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Tema No. 1
1.1 Introducción:
Nuestra carta magna, como piedra fundamental en que descansa todo nuestro sistema
jurídico, y en donde se consagran los valores máximos que inspiran el Estado, desde su inicio, y a lo
largo de todo su articulado, tutela y garantiza en forma expresa y como uno de los objetivos básicos
de la misma, la efectiva protección y promoción de los Derechos Humanos, estableciendo inclusive
que los Tratados y Convenciones que de esta materia haya aceptado y ratificado nuestro país,
tienen preeminencia sobre cualquier otra norma del derecho interno.
Su título II regula los Derechos Humanos, éstos los divide a su vez en Derechos Humanos
Individuales, dentro de los que se mencionan: El Derecho a la vida, el Derecho a la integridad de la
persona, el Derecho a la seguridad de la persona, el Derecho a la libertad, el Derecho a la Igualdad,
la garantía constitucional de que ninguna persona puede ser sometida a servidumbre, el derecho que
tiene toda persona a hacer lo que la ley no le prohíbe, no estando obligada a acatar órdenes que no
estén basadas en ley y conforme a ella; se establece que nadie podrá ser detenido o preso sino por
causa de delito o falta, en virtud de orden librada por juez competente, salvo delito in fraganti; la
obligación de notificar la causa de la detención, así como los derechos que le asisten al detenido, y su
derecho a asistirse de un defensor; regulándose luego lo relativo a los centros de detención, la
detención por faltas; el derecho de defensa; el principio de presunción de inocencia y la publicidad en
el proceso penal; el principio de irretroactividad de la ley, salvo en materia penal, cuando favorezca
al reo; el principio de legalidad que se traduce: "No delito, ni pena sin ley anterior", y se dispone que
por deudas no hay prisión; se enumeran los principios que rigen el sistema penitenciario; el
tratamiento de los menores de edad; la inviolabilidad de la vivienda; la inviolabilidad de la
correspondencia, documentos y libros; el registro de personas y vehículos; la libertad de locomoción;
se establece y reconoce el Derecho de Asilo conforme las prácticas internacionales 1; se dispone
asimismo que la extradición se otorgará de acuerdo con lo dispuesto en los Tratados Internacionales;
se establece el derecho de peticion, el libre acceso a los tribunales y dependencias del Estado, la
publicidad de los actos administrativos; se establece el derecho a la tenencia y portación de armas y
prosigue el listado de garantías mínimas, algunas de las cuales no tienen mayor relevancia jurídica en
el campo estrictamente penal.
SEGUNDO LINARES QUINTANA, al respecto expone: "El requisito del juicio previo procura
eliminar el abuso y la arbitrariedad en la imposición de las penas. Todo individuo acusado de un delito
es considerado inocente hasta tanto su culpabilidad no haya quedado debidamente establecida en un
juicio imparcial, substanciado ante tribunal legal competente cuyas titulares tengan independencia y
rectitud, de acuerdo con las reglas fijadas por la ley, y en cuya tramitación goce de todas las
posibilidades para probar su inocencia. Sin este requisito, las cárceles se llenarían de personas
inocentes, víctimas de la pasión, el odio y el error de quienes ejercen el poder, y la ley de la justicia
sería reemplazada por la ley de la selva. Como observa JOSE PAREJA PAZ SOLDAN, una condena
no se dicta sino dentro de un juicio criminal, fundado en ley anterior al hecho del proceso, y en el que
no se sentencia sino después de la instructiva, de la investigación y del debate en la audiencia pública
en que se prueban los hechos que se imputan y se justifica la pertinacia de la pena que se aplica. Es
un principio absoluto del Derecho Penal que nadie puede sufrir un castigo sino en virtud de una
condena. "
Ha de recordarse que la famosa Declaración de los Derechos del Hombre y del Ciudadano, de
Francia, de 1789 en su artículo 9 consagraba la regla fundamental: "Todo hombre es presumido
inocente hasta que haya sido declarado culpable". Vale decir, que el acusado no está obligado a
probar su inocente y que debe ser tratado como inocente, mientras su condena no haya sido
pronunciada. Como dice BURDEAU, "la regla enunciada por la Declaración debería estar escrita en
todo tribunal, sobre todo en los períodos de crisis política, en que la pasión o un resentimiento,
algunas veces legítimo, puedan hacer olvidar a los jueces la presunción de inocencia de los individuos
llamados a comparecer ante ellos".
Disponía también la Declaración de los Derechos del Hombre y del Ciudadano, de Francia, de
1789 en su artículo 7o., que: "Ningún hombre puede ser acusado, ni detenido más que en los
casos determinados por la ley, y según las normas que ella prescriba. Los que solicitan,
tramitan, ejecutan o hacen ejecutar órdenes arbitrarias, deben ser castigados; pero todo ciudadano
citado o arrestado en virtud de la ley debe obedecer al instante; se hace culpable por su resistencia."
Por su parte la Declaración de Derechos del Estado de Virginia de 1776 en su sección VIII,
establecía: "Ningún hombre puede ser justamente privado de su libertad, sino por la ley de la tierra o
el juicio de sus partes".
El debido procedimiento legal, entendido lato sensu (en sentido amplio) según Linares es: "El
conjunto no solo de procedimientos legislativos, judiciales y administrativos que deben jurídicamente
cumplirse para que una ley, sentencia o resolución administrativa que se refiera a la libertad individual
sea formalmente válida (aspecto objetivo del debido proceso), sino también para que sea un cierto
orden, una cierta seguridad, una cierta justicia en cuanto no lesione indebidamente cierta dosis de
libertad jurídica, presupuesta como intangible para el individuo en el estado liberal (aspecto sustantivo
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del debido proceso).
JIMENES DE ARECHAGA dice que: "En general se entiende que no hay debido proceso
cuando el condenado no ha tenido su día ante el tribunal, o sea, la oportunidad de hacerse escuchar,
por los jueces que han de condenarle. No hay tampoco debido proceso, cuando no ha habido
oportunidad de defensa. Esto no quiere decir que no haya debido proceso toda vez que el imputado
no se defienda. Lo que interesa es que se le haya asegurado la oportunidad de defenderse. Si no ha
hecho uso de esa posiblidad, esto no puede impedir el funcionamiento del servicio de justicia. Es
necesario también que el imputado haya tenido la oportunidad necesaria para la producción de su
descargo aunque no la use. Por otra parte, es necesario que las dos partes del proceso, en el caso
del proceso penal, el fiscal y el imputado, hayan actuado con igualdad ante el tribunal, que no se haya
establecido ningún régimen de ventaja o beneficio para la parte acusadora mas amplio que de la
parte acusada, como sería permitirle disponer de un régimen más amplio para la prueba a una que a
la otra.
PIERO CALAMANDREI al respecto expone: "Todas las libertades son vanas sino se pueden
reivindicar y defender en juicio y si el ordenamiento de este juicio no se funda en el respeto de la
persona humana, el cual reconoce en cada hombre una conciencia libre, solo responsable ante sí
misma, y por eso inviolable".
