FORMULARIO DE EVALUACION - COBRA

INFORMACION GENERAL

Razón social DECORACIONES MIRIAN E.I.R.L.

RUC 20551738427
Actividad económica VENTA DE ARTICULOS PARA ACABADOS AL SECTOR CONSTRUCCION
Codigo CIIU 52391;
52391 4752; 93098
Dirección oficina principal AV. ALFREDO MENDIOLA N° 863 URB. PALAO S.M.P.
Localidad LIMA
Teléfonos 994035462 / 981069887
Fax X
Página web X
Fecha de constitución 2/22/2013

Grupo económico X
Empresas vinculadas X
Alianzas estratégicas X
Representantes de: X
Partida Electrónica / Registral 12984475
Modificación de Estatutos X
Poderes Vigentes X
Dirección de sucursales X

Accionistas Nombre Completo Participación %

LENES HUARI JUSTINA 100

Directorio Nombre Completo Cargo

Principales Ejecutivos Nombre Completo Cargo

LENES HUARI JUSTINA Gte. General
Gte. de Prod. / Serv.
Gte. Administrativo
Gte. Financiero
Gte. Comercial

Responsible de Homologación ACTIVIDADES DE LA EMPRESA

Cargo
Teléfonos Fijo 15353736 Celular 981069887
Correo Electrónico comercial_miriam@hotmail.com

Indicar claramente que tipos de venta de articulos para el sector de acabados de la construccion.
actividades, productos, servicios,
brinda la empresa
 1.- ASPECTOS BÁSICOS DE OPERACIÓN

Autorizaciones Entidad Emisora Vcto. Si No N/A

Licencia de Funcionamiento MUNICIPALIDAD S.M.P.
Licencia Ambiental X
Registro Sanitario X
Certificado de Seguridad en X
Edificaciones
Tipo Nro. de Periodos Si No N/A
- Sunat X
Detallar si la empresa a la fecha - ESSALUD X
registra Morosidad en Pagos - AFP / ONP X
- Planillas X
- CTS X

Planes de Contingencia: Es importante que estos planes estén enfocados a evitar el desabastecimiento
del producto y/o servicio que brindan al Cliente, ante cualquier posible siniestro
que se pueda generar.
Nombre del Producto o Servicio Si No N/A
Indicar si el producto Piedra laja 40*40 X
comercializado y/o servicio Adoquines de concreto 10*20*4 X
brindado al cliente, cuenta con Mayolicas 40*40 X
un Plan de Contingencia

¿Los planes de cotingencia son - Frecuencia X

revisados y actualizados? - Última Actualización 6/15/2018

Producto / Servicio Tiempo Estimado

¿Se han definido los tiempos de PIEDRA LAJA 40*40 4 DIAS
recuperación, para seguir ADOQUINES DE CONCRETO 10*20*4 4 DIAS
operando en caso de algún
siniestro?

Desarrollar un breve detalle de La empresa cuenta con una amplia cartera de proveedores, fabricantes y
los planes de contingencia distribuidores de los diferentes productos que requiere para la elaboración de
contemplados para los los proyectos que se le confía.
productos que comercializan y/o
servicios que brindan al Cliente
que ha solicitado la
Homologación

Prácticas Anti-Corrupción
Si No N/A
¿La empresa cuenta con una política de Anti Soborno y Corrupción? X
¿La empresa cuenta con un Funcionario ABC (Funcionario a cargo de la Política de X
Anti Soborno y Corrupción?
¿La empresa cuenta con un sistema de aprobación previa para cualquier regalo cuyo x
valor exceda la suma del límite permitido por país ?
¿Tiene por política que el destinatario de un regalo o atención corporativa inesperado X
que, aparentemente, superan los límites aprobados, manifiesta haber recibido el efecto
en cuestión a su superior inmediato o al Funcionario ABC ?
 Si No N/A
La empresa dentro del grupo de accionistas, directivos, gerentes, funcionarios,
empleados, personas vinvuladas, a la actividad propia del negocio cuenta con:
¿Una Persona Políticamente Expuesta? X
¿Un alto oficial de un partido político importante extranjero? X
¿Un alto ejecutivo de una compañía comercial propiedad de un estado extranjero, ya
sea una corporación, negocio u otra entidad formada por o para el beneficio de dicho
individuo.? X
¿Un miembro de la familia inmediata de tal individuo: su cónyuge, padres, hermanos,
hijos, o padres o hermanos de su cónyuge? X
¿La empresa mantiene archivos del personal en el cual se evidencie la educación,
formación y experiencia? X
¿Cualquier individuo conocido públicamente (o conocido por la institución financiera)
que sea un asociado cercano personal o profesional? X
¿Cualquier individuo conocido públicamente (o conocido por la institución financiera)
que sea un asociado cercano personal o profesional? X
¿Cualquier individuo conocido públicamente (o conocido por la institución financiera)
que sea un asociado cercano personal o profesional? X

