Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
sus
modalidades”
DEDICATORIA:
1
AGRADECIMIENTO:
Carátula
Dedicatoria...................................................................................................01
Agradecimiento............................................................................................02
Índice............................................................................................................03
Introducción..................................................................................................05
Resumen......................................................................................................08
Capítulo I
Planteamiento del Problema
A. Caracterización de la Problemática
1. Diagnóstico…………………………………………………. 09
2. Pronóstico...............................................................................10
3. Definición del Problema..........................................................11
B. Delimitación de los Objetivos
1. Objetivo General.....................................................................11
2. Objetivos Específicos.............................................................11
C. Justificación e Importancia
1. Justificación............................................................................12
2. Importancia.............................................................................12
D. Limitaciones.......................................................................................12
Capítulo II
Marco Teórico Doctrinario
A. Antecedentes.....................................................................................14
B. Bases Teóricas
1. El Nuevo Código Procesal Penal...........................................20
2. El Ministerio Público y la Policía Nacional del Perú...............25
3. La Calificación Jurídica del Delito...........................................26
4. Los Delitos contra la Libertad – Secuestros...........................27
5. Modalidades Tradicionales del Secuestro..............................28
6. Clases de Secuestro...............................................................36
7. Pasos del Secuestro...............................................................39
8. Investigación Policial..............................................................46
9. Problemas generales detectados...........................................59
10. Problemas específicos............................................................63
11. Estadística de Producción Policial en la III-DIRTEPOL….. 67
12. Entrevista a Representante del Ministerio Público.................70
13. Alternativas de solución..........................................................75
C. Base Legal.........................................................................................77
D. Definición de Términos......................................................................78
Capítulo III
Análisis.........................................................................................................83
Capítulo IV
Conclusiones................................................................................................90
Recomendaciones........................................................................................91
Bibliografía...................................................................................................92
Anexo N°01
Aporte al Trabajo de Investigación 93
Proyecto de directiva
INTRODUCCION
A. CARACTERIZACION DE LA PROBLEMÁTICA
1. Diagnóstico
Todo esto implica que las partes deben diseñar su teoría del caso,
desarrollar un conjunto de habilidades y destrezas, aportar
pruebas, así como realizar interrogatorios adecuados.
2. Pronóstico
1
0
En tal razón si no se llega a mejorar la capacitación del personal
policial en su calidad de operador de justicia, y de apoyo técnico
al Ministerio Público, persistirá los problemas existentes entre
ambos, lo cual no favorecería a las investigaciones en su
conjunto, por ello se demanda la capacitación permanente y
coordinación entre los operadores de justicia.
B. DELIMITACIÓN DE OBJETIVOS
1. Objetivo general
2. Objetivos específicos
C. JUSTIFICACION E IMPORTANCIA
1. Justificación
2. Importancia
D. LIMITACIONES
b. Recomendaciones
(1) Que, se difunda la utilidad de la tecnología en las
diferentes Unidades Especializadas de lucha contra
el Crimen Organizado, a fin de optimizar las
investigaciones.
(2) Se debe replantear la estructura Esquema General
de Investigación, dándole la importancia debida a al
uso de la tecnología, teniendo en cuenta los logros
obtenidos con la utilización de esta arma de
inteligencia.
(3) Se debe crear Unidades de Inteligencia Operativa en
las Unidades Especializadas como la DIVINSEC-
DIRINCRI-PNP a fin de realizar investigaciones
eficientes en beneficio de la Institución y garantizar
la tranquilidad pública.
(4) Que se repotencien las Unidades Especializadas de
la PNP con equipos de última tecnología lo cual
sería de mucha utilidad en las investigaciones en
los delitos de secuestros.
b. Recomendaciones:
(1) Que, se difunda la cooperación interinstitucional
entre los operadores de justicia, esto en la Ciudad
de Lima, a fin que se encuentren actualizados ante
la próxima implementación del Nuevo Código
Procesal Penal.
(2) Generación de Cursos entre los Operadores de
Justicia, que deberán ser promovidos principalmente
por el Ministerio de Justicia o el Consejo Nacional de
la Magistratura.
(3) Que, se realicen talleres al interior de las distintas
Unidades PNP, esto sobre la función de los
Operadores de Justicia en la actualidad (entre ellas
la PNP) a fin que el personal policial conozca el rol
que desarrolla en la correcta administración de
justicia.
(4) Que, se distribuya trípticos al interior de la PNP, que
contengan las principales funciones de la Institución
Policial enmarcadas en el Nuevo Código Procesal
Penal.
