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Mapa de Riesgos - Johanna Laiton
Mapa de Riesgos - Johanna Laiton
Bogotá
Noviembre 2016
Introducción
Esta actividad nos deja analizar el cómo realizar un mapa de riesgos para la
auditoria que vamos a realizar satisfactoriamente y mitigar los riesgos de que la licitación
anteriormente.
- Analizar de qué manera mejorar nuestro modelo de auditoria por medio de las
- Aplicar los conocimientos obtenidos a través de este curso en los diferentes campos
El personal
Métodos
encargado de la Baja credibilidad
Falta de correctos para
auditoria no Control en los procesos
formación la contratación
cuenta con la inadecuado por de auditoria
académica y y selección de
capacitación y parte de los realizados por
capacitación a Moderado personal idóneo
experiencia empleados los encargados
los empleados y jornadas de
requerida para encargados de de realizarla
encargados de capacitación
cumplir con los la auditoria omitiendo temas
la auditoria para los
requerimientos importantes
empleados
de la auditoria
Falta de
Deficiencia en la Implementar
compromiso por La entrega de Informes
entrega de la tecnología y
parte de los la información desactualizados
información software que
colaboradores y la sin un control
para la Moderado cumplan con lo
de la empresa información en exacto de la
realización de la requerido para
para entregar la general no es auditoría
auditoria las auditorias y
información oportuna realizada
optima demás
requerida
Mejoramiento y
Ser muy claro
realización No cumple con
en lo solicitado
optima de la los No se puede
La información para la
auditoria por requerimientos hacer un control
presentada no Moderado adjudicación de
parte de los solicitados para interno
esta completa la licitación y su
empleados la adjudicación oportuno
respectiva
encargados de de la licitación
auditoria
esta
Objetivo de la Auditoria
Resolución ANTV 006 del 6 de enero de 2016 modificada por la resolución ANTV 0490
ejecución del mismo, se busca establecer si se cumplieron las obligaciones tanto del
contratista como del contratante I. Planeación, II. Ejecución y III. Liquidación; mediante
disposiciones”.
Ley 87 de 1993, “Por la cual se establece el Control Interno en las Entidades del
Estado”.
Ley 594 de julio 14 de 2000, “Por medio de la cual se dicta la Ley General de
Ley 789 del 2002, “Por la cual se dictan Normas para Apoyar el Empleo y Ampliar
Trabajo”.
Ley 850 de 2003, “Por medio de la cual se reglamentan las Veedurías Ciudadanas.”
Ley 1150 de 2007, “Por medio de la cual se Introducen Medidas para la Eficiencia y
1992”.
Decreto 2145 de 1999, “Por el cual se dictan Normas sobre el Sistema Nacional de
Decreto 514 de 2006, "Por el cual se establece que toda entidad pública a nivel
(SIGA) como parte del Sistema de Información Administrativa del Sector Público."
Decreto 176 de mayo 12 de 2010, “Por el cual se definen los lineamientos para la
Ley, con el fin de realizar las actividades necesarias para el funcionamiento y cumplimiento
a las metas de los proyectos de CANAL CAPITAL”. Proceso que se desarrolla en tres
etapas, así:
Administrativa y Financiera
Subdirección de Contratación.
proceso de selección
contrato.
segundo semestre de 2016 la organización de trabajo a nivel interno, quedando nueve (9)
equipos liderados por un profesional, así: 1) Selección del contratista en las modalidades de
Subdirector(a).
Licitación Pública; 13) Concurso de Méritos Abierto; 14) Subasta Inversa; 15) Solicitud de
18) Licitación Pública BIRF; 19) Comodato; 20) Pluralidad de oferentes, arrendamiento y
Pública y de Supervisión.
Licitación
Auditores Firmas
Auditado Firma
Canal Capital
Representante _______________________
Contralor Firma
Noviembre 15 de 2016
Conclusiones
- Este curso es uno de los mejores en los que he estado, la forma de aprender es
fascinante además de todos los conceptos aprendidos en este, me deja una gran
satisfacción.
aprendiendo a realizar auditorías y todo lo que tiene que ver en cuanto a este tema.
Referencia