2.- ASPECTOS LABORALES

2.1.- Aspectos Laborales

Modalidad 2016 2017 2018
Planilla X X X
Recibo de Honorarios X X X
Terceros SI SI SI
Menores de Edad X X X

Detalle 2016 2017 2018

Turnos de trabajo 8 HRAS 8 HRAS 8 HRAS
Horarios de trabajo 9:00 a 6:00 9:00 a 6:00 9:00 a 6:00

Nombre Completo Profesión Experiencia / Años

Detallar la experiencia técnica Ricardo Quiñones Lenes Estudiante Ing. Civil 15 Años
y/o profesional del personal
involucrado en el producto
comercializado y/o servicio
brindado con el Cliente.

Personal Evaluador Frecuencia

En caso realicen evaluaciones - Gerencias
periódicas al personal, completar - Administrativo Gerente 90 dias
el siguiente cuadro: - Planta Gerente 90 dias
- Terceros
- Transportistas

Personal Dictado Por Frecuencia

¿Cuentan con un programa de - Gerencias
capacitación al personal, basado - Administrativo Gerente 90 dias
en las necesidades detectadas? - Planta Gerente 90 dias
- Terceros
- Transportistas
 Tipo de Personal Si No N/A
¿Mantienen actualizada la - Gerencias X
información judicial del personal? - Administrativo X
- Planta X
- Terceros X
- Transportistas

Si No N/A
¿Cuentan con un procedimiento sistemático para el reclutamiento del personal? X
¿La empresa difunde la política y objetivos de calidad al personal? X
¿El personal cuenta con manuales de funciones? X
¿Tienen multas, procesos administrativos o judiciales pendientes, derivados de
incumplimientos legales? x
Especificar
¿La empresa mantiene archivos del personal en el cual se evidencie la educación,
formación y experiencia? X
¿la organización cuenta con instrumentos y acciones adecuadas para impedir el
consumo de alcohol - drogas, etc. en sus empleados ? X
¿La empresa cuenta con programas y/o campañas de prevención con el propósito de
sensibilizar a los empleados sobre los daños que ocasionan el alcohol, las drogas, etc.?
X
¿Los supervisores informan en caso noten que algún empleado muestre rasgos de
fatiga, quejas de salud, ojos enrojecidos, problemas de disciplina, etc. ? X
En caso la respuesta anterios sea afirmativa ¿A qué persona y/o área informan los
supervisores los indicios mencionados ? Gerencia

2.2.- Lavado de Dinero Es el conjunto de operaciones realizadas por una o más personas naturales o
jurídicas, tendientes a ocultar o disfrazar el origen ilícito de bienes o recursos que
provienen de actividades delictivas.
Nombre Completo Tipo de proceso Si No
¿Alguien de la organización, se x
ha visto involucrado en procesos
judiciales por tráfico ilícito de
estupefacientes, armas o lavado
de dinero?

Si No N/A
¿La empresa cuenta con sistema de Prevención de Lavado de Dinero (PLD)? X
¿ Registran operaciones inusuales e internas preocupantes de sus clientes? X
¿Cuentan con un registro de ingresos y egresos para determinar capacidad de pago y X
contrastar con el nivel transaccional real?
¿Cuentan con reportes de operaciones relevantes, inusuales y/o internas x
preocupantes?
¿Cuentan con registros por tipo de instrumento financiero empleados por sus clientes x
tales como dinero en efectivo, cheques personales o de gerencia, giros, etc.?
¿La empresa lleva a cabo un razonable esfuerzo para averiguar y comprobar la x
verdadera identidad de sus clientes?
¿La empresa colabora con las autoridades judiciales y de policía reportando x
operaciones relevantes y/o preocupantes?

Si No N/A
¿la empresa en la Policía Antecedentes de personas involucradas x
evaluación en la Municipalidades Licencias, autoavalúo, etc. x
relación comercial SUNARP Bienes, poderes, mandatos, etc. x
con otra
sociedad, acude a SUNAT Declaraciones juradas, pago de impuestos x
alguna de las Min. de Economía Movimientos financieros x
entidades que se Aduanas Pólizas de importación x
detallan a RENIEC Generales de ley x
continuación? Min. de Agricultura Fundos, adjudicaciones de terrenos x
Min. de Transportes Registro de vehículos x
DIROVE Registro de vehículos x
continuación?

