Ana Lilian

Revisión de acuerdo a solicitud de revisión Carlos Carrillo

03 Nº 394
28/03/16 Gutierrez Cinthia Soruco
E. de Calidad (G. de CSMS) (Ger. General)
Revisión de acuerdo a solicitud de revisión Cinthia Soruco Luis Mantilla Carlos Carrillo
02 21/10/12
Nº 319 E. de Calidad (J. de CSMS) (Ger. General)
Cinthia Soruco
Revisión de acuerdo a solicitud de revisión Revollo
01 Nº 224-a
15/01/10
Encargada de Luis Mantilla Carlos Carrillo
Calidad (Ger. de CSMS) (Ger. General)
Mayra Barrios
00 Emisión del documento para revisión 17/11/08 Antelo Luis Mantilla Carlos Carrillo
(Consultora SGI) (Ger. de CSMS) (Ger. General)
Fecha
Rev. Descripción Aprobación Emitió Revisó Aprobó

INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES

PROCEDIMIENTO DE SGI BPG-02-PS-014-03

 PROCEDIMIENTO DE SGI Revisión: 03
Fecha: 28/03/16
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES Pág. 2 de 10
Código: BPG-02-PS-014-03

Todo Procedimiento es dinámico y debe ser objeto de permanentes comentarios,

con el fin de su mejora continua.

INDICE

1. Objetivo.

2. Alcance del Procedimiento.

3. Definiciones.

4. Documentos de Referencia.

5. Competencia y Responsabilidades.

6. Desarrollo.

6.1. Flujograma del Procedimiento.

6.2. Descripción del Procedimiento.

7. Anexos.

PROHIBIDA SU REPRODUCCIÓN PARCIAL O TOTAL (NO FOTOCOPIAR) – SOLICITAR COPIA CONTROLADA

BOLPEGAS S.R.L.
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1. Objetivo.

Establecer una metodología para realizar la comunicación, investigaciones y registro de incidentes. Esta
información será utilizada en los análisis y conclusiones, resultando en la prevención de accidentes en
situaciones similares.

2. Alcance del Procedimiento.

Este procedimiento deberá ser aplicado ante un situación fuera del ámbito normal, que de cómo resultado
un incidente en las actividades de Bolpegas, sean estas en el ámbito geográfico o ámbito operacional.
Involucra también a los subcontratistas que tienen actividades con la Empresa.
En caso que el cliente requiera que se emplee su metodología, el presente documento se empleará como
referencia.

3. Definiciones.

AAC: Autoridad Ambiental Competente.

Accidente: Es un incidente el cual puede haber generado daños personales (enfermedad, lesión o
fatalidad) y/o al medio ambiente.

Acto Inseguro: Es la conducta o actitud riesgosa mostrada por una persona.

Agente Material Causante: Elemento o equipo que produjo el accidente.

Encargado de SMS: Fiscal, Supervisor y/o Gerente de SMS.

Capacidad Límite de las personas: Se considera superada la capacidad límite de las personas cuando
el daño biofísico sufrido, de acuerdo al diagnóstico del médico, le impide reanudar sus tareas en horario
normal en la jornada o turno siguiente al día que ocurrió el accidente.

Condición insegura: Es el área o entorno de trabajo donde existe riesgo de accidentes. La condición
insegura puede ser causada por un acto inseguro.

Daño: Habrá daño cuando el contacto con energía o sustancia supere la capacidad límite del cuerpo
receptor ya se trate de personas, propiedad o ambiente.

Daño biofísico a las personas: Es todo daño que afecte a los recursos humanos de la empresa,
subcontratistas o a terceras personas, por encima de su capacidad límite.

Daño al Ambiente: Es todo aquel daño producido como consecuencia de un acontecimiento no deseado
que provoque afectación de un recurso natural por encima de su capacidad límite.

Factor Contribuyente: Aquel que, dependiendo de factores internos o externos al trabajo, agrava tanto
la condición peligrosa como el acto inseguro y tiene un peso adicional el la ocurrencia del accidente, Ej.
Incumplimiento de instrucciones de seguridad; falta de experiencia, exposición innecesaria al peligro,
situaciones personales especiales, embriaguez.

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Incidente: Evento (s) relacionado (s) con el trabajo, que dan lugar o tienen el potencial de conducir a
lesión, enfermedad (sin importar severidad) o fatalidad, o un impacto al medio ambiente. Una situación
de emergencia es un tipo particular de incidente.

Impacto Ambiental: Todo efecto que se manifiesta en el conjunto de “valores”, naturales, sociales y
culturales existentes en un espacio determinados y que pude ser de carácter positivo o negativo.

Impacto Ambiental Significativo: Es el elemento de las actividades o servicios de una organización que
provoca un mayor impacto ambiental que el resto de los aspectos ambientales generados por la
actividad. Un aspecto ambiental significativo tiene o puede tener un impacto ambiental significativo.

OSC: Organismo Sectorial Competente.

