Teoría y Estructura del Estado

Desarrollo Institucional Colombiano

2017

Gustavo Fuentes Delgado

Administrador De Empresas - Abogado
Magister en Planeación y Gestión del Turismo (C)
https://www.facebook.com/gfuentesunicauca
• Introducción:
Porqué una “teoría del Estado” y cuál es su objeto
• I.
• Elementos para una breve historia del Estado
• II.
• Problemas de la teoría del Estado
• TALLER
• ¿Porqué el Estado necesita una teoría y cuál
es el objeto de la teoría del Estado?
• Introducción en 2 momentos :
• Presentación general del tema
• Explicación del recorrido del curso
• Un objeto entre varias disciplinas :
• Filosofía política
• Derecho, en part. Derecho público
• Ciencias sociales y políticas, en part. sociología y
ciencia política
• Nuestro momento: la herencia del siglo XX y las
transformaciones del rol y las nociones del
Estado
• Estado “moderno” (y absolutismo)
• Revoluciones democráticas
• totalitarismo
• Un conflicto central : disciplinas
normativas versus disciplinas
descriptivas
• ¿Cuando surge específicamente la “teoría
del Estado”?
• 5 momentos :
• Guerras de religión
• Absolutismo
• Revoluciones democráticas y nacionalismo
• Consolidación de los regímenes democráticos
• ¿Porqué una teoría del Estado?
• La cuestión del fundamento racional
• El Estado como problema en el
constitucionalismo
• ¿Una visión necesariamente normativa?
• El relativismo y la discusión sobre el orden
público
• La teoría como gramática general de la
acción pública: régimen, gobierno,
administración, forma de organización
(federal/central) etc…
• ¿Cuál es exactamente su objeto?
• La definición normativa (marco analítico-
normativo)
• La definición “política”
• El problema Legitimidad-Legitimación-Legalidad
• La “hegemonía” y el “monopolio”
• Las relaciones fundantes : territorio, autoridad y
derechos
• Las formas de organización: org. federal versus
centralista
• Una presentación histórica permite
• Estudiar los problemas recurrentes
• Ver en dónde estamos
• Qué tipo de acción es la estatal y cómo se transforma
• 4 grandes transformaciones desde la antigüedad
• el conflicto fundador : estado-ciudades
• Estados territoriales versus estados nacionales
• Las relaciones face-to-face versus “a distancia” (incluye el
pasaje familia, clan, comunidad, espacio)
• El desarrollo del gobierno y la administración como
problema histórico
• Segunda parte : una discusión
• entre cómo el derecho capta el hecho
estatal
• Y cómo las ciencias sociales y
políticas lo hacen
• Énfasis especial en 3 elementos
• El aporte del constitucionalismo
• Los debates sociológicos
• Los elementos centrales de la teoría del
estado
• Por último, vamos a realizar un
debate sobre algunos problemas
actuales
• La globalización y sus impactos:
políticas públicas, concepto de
soberanía
• La noción de Estado fallido
• El vinculo capitalismo y democracia
Breve recorrido de historia del Estado

• Plan :
• Introducción general
• I-Formas de organización política en la
antigüedad
• II-Un paradigma político y social: feudalidad y
estado moderno
• III-Imperios coloniales, territorio y
dominación
• IV-De la revolución francesa a los
totalitarismos
• Conclusión
• Primeros “estados” entre 8 y 10,000
años (Mesopotamia y China)
• Un conflicto teórico sobre esta historia
• Relativista-culturalista: de la
diversidad no se puede deducir una
versión única, cada cultura es particular
• Racionalista: aunque diferentes, todas
las sociedades enfrentan los mismos
tipos de problemas y pueden ser
estudiadas y comparadas
I-Historia del Estado-
I-Formas de organización política en la antigüedad
• El enfoque histórico permite responder a algunas
preguntas:
• ¿Qué definiciones históricas se dieron del Estado?
• ¿Porqué los diferentes niveles de espacio fueron
centrales en el desarrollo del estado?
• ¿Existen funciones “intemporales”?
• ¿Fueron todos los estados organizaciones
territoriales?
• ¿Qué relaciones existen entre espacio/territorio,
sociedad y política?
• ¿Qué cambia exactamente con el surgimiento del
Estado-nación?
• ¿Qué nos dicen la antropología y la arqueología de los
primeros estados?
• ¿porqué surge el impuesto? Cuál es su historia?
I-Historia del Estado-
I-Formas de organización política en la antigüedad
• Repaso de algunos elementos de
arqueología/prehistoria
• La formación de grupos humanos tuvo varias
características fundamentales
• Migración : pequeñas comunidades nómades
• La caza y la guerra: de cazadores
recolectores
• La invención de la “alianza”: con la creación
de los sistemas de parentesco surge la filiación
y la prohibición del incesto
I-Historia del Estado-
I-Formas de organización política en la antigüedad