B. BASES TEORICAS
1. El Nuevo Código Procesal Penal
2
0
a. Carácter eminentemente garantista del Código:
teniendo en cuenta lo señalado por el artículo 44 de la
Carta Magna, que consagra el deber del Estado de
garantizar los Derechos Humanos. El nuevo Código
Procesal Penal (NCPP) por tanto busca por una parte
establecer un sistema adecuado para regular la capacidad
sancionadora del Estado, sin descuidar las garantías del
debido proceso, que propugna el respeto de los derechos
del imputado y la víctima.
LA PNP EN EL NCPP
Nuestra Institución Policial tiene activa participación en las
etapas del proceso de acuerdo al Nuevo Código Procesal
Penal, de tal forma que participa en la etapa preparatoria, y
la etapa de juicio, conforme se muestra en la Figura Nº 04.
(1) La PNP investiga el delito. (2) La PNP realiza los actos de (3) La PNP como testigo por
investigación
Es responsable de todas las diligencias urgentes e imprescindibles para evitar sus consecuencias, individualizar a sus autores y partícipes, reunir y asegurarque
losdispone el M.
elementos dePúb.labor investigativa
prueba que y/o pericial
puedan servir
CRIMINALISTICA
(4) Labor pericial de la PNP para el esclarecimiento de los hechos, a través de medios técnicos y
científicos.
1
Carlos, BRICEÑO DE LA PUENTE - “Derecho Penal en el Perú” 2006
Guissepe Maggiore dice que "el plagio consiste en someter a una
persona al propio poder, reduciéndola a un estado de sujeción".
3
0
extranjeros; sino que se ha cambiado a personas de
notable poder económico.
6. Clases de secuestro
Son dos:
a. Secuestro Típico:
Es aquel realizado por una Banda de Delincuentes, que en
su mayoría está conformado por ex presidiarios y que
montan toda una organización para cometer sus fechorías,
en muchos casos estos secuestros son dirigidos desde el
interior de los penales, realizándolo con aprehensión oculta
y abierta del rehén. Se tiene:
(1) Aprehensión oculta
Es cuando se realiza el secuestro propiamente y se
lleva a la víctima a un lugar desolado y se le
mantiene en cautiverio.
Trayecto de la Casa a
10% la Oficina
17% Trayecto de la Oficina
43%
a la Casa
Trayecto al Centro de
Estudios
30% Otras circunstancias
b. Secuestro al paso
Esta clase de secuestro es realizada en su mayoría por
tres o cuatro individuos, que no cumplen con las
características o los siete pasos del secuestro, solo se
limitan a escoger a su víctima, seguirla, interceptarla
robarle su dinero y pertenencias, por ejemplo tenemos a
las personas que salen de los bancos, a los usuarios de
tarjetas de crédito, en las que una vez conseguido el
dinero, las víctimas son abandonadas por estos
delincuentes.
Conformación de la Banda:
(1) Organizaciones conformadas entre 3 y 6 delincuentes.
(2) Armas de fuego de corto alcance
(3) Todo tipo de vehículos y equipos de comunicación.
(4) Víctimas seleccionadas circunstancialmente por evidenciar
solvencia económica.
(5) Momentánea privación de la libertad.
(6) Sustracción de dinero de los cajeros automáticos.
(7) Generalmente, sustraen el monto máximo de retiro del día,
reteniendo al plagiado para retirar el dinero
correspondiente al siguiente día.
(8) En oportunidades son trasladados a su domicilio para
exigirles dinero y pertenencias.
4
0
b. Seguimiento y/o Reglaje
Efectuada por los cabecillas o personas cercanas, emplean
el compartimentaje, y lo realizan con el propósito de:
Corroborar y/o descartar la información recibida sobre la
potencial víctima, proyectando la cantidad a exigir.
Conocer sus distintos desplazamientos y actividades, tales
como ubicación de su domicilio, centros de trabajo,
deportes y recreación e intimidades.
Simulan ser deportistas, jardineros, transeúntes, etc., para
mimetizarse en la zona de acción de la víctima.
e. Negociación
Conversación entre secuestradores y familia de la víctima,
para llegar a un acuerdo sobre el pago por la liberación de
la víctima.
Producido el secuestro, llaman a la familia para indicarles
que tienen en su poder al plagiado y que esperen su
comunicación, que vayan juntando el dinero.
8. Investigación policial
a. Concepto
La investigación policial es el proceso metodológico,
continúo, organizado, especializado y preciso de análisis y
síntesis que el pesquisa policial desarrolla respecto a los
diversos aspectos que expliquen la perpetración de un
delito a fin de lograr su esclarecimiento.
5
0
Secuestros, RENIEC, SUNARP, Telefónica,
etc.