SIG: Sistema Integrado de Gestión.

4. Documentos de Referencia.

- Norma ISO 14001

- Norma OHSAS 18001
- Manual del Sistema Integrado de Gestión
- Procedimiento de Comunicación participación y consulta
- Procedimiento de No conformidades

5. Competencia y Responsabilidades.

5.1. Gerente CSMS.

 Gestionar los recursos que se requieran para el cumplimiento del presente procedimiento.
 Cumplir y hacer cumplir lo establecido en este procedimiento.
 Designar comité de investigación
 Revisar el reporte final del incidente.
 Informar a la Gerencia General sobre los resultados de la investigación de incidente.

5.2. Encargado de SMS y/o responsable de SMS

 Elaborar y/o modificar este documento cuando sea necesario.

 Difundir este documento en todos los proyectos donde se brinda servicio, en caso el cliente no
exija utilizar de acuerdo a sus estándares.
 Establecer las medidas adicionales que no estuvieran contempladas en este procedimiento.
 Difundir cambios realizados a este documento, cuando sea necesario.
 Encabezar las investigaciones de incidente (cuando aplique).
 Lanza alertas de seguridad de incidentes potenciales.
 Registrar los incidentes en formulario de NC.

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6. Desarrollo.

6.1. Flujograma del Procedimiento.

FLUJOGRAMA RESPONSABLES DOCUMENTOS

Inicio

6.2.1 Identificación y comunicación 6.2.1 Afectado y/o Testigo Plan de contingencias

del Incidente del hecho

6.2.2 Afectado y/o testigo

del hecho, Responsable 6.2.2 Reporte de incidente
6.2.2 Reporte de Incidente de SMS y/o Responsable
Cliente

6.2.3 Designación de Comité de 6.2.3 Gerencia de CSMS 6.2.3 Comunicación Interna

investigación ó Coordinador de SMS

6.2.4 Responsables de las 6.2.4 Informe de investigación

6.2.4 Investigación del incidente Áreas Implicadas y de incidente
Comité de Investigación

6.2.5 Responsable del 6.2.5 Formulario de No

6.2.5 Registro del incidente como
área de la investigación conformidades
una No Conformidad

6.2.6 Responsables SMS 6.2.6 Informe de investigación

6.2.6 Entrega y archivo del informe
y Comité de Investigación de incidente / No
final
conformidades

6.2.7 Gerente CSMS y/o 6.2.7 Procedimiento de

6.2.7 Comunicación Gerencia General Comunicación, consulta y
participación.

Fin

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6.2. Descripción del Procedimiento.

Comité de Investigación

Afectado / Personal
Encargado de SMS
Gerencia de CSMS
RESPONSABLES / RESPONSABILIDADES

Involucrado
Reportar los Accidentes / Incidentes I I R
Reportar y hacer llegar oportunamente el informe I I R
Determinar si el evento requiere de investigación R
Formación y coordinación del comité de Investigación R
Levantamiento de datos. Investigación para determinar las causas y evitar
I R I
recurrencia s
Elaboración del informe final A R I
Archivo de los Informes R
Difusión de las lesiones aprendidas R

R: Responsable I: Información A: Aprobación

6.2.1. Identificación y comunicación del incidente

El personal que detecta el incidente (Afectado y/o Testigo), debe reaccionar ante la emergencia en forma
calmada, y comunicar la ocurrencia del evento. Así mismo debe actuar de acuerdo a lo establecido en el
plan de contingencias.

6.2.2. Elaboración del reporte de Incidente

Es importante resaltar que todo incidente debe ser reportado con el fin de identificar las causas y
adoptar medidas correctivas y preventivas. Por tanto dentro de las 24 horas de ocurrido el incidente, el
Afectado y/o Testigo en coordinación con el Responsable SMS, deberá generar el Reporte del incidente.

6.2.3. Designación de comité de investigación

El Gerente de CSMS ó el coordinador de SMS, en base al reporte de incidente designará al comité de

investigación. En el caso de que se solicite, por parte del cliente, participar del dentro del comité de
investigación, por tal motivo se puede contemplar al representante del cliente como un miembro más del
comité. Este comité realizara las investigaciones y viajes necesarios para determinar las causas del
suceso.

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6.2.4. Investigación del Incidente

El comité de investigación debe ser apropiado al tipo de incidente. En este sentido, dicho comité, debe
estar compuesto por:
 Líder del equipo de investigación.
 Representante SMS.
 Representante de los trabajadores (Comité Mixto).

El propósito de la investigación es el de recopilar la información relevante del evento, para así identificar
la causa raíz. La información obtenida fruto de la investigación se registrara en el informe de
Investigación de Incidente.

