Gce1062 2017 Auditor Interno Ruc 201940

GESTIÓN DE SISTEMAS INTEGRADOS
FUNDAMENTOS HSEQ
CURSOAUDITOR INTERNO RUC.
Y AUDITORES INTERNOS
BASADOS EN EL DECRETO 1072
DE 2015, SECCION 2.2.4.6.29
FUNDAMENTOS DEL RUC
Objetivo general
Brindar el conocimiento y
herramientas claves para la
ejecución de auditorías internas del
Sistema de Gestión en Seguridad,
Salud en el trabajo y Ambiente –
RUC® alineados al Decreto 1072
(Articulo 2.2.4.6.29). Y la resolución
0312 de 2.109.
FUNDAMENTOS DEL RUC
Contenido
• Introducción a los SG. y
beneficios.
• Antecedentes del RUC, decreto
1072 de 2015.
• Características y Elementos que
conforman el Sistema de Evaluación
RUC®:
• Liderazgo y compromiso
gerencial.
• Desarrollo y ejecución del SG-
SSTA.
• Administración del riesgo.
• Evaluación y monitoreo
• Impacto en la accidentalidad
FUNDAMENTOS DEL RUC
Algunos acuerdos…
Evitar uso del celular
Participación activa
Escucharnos.
Hacer pausasactivas
Registro uniforme de evaluación RUC®
El Sistema nace en Colombia en el año 1997

como una iniciativa de la industria de
Hidrocarburos adoptando el nombre de Registro
Uniforme de Evaluación al Sistema de Seguridad,
Salud en el Trabajo y Ambiente para Contratistas y
en el año 2006 fue adoptado por empresas
Contratantes de otros sectores.
Es el sistema con mayor reconocimiento para la

gestión de los contratistas, adoptado por las
empresas contratantes más importantes del país ,
le permiten a la empresa, adicionalmente, participar
en la búsqueda de nuevos negocios y adjudicación
de contratos.
SISTEMA DE INFORMACIÓN
Cumplimient
o de la
Gestión Mejores
Legislación
efectiva del prácticas de
y otros
riesgo la Industria
requisitos en
SSTA
Empresas Contratantes del sector Hidrocarburos
Empresas Contratantes de otros sectores
Comité operativo del RUC®
Quiénes lo integran actualmente?
Empresas Operadoras y Grandes Contratantes:

Equion Energy Occidental de Colombia
Exxon Mobil ECOPETROL
PROMIGAS Carbones del Cerrejón
CENS ARGOS
Empresas Contratistas:
SODEXO
QMAX SOLUTIONS COLOMBIA
Consejo Colombiano de Seguridad

Comité operativo del RUC®
Qué es?
Es aquel que tiene como objetivo orientar y propender por el desarrollo de

las actividades del RUC® mediante seguimiento y evaluación de los
procedimientos y demás documentos normativos definidos para su
operación.
Cuáles son sus Funciones?
• Reuniones mensuales
• Seguimiento a las competencias de los Auditores RUC®
• Seguimiento y revisión de casos por diferencia de criterios presentados
por los Contratistas
• Modificación de la Guía del RUC®, entre otras.
Esquema de evaluación del RUC®
Los criterios para determinar un hallazgos incluyen:
• Requisitos de la Guía RUC® y formato de autoevaluación RUC®
• Legislación aplicable de acuerdo a la actividad económica de la

empresa y otros requisitos adquiridos.
• Exigencias de los clientes en el componente SSTA
• Requisito del sistema de Gestión definido por la empresa contratista
• El cierre del ciclo de mejora continuo enmarcado en la lógica del

(Planear, Hacer, Verificar y Actuar) para cada elemento
Podrán hacer uso de nuestra marca las empresas que:
• Obtengan una calificación mínima de 80%

• No tengan impacto a la accidentalidad (accidentes fatales, eventos con
invalidez o con pérdida de capacidad laboral superior al 5%)
• Realicen evaluación completa (documental y campo)
EVALUACION POR ESCENARIOS
ESCENARIO DESCRIPCIÒN
A No Existe.
Existe pero no está implementado los elementos
B
básicos, no está documentado totalmente
Implementa los elementos básicos definidos
C pero los demás elementos no se encuentran
totalmente
100% implementado, medido y mejora continúa
D
E Excelencia, supera las expectativas

El escenario E es un plus sobre el puntaje de calificación total obtenido. Esto permite

contar con un modelo de evaluación que refleje el desempeño real de las empresas, y que
aquellas que trabajan en búsqueda de la excelencia en sus procesos cuenten con un
reconocimiento adicional que se verá reflejado en su calificación con el escenario E.
100% cumplimiento E: 4% adicional calificación total RUC
La aplicabilidad del escenario de E esta condicionada a:
• Tener un % de cumplimiento de gestión superior al 75%.
• No debe presentar calificaciones A en ninguno de los elementos.
• No debe presentar impacto a la accidentalidad por Fatalidad o Invalidez.
En estos casos ni el instrumento de evaluación ni en el informe se incluirá escenarios de

excelencia operacional
Clasificación de los hallazgos
CLASIFICACIÓN DE LOS HALLAZGOS
• Aspectos Relevantes: Gestión positiva que destaca la gestión de la

empresa.
• Aspectos de Mejora: Debilidades del sistema de gestión que aún no

son No Conformidad.
• No Conformidad Mayor: Ausencia total de un elemento y/o impacto

negativo de manera relevante al sistema.
• No Conformidad Menor: Incumplimiento parcial de un elemento de la

guía y/o de menor impacto al sistema.
• Practicas Excelentes: Gestión de las buenas prácticas sostenibles en el

tiempo para dar cumplimiento al nivel E y que supera las expectativas de
la guía RUC®.
ISO 45001
ALINEADO CON LA NORMA
CUMPLE CON LOS REQUISITOS

ISO 14001
DE LA NORMA
Introducción a los sistemas de gestión y sus beneficios
Se crean Leyes que buscan las

condiciones de seguridad
Nacen las Aumento AT,
mínimas.
Industrias enfermedades laborales
y accidentes ambientales Ley 9 de 1979
Resolución 2400 de1979
Sistemas de Surgen los Se comienza a prestar

Gestión del Riesgo. programas de SSTA atención a la prevención y
Ley 1562 de 2012 Resolución 1016 de control de riesgos e impactos
Decreto 1072:2015 1989
Resolución 1111 de
2017
• .CÓDIGO SUSTANTIVO DE TRABAJO: Artículo 56, es obligación de los

empleadores brindar protección y seguridad a sus trabajadores.
• LEY 9 DE 1979: Por la cual se establecen normas para preservar,

conservar y mejorar la salud de los individuos en sus ocupaciones.
• RESOLUCIÓN 02400 DE 1979: A través de la cual el Ministerio de Trabajo

y Seguridad Social establece algunas disposiciones sobre vivienda, higiene
y seguridad en los establecimientos de trabajo. La última parte de esta
importante resolución establece el Estatuto de Seguridad Industrial.
• RESOLUCIÓN 2013 DE 1986: Emanada del Ministerio de Trabajo y

Seguridad Social que reglamenta la organización y funcionamiento de los
Comités Paritarios de salud ocupacional: elección, funciones y obligaciones,
entre otros aspectos.
.
• LEY 100 DE 1993: Consagra la obligatoriedad de la afiliación de los

trabajadores al Sistema de Seguridad Social y establece amparos para la
enfermedad general y la maternidad, cobertura para la pensión de vejez y
de invalidez derivada de enfermedad y riesgo común, así como cobertura
para las consecuencias derivadas de accidentes de trabajo y enfermedad
profesional.
• DECRETO LEY 1295 DE 1994: Por el cual se determina la organización y

administración del sistema general de riesgos Profesionales con el fin de
prevenir, proteger y atender a los trabajadores de los efectos de las
enfermedades profesionales y los accidentes de trabajo.
• Ley 776 de 2002.Dicta normas sobre la organización, administración y

prestaciones del Sistema de riesgos laborales.
• Ley 1010 de 2006. Su objeto es definir, prevenir, corregir y sancionar las

diversas formas de agresión, maltrato, vejámenes, trato desconsiderado y
ofensivo y en general todo ultraje a la dignidad humana que se ejercen
sobre quienes realizan sus actividades económicas en el contexto de una
relación laboral privada o pública. Artículo 9°. Medidas preventivas y
correctivas del acoso laboral
• Resolución 1401 de 2007. Establece obligaciones y requisitos mínimos

para realizar la investigación de incidentes y accidentes de trabajo
• Resolución 2646 de 2008. Se establecen disposiciones y se definen

responsabilidades para la identificación, evaluación, prevención,
intervención y monitoreo permanente de la exposición a factores de riesgo
psicosocial en el trabajo
Resolución 00000652 de 2012. Establece la conformación y funcionamiento del Comité

de Convivencia Laboral en entidades públicas y empresas privadas y se dictan otras
disposiciones. Modificada por la Resolución 1356 de 2012. Amplía hasta el 31 de
Diciembre de 2012, el plazo para conformar el Comité de Convivencia Laboral.
Resolución 4502 de 2012. Por el cual se reglamenta el procedimiento, requisitos para el

otorgamiento y renovación de las licencias de salud ocupacional y se dictan otras
disposiciones. Deroga la Resolución 2318 de 1996.
Resolución 1409 de 2012. Esta resolución, expedida por el Ministerio de Trabajo,

establece el Reglamento de Seguridad para protección contra caídas en trabajo en
alturas.
Ley 1562 de 2.012: SG-SST, definición accidentes de trabajo, enfermedad laboral

• Decreto 1477 de 2014, ''por el cual se expide la Tabla de Enfermedades

Laborales
• Decreto 1507 de 2014, ''por el cual se expide el Manual Único para la

Calificación de la Pérdida de la Capacidad Laboral y Ocupacional. "
• Resolución 1565 de 2014. Guía metodológica para la elaboración del Plan