EDUARDO J. COUTURE, afirma: "La teoría de la tutela constitucional del proceso consiste en
establecer, en el ordenamiento jerárquico de las normas jurídicas, la primacía de la constitución sobre
las formas legales o reglamentarias del proceso. Mediante ese concepto, las constituciones que
contienen normas que determinan las garantías de los derechos esenciales de la persona humana,
frente a los riesgos del proceso penal, no pueden ser desconocidas directa o indirectamente por las
leyes procesales. Si la ley procesal priva de la posibilidad de accionar, de defenderse, de producir
prueba, de alegar, de impugnar la sentencia, de ser juzgado por jueces idóneos, en términos no
razonables, es inconstitucional".
El Código Procesal Penal en su artículo 4 señala: " Nadie podrá ser condenado, penado o
sometido a medida de seguridad y corrección, sino en sentencia firme, obtenida por un procedimiento
llevado a cabo conforme a las disposiciones de este Código y a las normas de la Constitución, con
observancia estricta de las garantías previstas para las personas y de las facultades y derechos del
imputado o acusado. La inobservancia de una regla de garantía establecida en favor del imputado no
se podrá hacer valer en su perjuicio".
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HERNANDO DEVIS ECHANDIA señala las condiciones para la efectividad del juicio previo y
debido proceso: El imputado tiene derecho a ser juzgado por juez competente; el imputado tiene
derecho a ser citado y notificado de acuerdo con la ley; el imputado tiene derecho a la defensa técnica
y el Estado tiene la obligación de garantizarla; y el imputado tiene derecho a que el procedimiento a
aplicar sea dictado por ley.
JOAQUIN ESCRICHE define la defensa como: "Todo cuanto alega el reo para sostener su
derecho o su inocencia, rechazando la acción o acusación entablada contra él". 4
JOSE ARMANDO SECO VILLALBA afirma: A lo largo del siglo XIX se sancionaron multitud
de constituciones en América y en Europa. En ninguna de ellas se reconoce el derecho específico de
defensa y la inviolabilidad de la defensa judicial. Se advierte en todas la preocupación por dotar al
individuo de seguridad contra detenciones ilegales y protegerlo contra leyes retroactivas, tribunales
extraordinarios o jueces que no sean los naturales, pero el derecho de defensa, como derecho
fundamental absoluto, invulnerable y supremo, brilla por su ausencia. A la Constitución Argentina
corresponde el honor de haber dado al derecho de defensa en juicio los caracteres de derecho
fundamental auténtico, declarándolo y garantizándolo como derecho específico". 7
Al prohibir la Constitución Argentina en su artículo 29 que ningún habitante sea juzgado por
comisiones especiales o sacado de los jueces designados por la ley antes del hecho de la
causa, exige para la imposición de la pena que el juicio previo fundado en ley anterior al hecho del
proceso sea substanciado por juez competente o natural, y en ningún caso, por comisiones
especiales. Trátase de un principio cuya necesidad aparece abonada por la historia de la humanidad
entera, rica, por desgracia, en casos de terribles e irreparables errores cometidos por tribunales
especiales que juzgaron bajo el influjo de la pasión o del odio. Proscríbese, así, la creación de los
jueces o tribunales de excepción, para juzgar casos determinados, de composición extraña a
la de la legislación común, que, muchas veces bajo los disfraces más sutiles, instituyen los
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Loc. cit. Nota: Montesquieu hacía notar que "Los conocimientos que se
han de adquriri en diferentes países y los que se vayan adquiriendo en
otros, acerca de las reglas que deben observarse en causas criminales,
interesan al género humano más que cuanto haya en el mundo. No más que en la
práctica de tales conocimientos se funda la libertad; y en un Estado que
tenga buenas leyes y se cumplan, un hombre acusado y que deba ser ahorcado
al día siguiente es más libre que en Turquía el bajá más poderoso."
(Montesquieu, El Espíritu de las Leyesx. Obras, cit. Libro XII, cap. 2, ps
234 y 235).
6
Loc. cit.
7
Loc. cit.
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déspotas para consagrar la iniquidad.
NICOLAS PEREZ SERRANO anota: "No basta con la garantía en punto a delito y pena, de
nada servirían estas limitaciones al poder público si luego quedará éste facultado para designar en
cada caso al juez, que a su capricho, hubiera de intervenir. La garantía de fuero consiste en que para
cada infracción y cada delincuente sólo hay un tribunal con competencia demarcada de
antemano, objetiva e imparcialmente. El abuso de la designación de jueces especiales ha servido
en ocasiones para corruptela capaz de desvirtuar hipócritamente el amparo que la jurisdicción
ordinaria supone. 9
Juez natural es todo magistrado judicial creado por las leyes de la República, nacionales
o provinciales, e investido por éstas de la jurisdicción y competencia respectivas. El concepto
de comisiones especiales es amplio y comprensivo, ya que no solamente han de reputarse aquellas
que el poder legislativo o el poder ejecutivo designaran para conocer y juzgar en casos determinados,
sino también las personas que el poder ejecutivo nombrara por sí mismo, sin llenar los requisitos
constitucionales o legales, para ejercer la función de administrar justicia. Si antes de la organización
constitucional del país señala RODOLFO RIVAROLA fue frecuente el nombrar comisiones especiales
para conocer causas en orden político, y aún atribuirse los gobernadores una intervenciòn personal
durante el proceso o después de terminado, sistemas tales han quedado abiertamente al margen de
la ley suprema, como contrarios a los más elementales y primarios principios que deben imperar a la
humanidad.
Se ha dicho que todo tipo de proceso judicial tiene un objetivo general y es LA REALIZACION
DE LA JUSTICIA. El principio de la verdad real busca un fin inmediato y que consiste en la
averiguación de la verdad y cuando se llega o alcanza a esa verdad formal, se lleva a un buen
término el proceso. El juez se ve obligado a dar prioridad a la verdad material de los hechos
investigados con todos los medios lícitos a su alcance y no puede conformarse con lo que le muestren
las partes por iniciativa propia, sino que debe desplegar toda una labor investigadora para dar con la
verdad material del hecho puesto en su conocimiento. El principio de la verdad real tiene como
finalidad beneficiar al imputado, para que la confesiòn del mismo no sea suficiente para establecer la
verdad en determinado caso. Porque se da en algunas veces de quien confiesa la comisión de un
delito bien pueda estar actuando bajo coacción o amenaza, graves circunstancias éstas que el juez
tiene que esclarecer o indagar a fondo. en el actual sistema la confesión dejó de ser la reina de las
pruebas.
Decía don Angel Ossorio: Nada, nada se concibe en españa en materia de justicia, si el público
no está presente y si la opinión pública no da su fallo definitivo, superior al de los jueces mismos. En
un pueblo totalitario entregado a un gobierno absoluto, tiranizado por un déspota, se comprende que
la justicia, sea secreta porque en realidad, allí no hay justicia, sino la mera voluntad del que manda.
Pero en un pueblo que se llama liberal, en todas sus manifestaciones debe intervenir la opinion bien
enterada de lo que ocurre. Pensad en un municipio donde el ayuntamiento o consejo delibera a
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puerta cerrada, aquello será una junta administrativa, pero no un concejo porque el vecindario está
ausente. El dilema y concluyente; o publicidad o tirania, donde falta el público es inútil hablar de
regímenes democráticos; la democracia no existirá.