Central de Riesgo Registro de personas morosas x

Otra: Indicar x
Otra: Indicar x
 3.- SALUD Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO - (SST)

Si No
¿La empresa cuenta con un Sistema de Salud y Seguridad en el Trabajo? X

¿El Sistema de SSO está - Norma Internacional OHSAS 18001

implementado de acuerdo a - Entidad Certificadora
Norma Internacional? - Aspecto Certificado
- Vigencia

Si No N/A
¿La empresa cuenta con un Sistema de Salud y Seguridad en el trabajo? X
1. POLITICA
1.1 Cuénta con una Política en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST)? X xx xxx
1.2 De conocimiento del personal? X xx x
2. ALCANCE DEL SISTEMA
2.1 Incluye los Centros de Trabajo, Tareas fuera de los Centros de Trabajo y Traslados X
del personal?
3. PLANIFICACIÓN
3.1 Estudio linea base
3.1.1 Se ha realizado un estudio de linea base del Sistema Gestión de la SST? X
3.2 Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (IPER)
3.2.1 Tiene desarrollado los IPER para todas sus áreas de su predio, toda Tarea X
Rutinaria y No Rutinaria de su Personal (dentro y fuera de sus instalaciones) y todo
Proceso de su empresa?
3.2.2 Se actualiza el IPER por lo menos una vez al año y cuando ocurren accidentes o X
incidentes de alto potencial y cuando ocurran cambios en las condiciones de trabajo?
3.2.3 Tiene publicado los MAPAS DE RIESGO para todas las áreas? X x
3.2.4 Se vienen tratando los riesgos con la implementación de las medidas de control X
sugeridas en el IPER?
3.3 Objetivo, Metas y Programas
3.3.1 Se han definido Objetivos y Metas en el Sistema Gestión de SST? X
3.3.2 Cuenta con un Programa Anual de la SST? X
3.4 Diseño Planes de Emergencia
3.4.1 Tiene definido Planes de contingencia para cada emergencia Potencial? (en su X
predio y en el cliente)
Si No N/A
4. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad
4.1.1 Cuenta con un Organigrama actualizado y con Responsabilidades definidas en X
materia de SST tanto para el personal de nivel de liderazgo y trabajadores en general?

4.1.2 Se ha nombrado un Representante por el empleador para el desarrollo, aplicación X

y seguimiento de los resultados del SGSST?
4.1.3 Cuenta con un Comité paritario legal (para empresas con 20 o más trabajadores) X

4.1.4 Cuenta con un Supervisor de Seguridad (para empresas con menos de 20 X

trabajadores)?
4.2 Competencia, Formación y Toma de conciencia
4.2.1 Cuenta con un Programa anual de Capacitación y entrenamiento? X
4.2.2 Se realizan el número de capacitaciones en materia de SST de acuerdo a ley? (4 X
al año)
4.2.3 Se brinda inducción/entrenamiento inicial al personal nuevo? X
4.2.4 Se capacita al personal en relación con los Riesgos en el centro y en el puesto X
específico, así como en las medidas de protección y prevención aplicables a tales
riesgos?
4.2.5 Se ha capacitado al personal en que pueden interrumpir sus actividades ante X
peligro inminente que constituya un riesgo importante o intolerable para la SST?
4.2.6 Se ha capacitado al personal en el uso y conservación de EPP? X
4.2.7 Se adjunta al contrato de trabajo recomendaciones de SST? X
 Si No N/A
4.3 Comunicación, Participación y Consulta
4.3.1 El trabajador reporta todo evento o situación que ponga o pueda poner en riesgo X
su seguridad
4.3.2 y salud han participado en la elaboración de la IPER y MAPA
Los Trabajadores X
RIESGOS?
4.3.3 Utilizan los trabajadores sus EPP¨s X xx
4.4 Control de Documentos
4.4.1 Se tiene un Reglamento Interno de SST? (para empresas de 20 o más X
trabajadores)
4.5 Control Operacional: La empresa ciuenta con:
4.5.1 Reglas, Normas que regulen la conducta de los trabajadores? X
4.5.2 Procedimientos e Instructivos de trabajo? X
4.5.3 Se realizan Inspecciones de pre-uso de equipos? X
4.5.4 Se entregan EPP´s adecuados al tipo de trabajo y riesgos específicos? X
4.5.5 Su personal cuenta con SCTR con las dos coberturas? (Salud y Pensión) X
4.5.6 Cuenta con un proceso de Selección del personal? X
4.5.7 Cuentan con registro de Exámenes médicos? X
4.5.8 Cuentan con un registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos y X
factores de riesgo ergonómicos
4.5.9. En caso la empresa cuente con más de 200 trabajadores, laborando en el mismo, X
cuentan con tópico y médico ocupacional?
4.6 Preparación y Respuesta ante Emergencias
4.6.1 Se realizan capacitaciones y entrenamiento a las Brigadas tomando como base X
los planes contigencia?
4.6.2 Cuenta con registro equipos de seguridad o emergencia. X
4..6.3 Cuentan con registro de Simulacros de emergencia. X
5. VERIFICACIÓN
5.1 Seguimiento y Medición
5.1.1 Se evalúan los resultados de la Gestión respecto a los objetivos de SST? X
5.1.2 Cuentan con Estadísticas de seguridad y salud? X
5.2 Evaluación Cumplimiento Legal
5.2.1 Personal se encuentra en Planillas? X
5.3 Inspecciones
5.3.1 Cuentan con registros de inspecciones y evaluaciones de salud y seguridad? X
5.4 Auditorías
5.4.1 Se llevan a cabo Auditorías X
6. NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA Y PREVENTIVA
6.1 Investigación de Accidentes, la empresa cuenta con:
6.1.1 Registros de accidentes y enfermedades ocupacionales? X xx
6.1.2 Registros de las investigaciones y medidas correctivas adoptadas en cada caso. X xx
6.1.3 Registros de incidentes y sucesos peligrosos. X xx
6.2 No Conformidad, Acción Correctiva, Acción Preventiva
6.2.1 Cuenta con registros de No Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas? X x