Estratégico de Seguridad Vial. Resolución 1231 de 2.016
• Decreto 1072 de 2.015- Decreto único reglamentario
• Resolución 5747 de 2.016: Los conductores tendrán plazo hasta el 31 de

diciembre de 2017 para obtener el certificado del curso obligatorio de
capacitación para conductores que transportan mercancías peligrosas, de
que trata el artículo 3 de la Resolución 1223 de 2014
Resolución 4927 de 2.016: Por la cuál se establecen los parámetros y requisitos para
desarrollar, certificar y registrar la capacitación virtual en el Sistema de Gestión en
Seguridad y Salud en el Trabajo. Actualización curso virtual cada 3 años, duración 20
horas
Resolución 1178 de 2.017 - Por la cual se establecen los requisitos técnicos y de

seguridad para proveedores del servicio de capacitación, y entrenamiento de protección
contra caídas en trabajo en alturas.
Resolución 144 de 2.017 - Adoptar el formato o instructivo de identificación de peligros,

para la afiliación voluntaria de los trabajadores independientes que devenguen uno (1) o
más salarios mínimos mensuales legales vigentes, el cual debe diligenciar para acceder
a la afiliación al sistema general de riesgos laborales.
Ley 1857 de 2.017: Por medio de la cual se modifica la Ley 1361 de 2009 para adicionar
y complementar las medidas de protección de la familia y se dictan otras disposiciones.
.
Decreto 2157 de 2.017: Por medio del cual se adoptan directrices generales para la
elaboración del plan de gestión del riesgo de desastres de las entidades públicas y
privadas en el marco del artículo 42 de la Ley 1523 de 2012.
Obras civiles mayores, prestación de servicios públicos, actividades industriales,

transporte de carga, Construcciones bajo la categoría IV de alta complejidad, otras
actividades que puedan significar riesgo de desastre.
Resolución 1796 de 2.018: Por la cual se actualiza el listado de actividades peligrosas

que por su naturaleza o condiciones de trabajo son nocivas para la salud e integridad
física o psicológica de los menores de 18 años y se dictan otras disposiciones.
Decreto 1333 de 2.018: Por el cual se sustituye el Título 3 de la Parte 2 del Libro 2
del Decreto 780 de 2016, se reglamenta las incapacidades superiores a 540 días y se
dictan otras disposiciones.
Resolución 3310 de 2.018: Por la cual se adopta el Formulario Único de Afiliación y

Reporte de Novedades al Sistema General de Riesgos Laborales y se dictan otras
disposiciones
Decreto 1496 de 2.018: Por el cual se adopta el Sistema Globalmente Armonizado de

Clasificación y Etiquetado de Productos Químicos y se dictan otras disposiciones en
materia de seguridad química.
Resolución 4386 de 2.018: Por el cual se crea e implementa el Registro Único de

Trabajadores Extranjeros en Colombia RUTEC.
Resolución 1080 de 2.019: Por la cual se expide el reglamento técnico de cascos

protectores para el uso de motocicletas, cuatrimotos, motocarros, mototriciclos, y
similares.
Resolución 1572 de 2.019: Reglamenta la instalación y uso de cintas retrorreflectivas

para la circulación de vehículos
Ley 1968 de 2.019: Por medio del cual se prohíbe el uso de Asbestos en el territorio
nacional
Resolución 2404 de 2.019: por medio de la cual se adopta la Batería de Instrumentos

para la Evaluación de Factores de Riesgo Psicosocial, la Guía técnica para la promoción,
prevención e intervención de los factores psicosociales y sus efectos en la población
trabajadora.
RESOLUCIÓN 312 DE 2.019
LEGISLACIÓN AMBIENTAL
Ley 9 de 1979. Por la cual se dictan medidas sanitarias.
Ley 29 de 1.992: Se aprobó el protocolo de Montreal, el país de comprometió a

controlar, reducir y eliminar el uso de sustancias agotadoras de la capa de ozono
Ley 697 de 2001. Se fomenta el uso racional y eficiente de la energía, se promueve la

utilización de energías alternativas y se dictan otras disposiciones.
Decreto 1609 de 2002. Por el cual se reglamenta el manejo y transporte

terrestre automotor de mercancías peligrosas por carreta.
Decreto 4741 de 2005. (Decreto 1076 de 2.015) Por el cual se reglamenta

parcialmente la prevención y el manejo de los residuos o desechos peligrosos
generados en el marco de la gestión integral.
Resolución 0627 de 2.006: Por la cual se establece la norma nacional de

emisión de ruido y ruido ambiental
Resolución 0601 de 2006: Por la cual se establece la Norma de Calidad del

Aire o Nivel de Inmisión, para todo el territorio nacional en condiciones de
referencia en la cual se desarrollan los niveles máximos permisibles de
contaminantes en la atmósfera; los procedimientos para la medición de la
calidad del aire, los programas de reducción de la contaminación del aire y los
niveles de prevención, alerta y emergencia y las medidas generales para su
mitigación, norma aplicable a todo el territorio nacional.
Resolución 371/09- por la cual se establecen los elementos que deben ser
considerados en los Planes de Gestión de Devolución de Productos Posconsumo
de Fármacos o Medicamentos Vencidos.
Resolución 1512 de 2010. Por la cual se establecen los Sistemas de

Recolección Selectiva y Gestión Ambiental de Residuos de Computadores y/o
Periféricos u se adoptan otras disposiciones.
Resolución 1511 de 2010, “Por la cual se establecen los Sistemas de

Recolección Selectiva y Gestión Ambiental de Residuos de Bombillas se
adoptan otras disposiciones”. Bombillas fluorescentes compactas, tubulares,
haluros, vapor de sodio y vapor de mercurio
Resolución 2329 de 2.012: por la cual se prohíbe la importación de sustancias

agotadoras de la capa de ozono listadas en los grupos II y III del anexo C de protocolo
de Montreal, se establecen medidas para las importaciones de sustancias agotadoras de
la capa de ozono listadas en el grupo I
Decreto 2891 de 2.013. Por el cual se reglamenta la prestación del servicio público de
aseo.
Decreto 1076 de 2015. Decreto único Reglamentario del medio ambiente: "Por medio
del cual se expide el Decreto Único Reglamentario del Sector Ambiente y Desarrollo
Sostenible".
Resolución 0631 de 2.015: Por la cual se establecen los parámetros y los valores
límites permisibles puntuales a cuerpos de agua superficiales y a los sistemas de
alcantarillado público y se dictan otras disposiciones
Resolución 472 de 2.017: Por la cual se reglamentan la gestión integral de los residuos
generados en las actividades de Construcción y demolición (RCD)
Resolución 1326/17- Por la cual se establecen los Sistemas de Recolección Selectiva y

Gestión Ambiental de Residuos de llantas usadas
Decreto 050 de 2.018 – Por el cual se modifica el Decreto 1076/15 con respecto a
requisitos para permiso de vertimiento; establece que los usuarios de actividades sujetas
a licenciamiento ambiental o plan de manejo ambiental y transporte de hidrocarburos y
derivados, deben formularse de acuerdo con los términos de referencia específicos que
adopte el Ministerio de Ambiente y Desarrollo Sostenible; entre otras disposiciones.
Resolución 1209 de 2.018: por la cual se adoptan los términos de referencia

únicos para la elaboración de planes de contingencia para el transporte de hidrocarburos,
derivados o sustancias nocivas.
Resolución 1407 de 2.018: Por la cual se reglamenta la gestión ambiental de los

residuos de envases y empaques de papel, cartón, plástico, vidrio, metal y se toman
otras determinaciones
Decreto 284 de 2.018: Por el cual se adiciona el Decreto 1076 de 2015, Único
Reglamentario del Sector Ambiente y Desarrollo Sostenible, en lo relacionado con la
Gestión Integral de los Residuos de Aparatos Eléctricos y Electrónicos - RAEE Y se dictan
otras disposiciones
Ley 1972 de 2.019: Por medio del cual se establecen medidas tendientes a la
reducción de emisiones contaminantes de fuentes móviles; aplica para vehículos Diesel,
establece límites máximos permisibles de emisión contaminantes correspondientes a
tecnología Euro VI, tiempos de transición.
GENERALIDADES
CICLO DE MEJORA
También conocido como ciclo
PHVA (del inglés plan-do-check-act,
esto es, planificar-hacer-verificar-
actuar) o espiral de mejora continua,
es una estrategia de mejora
continua en cuatro pasos. Es muy
utilizado por los sistemas de gestión
SST, ambiental y calidad entre otros.
TALLER - DEFINICIONES
ESTRUCTURA SISTEMA DE GESTIÓN RUC.
1. LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL
2. DESARROLLO Y EJECUCIÓN
3. ADMINISTRACIÓN DELRIESGO
4. EVALUACIÓN Y MONITOREO
5 IMPACTO DE LA ACCIDENTALIDAD
ESTRUCTURA SISTEMA DE GESTIÓN DEC
1072 D3 2015 SECCION 2.2.4.6.
Liderazgo y compromiso gerencial.
1.1 POLÍTICA PUNTOS CLAVES

• Describir naturaleza de la organización 1072:Alcance sobre todos sus
centros de trabajo y todos sus
• Compromiso con la Identificación, trabajadores, independiente de su
evaluación y valoración de riesgos y forma de contratación o vinculación,
definición de controles incluyendo los contratistas y
subcontratistas
• Promoción de la calidad de vida laboral,
prevención de enfermedades laborales,
accidentes, daños a la propiedad e impactos
negativos al ambiente. RECORDAR LAS POLITICAS DE:
Prevención al consumo de alcohol,
• Cumplimiento de la legislación aplicable y otros drogas y tabaquismo.
compromisos asumidos por la empresa. Prevención al Acoso Laboral
Seguridad Vial
• Mantenimiento y mejoramiento continuo de altos
estándares en seguridad, salud y medio ambiente.
1.1 POLÍTICA
PUNTOS CLAVES
• Concisa, clara, firmada por el representante legal y fechada.
• Comunicada a todo el personal través de los medios

pertinentes como inducción, carteleras, afiches, manuales, etc.
• Mantenerlas disponibles en los sitios de trabajo.
• Asegurar el conocimiento de todas las personas que trabajan

bajo el control de la organización incluyendo las partes
interesadas.
• Ser revisada por lo menos una vez al año.

1.1 POLÍTICA
Escenario E
La empresa cuenta con políticas relacionadas con el
bienestar de los trabajadores y/o familias y/o comunidad
y/o estilos de vida saludable y/o producción más limpias
y/o energías renovables, entre otros o estos elementos se
incluyen en la política SSTA .
Estas políticas han sido divulgadas, los trabajadores y las

partes interesadas las conocen y se evidencia su
cumplimiento.
1.2 Elementos visibles del compromiso gerencial – Reuniones,

Inspecciones Gerenciales
• Trimestral
Reuniones
Gerenciales
• Todos los centros de trabajo. A nivel gerencial

Inspecciones
Gerenciales
• El nivel más alto realice inspecciones periódicamente y reuniones

con el personal o auditorias comportamentales o lidera charlas o
E capacitaciones. Se evidencia cumplimiento de planes de acción
1.2 REVISIÓN GERENCIAL
Revisión por la Gerencia a la implementación

del Sistema -SSTA con el fin de asegurar su
adecuación y efectividad permanente. Es decir
la gerencia debe revisar la operación del
Sistema de Gestión del SG-SSTA por lo menos
una vez al año, para evaluar si está
implementado plenamente y sigue siendo apto
para cumplir los objetivos y la políticas.

PUNTOS CLAVES
ELEMENTOS DE ENTRADA
• Política SSTA
• Objetivos SSTA
• Resultado de las revisiones gerenciales anteriores.
• Resultados de implementación de acciones correctivas, preventivas y
auditorias internas y externas
• Análisis estadísticos de ATEL
• Estado investigación de incidentes de trabajo
• Revisión desempeño ambiental
• Estado de cumplimiento de requisitos legales y otros
• Suficiencia de los recursos
• Revisión del plan de trabajo anual

PUNTOS CLAVES
ELEMENTOS DE ENTRADA
• Eficacia de las estrategias implementadas.

