M O ISÉS M ORENO

(coordinador)

Orientaciones
de la política
criminal legislativa
..... "~
:?~:1~'}'14~·~:
Escuela Libre Instituto Nacional de
de Derecho Cicnciu Penaks
Contenido – Parte1
(Hacer click en los títulos para acceso directo a los capítulos)

Prólogo ………………………………………………………..... XIII

GLOBALIZACIÓN, DERCHO PENAL Y POLÍTICA CRIMINAL

El Derecho en el proceso de la globalizacíon económica

Bernd SCHÜNEMANN……………………………………………….. 3

Globalización y delincuencia organizada

José HURTADO POZO ……………………………………….…… 17

La globalización y la cooperación internacional

en materia penal
Lucinda VILLAREAL CORRALES ……………………………....…. 31

Política criminal y globalización

Moisés MORENO HERNANDEZ ……………………….……..…... 57

Política criminal, globalización y delincuencia

Rafael MÁRQUEZ PIÑERO …………………………….……….... 79
 Lucínda VILLARREAL CORRALES*

St.:MARJO: L Ideas preliminares sobre la globalización. 2. Facetas de la

globalización. 3. La globalización en México. 4. La globalización y los
tratados. 5. La globalización y los tratados de libre comercio. 6. México
y los tratados de libre comercio. 7. La globalización y los cambios
legislativos. 8. La globalización y la administración de justicia. 9. La
globalización y la cooperación internacional en materia penal. 10. Las
actuales orienwciones de la política criminal y los tratados
internacionales en materia penal. 11. Tratados recientes de cooperación
penal. 12. Bibliografía.

De la globalización, ustedes podrán pensar, ya estamos cansados oír

ese término amorfo, confuso, sin un significado preciso; sin embargo,
podemos afinnar que de este fenómeno total homogeneizador no se dicho
bastante, no se reflexionado suficiente y es necesario compren-
que nos enteremos de lo definitivo es para nuestra generación y
venideras. pretensión esta ponencia es mostrar que la globalización
o mundialización o universalización --o como se le conocía anteriormente,
expansión-, no es solamente un maquiavélico de los países
desarrollados para del como muchos afirman es la
solución a los problemas del mundo, sino un proceso natural de culturización
histórico y social el hombre ha experimentado a través de los siglos. La
globalízación es un fenómeno mundial que nos a todos inevitablemente,
debemos controlar y gobernar para nuestro beneficio. El mostrar
los efectos de ella panorámicamente para sus bondades y defectos.
Queremos advertir, para no haya malas interpretaciones, o explicaciones
incompletas, que nosotros no somos detractores la globalización, no
pertenecemos al llamado grupo "globalífóbico". en el

*Licenciada en Letras Inglesas y en Derecho, doctora en Derecho y catedrática de la División

de Estudios de de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional Autónoma de
México y del Instituto Nacional de Ciencias Penales.

31
Prin1eía edición: 2005

ORIENTACIONES DE LA CRIMINAL
LEGISLATIVA

Publicado por el Instituto Nacional

Magisterio Nacional Núm. 113, Col.
Delegación
C. P. 14000, F.

ISBN: 970-768-009-1

Edición y distribución a cargo del Instituto Nacional de Ciencias Penales

D. R. ©2005

cualquier medio la reproducción parcial o total de cmtlq111er

1.nu111'"'""''~ sin previa autorización expresa del Instituto Nacional de Ciencias
todos los derechos.

y hecho en México
Made and prínted in Mexico
 Potisek

y
 ,
DELA
ITICA INAL
GISLAT

Moisés
 presente obra se realizó a un convenio de entre el
Nacional de (INACIPE) y el Centro de Estudios
Criminal y Ciencias A. Contiene
las ponencias Primer Internacional Política
Legislativa y del Encuentro de la Comisión Redactora del Código
Penal Tipo eventos académicos organizados el
gobierno del estado de Sinaloa y el de Estudios de Política Criminal
y Ciencias Penales, C., que se llevaron al cabo once al quince de junio
de 2001. Incluye participaciones de especialistas de: Alemania, Brasil,
Colombia, Costa Rica, Chile, Salvador, México,
Paraguay, Perú y Suiza.

Estas aportaciones tienen el propósito de hacer una evaluación sobre el

estado actual de las legislaciones penales sustantivas en México y en otros
países iberoamericanos, a de determinar su grado de funcionalidad y sus
respectivas orientaciones político-criminales, así como señalar el que
deberá seguir el legislativo de América Latina y los criterios que habrán de
orientarlo.

Por ello, su publicación en México es de gran interés, sobre todo en estos

tiempos en que nuestro país, después de haber ensayado varias formas
legislativas en materia penal, que mostrado su falta de funcionalidad y su
falla de respuestas adecuadas a las expectativas de la sociedad, lo que ha
propiciado que el sistema de justicia penal esté en crisis, nuevamente se
encuentra inmerso en un amplio proceso de análisis y de discusiones en la
búsqueda de mejores alternativas político-criminales para enfrentar de manera
efectiva el problema de la delincuencia, proteger los bienes jurídicos,
individuales y colectivos, y garantizar la seguridad de sus ciudadanos.

Asimismo, cabe destacar en esta publicación se incluye un docu-

mento que los penalistas iberoamericanos reunidos en Culiacán presentaron
como sus declaraciones, dirigidas a toman decisiones político-

XIII
XIV

criminales, a los legisladores Iberoamérica, que""'"'"''"',,

necesidad de superar a los estados de crisis en
sólo los sistemas de justicia sino también
políticos y culturales de los paíseslatinoamericanos, cuestionándose incluso,
si en los actuales puede aún afirmarse la real vigencia del Estado
democrático de Derecho en la región.

Además, se destaca en se r.h,,,,.,_,J,,.,

los constantes esfuerzos oficiales de el sistema aún funciona,
es decir, que todavía conserva su capacidad de respuesta y que, por
motivo, lejos de someterlo a revisión y a una transformación profunda,
solamente se van adoptando acciones tras acciones infructuosamente
tratan de justificarlas; pero que, en realidad, se trata únicamente de actos
desesperados o de simulación, que simplemente logran el endurecimiento
irreflexivo de las medidas penales o la flexibilización de ciertas exigencias
legales, en detrimento de derechos de los individuos, no obstante que de
ninguna manera han constituido respuestas serias y adecuadas a las exigencias
la sociedad.

Se exige, pues, mayor correspondencia entre los discursos y

los penales, los "ª'"'ª''u"
la estructura penal no resulten situaciones útiles para el propio poder, por
tanto a medida que aumenta el resultado adverso dei penal se
acude a él, inclusive edureciéndolo cada vez más.

Por otra parte, de los contenidos de esta obra el legislador podrá obtener
criterios que les permitirán desarrollar una legislación penal más acorde a las
exigencias del Estado constitucional de Derecho; en otras palabras
independientemente del aspecto funcional de doctrina penal, que sin duda,
es fundamental, debe el legislador dar origen a una legislación penal y a toda
una norma de justicia que se ajuste a las exigencias de Estados democráticos
de Derecho. Lo cual implica un sistema de justicia penal ampliamente
respetuoso de derechos humanos.

que, si es un Estado democrático de Derecho, según se

deriva de la ley fundamental, su norma de justicia penal no puede sino res-
ponder a las exigencias que impone este tipo de Estado. Aunado a esta idea,
se obliga, de la misma manera, la de considerar que el tema de delincuencia,
 XV

sea la convencional o la organizada, no es una cuestión exclusivamente penal,

esto es, que únicamente tenga que a través medidas penales,
,,,.•..,.,,"menos que sea un problema meramente de sino el
'-'"•uu.v debe uso de otras alternativas, cuyas consecuencias sean
menos empero más funcionales.
integral, que le peso a las '"'"''""'"""'"
una a las víctimas del

fin, los que se en este

sugieren la observancia de aquellos preceptos fundamentales de todo,..,,,,.,.,,. ,..,,,"
penal en un Estado democrático Derecho, como es el principio de ultima
ratio, el afectación del bien ju..rídico y el de conducta, el culpabilidad,
entre otros, que tienen función reestablecerie límites a la potestad
punitiva del Estado y de garantizar derechos de individuos. A par,
plantean la necesidad de revisar los actuales sistemas de sanciones y buscar
alternativas a la prisión preventiva; la cual, se rechaza totalmente la
pena de muerte como un mecanismo racional para solución conflictos.

Finalmente, cabe destacar que a los autores de este libro no les

alto el hecho de que la justicia penal en el campo latinoamericano atraviesa
por una fuerte crisis la se más
cuando los países se encuentran inmersos en un profundo de
globalización, que igualmente impacta a medios de control al delito,
los que ahora se van determinando precisamente en el plano internacional,
como se observa particularmente con relación a la delincuencia organizada
internacional o transnacional.

El legislador latinoamericano, entonces, al diseñar su política criminal y su

sistema judicial penal, debe ineludiblemente tomar en cuenta la experiencia
internacional que determina el proceso de globalización y de interna-
cionalización del delito y de la política criminal. El Instituto Nacional
de Ciencias Penales el Centro de Estudios de Política Criminal
y Ciencias Penales, y la Escuela Derecho
que se ha sumado a este esfuerzo editorial buscan, con este libro, ~~ ... ·~·~
al y
GLOBALIZACIÓN, PENAL
Y POLÍTICA CRIMINAL
 EL

1. Yo no podría mencionar otra palabra en la historia de la humanidad

haya una carrera igualmente
"globalización". bien hace tiempo se y utilizaban
tales como "política mundial", "economía y"potencia mundial", y
aún en los setenta del siglo pasado ya se discutía en Alemania ia cuestión
del control jurídico de las empresas multinacionales, la idea de una globali-
zación radical -primero de la economía y luego de la sociedad en su
conjunto-, pasó utopía a posibilidad concreta poco más de diez
años, con la caída imperio soviético y el de la intemet. A pesar
de que este periodo sido increíblemente breve, ya es casi inabarcable la
bibliografia especializada ha aparecido sobre integración económica
mundial, primero sobre sus aspectos económicos, sociológicos y políticos y,
desde hace unos seis años, también sobre los jurídicos. Aunque estamos
lejos, todavía, de contar con una definición exacta del concepto
de "globaíización", la no es posible ni necesaria, ya a diferencia de
los conceptos empleados en una ley, no se trata de una subsunción exacta
como condición de la consecuencia jurídica ligada a un de hecho
sino de la caracterización un proceso evolutivo dinámico y hasta no
concluido. este sentido, pertenece a la "globalización" cualquier situación
que ya no pueda ser controlada por un Estado nacional, ya
lleve a en un lugar determinado, o bien, porque pueda cambiar
su lugar origen, como consecuencia condiciones ,vv"""~"
ilimitada libertad de acción de los actores.

2. Los aspectos económicos, sociales y filosófico-jurídicos la globa-

lízación, no son tema de mi exposición. obstante, en relación con ello

*Catedrático de la Universidad de Munich.

3
 BERND

orientado-
res para globalización:

dónde pagarán sus

de si pagarán
su propia decisión.
Corpm-ac1oni;:s, que alguna
apenas superior a la
se paga por tener un pueden evadirse
~
que la ambiental, trasladando la producción
. . . .u . . .

legislación carece de un comparable, o bien,

transferencias financieras
Tercer Mundo, les permite
cómo los individual ya
economía mundial son,
en el ámbito genética y, ..,,.,~,..,,..,ª""'""'"'"''"'"'' en el campo de la
investigación con embriones humanos, las del legislador
alemán para sujetar a condiciones en el genoma
humario.

economía globalizada ya no puede ser controlada por el

Derecho "''"'"'""'"' esa situación se llama la recaída de
y de su en el estado de naturaleza, en la guerra de todos contra
todos, en el fuerte prevalece y el perece. En una
la · de la economía conduce a la conquista
la humanidad el vista moral- de los úl-
mil quinientos años; esto es, la superación del poder a
y de la idea de la lo Significa,
la sociedad humana, habiendo alcanzado un destacado nivel •...,._,,.,.,,,v,"''"''V,
rPl'1rrP<'" al nivel moral de la piedra. Cierta.tTiente que,
teórico, esto no una condena
segunda podría la globalización
alcanzar, por medio de desnacíonalización y la eliminación
EL DERECHO EN EL PROCESO DE LA 5

...,~,~ •v•.. considerarse aquellas

Comercio
mt1ernac1on:a1 clásico y
6

control jurídico por los

consigo la carece, hasta el día de hoy, de un sustituto
forma un control jurídico global. No es posible trivializar este diagnóstico
señalando, como hacerlo algunos trabajos recientes de
la existencia exclusiva del orden jurídico
y que la existencia de órdenes jurídicos estatales se convirtió en quintaesencia
de las Derecho sólo hasta una época muy tardía,
._,,,,..,.~... europeas. Empero, esta argumentación pierde
VH''-''"""'~"' de la humanidad en
premodema, a que se hace alusión aquí, meramente constituían una fracción
mínima de las actividades actualidad y que, en particular, carecía11
gigantesco potencial que hoy podrían tener como consecuencia,
la destrucción de las la vida humana bajo la forma del holocausto
ecológico o, de la destrucción grandes extensiones tierra por
el cambio climático. Por tanto, es absurdo trivializar, a través la
comparación con la de regulacíón de las sociedades
preindustriales, la necesidad de regular la actual economía mundial, insatisfecha
por los precarios planteamientos global.