Si No N/A
¿Tienen implantados los siguientes procedimientos de SST?
a) Manipuleo / almacenaje de productos químicos / inflamables X
b) Tareas Críticas (trabajos en altura, caliente, espacios confinados, trabajos X
eléctricos, etc.)
c) Seguridad en operación de vehículos / grúas / montacargas, etc. X
e) Planes de emergencia (fuga, derrame, incendios, sismos) X
f) Dictado de charlas de seguridad. X
¿En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?
a) Mantenimiento e inspección de extintores X
b) Uso, mantenimiento e inspección de equipos de protección personal X
c) Señalización, restricción de acceso a áreas de riesgo X
d) Equipos de primeros auxilios X
e) Simulacros de siniestros X
¿Cuentan con controles para asegurar la confidencialidad de la información de sus x
clientes?
¿Han identificado los riesgos críticos con interrupción de la continuidad de sus x
operaciones?
¿Han establecido las acciones claves de control para estos riesgos críticos? X
 Si No N/A
Indicar con que equipos cuenta la Empresa - Cascos de seguridad x
para la protección del personal y trabajadores - Anteojos protectores x
- Calzados de seguridad x
- Respiradores x
- Ropa de trabajo adecuada al riesgo x
- Arnés de seguridad x

Si No N/A
¿Se ha producido algun siniestro en los ultimos 3 años? x
De ser afirmativa la respuesta anterior, - Numero de casos con atención
especificar lo siguiente: médica
- Numero de fatalidades
¿Los accidentes mortales han sido reportados al Ministerio de Trabajo?

Si No N/A
¿Cuenta con protocolos de pruebas de operatividad de máquinas, equipos y/o unidades x
de transporte ?
Las unidades de transporte ¿ Cuentan con el Certificados de Habilitación para x
transporte de mercadería en general y/o peligrosa ?
¿ La Empresa cuenta con sistemas de comunicación y transmisión de datos ?
a) Teléfono X
b) Celular X
c) Radio teléfono X
d) Correo electrónico X
e) Internet - línea dedicada X
f) GPS X
¿Sus instalaciones cuentan con pozo a tierra? X

4.- SITUACION FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

Si No N/A
¿Cuentan con un Programa Integrado de Contabilidad? x

Nombre Completo y Nro de CPP Condición Si No N/A

Indicar los Datos del Contador LUIS ENRIQUE MOTTA HUACACHI - Activo X
de la Empresa 3502 - Hábil X

Estados Financieros (Expresado en Nuevos Soles)

Indicar fecha de los EEFF del 2018
Balance General 2016 2017 2018
Total Activo Corriente 2,850 2,850 4,324
Inventarios 20,250 32,560 47,500
Total Activo No Corriente 20,250 5,450
Total Activo 23,100 40,860
Total Pasivo Corriente 6,425 4,560
Total Pasivo No Corriente - 627
Total Pasivo 6,425 5,187
Capital Suscrito y Pagado 2,420 2,420
Resultados Acumulados 10,000 30,000
Resultados del Ejercicio 4,255 3,253
Total Patrimonio 16,675 35,673
Total Pasivo y Patrimonio 23,100 40,860
Estado de GG y PP ( S/.) 2016 2017 2018
Ventas 445,493 481,183
Costo de Ventas 434,183 477,930
Margen Bruto 11,310 3,253
Resultados de Operación 5,910 3,253
Resultado del Ejercicio antes de Impuestos 5,910 3,253
Resultado del Ejercicio después de Impuestos 4,255 2,958

Principales Indicadores 2016 2017 2018

Solvencia
- Posición Deuda / Patrimonio 0.39 0.15 #DIV/0!
- Grado de Propiedad 0.72 0.87 #DIV/0!
Liquidez
- Capital de Trabajo -3575.00 -1710.00 4324.00
- Índice Corriente 0.44 0.63 #DIV/0!
- Prueba Ácida -2.71 -6.52 #DIV/0!
Operación
- Utilidad de Operación / Ventas 1% 1% #DIV/0!
- ROE 26% 8% #DIV/0!
- ROA 18% 7% #DIV/0!