• Capacidad del sistema para satisfacer las necesidades globales de la
empresa,
• Determinar si promueve la participación de los trabajadores,
• Identificar los programas de rehabilitación de la salud,
• Ausentismo laboral por causas asociadas a SST,
• Resultado inspecciones

PUNTOS CLAVES
SALIDA
• Análisis de resultados
• Planes de acción
• Nuevos objetivos o actualizados
• Determinar necesidad de cambios SGSST
• Comunicación
• Disponible para consulta
Escenario E
La gerencia aprueba, implementa y hace seguimiento a planes de acción

que trasciendan a otras partes interesadas (Ej.: autoridad, comunidad,
familias, clientes, colegas, entre otros). Los planes de acción que involucren
a esas partes interesadas deben ser comunicados a ellas según aplique.
1.3 Objetivos y metas PUNTOS CLAVES
• Establecer objetivos estratégicos y metas

cuantificables.
• Para cada función y nivel pertinente.
• Alineados con la política.
• Análisis semestral del cumplimiento y
replanteamiento del plan.
• 1072: Los objetivos y metas del sistema de
gestión SSTA deben estar firmados por el
empleador.
1.3 OBJETIVOS Y METAS
PUNTOS CLAVES
• Tener en cuenta:
• Los resultados de la identificación de peligros, valoración y
determinación de controles de riesgos.
• Requisitos legales y de otra índole
Hagamos
• Aspectos ambientales significativos un ejercicio
• Revisión por la gerencia
• Cambios tecnológicos
• Incidentes
• Registros de no conformidades
• Actividades de mejoramiento
• Comunicar a los trabajadores
FICHA TÉCNICA INDICADORES ESTRUCTURA- PROCESO -

RESULTADOS


1.3 OBJETIVOS Y METAS
Escenario E
La empresa debe demostrar que se establecen y evalúan
objetivos y metas para la gestión del sistema, relacionados con
las políticas definidas en el escenario E del elemento 1.1.. Los
trabajadores y partes interesadas conocen los objetivos y metas
establecidos.
La empresa debe demostrar que los objetivos y metas

evolucionan con la gestión y tienen un direccionamiento
estratégico y visión a largo plazo. Los objetivos deben estar
alineados y reflejar las estrategias en SSTA de la compañía.
1.4 RECURSOS
PUNTOS CLAVES
• Presupuesto ajustado con base a revisión gerencial y nuevos contratos.
• Se asignan los recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el

sistema de gestión del -SSTA (NOTA 1: en términos de la infraestructura
organizacional y los recursos tecnológicos).
• También debe presentar periódicamente la relación de su cumplimiento y

exigirá lo mismo a sus contratistas y se deben generar planes de acción.
• 1072: Acorde con las actividades económicas, la magnitud de los

riesgos.
• Compatibles con el cumplimiento de la normatividad.
1.4 RECURSOS
PUNTOS CLAVES
• Representante de la alta dirección para el SG-SSTA,

con funciones, perfil y tiempo asignado definido,
conforme al tamaño y clase de riesgo de la empresa.
• Para la ejecución de los programas se debe disponer

de personal calificado (propio o contratado) en el SG-
SSTA que demuestre las competencias.
• Si el personal es contratado (externo) debe además

tener Licencia en Seguridad y Salud en el Trabajo.
1.4 RECURSOS
Escenario E
Se evidencia que se realiza la asignación de

recursos propios para la gestión del sistema
SSTA más allá del cumplimiento legal. Mide y
Realiza el análisis de la efectividad en la
asignación de los recursos y/o se evidencia la
asignación de recursos para darle
cumplimiento a los planes de acción derivados
del sistema SSTA que involucre a otras partes
interesadas
Elementos del sistema de gestión en
seguridad, salud ocupacional y ambiente
RUC®
1. LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL
2. DESARROLLO Y EJECUCIÓN
DELSSTA
2.7 MOTIVACIÓN
Y DIFUSIÓN
2.1 DOCUMENTACIÓN
2.4 COMPETENCIAS
2.6 INDUCCIÓNY 2.2 REQUISITOS
REINDUCCIÓN LEGALES Y DE OTRAINDOLE
2.5 CAPACITACIÓNY 2.3 RESPONSABILIDADES

ENTRENAMIENTO
Desarrollo y ejecución del SG-SSTA .
2.1 Documentación
PUNTOS CLAVES
• Manual del RUC®

• Control de Documentos
• Control de Registros
2.1 Manual del RUC
PUNTOS CLAVES
• Documentar información que incluya:

• Procedimientos, documentos, indicadores y registros, la
política y objetivos de SSTA, la descripción de los
principales elementos del sistema de gestión de SSTA y
su interacción, así como la referencia a los documentos
relacionados, incluyendo los registros exigidos en la
Guía RUC.
2.1 Directriz o manual del RUC
Escenario E
La organización debe demostrar que el manual está

integrado con los demás procesos operativos,
administrativos y de mejoramiento continuo.
1. Control de documentos y datos
PUNTOS CLAVES
• Procedimiento para asegurar:

• Que se puedan localizar
• Se identifiquen los cambios
• Sean revisados y actualizados cuando sea necesario
• Sean aprobados por personal autorizado
• Las versiones vigentes estén disponibles en los sitios
correspondientes.
• Control de obsoletos
• Control de documentos externos.
• 1072: Identificar los documentos archivados para fines
legales.
2.1 Control de registros
PUNTOS CLAVES
• Procedimientos para:
• Identificación
• Almacenamiento
• Protección
• Recuperación
• El tiempo de retención
• Disposición de los registros
• Deben permanecer legibles, identificables y trazables
2.1 Control de documentos y registros
Escenario E
• Se apropia de tecnologías de la información.

• El plan de continuidad del negocio considera la pérdida
de documentación.
2.1 Control de registros: Manual de Imagen
PUNTOS CLAVES
Hacer uso del logo del RUC

• Calificación mínima del 80%
• No impacto en la accidentalidad
• Auditoria completa (documental o campo)
• Hacer uso de la marca RUC de acuerdo con lo
definido en el manual de imagen y aplicación.
• El incumplimiento al manual generará no
conformidad.
BASES DE LA PLANIFICACIÓN
2.2 Requisitos legales y de otra índole
PUNTOS CLAVES
• Demostrar idoneidad
• Procedimiento: Inclusión nueva legislación, análisis
oportuno y forma de cumplimiento. periodicidad de
revisión legislación y registros (4.5).
• Comunicación a las personas pertinentes (directos y

contratistas).
• Evidenciar el cumplimiento
2. Requisitos legales y de otra índole
Escenario E
Se evidencian acciones para anticiparse a los cambios en la

legislación en SSTA aplicables a su actividad económica.
4.5 SEGUIMIENTO A LOS REQUISITOS LEGALES
• Evaluación periódica del cumplimiento de los

requisitos legales y
PUNTOS CLAVES
de otra índole
.
• Afiliación al Sistema de Seguridad Social
1072: Verificar el diseño y desarrollo
• Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial de un plan de trabajo anual para
actualizado, aprobado y publicado alcanzar los objetivos y prioridades
del SGSST, de acuerdo al requisito
• Comité Paritario de Seguridad y salud legal (Contenido , actualizado ,
en el trabajo: conformación, registro firmado )
actualizado, actas mensuales.
1072: Verificar registros de

la capacitación impartida
al COPASST en temas de
SG SST
PUNTOS CLAVES
1072: La organización no cuenta con
registros sobre sanciones administrativas o
judiciales, multas y/o sanciones no
monetarias que hayan recibido por 312: Si aplica, se identifican
incumplimiento de leyes y regulaciones plenamente y se realiza el pago
relacionadas con aspectos de SSTA e de pensión de los trabajadores
informes sobre las acciones tomadas que se dediquen en forma
permanente a tareas de alto
riesgo de acuerdo con el
Decreto 2090 de 2003 o las
COMITÉ DE CONVIVENCIA normas que las modifiquen,
esta conformado el Comité de adicionen o sustituyan
Convivencia Laboral de acuerdo
a lo establecido en la
normatividad vigente y reúne
los requisitos establecidos por
Ley
PUNTOS CLAVES
ESCENARIO E
La empresa se anticipa a los cambio de la

legislación (se informa, evalúa, participa,
planea, entre otras) y trabaja para el cambio.
La empresa no ha sido sancionada por no
contar con información estadística sobre la
Movilización de Mercancías Peligrosas
ESCENARIO E
• Afiliación al Sistema de Seguridad Social : NA
• Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial : N.A
• Comité Paritario de Salud Ocupacional:
Se debe demostrar que las recomendaciones del COPASST o

del Vigía de SST son implementadas y se ven reflejadas en el
mejoramiento del sistema SSTA de la empresa. Se
descentraliza y funciona el COPASST para los proyectos que
reflejan mayor criticidad o número representativo de
trabajadores.
TALLER
2.3 Funciones y responsabilidades

1072: La empresa tiene
definido un mecanismo de
PUNTOS CLAVES
rendición de cuentas que
incluya todos los niveles de la
• Documentadas y Asignadas a empresa
todo nivel (inclusive
representante y coordinador).
• Comunicadas 1072: Verificar los registros y
• procedimiento para la evaluación
planes de acción frente a la
anual de las funciones y
responsabilidades. rendición de cuentas del
• Este requisito aplica desempeño por parte de
también a los quienes tengan
subcontratistas. responsabilidades dentro del
• Generar y comunicar acciones de SGSST dentro del SG SS
mejora
PUNTOS CLAVES
Obligaciones de los trabajadores:
• Procurar el cuidado integral de su salud;

• Suministrar información Clara, veraz y completa sobre
su estado de salud
• Informar oportunamente de los peligros y riesgos.
• Participar en las actividades de capacitación.
• Cumplir la normas, reglamentos e instrucciones del
SG-SST.
• Participar y contribuir al cumplimiento de los
objetivos del SG-SST
Escenario E
Las acciones resultantes de la evaluación de funciones y
responsabilidades en SSTA fomentan en los trabajadores cambios
comportamentales y su contribución al sistema de -SSTA, por medio
de registro como: evaluación de desempeño, registros de actos y
condiciones inseguras y/o observaciones de seguridad basadas en el
comportamiento, campañas y reconocimientos enfocados en -SSTA,
entre otros.
Se debe evidenciar mejora en el desempeño en el SG-SSTA de los

trabajadores cada año.
El proceso de rendición de cuentas se evidencia que la gerencia en

todos los niveles y los trabajadores asumen las responsabilidad y
liderazgo del sistema SSTA.
2.4 Competencias
Res 312: El responsable del diseño,
administración y ejecución del SG-SST
cuenta con la educación y formación
PUNTOS CLAVES solicitada, que le aplique, de acuerdo a la
legislación vigente.
• Definir, mantener y comunicar competencias a todo el
personal en términos de educación, experiencia y
entrenamiento.
• Incluye auditor y brigadista. Si es auditor externo debe
además demostrar formación como auditor y en el SG-
SSTA. Aplica también para subcontratistas.
1072: Todos los responsables de la

ejecución del SGSST cuentan con el
certificado de aprobación del curso de
capacitación virtual 50 horas en SST
Fuente: Abecé Res 312/19 ARL Colmena

2.4 Competencias
Escenario E
Los trabajadores conocen su nivel de competencia en SSTA

y son retroalimentados sobre cómo mejorarla para
contribuir en la mejora de la gestión del sistema SSTA. Se
tiene un plan de desarrollo de competencias definido para
el cargo que les permite a los trabajadores participar en el
mejoramiento del sistema SSTA.
1072: El programa de capacitación y

2.5 Capacitación y entrenamiento entrenamiento en SSTA se realiza dentro de
la jornada y horario laboral de los
trabajadores directos o en el desarrollo de la
PUNTOS CLAVES prestación del servicio de los contratistas
• Identificación de necesidades de capacitación.