• La conciencia de la muerte, y la noción de

pertenencia a un grupo y el nacimiento de la
religión
• La invención de herramientas y sistemas
técnicos: artefactos materiales y simbólicos
claves en la supervivencia
• La organización está ligada al rol de la
memoria y de la transmisión (cf. invención de
la escritura)
I-Historia del Estado-
I-Formas de organización política en la antigüedad

• Con la revolución neolítica surgen varios

elementos centrales ¿Cómo pasamos de
pequeños grupos a grupos mas grandes? (1er
pregunta central)
• De pequeñas comunidades de cazadores
nómades a agricultores sedentarios. Esto
supone:
I-Historia del Estado-
I-Formas de organización política en la antigüedad

• La generalización de la domesticación de plantas y

animales mediante el uso colectivo de técnicas
• La invención del hábitat
• La división del trabajo
• Cambios demográficos (sistemas de parentesco)
• Sistemas de conocimiento despersonalizados
• Regímenes de propiedad, asignación y
reconocimiento
I-Historia del Estado-
I-Formas de organización política en la antigüedad
• El nacimiento de las ciudades: un conflicto durable (el
caso mesopotámico)
• Surge el “gobierno” (y sus funciones)
• Localidad y territorio
• Comercio, intercambio y guerra (tesis de TRIGGER)
• Identidad política y religión
• Marduk y el primer “Estado”
• ¿Porqué un conflicto durable?
• la naturaleza del gobierno
• El control de los recursos
• Los “pies del poder político” (Eisenstadt)
I-Historia del Estado-
I-Formas de organización política en la antigüedad
I-Historia del Estado-
I-Formas de organización política en la antigüedad
I-Historia del Estado-
I-Formas de organización política en la antigüedad

• Estado, imperio: tres casos

• Akkad-Asur
• El primer imperio (Akkad, -3000) surge
como una tentativa de imponerse y reunir
al universo de ciudades separadas e
independientes de la Mesopotamia.
• Utiliza la guerra y la alianza (pactos)
• Para conseguir metas económicas.
• Y se estructura como una monarquía
(paréntesis sobre la sociología de las
formas de gobierno antiguo)
I-Historia del Estado-
I-Formas de organización política en la antigüedad
I-Historia del Estado-
I-Formas de organización política en la antigüedad

• Egipto
• Una unidad territorial impuesta por el Nilo y
el desierto
• Una sociedad aislada autosuficiente
• Unificada por un poder político jerarquizado
• Control absoluto y consensuado de los
recursos
• administración y control del territorio se
traducen en el gobierno como planificación
(el problema central es la continuidad del
poder político, no el control del territorio)
I-Historia del Estado-
I-Formas de organización política en la antigüedad
I-Historia del Estado-
I-Formas de organización política en la antigüedad
I-Historia del Estado-
I-Formas de organización política en la antigüedad
I-Historia del Estado-
I-Formas de organización política en la antigüedad
I-Historia del Estado-
I-Formas de organización política en la antigüedad

• Roma
• Dos paradigmas de dominación: tierra y mar
• El limes y la ciudadanía : interior/exterior
• La gestión autónoma de una comunidad
multicultural y el poder imperial
• Una civilización urbana
• la figura del poder imperial y la cuestión militar :
gestión de recursos se realiza a partir de la guerra,
el trabajo esclavo y el impuesto
• El derecho y el “Estado romano”
I-Historia del Estado-
I-Formas de organización política en la antigüedad
I-Historia del Estado-
I-Formas de organización política en la antigüedad
I-Historia del Estado-
I-Formas de organización política en la antigüedad
I-Historia del Estado-
I-Formas de organización política en la antigüedad
I-Historia del Estado-
II- Paradigma: Feudalidad y Estado moderno
• Introducción al mundo feudal
• La caída del mundo urbano y la “mutación feudal”
• La guerra y el control del territorio a través de la propiedad de la
tierra
• La sociedad de ordenes y la “protección”
• Norbert Elias: una sociedad local de vínculos face-to-face
• El pacto feudal y la naturaleza de la relación política
• Lealtad, obediencia y autoridad
I-Historia del Estado-
II- Paradigma: Feudalidad y Estado moderno
• La lenta afirmación del poder real
• La pirámide feudal
• Las funciones del gobierno y la noción de delegación
• Nacimiento del dominio real
• La concurrencia de las justicias y el conflicto de jurisdicciones
• Los problemas antropológicos de la guerra y el vasallaje
• El renacimiento urbano a partir del siglo 12
I-Historia del Estado-
II- Paradigma: Feudalidad y Estado moderno
I-Historia del Estado-
II- Paradigma: Feudalidad y Estado moderno
I-Historia del Estado-
II- Paradigma: Feudalidad y Estado moderno
I-Historia del Estado-
II- Paradigma: Feudalidad y Estado moderno