1. Una vez clarificado el punto que, por necesidad, sólo

cabía hacer en sus lineamientos quisiera abordar ahora
el papel del Derecho penal en la globalización. De entrada, nos topamos con
un antagonismo que amenaza conducir a un resultado paradójico: el Derecho
penal se ocupa de proteger los bienes jurídicos, es decir, los derechos y
bienes irrenunciables de los Íi"ldividuos y la sociedad. Puesto que los principios
jurídico-penales poseen la mayor y perentoriedad dentro del
sistema de las nonnas, el Derecho penal desempeñar un papel pionero
en la formación del Derecho global, ya que habría que evitar
que la globalización socavara y evadiera la protección de bienes jurí-
dicos que garantiza el Derecho nacional. Por el otro lado, tradicionalmente
el Derecho penal forma parte del núcleo de la cuya transferencia
a un poder central se ha producido manera dubitativa incluso en
los casos de confederaciones y Estados ello son
Estados Unidos, donde los Estados conservan todavía una competencia
jurídico-penal muy amplia, y la Unión Europea, donde la carece
de cualquier competencia originaria en el án1bíto
 lograr la armonización
y, así al menos los

pronunciarse la negación
través de negac1on holocausto se considera en Alemania
como forma de comisión del delito popular(§ 130, 3 del
Código penal alemán) y es castigado en la medida que, conforme al§
del mismo Código, autor realizado la conducta en Alemania o se
produzca el resultado ahí. El Tribunai Supremo resolvió (BGHSt 46, 21
que en Alemania es punible el que un australiano suba en, su país, un artículo
sobre le negación del holocausto a la intemet pueda consultar un usua-
rio de la red en Alemania. Yo considero que esta resolución es errónea,
porque en ella a la vez la arrogancia y la impotencia de la justicia
alemana. A ella, la justicia germana se arroga el derecho de prescribir
a otros países cuáles afirmaciones pueden sobre el pasado, cuyos
crímenes en ella son vividos todavía como una pero no necesariamente
en otros tiempo, esta altivez se produce una posición
impotencia, porque la justicia alemana tiene apenas una probabilidad
mínima de perseguir lo que haya hecho el autor en el caso particular cuando
viaje a esta ciudad. Naturalmente, un éxito accidental como éste no ten-
dría la menor influencia sobre el contenido de la internet. incluso una idea
absurda que la super como quintaesencia de la globalización, tuviera
que respetar todas las normas jurídicas de cualquier Estado desde el cual
fuera posible utilizarla. Esto no sólo sería del todo impracticable, sino que
siquiera sería posible realizarlo de manera lógicamente consecuente, porque
hay contenidos que en los Estados de cuño religioso se considerarían blasfemos
y, mientras que en otros, serian lo más cotidiano.
Una solución razonable de una convención
internacional sobre los contenidos lícitos o ilícitos la intemet, es decir, por
medio de la creación de un global, mientras que los Estados, en lo
individual, tendrían que limitarse a perseguir los actos que se realizaran en su
territorio, únicos que caerían bajo su poder punitivo.
8

2. La impotencia del Estado en lo individual frente a la globalización se

muestra de manera especialmente drástica en el terreno de daños al ambiente,
en el que la existencia de un Derecho penal global seria más necesaria que en
ningún otro. de hecho, en este no hay ninguna
internacional que pudiera global una protección
del entorno con auxilio del Derecho penal. Por el contrario, los pasos
extraordinariamente modestos prevé la convención de para la
protección del clima mundial ya han sido anulados casi por completo en el
simple pla..110 de la acción, por debajo del Derecho a la denuncia
superveniente de los Estados Unidos de América (EUA), es el mayor
consumidor de los recursos naturales del ambiente. Esta paralización, de una
política realmente global de la protección del medio habría
lograr una eficiencia necesaria por medio de un Derecho penal global
dei ambiente, que habría que crear adicionalmente-, no es una especie de
falla, es decir, una perturbación fuera de la lógica de la evolución, producida
por un accidente desafortunado, sino que forma parte plenamente de la
dinámica evolutiva que ha conducido a la globalización. puede leer en
todas partes que ésta es, en su núcleo, la arnericanización del mundo, con lo
que naturalmente se hace referencia sólo a pero que parece todavía
muy superficial porque, en su núcleo, la integración económica mundial
consiste en el desencadenamiento de la economía de sus tradicionales límites
nacionales, culturales y, por tanto, también jurídicos. Por su historia, este
país ha estado siempre a la vanguardia de esta evolución, siendo también,
r,or consiguiente, el motor de la globalización para la cual arnericanizac1on
es, en cierto modo, sólo el medio, mientras la economía, por el contrario, el
fin para el cual el movimiento ecológico sigue siendo la verdadera restricción,
de modo que, en virtud de las fuerzas activas que la dominan, la globalización
intenta impedir la globalización del Derecho ambiental y del Derecho penal
del ambiente, sin considerar el hecho de que únicamente éstos podrían
ofrecerle una genuina legitimación.

3. Yo quisiera denominar "imperialismo defensivo" al hecho de que un

Estado se cierre a las necesidades surgen la evolución que mismo
impulsa. Además de la protección al medio ambiente, encontrarnos, en la
defensa de los derechos humanos, un ejemplo más de a través de
la negativa de a firmar el Estatuto de Roma que establece una Corte
Penal Internacional permanente. No puede haber duda de que, precisamente,
Estados Unidos tienen una participación esencial en la difusión mundial de
los derechos humanos, por lo que, de entrada, resulta sorprendente que la
EL DERECHO EN EL PROCESO DE LA 9

piedra de este edificio para la protección

bajo la del establecimiento de una Corte
permanente "para el enjuiciamiento los de]itos más graves que
a la preocupación de la comunidad internacional" (así del
de no sea apoyado EUA. causado un en
51 autores del comentario editado por Triffterer, que la negativa
""·"'"''V"'" explícitamente en
valía señalar,

Sin de Estados Unidos es todo consecuente y

su explicación muy sencilla: como único que en últimos '-'LU"''"''"'""'
utilizado violencia armada en todos los continentes que pueda
pensarse y que ganado, con excepción Vietnam, las numerosas
guerras que ha emprendido, que se reserva todavía el derecho de emplear
primero las armas atómicas bajo condiciones que él fije y que, en vista de
la jurisprudencia de Corte Internacional de Justicia, no puede estar seguro
de que puedan ser subsumidos bajo el concepto de collateral damage las
víctimas ello pueda causar entre la población civil, los Estados Unidos
América serían los principales perdedores, en términos de poder, del
Estatuto de Roma, lo que, la '"única potencia mundial en persecución
de su estrategia es comprensi-
ble no someta a la jurisdicción de un tribunal internacional uso de la
fuerza pudiera en el De ello se deduce, al
mismo que el orden jurídico-penal internacional creado por el Estatuto
de Roma no es un Derecho penal global en el sentido genuino término,
sino que simplemente marca una especie de tabla admonitoria en el sentido
de la humanización relativa de los conflictos regionales, cuyo efecto ~r~·.,~·-·
tivo debe juzgarse e"t" ante, como bastante escaso, debido a las experiencias
cotidianas con la guerra, pero también a la inmunidad de facto para el vencedor.

A través de los ejemplos de la criminalidad por intemet., los delitos amttne:ntaues

y la Corte Penal Internacional, analizado casos en los se ha logrado
la construcción de un Derecho penal global. Ahora quisiera ocuparme de las
convenciones internacionales combate al narcotráfico y la corrupción,
que, a primera vista, se presentan como ejemplos establecimiento exi-
toso de un Derecho global.
10 BER1\1D

de las tres
diagnósticos que son prácticamente indiscutidos a nivel internacional: primero,
"guerra al narcotráfico" no éxito, en sentido que no se ha
logrado reducir la oferta de drogas ni la delincuencia resultante; segundo, la
capacidad del sistema de justicia penal y penitenciario que absorbe de una
manera significativa, al combate de otras de delincuencia;
row··a.w-, tanto el la salud
hachís y la

pues, de lli"l tipo

'"'~"~'"'con el un capaz en una
el cual contiene una notoria desigualdad de trato en comparación
con el alcohol y que, en la práctica, totalmente
ineficaz, pero que, absorbe una parte considerable de la capacidad de
procesamiento de la justicia penal en perjuicio del cumplimiento de otras
funciones. No necesito aquí cuáles son ideológicas
que conducen a un Estado a incorporar de todos modos en el Código penal
un tipo en choca contra todos los principios racionales la
legis1ación cuál es la extensión en que
la contra el la delincuencia
V'J"''-'""'""..."'«, a declararle la guerra
evolución, en su existencia y difusión a leyes de la
economía. Con fundamento en los diagnósticos, prácticamente indiscutidos
a nivel no es con ello, el Derecho penal
no se ocupa sólo de la protección de bienes jurídicos, ha sido
instrumentalizado un concepto de sociedad y, a
 11

través de globalización, de la contra las drogas, se

colonialización los órdenes juridieos aquellos Estados
un problema drogas, y en los son~~··~·~~·
que el alcohol, o en los habría que preferencia al combate
la medicina la represión penaL

2. Un campo no menos interesante para el

el combate internacional de la
al respecto en años se remontan al escándalo
la Lockheed, a -~-·-.. -·~del Estados Unidos
uu•wu~·~ expidieron en Conforme
a esta ley, pueden ser
emplean, en otros Estados, c>VL'""'"'""'
Debido temor que eilo competitivas
para esas en los años de América
impulsaron la celebración de convenciones internacionales sobre la
introducción disposiciones penales lo cual condujo, primero,
a que la Organización de Estados Americanos (OEA) celebrara una
Convención contra la cormpción el 29 de 1996, y el 17
1997 a un Convenio los países de la la Loooiera.c1cm
y Desarrollo Económicos (OCDE), sobre el combate a la corrupción
funcionarios en el comercio el
de la OCDE, los Parte se obligan a castigar penalmente el
"'"'"'"'""""" ~·J·~"·~de los extranjeros se con el propósito
de obtener, en el comercio internacional, un contrato o otra
indebida, sin que tenga que haber una determinada situación de competencia
con nacionales o internacionales.

Si bien la concepción estadounidense original estaba el respeto

estricto del de territorialidad y, por tanto, la ley podía
aplicarse a actos realizados en EUA se produjeron unas cuantas
condenas con menores-, Alemania propagado una comple-
mentación del ámbito aplicación con el principio de la personalidad, es
decir, la nacionalidad del delincuente, y esto no sólo lo ha realizado en su
legislación, sino además, invitado aEUA a ampliar
vamente los tipos relativos a la prevaricación.

se analiza el Convenio de la OCDE y sus en la ''-'IS,""<''-''"'"

penal con vista a fundamentales del Derecho penal,
12 BERND

su U'-CUAL<UCJW.

principios del
un pacto con Estado respectivo, por ejemplo, con
co11oc:nrue11to del convenio de la Unión Europea o a
partes se comprometen recíprocamente a proceder en su propio
contra el los funcionarios los otros parte.

Convenio la por el contrario, está concebido una manera

totalmente diferente, que incluye el de funcionarios de Estados
no son mismo, de esta
de 1938 entre Gran Francia e
Checoslovaquia, que no participado en tal
clásico establecimiento
Sería
competencia
ventaja adicional que las en competencia
de la corrupción funcionarios extranjeros, sea como
competencia Pero, para habría una condición,
competencia con otras empresas, lo no se señala en convenio de la

no necesito con detalle las deficiencias

del convenio de su ejecución
las leyes expedidas en los la pu.1ibilidad
""'"'''V"~' Asemejanza lagueITacontra la en
su conjunto está destinada al fracaso, las condiciones organizativas
la averiguación actos en el extranjero con la única
crearse en colaboración con Estados
de ello no se ocupa el convenio OCDE.
de .. ~~,.,.-,.....,
EL DERECHO EN EL PROCESO DE LA 13

Tanto implementación e1 combate del

soborno""~.. ,~~·~· son un tan impe1ialista como en la
práctica, el cual un ejemplo más disuasivo para construcción
un Derecho penal ,...,,~.~~,.

IV

P.n;~<'.lt'l•r. rYHr>,,N"<H'.' que los pri11cipios fundamentales

continental europeo son sacrificados donde
son reconocidos en el orden jurídico manera ....;.""'· ...
poseen jerarquía constitucional.
14 BERND

olvidar, el cuarto ámbito en el que, como consecuencia de la

globalización, resulta reflexiones iniciales,
protección jurídico-penal pero Yª 1-.lv ser
prestada de manera efectiva por individual y que, por tanto,
el núcleo necesario global.

1. ejemplo ello es la violación al de

culpabilidad, a través del no reconocimiento causas necesarias de exclusión
del acusado o mediante la reversión de la de la prueba en relación con
la cuestión del inculpado, corno existe en el terreno del common law y que,
en transgresión al pensamiento jurídico continental -que
garantizado en la Constitución el principio culpabilidad, ya sea
implícitamente, como en Alemania, o como en ha
encontrado entrada en el Derecho penal global. Al escoger como ejemplo
EL DERECHO EN EL PROCESO DE 15

~~-,U~'~VL~uYvL;•~LU~·~·u

efecto práctico consiste en una limitación

exculpatorio, que no es compatible con el principio
y, por tanto, con el principio de culpabilidad. Lo
regulación poco clara del error de prohibición en el 32, inciso
no pretendo hacer una exposición
decirse, la regiJlación
en el
16 BERND

conducir, por
inaceptable
todavía un
 HURTADO Pozo*

SUMARIO: 1. Generalidades. 2. Nueva delincuencia. 3.

organizada. 4. Reacción 5. Límites de la reacción penal.
6. Observaciones. 7. A manera de concíusión. 8. BibUografia.

l.

La terminología utilizada para designar el nivel de desai.'Tollo actualmente,

han alcanzado las relaciones sociales en el mundo, es diversa y confusa.
manera indistinta, muchas veces, se habla de "mundialización" y otras
"globalización". Dejando de lado este problema terminológico, resulta
necesario describir brevemente esta situación, la cual pa.rte
naturalmente el fenómeno delictivo.

complejidad y amplitud de las relaciones en el mundo actual son el

resultado de un largo proceso que, se acelera con el descubrimiento y conquista
por los europeos de América y Africa, zonas hasta entonces desconocidas.
imperios coloniales tejen redes comunicación y dependencia
incorporando a las poblaciones aborígenes en un sistema social y económico
umco. fronteras internas este mundo se debilitan bajo la presión del
impulso capitalista, caracterizado por el desarrollo técnico de la industria y
del comercio, evolución que se acentúa por el fulgurante progreso de la
infonnática, así como por la constitución tanto de nuevas organizaciones
políticas y sociales supranacionales (Comunidad Europea) como de entidades
privadas internacionales (empresas multinacionales). Esquemáticamente, se
puede afirmar este fenómeno es originado y condicionado por
circunstancias profundas que afectan directamente a las personas, los
y servicios, el capital, comunicaciones y las ideas.

*Catedrático de la Universidad de Friburgo, Suiza.

17
18 JOSÉ HURTADO POZO

Entre los sucesos concernientes a las personas, que indicar, sobre

todo, las migraciones sucesivas que se producido. Las de
poblaciones hacia zonas a conquistar y colonizar; más
de pobladores de subdesarrollados los países industrializados
en de trabajo para sobrevivir. hay señalar
intensificación del proceso de urbanización, al interior de
y caracterizado por el abandono del campo en zonas y ciudades
ofrecen de y educación.

a bienes y hay destacar o

debilitamiento todo control, a causa de la producción industrial en masa,
actividad que ha impulsado la aparición y el desarrollo de tipos
empresas, que constituyen los actores ineludibles y poderosos en el campo
la producción, del comercio y prestación de servicios. Un caso
típico en este nivel es el del turismo, no sólo por la riqueza material que crea
igualmente, por la difusión e intercambio de ideas modelos culturales
que provoca.

En cuanto al capital es suficiente resaltar las constituido,

en realidad, el primer ámbito alcanzó una dimensión mundial.
informática ha permitido que este hecho se consolide y profundice.
diversas bolsas de valores constituyen un mercado financiero tanto
por su enorme influencia económica como porque sus operaciones pueden
llevarse a cabo desde cualquier punto del planeta; operaciones que
como ingentes dinero y se distinguen su
rapidez y discreción.