EL PACTO DE SAN JOSE establece: "El proceso penal debe ser público, salvo en lo que sea
necesario para reservar los intereses de la justicia". (artículo 8 inciso 5).
Tiene como fin el dar la oportunidad al juzgador para que de oficio investigue cuando considere
que ello es necesario para llegar a la verdad real del hecho y tener una certeza al tomar la decisión
correspondiente al caso concreto que le corresponde juzgar. Este rasgo característico del sistema
inquisitivo se conserva aún en nuestra legislación cuando se permite la actuación de oficio, de
conformidad con lo que establecen los artículos 78, 230, 236, 242, 340, 348 y 381 del Código
Procesal Penal.
El principio de libertad de prueba en el proceso penal, tiene por regla general de que en él todo
se puede probar y por cualquier medio, siempre que sea en forma lícita, ya que la prueba obtenida
por medios prohibidos tales como la tortura, amenaza, coacción y violencia no podrán ser admitidos
como prueba. arto. 181 Código Procesal Penal.
El PACTO DE SAN JOSE establece: "Toda persona inculpada de delito tiene derecho a que se
presuma su inocencia mientras no se establezca legalmente su culpabilidad.
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1.2.11. PRINCIPIO IN DUBIO PRO REO:
El aforismo, cuya prosapia le ha otorgado casi difusión popular (por fuera de la misma
profesión jurídica), proviene hoy, a la letra de la presunción de inocencia que ampara al imputado.
Este principio tiene larga historia. El Derecho Romano de la última época imperial el brocardo
"Sathus esse impunitum relinqui facinus nocentis quam innocentem damnari" (es preferible
dejar impune al culpable de un hecho punible que perjudicar a un inocente.
Según todo lo explicado, el aforismo in dubio pro reo representa una garantía constitucioal
derivada del principio de inocencia (artículo 14 constitucional), cuyo ámbito propio de actuación es la
sentencia (o una decisión definitiva equiparable), pues exige que el tribunal alcance la certeza sobre
todos los extremos de la imputación delictiva para condenar y aplicar una pena, exigencia que se
refiere meramente a los hechos y que no soluciona problemas de interpretación jurídica, ni prohibe
ningún método de interpretación de la ley penal, mientras no se lleve a cabo intra legem.
La regla es, así, un criterio político transformado en precepto jurídico para poder decidir,
cuando se carece de seguridad; afirmando o negando un hecho jurídicamente importante, de modo,
que aunque se "desconozca" el acierto o desacierto objetivo de la resolución, permita, al menos, valor
la juridicidad de la conducta judicial; tal criterio político es propio del Derecho Penal liberal o de un
Estado de Derecho, pues, quien quisiera, podría resolver las cosas de otra manera (non liquet,
absolutio ab instantia,poena extraordinaria).
Este principio está recogido en el artículo 14 del Código Procesal Penal (último párrafo): "La
duda favorece al imputado". Este principio tiene su máxima aplicación ene l momento de la
deliberación de la sentencia, cuando el tribunal al analizar y valorar la prueba se da cuenta que
existen en la misma proposición de prueba a favor y en contra del imputado. Estamos ante la
DOCTRINA llamada PROBABILIDAD, es aquí donde debe inclinarse por una sentencia absolutoria.
El artículo 11, inciso 1 de la Declaración Universal de los Derechos Humanos, dice: "Toda
persona acusada de un delito tiene derecho a que se presuma su inocencia mientras no se pruebe su
culpabilidad, conforme a la ley, en juicio público, en el que se hayan asegurado t0oas las garantías
necesarias para su defensa."
Es otro de los principios que se desprende del principio de presunción de inocencia. Este
principio significa, el derecho que toda persona tiene de abstenerse de declarar, en ningún momento
se puede recurrir a la fuerza u otro mecanismo con el objeto de tratar de descubrir la verdad y esta
garantía parte de que no se puede obligar a declarar al imputado contra sí mismo.
El Código Procesal Penal en su artículo 15 estipula: "El imputado no puede ser obligado a
declarar contra si mismo ni a declararse culpable. El Ministerio Público, el juez o el tribunal, le
advertirá clara y precisamente, que puede responder o no con toda libertad a las preguntas;
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haciendolo constar en las diligencias respectivas. Este derecho también esta establecido para la fase
del debate público en el artículo 370 y significa el derecho que toda persona tiene de abstenerse de
declarar, debido a que en ningun momento se puede recurrir a la violencia o a otro mecanismo, con el
fin de tratar de descubrir la verdad, por lo que esta garantia parte de que no se puede obligar a
declarar al imputado y que este tiene derecho inclusive a no decir la verdad.
Para que pueda obtener el fin de una recta aplicación de la justicia, indispensable es que los
funcionarios encargados de tan delicada y alta misión puedan obrar libremente en cuanto a la
apreciación del derecho y de la equidad, sin más obstaculos que las reglas que la ley les determine
en cuanto a la forma de adquirir sus conocimientos y de proferir su decisión, que se refieren bien sea
al procedimiento que han de seguir o a las pruebas que deben apreciar.
Este principio rechaza toda coacción ajena en el desempeño de sus funciones. El juez
debe sentirse soberano en la recta aplicación de la justicia conforme a la ley. Toda intervención que
trate de desviar su criterio en cualquier sentido, peca contra él y hace desvirtuar la esencia misma de
su cargo. Por eso nada más oprobioso que la existencia de jueces políticos, al servicio de los
gobernantes o de los partidos, o controlados y dirigidos por las fuerzas militares.
Esta necesaria imparcialidad es una de las razones que exigen la indepencia del órgano
judicial en el sentido expuesto. Pero con ella se contempla no sólo la ausencia de toda coacción, por
parte de los otros funcionarios del Estado y de particulares, sino también la ausencia de interés en su
decisión, distinto de la recta aplicación de la justicia.
Consecuencia de este principio, es el considerar como delictivo todo lo que atente contra la
imparcialidad y honestidad del juez o que tienda a obtener decisiones por razones o causas diferentes
a las que prescibe la ley o el derecho. El juez le está vedado conocer y resolver los asuntos en que
sus personales intereses se hallen en conflicto con su obligación de aplicar rigurosamente el derecho.
No se puede ser juez y parte a un mismo tiempo, ni juea con interés en la causa distinta al de juzgar
en forma justa y legal, sin presiones de superiores, ni de cartas o grupos.
a) La de que en el curso del proceso las partes deben gozar de iguales oportunidades para su
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defensa, lo cual halla fundamento en la máxima audiatur ex altera parts, y viene a ser una aplicación
del postulado que consagra la igualdad de los ciudadanos ante la ley, base de la organización de los
Estados Modernos;
b) Que no son aceptables los procedimientos privilegiados, al menos en relación con raza,
forturna o nacimiento de las personas;
c) Que tampoco se deben aplicar procedimientos más desfavorables a unas personas que
otras por hechos similares, ni porque el país se encuentre en estado de sitio o de emergencia se
deben aplicar procedimientos diferentes a los comunes previstos por la ley para los mismos ilícitos.
Pero debe procurarse que esa igualdad en el proceso sea real y no puramente teórica. Para
ello se deben otorgar a los pobres y débiles oportunidades de fácil acceso a las vías de la justicia y de
verdadera defensa, con Abogado que los represente gratuitamente con igual interés que si fueran
pagados por clientes ricos. La buena justicia no puede ser patrimonio exclusivo de los ricos.
