Planeación de

los sistemas
integrados de
gestión
Módulo 1
Cesar H. Villota C.
Santiago de Cali, 2020

1
“Si dos individuos están siempre de acuerdo
en todo, puedo asegurar que uno de los dos
piensa por ambos”.

Sigmund Freud

2
Objetivos y Contenido CONTENIDO DEL CURSO
del modulo 1.
• Conceptos y principios.
• Requisitos NTC ISO
OBJETIVOS DEL CURSO 9001:2015, 14000: 2015,
• Interpretar los requisitos de las normas 45000: 2018.
NTC ISO 9001:2015, 14001: 2015, 45000: • Integración de sistemas de
2018. gestión.
• Revisar los conceptos y principios de los • Evaluación del desempeño.
sistemas de gestión de la calidad ISO • Mejoramiento.
9001.
3
 Qué es un sistema de gestión

Def. Conjunto de Nota 1: un sistema de Nota 2: los elementos Nota 3: el alcance de un

elementos gestión puede abordar del sistema incluyen la sistema de gestión puede
interrelacionados o que una sola disciplina o estructura de la incluir toda la
interactúan de una varias disciplinas. organización, funciones organización, específico y
funciones identificadas de
organización para y responsabilidades, la la organización, las
establecer políticas y planificación, secciones especificas e
objetivos, y procesos operación, etc. identificadas de la
para lograr esos organización, o uno o mas
objetivos. funciones a través de un
grupo de organizaciones.

4
 Qué es un sistema de gestión

Alcance
Líneas de producción.
Objetivos - Sistema de gestión Unidades de negocio.
Resultados Por área geográfica.

Responsabilidades ¿Quién?
Recursos ¿Con qué?
Metodología ¿Cómo?
Programas ¿Cuándo?

5
Modelo del Sistema de Gestión Integrado

Sistema de
calidad

Sistema Otros
Salud y Sistema sistemas
Seguridad
en el Ambiental
trabajo
6
 Modelo del Sistema de Gestión Integrado

Sistema de
Requisitos propios Gestión de
Requisitos Compartidos Calidad
Requisitos Comunes

Sistema Sistema de
Salud y Gestión
Seguridad en Ambiental
el trabajo

7
Aspectos de gestión.

GESTION DE LA
GESTION DE LA
GESTION AMBIENTAL SALUD Y LA OTRO SISTEMA
CALIDAD
SEGURIDAD.

ISO 9001:15 ISO 14001:15 ISO 45001:18 Otra referente

ASPECTOS DEL ASPECTOS RIEGOS

Otro objeto
PRODUCTO AMBIENTALES LABORALES
Gobierno
Gobierno
Clientes Sociedad
Sociedad Otras partes
Proveedores Empleador
Empleado interesadas.
Consumidores Empleado
Mundo
8
Gestión por procesos.

XYZ PRODUCTOS
Y SERVICIOS

X XY XZ XY

X: Calidad
Y: Ambiental
X XYZ X Z: Salud y Seguridad en el
trabajo.

9
 Compromiso y convicción de la gerencia.

Conocer claramente su contexto interno y externo,

donde se encuentra desarrollando sus actividades
y debe tener objetivos claros con respecto a sus
Pre – requisitos partes interesadas y los resultados que espera.

para la
implementación Se tendra obstáculos por la debilidad de la
estructura o resistencia al cambio o un aumento
inicial de los costos.

La principal motivación del SIG, debe ser el

desarrollo integral de la organización, la mejora y
consistencia de sus procesos y la sostenibilidad.

10
11
 1. Alcance
Numerales introductorios 2. Términos y referencias
3. Términos y definiciones

Estructura de 4. Contexto de la organización

5. Liderazgo
alto nivel SL. Numerales requisito 6. Términos y definiciones
comunes para Sistemas 7. Apoyo
de Gestión 8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora

12
 Modelo del Sistema de Gestión Integrado

Sistema de
Requisitos propios Gestión de
Requisitos Compartidos Calidad
Requisitos Comunes

Sistema Sistema de
Salud y Gestión
Seguridad en Ambiental
el trabajo

13
 14
https://es.123rf.com/photo_63405900_revisada-la-calidad-del-modelo-del-sistema-de-gesti%C3%B3n-iso-9001-2015-y-la-norma-iso-14001-2015.html
 15
https://www.nueva-iso-14001.com/4-4-sistema-de-gestion-ambiental/
 16
https://dqsiberica.com/2015/12/01/iso-45001-publicacion-esperada/
 Visión
Enfoque para la gestión ambiental Contexto externo
Misión
Contexto interno
Política
integrada