Todo este desarrollo no hubíese tenido la manera como se

producido si los medios comunicación no hubieran sido perfeccionados
para facilitar y hacer rápida la conexión entre los actores de diferentes
procesos económicos y culturales. En este campo, la informática sido un
pilar fundamental en la en que ha hecho posible que casi no haya
en el mundo que no esté conectado al complejo de
comumcac1ones

~"'"""'V
la delincuencia un fenómeno ha evolucionado
conforme a como circunstancia.;; sociales ido modificando.
 Y DELINCUENCIA ORGANIZADA 19

Si bien, la criminalidad tradicional continúa cometiéndose con mayor o menor

intensidad, de acuerdo con el contexto social y época en se ongma,
otros tipos deli.11cuencia se han desa...tTollado en concordancia con las nuevas
formas adquiridas por las diversas actividades sociales y económicas.
se caracteriza por su organización transnacional, su estructura compleja y
estratificada, sus ramificaciones con las diversas actividades políticas, su
clandestinidad y violencia. Después del fin de denominada Guerra Fria,
esta nueva forma criminalidad se ha convertido en motivo de preocupación
con relación a la seguridad y a la estabilidad del nuevo orden económico y
político mundial. Nada extrafio resulta, en consecuencia, que figure como
punto importante en las agendas discusión de la Organización del Tratado
del Atlántico (OTAN) y de la Organización por la Seguridad y
Cooperación en Europa (OSCE).

Para caracterizar mejor las nuevas formas de delincuencia, hay que tomar
en cuenta, de manera global, tanto su aspecto cuantitativo como cualitativo.
En cuanto al primero, hay que destacar sobre todo el aumento notable de los
diversos tipos de tráfico ilícito (por ejemplo, de drogas o armas), la
intensificación de las actividades fraudulentas, la explotación indebida de los
mercados de valores, el recurso frecuente a la violencia y a la intimidación.
Cualitativamente, se debe adoptar con mayor intensidad un carácter
profesional y alcanzar un alto grado técnica, por la complejidad e
internacionalización de sus redes de actividad, por la creación de complejas
organizaciones para llevar a cabo sus actos ilícitos y, por último, por
la acumulación y explotación de inforn1aciones indebidamente obtenidas.

Los delincuentes aprovechan de manera eficaz los efectos negativos de la

mundialización. Por ejemplo, la intensificación de los nacionalismos, que da
lugar a conflictos bélicos localizados, es el contexto en que se llevan a cabo
el tráfico de armas, el terrorismo, la corrupción, el lavado de dinero, etcétera.
Asimismo, la tensión de las relaciones entre países ricos y pobres, propicia
el abuso ilícito de in.111igrantes, la trata de personas --en especial menores~
con fines de prostitución, pornografia o explotación laboral.

Esta nueva manifestación específica es la denominada criminalidad vL¡;_,..... ,~,U<.I.,

misma que puede ser descrita corno el hecho consistente en que los
20 HURTADO POZO

delincuentes
económica y técnica, u.u,,._,,~,,.
estrategias delictivas a
se presenta como una
obtener el máximo

co111pre11der t11ejor
el conjunto de las actividades
·~~..u , . ._,,,.~considerados, teniendo en
alianzas y conflictos colectivos.

actividades de la criminalidad organizada es

"""''""''''"''' Estos comportamientos tienen
,,ª"'..,"''"'v tanto público como privado.
el recurso al
oocmme:nt<)S o mercancías) o a corrupc1on,
se violen secretos profesionales o comerciales,
obtener ilícita.in.ente licitaciones, por ejemplo.
""''""'·~"-"" para cometer delitos económicos es la
ejecución o de disimulación de esas
delincuentes alcanzan un nivel profesional y
un alto dominio de la información y las técnicas
""'F>'·""'''~ e intensidad de la delincuencia económica produce,
a los pe~juicios causados a los individuos, efectos negativos al
Así, por ejemplo, perturba el funcionamiento
el control oficial de la producción y comercialización
e influye negativamente en la conservación
21
22 HURTADO POZO

cooperación policial, la criminalidad organizada y la libre circulación de las

1-'"'''"v""'''" constituían la materia principal de sus labores. modelo
utilizado como base para organizar la estructura intergubemamental prevista
por de Maastricht y por los acuerdos de Schengen.

Para coordinar el intercambio de informaciones sobre terrorismo, tráfico

de drogas, crimen organizado y redes de inmigración clandestina, se organizan,
en 1995, y de. conformidad con los acuerdos de Schengen, oficinas de
contacto en los de las medidas prácticas que vale la
pena señalar es la referente al reconocimiento del derecho a perseguir, y por
el que se autoriza a la policía para penetrar en el territorio de otro Estado.
También, hay que se posible la organización de grupos
movibles, conformados por policías de diferentes Estados, para efectuar
controles en todo el territorio de la Unión.

Desde la entrada en vigor del Tratado Amsterdarn, la cooperación

policial europea comprende la colaboración recíproca de las policías
nacionales tanto a nivel administrativo corno operativo, igualmente a través
de Europol. En esta misma dirección, conforme a los acuerdos del Consejo
Europeo de Tarnpere (en octubre de 1999), los Estados miembro previeron
organizar equipos comunes para investigar con de Europol --de
ser necesario-, el tráfico de drogas, la trata de personas y el terrorismo.

de Drogas Europol, establecida en ha sustituida

por el Oficio Europeo de Policía, de acuerdo con la Convención Europol de
1995. Oficio, según el Tratado deAmsterdam, debe ser el instrumento
principal de coordinación de los servicios nacionales. Entre sus competencias,
están los sectores referentes al tráfico de drogas, de productos nucleares y
de vehículos robados, a la trata de seres humanos, al lavado de dinero y a la
inmigración clandestina. este terreno, su labor consiste en obtener y
conservar información, facilitar las investigaciones y favorecer la cooperación
entre investigadores y magistrados especializados. Un aspecto particular está
constituido por los esfuerzos realizados para organizar un archivo de
información de datos relativos al En cuanto a este tipo de fuentes
de investigación, se prevé que puedan ser consultadas ampliamente para
poder identificar a las personas sospechosas de haber delinquido.

Con relación a la seguridad pública, el Consejo de Europa, en octubre de

1 adoptó la Declaración de La Gomera relativa a la lucha contra el
 Y DELINCUENCIA ORGANIZADA 23

la cooperación polícial
y judicial, del intercambio de información sobre
grupos terroristas y sus actividades, el perfeccíonamíento
entre aumentar su eficacia y facilitar la ex1:rac11cilón
sospechosas de Para protección
pública, se ha considerado igualmente el caso del
hooliganismo, en consideración a los frecuentes desmanes por
grupos de individuos violentos con la ocasión espectáculos o

Ante la intensificación la delincuencia y de en los de

como del posible de mismos en ia Cornu.."'lidad,
considerado oportuno establecer planes acción preventiva, tanto
legislativos como materiales (Pian Octopus I-II). Previamente a su integración,
dichos países deberían adherirse a los planes de la Unión, relacionados
con la persecución del crimen organizado.

Frente a los frecuentes casos fraude en relación con el presupuesto

la Unión, especialmente con referencia a las subvenciones, se creó la Unidad
Coordinación contra el Fraude y con el fin aumentar su
eficacia, se le reemplazó, en mayo de por el Oficio Europeo
contra el Las funciones de este organismo son múltiples;
por ejemplo, se encarga de elaborar incitativas legislativas, de llevar a cabo
investigaciones en los diversos la Unión , en
las instituciones u órganos de la misma. oportuno señalar que, en este
ámbito, se han adoptado dos importantes convenciones: primera (1995),
sobre la protección los intereses financieros de las Comunidades, y la
segunda concierne a la contra la corrupción, implicando
funcionarios de las Comunidades o los Estados la~, .. ~,...

En el campo de la cooperación judicial en materia

buscado, sus inicios, materializar un "espacio europeo judicial".
el Consejo de adoptó destinadas a facilitar la cooperación
entre los miembro. cooperación judicial, civil y penal, fue prevista
como un elemento esencial en el Tratado Maastricht, en consideración de
ser una cuestión de interés para los Estados miembro. Esta cooperación
es también prevista en el Tratado deAmsterdam (artículos 29 esta
el artículo 293 de la Comunidad h'n•'"'"''""
los Estados rníembro "simplifiquen las fmmalidades
24 HURTADO POZO

el reconocimiento y la ejecución de las decisiones judiciales los demás

Importantes acuerdos han sido adoptados en

judiciai, sobre todo respecto a la ''"",,'"2.•'l!~·~,,.
de extradición (1957) y de represión del
tado en 1996. Entre los últimos pasos dados en
el procedimiento de entregar por
de un Estado miembro a otro, con el fin
Consejo de Tampere decidió la creación organismo
que debe estar compuesto de "'r''""'"" y policías y cuyo
papel seria coordinar mejor las "'""'F"'"~•vJ"'"'" ,,,...,,,""''" en el seno de Ja Unión
Europea y, en particular, las relativas a orga.11ízada.

La constitución de un derecho supranacional se vislumbra debido a la

creación, mediante el Tratado de del 17 de julio de 1998, de la Corte
Penal Internacional, con la finalidad de eficazmente los crímenes
contra la humanidad. De esta manera, se busca completar las jurisdiccio-
nes penales de los Estados en materia de la delincuencia más grave, que
perjudica la comunidad (genocidio, delitos contra la humanidad,
crímenes de guerra y agresión). perseguir a los responsables, se ha
nombrado un procurador, para instruya los casos, con facultades para
actuar en el territorio todo signatario y solicitar la cooperación de
los demás. de una "Cámarn Preliminar",
la cuai dispone la detención procesado y confirma los cargos que el
procurador prevé formular contra el imputado. El juicio oral tiene lugar ante
la Corte

Uno de los restringen los esfuerzos realizados para combatir a

nivel internacional las nuevas formas de criminalidad, es el hecho que la
Comunidad Europea reconoce de manera amplia la soberanía de los
miembro en penal (ius puniendi). Así, cada uno de los Estados está
obligado a eficazmente los intereses de la Comunidad, pero no
la obligación de recurrir a medios penales. Puede cumplir su obligación
mediante medidas de carácter civil o administrativo.
 25

A pesar la integración comunitaria influye de manera

sobre los penales de los Estados en la medida en
estos métodos, corno ios órganos y judiciales
desempeñan funciones comunitarias. Por esta razón, se puede
precepto penal en el primer plano la
comunitario, en los diferentes campos en los que, por efectos la
globalización, la se multiplica: en salud pública,
pública, de las comunitarias,

el Tratado de la Unión se introducen de gran

importancia con relación a la armonización de la legislación material
como procesal. Una de las preocupaciones centrales es relativa a ios
atentados contra seguridad de las tráfico de armas,
conupción y rra·'"""'

Los esfuerzos uniformar las leyes y los procedimientos, constituyen

evidentemente pasos decisivos para combatír la nueva criminalidad.
ésta aprovechado y explotado. las condiciones por la globalización,
su represión no alcanzar el nivel deseado sin que sea organizada a
supranacional.

..,,,,..,,..,,,.,sustancial en el penal europeo, condicionado en gran

el desarrollo de la criminalidad, es el de la
.,v,,,.,"'IJ"'"""'upenai de la sociedades y personas jurídicas. Este
hecho implica tanto el abandono de los criterios tradicionales de la represión
como la de un nuevo sistema de responsabilidad,
debe ser a los principios Estado de Derecho. La
esta innovación del precepto penal reside en que puede ser útil para
la criminalidad organizada en los ámbitos que invade y explota para cometer
delitos (a nivel nacional e internacional) y volver a introducir en la
economía y las lícitas, las ganancias mediante su actividad

Los efectos perversos de la mundialización se dan

de reacción penal. Con la hacer cada vez el sistema
26 JOSÉ HURTADO POZO

de control se debilitan los principios destinados a limitar el recurso al

Derecho penal por parte del Estado o de la comunidad internacional.
observa, por ejempio, una tendencia a incriminar a la ligera diversos modos
de comportamiento considerados perjudiciales. nivel, juega un papel
importante la conducta como son percibidas las nuevas
delincuencia; ejemplo, la criminalidad organizada es definida de manera
vaga y siguiendo estereotipos establecidos por medios de comunicación
o por políticos. veces se nota que este fenómeno delictívo es el
pretexto reforzar el sistema punitivo. este hay
afirmar que no se trata de un comportamiento delictivo debe ser
incnmmado como un autónomo. Se trata más bien de un fenómeno
social complejo, que se manifiesta mediante numerosos y diversos
comportamientos específicos, de cuales ya están previstos en las
leyes penales.

Un aspecto preocupante es el riesgo de las libertades individuales

sean restringidas por el uso abusivo medios informáticos con la finalidad
supuesta de combatir Ja delincuencia. Los órganos estatales y las entidades
privadas pueden llegar a tener un enorme poder les permite violar la
esfera de las personas y manipular las informaciones que obtienen. De
esta manera, la utilización aparatos registradores sonidos e imágenes
ser desnaturalizada con fines políticos,
en detrimento de los derechos individuales.

lucha necesaria contra la producción y el tráfico de estupefacientes es

ocas10n para los países más poderosos y grandes consumidores de
drogas impongan exigencias políticas y económicas a los débiles;
llegándose a militarizar el problema y a favorecer la intromisión en los asuntos
internos de los Estados. Lo mismo se puede decir con relación al ten-orismo,
fenómeno nefasto que es necesario erradicar. Con el pretexto de combatirlo,
se han impuesto regímenes dictatoriales han violado sistemáticamente
los derechos humanos; que, posteriormente, debido ser combatidos por
sus iniciales patrocinadores.

