TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoría interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja
un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a
la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración
del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad
a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.
REUNIÓN DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA
Empresa: Energying SAS
Direccion: carrera 116 # 77-65 Oficina 206
Cargo: SubGerente General
Telefono: 6208005
Correo electrónico: energyingsas@gmail.com
De: Equipo auditor, Área Gerencia de Calidad. audienergying@gmail.com
Para: director del departamento técnico Nelver Garcia
Fecha: 27 de mayo de 2020
Objetivo: Verificar el cumplimiento del sistema de Gestión de Calidad en el
departamento técnico de Energying sas, implementando la auditoria interna en las
actividades realizadas en este departamento.
Alcance: Constatar el cumplimiento de la correcta prestación de servicios del
departamento técnico implementando el SG-SST.
CRITERIOS DE AUDITORIA
Norma ISO 9001:2015
Manual de procedimientos
Manual de instalaciones eléctricas
Manual del contratista
COMUNICADO:
Cordial saludo.
Me dirijo a usted para informar que el equipo auditor realizará la Auditoria Interna
de seguimiento al proceso del cual se hace mención en el alcance de este
documento.
La visita será realizada por un auditor de calidad y debe ser atendida en primera
instancia por el director de departamento técnico. La reunión se llevará a cabo el
día 28 de mayo del presente año, con una duración de 7 horas, en las
instalaciones Energying SAS. En caso de tener alguna observación o aclaración a
la presente comunicación, por favor comunicarla al líder del grupo auditor. Para la
reunión inicial le pido el favor de disponer de la documentación, condiciones de
seguridad y salud ocupacional aplicables a su área, además de disponer de los
equipos de protección personal necesarios. La información que se conozca por la
ejecución de esta auditoria será tratada confidencialmente, por parte del equipo
auditor.
Cordialmente:
Marlin Lopez
Auditor Lider.

ACTA
ACTA DE REUNIÓN DE APERTURA – CIERRE VERSION Primera
DE AUDITORIA.
CODIGO Aud-05-2020
Fecha: 28 de Lugar: Sala de Hora de inicio: Hora de terminación: 3:00 Proceso Responsable
mayo 2020 juntas 8:00 a:m p:m Auditado: del proceso
Energying Sas. Departament auditado:
o técnico Nelver Garcia
Auditor Líder: Marlin Eliana Lopez Mejia
Reunión Apertur X Cierr
a e
La reunión de apertura conto con la asistencia de los siguientes funcionarios:
No. Nombres y Cargo Correo Celular Firma
Apellidos
1 Nelver Garcia Director dtec@energying.com 3206658987
departamento
tecnico
2 Martina Garcia Jefe jefecal@energying.com 3115879955
departamento de
calidad
3 Marlin Lopez Jefe oficina de jcontrolin@energying.com 3503347489
control interno

b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento

revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 Manual de funciones y Actualizado V.2
responsabilidades
2 Manual de instalaciones Actualizado V.1
 eléctricas
3 Manual de procesos y Requiere actualización con nuevos
procedimientos procesos
4 Manual del contratista Actualizado V.2
5 Política de responsabilidad Actualizada V.1
social
6 Política de Seguridad y Salud Actualizada V.1
en el trabajo

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
La estrategia utilizada fue escucha activa, mediante entrevistas.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
La recolección y verificación de la información se realizó por medio de listas de
chuqueo, por medio de las cuales se verifica que se cumplan con los criterios
definidos por la auditoria.
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: 28-mayo-2020 Auditor (es): Marlin Lopez
Proceso Auditado: Departamento tecnico Auditado (s): personal del área tecnica
Evidencias de Criterios de
No. Hallazgos de Auditoría C NCM NCm
Auditoría Auditoría
No se ejecutan los
Procedimiento para
procedimientos de acuerdo a
definir la dirección Norma ISO
los proyectos establecidos,
1 estratégica de la 9001:2015 X
estrategias planteadas y
organización
metas a lograr, el plan de
acción de cada área.
No existen registros que
Plan de inspección demuestren la
Manual de
2 de control de implementación de X
procedimientos
procesos inspecciones en los
procesos
Falta actualización de la
política de responsabilidad
Política de
Cambios social, la última actualización
3 responsabilidad X
organizacionales fue el 20 de marzo del 2019
social
y el 10 de enero del 2020 se
registraron cambios
Procedimientos de
costos de Manual del La compresión del
4 X
materiales en contratista documento es deficiente
bodega
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor
f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.
CONCLUSIONES DE A AUDITORIA:
 Se debe cumplir los procedimientos de acuerdo a los proyectos
establecidos, con el fin de que existe coherencia.
 Es indispensable presentar los formatos que demuestren la implementación
de las inspecciones en los procesos.
 Es necesario la actualización de la política de responsabilidad social, con el
fin de que queden registrados cualquier novedad que se presente.
 Se debe redactar nuevamente los procedimientos de costos de los
materiales en Bodega, con el fin de que sean explícitos.
g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).
REUNION DE CIERRE
Empresa: Energying SAS
Dirección: carrera 116 # 77-65 Oficina 206
Cargo: SubGerente General
Telefono: 6208005
Correo electrónico: energyingsas@gmail.com
De: Equipo auditor, Área Gerencia de Calidad. audienergying@gmail.com
Para: director del departamento técnico Nelver Garcia
Fecha: 28 de mayo de 2020
Objetivo: Se verifico el cumplimiento del sistema de Gestión de Calidad en el
departamento técnico de Energying sas, implementando la auditoría interna en las
actividades realizadas en este departamento.
Alcance: Se comprobó el cumplimiento de la correcta prestación de servicios del
departamento técnico implementando el SG-SST.

ACTA DE REUNIÓN DE APERTURA – CIERRE VERSION Primera

DE AUDITORIA.
CODIGO Aud-05-2020
Fecha: 28 de Lugar: Sala de Hora de inicio: Hora de terminación: 3:00 Proceso Responsable
mayo 2020 juntas Energying 8:00 a:m p:m Auditado: del proceso
Sas. Departament auditado:
o técnico Nelver Garcia
Auditor Líder: Marlin Eliana Lopez Mejia
Reunión Apertura Cierre X
La reunión de ciere conto con la asistencia de los siguientes funcionarios:
No. Nombres y Cargo Correo Celular Firma
Apellidos
1 Nelver Garcia Director dtec@energying.com 3206658987
departamento
 ACTA DE REUNIÓN DE APERTURA – CIERRE VERSION Primera
DE AUDITORIA.
CODIGO Aud-05-2020
tecnico
2 Martina Garcia Jefe jefecal@energying.com 3115879955
departamento
de calidad
3 Marlin Lopez Jefe oficina de jcontrolin@energying.com 3503347489
control interno

h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Como conclusión puedo mencionar que atreves de las auditorias internas se
pueden detectar las fallas en los procedimientos y/o actividades realizadas dentro
de la organización y de esta manera será posible establecer acciones de mejora
de tal manera que estas se vean reflejadas positivamente en la productividad de la
empresa.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.