• Registros.
• Evaluación de la efectividad del entrenamiento.
• Validación en campo de las competencias para tareas criticas.
• Revisión y evaluación de las competencias de los capacitadores.
• Evaluación del programa de capacitación. Participación copasst.
• Contenido ( objetivo, alcance y temarios.)
• Control capacitaciones recibidas por persona.
• Demostrar cumplimiento a la compañía contratante.
• Incluye subcontratistas.
2.5 Capacitación y entrenamiento
Escenario E
• Demostrar metodologías pedagógicas innovadoras

consistentes a través del tiempo.
2.6 Programa de inducción y re inducción
PUNTOS CLAVES
Generalidades de la empresa
Política de alcohol y drogas
Política SSTA
Reglamento Higiene & Seguridad Industrial
COPASST
Plan de emergencias
PUNTOS CLAVES
Factores de riesgo inherentes al cargo y sus controles. Aclaración:
Incluye actividades de alto riesgo , rutinarias y no rutinarias
Aspectos e impactos ambientales inherentes a la actividad.
Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.
Evaluar la efectividad.
Cubrir el 100% de la población. Incluye contratistas Cuando se

presente cambio de cargo, sitio de trabajo o procesos o cuando
no se evidencia conocimiento de los aspectos básicos del
sistema.
Escenario E
La empresa debe demostrar que la inducción a los trabajadores

incluye el seguimiento y aseguramiento de que el trabajador
conoce y aplica los procedimientos seguros y limpios de trabajo.
2.7 Motivación, comunicación, participación y consulta
1072: La empresa cuenta y

PUNTOS CLAVES
mantiene un mecanismo para
recibir, documentar,
• Identificar necesidades y desarrollar responder y difundir las
programas. acciones y resultados del
• Plan de comunicación escrito (partes sistema de Seguridad, Salud
internas y externas) Comunicar en el trabajo y Ambiente
riesgos. Aspectos e impactos a la para trabajadores,
comunidad. Que medios deben
subcontratistas
emplearse para reportar dificultades y
evidencias de participación.
2.7 Motivación, comunicación, participación y consulta
PUNTOS CLAVES
• Responder adecuadamente a las

comunicaciones internas y externas y
recomendaciones relativas al SG- SST.
• Canales de comunicación con los

proveedores, trabajadores
cooperados, contratistas y
subtcontratistas
7. Motivación, comunicación, participación y consulta
PUNTOS CLAVES
• Medios de comunicación
• Inducción
• Reuniones institucionales
• Carteleras
• Boletines informativos
• Internet
• Intranet
• Desayunos de trabajo
• Reuniones preoperacionales
2.7.Motivación, comunicación, participación y consulta
Escenario E
Se tienen algún instrumento para medir el grado de motivación,

comunicación, participación y consulta y este retroalimenta los
programas.
10 Maneras para motivar
• Ambiente de trabajo positivo

• Participación en las decisiones
• Involucrarlo en los resultados
• Sentido de pertenencia al grupo
• Ayude a crecer
• Retroalimentación Veamosun
• Escúcheles video
• Agradecimiento
• Premie la excelencia
• Celebre los éxitos
No todo se soluciona con dinero

RUC®
3.2 TRATAMIENTO
DELRIESGO 3.2.1 ADMINISTRACIÓN
3.2.8 GESTIÓN
DE CONTRATISTAS
AMBIENTAL
Y PROVEEDORES
3.2.7 PLANES 3.2.2 VISITANTES,

DE EMERGENCIA COMUNIDAD Y
AUTORIDADES
3.2.6 SEGURIDAD
EN ELTRABAJO 3.2.5
3.2.4 SALUD EN 3.2.3 PROGRAMA
AMBIENTES
EL DE GESTIÓN DE
DE TRABAJO
TRABAJO RIESGOS PRIORITARIOS
Administración del riesgo en el SG-SSTA .
3.1. Identificación de peligros y aspectos ambientales,

valoración, determinación de control de riesgos e impactos.
Autorreporte de condiciones de trabajo y de salud.
Control de Cambio
1072: Participan trabajadores de

• Procedimientos para la continua
todos los niveles de la organización
identificación, valoración y definición de en la identificación de peligros,
controles. valoración y determinación de
controles de los riesgos de su
• Actividades rutinarias y no rutinarias actividad
realizadas por personal que tiene acceso al
sitio de trabajo. 312: Para los trabajadores que
desempeñen actividades de alto
• Riesgos externos y de la vecindad. riesgo, en la identificación de
peligros, evaluación y valoración
• Considerar actividades de las del riesgo, se realiza una
personas, infraestructura, definición del cargo y asimismo
equipos y materiales. se identifican y relacionan los
trabajadores que se dedican de
• Si se tienen materiales cancerígenos manera permanente a dichas
deben ser considerados como riesgos actividades
prioritarios
Identificación de Peligros
PUNTOS CLAVES
Efectividad en las medidas de control.
Las medidas de control formarán parte de los elementos de

medicina preventiva y del trabajo, higiene y seguridad en el
trabajo.
Los empleados y subcontratistas deben conocer los

riesgos a los cuales estarán expuestos y debe
evidenciarse su participación en la identificación y
valoración de los mismos.
Identificación de peligros,
evaluación y control de riesgos.
• Información de entrada:
• Participación y consulta
• Requisitos legales
• Investigación de accidentes e casi-accidentes de trabajo
• Reporte de actos y condiciones inseguras
• Inspecciones de seguridad
• Recomendaciones de auditorías internas y externas,
• Evaluaciones higiénicas,
• Cambios en los procesos administrativos y productivos
• Inventario de equipos y herramientas, sustancias químicas, materiales, etc

Clasificación de los peligros .
Orden jerárquico para la intervención:
• Eliminación
• Sustitución
• Controles de ingeniería
• Precauciones y/o controles administrativos Hagamos
• Equipos de protección personal un ejercicio
Escenario E
Obtendrá el Nivel E la empresa que demuestre que existe una
evolución en el análisis y efectividad del control de sus riesgos que
incluya, además de controles administrativos y EPP, eliminación,
sustitución, controles de diseño, ingeniería.
Demostrar que los riesgos altos han sido controlados y los riesgos
nuevos evaluados como altos se controlan rápidamente.
Identificación de peligros y riesgos
Hagamos
un ejercicio
Identificación de AspectosAmbientales
PUNTOS CLAVES
• Procedimiento para la continua identificación de aspectos

de sus actividades, productos y servicios que pueda
controlar y aquellos sobre los cuales pueda influir.
• Condiciones normales, anormales y de emergencia
• Priorización de impactos.
• Mejora continua en la identificación, análisis y control de
los impactos.
• Seguimiento y medición periódica a la efectividad de los
controles implementados.
• Empleados y subcontratistas deben tener conocimiento
• Información de entrada:
• Participación y consulta
• Requisitos legales
• Investigación de accidentes e casi-accidentes de ambiente
• Reporte de actos y condiciones inseguras
• Inspecciones de seguridad
• Recomendaciones de auditorías internas y externas,
• Evaluaciones ambientales
• Cambios en los procesos administrativos y productivos

Identificación de AspectosAmbientales
Escenario E
• Se debe demostrar que existe una evolución en el

análisis y efectividad del control de sus aspectos e
impactos ambientales que incluya además de los
controles administrativos, controles de diseño,
ingeniería, eliminación, medidas de mitigación,
compensación, corrección y prevención. Se demuestra
que los impactos ambientales negativos altos han sido
controlados y los nuevos impactos negativos altos se
controlan rápidamente.
Identificación de Aspectos e Impactos Ambientales
Hagamos
un ejercicio
AUTORREPORTE DE CONDICIONES DE TRABAJO YSALUD
PUNTOS CLAVES
Mecanismo escrito para el auto-reporte de condiciones de

trabajo y salud en todas las áreas y sedes.
Registros de la implementación de las acciones propuestas y

seguimiento al cierre de los auto-reportes.
Los trabajadores deben tener conocimiento y participar de la

implementación.
AUTORREPORTE DE CONDICIONES DE TRABAJO YSALUD
Escenario E
• Se evidencia la activa participación del nivel directivo en el reporte de

auto-reporte de condiciones de trabajo y salud, su retroalimentación a
los trabajadores y el compromiso visible con su comportamiento.
• Se analiza la magnitud potencial y las causas del riesgo de los auto-

reporte de condiciones de trabajo y salud. Los que son de alto riesgo
son tratados con alta prioridad para seguimiento y cierre.
Gestión del Cambio
PUNTOS CLAVES 1072: Se tienen registros de la

implementación del procedimiento
• Procedimiento documentado. Definir de gestión del cambio definido por
metodología, se identifiquen los peligros, la organización con el apoyo del
aspectos y se valoren los riesgos e COPASST / Vigía
impactos antes de introducir los cambios
• Los trabajadores deben conocer sus
responsabilidades.
• Cambios en infraestructura, legislación,
personal, sistemas de gestión, procesos,
materiales, accidentes fatales.
• Participación del Copasst.
• Capacitación personal involucrado.
3.2 Tratamiento del riesgo.
3.2.1 Administración de contratistas y proveedores
PUNTOS CLAVES
• Procedimiento documentado para la 1072: La empresa valida que

selección y evaluación de contratistas –
los contratistas y proveedores
proveedores.
• Criterios HSE alineados al servicio que tienen documentado e
prestan. implementado el SG-SST
• Registros del monitoreo al trabajo,
evaluación y seguimiento al plan de 1072: La empresa valida que
acción.
los contratistas y proveedores
• Procedimiento y resultados de la evaluación
deben ser comunicados. tienen documentado el
• Afiliación al Sistema General de Riesgos cumplimiento de los
Laborales estándares mínimos
Administración de contratistas y proveedores
PUNTOS CLAVES
❑ Garantizar el cumplimiento de lasnormas de

seguridad y salud por parte de los proveedores y contratistas.
❑ Procurar canales de comunicación.
❑ Informar, previo al inicio del contrato, lospeligros y riesgos,asícomo

la forma de controlarlos. Seincluyen losplanes de emergencias.
❑ Contratistas se equiparan a los empleados.