La protección de los mercados de valores metropolitanos de

y de Europa, ha llevado a la imposición de modelos punitivos y sistemas
debilitan, por un lado, la los
periferia y, por otro, la capacidad económica de las personas.
 Y DELfNCUENClA. ORGA.NIZADA 27

1.Amanera

La delincuencia organizada se ha convertido en uno de los principales factores

para la interna e internacional. Esto se debe a la capacidad
desarrollada aprovechar las ventajas brinda el Estado de vc~rec;no
para infiltrarlo en todos sus niveles, utilizarlo como base para impulsar y
consolidar sus internacionales, tiempo
--disimulando sus actos en las actividades y relaciones un aspecto
respetabilidad. particular muchas veces, en el campo
explota y promueve conflictos étnicos, nacionalistas e

En países con regímenes democráticos débiles, el crimen org,anizado llega a

institucionalizarse. En esto, desempeñan un papel decisivo políticos cormptos
que utilizan el aparato estatal para desarrollar una actividad delictiva internacional
en conexión con la red planeta.ria de la criminalidad organizada. Para no citar
sino dos casos, nos referiremos a lo sucedido en los últimos años en México y
Perú.

corrupción de los regímenes controlados por el PRI y por la banda de

Alberto Fujimori, presidente de República, y Vladimiro Montesinos,
director defacto Sistema Nacional de Inteligencia, dejó de ser un simple
fenómeno orden político y burocrático para en actividades
delictivas, principalmente vinculadas al tráfico de armas, al narcotráfico, al
de ya fraudes. recursos del Estado, invertidos en el
financiamiento de los sistemas de seguridad y de inteligencia, fueron utilizados
mantener a los grupos gobernantes en el poder, combatiendo a los
opositores por todos los medios, al mismo tiempo que se hacía imposible, en
esas condiciones, luchar contra la corrupción y la criminalidad organizada.
Todo esto se ocultó mediante la manipulación de los órganos de control
(cada vez más conuptos) y la agravación simbólica de la legislación penal.
esta manera, se cuidaba la imagen que debía presentarse hacia el exterior
en razón tanto de los convenios internacionales que tuvieron subscribirse
como de la presión de los gobiernos que brindaban ayuda económica.

El antídoto contra los graves problemas sociales y políticos que produce

la criminalidad organizada, lo brinda quizás el mismo fenómeno de la
globalización. Los Estados deben establecer relaciones firmes y dinámicas
para instituir estrategias orientadas a combatirla eficazmente. Dentro de este
contexto, hay esperar, en particular, que la difusión y el fortalecimiento
28 HURTADO POZO

BACIGALUPO, Enrique (dir.). Empresa y delito en nuevo Madrid,

Consejo General del Poder Judicial, 1997.

criminalidad organizada y blanqueo de dinero

l 2.

des

penale comrnune
núm. 2, 1997.

~"'"n" RIVAS. "Criminalidad , en

l p.

y
Y DELINCUENCIA ORGANIZADA 29

Derecho penal económico

~~""'~· 1993.
 LA GLOBALIZACIÓN Y LA COOPERACIÓN
INTERNACIONAL EN MATERIA i>ENAL

Lucinda VILLARREAL CORRALES*

SuMARJO : 1. Ideas preliminares sobre la globalización. 2. Facetas de la

globalización. 3. La globalización en México. 4. La globalización y los
tratados. 5. La globalización y los tratados de libre comercio. 6. México
y los tratados de libre comercio. 7. La globalizació11 y los cambios
legislativos. 8. La globalizació11 y la administración de justicia. 9. La
globalización y la cooperación internacional en materia penal. 1O. Las
actuales orientaciones d e la política criminal y los tratado s
internacionales en materia p enal. 11. Tratados recientes de cooperación
penal. 12 . Bibliografla.

De la globalización, ustedes podrán pensar, ya estamos cansados de oír

ese término amorfo, vago, confuso, sin un significado preciso ; sin embargo,
podemos afirmar que de este fenómeno total homogeneizador no se ha dicho
bastante, no se ha reflexionado lo suficiente y es necesario compren-
derlo; que nos enteremos de lo definitivo que es para nuestra generación y
las venideras. La pretensión de esta ponencia es mostrar que la globalización
o mundialización o universalización -o como se le conocía anteriormente,
la expansión-, no es solamente un plan maquiavélico de los países
desarrollados para adueñarse del planeta, como muchos afirman ni es la
solución a los problemas del mundo, sino un proceso natural de culturización
histórico y social que el hombre ha experimentado a través de los siglos. La
globalización es un fenómeno mundial que nos afecta a todos inevitablemente,
que debemos controlar y gobernar para nuestro beneficio. El objetivo, mostrar
los efectos de ella panorámicamente para evidenciar sus bondades y defectos.
Queremos advertir, para que no haya malas interpretaciones, o explicaciones
incompletas, que nosotros no somos detractores de la globalización, no
pertenecemos al llamado grupo "globalifóbico". Creemos en·el cambio

*Licenciada en Letras In glesas y en Derecho, doctora en Derecho y catedráti ca de la Di visió n

de Estudios de Posgrado de la Facultad de Derecho de la Universidad Nac ional Autónoma de
México y del Instituto Nacio nal de C iencias Penales.

31
32 LUCINDA VILLARREAL CORRALES

indefectible mi es mostrar "'""'"'u""""ª'"'"'""

con sus pros y sus contras. Deseo ser objetiva, y
de m1
económico, político, ,... ,.,w~·,."·~

l.

la globalización, término ensalzado,

"'~'~,;~,~~~, UL~>~U.AIJA"'H'VH,.,~ y sumamente µ~;..,,UJC<"'V

globalización acepc1on terráqueo;

de la política internacional por abarcar todos los pueblos
sus fines a naciones como una

globalización no es nueva: es tan antigua como el Comenzó

hace viajó con las migraciones humanas, con los mercaderes que
recorrían las rutas Euro-Asia, con sus cargas seda, nuez moscada,
comino ypumenta; los océanos con los esclavos africanos; por el
mundo con misioneros. Está íntimamente relacionada con y
con la información. Ahora, cables y ondas de radio, satélites, aviones
atraviesan las sucede en
cualquier iincón del mundo. es más pequeño.

La la cultura es tan contundente y definitiva la historia

nos muestra cómo culturas dominan a las débiles, cómo los
vencedores imponen su lengua, su religión, sus en fin, una nueva
cosmogonía.

impuiso conduce a los hombres de sus de

VV''"'"'''"'"ª estímulos diversos: hábitat más favorables, la búsqueda de riqueza,
nuevas rutas comerciales y motivaciones religiosas, entre otros. factores
han estimulado, la antigüedad, la exploración y descubrimientos, la
conquista y colonización, han sido definitivas en la difusión diferentes
cultura'>.

estos es encontrar puros, no contaminados

por elementos ajenos provenientes otras comunidades sociales.
poblados, en o menor medida, han sido, a del
 INTERi'\IACIONAL. .. 33

influencias culturales distintas a en determinado momento

considerar los

Actualmente, se expanden el
mercado, los
vertiginosamente en virtud de los avances tecnológicos en
y, furmaimente, de los pactos o contratos que
con las internacionales y comerciales.
na,~101aescon de las
(ONU) y Organización Estados ~Americanos (OEA); '"""'",,.."'""'
que realizan las naciones con Organización de Comercio
el Banco Interamericar10 de (BID), el Mundial (BM}y el
Fondo Monetario Internacional (FMI), entre otros.

La globalízación se refiere principalmente a la expansión y difusión de la

cultura y el sistema económico de mercado de los desarrollados
occidente.

y prácticas de
tratados de libre comercio que nuestro país
hauuuwuv, esta política que la
cultura y el '"'"'""'u. fü'VHV~,

Los tratados comerciales que nuestro país pactado se rigen por los
princ1p1os comerciales imponen la BM y otros
organismos similares.

globalización, como imposición del mercado, como

de los llamados países y organismos del primer
actualmente cuestionada en el orbe. Diversos sociales se ~.,,JU~,,.
calles, en en un
presentes y boicotear las conferencias del mundo,
..,._.,,,...,,.,,,esa política económicaneoliberal por otra

detractores de globalización se encuentran grupos no

gubernamentales '"'"''"""'"''J"' como ONG's, sindicatos y organizaciones civiles
34 LUCINDA VILLARREAL CORRALES

orn:ienaos encontrar en todos los países desarrollados y no desarrollados;

estos conglomerados representfu1 a sectores sociales inconformes y afectados
por esta

México inmerso en de la tenido que

dar, en los últimos años, un paso abismal: asociamos corno iguales con
dos países poderosos: Estados Unidos y Canadá; nuestro reto, alcanzar su
Este está sus los
nuestra ciudad se ha ido transformando a pasos agigantados;
se a.hondada

La globalízacíón nuestra vida cotidiana. vestido, comida, la

vivienda, Jos automóviles que usarnos, el menaje casa, escuelas a las
asistimos, los programas educativos, las diversiones, nuestro modo de
hablar, pregonan una cultura universal. Pa.'<i los servicios, acudimos a empresas
que podemos encontrar en cualquier parte del mundo. Las galerías
comerciales, a semejanza de los malls norteamericanos, se han convertido
en centros reunión familiar, y sobre todo los jóvenes; los multicinemas
han desplazado a los grandes cines; los supermercados, a los mercados
tradicionales. lo cual estos centros de recreación, establecimientos de
comida se instalan y se multiplícan por todo México, han cambiado
la forma de vida las regiones grandes y pequeñas, crean un panorama
urbano que produce la ilusión estar en ciudades distintas, parecidas a las
que observamos en el cine y la televisión.

cultura nos impone el culto a la televisión y cinematografía, y sus

creaciones (Superman, Star Wars, Pokémons, entre otros); el culto a
celebridades, ningún valor social ni moral, elevados a héroes dignos de
imitación (Madonnas, Jacksons, Fords, entre cientos más). cinemato-
grafía nos permite escapar de nuestra realidad, nos hace viajar a otros
contornos, nos permite evadimos por unas horas de la de nuestra
vida cotidiana, nos muestra otros modos de vida, aunque algunas veces la
televisión manipula criminaL'Tlente nuestra mente.

globalización impulsada por las innovaciones tecnológicas y guiada

por las fuerzas del mercado y las instituciones internacionales la
promueven.

Ella fomenta la internacionalización y la interdependencia de las economías.

 YLA 35

existen economías autosuficientes. naciones soninterdependientes

y los países se ven obligados a interrelacionarse, y lo que acontece en cualquier
lugar mundo, afecta resto de economías del planeta. Sin embargo,
hay pueblos y grupos que se resisten a esta homogeneización por motivos
religiosos, políticos y culturales, porque ellos, economía global, hasta
la fecha, no ha probado ser equitativa; más están ciertos ha anorn:iacio
las diferencias y agudizado la pobreza, una constante en la mayoría de los
países mundo.

voces que proclaman un sistema económico más comprometido con

los valores sociales, ya se están escuchando. Sus reclamos son tema de los
foros internacionales y seguramente darán como resultado, en un futuro
cercano, un régimen económico comprometido con los valores sociales.

2. Facetas de la globalización

La globalización no es un fenómeno nuevo, aunque se le asocia principalmente

con la economía del libre mercado, se manifiesta en la política, cultura,
la sociedad y todo el quehacer humano.

El Estado. ¿Qué en Estado? ¿Cómo afecta al Estado? Con la

globalización, él abandona la idea ser eje del desarrollo para fortalecer su
papel como regulador de la legalidad. También se convierte en garante de la
legalidad y la justicia y deja a los particulares la actividad económica.

La legalidad. El proceso de globalización compromete a todos los países

a dirigir su vida política, económica y social, conforme a la legalidad.
cambio tiene realizarse por la vía del Derecho y la participación
democrática de los ciudadanos. El Estado y el ciudadano tienen someter
todos sus actos a las leyes. legalidad, como garantía del Estado de
Derecho, nacional e internacional, estar basada en el respeto a los
derechos humanos y los valores democráticos.

La política. La mundialización plantea problemas a varios principios

rectores de la política mexicana: al de la no intervención, de la
los y al concepto soberanía. inclinación
mundial es que los gobiernos deben transparentar sus acciones y permitir
que enviados de otros países, de organizaciones internacionales como la
36 LUCINDA VlLLARREAL CORRALES

y defensoras de los derechos humanos, intervengan como

observadores, visítadores, testigos o calificadores del quehacer político
La está abierta a un escrutinio sin cortapisas los
examinadores ex1trru11e1ros

._,,._,..,,."" ... como solo

brinda a las sociedades el derecho
posibilidades participación, como
.,v,.H._,_.en !as distintas ..~'""'"'"'"

partidos políticos y asociaciones civiles. globalizacíón

propiciado el desarrollo de los partidos y ha orientado la lucha por poder
a través de la participación ciudadana. desarrollo de ha provocado
el política y social sin

Lapoliticaeconómica. Con la globalización, la política ~~,_,H,_,.

es una decisión los gobiernos nacionales; se decide en el
,_.,,,.,;u....·u las internacionales, los tratados y foros, las
principales bolsas mundo, el Grupo los Siete, OMC, entre otras.
política e~'onómica trazada por los comerciales
son contratos a largo plazo, como el Tratado Libre Comercio
del Norte.

iar.1czi::ro La globalización se caracteriza por la uv•~«fJ"''"'"''\J'H

las fronteras para el capital financiero. dinero se de manera
inmediata y sin inversionistas cuentan con grandes facilidades
trasladar su dinero al que ventajas y menos control.
El capital se de una región a otra, a los de los
inversionistas, Los avances de la tecnología permiten y facilitan las
transferencias electrónicas entre países y continentes, en segundos.

de la globalización,
economía se transnacionalíza, no..,,.,...,.~.,..,.,...,.¡-.,,..,,,, geográficas
LA YLA 37

para ello.Las empresas buscan

a la mano obra barata,"ª'""'"'"

el de elección limitadas
alternativas y
éste genera favorecen al final porque aumentari
de satisfactores de diversa.índole para ajustarse a cualquier tipo
y presupuesto. globalízación, se ha incrementado el comercio
internacional de bienes y servicios.

profesionales y trabajadores
la mundíalización: técnicos calificados, los
entrenadores deportivos, los de
los literatos, los
tenido nunca 7 ""''""';.,,..,..,,
38 LUCINDA VILLARREAL CORRALES

los servicios de seguridad privada, el la banca, el satelital; la construcción

carreteras, el ferroviario que ha sido concesionado; administrar
· la exploración y perforación
petrolera; los servicios de seguros y fianzas, y los servicios educativos,
otros.

La globalización y la tecnología. La revolución tecnológica e informática

segunda mitad del XX, hecho el de
e información, cualquier control, ha pueblos y
ciudadanos de todo el potencializando comunicación entre las
sociedades y los individuos.

La educación. En México, los cambios legislativos en

han provocado una apertura de grandes dimensiones. La oferta
se ha magnificado y ha detonado el nivel de inscripciones en las escuelas
privadas de todos los niveles; la escuela oficial es sólo una de muchas
opciones, y esto ha provocado una reestructuración de los valores y los
objetivos de de los jóvenes, que optan por una educación en planteles
distintos a los oficiales.

computadora y intemet se han incorporado a vida escolar,

inyectándole dinamismo. educación a través la videoconferencia
no está muy lejana y hará posible la educación a distancia. Los individuos
cualquier rincón del mundo, al mismo tiempo, pueden escuchar una
conferencia e interactuar con el maestro, sin necesidad de acudir a un sitio
determinado. El futuro de universidades será un sistema de
videoconferencias e intemet, y los grandiosos edíficíos que hoy albergan,
serán solamente museos. ·

Hoy en cualquier persona tiene acceso a la televisión por cable, por

satélite o por intemet. Lugares aislados en las montañas ya reciben la señal
por medio de antenas parabólicas, lo cual les permite accesar a la cultura,
ideología y problemática de otros países; en materia de comercio, les permite
conocer los bienes que existen en los países avanzados, y se han
establecido electrónicas adquirirlos.