Se debe dar importancias al manejo de
informantes y confidentes, el contacto con los
confidentes se debe realizar inclusive en el
interior de los Centros Penitenciarios.
Se debe realizar las vigilancias (OVISE) a fin
de ubicar a los autores, cómplices, conocer
donde se ocultan, conocer el modus vivendi
de la zona, y toda información relacionada, a
fin de lograr la incursión.
En este delito, se debe tener en cuenta que
es un delito continuado, puesto que la
flagrancia continua mientras la víctima se
encuentre en cautiverio, y cuando se tiene
información referente a los cómplices se debe
aplicar lo relacionado a la detención preliminar
(Ley 27934).
(1) La Videovigilancia
Que, se entiende como la legitimización de la
Inteligencia Policial, y que debe ser aprovechada por
el Comando Policial a fin de lucha contra la
Criminalidad Organizada.
Son las acciones encubiertas que realizan los
agentes de inteligencia sobre un blanco objetivo
cuando se tiene conocimiento que se estaría
realizando un ilícito penal.
(2) El control de la Identidad Policial
(5) Retenciones.
(9) El Allanamiento
Con autorización judicial y coordinación con el
Ministerio Público pueden intervenir locales
sospechosos.
(10) El Agente Encubierto
Esta figura se aplica ante la gravedad de delitos
como el TID, en dicho proceso se mantiene en
secreto la identidad y se puede cambiar la misma.
(11) La Detención y la convalidación durante la
investigación preliminar
En los casos de urgencia y peligro en la demora, a
fin de evitar perturbación en la investigación o
sustracción de la persecución penal, antes de
iniciarse formalmente la investigación, cuando no se
da el supuesto de flagrancia, la Policía, con las
actuaciones que justifiquen la medida, podrá pedir al
fiscal, que solicite al Juez Penal, dicte
motivadamente y por escrito, la detención
preliminar, hasta por 24 horas ó 7 días para los
delitos perpetrados por organizaciones criminales
así como delitos de lavado de activos, secuestro,
extorsión y trata de personas.
El funcionario policial, podrá pedir al fiscal, solicite la
convalidación de la detención preliminar hasta por
un plazo de siete (7) días naturales cuando:
(a) No se presente un supuesto de flagrancia
delictiva o el sorprendido en flagrante delito
haya evitado su detención; y
(b) Existan razones para considerar que una
persona ha cometido cualquiera de los delitos
a que se refiere el párrafo que antecede y por
las circunstancias del caso, pueda existir
peligro de fuga.
6
0
b. El Poder Judicial
Superar algunos rasgos de la tradición inquisitiva e
insertarse en este nuevo molde procesal, asumiendo su rol
de fallo y de control de las garantías procesales
fundamentales. El Juez debe entender que ya no es más el
“amo y señor” de la investigación y que existe un
organismo autónomo e independiente como el Ministerio
Público que ha sido creado y encargado, entre otros, para
la investigación.
Bien anota Pablo TALAVERA ELGUERA, que una de las
características de la asunción de un modelo acusatorio o
adversativo es el abandono del Juez como órgano de
investigación, el mismo que concentraba en su persona las
funciones de averiguación y las de decisión sobre medidas
restrictivas o limitativas de derechos.
En Huaura no existe un Juez Penal Coordinador, como si
ocurre en el Ministerio Público, para que, entre otras
funciones realice una labor eficiente de monitoreo y
seguimiento de los despachos y de los problemas surgidos
con ocasión de la implementación del Código Procesal
Penal.
c. La Policía Nacional
Falta de apoyo presupuestario, logístico, personal humano
y tecnológico. Esta situación incide en el personal policial.
Asimismo, la Policía debe de interiorizarse con el nuevo
modelo procesal penal. Pues, el éxito o fracaso de una
investigación depende de la relación o binomio policía-
fiscal, y ambos deben estar compenetrados con este
sistema de justicia penal. Tal como expone Lorena
GAMERO CALERO (La Policía Nacional y la conducción
de la investigación del delito, Actualidad Jurídica Nº140,
p.105) el complejo escenario ofrecido hasta el momento por
el modelo inquisitivo, varía sustancialmente con la vigencia
del Nuevo Código Procesal Penal, puesto que, se confiere
por un lado, el monopolio del ejercicio de la acción penal al
Ministerio Público, y por otro lado, se le permite al fiscal
asumir, en términos fácticos, la dirección funcional de la
investigación en la denominada etapa preparatoria. De esta
manera, se establece claramente que la policía constituye
un auxiliar –en función judicial- importante para la labor del
Ministerio Público en la definición y ejecución de
estrategias de la investigación del delito.
d. La Defensa
Defensa de Oficio: falta de apoyo logístico en cuanto a la
comunicación y desplazamiento en horas de la noche, así
como incremento de personal.