Objetivos

Proteger el medio Entornos saludables Satisfacción del

ambiente de trabajo cliente

Gestión de aspectos e
impactos

Gestión de peligros y
riesgos

Gestión de necesidades
y expectativas.
Sistema Integrado de Gestión 17
Aspecto e impacto ambiental
ASPECTO: Elementos de las actividades,
productos y servicios de una organización, que
interactúa o puede interactuar con el medio
ambiente.
IMPACTO: Cambio en el ambiente, ya sea
adverso o benéfico, como resultado total o parcial
de los aspectos ambientales..
18
 !Aclaremos lo de impacto¡
Elemento ambiental afectado
Actividad Agua Fauna Aire Flora Suelo Comunidad
SI NO NO NO SI SI

Lavado de Agotamiento
autos Molestias la
Contaminación
comunidad.
Contaminación

¿Que le pasa al elemento?

19
 ¡Aclaremos lo del aspecto!
Aspectos ambientales
Impactos (¿qué le sucede?
(¿porque le sucede?
Consumo del agua
Agotamiento del agua
Fugas en los ductos transmisores del recurso
Aplicación de detergentes Desecho de residuos
aceitosos Uso de solventes Contaminación del agua
Desecho de residuos particulados
Aplicación de detergentes Desecho de residuos
aceitosos Uso de solventes Contaminación del suelo
Desecho de residuos particulados
Alto trafico de vehículos
Baja la presión del agua por su uso en el lavadero Molestias a la comunidad
Ruido que hacen los vehículos que llegan

20
 ¡Aclaremos lo del aspecto!
Aspectos ambientales Impactos
1.Generación de residuos aprovechables (papel, cartón, plástico, metal, vidrio,
orgánicos).
2.Generación de residuos no aprovechables (empaques con trazas de comida, 1.Agotamiento de los recursos naturales
mugre de barrido, bandejas de icopor, cartón y papel contaminado, envases y
objetos metálicos contaminados, plástico contaminado) 2.Contaminación del recurso agua.
3.Generación de residuos peligrosos (diferentes aceites usados y hospitalarios). 3.Contaminación al recurso aire
4.Generación de residuos de manejo especial (escombros)
5.Generación de residuos de manejo especial (llantas) 4.Contaminación del recurso suelo 5.Contaminación
6.Generación de residuos de manejo especial (colchones) electromagnética
7.Generación de emisiones atmosféricas por fuentes de combustión externa
(fuentes fijas). 6.Reducción de consumo de energía.
8.Generación de emisiones atmosféricas por plantas eléctricas (fuentes fijas) 7.Reducción de afectación al ambiente.
9.Consumo de combustibles.
10.Generación de ruido por fuentes de combustión externa 8.Afectación a la fauna.
11.Generación de ruido por fuentes de combustión interna 9.Afectación a la flora.
12.Generación de ruido por alarmas, perifoneos o alto parlantes 13.Generación
de emisiones atmosféricas por fuentes móviles 14.Uso de Publicidad exterior 10.Afectación a la salud humana.
visual. 11.Perdida de la biodiversidad.
15.Consumos de agua.
16.Implementación de sistemas ahorradores de agua 12.Alteración del ambiente de trabajo.
17.Consumo de energía eléctrica 13.Aumento de conciencia ambiental
18.Implementación de sistemas ahorradores de energía
19.Vertimientos domésticos con descargas en el alcantarillado 20.Vertimientos 14.Conservación de flora y fauna.
domésticos con descargas en fuentes hídricas superficiales o el suelo 15.Sobrepresión del relleno sanitario
21.Vertimientos no domésticos con descarga al alcantarillado o el suelo.
22.Generación de ruido en el área rural por fuentes de combustión externas. 16.Contaminación visual.
23.Generación de residuos peligrosos (Aceites usados)
24.Generación de residuos peligrosos (Hospitalarios).
21
Enfoque para la gestión seguridad y salud en el
trabajo.

Peligro

Riesgo

22
 Identificar los peligros y los controles

¿Existe una situación que ¿Quién (o qué) puede sufrir ¿Cómo puede ocurrir el
pueda generar daño? daño? daño?

¿Como pueden ser

¿Cuando puede ocurrir el ¿Cuál es el daño que le(s)
afectadas las partes
daño? puede ocurrir?
interesadas expuesta?