• Iglesia, príncipes, ciudades y poder real (siglos 13 y 14)

• Una evolución marcada por 3 conflictos
• El rey contra los feudales
• El rey contra la Iglesia
• El rey contra las ciudades
• Hacia el estado moderno:
• Durante el siglo XVI explotan las guerras de religión
• Crisis de legitimidad de las monarquías a partir de la critica religiosa (cf.
Luther)
I-Historia del Estado-
II- Paradigma: Feudalidad y Estado moderno

• Max Weber es uno de los primeros en llamar la

atención sobre 4 aspectos del Estado moderno
• La cuestión del monopolio : entre los siglos XVI y XVII, el impuesto, la
justicia, el uso de armas y los actos civiles devienen prerrogativa exclusiva
del Estado (el Rey).
• La administración (burocracia) como ruptura de los vínculos personales
(legitimidad procedural)
• La cuestión de la legitimidad: Weber explica que la única manera de
establecer la legitimidad pasa por la ley, una manera de fundar la
dominación.
• La cuestión de la racionalización: la especialización de las funciones
impone
I-Historia del Estado-
II- Paradigma: Feudalidad y Estado moderno
• La gran ruptura del siglo XVII:
• Absolutismo (querella del legibus solutus)
• La monarquía francesa y sus innovaciones
• La corte, los parlamentos y el final de la preponderancia aristocrática
• Los “consejos” y el gobierno
• El monopolio, los impuestos y la guerra
• La revolución inglesa y el nacimiento del constitucionalismo
• El orden de Westphalia
• La teoría de la división de los poderes
III-Imperios coloniales, territorio y
dominación
• Imperios coloniales europeos : paradigma de los “estados
territoriales”.
• Dos ciclos :
• Consolidación de los imperios ibéricos (s.16-17)
• Consolidación de imperios coloniales modernos (s. 18-20)
• Dos “modelos” imperiales:
• Español: conquista territorial y “espiritual”, fundación de ciudades,
migraciones, modelo extractivo
• Portugués : factoría, intercambio comercial (alianzas), monopolio comercial
III-Imperios coloniales, territorio y dominación
• Varios debates
• El “estado importado”
• El “estado fallido”
• El principio de intangibilidad de las fronteras del mundo colonial
• El nacimiento del orden internacional y la generalización de la forma
“estado” (Carl Schmitt)
• La especialización total del orden estatal
• Los problemas de la identidad política de masas del estado-nación
III-Imperios coloniales, territorio y dominación
III-Imperios coloniales, territorio y dominación
IV-De la Revolución francesa a los
totalitarismos
• Las revoluciones y la cuestión del fundamento racional de
la autoridad y del poder político
• Las 4 revoluciones “modernas”: Estados Unidos, Francia,
Haïti, América española.
• Centralismo/federalismo: ¿conflicto sobre autoridad u
organización?
• El Estado liberal clásico (“gendarme”)concentra sus
funciones:
• Orden público
• Defensa del territorio
• Leyes y administración
IV-De la Revolución francesa a los
totalitarismos
• La redefinición del rol del Estado después del 45
• “Fuerza” de los totalitarismos para resolver los
problemas de la crisis mundial
• El consenso “social-demócrata” y el Estado de
bienestar
• Los 3 modelos de estados de bienestar (Esping-
Andersen)
• La filosofía política del impuesto y la redistribución
• El nacimiento de la macroeconomía y las políticas
públicas
FUNCIONES DEL MISION INSTITUCION
ESTADO
CLASICAS (“Gendarme”) Mantener el orden publico Policía

