DETALLE 4 5 6 7 10 11 12 13 14 17

ELABORAR EL PROGRAMA DE AUDITORÍA

PREPARAR LA AUDITORIA

REUNIÓN DE APERTURA

RECOLESTAR INFORMACIÓN
CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA
REUNION DE CIERRE
INFORME DE AUDITORÍA
DETALLE
1 8

SEGUIMIENTO
 JULIO 2017
18 19 20 21 24 25 26 27 28 31 1 2 3 4 7 8 9 10 11 14 15 16 17 18
 AGOSTO 2017
8 15 22
 PROVEEDOR ENTRADAS
ALTA DIRECCIÓN PLANES DE MEJORAMIENTOS VIGENTES
DEPENDENCIAS DE NIVEL CENTRAL AUDITORIAS ANTERIORES
 ACTIVIDADES SALIDAS
ELABORAR PROGRAMA DE AUDITORIA EVIDENCIA DE LA AUDITORIA
PREPARAR LA AUDITORIA HALLAZGOS

REUNION DE APERTURA ACCIONES CORRECTIVAS

RECOLECTAR INFORMACION PLANES DE TRABAJO

CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA
 REUNION DE CIERRE
INFORME DE AUDITORIA
REALIZAR SEGUIMIENTO
 CLIENTE RESPONSABLE
ALTA DIRECCION LIDER GRUPO AUDITOR
DEPENDENCIAS DE NIVEL CENTRAL RESPONSABLE DE GESTIÓN POR PROCESOS
 NOMBRE CARGO FUNCIÓN
YESSICA PAOLA CORREA SALCEDO RESPONSABLE GESTIÓN POR PROCESOS
ELABORÓ

JOSE LUIS MARTINEZ CUELLAR JEFE OFICINA PLANEACIÓN ( E)

REVISÓ

LUZ MARINA VIDES MARTINEZ JEFE OFICINA CONTROL INTERNO.

LUZ MARINA VIDES MARTINEZ JEFE OFICINA CONTROL INTERNO.

APROBÓ
FIRMA
NOMBRE DEL RIESGO DESCRIPCION DEL RIESGO

DEFICIENCIA EN EL QUE EL SEGUIMIENTO DE

SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS ANTERIORES
GESTION DE CALIDAD HAYA SIDO NULO

INCUMPLIMIENTO EN EXISTAN PLANES DE

PLANES DE TRABAJOS TRABAJO INCOMPLETOS O
ANTERIORES ABIERTOS.

NO SE CUENTE CON LA
PERSONAL
DISPONIBILIDAD DEL
INSUFICIENTE
PERSONAL
 LA DOCUMENTACION
ENTREGADA SEA
SOPORTES FALTANTES INSUFICIENTE Y NO SE
CUENTE CON LOS SOPORTES
NECESARIOS PARA REVISIÓN
 IMPACTO PROBABILIDAD VALORACION DEL RIES
POSIBLES CONSECUENCIAS A
C T
1 2 3 1 2 3 E 2 O3
P L
T E
A R
B A
L B
NO LLEVAR UN CONTROL DE E L
E
LA EFECTIVIDAD DE LAS X X
AUDITORIAS

ANTE LA NULIDAD DE
SEGUIMIENTO, NO SE HAGAN
LAS CORRECCIONES O X X
SUBSANEN LOS HALLAZGOS
ENCONTRADOS

AUDITORÍA POCO EXITOSA,

X X
FALTA DE INFORMACIÓN.
SE DEJARÍAN HALLAZGOS
X X
INNECESARIOS
VALORACION DEL RIESGO (I+P)
M I MANEJO EL RMEDIDAS
I
O M5 N
D
4 A 6
P
E O C
R R E
A T P
D A T
O N A
T B CAPACITACI
EX L REDUCIR EL RIESGO, ON AL
E
PERSONAL

REALIZAR
APERTURA
DE NUEVOS
PLANES A
FIN DE
X REDUCIR EL RIESGO,
SUBSANAR
HALLAZGOS
ENCONTRA
DOS PARA
FUTURAS
AUDITORIAS

DISPONER
PREVIAMEN
TE CON EL
X REDUCIR EL RIESGO,
PERSONAL
QUE
RECIIRÁ LA
AUDITORÍA.
 CAPACITACI
X REDUCIR EL RIESGO, ON AL
PERSONAL