Además debe existir una total gratitud en los demás aspectos del servicio de la justicia.
Este principio se deduce del carácter absoluto de la administración de justicia. Significa que
una vez decidida, con las formalidades legales, sobre la responsabilidad imputada en el proceso
penal, las partes deben acatar la resolución que le puso término, sin que les sea permitido plantearlo
de nuevo. De lo contrario, la incertidumbre reinaría en la vida jurídica y la función judicial resultaría
menguada gravemente y sus fines no podrían lograrse. La sentencia final estaría siempre sujeta a
revisión en otro proceso, por la sola voluntad de una de las partes (el Estado o el procesado), lo cual
haría imposible la paz y la armonías sociales y la tutela de la vida, el honor, la libertad y la dignidad de
las personas. El efecto de la cosa juzgada consiste en darles a la sentencia definitividad e
inmutabilidad. La existencia de la cosa juzgada exige como factores que la determinan y que, por
consiguiente, funcionan como requisitos de la misma: que haya una sentencia; que se pronuncie en
proceso en el cual no se excluya por mandato legal este efecto especial para esa sentencia; que no
sea susceptible de impugnación por vía de recursos, sino que queden clausuradas las discusión en
razón de su firmeza, lo cual puede deberse a que no sea recurrible por disposición legal o a que los
recursos posibles en principio no hayan sido interpuestos o a que hayan quedado resueltos.
La cosa juzgada penal se refiere al ilícito investigado y a los sujetos a quienes se imputa. Pero
del hecho de que la sentencia no obliga a quinees no fueron parte en el proceso, no se deduce que
para esos terceros no exista. Repitiendo la observación de CHIOVENDA, así como el contrato como
tal no puede ser desconocido, así también la sentencia existe y vale respecto a todos como acto
jurídico referente a las partes.
1.2.17 PRINCIPIO DEL INTERES PUBLICO O GENERAL EN EL PROCESO PENAL:
Puesto que la justicia judicial es para hombres y mujeres, es decir, para seres humanos, ella
debe tener un profundo contenido humano y ser practicada de la manera más humana que sea
posible. Resulta monstruoso que en el ejercicio de la justicia se violen los esenciales derechos
humanos, a su dignidad, a su libertad, a ser juzgado sin coacciones y con mayor razón sin torturas,
por jueces naturales y no por tribunales militares cuando los supuestos delitos sean comunes o
políticos y respetándose el in dubio pro reo en todos sus aspectos.
Se relaciona con el principio inquisitivo, y consiste en que, una vez iniciado el juicio, o proceso
debe el juez o el secretario según el acto de que se trate, impulsar su marcha sin necesidad de que
las partes lo insten a hacerlo, pues simplemente se trata de cumplir las normas legales que lo regulan,
y aquellos son responsables de cualquier demora ocasionada por su culpla.
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1.2.20 PRINCIPIO DE LA MAXIMA ACELERACION DEL PROCESO Y DE LA
ECONOMIA PROCESAL (MENOR TRABAJO Y JUSTICIA MAS BARATA Y RAPIDA):
Es la consecuencia del concepto de que "debe tratarse de obtener el mayor resultado con
el mínimo empleo de actividad procesal, y con la mayor celeridad posible". También persigue
este principio justicia barata, para lo cual responde la jerarquía judicial, estableciendo jueces con
circunscripcion territorial más pequeña y que, por lo tanto, estén más cerca del lugar del litigio, y del
domicilio de las partes. Y justicia más rápida, eliminando los procedimientos engorrosos y los
recursos dilatorios, que, desgraciadamente, subsisten en nuestra Justicia Penal, y oralizando el
proceso, en forma más concentrada, en cuanto sea posible. Justicia lenta es injusticia grave.
Es consecuencia del principio anterior y tiende a que el proceso se realice en el menor tiempo
posible. Es como lo observa MANUEL DE LA PLAZA, cualidad opuesta a la dispersión de los actos
procesales y está inspirada por la necesidad de que la actividad judicial y la de las partes no se
distraiga, con posible y perjudicial repercusión en la decisión de fondo. Para esto se deben procurar
los medios de que la relación nacida del proceso, que, como vimos se denomina jurídico-procesal y
tiene su propia fisonomía, se desenvuelva sin solución de continuidad y de manera de evitar que las
cuestiones accidenteales o incidentales entorpezcan el estudio de lo fundamental del proceso; lo cual
sólo se obtiene restringiendo el derecho de interponer recursos o incidentes de previa definición.
Tiende a buscar orden, claridad y rapidez enla marcha del proceso y tiene estricta aplicación
dentro de los procedimientos escritos, y sólo parcialmente en los orales. Se entiende por tal la
división del proceso en una serie de momentos o períodos fundamentales, que algunos han
calificado de compartimientos estancos, en los cuales se reparte el ejercicio de la actividad del
juez y de las partes, de manera que determinados actos deben de corresponder a determinado
período, fuera del cual no pueden ser ejecutados, y si se ejecutan no tienen valor. Es una
limitaciòn que puede ser judicial para la parte que por cualquier motivo deja de ejercitar
oportunamente un acto de importancia para la suerte de su causa, pero biene a ser, como se ha
observado, el precio que el proceso escrito paga por una relativa rapidez en su tramitación. De ahí la
noción de las cargas procesales.
Las partes son responsables de las consecuencias jurídico-procesales que en su contratan se
deducen al no ejercitar los actos conducentes en el respectivo período preclusivo,y por eso MICHELI
oberrva atinadamente que se trata del ejercico de un poder (carga), conferido enel interés de la parte
misma, por lo cual de preclusión se puede hablar cuando se puede referir a la autoresponsabilidad del
sujeto prodesal, pero no en otras hipotesis. Es decir, precluye la oportunidad para ejercitar un
acto perjudicándose la parte que debía ejecutarlo.
Como del término literal se infiere, significa que debe haber una inmediata comuniczción entre
el juez y las personas que obran en el proceso y los hechos que en él deben investigarse. De ahí que
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la inmediación pueda ser subjetiva, objetiva y de actividad.
La inmediación objetiva se refiere a la comunicación del juez con las cosas y los hechos
materia del proceso.
Puesto que ya el proceso penal no es considerado como una actividad privada, ni las normas
que lo regulan como de derecho privado, sino por el contrario, que el Estado y la sociedad están
intimamente vinculadas a su eficacia y rectirud, debe considerarse como un principio fundamental del
procedimiento el de la buena fe y la lealtad procesales de las partes y del juez en toda clase de
procesos. La moralización del proceso es un fin perseguido por todas las legislaciones como medio
indispensable para la recta administración de justicia. La ley procesal debe sancionar la mala fe de las
partes o de sus apoderados, establecinedo para ellos severas medidas. Consecuencia del princpio
que estudiamos es la obligación de las partes de decir la verdad en la denuncia y querella en la
demanda de parte civil principalmente. La leatald procesal es consecuencia de la buena fe en el
proceso, y excluye las trampas judiciales, los recursos torcidos, la prueba deformada, las
inmoralidades de todo orden, el fraude en el proceso y con el proceso. Claro está que dentro de un
proceso inquisito y de una libre apreciación de la prueba, está el juez en la mejor capacidad
para vigilar la actuación de las partes y hacer efectivo este principio de la buena fe, la
veracidad y la lealtad procesales.