Defender el territorio Fuerzas armadas

Establecer relaciones Cancillería ‘Relaciones

internacionales exteriores)

Elaboración y Parlamento
consolidación legislativa

Servicios administrativos Gobiernos locales

al ciudadano

MODERNAS (Estado de Asegurar la educación del Min. Educación

Bienestar) máximo número de
ciudadanos
Salud, sanidad y previsión Min. Salud

Regular la economía, el Min. Economía

empleo, la moneda
Pensiones, accidentes Cajas
II-Problemas de la teoría del Estado
• Introducción
• Se puede entrar a la teoría del Estado a través de 2
enfoques :
• Problemas y conceptos: tradición filosófica y sociológica
• Sistema: tradición jurídica
• Transformaciones del concepto de Estado: reflejan la
historia política del Estado, sobretodo después
durante y después del s. XX.
• Dos grandes disputas de la teoría del Estado :
• definición a través de soberanía
• definición a través del orden jurídico
II-Problemas de la teoría del Estado
• La definición por la soberanía:
• Principio general de autoridad suprema en el marco del
Estado
• Autonomía completa que se apoya en la legalidad (derecho)
y la legitimidad (Weber)
• Retoma la antigua dicotomía medieval entendimiento
versus voluntad. El soberano decide y hace (Bodin +
Schmitt)
• Los Estados se apoyan fundamentalmente en la violencia y
la coerción y luego en el derecho (el hecho es primero)
(Hobbes)
• Hegel: el Estado crea el derecho, es la única forma que
da realidad
II-Problemas de la teoría del Estado
• La definición por el derecho (Estado como fenómeno
jurídico)
• La autoridad/poder supremo consiste en ser el creador y
protector de las leyes (monopolio + Bodin)
• La definición central del ejercicio es la dominación legítima
• Estado, estado soberano : es la expresión jurídica del poder
político (Jellinek + Kelsen)
• Las revoluciones del siglo XVIII : principio nacional +
principio democrático
• Principio liberal : el Estado no es legibus solutus
• Positivismo jurídico: querella sobre los derechos
fundamentales (Jellinek versus Kelsen)
II-Problemas de la teoría del Estado
• 5 pensadores para entender la
historia del concepto de soberanía
:
• Marsilio de Padua
• Jean Bodin
• Thomas Hobbes
• Jean-Jacques Rousseau
• Carl Schmitt
II-Problemas de la teoría del Estado
• Marsilio de Padua, Defensor Pacis (1324)
• Rechazo a la autoridad temporal de la Iglesia y de las
pretensiones papales
• “Paz” como elemento central de la vida social (≠
Platón, Republica que defiende la justicia como
concepto central de la vida social)
• Ideología del rey “juez” (lat. “Judex”), no impone sino
negocia o aplica
• “Entendimiento” versus ”voluntad”
• Antecesor de Hobbes: relectura de Aristóteles contra
Platón con la seguridad como derecho fundamental
(derecho a la vida).
II-Problemas de la teoría del Estado

• Jean Bodin, Los seis libros de la Republica (1576)

• Bodin se opone al método escolástico y a los
“utópicos” (cf. realismo político-Maquiavelo + estudio
empírico de la política)
• el soberano no debe ser “justo” = todo lo que hace el
soberano es “legal” (porque él quiere)
• Busca una definición nueva que salga de la definición
romana (imperium poder militar) y de la definición
medieval (plenitudo potestatis facultad de disponer
en última instancia)
• Es el inventor del término “soberanía”
• BODIN la teoría de las marcas de soberanía : (libro 6 y
sig.)
• El contexto de la guerra civil de religión
• El soberano está por encima de todos, es el poder
supremo y eterno de una comunidad política
• Autonomía ≠ heteronomía
• El soberano se caracteriza por su VOLUNTAD, y por la
fuerza de ejecución
MARCAS
• Poder de “dar la ley” en general y en particular para
todos sin necesidad del asentimiento
• Levantar ejércitos y defender el territorio
• Administrar la justicia, castigar y perseguir
• Acuñar moneda, controlar transacciones
• Aplicar y administrar impuestos
• Dirigirse a otros soberanos
II-Problemas de la teoría del Estado
• Thomas HOBBES, Leviathan (1651)
• Pregunta “clásica” : qué vale más: la paz o la justicia
• Teoría del pacto social : ficción de la salida del estado de
naturaleza mediante el abandono de la violencia
• La guerra civil es la vuelta siempre posible al estado de
naturaleza
• La sociedad se apoya en convenciones (= relativismo), el
derecho es una convención lingüística y cultural
• “covenants without the sword are nothing but words”
• El Estado no es legibus solutus (cf “absolutismo”) = es
independiente de cualquier norma juridica
• El Estado busca mantener la existencia social (cf.
Aristóteles)
II-Problemas de la teoría del Estado
• Jean-Jacques Rousseau, El Contrato social (1762)
• Búsqueda de un fundamento racional legítimo a la
autoridad del Estado (contra el absolutismo)
• Teoría del pacto, la sociedad como convención
• Critica de la teoría de la autoridad natural
• Regla de la mayoría = idea de una voluntad general que
encarne la soberanía popular
• Critica del Estado (fruto de la violencia) y defensa de la
democracia directa (modelo romano)
• Ciudadanía como Participación
II-Problemas de la teoría del Estado