Fuente Medio Individuo Administración

Eliminación Sustitución Ingeniería Administrativo EPP

23
Identificar los peligros

Biológico Físico Químico

Psicosocial Biomecánicos Condiciones de seguridad

Fenómenos naturales.

24
Enfoque para la gestión de calidad
REQUISITOS
Carencias de las cosas que
Necesidad o son necesarias

Expectativa establecida Deseo, anhelo, esperanza Características y especificaciones.

sobre algo.
Generalmente implícita u
obligatoria Definida o no por el cliente o
en sus requisitos.

NECESIDADES

EXPECTATIVAS

25
 Planeación de la implementación del SIG.

Diagnóstico Decisión

• Identificar los procesos y

Cumple, se Cumple con su interacción.
No cumple
Formación mantiene observación • Establecer y documentar
la política y objetivos.
• Implementar las mejores
practicas.
Plan de acción • Capacitar al personal.
Sensibilización • Documentar las
operaciones.
• Obtener evidencias.
Revisión por la • Medir los resultados.
Compromiso de Auditoria interna
dirección
la dirección
26
4. Contexto de la organización

27
4.1 Identificación del contexto

Practicas Comunidades
Medios de laborales
comunicación

Productos Contratación
confiables

Medio
Competencia ambiente
Aspecto
ambiental

Recursos económicos distribuidos para su logro

28
29
4.2 Partes interesadas

Partes interesadas externas Partes interesadas internas

Organización

Se entiende por stakeholders (grupos de interés) aquellas personas o grupos que tienen, o reclaman
tener, derechos, intereses o propiedades en una empresa y sus actividades pasadas, presentes o futuras.
30
 Partes interesadas

Comunidad

Clientes Empleados

Necesidades o demandas

Alta
Proveedores Empresa dirección

Los temas de interés principal

en el marco de la relación
Estado Propietarios
Empresa – Grupo de interés
Competidor

31
Partes interesadas

Identificar Determinar Clasificar Definir

Las partes interesadas Sus requisitos Su impacto e influencia Como será su

en el SIG. manejo

Matriz de influencia e
Con análisis PESTEL Entrevistas Compromiso
impacto
Con entradas y salidas Cuestionarios
de los procesos Observación
Según los objetivos y
Encuestas
razón de ser.
32
 Partes
interesadas

33
https://ingenioempresa.com/partes-interesadas-necesidades-expectativas/
 Partes interesadas

Parte Procesos que

Grupo # Fuente Necesidades Expectativas Cómo afecta el SIG IMP INF Manejo
interesada intervienen

Clientes nuevos Comunica

Agilidad en Quejas y reclamos ción
Gestión de Revisión
la atención Exigencias de mejora constante.
Propietarios Lista de operaciones documental
Clientes 1 Aumento de continua 8 6 Análisis
de vehículos propietarios Ventas Servicios de
ingresos por Postura de empleado de riesgos
Mercadeo transporte
operación Generación de Capacitaci
emisiones - Ruido ón

34
35
 4.3 Alcance Visión
Contexto externo
Misión
Contexto interno
Necesidades y expectativas de Política
partes interesadas. integrada

Objetivos
PLANIFICACION INTEGRAL

1. Producto y servicios de
la organización. Desempeño ambiental
Seguridad y salud en el
trabajo
Calidad.

La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión de la calidad para establecer
su alcance.
36
4.4 Gestión por Qué es un proceso: conjunto de actividades
mutuamente relacionadas, que utilizan las entradas para
procesos. proporcionar un resultado previsto.
ISO 9000:15

37
¿Qué es gestión por procesos?

La gestión por procesos consiste en la identificación y gestión sistemática de los procesos empleados en la
organización y en su interacción.

38
 ¿Qué es gestión por procesos?

Cómo responde la empresa cuando un cliente hace una solicitud o cuando detecta una necesidad o
expectativa en el mercado.

“Imagínate que los que saben de negociación consiguen una suscripción

anual con un cliente muy grande. A raíz de esto, se genera una solicitud que
reciben los que saben de servicio al cliente. Estos al recibir, definen qué es lo
que requiere el cliente y envía la información a los que están en planta con
overoles, cascos y tapa oídos. Para producir, estos señores necesitan algunos
insumos, por lo que solicitan a los que compran lo que necesitan”.
ller
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Min
39
¿Qué es gestión por procesos?
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tal ues
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40
Clasificación de
los procesos
Identificados los procesos, ahora vamos a distribuir cada proceso a
partir de su naturaleza. En este análisis conviene revisar:
• Si impacta sobre el cliente o alguna parte interesada.
• Si es táctico, operativo o estratégico.
• Si su impacto es transversal a otros procesos o solo a unos
cuantos.
• Qué requisitos está destinado a cumplir (cliente, legal,
organizacional y de norma).