Ahora bien, en cuento al principio de las dos instancias es complemento del principio anterior,
ya que para que ese derecho a impugnar las decisiones de los jueces sea efectivo y el demandado
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pueda contradecir adecuadamente las pretensiones del actor, la doctrina y la legislación universales
han establecido la organización jerarquica en la administración de justicia, con el fin de que, como
regla general, todo proceso sea conocido por dos jueces de distinta jearquia, si los interesados lo
requieren oportunamente mediante el recurso de apelación.
Para que los anteriores principios sean efectivos se requiere de la efectividad del
principio de la motivación de las sentencias. No basta con la publicidad del proceso, no es
suficiente garantía de una recta justicia. Es indispensable que los funcionarios judiciales
expliquen y fundamenten sus decisiones, a menos que se trate de simples órdenes para el
impulso del proceso. De esta manera se evitan arbitrariedades y se permite a las partes usar
adecuadamente el derecho de impugnación contra la sentencia para los efectos de la segunda
instancia, planténadose al superior las razones legales y jurídicas que desvirtúan los errores que
condujeron al juez a su decisión. Porque la resolución de toda sentencia es el resultado de las
razones motivaciones que en ella se explican.
Tema No.2
DERECHO PROCESAL PENAL
Dentro del sistema penal, el Derecho Procesal Penal tiene una misión específica. Ya no,
como el Derecho Penal, definir qué conductas serán consideradas delito y qué clase de pena se le
impondrá al que las realice, sino regular los actos -algunos de ellos imprescindibles, otros no- que
van a permitir la comprobación de un delito y la imposición de la pena correspondiente. Otra
misión del Derecho Procesal Penal, será la organización de los sujetos que van a llevar adelante
esos actos, así como la regulación de sus funciones.
Podemos afirmar que el Derecho Procesal Penal es una parte del frondoso árbol jurídico y
para poder comprenderlo es necesario conocer su concepto.
Existen diversidad de definiciones del Derecho Procesal Penal, sin embargo, para los efectos
del presente curso hemos considerado suficiente circunscribirnos a aquellas definiciones vertidas por
los tratadistas del Derecho Procesal Penal que más auge han alcanzado en los últimos tiempos, sin
que ello implique restar importancia a otras dignas de nuestro respeto.
EUGENIO FLORIAN define dicho rama jurídica así: "El conjnto de actividades y formas
mediante las cuales los órganos competentes, preestrablecidos en la ley, observando ciertos
requisitos, proveen juzgando a la aplicación de la ley penal en cada caso concreto." 11
También podemos separar dos grandes campos propios del Derecho Procesal Penal. El
primero de ellos, lo que se denomina "Derecho Procesal Penal en sentido estricto": Comprende las
normas que regulan todos los actos necesarios para la constatación de la existencia de un delito y la
imposición de la pena. El segundo gran ámbito del Derecho Procesal Penal es lo que se denomina
"Derecho de la Organización Judicial" : Comprende las normas que determinan, definen y organizan a
los distintos sujetos que protagonizan tales actos. Algunos de ellos serán sujetos procesales en
sentido estricto; otros, no -como el juez, que sólo es en un sentido amplio mencionado como sujeto
procesal.
Entre los dos campos mencionados, existe otro cuya pertenencia o no al Derecho Procesal
Penal está en discusión, en donde ocurre que la ejecución de la pena de prisión está ligada a todo un
conglomerado de instituciones que conforman el "sistema penitenciario". En consecuencia, la cuestión
de la ejecución de la sentencia es, necesariamente, un ámbito en disputa entre el Derecho
Penitenciario y el Derecho Procesal Penal.
JULIO MAIER, nos ofrece una valiosa definición de dicho instituto así: "Es una rama del
orden jurídico interno de un Estado, cuyas normas constituyen y organizan los órganos
públicos que cumplen la función judicial penal del Estado y disciplinan los actos que integran
el procedimiento necesario para imponer y actuar una sanción o medida de seguridad penal,
regulando así el comportamiento de quienes intervienen en él." 15
MANZINI, define el Derecho Procesal Penal como: "El conjunto de normas, directa o
indirectamente sancionadas, que se funda en la institución del órgano jurisdiccional y regula
la actividad dirigida a la determinación de las condiciones que hacen aplicable en concreto el
12
Pietro-Castro, Leonardo y Eduardo Gutierrez de Cubiedes y Fernández de
Heredia. "Derecho Procesal Penal. Editorial Tecnos, S.A., Madrid, España.
1989. Página 6.
13
Alcala-Zamora y Castillo, Niceto y Ricardo Levene. "Derecho Procesal
Penal". Tomo I. Editorial Guillermo Kraft, Ltda., Buenos Aires, Argentina.
Página 22.
14
Bartolino, Ferro. "Derecho Procesal Penal". Ediciones Depalma. Buenos
Aires, Argentina. Página 7.
15
Maier, Julio. "Derecho Procesal Penal Argentino". Tomo I. Editorial
Hammurabi, S.R.L., Buenos Aires, Argentina. 1989. Página 15.
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APUNTES DE DERECHO PROCESAL I
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Derecho Penal sustantivo."
Acerca de la función del Derecho Procesal Penal dentro de una sociedad. BELING al respecto
de dicho tópico expone: "La misión del Derecho Procesal Penal es la realización de la Ley Penal. En
realidad, el Derecho Penal, no le toca ni un pelo al delincuente; con ello afirma que el Derecho Penal
nunca llega al delincuente, se trata de una formulación abstracta; pero quinen tiene verdadero
contacto con quien ha comteido un delito es el Derecho Procesal Penal. La función del Derecho
Procesal Penal, es una función auxiliar, de servidor del Derecho Penal. En otros términos lo que
quiere afirmar Beling es que, el Derecho Penal pone la orientación de la política criminal,
establece los valores que tiene que seguir el sistema jurídico, mientras el Derecho Procesal
Penal es el encargado de actualizar esos valores.
En la base del proceso penal encontramos un conflicto o bien, en otras palabras, un acto
individual que ha generado un resultado conflictivo. Pero ese acto no es un acto aislado en un
escenario vacío; sería, en todo caso, un acto realizado dentro de un escenario colmado de actores.
En consencuencia, el proceso penal puede iniciarse de dos modos: o bien porque existió un
conflicto o bien, cuando parece que lo ha habido (porque puede iniciarse a partir de una denuncia y
comprobarse luego que el conflicto nunca existió).
En el primer caso, el proceso penal recibe un conflicto que puede estar determinado por las
distintas posiciones de varios sujetos que han intervenido. Supongamos que se trata de un homicidio
entre campesinos, en la cantina de un pueblo. A partir de ese acto en que A diñó muerte a B, se ha
generado sufrimiento en una cantidad de personas relacionadas con el hecho: sufrimiento en la
esposa del asesinado, en los amigos, en el pueblo conmovido por el crimen, en la familia que queda
en el desamparo, inclusive en el propio agresor que deberá ir a la cárcel, en la familia del agresor que
también quedará desamparada.