La cultura. México, la cultura norteamericana es de uu''"''"'"'"'''"

predominante. El árbol de navidad sustituido al nacimiento en muchos
hogares; en los restaurantes se sirven platillos especiales celebrar el
 YLA 39

gracias" norteamericano, y los niños celebran el halloween,

rn 11 "'....-'~" y a del día de reyes; nuestras

norteamericanas y japonesas; el clásico taco está siendo

,,..,..,.. ,,.,,,, las 1

mundo.

El radio, la televisión cable), el los videojuegos

y la música popular son los principales medios propagación de cultura
accidenta], la cual es señalada por la opinión pública como importante
promotora de violencia, sobre todo, en menores edad.

informática. La información se los noticieros

'u"'"'"'""""' informada a la población de lo que sucede en todos
comunicaciones vía satélite, televisión, teléfonos celulares,
el yel han

computadoras no sólo han más rápido y el

que por medio de la red de comunicación intemet; abierto a los
de este sistema una ventana a un mundo de información inconmensurable y
con de aún inexploradas.

libertad expresión. expresión y asociación han

experimentado un enorme con políticas y electorales.
desarrollo sin precedentes en la prensa libre, ha a ejercer una
enorme influencia en sectores sociales con sus encuestas de
captando y expresando opiniones en pasado

' Giovanni Sartori en la de su libro Horno videns, la soc,1eac1a

Universidad Iberoamericana el 1ºde febrero de 2001, señaló los
por una mala televisión, por lo que es urgente que se sus contenidos.
40 LUCINDA VILLARREAL CORRALES

expresión, manifestación
el efectivo

2
México, formal de nuestro país se
inicia una de transición hacia de modelo
económico ha obligado '"'""''ll"'"'"J'U de la participación del e:rnJ1e1rno
en la economía, de las estructuras y paraestatales; el
la
cargo del Estado. 3

la milenio de la ONU, en el mes

septiembre 2000, de lamundialización o globalízación, como
un movimiento social que debe en una positiva
para el desarrollo de todos los del orbe; una capacidad inclusiva y
que a crear un basado en valores
~...~.. ,,u y su diversidad: ésta corno un paso al multilateralismo, libertad,
igualdad, solidaridad, tolerancia el y Los
países reunidos en la proclamaron la globalización debe tener
la seguridad y el el flagelo de la guerra
la

2
Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio
3
Villarreal Lucinda. TLC. Las legislativas para el libre comercio, 2' ed.,
Pac, í997, pp. 159 y ss.
 LA INTERi'\ACIONAL. .. 41

todo la extrema en
,.,.,,,..,,..,.n.,." en el

y personas, su unión es a
otras economías como la o
le sucederá en su momento el americano, el

economías
semejante.

En cuanto a seguridad y la globalización

individuos Unión, sistemas comunes de nr!"'>T"'""'

garanticen el respeto a sus una

política social que satisfaga las,,"""'"'""'"''"'"''""'
42 LUCINDA VILLARREAL CORRALES

la globalización produce ganadores brillantes que se deleitan con los perdedores

que luchan sólo por sobrevivir y se ven forzados a ""''n~·'~

los procesos de globalización económica profundizan y hacen cada vez más

dramática la brecha entre los países ricos y los y tienen a mil 200 millones
de seres humanos en el mundo al borde de la muerte por hambre... necesita un
sentido elemental de justicia, buena voluntad e interés por los demás.'

en posterior conforencia

no se pueden dejar todas las decisiones al mercado, tienen que haber

intervenciones selectivas de los gobiernos, para generar una situación
de más justicia, de más de más equidad en el desarrollo. 6

La globalización o mundialización, debe ser un instrumento oportunidad

e inclusión. Ella que la reducción de las barreras al y serv1c1os,
el libre movimiento capitales, la inversión extranjera indiscriminada, debe
aprovecharse para impulsar la modernización de la infraestructura nacional y
alentar a las empresas nacionales. También debe reformarse para que sus
beneficios a más países y beneficien a individuos en las
sociedades, la o ecoló¿,'1cos.

Un globalizadÓ, donde no existan

de la deuda externa, en el que no hubiera divididas en pobres y
rícos, se respetara la cultura de los pueblos, sin tratar de "ª"~'""'L
pensamiento único y en el que existiera una verdadera y desinteresada
cooperación para el desarrollo.

siglo a semejanza de la probablemente América,

consolidarán unidades económicas y monetarias. Este proceso se realizará
conjuntamente con la consolidación y homologación de las disposiciones
nacionales en todas las materias. globalización expande y P"J"'"'·'""'""""
relaciones sociales, homologa instituciones, de tal modo los hombres
todos los países y resultan influidos hechos y
acontecimientos que suceden en otras partes del IJ""'ª"''"· como hemos

•La Jornada, 27 de enero de 2001.

5
El Universal, 27 de enero de 2001.
6
"Conferencia de Prensa", 27 de enero de 200 l, Sistema de Internet de la Presidencia.
 YLA 43

dicho, lo se expande en este momento es el sistema

que enarbola el neoliberalismo, a falta de otra filosofia7 o L'-'VV•'-'''"'"'"'
actúen como contraparte. 8

4.
acuerdos multilaterales que los suscriben en seno de
Naciones Unidas son esencialmente globalizadores ylllliformadores, imponen
a los parte una legislación única los Estados reproducen en sus
legislaciones nacionales.

Estados suscriben tratados en múltiples materias: aduanal, agrícola,

a.u.u>:>~uu, comercio y navegación, apoderamiento ilícito de aeronaves, arbitraje,
aslllltos auxrno, salvainento maiitimo, aves migratorias,
bienes arqueológicos, colaboración

7
Chomsky, Noam. Lingüista y activista político, estuvo en Guadalajara el 26 de enero para
inaugurar el ciclo de conferencias de la Cátedra Julio Cortázar. Chomsky es un recalcitrante
rechazador del neo liberalismo. En su Conferencia Globalización y la Relación de Estados Unidos
con Respecto a América Latina, recordó a los asistentes que "los amos del mundo" aplican
estrictamente la frase del economistaAdam Smith: "todo para nosotros, nada para nadie más".
Para Chomsky, la globalización, sin clara reglamentación, sólo ayuda a las corporaciones,
perjudicando al trabajador. El Financiero, 29 de enero de 2001, p. 79.
8
Cfr. Polany, Kar!. Gran transformación y John Gravy. Falso amanece1; que en sus
interesantes reflexiones afirman que la globalización origina desestabilidad y no es el resultado
natural de la lenta evolución de los mercados; para ellos, la globalización es el resultado de una
estrategia económica artificial perfectamente planeada y no tiene nada que ver con la democracia
o con gobernar democráticamente. En el mismo sentido se pronuncia Ignacio Ramonet, director
del periódico francés Le Monde Diplomatique y uno de los principales promotores de los
eventos alternativos del Foro Económico Mundial de Davos. Verduga, César. Gobernar la
globalizacíón. La historia que comienza, donde se afirma que la globalización es la
consecuencia de los cambios civilizadores que se venían acumulando y que en la mitad
del siglo XX coinciden con los grandes avances tecnológicos. Estos cambios modifican la relación
entre cultura y naturaleza, se refieren a la homogeneidad y diversidad del ser humano, a las
nociones del tiempo y el espacio, a las relaciones del ser humano con el a la organización
de la familia nuclear y patriarcal y al Estado-nación.
44 LUCINDA VILLA..1lREAL CORRALES

contaminación; cooperación científica y técnica, cinematográfica, económica

o financiera, energética, industrial, judicial, cultural; creación de comisiones
mixtas, derechos de autor, funciones dipiomáticas, doble imposición, ejecución
de sentencias, enajenación mental, estupefacientes, extradición, libre
comercio, materiai nuciear, medio ambiente, migración, observación
meteorológica, pensiones, pesca; política exterior, postal, propiedad industrial
e intelectual; publicaciones, radioaficionados, radiocomunicaciones,
reclamaciones, relaciones diplomáticas, revalidación de estudios; salud,
sanidad animal, seguridad social; telecomunicaciones, trabajadores
migratorios, transportes aéreos, textil, transporte y tráfico marítimo, turismo,
valija diplomática, visas ordinarias yno ordina_rias.

Con los tratados, estamos legislando mundialmente sobre multiplicidad de

materias y, por ende, homologando las legislaciones nacionales a los
compromisos multilaterales y bilaterales.

5. La globalización y los tratados de libre comercio

La interdependencia de las naciones, los procesos de internacionalización e

integración económica de la segunda mitad del siglo XX, han originado que
nuestro país, así como todos los demás que confonnan el concierto mundial,
hayan reforrnado su legislación para incorporar los compromisos de la apertura
de mercado que establecía el Acuerdo Gen~ral de Aranceles Aduaneros y
Comercio (GATT), 9 ahora Organización Mundial de Comercio (OMC),
desde el l ºde enero de 1995, y los tratados firmados hasta la fecha.

,~aterias de los acuerdos comerciales. Destaca el respeto a los principios

democráticos y derechos humanos, reciprocidad e interés común. Los
objetivos: intercambio de· bienes y servicios, liberalización progresiva de
movimientos de capital y pago, contratación pública, competencia, propiedad
intelectual, industrial y comercial, cooperación y asuntos económicos,
cooperación industrial, fomento de inversiones, servicios financieros, coope-

9
El Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio. Las siglas corresponden a su
nombre en inglés General Agreement on Tariffs and Trade (GATT). El GATT fue creado por 23
países el 30 de octubre de 1947, en Ginebra, Suiza y entró en vigor el 1° de enero de 1948.
El GATT es un acuerdo entre partes contratantes, un conjunto de normas para facilitar el
comercio internacional, un foro de negociaciones comerciales para reducir o eliminar barreras
arancelarias (impuestos) y no arancelarias (licencias y cuotas), un mecanismo para resolver
diferencias comerciales entre los países contratantes. ·
LA 45

y información,
minero, energía, turismo, estadísticas,
pública, lucha contra de dinero y,_,...,..,,...,. ,.
químicos, cooperación y tecnológica, formación y
'-'U'""''''-'"JH, cultura, sector audiovisual, y comunicac1on,
~····~··~.. ·--y recursos naturales, asuntos sociales y para la superación
la pobreza, cooperación regional, cooperación sobre derechos
••- ...~..~~y democracia, protección al al de datos, salud,
controversias, entre otras. nada escapa a
son más que tratados de son acuerdos políticos,.,......,,"'".,,..
y su omnipresencia se en todos los actos del
ratifica.

6.1Véxico y comercio

comercio que México ha firmado se

prmc1p1os la OMC y que ya hemos citado

tratados libre""'""'"'',."' con varios países de

Libre Comercio entre ,u Estados Unidos y
1.V..L ...,A ...

Libre Comercio.,_.._,,.,..,,_. . ""',..""'· 3. de Libre

Lo·m~~rc1to Méxíco, Venezuela y Colombia de Libre Comer-
cio Rica; 5. Tratado de
Tratado de Libre Comercio de H~·~, .. ..,.., ,
México y la Unión
México-Israel; 9. Tratado de Libre~~· ..-·
(grupo formado por El Salvador, y Honduras);
de Libre Comercio con la Asociación Europea de Libre
conformado por Suiza, N omega, y Lichtenstein.

Todos estos tratados reproducen conceptos comerciales

laOMC cooperación internacional
lavado de dinero, evasión fiscal y

La globalización, en el caso los acuerdos de libre comercio, no sólo

implantado un nuevo pnnc1p1os el ,..,.,...~,,.,,.,.,
sino que los que mcorporar a sus '"'f';"""''"'
prácticas "v.""·''"'''"''" establecidas en el tratado, figuras como
46 LUCINDA VILLARREAL CORRALES

público, el agente aduana] y los arbitrales y tratados de cooperación

internacional en materia penal.

,,,,_,...,_,.,,",,.traducída en apertura
¡;;.,n.,..., .... y en tratados de coopera-
enm•uena penal y en muchos otros propiciado refonnas
,.....,,,+,,....,, constitucional, financiera y educativa,
entre otras. Nuestra ley federal se ha refonnado en 80 por ciento de
1990 a Las reformas se gradual e
"ª''IJ''"..a.1r,e,n desde hace más de 1Oaños con el
1 11
·"" de adecuar
nuestra legislación a los nuevos compromisos internacionales y no sólo
econorn1cos. integran wí cuerpo compacto, en e] sentido
y sin contradicción alguna, con el propósito de facilitar comercial,
brindar seguridad y toda clase de garantías al inversionista privado nacional
y extranjero. consecuencia de esta globalización es -pero
segura- homologación de nuestro cuerpo leyes a las legislaciones de
países con los que firmarnos tratados.

globalización y

fenómeno de la globalización económica y los tratados de cooperación

internacional en materia penal exigen los sistemas judiciales de los países
comprometidos se rijan por principios democráticos, transparencia en las
actuaciones, el respeto a los derechos humanos y por sistemas judiciales
Los sistemas judiciales con este integracionista deben
eficaces y transparentes.

Las últimas resoluciones de la Corte en fortalecido la

globalización. Una de las resoluciones más importantes de este supremo
tribunal sido que establece la preeminencia de los tratados internacionales
sobre las leyes federales. Esta decisión cambia el paradigma jurídico de la
legislación en al someter a las leyes federales no sólo a Constitución
Federal sino a los tratados.

Vía tratados se homologando Jos sistemas jurídicos los países

que los suscriben, implantando conceptos semejantes en las diversas
 Y LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL .. 47

u.v1vª'"" con relación a métodos para la doble tributación,

procedimientos traslado de sentenciados, evitar la evasión fiscal,
el narcotráfico, el el personas, el robo
automóviles y secuestros entre otros.

tribunales mundiales. avanzado enormemente

con la creación de la Corte Penal Internacional (CPI). El estatuto de la
-~~..... -~en Roma, Italia, al la Plenipotenciaria
"ª"'·'V"'"'" Unidas, que se 15 de junio al 17 de julio 1
por 120 países a favor, 7 en contra y 21 abstenciones.
uu•.. ,v.uu;. independiente investigará y juzgará los delitos de

genocidio y otras violaciones a los derechos humanos.

investigará delitos que se entre entes gubernamentales
y grupos sociales nacionalidad, que hayan sido
agresiones, violaciones o l".'-'""v"''"'''v.