6.2.4.1. Recomendaciones para la investigación

 Cuando sea necesario, se deberá aislar el área del incidente, para garantizar que el ambiente no
sea modificado de la forma original al momento de ocurrir el evento.
 El comité de investigación del incidente deberá visitar el lugar del incidente en el menor tiempo
posible, para levantar la información necesaria para la investigación (Toma de fotografías,
revisión de planos, toma de notas sobre los detalles más relevantes, entrevistas con las personas
que presenciaron los hechos, identificación de las lesiones, las causas, averiguación sobre los
actos o condiciones inseguras, los factores personales y del trabajo).
 Se debe prevenir la ocurrencia de nuevos incidentes secundarios (en el momento de la
investigación). Se deben evaluar las condiciones existentes para desarrollar la investigación.
 Antes de abandonar el área se deberán tomar las medidas correctivas inmediatas que eviten la
repetición del incidente.
 El área, en la medida de lo posible, deberá permanecer aislada hasta que se concluya la
investigación y se hayan implementado las acciones correctivas.
 No buscar culpables, si no responsabilidades objetivas.
 Recordar que la investigación de accidente debe considerarse, también, como una oportunidad
de mejora.

Después del levantamiento de la información, se debe registrar para emitir el informe de investigación de
incidente. Debe ser presentado en 7 días máximo (plazo contabilizado a partir de designada la
comisión). El informe de investigación tendrá las conclusiones y recomendaciones para evitar la
repetición del incidente, permitiendo solucionar otras fallas detectadas durante el proceso de
investigación.

6.2.4.2. Metodología de Investigación.

La metodología para la investigación de accidente será definida por el Gerente de CSMS o Coordinador
de SMS, pudiendo considerar entre otras las metodologías siguientes:
(i) El Árbol de los Porque (ver Anexo 2)
(ii) Diagrama causa – efecto (espina del pescado) Tripode
Es importante recordar que:
 En toda investigación de accidente lo último que se debe investigar es el acto inseguro. Previo
a ellos, se debe investigar toda posible causa.

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 Un accidente puede producirse por la presencia de una condición peligrosa, o por un acto
inseguro o bien, por ambos.

6.2.5. Registro del incidente como No Conformidad

Como parte del proceso de investigación se debe establecer acciones correctivas y preventivas, las
mismas salen para tratar la causa raíz del incidente. Se debe registrar el incidente, causas y acciones
correctivas y/o preventivas en el formulario de No conformidades. La entrega de dicho formulario,
deberá contar con la Firma del responsable del área involucrada y se entregará una copia del documento
a Gerencia de CSMS.

El llenado, seguimiento y cierre de la No Conformidad deberá realizarse de acuerdo a lo establecido en el

procedimiento de No Conformidades.

6.2.6. Entrega y archivo del informe final

El reporte, informe y formulario de No Conformidad hacen el informe final de la investigación del

incidente. El mismo será presentado a la Gerencia de CSMS o Coordinador de SMS, para su
conocimiento y toma de acciones de mejora continua.

6.2.7. Comunicación

Los resultados de la investigación de incidentes, serán difundidos al personal involucrado como

prevención de la repetición de incidentes similares. Es responsabilidad del Gerente de CSMS y/o
Coordinador de SMS.

6.2.7.1. Comunicaciones externas

Cuando el evento amerite se realizará la comunicación externa del incidente a entidades públicas
(difusión), será a través de:

 Gerencia General, para entidades locales, departamentales, entidades nacionales y clientes.

 Responsable de Recursos Humanos, para AFP.

Informe al Cliente:
El Coordinador de SMS, dará parte al cliente, según lo establecido en las normas y procedimientos del
cliente.

Informe al Ministerio de Trabajo:

Cuando el caso amerite, el responsable de Recursos Humanos, debe presentar el informe para
accidentes con lesiones temporales, permanentes parciales, permanentes totales de trabajadores de
BPG.

Informe a la AFP:
El informe a las AFP, para accidentes con Tiempo Perdido o Trabajo Restringido que involucren a
empleados de BPG, debe elaborarse dentro de las 24 horas de ocurrido el accidente.

Informe de incidente Ambiental:

De acuerdo al artículo 22 del Reglamento General de Gestión Ambiental, se debe comunicar cuando las
actividades afecten o puedan afectar al medio ambiente, así como también cuando se produzca algún
incidente con impacto ambiental significativo.
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Dentro de las 48 horas de ocurrido el incidente ambiental, el Gerente de CSMS deberá completar el
Informe Ambiental para la AAC, OSC. Después del proceso de investigación del incidente ambiental y en
caso de que se requiera la implementación de medidas de mitigación y monitoreo, se hará llegar a la
AAC, OSC y Prefectura del departamento del lugar del incidente, el informe del incidente reportado.

Informe a Policía:
Deberá notificarse a la Policía en caso de Incidentes que involucren una fatalidad en el lugar de trabajo o
cuando en accidentes vehiculares fuera de las instalaciones de los proyectos en vehículos de BPG. La
comunicación será realizada por la Gerencia de CSMS.

7. Anexos.

Formularios Aplicables:

 Reporte de Incidente
 Informe de incidente

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ANEXOS

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