Institución / Acreedor Valor en M.N.

Indicar las líneas de crédito que
mantiene con las instituciones
financieras y/u otros acreedores

BAJO JURAMENTO DECLARO QUE ESTA CUENTA PERTENECE A ESTA EMPRESA HOMOLOGADA Y EN
CASO EXISTAN CAMBIOS DE CUENTA O ENTIDAD FINANCIERA SERÁ COMUNICADO A NUESTRO
CLIENTE COBRA.
Inst. Financiera Nro de Cuenta Teléfono
Indicar las institución financieras
con las que trabaja la empresa

Tipo de Garantía Gravámen en M.N.

Garantías constituídas en
instituciones financieras o con
terceros contraídas por la
empresa

5.- ASPECTOS COMERCIALES

Razón Social % Ventas Contacto Teléfono

Completar la siguiente COBRA PERU S.A. 60
información de sus 05 (cinco) SACS INGENIEROS 10
principales clientes PARPAL 10
CONTRATISTAS
JUAN GALINDO SAC 5
EZERTE PERU SAC 5
Se deberá adjuntar facturas, guías, etc. que evidencien la relación comercial con los clientes indicados.
 Si No N/A
¿Posee un sistema de gestión de clientes? (CRM) X
¿La empresa antes de aceptar el pedido de sus clientes, evalúa si se encuentra en X
capacidad de atenderlo de manera satisfactoria?
¿Genera reuniones de coordinación con sus clientes para desarrollar mejoras en los X
procesos?
¿La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes? X
¿Toma acciones basadas en el resultado de la evaluación realizada? X
¿Los productos y/o servicios que brindan a sus clientes cuentan con garantía? X
¿La empresa brinda algún tipo de soporte técnico a sus clientes? X
¿La empresa dispone de medios adecuados de distribución para la entrega del X
producto al cliente?
¿Cuenta con vendedores especializados por líneas de producto al cliente? X
¿Han realizado operaciones de comercio exterior en los últimos 12 meses? X
¿Cuentan con soporte técnico especializado para sus clientes? X
¿Cuenta con un servicio de post venta propio? X

¿Han otorgado una línea de - Modalidad PLAZO FIJO

crédito al Cliente? - Importe en M.N. 40,000.00
- Plazo de pago 90 D
- Vencimiento de la línea

Si No N/A
¿Cuenta con un análisis del comportamiento de precios de la competencia de los X
productos que comercializan?
De ser afirmativa la respuesta anterior, indicar la frecuencia del análisis de la
competencia
¿Que aspectos consideran - Representantes del producto
importante determinar los - Fabricantes del producto
precios de sus productos y/o - Compras por volumen
servicios? - Renovación tecnológica
- Otros: detallar

Si No
Como asegura la competitividad - Promociones X
de los precios de los productos - Venta estacional X
que comerciliza y/o servicios que - Volumen de compra X
brinda al Cliente - Otros indicar

6.- ASPECTOS PRODUCTIVOS

Razón Social Producto % Compras

Completar la información DECOR STONE SAC VARIADO 10%
solicitada de sus 5 (cinco) CONSORCIO VARIADO 8%
principales proveedores CREAMICO
CORP COM.EIRL
KAREN SAC VARIADO 6%
MAESTRO PERU S.A. VARIADO 6%
ROMASA SAC VARIADO 5%

Producto Prod. / Cap.%

Indicar la capacidad de producción con la que
cuenta para atender al Cliente.
 Si No N/A
¿Subcontratan servicios y/o procesos productivos de terceros? X
¿Realizan evaluaciones periódicas a sus proveedores? X
¿Sus principales proveedores le otorgan crédito ? X
¿De brindar servicios de mantenimiento, aseguran stock de repuestos y suministros? X
¿Cuentan con un Sistema de Planeamiento y Control de sus productos? X
¿Por los servicios de mantenimiento realizados al Cliente, se entregan certificados, X
constancias de garantía o de operatividad ?
¿Cuenta con un Área de Desarrollo de Productos, que busquen innovaciones el el X
producto comercializado y/o servicio ofrecido, así como, reducción de costos, procesos,
etc.?
¿Sus productos son fabricados de acuerdo a norma nacional o internacional? X
Especificar

Criterio Si No N/A
Indicar el (los) criterio(s) empleado(s) para - Volumen de ventas X
mantener stocks mínimos - Estacionalidad X
- Promedio X
- Otro:

Producto Stock Promedio

Indicar el stock promedio mensual de los
producto(s) comercializado(s) con el cliente.