La Corte lnteramericana Derechos Humanos Corte

regional es de gran importancia para los países todavía no se
sacuden de los autoritarios. Ella se de siete jueces
nacionales de Miembro de la I'->~''"~~~·~,, de Estados
Americanos, elegidos a título personal entre juristas de
México es Corte desde 1998. son acatadas en
todos los miembro e inciden enormemente en la globalización de
,,,..,.,..,,_,..,como el respeto a los derechos y la democracia.

en materia

cooperación internacional penal es la ayuda y asistencia mutua entre los

gobiernos de los Estados el procesamiento y posible castigo de
son acreedores a conductas o que pueden ser calificados como delitos,
contrarios al Derecho internacional yviolatorios de las leyes internas de los

Esta cooperación tiene como premisas fundamentales el ""'""""'1'r.

soberanía de los Estados y no impunidad de los delitos.
medio del convencional y los
Tiene como fin, la contra la delincuencia y la impunidad, con base en el
principio de reciprocidad. tratados de cooperación en materia penal
48 LUCINDA V!LLARREAL CORRALES

comprenden varias
narcotráfico, tráfico

n,,,. c,-.-n"" (sentenciados, ""'""'"''·"'J''

las hace ac1:eeao1ras
la jurisdicción

'"''""'"ª"'humano, típico,
no impunidad de esta VV''"·"''"'"'""·
de cooperación penal y a
...............,..,a luchar de manera más arr1plia
internacional y a tribunales penales UU.vH!U\.,1VL1C.U

La cooperación en materia penal. La doctrina establece

que, a partir la Mundial, dentro de ciertos el
individuo a ser como sujeto de y11"'t"''r•""
del Derecho internacional y, con base en ello, las infracciones a normas
Derecho internacional ser previstas como delitos
castigados directamente por el internacional

Derecho internacional Derecho

vigente; no puede considerarse como un ente autónomo, sino que se
en el interno de los de la cooperación internacional
principios generales internacional penal se ""''·''".F-r''"'""
en convenciones multilaterales y bilaterales, así como en los convenios
interínstitucionales. El Derecho se en la obligatoriedad de los tra-
y bilaterales determinado país . Los
suscriben incorporan los internacional
en sus legislaciones internas, o los en por la vía
constitucional, como sucede en México, al en el artículo 133 de
de los Estados
los tratados
acuerdo con la misma.

10
Jescheck, Hans-Heinrích. Traíados de Parte 3 ed., Barcelona,
Casa Editorial Bosch, 1978, p. I 59.
LA INTERNACIONAL. .. 49

En el terreno mundial es deseable un que permita la coexistencia

pacífica. se logra por medio de la concertación y cooperación internacional
conformada en se vierten en ..~,. ... ~,•~n
multilaterales, bilaterales, resoluciones y acuerdos políticos, cuya violación
parte de los Estados ocasionar represalias, bloqueos, sanciones
la expulsión del seno las Naciones Unidas.

el área penal, el cooperación es

que los hombres, con paso del tiempo, el
y las comunicaciones, encontrado nuevos de
las normas y evadir la El campo penal
instituciones la extradición, el narcotráfico, el
la piratería informática, la propiedad intelectual, el tráfico
el lavado de el robo de vehículos y aeronaves, el tráfico armas, la
lucha contra ia el genocidio, el apartheid, la discrimh'lación en todas
sus formas, la ejecución de sentencias y traslado de sentenciados,
la problemática del asilo, los refugiados, los derechos de los inmigrantes,
todo dentro del universo la defensa, reconocimiento y respeto de los
derechos humanos. La conducta antisocial de los individuos siempre ha existido
y seguirá haciéndose más compleja, por eso es necesario que los
un frente común contra estas manifestaciones la paz social
del mundo entero, lo cual sólo es posible por medio de la cooperación
internacional en materia penal.

La se organiza a internacional,
más actividades que alteran el orden mundial y lesionan los '",.'"'r""""
los Estados. terrorismo, el narcotráfico, la falsificación moneda, las
operaciones con recursos de procedencia ilícita, el tráfico de armas, el de
indocumentados, el de órganos, los asaltos, los secuestros, el tráfico
de mujeres y menores, el robo de vehículos, la evasión fiscal, el lavado de
dinero y muchas otras conductas, involucran a particulares, funcionarios y, a
veces, hasta gobiernos. evasión fiscal, el lavado de dinero, el tráfico de
armas, el terrorismo o el fraude cibernético, son delitos que requieren con
frecuencia de la complicidad de funcionarios y de políticas favorables por
los gobiernos.
50 LUCINDA CORRALES

que a sus leyes

internacional se está convirtiendo en el
legislador. como pactados en los convenios multilaterales
y bilaterales, tienen que cumplirse y si se va a legislar se que consultar lo
que se ha pactado. Méxíco, las reformas y las nuevas leyes en su acto de
creación tienen someterse a la Constitución y !o establecido en los tratados
multilaterales y bilaterales que el Senado ha ratificado.

disposiciones establecidas en las Convenciones contra ]a Tortura y

otros Tratos o Crueles, y la Tortura
·~··~~·~ con la Detención y el Encarcelamiento,
es la .,~'""'~

Convenios para
para y Sancionar los Actos para la
Actos Ilícitos contra la de la Aviación Civil Internacional; la
Represión de de Violencia en los presten
Servicio Aviación Civil, establecen en esta

La Convención de las Ilícito

Estupefacientes y Sustancias
tratados bilaterales los
LA 51

Convención Interamericana contra la Corrupción, recientemente

en Caracas, el marzo de segura-
mente sus frutos veremos leyes contra la corrupción a su im;age:n
y semejanza en todos los países firmantes. consumo de drogas y el
narcotráfico representan general que que ser atacado
todos los _.,._.,,"'""'·

Las sereu,11íeron en Nueva York, del 8 al de junio

1, en un Periodo Extraordinario Dedicado al Problema
de las Los representantes de 185 países acordaron una
estrategia para abordar el problema internacional de las En las
discusiones se considera el tráfico de blanqueo de y el
terrorismo, constituyen nuevas amenazas contra la seguridad u ....,v,vu....
internacíonaL evaluaron temas como sustancias precursoras, PcT•m 11 -
íantes de anfetamínico, cooperación judicial, blanqueo de capitales,
reducción demanda de drogas, eliminación de los cultivos ilícitos y los
Estados se comprometieron a lograr resultados importantes y medíbles en la
reducción de la demanda, para el año 2008.

Con relación a delincuencia organizada, la comunidad internacional

adoptó en Nueva York, el 15 de noviembre de 2000, la Convención las
'"'"''""'"" Unidas contra Delincuencia Transnacional.
acuerdo promueve la cooperación para prevenir más eficazmente la
delincuencia organizada transnacional y como un complemento de
Convención de las Naciones contra la Delincuencia Organizada
Transnacional, la ONU adoptó el Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar
la trata de personas, especialmente mujeres y niños, el 15 de noviembre de
2000. Éste pretende prevenir y combatir la trata de personas ---especialmente
mujeres y nmos-. Estados se comprometen a adoptar medidas
legislativas para tipificar como delito, en su Derecho interno, trata de
personas, especialmente mujeres y niños; y el Protocolo contra el Tráfico
de Migrantes por Mar y Aire, documento que demanda la
cooperación, el intercambio de información y la adopción de otras medidas
por los países firmantes.

Lo expresado nos muestra que la delincuencia en todas sus facetas es un

tema no sólo seguridad nacional internacional y que los gobiernos
están interesados en cooperar para disminuir y eliminar el flagelo de la
delincuencia en sus sociedades.
52 LUCINDA VTLLAP--REAL co~~LES
INTERNACIONAL .. 53
LUCINDA \11,LLARREAL CORRALES
LA LA 55

3.
en el
56 LUCINDA VILLARREAL CORRALES

12. Bibliografía

HEYMAN, Thimothy.

LANNI, Octavio. México, Siglo XXI, 1

gobiernan

Sergio. El futuro
México, UNAM,

SOROS, del capiíalismo global, Janes, 1999.

TLC. Las reformas el

Pac, 1997.

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Porrúa, 1999.

L-t:,~1.:1tuL,1u1 aplicable a protección del comercio y la inversión en Mexico,

Diputados, 1996.
 Moisés

SUMARIO. 1. Situación actual del probleraa y sus a raiz de

la globalización. 2. La en materia de delincuencia y
de lucha contra el delito. 3. El crimen su transnacio-
nalización y la política para combatirlo. 4. Acciones nacionales e
internacionales: la criminal frente al crimen organizado.
5.Resumen.

1. Situación actual y sus a raiz

glohalización

a) Resulta incuestionable el acelerado desarrollo internacional ha

generado estrechos vínculos supranacionales, se manifiestan todo
en el ámbito de la que la dímensión intranacíonal y que
nos han conducido a una profunda sólo entre los '-'"Ul'-'V"·
síno también entre las y los que
ellos. eso, esquemas organización política tradicionales se ven
superados, obligando a buscar nuevas estructuras que van
más allá las fronteras convencionales.

Desde esta perspectiva, el propio concepto moderno

atraviesa por una severa derivada de tales procesos camb10;
con ello, además otros renglones del quehacer estatal y de las relaciones
interhumanas entran en estado cns1s. si bien los Estados contempo-
ri.11eos surgieron como respuesta a necesidades específicas que han
su consolidación, lo es que en algunos casos, no
demandas impuestas precisamente por la globalización; la cual puede ger1en.itrse
- - -....· - - - -
* Profesor de Derecho Penal y Política Miembro de Número de la Academia
Mexicana de Ciencias Penales; Presidente del Centro de Estudios de Política Criminal y Ciencias
Penales, A. C. Ponencia presentada en el II Congreso Intemacíonal de Derecho Penal que se
realizó en 1999 en la ciudad de Villahcnnosa, Tabasco.

57
 MORENO

algunos
quizá llegando a término y que
iniciado una época en cual el mundo se organiza en
políticos. efecto, recientes acontecimientos muestran la
será ia nueva organización política-estatal, 1 como necesidad
de los principios o contenidos clásicos Estado-nación contemporáneo
sean revisados y a esta tendencia, como "'U''-''-''-''"''
ejemplo, con el concepto clásico de so1Jeram

firmantes de esos tratados convenido reglas

cooperac1on más y eficaces, en órdenes como el económico y el jurídico,
entre otros. decir, en la hecho
enajenar los principios clásicos
organización lo

integración
sobre todo
en vías como es el caso

1
Un hecho relevante en este sentido lo la Cumbre del Milenio que tuvo en
Nueva York de 2000), con motivo de los 55 años de la de las Naciones
Unidas, en la que se hicieron sobre lo que será la ONU y el rumbo de la humanidad
para el siglo XXI, en un mundo abrumado por la las crisis financieras en el que el
fenómeno de la una realidad y un papel determinante.
 59

de latinoamérica. Pues, las nuevas de organización

....~~,..,~~. deben tomar en cuenta las enormes desigualdades
de esos territorios existen; ya que esos
fenómenos novedosos en todos los sistemas de la actividad ª~....... H ....

Esos fenómenos se observan, justamente, en el ten-eno UE, en donde

las fronteras, ha impactado
.., .... , ""'"" de las naciones, al distribuye
de manera rápida y eficiente bienes y servicios, legales
arancelarias y de de que se habían impuesto
con la finalidad de sus propios recursos. En los llamados de
Cuenca Pacífico, ellos se agrnpan en torno a
de crear un frente comercial con la finalidad proteger sus
económicos. naciones Amenca Norte Unídos
y México), en cambio, celebraron un Trilateral con el propósito de
posibilitar el libre comercio, lo que sin duda también ha impactado diversos
preceptos convivencia de los signatarios. Lo propio puede decirse
con relación a los del Cono Sur, que igualmente celebrado tratados con
propósitos análogos.

y contra

Paralelo a los procesos de globalización corre también el

internacionalización del delito, sobre todo el del crimen organizado, como
el de la internacionalización de la política criminal, que sobre el particular se
va generando.

a) la internacionalización del delito en estos tiempos, es referirse

a una de fenómenos se presentan hacia el interior de los Estados y
que, debido a múltiples factores, trascienden las fronteras nacionales,
ramificando sus actividades y logrando con esto que crezcan notablemente
sus campos influencia. El representativo esta
transnacionalización lo constituye el fenómeno del narcotráfico, pues
diversas actividades que se desarrollan y que van desde la o
producción del estupefaciente o psicotrópico distribución al
consumidor, pasan por una cadena empresarial semejante a · desarrollada
las transnacionales, que cuenta con una distribución
60

"!Ju"'c.u, ya

de consumo,
tránsito. 2

México, Procuraduría
de motivos de la Ley Federal Contra
en 1996.
demo-

socioeconómicos del lavado de

Estudio de los
 61

la movilización internacional
Jean, Suiza lava 1nás blanco,
de de
Gómez J. El
Derecho Barcelona, Cedecs Ediíorial S.L., 1996;
Hernández Remando. El lavado de activos, Jurídicas Gustavo l 997;
entre otros.
6
Véase sobre André,
Steiner, Roberto. Los dólares del .,,,,.,,,,¡·,.,,,,,,,,
62 MOISÉS MORENO HERNÁNDEZ

que posibiliten identificar el origen de los recursos y evitar el ocultamiento de

documentación e información relacionada con ellos. 7

b) La consideración de algunas acciones que se llevan a cabo frente al

problema de la internacionalización del deiito, tomando como ejemplo el
tráfico de drogas --o el lavado de dinero--, pone de manifiesto no sólo la
crisis del Estado-nación contemporáneo, sino también la de diversas políticas,
como la relativa a la política criminal y la de los sistemas de justicia penal
tradicionales, así como la crisis de los criterios y principios que los rigen. En
fin, puede además afirmarse que, con el fenómeno de la delincuencia
organizada, se pone en entredicho la propia gobemabilidad democrática,
corno lo ponen de manifiesto John Bailey y Roy Godson en una reciente
obra publicada en México, 8 al afirmar que, "lo que había comenzado como
un problema de seguridad, por el tráfico de drogas a mediados de los ochenta,
se ha transformado en una creciente amenaza a la seguridad y gobernabilidad
nacionales a ambos lados de la frontera", refiriéndose a las relaciones Estados
Unidos-México.

Sin pretender agotar su explicación ni acercarnos a los problemas sociales,

económico-financieros, de salud pública y políticos que genera la delincuencia
organizada, nos referimos sólo al narcotráfico y al lavado de dinero, entre
otros fenómenos relacionados con ella, porque su comisión impiica una gran
cantidad de delitos y se pueden presentar en muy variadas hipótesis. Pero,
igualmente, las medidas que se han tomado tanto a nivel nacional como
internacional para enfrentarlos son especialmente prolíficas, sin mencionar
que toda una gran cantidad de convenciones de todo tipo en materia penal
se puede igualmente aplicar en estos casos.

Dentro de este mismo contexto, aunque con relación a otros fenómenos,

existe ya una Corte Penal Internacional, creada por las diversas regiones del
mundo para juzgar a los responsables de crímenes internacionales. Lo que
indica, de manera muy clara, que el proceso de globalización y de
internacionalización del delito tiene y tendrá muy importantes repercusiones
en los tradicionales sistemas de justicia penal de los diversos países del mundo.