En el segundo caso, el proceso penal recibe lo que se llama un "conflicto derivado", es decir, la
denuncia acerca de la sospecha de un delito. Por ejemplo, alguien cree que en cierto lugar una
persona fue asesinada. Esto también genera una dosis de sufrimiento. Sufrimiento en alguien que es
detenido por la sospecha, en sus familiares, en su comunidad.
En el mejor de los casos, en una u otra situación, se llega a una sentencia. Esta sentencia
puede ir desde la pena máxima, hasta cierto número de años en prisión, o o la absolución -bien
porque el acusado era inocente, bien porque simplemente faltaron pruebas para probar su
culpabilidad. En cualquier caso, la sentencia representa, también un nuevo conflicto: conflicto para el
condenado, su familia, sus amigos y su comunidad; o bien, en caso de absolución o sobreseimiento,
Manzini, Vicenzo. "Derecho Procesal Penal". Tomo IV, (Traducción de
16
Vamos, en consecuencia, que es falso afirmar que llega un conflicto a la justicia y ésta "lo
soluciona". En el inicio del proceso penal hay un conflicto y al final del proceso penal, hay otro. Para
que la justicia penal constituya de algún modo un factor benéfico dentro de una sociedad, el conflicto
final debe ser diferente del conflicto incicial. De otro modo, la justicia no habria hecho más que
trasladar el conflicto en el tiempo; y sería sumamente irracional otorgarle esa función dentro de la
sociedad.
La diferencia entre el conflicto inicial y el conflicto final es lo que yo llamo "redefinición del
conflicto". Y en eso consiste la misión de la justicia penal. Esta redefine el conflicto y lo re-instala en la
sociedad de un modo conforme a determindos fines que la propia sociedad le ha puesto a la justicia.
Dentro de una sociedad democrática, dentro de un estado de derecho, tal redefinición debe cumplir
con ciertas condiciones de legitimidad, valorativas y de pacificación.
En síntesis, la misión de la Justicia Penal consiste en tomar un conflicto que le llega con
un alto contenido de violencia y volverlo a instalar en la sociedad con un menor contenido de
violencia, de un modo más justo, siempre dentro de ciertas condiciones de legitimidad (por
ejemplo, que para hacerlo no haya torturado al imputado, que se hayan respetado todas las
garantias individuales y procesales previstas en la Constitución y Código Procesal Penal.).
Cuando la Justicia Penal no cumple con este cometido, ello significa que el proceso penal está
generando más injusticia y màs violencia que el conflicto inicial: o bien porque reinstala el conflicto
inicial de un modo más violento, o bien porque lo hace sin cumplir las condiciones de legitimidad o las
exigencias valorativas de esa sociedad. En consecuencia, ese proceso penal estará totalmente
alejado de su finalidad social y jurídica.
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APUNTES DE DERECHO PROCESAL I
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Tema No. 3
EL PROCESO PENAL
"En su acepción más general la palabra proceso significa un conjunto de fenómenos, actos o
acontecimientos que se suceden en el tiempo y que mantienen entre sí determinadas relaciones de
solidaridad o concatenación. El proceso es una categoría que se emplea tanto en la ciencia del
Derecho como en las distintas ciencias naturales, así hay procesos químicos, físicos, biológicos,
psíquicos, entre otros. Para que exista un proceso no es suficiente que las distintas etapas o
fenómenos de que se trata se sucedan en el tiempo, es necesario además que mantengan entre sí
determinados vínculos que los haga solidarios, que exista causa-efecto".
"El proceso jurídico es una serie de actos jurídicos, que se suceden regularmente en el tiempo
y que se encuentran concatenados entre sí por el fin u objeto que se requiera realizar con ellos. La
doctrina del proceso jurídico ha sido elabvorada en torno al proceso judicial, que por esta
circunstancia se le considera el proceso tipo. La palabra proceso viene del Derecho Canónico y se
deriva de proceso equivalente a avanzar".17
El proceso se constituye en una institución de carácter público, porque a través del mismo,
deben resolverse todos los litigios que puedan surgir y, además, porque es una actividad que se le
atribuye al Estado, desde tiempos remotos. Por nuestra parte podemos resumir las ideas anteriores
indicando que en el concepto de PROCESO, entendemos éste como una sucesión de actos
concatenados que llevan a un fin, que manifiesta progreso, avance, actividad organizada por parte del
órgano del Estado que ejerce la función jurisdiccional.
MARIO AGUIRRE GODOY define el proceso como: "La serie o sucesión de actos que tienden
a la actuación de una pretensión fundada mediante la intervención de los órganos del Estado
instituidos especialmente para ello."
A este respecto MANUEL OSSORIO expone: "El proceso penal surge como un medio para
resolver una situación contradictoria. Esta situación se denomina litigio, el que se define como un
ALBERTO HERRARTE señala: "El proceso se nos presenta empíricamente como una serie
de actos encaminados a un fin. El fin del proceso penal está constituido por la sentencia y la
imposición de la pena en su caso. Consecuentemente, como expresa CALAMANDREI, el proceso,
sea el Civil o el Penal, consiste en una serie de actividades realizadas por hombres, que
colaboran para la consecusión de un objetivo común, que consiste en la sentencia o en la
imposición de una medida ejecutiva; actividades que se realizan en el tiempo y en el espacio,
siguiendo un cierto orden lógico com el de un drama teatral, de modo que la fase sucesiva
está justificada por la precedente y ésta a su vez de ocasión a la que viene después, sin que
tal orden lógico pueda ser alterado." 19
La historia nos ha demostrado que en su trayecto, los pueblos han adquirido y configurado
determinadas formas del proceso penal, las cuales se han adecuado a las circunstancias económicas,
sociales y políticas de los mismos, de donde han surgido tres sistemas procesales básicos, siendo
ellos el inquisitivo, el acusatorio y el mixot. En cada uno de ellos la función de acusación, de defensa y
de decisión reviste diversas formas, por la naturaleza misma de cada sistema procesal. Es esencial el
estudio de los sistemas procesales, para estar en condiciones de comprender en mejor forma el
sistema procesal penal imperante en nuestro país.
3.2.1 INQUISITIVO
A este respecto ALBERTO HERRARTE expone: "Este sistema tuvo su origen en Roma y su
denominación proviene del vocablo INQUISITO. Después de varios siglos de vigencia y ya en época
avanzada del imperio, la ACCUSATIO cede su puesto a una nueva forma de procedimiento conocida
como COGNITIO EXTRA ORDINEM, derivada de las nuevas ideas políticas, de las necesidades de la
expansión y de la pasivididad de los ciudadanos en su función de acusar, motivada por el cambio de
costumbres. Este nuevo procedimiento tiene ya una tendencia inquisirtva y se caracteriza porque el
acusador se convierte en simple denunciante; funcionarios especiales (oficifisci) llevaban adelante la
acusación, después de una investigación secreta; el juzgador toma una participación activa en todo el
18
Ossorio, Manuel. "Diccionario de Ciencias Jurídicas, Políticas y
Sociales". Editorial Heliasta S.R.L., Viamonte 1730. Buenos Aires,
Argentina. 1981. Página 437.
19
Herrarte, Alberto. Ob. cit. Página 71.