41
Clasificación
de los
procesos

42
 ¿Planificación táctica de los procesos?
Es la forma técnica de cómo lograr el objetivo, mediante la realización de actividades relacionadas, que lograran un resultado
previsto.

• Actividades: Es el conjunto de elementos secuenciales que conforman un proceso.

• Entradas: Una o más actividades puedes requerir un elemento para dar inicio a una actividad o proceso. Este proceso pasa a través de
una transformación para convertirse en una salida.

• Salidas: Son los elementos transformados resultantes de un proceso. A menudo puede considerarse que la salida de proceso
corresponde la entrada del siguiente.

• Clientes: Es quien recibe el elemento resultante del proceso.

• Recursos: Son los elementos con los cuales se llevan a cabo las actividades del proceso. No se transforman, pero son necesarios en el
proceso.

• Proveedores: Suministran elementos necesarios para efectuar el proceso.

• Líder: Es el encargado responsable del proceso.

• Objetivo: Es el objetivo a lograr mediante la realización del proceso. Se compone de un verbo en infinitivo mas la salida principal mas los
atributos.

• Alcance: Donde inicia y hasta donde va el proceso.

• Documentos: Información con medio de soporte relacionada al proceso.

• Parámetros de control: Control de los atributos para la salida de lo que se va a entregar.

43
• Requisitos: Dadas las características del proceso y el sector en el que se encuentra, hay unos requisitos a tener en cuenta.
 44
https://ingenioempresa.com/sistema-gestion-calidad-procesos/
 5. Liderazgo
• Entienden, creen y promueven el sistema de calidad.
• Fomentan la participación.
• Definen sus políticas.
• Se plantean objetivos.
• Obtienen resultados.

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https://commons.wikimedia.org/wiki/File:Greta_Thunberg_4.jpg
 Contexto externo Visión

Contexto interno
Liderazgo Misión
Roles,
Política
responsabilidades y
integrada
autoridades
Objetivos

Resultados del Gestión de aspectos e

desempeño impactos
Lideres en todos los
niveles
Gerencia de peligros y
riesgos

Gestión de necesidades
y expectativas

El liderazgo hace referencia a la habilidad para influir en otros, unidad de propósito, la dirección y
creación de condiciones en las que las personas se implican en el logro de los objetivos
organizacionales. 46
5.1.2. Enfoque
al cliente

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https://www.pymesycalidad20.com/tabla-comparativa-lean-iso-90012015.html
 5.2 Política de calidad Mini Taller

La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política

de la calidad que:
• Sea apropiada al propósito y contexto de la organización y apoye
su dirección estratégica;
• Proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los
objetivos de la calidad;
• Incluya un compromiso de cumplir los requisitos aplicables;
• Incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión de la
calidad.

48
Comunicación de la Política de calidad

Escriba cosas simples. ¡Es mejor!

Que sean real y verificable.
Sea especifico.
Es una alineación entre estrategia – procesos – personal.
Publiquese y cumplase, no la guarde.
Demuestrela cada dia.
No desaproveche para comunicarla.
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 Roles, Responsabilidad y Autoridad

El rol corresponde a una función La responsabilidad son las La autoridad es la facultad

que se desempeña según el lugar o obligaciones por las que debe asignada por la alta dirección, para
situación. responder el colaborador según el que un cargo pueda mandar sobre
cargo que desempeña. otros cargos y tomar decisiones con
respecto a un área determinada.

50
 Organigrama: Perfecto para explicar la estructura
organizacional y con ello la autoridad.

Perfiles de cargo: Logran detallar responsabilidades y

autoridades al exponer funciones y autonomía en las
decisiones.

Roles,
Responsabilidad Procedimientos y caracterizaciones de proceso:
También muestran responsabilidades al indicar las
y Autoridad actividades y el responsable de su ejecución.

Matriz RACI: RACI significa responsable, aprobador,

consultado e informado. También conocida como
matriz de asignación de responsabilidades, esta
herramienta funciona para instancias diferentes a los
procesos en las que se asignan funciones, como es el
caso de proyectos.

51