3.2.1 Administración de contratistas y proveedores
ESCENARIO E
Criterios de SSTA representan un alto puntaje de adjudicación del contrato
Se demuestra acompañamiento de parte de la empresa para el desarrollo y

madurez del sistema y establece estrategias integrales de mejoramiento (Ej..
Auditorías de segunda parte) y la empresa tiene un programa de fortalecimiento de
sub-contratistas críticos para garantizar todos los aspectos de SSTA, evidenciando
periódicamente la mejora en su desempeño.
3.2.2 Visitantes, comunidad y autoridad
Comunicar a los visitantes, sobre los riesgos SST. y

como actuar en caso de emergencia.
Informar a la comunidad y autoridades sobre los riesgos SST.

y promover su participación en simulacros y atención de
emergencias.
3.2.3 Programas de gestión
Establecer y mantener uno o varios programas de gestión para

los riesgos prioritarios.
Objetivos y metas cuantificables

Responsables
Acciones
Recursos
Cronogramas de actividades.
Hacer seguimiento, revisar y registrar el progreso frente al cumplimiento de los

objetivos y actualizar los planes de acción.
La evaluación periódica en términos de indicadores, resultados, análisis de

tendencias y replanteamiento.
Los riesgos que causan enfermedad laboral se deberán desarrollar en el numeral

3.2.4.
Ejemplos:
• Seguridad vial.
• Prevención de riesgo químico.
• Prevención de riesgo mecánico.
• Prevención contra caídas.
ESCENARIO E
Disminución o ausencia de accidentalidad en

los últimos tres años vencidos.
3.2.4 Salud en el trabajo.
PUNTOS CLAVES
EVALUACIONES MEDICAS OCUPACIONALES

312: Se le informa al medico que
• Procedimiento para realización de las evaluaciones realiza las evaluaciones medicas
médicas basado en el profesiograma. ocupacionales los perfiles del
• de ingreso, periódicas, retiro, reubicación, cargo, con descripción de las
posincapacidad. tareas y el medio en el cual se
desarrollara la labor respectiva
• Aptitud del cargo. Recomendaciones.
• confidencialidad de las historias clínicas.
312: Se comunica por escrito a los
• Licencia en salud ocupacional. trabajadores los resultados de las
• Realizar exámenes ocupacionales y los evaluaciones medicas
programas de vigilancia epidemiológica y ocupacionales
evaluar la eficacia de !as medidas de
prevención y control.
PUNTOS CLAVES
ACTIVIDADES DE PROMOCIÓN Y PREVENCIÓN EN

SALUD
312: Se tiene definido
• Identificación de riesgos de salud publica. un programa de
• Diagnóstico y tratamiento de enfermedades estilos de vida y
transmitidas por el agua, alimentos, entorno saludable y se
inmunoprevenibles, transmitidas por picaduras de evidencian registros
insectos, mordeduras de serpientes, enfermedades de su implementación
de transmisión sexual.
• Vacunación para zonas endémicas (fiebre

amarilla o que estén expuestas al tétano).
• Campañas de alcohol y drogas.

Tratamiento del riesgo.
3.2.4 Salud en el trabajo
Escenario E
ACTIVIDADES DE PROMOCIÓN Y PREVENCIÓN EN SALUD
• La empresa demuestra un compromiso en la realización de

actividades adicionales para el control de los riesgos de
salud pública y actividades de promoción y prevención para
sus empleados y su familia.
PUNTOS CLAVES
PROGRAMA DE VIGILANCIA EPIDEMIOLÓGICA
1072: PROGRAMA DE
• Diagnóstico de Salud (Resolución 2346/2007)
REHABILITACIÓN DE LA SALUD
• Protocolos e implementación de Programas de DE LOS TRABAJADORES
Vigilancia Epidemiológica. - Tiene documentado, cuenta
• Evaluación periódica de los programas. con los registros asociados a
la implementación y evalua
• Indicadores de cobertura, eficacia, los resultados del programas
incidencia, prevalencia. Plan de de rehabilitación de la salud
acción.
de los trabajadores
PUNTOS CLAVES
312: La empresa ha realizado las

acciones que se requieran en
materia de reubicación o 312: Se realiza seguimiento de
readaptación laboral, teniendo las reubicaciones o
en cuenta las recomendaciones y readaptaciones realizadas a los
restricciones medico laborales trabajadores
por parte de la EPS o ARL
preescritas a los trabajadores
Escenario E
• Disminución o ausencia de enfermedades de origen

laboral últimos 3 años vencidos.
3.2.4. Salud en el trabajo.
PUNTOS CLAVES
312: Morbimortalidad de ATEL

• REGISTROS Y ESTADÍSTICAS
como mínimo una vez al año y
EN SALUD:
realiza clasificación del origen
• Análisis de los registros
peligro/riesgo que lo generó
estadísticos derivados de:
• Manejo de Primeros auxilios,
• Morbimortalidad
• Ausentismo laboral. Por 312: Enfermedad común y por AT
enfermedad como mínimo una vez al año y
• Plan de acción resultante. realiza clasificación del origen
peligro/riesgo que lo generó
Escenario E
La empresa debe demostrar que realiza el análisis de

•
causalidad de los registros estadísticos y genera
actividades en donde se demuestra la disminución de los
eventos ocasionados por primeros auxilios y/o
ausentismo y/o morbimortalidad.
3.2.5 Ambiente de trabajo
PUNTOS CLAVES
• Factores de riesgo prioritarios se les deben realizar

mediciones higiénicas y compararlos con los valores
límites permisibles. 1072: Informar COPASST los
resultados de las evaluaciones
• Riesgos compartidos: Conocer las mediciones realizadas de los ambientes de trabajo
por la compañía contratante y determinar acciones a seguir para que emita las
. recomendaciones a que haya
• Implementar las medidas de control siguiendo la lugar
jerarquización de los controles.
• Entradas de los programas de vigilancia epidemiológica. 1072: Establecer la

programación de las fechas de
• Divulgación. ejecución de las mediciones
• Certificado de calibración y licencia.
3.2.5 Ambiente de trabjo
Escenario E
Se identifican los riesgos higiénicos de nuevos proyectos,

•
actividades u operaciones antes de iniciarlos. Se
establecen los planes de acción para controlar los riesgos
identificados y se evidencia su implementación antes de
iniciar los proyectos.
RUC®
3.2 TRATAMIENTO
DELRIESGO 3.2.1 ADMINISTRACIÓN
3.2.8 GESTIÓN
DE CONTRATISTAS
AMBIENTAL
Y PROVEEDORES
3.2.7 PLANES 3.2.2 VISITANTES,

DE EMERGENCIA COMUNIDAD Y
AUTORIDADES
3.2.6 SEGURIDAD
INDUSTRIAL 3.2.5 HIGIENE 3.2.4 MEDICINA 3.2.3 PROGRAMA
INDUSTRIAL PREVENTIVA Y DE GESTIÓN DE
DELTRABAJO RIESGOS PRIORITARIOS
3.2.6 Seguridad en el trabajo
• ESTANDARES Y PROCEDIMIENTOS
• PROGRAMA DE MANTENIMIENTO DE INSTALACIONESY

EQUIPOS.
• ESTADO DE EQUIPOS Y HERRAMIENTAS
• ELEMENTOS DE PROTECCIÓN PERSONAL
• HOJAS DE SEGURIDAD DE MATERIALES Y PRODUCTOS

PUNTOS CLAVES
ESTANDARES Y PROCEDIMIENTOS
• Manuales o Procedimientos Operativos con criterios
de seguridad para las tareas criticas.
• Estar disponibles, legibles y vigentes en los sitios
de trabajo. Ser divulgados (internos y sub
contratistas).
• Antes de iniciar, presentar procedimientos
limpios y seguros de las tareas críticas que se
vayan presentando para aprobación de la
compañía contratante.
• Acatar normas y procedimientos de la
contratante.
• Exigir a los contratistas.
Escenario E
ESTANDARES Y PROCEDIMIENTOS
• Estándares o procedimientos para gestionar los

riesgos para otras actividades (no solo las criticas).
• métodos de monitoreo y seguimiento para validar la
aplicabilidad de los estándares o procedimientos
seguros y establecer planes de acción de acuerdo
con las oportunidades de mejora detectas.
3.2.6 Seguridad en el trabajo MANTENIMIENTO DE

INSTALACIONES
PUNTOS CLAVES
• Programa de Mantenimiento
preventivo de instalaciones, redes
eléctricas, equipos pertinentes y 312: Suministro
orden y aseo. permanente de agua
• Registro de su cumplimiento y potable y servicios
seguimiento al programa incluyendo sanitarios
indicadores de gestión, resultados de los
mismos, análisis de tendencia,
replanteamiento de las
actividades y
seguimiento de los planes de acción.
Escenario E
PROGRAMA DE MANTENIMIENTO DE INSTALACIONES Y

EQUIPOS:
• Óptimas condiciones de seguridad en las instalaciones de los sitios

visitados, basados en mantenimiento preventivos.
• Ausencia de accidentes asociados a deficiencias en mantenimiento
preventivo de instalaciones, redes eléctricas, orden y aseo durante el
último año vencido hasta fecha de la auditoria.
PUNTOS CLAVES
ESTADO DE EQUIPOS Y HERRAMIENTAS
• Inventario
• Definir vida útil de equipos y herramientas
para realizar tareas
criticas
• Realizar y registrar inspecciones pre
operacionales
• Llevar control del estado y uso de equipos
y herramientas
• Mantener registros sobre instrucción de
uso y mantenimiento
PUNTOS CLAVES
• Definir mecanismos para el manejo de equipos y

herramientas
defectuosas.
• Definir y divulgar a los trabajadores,
procedimientos para selección y uso de equipos y
herramientas según criterios de seguridad
• Definir la reposición y disposición final de
los equipos y herramientas
Escenario E
• La empresa debe demostrar que no se han presentado

accidentes asociados a manejo de equipos y herramientas
durante el último año hasta la auditoria actual.
PUNTOS CLAVES
ELEMENTOS DE PROTECCIÓN PERSONAL
• Procedimiento escrito con la identificación técnica de los elementos

de protección personal por áreas, puestos de trabajo o actividades
especiales. Inventario que incluya, por cada operación que se
desarrolla en la empresa:
• La descripción de los riesgos y personas expuestas.
• Equipos, herramientas y sustancias que se manejan.
• Resultados de estudios higiénicos.
• Funciones y especificaciones técnicas.
PUNTOS CLAVES
• Registros de entrega y entrenamiento

• Inspecciones periódicas
• Definir el manejo de la ropa contaminada y el
mecanismo para dar de baja EPP y su reposición.
Escenario E
Existe un sistema interno que le permita mejorar el proceso

asociado a la selección y uso de los EPP y se hace participe al
trabajador en la selección de los EPP para garantizar su uso y
adaptabilidad; los trabajadores han interiorizado la importancia
de uso y cuidado de los EPP suministrados.
PRODUCTOS QUÍMICOS (PRODUCTOS FINALES, INTERMEDIOS Y MATERIAS