• Carl Schmitt, La dictadura, Teoría de la

constitución, El concepto de lo político.
• Lo político se define como la relación amigo/enemigo
• Heredero de Bodin y Hobbes
• La esencia del Estado se revela en la situación límite (cf.
“Estado de excepción”), la decisión es el momento clave
(“suspende” el derecho).
• “el Estado no es la auto-administración de la sociedad”
(oposición Estado ≠ sociedad), punto de vista antiliberal
• Reflexión sobre la economía de energía del trabajo político
del gobierno
• La misión del Estado es la unidad (≠ liberalismo)
II-Problemas de la teoría del Estado
• El contexto del constitucionalismo
• La revolución inglesa (1688) y la definición del
primer liberalismo como lucha contra el
absolutismo : “rule of law” (como solución del
legibus solutus)
• Exit los problemas medievales :
• No se trata de saber si el soberano es “justo”
• Saber quién debe mandar y como es conferido este poder
• Fundamento racional
• La emergencia de los regímenes representativos
: parlamentarismo inglés
II-Problemas de la teoría del Estado
• El liberalismo y la redefinición del Estado
• “Rule of law” impone dos esferas nuevas :
• Esfera de derechos individual central que el
Estado viene a proteger (derechos naturales >
derechos fundamentales)
• Esfera interna del Estado que debe ser organizada :
la especialización de las funciones del gobierno lleva
al equilibrio de poderes (≠ el absolutismo
concentra todo en el ejecutivo)
II-Problemas de la teoría del Estado

• Georg Jellinek, Teoría general del Estado, 1902

• La redefinición del Estado como expresión jurídica del
poder político debe incluir la evolución del derecho
• Derecho : una historia de reconocimiento y consolidación
de dos principios :
• subjetividad (derechos individuales) y límites (tradición
kantiana)
• No puede haber un derecho constitucional moderno que
no sea democrático, debe incluir el elemento ético de la
historia política
II-Problemas de la teoría del Estado
• Hans Kelsen, Teoría pura del derecho, 1934
• El derecho como “objeto del conocimiento” (“ciencia”)
• El derecho debe ser entendido como una esfera autónoma
centrado en el plano exclusivo de la normatividad (produce
normas)
• Este sistema se apoya en dos nociones
• Validez y eficacia
• Se concentra en la idea de sistema cerrado que impone su
lógica de funcionamiento
• Expulsa la noción de contenido empírico y ético (la
controversia sobre el “derecho nazi”)
• Se limita a constatar la existencia de derechos
II-Problemas de la teoría del Estado
• La teoría del Estado moderno entre
conflictos y desacuerdos.
• Friedrich Hegel
• Karl Marx
• Max Weber
• Georg Jellinek
• Hans Kelsen
• Carl Schmitt
• La tensión poder/derecho a la luz de la historia
del siglo XX.
PODER POLITICO FUNCION INSTITUCION
Legislativo Elaborar la legislación, PARLAMENTO
aprobarla, vigilar su
cumplimiento

Ejecutivo Aplicar la legislación, GOBIERNO

gobernar, administrar

Judicial Juzgar y perseguir el TRIBUNALES Y CORTES

incumplimiento de las leyes
II-Problemas de la teoría del Estado
• 3 enfoques sociológicos: Marx, Weber, Durkheim
• 3 enfoques jurídicos: Jellinek, Kelsen, Schmitt

• TALLER
• Realice un aporte critico a las Teoría del
estado basado en los enfoques jurídicos y
sociológicos.
Preguntas?

Contacto:
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