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proceso e interviene de oficio; desaparece el jurado y en su lugar se establecen magistrados que
obran como delegados del emperador. Dicho sistema se desarrolló y tuvo su pleno aaapogeo en la
edad media. El proceso inquisitorio es cruel y viola las garantías individuales. Este sistema
establece la forma escrita, la prueba legal y tasada, la secretividad y tiende a que las funciones
procesales de acusación, defensa y decisión se concentren en el juzgador. Ante tales
características el proceso penal en la etapa medieval se tornó en lento e ineficaz. El imputado se
convierte en un objeto y deja la condición de parte. Pero lo más nefasto, es que deba lugar a que los
delincuentes de clases sociales bajas se les impusiera penas graves y gravisimas, y, a los integrantes
de las clases sociales altas se les impusieran penas leves. En esa epoca, el proceso penal empezó a
tomar un carácter político y de defensa de la clase dominante." 20
En este sistema los magistrados o jueces son permanentes; el juez es el mismo sujeto que
investiga y dirige, acusa y juzga; la acusación la puede ejercer indistintamente el procurador o
cualquier persona; la denuncia es secreta; es un procedimiento escrito, secreto y no contradictorio en
el que impera con relación a la valorción de la prueba el sistema legal o tasado; finalmente en relación
a las medidas cautelartes la prisión preventiva constituye la regla general.
CARACTERISTICAS:
3.2.2 ACUSATORIO
En relación a este tópico ALBERTO HERRARTE se pronuncia así: "Este sistema es el más
antiguo y su denominación proviene del vocablo ACUSATIO. Tuvo sus origenees en la época
antigua, en Grecia, y fue mejorado en Roma. En el proceso histófico, el sistema acusatorio es el que
se manifiesta en primer lugar, y así haciendo referencia al procedimiento seguido por los atenienses,
en el que, con las limitaciones debidas a las ideas políticas y sociales de la época, encontramos el
principio de la acusación popular mediante la cual, todo ciudadano libre estaba facultado para
ejercer la acción penal de los delitos públicos ante el Senado o la Asamblea del Pueblo. El acusador
debía ofrecer las pruebas y el imputado podía solicitar un término para su defensa, no obstante estar
autorizada la tortura. El debate era público y oral. El sistema acusatorio puro se encuentra
establecido en Inglaterra, país que desde que lo instauró, no se ha interrumpido su aplicación por otra
clase de proceso. Es en dicho país donde se establece el Gran Jurado. Este sistema es instaurado
por los ingleses en los Estados Unidos de Norteamérica." 21
En la Enciclopedia Jurídica Bibliográfica Omeba Gara, hijo, se señala en su tomo XIII, página
384 se señala que: "Los antecedentes históricos del Sistema Acusatorio se remontan al Derecho
romano, específicamente en la época de Dioclesiano, por el Poder Absorbente del emperador que
hacia las veces de Juez; alcanzó su mayor esplendor en la edad media, en donde el delito se
convierte en un pecado y por lo tanto, la confesión del reo adquiere una importancia fundamental;
este sistema fue adoptado rápidamente en la generalidad de países europeos. FLORIAN expresa,
que en este sistema, las funciones de acusación, de defensa y de decisión están en manos de
una sola persona, que es el juez. Es un sistema escrito en todos los actos procesales,
incluyendo la prueba y las defensas, niega la publicidad de los actos realizados, otorgando
una publicidad limitada alas partes. Los actos procesales no se cumplen en forma continua y
com éstos son escritos, la decisión final la puede dictar cualquier juez, aunque no haya
participado activamente en ninguna actividad procesal. El juez dispone de amplios poderes de
investigación para dirigir el proceso, recabando todas las pruebas."
CARACTERISTICAS:
c) Las pruebas son propuestas y aportadas libremente por las partes y la valoración la
efectúa el juzgador de acuerdo al principio
de libre valoración de la prueba conocido como sana crítica;
Este sistema se caracteriza por las máximas siguientes: "El juez no puede proceder más
que a instancia de parte", "el juez no debe conocer más de lo que pidan las partes", "No hay
juez sin actos", "El juez debe juzgar según lo alegado y probado por las partes". Este sistema
ha sido adoptado por muchos países Europeos, en Estados Unidos de América, Puerto Rico y México
(sólo para asuntos federales), para su efectividad se requiere un buen equilibrio no sólo cultural sino
social y político, ya que su desarrollo y eficacia en una sociedad dependen en gran medida de que se
cumpla con el valor "justicia".
3.2.3 MIXTO
CARLOS CASTELLANOS al respecto de dicho tópico expone: "El sistema mixto ha nacido de
una aspiración, o mejor dicho, de una necesidad: Esta es la de conciliar hasta donde sea posible los
dos principios fundamentales del sistema acusatorio e inquisitivo; es decir, el interés individual del
procesado y el de la sociedad, como ofendida, se considerada facultada para castigar al delincuente.
Con esa conciliación, como es natural, se persigue la finalidad de buscar la manera de que no se
sacrifique un principio en favor de otro. Por esa causa es que dentro del sistema procesal mixto, se
combinan los caracteres del acusatorio y del inqisitivo para garantizar de ese modo, en forma
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equitativa, los derechos de la acusación y la defena." 22
CARACTERISTICAS:
22
Castellanos, Carlos. "Derecho Procesal Guatemalteco". Curso de
Procedimientos Penales. Tipografía Nacional. Guatemala, Centro América. Mayo
1938. Página 6.
23
Herrarte, Alberto. Ob. cit. Página 41.
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conoce como sana crítica, o lo que el actual Código Procesal
Penal denomina Sana Crítica razonada;
Tema No. 4
4.1 JURISDICCION Y COMPETENCIA
MANUEL OSSORIO define dicho instituto así: "La jurisdicción penal o criminal, es la que se
instruye, tramita y falla en el proceso penal, el suscitado para la averiguación de los delitos, la
imposición de las penas o absolución que corresponda." 24
4.2
24
Ossorio, Manuel. Ob. cit. Página 123.
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Tema No. 5
ACCION PENAL Y ACCION CIVIL DERIVADA DEL DELITO
a) CONCEPTO
b) CARACTERES
c) LA PERSECUSION OFICIAL
d) FORMAS DE EJERCICIO
ORDINARIA
a) CONCEPTO
Tema No. 6
LOS SUJETOS DEL PROCESO PENAL:
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6.1 CONCEPTO DE SUJETOS PROCESALES:
En virtud de la función pública que ejercen tanto el órgano jurisdiccional y sus auxiliares,
porque son titulares de derechos subjetivos o de intereses tutelados por el Derecho Procesal.
Diversas personas intervienen en el proceso penal, convirtiéndose en sujetos de la relación procesal,
a quienes se les impone deberes en el mismo.