7
Una de las primeras medidas adoptadas se originó en octubre de 1993, cuando la Comisión
Nacional Bancaria emitió una Guía para prevenir el lavado de dinero en los bancos, que, aun
cuando no tenía ningún efecto vinculante, constituyó sin duda un importante antecedente de esta
tendencia político-criminal.
8
Crimen organizado y gobernabilidad democrática. México y laji·anjafronteriza, México,
Grijalbo, 2000.
POLÍTICA CRlMlNAL Y GLOBALIZACIÓN 63

su y

Resulta, pues, incuestionable que el monstruo la globalización y los

acelerados avances en materia de transporte y telecomunicaciones, han
tenido como consecuencia que la delincuencia sea cada vez más compleja
y comprenda a más de una ciudad. Sus autores pueden mantener contacto
con delincuentes de otros países, realizar grandes transferencias fondos
financieros sin necesidad de moverse de la ciudad o, en caso de resultar
necesario, trasiadarse en unas cuantas horas de un continente a otro. A ello
habrá que agregar que la nueva delincuencia -la llamada delincuencia
organizada transnacional- tiene asimismo formación profesional y utiliza
los mismos medíos que los grandes empresarios, su tecnología y, a veces, su
estrategia comercial.

Ahora bien, al plantearse la necesidad de una política criminal en materia

de delincuencia organizada, desde la perspectiva del proceso de globalización,
surge también la necesidad de contar con una idea más clara sobre la llamada
delincuencia organizada, conocer sus rasgos característicos y sus formas de
realización, para así tener una mejor comprensión del problema que se trata
de enfrentar.

a) Debe reconocerse que la delincuencia, como fenómeno social que es,

también es dinámico y, por lo que, ha manifestado en los últimos tiempos una
gran transformación, tanto cuat'Ítitativa como cualitativa: 1) mayor organización
-de ahí el llamado crimen organizado---; 2) mayor violencia en su comisión;
3) proliferación de delitos de cuello blanco ---como los delitos económicos
y financieros, tráfico de divisas, fraudes por medio de computadoras (fraudes
infonnáticos ), etcétera-; 4) internacionalización de la delincuencia -de
ahí elcrimen organizado transnacional-, pues deja de ser un problema
de carácter exclusivamente local o nacional para convertirse en uno de carácter
internacional o transnacional y, por esto, ya no sólo interesa a un Estado sino
a muchos países del mundo, esto es, a la comunidad internacional, como es
el caso del tráfico internacional de estupefacientes ypsícotrópicos; además,
5) cuenta con amplios recursos económicos, con mejores técnicas y métodos,
con posibilidades de acceso a la información privilegiada, entre otros. 9 Por

9
Véase sobre esto, Moreno Hemández, Moisés. Política criminal y reforma penal. Algunas
bases para su democratización en México. lus Poenale, México, CEPOLCRTM, 1999, pp. 303
y ss.; del mismo, "Delincuencia organizada y medios de control en México", en Bien común y
64

mo-h·\'a
m1e> lrnP>ni·p he>n r~dr. nnt>u~as
1.5t.ttAL.Li._l_'-'l..i.l<'bo' _LJ..(.i..lj,_ ..L ..l \.,l •V 1!..H..l\..I '(

delincuencia organizada,
larse y a proliferar en
mayor dificuhad para
(victimarios) y quiénes las
jurídicos que están de por
su combate.

""'uvrnu. Fundación Preciado Hemández, año 6, núm. 68,

Luís. "Crimen y la
SS.
 CRJMINAL Y 65

sobrepasan el Producto Nacional Bruto de algunas naciones; 11 sólo uno

sus componentes principales, el narcotráfico, arroja ganancias exorbitantes
e implica la evasión fiscal y las prácticas comerciales '""C'ti"f•~"''''"
competencia sin contar otras consecuencias como el comercio ilícito
'"'u'ª"' la corrupción, la pérdida la seguridad urbana y rural e incluso la
participación en conflictos políticos Por esto se afirma plantea
una amenaza directa para la estabilidad de las naciones y constituye un ataque
contra las 12

Incluso el crimen organizado ha conceptualizado como una sociedad

que busca operar fuera del control del pueblo y gobierno y que,
ello, involucra a de delincuentes que estructuras tan
complejas, ordenadas y disciplinadas, como las de cualquier corporación,
sujetas a reglas, apiicadas con ello, el concepto actual de
crimen organizado se refiere a grandes grupos organizados dedicados a
actividades ilícitas, estructurados con la naturaleza y, en ocasiones, además
con la apariencia de corporaciones de carácter lícito, pero a través de las
cuales se realizan o se ocultan operaciones criminales. 13 forma corporativa
impiica una estructura directiva, cuadros operativos, acervo tecnológico, ciclos
de financiamiento, relaciones con otras corporaciones criminales, progra-
mas de expansión, jefaturas proyectos, desarrollo y entrenamiento de
personal, actividades reclutamiento, control y, en todo
aquello que podría tener cualquier gran corporación lícita. caracteriza,
además, porque sus acciones no son impulsivas, sino más bien resultado de
previsiones a corto, mediano con el propósito control
sobre diversos campos de actividad y así amasar grandes oportunidades de
dinero y de poder real; su pretensión, entonces, no es tanto el poder político,
solamente que le interesa éste más para propósitos de protección. 14 caso
extremo, el propósito de la delincuencia organizada no es competir con el
gobierno, tan solo utilizarlo.

González Ruíz, Samuel A. y otros. Seguridad pública en México. Problemas,

ver.mei~uvi1sy propuestas, México, UNAM, Fomento Editorial, 1995, pp. 72 y ss.
Así se afirmó, también, en la de Motivos de la Iniciativa de Ley Federal contra
la Delincuencia enviada a fines de 1995; Cfr. Moreno Hemández,
Moisés. cit., pp. 304 y ss.
13
Véase sobre esto el trabajo inédito. La reforma penal contra el crimen
Elías Romero 1993; véase, también, la experiencia de Giovanni Falcone.
crimen México, JNACIPE, J992.
14
V éasc sobre esto, Falcone, Gíovanni. cit.; Anthony, Serge y Daniel. El combate
contra el crimen organizado en Francia y la Europea, México, Procuraduría General de
Ja República y Servicio de Cooperación Técnica Internacional de la Policía Francesa en México,
I 995, entre otros.
 en ia motivos que
contra la Delincuencia
POLÍTICA CRIMINAL Y GLOBALIZACIÓN 67

Por ello, resulta necesario analizar, también, a sus otras manifestaciones, así
como a las caracteristicas específicas de la delincuencia organizada, con el
fin de entender mejor todo su f1J11cionamiento y, de esa manera, adoptar las
adecuadas estrategias político criminales para enfrentarla eficazmente.

4. Acciones nacionales e internacionales: la politica criminal frente

crimen organizado
A J... h' ,. l • 1i,,. ' . ,
1-u1ora ~ien, ¿cuales son as acciones po1mco-cnmma1es, que se nan aaopmao
1. 1 , ,;

frente a este mounstruo transnacional, que es el crimen organizado? Hemos

dicho que, si el monstruo delictivo se transforma y esa transformación tiene
su explicación histórica, hasta los medios de control se originan y se
transforman a medida que el objeto de control lo va imponiendo.

a) Sin duda, son múltiples los esfuerzos desplegados por los países de la
comunidad internacional para combatir el delito en sus múltiples :frentes y en
sus infinitas manifestaciones; lucha que debemos considerar cada día más
compleja si pensamos, además, en el mimetismo que hacia dentro de las
sociedades y de las estructuras económicas presentan sus autores y
partícipes, y si, adicionalmente aceptamos que éstos han permeado las
más altas esferas políticas. 17

Por otra parte, debe destacarse que la existencia de las fronteras nacionales
ha implicado, desde siempre, un impedimento en el combate de los ilícitos,
pues con cruzar la frontera de un país a otro el delincuente tiene la certeza de
que no será perseguido, o de que su persecución será sumamente dificil al
tener que cubrirse una gran cantidad de formalismos que dan como resultado
que cuando éstos eran satisfechos él se encuentra ya en otros lugares.
Toda vez que el fenómeno es cada día más complejo, por los factores que
hemos venido mencionando, ha sido necesario que también los mecanismos
de represión y de prevención tengan que perfeccionarse, tanto en el plano
nacional como entre la comunidad de las naciones, ya sea en el ámbito bilateral,
regional o multinacional.

17
Por lo que hace a México, véase, por ejemplo, Pimentel, Stanley. "Los nexos entre política
y crimen organizado en México'', en J. Bailey y R. Godson. Op. cit., pp. 53 y ss.
68

rrn1ruunernra1i~s en esta lucha, algunas nuevas

¡JVU\,;JLlRJC> ,."'.,'"'~-"~las siguientes: ~"-~u~,.,,~.,.,
organizado, contra el
terrorismo, <>c11c1''""'~' y asistencia y cooperación
policial (como el caso

legislación nacional está

tipo de delincuencia,
los delitos cometidos

una coordinación y CO()perac

""''"'U'''"'"'""'"'"' técnicas
estrategias internas con las ~'~'"'·"""'"'
que procure erradicar las ""' ""'r"'"1 ~msc1tarse en actuaciones
policías tanto nacionales como "'v rrm 1 11
nueva estructura del

18 Véase sobre esto González Carrancá, Jaime L

contra el narcotráfico: la solidaridad rnt.Prn1u•; nnn1

1

el X Congreso de la Unión
España, 1992.
r9 Por en materia de
penal establece que, cuando la
marihuana), tiene la obligación de
y en el que se detectó sólo era el
que habitan en el
a la únicamente asegurar una
propiciar la detención los
residentes en el
 69

10
En este orden de el establecimiento de normas en la ,._~;'·"ª"''v'"
especial al respecto exista o se que la de
naves en en los supuestos de transporte marítimo de narcóticos. penmsion
de confiscar los bienes en las de colaboración ínternacíonal de la policía,
para analizar sí en el país con el que se establece la coordinación para el
combate contra las criminales, existe la de la confiscación o del decomiso.
Se recomienda en este rubro, la coordinación eficaz entre las oficinas del Ministerio Público,
tanto a nivel nacional como internacional, así como normas de intcrnacíonal
orientada a la localización y aseguramiento del dinero producto de
actividades que son recomendadas, porque permitirían privar a las orJ:::aruz:ac1on·es
su mayor fuente el ecónómico, para lo los países deben conocimiento
de las bancarias y de los sistemas financieros de Jos diversos colaboradores; si
la cooperación internacional es.extremadamente dificil debido a la materia de
que se trata, cada voluntad para ello. Falcone, GíovannL
el de líneas la consecución de la ""''"'''M"' para
nrc>ce:sos tendentes a aportar y medios de por otros distintos
al que se siguiendo un proceso a un inculpado por crimen organizado, y contribuir con las
otras naciones a que se castigue han delinquido en el exterior.
González Carrancá, Jaime L supra nota
21
Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Sustancias
Psicotrópicas, sexta sesión
el 19 de
70
POLÍTICA CRIMINAL Y GLOBALIZACIÓN 71

de organizaciones criminales, la protección a jueces y agentes del Ministerio

Público (o equivalentes), la tolerancia a ciertas formas de comisión del delito
(p. ej.: entregas vigiladas), entre otros medios que ya han probado su eficacia
en otros ámbitos y que se aplican con respeto a un marco legal y a los derechos
huma..11os. 22

e) Frente a este conjunto de medidas de control institucional, que sin duda

tocan fuertemente diversos intereses, se han observado igualmente reacciones
o actitudes diferentes: desde aquellas que las aplauden hasta las que las
rechazan y combaten férreamente, sin faltar las que han traído como respuesta
ataques velados de parte de organizaciones delictivas, que se manifies-
tan, por ejemplo, a través del descrédito mediante la publicidad de la ley
anticrimen, por su resistencia a medidas que pongan en peligro su existencia.
Pero también puede observarse una actitud opuesta en el sentido de propiciar
el mayor endurecimiento de las medidas penales, o de fomentar el rechazo a
una posible legalización o despenalización con tal de que el negocio siga
:floreciente.

Lo cierto es que el Estado debe continuar reorientando su política criminal;

pero, además de fortalecer las nuevas estrategias antes descritas, debe darle
un peso específico importante a la prevención del delito, tomando en cuenta
las características peculiares del crimen organizado, y observar ampliamente
la salvaguarda de los derechos humanos. Y toda vez que las organizaciones
delictivas 23 aprovechan en forma regular prácticamente todos los aspectos
de los adelantos científicos y tecnológicos para colaborar a través de las
:fronteras nacionales e idear estrategias mundiales que ningún Estado puede
contrarrestar por sí solo, 24 los programas en contra de la delincuencia
organizada se han enfocado, en el plano internacional, a la consecución de
una estructura estatal reforzada y especializada para el combate, basada en
la recopilación permanente y minuciosa de información orientada a

22
La reacción legislativa en países tradicionalmente democráticos ha tenido que crear una
cierta excepción ante estos fenómenos. La delincuencia organizada, con diferentes motivos, es
una experiencia que corre paraieia a una nueva etapa de promoción sobre defensa y reforzamiento
de los derechos humanos en los países de la comunidad internacional; de ahí que la reacción penal
ha sido o pretendido ser particularmente cuidadosa, no sólo de preservar el Estado de Derecho,
sino de garantizarlo precisamente actuando de manera diferenciada frente a una criminalidad
también diferenciada o no convencional.
23
Según los estudios de Anthony y Ripoll. Op, cit.
24
Cfr, Anthony, Serge y Ripoll, Daniel. Op, cit,, pp. 21 y ss,, 39 y ss.; véase, también,
Gómez Mont, Femando, Op, cit.
72

es el caso, por ejemplo, del FBI, que en su Pri11Yt'mtw sobre Crimen ur:l!.ur11¿c1w;
concentra sus recursos de basado en la
Las activídades que involucran
la confiscación de bienes
habilidades y
 73

fin, todavía hace fulta diseñar con mayor profundidad todo un programa
integral de política criminal, no solamente contemple el asp;ecto p1u.ramente
represivo, sino también le dé importancia al aspecto preventivo;
de atender las exigencias que va planteando proceso de
y de internacionalización atienda funda_mentalmente las '-'2lil"''"'u'"'1=
interna del país.

a) Aun la propia Organización las Unidas ha

la necesidad de dotar de facultades suficientes a los órganos encargados de
hacer cumplir la ley con la fmalidad de aumentar su eficacia, y que ello
debe hacerse sin menoscabo la salvaguarda de derechos humanos, es
innegable que no han faltado las medidas extremas, que se apartan de los
límites garantizadores propios de sistemas penales democráticos y se ubican
más en los de sistemas autoritarios o totalitarios. no resulta extraño que,
dentro de u..-i mismo campo, nacional o internacional, se observe la existen-
cia de una doble tendencia político-criminal: por una parte, la que busca
que el sistema de justicia penal se ajuste vez más -tanto en el plano
formal como en el material- a las exigencias de un sistema democrático
de Derecho, y, por otra, la que opta preferentemente por """t-...,-r,,. 01

posibilitan al órgano control -sobre todo al tiene la función

persecutoria- un ensanchamiento de su punitiva, so pretexto
ser más eficaz, flexibilizando exigencias legales, aunque ello ocasione
como consecuencia que se rebasen límites constitucionales y se limiten
garantías individuales y, por tanto, se vulneren los derechos humanos. En
donde se observa una coexistencia así, se cuestiona seriamente todavía
puede hablarse un sistema penal democrático o si, el
debe hablarse de uno de corte autoritario.