Defensa privada: es necesario una capacitación gremial,
así como en forma conjunta con los demás operadores
judiciales del sistema penal.
Los abogados también deben cambiar de mentalidad e
insertarse en este modelo acusatorio, porque depende de
la asesoría que brinde a sus patrocinados y la orientación
legal para terminar rápidamente un caso determinado. El
abogado no puede ni debe mirar al Policía y al Fiscal como
un “enemigo” y viceversa, es decir que la Policía y el Fiscal
tampoco aprecien de que el abogado viene a entorpecer la
investigación, por el contrario que todos los operadores de
justicia penal van a cumplir con su rol y de no hacerlo así
se adviertan y se tomen las medidas del caso.
10. Problemas Específicos
2639
3938 01MAY -
30MAR07
01ABR07 -
29FEB08
PRODUCCION OPERATIVA -
HUAURA
01AGO04 -
2,691 30JUN06
3,025 01JUL06 -
29FEB08
C. BASE LEGAL
Se menciona la siguiente:
2. Ley de la PNP.
3. Reglamento de la PNP.
A. CONCLUSIONES
9
0
B. RECOMENDACIONES
I OBJETO
Dictar normas para la correcta difusión de los contenidos que contempla
el Nuevo Código Procesal Penal relacionado a los sujetos procesales (art.
60° y ss), así como la inclusión de estos temas en los procedimientos
policiales en la investigación de los delitos contra la libertad - secuestros,
y que deberá ser ejecutada por los mandos intermedios en las diferentes
unidades policiales, para que de esa forma pueda ser de conocimiento de
todos los efectivos policiales.
II FINALIDAD
Hacer de conocimiento de todos los efectivos policiales el contenido que
contempla el Nuevo Código Procesal Penal relacionado a los sujetos
procesales, a fin de que todos los efectivos policiales tengan pleno
conocimiento del contenido de estos dispositivos.
IV ALCANCE
La presente Directiva alcanza a todos los efectivos policiales que
prestan servicios en la DIRINCRI-PNP, y en otras Unidad PNP.
V SITUACION
4. El delito de secuestro:
El secuestro consiste en la detención o retención forzosa de una
persona para exigir por su rescate o liberación una cantidad u otra
prestación sin derecho, como prenda ilegal
a. Modalidades Tradicionales del Secuestro:
(1) Secuestro con fines de lucro
(2) Secuestro con fines políticos.
(3) Secuestro con toma de local
(4) Secuestro para cometer u ocultar otro delito
b. Clases de Secuestro:
(1) Típico.
(2) Al paso.
5. Pasos del secuestro:
De acuerdo a los procedimientos policiales son los siguientes:
a. Selección de la víctima.
b. Seguimiento y/o reglaje.
c. Secuestro propiamente dicho.
d. Cautiverio.
e. Negociación.
f. Pago del Rescate.
g. Liberación del rehén.
6. Operatoria Policial
a. Fase Preliminar:
(1) El hecho o delito.
(2) Conocimiento y comprobación.
(3) Diligencias preliminares.
b. Planeamiento:
(1) La Identificación, delimitación y definición del
problema.
(2) La Hipótesis.
(3) Análisis y definición del problema.
(4) Hipótesis.
c. Fase Ejecutiva
(1) La ITP, la ITC, los datos del hecho y las entrevistas.
(2) Información de entidades públicas.
(3) Se realizan las ITP e ITC de las incautaciones.
d. Conclusiones
(1) Elaboración de informes, actas, pericias de las ITP e
ITC.
(2) Análisis de las manifestaciones, confrontaciones, de
las pericias.
(3) interpretación de los efectos del hecho, y de las
incautaciones que se efectuaron.
e. El Atestado Policial
7. Nuevas Figuras Policiales
Se mencionan las principales:
a. La videovigilancia.
b. El control de identidad policial.
c. Controles policiales en delitos graves.
d. Las pesquisas.
e. Retenciones.
f. Registro de Personas.
g. Examen corporal del imputado.
h. Solicitud del Fiscal para incautación y registro de personas.
i. El allanamiento.
j. El agente encubierto.
k. La Detención y la convalidación durante la investigación
preliminar.
8. Alternativas de solución
a. Coordinación Permanente entre PNP y Ministerio Público
10
0
b. Capacitación al Personal PNP
c. Capacitación de Magistrados y Fiscales.
d. Presencia de los Fiscales permanentemente
e. Realizar Trabajos de Coordinación
f. Formular Directivas InterInstitucionales.