PRIMAS.
PUNTOS CLAVE
• Contar con un inventario y tener disponibles las

hojas de seguridad de los materiales y
productos utilizados,
• Registros de capacitación a los empleados
pertinentes.
• Procedimiento para el Transporte de Materiales
Peligrosos, disponer de las tarjetas de emergencia.
• Hojas de seguridad en castellano o lengua nativa.
• Debidamente almacenados señalizados y
etiquetados

312: La organización cuenta con
312: Se cuenta con lista de materias primas e un análisis para definir si
insumos, productos intermedios o finales, requiere un programa de trabajo
subproductos y desechos para verificar si para la prevención de accidentes
estas son o están compuestos por agentes o mayores en industria
sustancias catalogadas como carcinógenas
312: Se realiza
clasificación y
312: Las sustancias
etiquetado de acuerdo
carcinógenas o con
al Sistema Globalmente
toxicidad aguda deben
Armonizado de
contar con áreas
clasificación y
destinadas para su
etiquetado de
almacenamiento.
productos químicos)
Escenario E
PRODUCTOS QUÍMICOS (PRODUCTOS FINALES,

INTERMEDIOS Y MATERIAS PRIMAS.
• Disminución o ausencia de incidentes (accidentes y casi

accidentes) de trabajo y ambientales relacionado con
agentes químicos.
3.2.7 PLANES DE EMERGENCIA Y

CONTINGENCIAS
PUNTOS CLAVES
• Disponer de los medios de

protección
• Alineación con el plan de
emergencias de la empresa
contratante.
• Organización para responder
adecuadamente a una
emergencia a fin de reducir las
perdidas.
• Plan estratégico, operativo e
informático.
3.2.7 PLANES DE EMERGENCIA Y CONTINGENCIAS
PUNTOS CLAVES
- Plan estratégico:
• Objetivos generales y específicos.

• Alcance a todos los procesos y actividades. Turnos de
trabajo
• Análisis de vulnerabilidad.
• Estructura organizacional para atender la emergencia
incluyendo funciones y responsabilidades.
• Listado de medios de protección o controles disponibles en
las instalaciones.
PUNTOS CLAVES
• Plan operativo con:
• PONS
• MEDEVAC.
• Mecanismos de reporte inicial y notificación de las
emergencias.
• Convenios o acuerdos con terceros.
El empleador puede articularse con las instituciones
locales o regionales pertenecientes al Sistema Nacional de
Gestión de Riesgos de Desastres. Ley 1523 de 2012 (cuando
aplique).
• Recurso humano entrenado para la atención de la
emergencia.
• Difusión del plan a todos los empleados.
• Centro de coordinación de operaciones.
PUNTOS CLAVES
• Sistema para informar a los medios de comunicación.

Conducto regular con la operadora.
• Criterios para determinar la finalización de la emergencia.
• Registros de simulacros , prácticas, análisis de resultados y
seguimiento a las acciones correctivas y preventivas.
• Por lo menos una vez al año. Todos los trabajadores.
• Conocimiento por parte de los trabajadores.
• Derrame de hidrocarburos: formato sobre reporte inicial del
derrame en aguas marinas, fluviales o lacustres,
• a la contratante y autoridad ambiental pertinente.
PUNTOS CLAVES
• Plan Informático:
• Entidades de apoyo y socorro en atención de emergencias en

la región.
• Conformación de la brigada.
• Mapas, planos o dibujos de las instalaciones donde se
identifiquen equipos, áreas de riesgo, número de personas,
salidas de emergencia, rutas de evacuación, señalización, etc.
• Equipos para atención de emergencias y ubicación de éstos.
• Base de datos de proveedores y contratistas para el apoyo en
emergencias.
Escenario E
• La empresa debe demostrar que cuenta con mecanismos para

validar la mejora de la eficacia y el plan de continuidad del
negocio.
Norma ISO 22301:2012

Escenario E
• Demostrar que en la empresa hay un plan de entrenamiento y

generación de competencias del personal líder de la brigada por
entes especializados con certificaciones internacionales
apoyados con recursos propios de la organización.
• Se pueden tener en cuenta entidades especializadas con
certificaciones internacionales tales como NFPA, AHA, OSHAS,
NSC, entre otras, para asegurar el plan de entrenamiento y
generación de competencias del personal líder de la brigada,
apoyado con recursos propios de la organización.
Norma ISO 22301:2012

PUNTOS CLAVE
3.2.8 ESTÁNDARES Y PROCEDIMIENTOS
• Identificar necesidades de controles

operacionales:
• Divulgados
• Plan de Manejo Ambiental
documentado ajustado a
condiciones de cada contrato.
• Mecanismos de seguimiento y medición a
las medidas de control ambiental. De igual
forma.
• Certificados de calibración y registro de
mantenimiento de los
equipos utilizados para las mediciones.
3.2.8 Gestión ambiental
Escenario E
ESTÁNDARES Y PROCEDIMIENTOS
• Existe un sistema interno que hace participe a todos los niveles de la

organización en la formulación de mejoras a los controles
operacionales.
• Participación en el Pacto Global y/o reconocimientos en materia de

gestión ambiental por parte de contratantes, autoridades ambientales
pertinentes.
PUNTOS CLAVES
PLAN DE GESTIÓN DE RESIDUOS
• Plan de manejo integral de materiales y residuos.

• El inventario de residuos debe tener en cuenta los generados
y dispuestos.
• Disposición final de los residuos de acuerdo a la legislación
Igualmente, exigirá lo mismo a sus subcontratistas.
Escenario E
• La empresa realiza actividades de

sensibilización para la gestión de los
residuos involucrando no solo a los
trabajadores sino a sus familias y/o
comunidades en las áreas de operación.
• Disminución en la generación de residuos a

través de reutilización y aprovechamiento.
Sustitución e materias primas
PUNTOS CLAVES
PROGRAMAS AMBIENTALES
• Alineados a los programas de la empresa contratante

• Objetivos y metas cuantificables
• Responsables
• Acciones
• Recursos
• Cronogramas de actividades
• Indicadores
• Seguimiento.
Escenario E
PROGRAMAS AMBIENTALES
Demostrar que realiza inversiones e implementa

buenas prácticas en gestión ambiental haciendo
los reportes o informes periódicos (Ej.: GRI,
Pacto Global) y/o es reconocida (Ej.:
Contratantes, autoridades ambientales
pertinentes, entre otras).
ESTRUCTURA SISTEMA DE GESTIÓN RUC.
4. EVALUACIÓN Y MONITOREO
4.1 INCIDENTES
4.2 AUDITORÍAS
4.5 SEGUIMIENTO ALOS INTERNAS
REQUISITOS LEGALES
4.3 ACCIONES CORRECTIVAS

4.4 INSPECCIONES Y PREVENTIVAS
SSTA
MONITOREO Y MEDICIÓN: INCIDENTALIDAD
4.1 Incidentes (accidentes y casi accidentes) de trabajo y ambientales, y

enfermedades laborales
PUNTOS CLAVES
❑ Contar con un sistema de reporte y registro de los accidentes y casi
accidentes de trabajo y ambientales, y enfermedades laborales calificadas
por ARL y casos de enfermedad que estén en proceso de calificación.
❑ Procedimiento para realizar la investigación de los incidentes conforme a 1401

de 2007 y enfermedades laborales calificadas o en proceso.
❑ Registrar y analizar indicadores de pérdidas (daños a la propiedad, al ambiente,

al proceso, a terceros) y costo directos e indirectos.
❑ Investigar todos los accidentes y casi accidentes laborales y ambientales, y

eventos de enfermedad laboral ocurridos para determinar su causa y hacer el
seguimiento a las recomendaciones generadas.

Enfermedades laborales
PUNTOS CLAVES
❑ 1072:Para el caso de las enfermedades laborales calificadas por ARL y en

proceso, verificar que la empresa disponga de la información relevante
relacionada con cada caso.
❑ Realizar el análisis tendencial de causalidad de la incidentalidad y enfermedad

laboral por lo menos semestralmente, tomar acciones y hacer los
seguimientos.
❑ Lecciones aprendidas a todos los niveles de eventos propios o compañías

pares.

enfermedades laborales
PUNTOS CLAVES
❑ Demostrar que del resultado del análisis tendencial de

causalidad se generan cambios significativos en el
sistema y / o planes de acción estratégicos.
❑ Reconversiones tecnológicas
PROPORCIONALIDAD DE LA ACCIDENTALIDAD
PIRAMIDE
Efecto domino
INCIDENTALIDAD: RESOLUCIÓN 1401 DE 2007
Aspectos claves
Equipo investigador integrado como mínimo:
❑ Jefe inmediato osupervisor del trabajador accidentado.
❑ Un representante del Copasst. O Vigia.
❑ Responsabledel desarrollo del SG-SST.
❑ Personal de la empresa encargado del diseñode normas, procesos

y/o mantenimiento.
❑ Cuando el accidente seconsideregrave o produzca la muerte, adicional

un profesional con Licencia en S.O seapropio o contratado
Evaluación y monitoreo
4.3 Acciones correctivas y preventivas
PUNTOS CLAVES
❑ Establecer un procedimiento de acciones correctivas y preventivas para

manejar las no conformidades reales o potenciales.
❑ Contemplar una metodología para el análisis de sus causas que le permita

eliminar la causa raíz
❑ Cuando la acción correctiva y la acción preventiva identifican peligros o

controles nuevos o modificados el procedimiento debe exigir que las acciones
sean revisadas a través del proceso de valoración del riesgo antes de su
implementación.
❑ La empresa debe revisar la eficacia de las acciones correctivas

y preventivas tomadas.
PUNTOS CLAVES
❑ Cualquier cambio que surja de la ac. y de la ap. se debe incluir en la

documentación del sistema.
❑ El tratamiento a las no conformidades deben considerar los

resultados de:
• Auditorías internas o inspecciones planeadas,
• Resultados de investigación de accidentes,
• Revisión por la gerencia,
• El monitoreo de indicadores
• Auditoría externa realizada por el Consejo Colombiano de
Seguridad,
PUNTOS CLAVES
❑ Para las no conformidades detectadas se deben 312: Se implementan las

analizar sus causas, establecer el plan de acción y el medidas y acciones
seguimiento a las acciones propuestas. correctivas producto de
requerimientos o
❑ Los resultados de las acciones correctivas y recomendaciones de
preventivas tomadas deben ser comunicados a las autoridades
partes interesadas.
administrativas, así como
de las ARL
❑ Se deberá realizar plan de
acción de las NC según
requerimiento de algunas
contratantes.
3. Acciones correctivas y preventivas
Escenario E
❑ La gerencia se involucra de manera directa analizando las causas de

las no conformidades, generando y haciendo seguimiento directo al
cumplimiento de los planes de acción.
❑ Las acciones correctivas y/o preventivas proponen cambios

significativos en el SSTA, y se involucra en el procedimiento de
gestión del cambio.
3. Acciones correctivas y preventivas
Algunos métodos para el análisis de causas raíz

son:
- Los 5 porqués
- Diagrama de Ishikawa
- Diagrama de Pareto
- Árbol de Causas
- Lluvia de ideas
Herramientas de análisis de no conformidades
Herramienta de gestión los5 porqués
❑ Hacer preguntas para explorar las relaciones de

causa y efecto que generan la NC.
❑ Utilizó por primera vez en los años 80 en la fabrica
Toyota.
❑ Preguntarse porque 5 veces.
Ejemplo
❑ Partimos de un postulado:
❑ Mi auto no arranca. (elproblema)
❑ Por qué mi auto no arranca?