Si bien en las últimas décadas se ha intensificado en el plano internacional

y, sobre todo, en plano teórico, tendencia hacia la consolidación
sistemas penales que se ajusten a exigencias Estados democráticos
Derecho, establezcan límites precisos al poder penal estatal y
garanticen de manera más amplia los derechos del hombre, 27 ello no siempre

27
Recuérdese que en la década de los cincuenta, después de los horrores de la "'"1",w""ª
Mundial y del grado de abusos del Derecho se inició en los
74

Occidental un movimiento de reforma, caracterizado

se a la de un

entre otros.
 75

Analizando lo anterior y observando la poca :funcionalidad de las medidas,

por los magros resultados hasta ahora obtenidos, 29 la obvia conclusión es
que los tradicionales instrumentos político-criminales no son suficientes en
este momento para afrontar el problema del crimen organizado; por lo que,
deben seguirse buscando nuevas alternativas político-criminales que puedan
garantizar esa funcionalidad de mejor manera. Y si bien es indiscutible que la
política de prevención orientada en sus términos generales se plantea como
una positiva alternativa, así es cierto que, por sus peculiares carac-terístícas,
el requiere de una política criminal mucho más planificada
y consistente, que comprenda, además de inevitables medidas de rPnrpQ;
pai'í:iculares elementos de prevención.

Por ello, en el mundo moderno, caracterizado por la globalización, que se

abre a los flujos de información, resulta ineludible pensar en la necesidad
de unir los esfuerzos, tanto en el terreno nacional como en el nivel internacional,
para acceder a mejores perspectivas de solución frente al problema de la
delincuencia, diseñando conjuntamente una política criminal que corresponda
con los signos de los tiempos, que realmente pueda garantizar la superación
del problema y sacar al sistema penal de la crisis en que se encuentra.

Siendo el fenómeno de la globalización una realidad, que ha provocado

crisis en el concepto moderno del Estado-nación y ha impactado orden
cultural de muchas naciones, obligando a que los principios y contenidos
clásicos sean replanteados para adecuarlos a esa tendencia actual y puedan
coexistir entre ellos, debe procurarse que dicha coexistencia tome en cuenta
las enormes desigualdades que se observan en el desarrollo de cada región,
de suerte que éste no pierda toda su identidad.

Por ello, al ser evidente que México no puede escapar de este fenómeno
de la globalización, debe procurarse que en todo ese proceso sean tomadas
muy en cuenta las desigualdades sociaies y las diversidades culturales que
existen en nuestra ciudad; pero, sobre todo, que sean tomados en cuenta los
reclamos que en el momento actual tienen los grupos indígenas, de ser
incorporados a 1os esfuerzos nacionales de bienestar social, salud, educación,
justicia y seguridad pública, pues para ellos ya no hay el mañana. Resulta
inconcluso que nuestras etnias necesitan de foros públicos de expresión, de
que se les arranque de la miseria en que se encuentran inmersos, de que se

29
La opinión oficial es, por supuesto, otra.
76

les proporcione una aceptable expectativa de que se incorpore a

la vida nacional, que tengan un efectivo acceso a la justicia y,
sobre todo, de entender que sólo bajo el respeto a diversidad y a
podrá ser la · actualmente se vive. Por
que impedir que se siga impedir el abismo
social y económico, ahora marca una enorme"'"''ª·"''"''ª'
y resulte irreversible ante el fenómeno globalizador; ""'"~~·~
""'ª'"''"''r"~''" el abandono
cualquier intento riqueza.
por el contrario, habrá procurar acortar cada día esas distancias,
mediante la construcción de plata" proporciona
comunicación, la seguridad educación, la justicia social,
pues solamente así podrán desarrollar el sentimiento de pertenencia
nacional del que carecen y se podrá, en gran medida, solucionar uno
de los factores mayorpreocupac1on, que en ímpor+.ante influido
en generar la del Estado-nación que ahora enfrentamos. no habrá
que descartar, que es.muy probable que sean nuestros indígenas
los que realmente mantengan un sentimiento de pertenencia de nación, y
sean demás, los menos desfavorecidos, que quienes
lo hayan perdido y, ello, sean los que ahora necesiten acercarse a esos
y comprender el verdadero sentimiento de

Ante la problemática por tanto, resulta insosiayable revertir ese

fenómeno desigualdad, reglas pero como;
a) Fortalecimiento del de Derecho, pugne por el bienestar social,
por el acceso general y efectivo a la justicia, que no se solamente en
condiciones fundamentales de la vida que promueva
e impulse el nacional y el mejoramiento la sociedad en su
conjunto; b) distribución equitativa de la riqueza nacional, a
aquellas regiones que generan altos niveles económicos sean
gozar de los beneficios de sus recursos y su trabajo,
distribuir excedentes en las otras que son menos
objetivo dotarlas de la infraestructura necesaria que a generar
su riqueza, no como un acto gracioso o
derecho; e) revaloración y efectiva de las
sangre y dolor han costado a nuestro pueblo;
con finalidad romper la inercia en que ha caído
desvinculada entre sí y profundamente
crisis de enorme y una
77
 MÁRQUEZ

De esta manera es como en ocasiones se había un

penal económico que estaría integrado, a su vez, por varios componentes:

a) Derecho penal financiero, que establece y sanciona las infracciones en

materia de finanzas (operaciones de banca, de boisa y actividades financieras
en general).

b) Derecho pena] económico, propiamente dicho, que estaría constituido

por el conjunto de disposiciones legales sancionan contra
políticas económicas de los Estados.

e) Derecho penal

Con el fenómeno de llegada del pensamiento neo liberal (expresión

notoriamente desafortunada) al mundo económico y al político, se
producido una situación que se conoce con el nombre de globalización.

ley del Ebremercado, ámbito las internacionales

y nacionales, ha producido resultados favorables en algunos aspectos de Ia
economía, al propio tiempo ha dado lugar a un terrible desfase entre el
desarrollo y la economía de las personas, a tal
una tercera liderada en

*Catedrático de Derecho de la Universidad Panamericana.

80

Blair, primer Ministro Británico y jefe del Partido Laborista, y también, pero
con matices, por Lionel Jospin, Jefe del Gobierno y Secretario General
Partido Socialista Francés.

Para Giddens, de la globalización "va a

cosmopolita y nosotros somos su primera generación. reconstrucción
los de gobierno es absolutamente necesaria, más importante que
hasta ahora".

Todas estas situaciones han producido el crecimiento de ese Derecho penal

e.conómico que ha adquirido el internacional y ha implicado el nacimiento
muy especializadas en los estudios jurídicos.

Estas materias son sumamente complejas, ya que ni el concepto Derecho

penal económico, ni la noción de delito económico son claros ni unívocos. El
problema con la propia tenninología; así, los españoles hablan de
"delitos económicos", los ingleses de los dedelits
d'ajfaires, suecos y los alemanes
arr:me'llru~e Sin embargo, no todas las expresiones hacen referencia
al mismo asunto.

Tiedemann, acertadamente, destaca esta enorme discrepancia

obstaculiza mucho el pensamiento científico, hace dificil el intercambio de
experiencias y es poco propicio a la unificación las normas penales en
materia nos interesan a todos.

El Derecho económico, en mayoría de los países, una área

jurídica muy especializada, ya que no se limita al Derecho administrativo,
sino que abarca aspectos considerados con un tradicional,
incidirían en el Derecho

La anterior posición, net~mente no extenderse a otros

países, pues la doctrina y la sueca detectan una clara tendencia a
..,,,.,,,,...,,, del delito económico de negocios) aquellos supuestos fácticos que,
desde su origen, pretenden una finalidad delictuosa de contenido económico,
 81

as business y, por otro lado, al delimitar los delitos económicos de los

son realizados con la ayuda de una corporate crime.

posíbilidades de llegar a opiniones utilización multinacional

no son de un solo modelo o "''"'"'"'"'económico y, por tanto, de
manejo muy dificil. A pesar de todo, van de elementos
posibilitan el acercamiento
caracten~se1nc1am1ente c;conrnmc;o Se trata
conceptualmente, un "'"'''"-'V
poco conocido y escasamente

Surge, así, una cuya fenomenología presentaba rasgos

claramente distintivos en forma tradicional, núcleo
integrante de la común. Fueron los ya sumamente conocidos
"delitos de cuello blanco" o white collar crime, de conformidad con la
denominación, ya clásica, utilízada por primera vez por Sutherland. 1

Nos encontrarnos ante una delincuencia, cuyos protagonistas se entre

las clases de más elevado nivel económico o, lo que viene a ser mismo, la
que no tiene como autores a los integrantes de las clases económicamente
2
débiles y con mayor número de

en una indefinición de los límites

......... "' ...,, ......,...,..,,uno juridico: la previsión como delito; y otro
sociológico: la percepción comunitaria de un hecho como delito, io que
lugar a que, en este tipo de infracciones, se produzcan una serie de
inmunidades delimitadoras del fenómeno y que envuelven a los autores.
de otra forma, hay una ausencia de previsiones legales o una :insuficiencia
técnica de las que se proyectan en una escasa viabilidad social y en
una menor reprobación general de este inquietante fenómeno que, como
dicen los argentinos referidos ut supra, se corresponden, más
que con los del "delito de cuello blai.1co", con sus notas definitorias
más concretas y con la esencia de su contenido.

Precisamente, en la nueva literatura anglosajona, respecto

problemática, se emplea el vocablo "hecho penal profesional" ocl::uL1anDnw
1
Sutherland, Edwin. White collar crime, Nueva York, Press,
2
Simonetti, José M. y Julio E. S. Del delito de cuello blanco a la economía
criminal, México, INACIPE, 1990, pp. 23 a 25 y ss.
82 RAFAEL
 83

+,,..,,..,",r"""' (punición de ciertos actos "'"'"'"'"'""

bienes jurídicos
Estado o el orden

evidencia de que el
como inevitable efecto secundario
energía nuclear o
--'""'"''-'" su enorme potencial y su
c1pa<1<nneme. A estos fines, este
utiliza preferentemente
creación de bienes jurídicos
supraindividuales, o comunitarios ~n
formulados vagamente, con el füJico sentido de solapar,
cubrir, la intervención us11111cac1arne11te anticipada, respecto del bien jurídico
individual que les sirve como

Por último, y como se verá en el relativo a la legitimación,

contribuye no poco, en la dirección . . . 1..""''""·''"''"'' el esplendor de las teorías
preventivas de la pena y del Derecho asignación a la pena
y al Derecho penal de fines de generales que
3
nos en umbrales del

~~'""~específico, los delitos

del cual

A este r'3C'""''"t"'
embargo,
3
Sánchez García de Paz, María Isabel. El moderno Derecho penal y la la
"''"·'"vuu, Secretariado de e Intercambio Científico, de
1999, pp . 35 a 37 y SS.
4
Torío López, A. "Los delitos de (contribución al estudi9 de los
delitos de peligro abstracto)", en Anuario de Derecho Ciencias Penales, Madrid, 1981,
825 a 827 y SS.
84 RAFAEL
 85

Los delitos de se caracterizan por no requerir la puesta

en peligro jurídicamente protegidos. Quedan
consumados con la conducta abstracta o, en
generales, peligrosa, en el tipo. El peligro no es un mero motivo, ni la
ratio creac1on ni el resultado típico del en
la producción del peligro no es un elemento del tipo del injusto.
vVJlhHf;;,1.4L"""'"'°'l la o comportamiento, se tipifica en ""•"'"'LUU
bienjurídic-0,basada
ello se califican, también, como "delitos de
en italiana y en la española.
"'""IJ'"'"•v·u de la peligrosidad, en relación con
""'''"''""""'"de los u1Ísmos, que ha originado una"'ª'""'""'ª
....F,...,,,,.,., sectores doctrinales.

este modo son varios ios reparos que, desde el punto de vista del
penal clásico, presenta esta categórica notificación: el de mayor
relevancia es el de su contradicción con el principio de ofensividad o lesividad,
que exige la presencia de una verdadera antijuridicidad, no sólo formal, sino
material.

Por otra parte, como

una restricción o reducción de castigar, disminuyen
posibilidades de defensa: no acreditar la producción de un
resultado de lesión o de en con lo que se elude, también,
5
cuestión de la causalidad. Solamente se recurre a ellos, en ocasiones, para
facilitar la imputación del delito (como se ha dicho ut supra), evitando los
problemas de la lesión del bien jurídico, de la relación de causalidad o incluso,
del dolo de lesión que se plantean en algunos campos, tales como
penal en materia política, o el Derecho penal económico, donde
de protección son bienes jurídicos universales como la interior
del libre competencia, la seguridad en el tráfico jurídico, etcétera.

los contra el ambiente, en los relacionados con la manipulación

alimentos, de medicamentos y de sustancias suelen plantear
especiales problemas en la determinación de la relación de causalidad, nos
encontramos frecuentemente a los denominados "cursos causales no

5 Hassemer, W. "Derecho penal simbólico y oroteccaón de bienes jurídicos", en Pena y

Estado, núm. 1, Madrid, 1991, pp. 23 a 25 y ss.

86

lado, 1.u;;.... """"

culpabilidad: se penas
bienes jurídicos que podían
cuales se imponen, aunque en una situación cm1cn:!ta,
descartado, 6 como en caso del
HUU"w"'•'-' UHAdnUV

306 del StGB~, sancionado como

particularmente elevada, ya legislador piensa en
peligro para hunmnas.

6
En este sentido, Claus. Derecho penal. Parte Pons, 1997,

7
Kinhauser, U. K. la legitimidad de los delitos de abstracto el ámbito
del Derecho económico", en Hacía un Derecho europeo. Jornadas en
honor Klaus Tiedemann, Madrid, lM. Bosch SA, í995, pp. 441 y ss. y
pp. 451
87
88 RAFAEL

l'víéxico, Universidad

ROEMER, económico del

M'.
i.~ex1co,