLOMBIA LTDA
OBJETIVOS DE LA AUDITORIA

Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el programa de

Sistema de Gestión de Calidad de Computers Colombia Ltda. en los procedimientos de
prestación de servicios del Laboratorio de Investigación y Ensayos.

CRITERIOS DE AUDITORIA
·         Política de Logística y Servicio al Cliente
·         Manual de Procedimientos
·         Políticas Corporativa de MRC
·         Norma ISO 9001:2015
·         Manual de Procedimientos de Laboratorio M-PC-002 Versión abril de 2018
·         Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio I-EL-002
·         Manual de Documentos de Retención y Archivo del Laboratorio
·         Manual de Calidad M-AM-001, Versión 00 de abril de 2018
FECHA DE CIERRE DE LA AUDITORIA 9/04/2019
ACTIVIDADES DEL DIA
reunión de apertura
presentación del equipo auditor
realización de la auditoria
presentación de hallazgos

GRUPO AUDITOR
nombres y apellidos cargo firma
Eric Benavides jefe de producción  
Roberto Chisica jefe de compras  
 ASISTENTES
nombres y apellidos cargo firma
Jeffrey Bustamante jefe de calidad  
Jeison torres jefe de asistente de calidad  

b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento

revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del
documento
1 Política de Logística y Servicio al Client Ultima actualización abril
e 2016
2 Manual de Procedimientos Ultima actualización marzo
2017
3 Manual de Procedimientos Versión abril de 2018
de Laboratorio M-PC-002 
4 Manual de Documentos de Retención M-DR-005Libros de registro
y Archivo del Laboratorio de muestras
5 Manual de Calidad Versión 00 de abril de 2018

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
RTA: escuchar activamente
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
LISTA DE CHEQUEO
LISTA DE VERIFICACION CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
manuales de calidad si copias y control de las mismas
se encuentran documentadas si si se señalan en el manual
se encuentran comunicadas si sin evidencia
procedimientos si  
manuales, instructivos si  
existen evidencias de manuales de
funciones no cada uno sabe sus funciones
     
instrucciones de trabajo paso a paso no  
se solicitan por órdenes de producción en
están edificados los planes de trabajo no formatos
existen registro de acciones si  
formato y registros documentados si  
bitácora y análisis si  
metodología si  
documentación completa si  
son los protocolos, manuales si información si orden
esta debidamente almacenada no es posible perdida de la información

e- Generación de hallazgos de auditor.

Fecha:09/04/2019 Auditor (es): control interno logística
Proceso Auditado: compras Auditado (s): logística
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 Procedimientos Política Falta x
de costos en financiera procedimiento de
materiales en costos de materia
bodega prima de bodega
2 Formato único Cap. Se reciben x
de despachos, Compras y mercancías, pero
manual de logística no se tiene en
procedimientos cuenta formato de
recibo de
mercancías
3 Cambios Política de Falta actualizar x
organizacionales logística y política
servicio al
cliente
4
5
6
7
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

RTA:
 Se debe actualizar la política financiera y crear un procedimiento en manejo
de costos de materia prima en bodega
 Se debe capacitar para manejo de formato de despachos y recibo
 Actualizar política de logística y servicio al cliente
g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).
RTA:
 REUNION DE CIERRE PROCESO DE AUDITORIA INTERNA
EMPRESA: computes Colombia Ltda.
Dirección: Crr53cbis#2ª-20
Representante: Jorge forero
Tel: 7033800
Cargo: Gerente General
Correo electrónico: jforero@computerscol.co
De: Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad
jreyes@computerscol.co
Para: Coordinación Laboratorio de Ensayos e Investigación
Nelson Jobany reyes becerra
Fecha: abril 09 de 2019

h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
RTA:
Por medio de la observación y calma se puede encontrar fallas que son difíciles de
ver a simple vista por tal motivo es necesaria la supervisión de documentos y
cumplimento de funciones dentro de una organización para una mejora continua y
un mantenimiento organizacional