❑ Porque la batería estámuerta.
❑ Por qué la batería estámuerta?

❑ Porque el alternador nofunciona.
❑ Por qué el alternador no funciona?

❑ Porque se rompió lacinta.
❑ Por qué se rompió la cinta?

❑ Porque el alternador está fuera de su tiempo útil de viday
no fue reemplazado.
❑ Por qué no fue reemplazado?

❑ Porque no estoy manteniendo mi auto de acuerdo a las
recomendaciones del fabricante.
Diagrama de Ishikawa
4. Inspecciones
PUNTOS CLAVES
• Programa de inspecciones el cual debe incluir:
• Definición de áreas y cronogramas de inspecciones.
• Listas de verificación.
• Observaciones de comportamientos seguros frente al riesgo.
• Análisis de condiciones anormales repetitivas y sus causas
básicas.
• Registros de las inspecciones realizadas.
• Proceso de seguimiento a acciones correctivas y
preventivas.
• Informes periódicos a la gerencia.
• Determinar indicadores, resultados de los mismos, análisis
de tendencias, replanteamiento de planes de acción
actividades del programa.
4.4 Inspecciones
ESCENARIO E
• Cuenta con un programa de seguridad basada en

comportamiento en donde se evidencie el ciclo completo
PHVA.
5 Accidentalidad
PUNTOS CLAVES
Obtener certificaciones de la ARL de losaccidentes y enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5)
últimos añosvencidos o desdesu creación:
- Número de accidentes calificados como laborales y pendiente por calificar.
- Número de accidentes graves de acuerdo con la definición de la Resolución1401de 2007.
- Numero de casode enfermedad laboral calificados
- Número de díasde incapacidad generados por los
accidentes reportados en el periodo
- Número promedio de trabajadores expuestos afiliados a la ARL durante el periodo de la
certificación.
- La certificación debe describir sien el año inmediatamente anterior y en
el año en curso sehan presentado o no eventos fatales o con lesión
incapacitante permanente parcial o invalidez.
5 Accidentalidad
PUNTOS CLAVES
5 Accidentalidad
PUNTOS CLAVES
Los accidentes de trabajo 312: La organización no cuenta con

relacionados con seguridad física, registros sobre sanciones
orden público, suicidios, desastres
naturales, o aquellos que están fuera
administrativas o judiciales, multas y/o
del alcance del sistema de gestión sanciones no monetarias que hayan
serán susceptibles de revisión por recibido por incumplimiento de leyes y
parte del comité operativo del RUC® regulaciones relacionadas con aspectos
antes de la realización del proceso de
evaluación a solicitud de la empresa
de SSTA e informes sobre las acciones
contratistas tiempo previo dos meses tomadas
con sus respectivos soportes.
5 Accidentalidad
EXCELENCIA
La empresa es reconocida por terceros por la gestión del riesgo con el

mejoramiento continuo en el último año (Ej.: ARL, CCS, Operadoras o
Contratantes del RUC, entre otros) o se evidencia IF de lesión
incapacitante igual a cero en los últimos tres años para empleados
directos, contratistas y subcontratistas
4.2 Auditorias internas
PUNTOS CLAVES
❑ Procedimientos documentados de auditoría interna que permita evaluarel

desarrollo del Sistema SSTA.
❑ Establecer, implementar y mantener programas de auditoría que deben

cubrir todas las áreas, procesos, proyectos y elementos del sistema.
Periodicidad por lo menos una vez al año.
❑ 1072: Planificada con la participación del Copasst.
❑ Ejecutadas por personal que no tenga responsabilidad directa con la actividad

que se esté auditando.
❑ Mantener los registros y hacer el análisis para establecer causas de las no

conformidades e implementar acciones correctivas y preventivas.
PUNTOS CLAVES
❑ 1072: Los resultados deben ser comunicados a los
responsables de adelantar las medidas preventivas,
correctivas o de mejora en la empresa.
ESCENARIO E
❑ La empresa debe demostrar que las auditorías internas son realizada

adicionalmente por expertos técnicos en la actividad económica de la
empresa el cual genera valor agregado al sistema de gestión SSTA.
Directrices para auditorias sistemas de gestión
Auditoría Criterios de auditoría

Proceso sistemático, independiente y Conjunto de requisitos usados
documentado para obtener evidencias como referencia frente a la cual
objetivas y evaluarlas de manera se compara la evidencia
objetiva con el fin de determinar el objetiva
grado en que se cumplen los criterios
de auditoría
Evidencia Objetiva
Datos que respaldan la existencia o veracidad de algo
Generalmente se compone de registros, declaraciones de hechos y otra información

que son pertinentes para los criterios de auditoria y verificables.
TIPOS DE AUDITORIA
Auditoria Combinada Auditoria Conjunta Auditoria SGI
Único auditado Único auditado Único auditado

2 o más sistemas de gestión 2 o más organizaciones 2 o más SG integrados en un
auditoras único SG
PRINCIPIOS DE AUDITORÍA
1. Integridad Actuar con honestidad, diligencia y responsabilidad.
La comunicación debería ser veraz, exacta, objetiva, oportuna, clara y

2. Presentación ecuánime completa.
3. Debido cuidado La aplicación de diligencia y juicio al auditar.

profesional
4. Confidencialidad Discreción en el uso y la protección de la información adquirida
5. Independencia Comportamiento imparcial y objetivo. No influenciado
6. Enfoque basado en la Método racional para llegar a conclusiones fiables

evidencia
7. Enfoque basado en Un enfoque de auditoría que considera los riesgos y las oportunidades
riesgos
Programa de auditoría: Acuerdo para un conjunto de una o más

auditorías planificadas para un período de tiempo determinado y dirigidas
hacia un propósito específico.
PLANIFICAR HACER VERIFICAR ACTUAR
5.2 Establecimiento
de los objetivos del
programa auditoría
5.7 Revisión del
programa auditoría
5.3 Determinación y
evaluación de los
riesgos y
oportunidades del
programa auditoría
5.4 Establecimiento 5.5 Implementación 5.6 Seguimiento del

del programa del programa programa auditoría
auditoría auditoría
Programa de auditoría debería incluir:
• Objetivos del programa de auditoria

• Riesgos y oportunidades asociados con el programa
• Alcance
• Calendario
• Tipo de auditoría
• Criterios de auditoría
• Métodos de auditoría a emplear
• Criterios para seleccionar el equipo auditor
• Información documentada pertinente
Tener en cuenta:
• Objetivos organizacionales
• Cuestiones externas e internas
• Necesidades y expectativas de las P.I pertinentes
• Requisitos de seguridad y confidencialidad
información
5.2 Establecimiento de los objetivos del
programa de auditorias
Deben ser coherentes con la dirección estratégica del clientes de la
auditoría y servir de apoyo a la la política y objetivos del sistema de
gestión:
Basados en:
❑ Necesidades y expectativas P.I pertinentes (externas e internas)

❑ Características y requisitos de los procesos, productos, servicios, proyectos y
cualquier cambio en ellos.
❑ Requisitos del sistema de gestión
❑ Necesidad de evaluar proveedores externos
❑ Nivel de desempeño y nivel de madurez del S.G
❑ Riesgos y oportunidades identificados para el auditado.
❑ Resultados de auditorias previas
5.2 Establecimiento de los objetivos del
Ejemplos:
• Identificar las oportunidades para la mejora del sistema de gestión y de

su desempeño.
• Evaluar la capacidad del auditado para determinar su contexto
• Evaluar la capacidad del auditado para determinar os riesgos y

oportunidades, y para identificar e implementar acciones eficaces para
tratararlos.
• Determinar la idoneidad, adecuación y la eficacia continuas del sistema

de gestión auditado.
5.3 Determinación y evaluación de los riesgos y
oportunidades del programa de auditoría
Relacionados con el contexto del

auditado que pueden afectar el
alcance de los objetivos del programa
de auditorías
Responsable del programa de

auditorías
5.4 Roles y responsabilidades de las personas
responsables de la gestión del programa de auditoría
• Establecer el alcance del programa de auditoría de acuerdo con los

objetivos pertinentes y cualquier restricción conocida
• Determinar cuestiones externas e internas, riesgos y oportunidades que

puedan afectar el programa, e implementar acciones para tratarlos
• Asegurar la selección del equipo auditor y la competencia general para

la actividades, asignando roles, responsabilidades y autoridad, y
respaldando al liderazgo, según sea apropiado
• Establecer procesos pertinentes, incluyendo: coordinación, calendario,

evaluación auditores, resolución de disputas, seguimiento al programa,
entre otros
• Determinar y asegurar provisión de todos los recursos necesarios.
• Asegurarse de que se prepara y mantiene la información documentada

pertinente
5.4 Roles y responsabilidades de las personas
responsables de la gestión del programa de auditoría
• Hacer el seguimiento, revisión y mejora del programa de

auditoría
• Comunicar el programa de auditoría al cliente de la auditoría y,

según sea apropiado, a las partes interesadas pertinentes.
La persona responsable de la gestión del programa de auditoría

debería solicita su aprobación al cliente de auditoría.
Competencias:
• Principios, métodos y procesos de auditoría
• Normas de SG, otras normas pertinentes y documentos de
referencia/ orientación
• Información relativa al auditado y su contexto
• Requisitos legales y reglamentarios aplicables y otros requisitos
pertinentes a las actividades de negocio del auditado
• Según sea apropiado, gestión de riesgos, gestión de proyectos,
TIC.
Elementos básicos de un programa de auditorias
5.4.3 Establecer el alcance del programa deauditoría
❑ Depende del tamaño, naturaleza y complejidad

de la organización auditada.
❑ Duración de cada auditoría y el número de
auditorías a llevar a Cabo.
❑ Las inquietudes de las partes interesadas como
quejas de clientes
❑ Cumplimiento de requisitos legales.
❑ Disponibilidad de la información y tecnologías de
comunicación para soportar las actividades de
auditoría. Ejemplo métodos remotos
❑ Resultados de auditorías internas o externas
previas y revisiones por la dirección previas, si es
apropiado.
❑ Los cambios significativos en el contexto del
auditado o sus operaciones y los riesgos y
oportunidades asociados
5.4.4 Determinación recursos de l programa