Criterio Si No N/A
¿Indicar el tipo de mantenimiento empleado - Preventivo X
para las maquinarias y equipos relacionados - Correctivo
al producto / servicio brindado al Cliente? - Predictivo
- Sistemático

7.- ASPECTOS ADMINISTRATIVOS

7.1.-Gestión Logística
Si No N/A
¿Tiene la empresa un software que soporte la logística de abastecimiento? X
¿Cuál?
¿Tiene un sistema de reposición automática? X
¿Cuál?
¿Tiene la empresa un sistema de planeamiento y control de inventarios? X
¿Cuál?

Producto % del Stock

¿Cual es su nivel de obsolescencia? (% del
total del stock)

Producto Si No N/A
¿Toma acciones respecto a la obsolescencia?
¿Cuáles?

Críticos / Frecuentes / PYMES Si No N/A

¿Cuenta con proveedores certificados?
¿Cuales?
7.2.- Infraestructura
Oficinas
Dirección
Área
Propio / Alquilado / Propio Hipotecado
Vigencia de Alquiler
Estado de las oficinas Bueno Regular Malo

Almacén
Dirección
Área
Propio / Alquilado / Propio Hipotecado
Vigencia de Alquiler
Estado de los almacenes Bueno Regular Malo

Talleres
Dirección
Área
Propio / Alquilado / Propio Hipotecado
Vigencia de Alquiler
Estado de los talleres Bueno Regular Malo

Laboratorios
Dirección
Área
Propio / Alquilado / Propio Hipotecado
Vigencia de Alquiler
Estado Bueno Regular Malo

Otros
Dirección
Área
Propio / Alquilado / Propio Hipotecado
Vigencia de Alquiler
Estado Bueno Regular Malo

Tipo Marca Propio/Alquilado Año Fab.

Detalle las principales
maquinarias y equipos que
emplean para atender
requerimientos del Cliente

Activo empleado en la operación con el cliente, superior a un valor de US $ 5,000.00

Tipo Marca Capacidad Año fab Placa Propio

Detalle las principales unidades
de transporte con las que cuenta
la empresa para atender
requerimientos del Cliente

Activo Si No N/A
¿ Indicar si los activos que se detallan a - Maquinaria X
continuación se encuentran en buen estado? - Equipos X
- Vehículos X
 Si No N/A
¿ Cuenta con equipos de cómputo especializados para atender al Cliente ? X
¿ Los programas utilizados para sus actividades cuenta con licencias ? X
¿ Cuentan con back up de la información propia y de sus clientes ? X
¿En los últimos 12 meses se han realizado inversiones, para elevar la productividad? X
¿Cuentan con un programa de renovación tecnológica? X

7.3.- Protección al Comercio Internacional

Si No N/A
¿La empresa cuenta con Certificación BASC?

¿El Sistema de Protección al - Norma Internacional

Comercio Internacional está - Aspecto Certificado
implementado e acuerdo a - Entidad Certificadora
Norma Internacional?
- Vigencia

Si No N/A
¿ Cuentan con una evaluación de riesgos y procesos para identificar los puntos críticos
y vulnerables respecto al servicio que brindan en las operaciones e instalaciones de
sus clientes ?
¿Se realizan exámenes toxicológicos periódicamente para detectar consumo de drogas
en el personal considerado crítico para la seguridad de la empresa?
¿El personal recibe algún tipo de capacitación en temas de seguridad orientado a la
concientización sobre las amenazas que suponen las actividades ilícitas?
¿La empresa cuenta con seguridad permanente en sus instalaciones, acorde a los
servicios y operaciones que desarrolla ?
¿Toman acciones para la prevención de delitos relacionados con robos, contrabando y
narcotráfico?
¿La empresa utiliza registros de monitoreo y seguimiento o medios tecnológicos
equivalentes, para asegurar la trazabilidad de las operaciones que se le asignen?
¿La información o materiales que se utilizan o se generan para el desarrollo de las
operaciones con el cliente se encuentran debidamente custodiadas y se garantiza la
confidencialidad?

¿ Cuentan con un programa de autoevaluación sobre protección empresarial ?