Se debe considerar:
❑ los recursos financieros necesarios para desarrollar,
implementar, gestionar y mejorar el programa de
auditorias.
❑ EPP
❑ Herramientas, la tecnología y los equipos
requeridos.
❑ Disponer de auditores y expertos técnicos
competentes
❑ Disponer del tiempo necesario
❑ costos de traslado, hospedaje, entre otros.
5.5 IMPLEMENTACIÓN DEL PROGRAMA AUDITORÍA
5.5.1 Generalidades
• Comunicar a las partes interesadas pertinentes,

incluyendo riesgos y oportunidades implicados.
• Asegurarse de la realización de las auditorias de

acuerdo con el programa de auditoria,
gestionando los riesgos operacionales,
oportunidades y cuestiones
5.5.2 Definición de los objetivos, el alcance y los criterios de una

auditoría individual
Cada auditoría individual debería basarse en unos
objetivos, un alcance y unos criterios de auditoría
definidos, Deben ser coherentes con los objetivos
globales del programa auditoría.
5.5.3 Métodos de auditorias aplicables

interacción entreel Ubicación Grado de interacción entre el del auditor
auditor y el En sitio Remota
auditado
Conducirentrevistas. A través de mediosde
comunicación interactiva
Completar listas de verificacióny
cuestionarios con laparticipación entrevistas
del auditado.
Interacciónhumana Revisión documentalcon completar listas de chequeoy
participación del auditado. cuestionarios
Muestreo revisión documental con
participación del auditado
Revisión documental (ej.registros, Revisión documental(ej.

análisis dedatos). registros,
análisis dedatos).
Observación de trabajo através
de medios de vigilancia,
Observación del trabajo realizado. teniendo
Sin interacción Visita a sitio. en cuenta requisitoslegalesy
humana sociales.
Completar listas deverificación. Análisis dedatos
Muestreo (ej.productos).
Auditor líder
5.5.4 Selección equipo de auditores Auditor
Auditor en formación
Experto técnico
7. Competencia y evaluación de los auditores
5.5.4 Selección equipo de auditores
Auditor líder
Auditor
Auditor en formación
Experto técnico
5.5.5 Asignación de responsabilidades al líder equipo

auditor
5.5.6 Gestión de los resultados del programa auditoría
Evaluación cumplimiento objetivo

Revisión y aprobación de informes de auditoría
Revisión eficacia acciones tomadas
Distribución informe a P.I pertinentes
Determinación necesidad auditoria seguimiento
5.5.7 Gestión y mantenimiento de los registros del

5.5.6 Seguimiento del programa
Evaluación cumplimiento objetivo y calendario

Desempeño equipo auditor
Suficiencia y adecuación de información
documentada en todo el proceso
Algunos factores pueden indicar necesidad de

ajustes programa:
• Hallazgos
• Nivel de eficacia y madurez del sistema
• Eficacia programa auditorías
• Normas y otros requisitos
• Conflictos de interés identificados
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
6.2.1 Generalidades
6.2.2 Establecimiento del contacto con el auditado
6.2.3 Determinación de la viabilidad de la auditoría
6.3 PREPARACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE LA AUDITORÍA

6.3.1 Realización de la revisión de la información documentada
6.3.2 Planificación de la auditoría

6.3.2.1 Enfoque basado en riesgos para la planificación
6.3.2.2 Detalles de la planificación de la auditoría
6.3.3 Asignación de las tareas al equipo auditor
6.3.4 Preparación de la información documentada para la auditoría
6.4 REALIZACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA

6.4.2 Asignación de roles y responsabilidades de los guías y los
observadores
6.4.3 Realización de la reunión de apertura
6.4.4 Comunicación durante la auditoría
6.4.5 Disponibilidad y acceso de la información de auditoría (muestra)
6.4.6 Revisión de la información documentada durante la auditoría
6.4.7 Recopilación y verificación de la información
Tipos de preguntas
• Preguntas abiertas
• Preguntas de sondeo
• Preguntas cerradas
Preguntas abiertas
• Cuales son los mecanismos

de participación y consulta
establecidos por la
organización?
Preguntas de sondeo
• Por qué estos recipientes no

se encuentran etiquetados?
• Me podría dar algunos
ejemplos?
• Cual es su responsabilidad en
el procedimiento de gestión
del cambio?
Preguntas cerradas
• Usted diligenció este

formato?
• Quién trabajo con usted en

esta inspección?
• Qué elementos de protección

personal debe utilizar el
trabajador para realizar
actividades de oxicorte?
6.4.8 Generación de hallazgos de la auditoría
6.4.9 Determinación de las conclusiones de la auditoría

6.4.9.1 Preparación de la reunión de cierre
6.4.9.2 Contenido de las conclusiones de la auditoría
• Grado de conformidad con los criterios de auditoria

• Implementación, mantenimiento y mejora del SG
• Logro de los objetivos auditoría
• Hallazgos sistemáticos
6.4.10 Realización de la reunión de cierre

Realización de la auditoría
Etapas
Reportecompleto
Objetivosyalcance
Participantes
6.5 PREPARACIÓNY Criteriosyhalazgos
DISTRIBUCIÓN Opinionesdivergentes sinresolver.
Aspectosrelevantes
DEL REPORTEDEAUDITORIA
Fechado, revisado yaprobado
Distribuido enlostiempospactadosenel programade auditoria
Salvo por requerimiento legal, el equipo auditor no debe

6.6 FINALIZACIÓN DELA revelarel contenidodelos documentos.
AUDITORIA Considerarleccionesaprendidas
Acciones, correciciones, oportunidades para la mejora

6.7 REALIZACIÓN ACTIVIDADES Segluimiento eficacia
SEGUIMIENTO AUDITORIA
Redacción de no conformidades
Aspectos claves
❑ Tenerclaro cual esel problema.
❑ El correcto enunciado de la NClleva al análisis de la causa y a la acción
correctiva.
❑ Expresarse en términosmedibles: números, fechas, porcentajes serauto explicativa.
❑ No serambigua, gramaticalmente correcta lo másprecisa posible.
❑Cuenta con tres elementos: requisito, evidencia y enunciado
1.- El requisito contra el cual la no conformidad se detecta.
2.- El enunciado de la no conformidad.
3- La evidencia objetiva de la auditoría, que soporta loshallazgos del auditor:

Redacción de no conformidades
Elementos de redacción y documentación de no conformidades
Descripcióndeunhechobajo
Evidencia observación.
Documento,registrosu otros. Permite sustentar la NC.
de la NC Le imprime carácter
UnaDeclaración
objetivo
DOCUMENTACIÓN DE Requisito Procedimientos, criterios de

UNA NO que se auditoria, requerimientos
CONFORMIDAD cumple legales
Explicita y relacionadaconel
Enunciado sistema. Permite conducir al
de la NC No serambiguay concisa, adecuado análisis de
comoseaposible
la causa y la acción
correctiva

Gce1062 2017 Auditor Interno Ruc 201940

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Gce1062 2017 Auditor Interno Ruc 201940

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

GESTIÓN DE SISTEMAS INTEGRADOS

Evitar uso del celular

El Sistema nace en Colombia en el año 1997

Es el sistema con mayor reconocimiento para la

Quiénes lo integran actualmente?

Empresas Operadoras y Grandes Contratantes:

Consejo Colombiano de Seguridad

Es aquel que tiene como objetivo orientar y propender por el desarrollo de

Cuáles son sus Funciones?

Los criterios para determinar un hallazgos incluyen:

• Requisitos de la Guía RUC® y formato de autoevaluación RUC®

• Legislación aplicable de acuerdo a la actividad económica de la

• Exigencias de los clientes en el componente SSTA

• Requisito del sistema de Gestión definido por la empresa contratista

• El cierre del ciclo de mejora continuo enmarcado en la lógica del

Podrán hacer uso de nuestra marca las empresas que:

• Obtengan una calificación mínima de 80%

EVALUACION POR ESCENARIOS

E Excelencia, supera las expectativas

El escenario E es un plus sobre el puntaje de calificación total obtenido. Esto permite

100% cumplimiento E: 4% adicional calificación total RUC

La aplicabilidad del escenario de E esta condicionada a:

• Tener un % de cumplimiento de gestión superior al 75%.

• No debe presentar calificaciones A en ninguno de los elementos.

• No debe presentar impacto a la accidentalidad por Fatalidad o Invalidez.

En estos casos ni el instrumento de evaluación ni en el informe se incluirá escenarios de

CLASIFICACIÓN DE LOS HALLAZGOS

• Aspectos Relevantes: Gestión positiva que destaca la gestión de la

• Aspectos de Mejora: Debilidades del sistema de gestión que aún no

• No Conformidad Mayor: Ausencia total de un elemento y/o impacto

• No Conformidad Menor: Incumplimiento parcial de un elemento de la

• Practicas Excelentes: Gestión de las buenas prácticas sostenibles en el

CUMPLE CON LOS REQUISITOS

Se crean Leyes que buscan las

Sistemas de Surgen los Se comienza a prestar

Decreto 1072:2015 1989

• .CÓDIGO SUSTANTIVO DE TRABAJO: Artículo 56, es obligación de los

• LEY 9 DE 1979: Por la cual se establecen normas para preservar,

• RESOLUCIÓN 02400 DE 1979: A través de la cual el Ministerio de Trabajo

• RESOLUCIÓN 2013 DE 1986: Emanada del Ministerio de Trabajo y

• LEY 100 DE 1993: Consagra la obligatoriedad de la afiliación de los

• DECRETO LEY 1295 DE 1994: Por el cual se determina la organización y

• Ley 776 de 2002.Dicta normas sobre la organización, administración y

• Ley 1010 de 2006. Su objeto es definir, prevenir, corregir y sancionar las

• Resolución 1401 de 2007. Establece obligaciones y requisitos mínimos

• Resolución 2646 de 2008. Se establecen disposiciones y se definen

Resolución 00000652 de 2012. Establece la conformación y funcionamiento del Comité

Resolución 4502 de 2012. Por el cual se reglamenta el procedimiento, requisitos para el

Resolución 1409 de 2012. Esta resolución, expedida por el Ministerio de Trabajo,

Ley 1562 de 2.012: SG-SST, definición accidentes de trabajo, enfermedad laboral

• Decreto 1477 de 2014, ''por el cual se expide la Tabla de Enfermedades

• Decreto 1507 de 2014, ''por el cual se expide el Manual Único para la

• Resolución 1565 de 2014. Guía metodológica para la elaboración del Plan

• Decreto 1072 de 2.015- Decreto único reglamentario

• Resolución 5747 de 2.016: Los conductores tendrán plazo hasta el 31 de

Resolución 1178 de 2.017 - Por la cual se establecen los requisitos técnicos y de

Resolución 144 de 2.017 - Adoptar el formato o instructivo de identificación de peligros,

Obras civiles mayores, prestación de servicios públicos, actividades industriales,

Resolución 1796 de 2.018: Por la cual se actualiza el listado de actividades peligrosas

Resolución 3310 de 2.018: Por la cual se adopta el Formulario Único de Afiliación y

Decreto 1496 de 2.018: Por el cual se adopta el Sistema Globalmente Armonizado de

Resolución 4386 de 2.018: Por el cual se crea e implementa el Registro Único de

Resolución 1080 de 2.019: Por la cual se expide el reglamento técnico de cascos