De ser afirmativa la respuesta anterior, favor de marcar los procesos que aplican: Si No N/A
Seguridad Fisica
Parqueadero separados para clientes y empleados
Sistema de control de acceso de Personas
Acceso restringido de vehículos particulares a las áreas de carga
Sistema de control de acceso de vehículos particulares
Mapa donde se indique a los empleados y clientes las áreas restringidas
Seguridad Documental
Procesos de capacitación para que le personal pueda detectar embarques
sospechosos, fraudes documentales o actividades sospechosas
Incentivos para este tipo de información
Se requieren firmas para concluir la preparación de documentos
Se requieren firmas para concluir el rompimiento de los sellos
Se requieren firmas para concluir la cuenta física de piezas desembarcadas
Se requieren firmas para concluir la revisión de camiones
Plazos fijos para preparar documentos, transportar los embarques y descargar los
embarques al arribo
Procedimientos para dar cuentas de demoras significativas en uno de los procesos
arriba mencionados
Sistemas informáticos para registrar las transacciones o soportes de las operaciones y
hacer seguimiento a la actividad que realiza
 Si No N/A
Sellos y Precintos de Seguridad
Existe una política de control de sellos o precintos de seguridad, donde se registra y X
controla su utilización
Todas las unidades de embalaje vacías o llenas, se sellan
Acuerdos de Seguridad
Su compañía cuenta con acuerdos de seguridad escritos con los clientes y proveedores

Su compañía cuenta con acuerdos de seguridad escritos con las autoridades de

antinarcoticos
Su compañía cuenta con acuerdos de seguridad escritos con las autoridades aduaneras

Su compañía cuenta con acuerdos de seguridad escritos con las autoridades

extranjeras

7.4.- Seguros En la visita de inspección, deberá mostrarse al inspector de Mega, el original de la póliza de
los seguros que se indiquen, asi como el acuerdo de pagos y la última factura / letra
cancelada
Cía de Fechas Monto de
Tipo de Riesgo Nro de Póliza
Seguros Inicio Vcto. Cobertura S/,
Activos (edificio, planta)
Daños a Terceros ( Resp. Civil)
Transporte
SCTR
Accidentes Personales

7.5.- Gestión Ambiental

Si No N/A
¿La empresa tiene un Sistema de Gestión Ambiental? X

¿El Sistema de Gestión - Norma Internacional

Ambiental está implementado e - Entidad Certificadora
acuerdo a Norma Internacional? - Aspecto Certificado
- Vigencia

Si No N/A
¿Cuentan con un Plan y/o Reglamento Interno de Gestión y Protección Ambiental?
¿El Reglamento Interno de Gestión y Protección Ambiental, ha sido difundiddo a todo el
personal?
¿La Gerencia revisa el Sistema de Gestión Ambiental a intervalos definidos, que sean
suficientes para asegurar su adecuación y eficacia?
¿Han identificado los aspectos ambientales significativos?
¿Evalúan el Impacto Ambiental de sus actividades ? (gases, ruido, reciclaje, uso de
aguas, etc.)
¿Realizan investigación para mejoras de impacto ambiental de sus productos y/o
servicios?
¿ Cuentan con indicadores de Gestión Ambiental ?
¿La empresa ha elaborado e implementado un programa de entrenamiento para la
Gestión Ambiental?
 Si No N/A
¿La empresa genera residuos peligrosos? X

De ser afirmativa la pregunta - Reciclados

anterior, indicar ¿Cuál es el tipo - Dispuestos al basurero municipal
de disposición de estos - Otros
residuos?
En caso de trasladar residuos - Tipo de desecho
peligrosos, indicar: - Responsable del
traslado

7.6.- Responsabilidad Social

Si No N/A
¿La empresa cuenta con un programa integral de RSE ligada al plan de negocio? X
De ser afirmativa la pregunta Ambito de la RSE Si No N/A
anterior, indicar lo siguente - Educación
- Salud
- Medio Ambiente
- Apoyo adulto mayor
- Otros - Indicar:
- Otros - Indicar:
- Otros - Indicar:
Cobertura Si No N/A
- Nacional
- Regional - Indicar:
- Regional - Indicar:
- Regional - Indicar:

Si No N/A
¿Efectúan donaciones a organizaciones benéficas? X
¿Apoyan el desarrollo de la educación? X
¿Participan en eventos de caridad y/o comunitarios? X
¿Brindan información social en sus comunicados, productos y/o empaques? X
¿Incorporan laboralmente a pobladores de la zona? X
¿Contratan a personas discapacitadas? X
¿Dictan charlas a personal cesado? X
¿Colaboran con mejorar la calidad de vida de los pobladores de su zona de influencia? X

Otras prácticas X
No realiza X

8.- ASPECTOS DE CALIDAD

8.1.- Gestión de Calidad

Si No N/A
¿La empresa cuenta con un Sistema de Calidad Certificado ? X

¿El Sistema de Gestión de - Norma Internacional

Calidad, está implementado de - Aspecto Certificado
acuerdo a Norma Internacional? - Entidad Certificadora
- Vigencia
 Si No N/A
¿Cuentan con un responsable del Sistema de Gestión de Calidad?
¿Difunden periódicamente la política y objetivos de calidad a todo el personal?
¿Cuentan con Indicadores de Gestión de Calidad, que permitan monitorear el
cumplimiento de metas y objetivos definidos por la Empresa ?
¿La gerencia revisa periódicamente el Sistema de Gestión de Calidad?
¿Cuentan con auditorías internas/externas para comprobar la eficiencia del sistema?
¿Han implantado un procedimiento de inspección de los productos comprados?
¿Solicitan certificados de calidad de los productos comprados?
¿Realizan control de calidad a sus productos y/o servicios?

Si No N/A
¿Los equipos de medición se encuentran identificados con etiquetas que indiquen
cuando fueron calibrados y cuando es su próxima calibración?
¿Los equipos de medición se encuentran calibrados?
¿Cuentan con certificaciones de los equipos de medición calibrados?
¿Cuentan con registros de mantenimiento correctivo, preventivo de la maquinaria y
equipos utilizados en la atención a sus clientes?
¿Cuentan con un Manual de Atención de Reclamos y/o Libro de Reclamaciones?
¿Realizan encuestas periódicas sobre el nivel de satisfacción a sus clientes?
¿Cuentan con un procedimiento para controlar los productos no conformes?
¿Cuentan con un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad durante
el proceso de comercialización?
¿Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad del producto
comercializado?

8.2.- Inocuidad - Programa HACCP

Si No N/A
¿Cuentan con un programa de control de plagas?
¿Los plaguicidas utilizados, tienen autorización de DIGESA?
¿Han sido identificados los equipos de limpieza, para prevenir la ocurrencia de casos
de contaminación cruzada?
¿El personal cuenta con la vestimenta necesaria y apropiada para sus operaciones?
¿Tienen un programa para evaluar las operaciones de higiene y sanitización?
¿Las instalaciones sanitarias para el personal, es suficiente?
¿El abastecimiento de agua es el adecuado para la operación?

Si No N/A
¿La empresa cuenta con un Sistema HACCP? X
¿El Sistema HACCP, está - Norma Internacional
implementado de acuerdo a - Entidad Certificadora
Norma Internacional? - Aspecto Certificado
- Vigencia

De ser afirmativa la respuesta - Observación de todo el proceso

anterior, el sistema de control - Establecer controles y vigilarlos
lógico basado en la prevención, - Guardar registros
considera:
- Auditorías periódicas

Producto Evaluador Frecuencia

¿El personal relacionado al
producto comercializado con el
cliente, cuenta con
entrenamiento HACCP?

En caso cuenten con un
Programa HACCP, favor de
indicar cuales de los siguientes
principios aplican:
Si No N/A
- Realizan análisis de riesgos
- Determinan puntos críticos de control - PCC
- Establecen límites críticos
- Establecen sistemas de vigilancia de los PCC
- Establecen medidas correctoras
- Procedimienos de comprobación del HACCP
- Documentan procesos

8.3.- Buenas Prácticas de Manufactura - BPM

Si No N/A
¿La empresa cuenta con un Plan de Gestión de BPM? X

¿El Plan de Gestión de BPM, - Norma Internacional

está implementado de acuerdo a - Entidad Certificadora
Norma Internacional? - Aspecto Certificado
- Vigencia

¿La puesta en marcha del Plan - Estructura edilicia y equipamiento

BPM, qué áreas de trabajo - Condiciones de higiene y control de plagas
considera? - Materias prima y material de empaque
- Recursos humanos
- Metodología de trabajo y trazabilidad
- Implementacion de Procedimientos Operativos
estándares

8.4.- Buenas Prácticas de Almacenamiento - BPA

Si No N/A
¿La empresa cuenta con Plan de Gestión de BPA? X

¿El Plan de Gestión de BPA, - Norma Internacional

está implementado de acuerdo a - Entidad Certificadora
Norma Internacional? - Aspecto Certificado
- Vigencia

Indicar con que áreas - Recepción

separadas, delimitadas o - Almacenamiento
definidas cuenta la Empresa - Embalaje y despacho
- Administrativa

Si No N/A
¿Sus productos requieren de almacenaje en condiciones especiales?

¿Sus productos requieren de Especificar Si No N/A

almacenaje en condiciones
especiales?

8.5.- Otros
Indicar con que Certificaciones Norma Emitido por: F. Ult Auditoria Vcto
Internacionales cuenta la
Empresa.

Indicar las fortalezas y/u

oportunidades de la Empresa en
su relación con el cliente.