GUILLERMO BORJA OSORNO citado por el Licenciado JULIO ANIBAL TREJO DUQUE al
respecto expone: "En el lenguaje jurídico a cada momento escuchamos expresiones como: la parte
ofendida, la parte acusadora, la contraparte, los sujetos procesales, etc., pero aveces no distinguimos
las diferencias que existen entere una y otra, al extremo que se confunden. Cuando nos referimos a
esas expresiones , nos formamos la idea de que existe una relación jurídica procesal. El concepto de
relación jurídica procesal enlaza la idea de sujetos procesales; efectivamente, dicha relación se
plantea entre sujetos semejantes." 25
GARCIA RAMIREZ, citado siempre por el Licenciado JULIO ANIBAL TREJO DUQUE, define
a los sujetos procesales como: "Las personas entre las cuales se establece y desenvuelve,
posteriormente, la relación ljurídica en que el proceso consiste. Los sujetos procesales, pues, son
las personas entre las cuales se desenvuelve y existe la relación jurídica." 26
6.2 EL ACUSADOR:
Históricamente cuando el proceso aún era privado, sólo se perseguía satisfacer intereses de
venganza o de resarcimiento del daño causado, el único que tenía derecho de acusar era el lesionado
directamente por el hecho delictivo, sin que la autlriadad pudiera intervenir; posteriormente surgió el
sistema procesal acusatorio mediante el cual el delito era considerado como una ofensa social,por lo
tanto, cualquier ciudadano podía promover la acción penal, ya no quedaba limitado su ejercicio al
ofeendido, y de ahí surge lo que se conoce como "acción popular". Al surgir este procedimiento
mixto para mantener la imparcialidad del juez, se hizo necesario constituir un órgano oficial que se
encargara de acusar, en su carácter de acusador público, correspondiendo dicha tarea al Ministerio
Fiscal o MInisterio Público. El acusador público no eliminó totalmente al acusador popular, surgiendo
fórmuladas diversas en relación con la intervención de ambos tipos de acusadores.
25
Trejo Duque, Julio Anibal. "Aproximación al Derecho Procesal Penal y
analisis Breve del Actual Proceso Penal". Guatemala, Centro América.
Septiembre de 1,988. Página 66.
26
Ob. cit. Página 67.
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El artículo 107 del Código Procesal Penal establece que: "Corresponde al Ministerio Público el
ejercicio de la persecusión penal, como órgano auxiliar, conforme las disposiciones de este Código".
6.3 EL QUERELLANTE:
MANUEL OSSORIO define al querellante como: "El que inicia o sostiene una querella, como
parte acusadora en el proceso penal." 27
El artículo 116 del Código Procesal Penal al respecto de dicho tópico señala que: "En los
delitos de acción pública, EL AGRAVIADO CON CAPACIDAD CIVIL O SU REPRESENTANTE O
GUARDADOR EN CASO DE INCAPACIDAD, PODRAN PROVOCAR LA PERSECUSION PENAL O
ADHERIRSE A LA YA INICIADA. El mismo derecho podrá ser ejercido por cualquier ciudadano o
asociación de ciudadanos, contra funcionarios o empleados públicos que hubieren violado los
derechos humanos, en ejercicio de su función o con ocasión de ella, o cuando se trate de delitos
cometidos por funcionarios públicos que abusen de su cargo".
- EL QUERELLANTE ADHESIVO:
- EL QUERELLANTE EXCLUSIVO:
Este sujeto procesal aparece regulado en el artículo 122 del Código procesal Penal que señala
que: "Cuando conforme a la ley, la persecusión fuese privada, actuará como querellante la persona
que sea el titular del ejercicio de la acción".
ALFREDO VELEZ MARICONDE, define al actor civil como: "La persona que
aparece como damnificada por el delito, o como heredera de ella, demanda en el proceso penal la
restitución del objeto del delito o la indemización del daño material o moral sufrido, el cual fue
cometido en su contra." 28
El objeto principal del actor civil es el pago de las responsabilidades civiles provenientes
del daño causado por el hecho delictivo. Este sujeto procesal aparere regulado en el actual Código
Procesal Penal de los artículos 129 al 134.
Sólo pueden actuar como actores civiles, quienes estén debidamente legitimados para
reclamar por el daño directo causado por el ilícito penal. La solicitud de reparación deberá efectuarse
antes de que el MInisterio Público requiera la apertura a juicio o el sobreseimiento, vencida esta
oportunidad, el juez la rechazará sin más trámite.
En el procedimiento intermedio el actor civil deberá concretar detalladamente los daños, así
como el importe aproximado de la indemización, si no la hiciere dentro del plazo de los seis días que
tiene derecho para concretar sus daños se tendrá por desestimada la acción.
6.4.1 CONCEPTO
ALFREDO VELEZ MARICONDE, define al tercero civilmente demandado como: "La persona
que interviene en la relación procesal, porque se presume que según las leyes civiles responde
d.2) INTERVENCION
En el artículo 135 del Código Procesal Penal se establece que: "Quien ejerza la acción
reparadora podrá solicitar la citación de la persona que, por previsión directa de la ley, responde por
el daño que el imputado hubiere causado con el hecho punible, a fin de que intervenga en el
procedimiento como demandada".
d.3) FACULTADES
El artículo 140 del Código Procesal Penal señala que: "El tercero civilmente demandado
gozará de las facultades y garantías necesarias para su defensa en todo lo concerniente a sus
intereses civiles".
e.1 CONCEPTO
MANUEL OSSORIO define a los consultores técnicos como: "Un cuerpo u órgano que informa
o da su parecer técnico o especializado sobre una ciencia, arte o técnica según su capacidad de
conocimiento en la materia de que ha sido objeto su intervención." 30
e.2 ACTIVIDAD
Los consultores técnicos son las personas especializadas en alguna ciencia, arte o técnica, los
cuales son llamados al proceso penal cuando alguna de las prtes considera necesario que sea
asistida por un consultor. Podrá el consultor técnico presenciar operaciones periciales y hacer las
observaciones correspondientes, pero no está facultado para emigtir ningún dictamen.
El artículo 141 del Código Procesal Penal al respecto determina: "Si, por las particularidades
del caso, algunas de las partes considera necesario ser asistida por un consulgtor en una ciencia, arte
o técnica, lo propondrá en el Ministerio Público o en el Tribunal, quien decidirá sobre su designación,
según las reglas aplicables a los peritos, en lo perteneciente, salvo que sea legalmente inhábil a éste
Código."
El Consultor Técnico podrá presenciar las operaciones periciales y hacer las observaciones
durante su transcurso, pero no emitirá dictamen; los peritos harán constar las observaciones. En los
debates podrá acompañar a quien asiste, interrogar directamente a los peritos, traductores o
interpretes, y concluir la prueba pericial, siempre bajo la dirección de quien la propuso.
8.2 EL IMPUTADO
a) CONCEPTO
A través de la historia y de las diferentes épocas de la cultura humana, se nos revela cuan
distinta ha sido la situación jurídica del imputado.
En el sistema inquisitivo se pretendió asegurar los mecanismos más aptos para reprimir la
delincencia, aceptando una denuncia anónima como base del proceso, convirtiendo al imputado en
una víctima, se le privó de su libertad duarante la sustanciación del proceso, concibiendo la prisión
preventiva como un comienzo de pena, fue objeto de tortura y se le negó el derecho de defensa. En la
actualdiad el proceso penal es tutelar de la inocencia y de la libertad, señalandose así una finalidad
individualista, que desprecia un interés represivo de la sociedad, haciendo prevalecer el derecho de
defensa y elevar la figura del imputado. Es cuando el imputado deja de ser objeto de persecusión,
porque se le toma como una persona con derechos y deberes que la ley disciplina, lo cual lo convierte
en un sujeto de la relación jurídica; debido a que nadie puede ser penado, sin juicio previo, ni
considerado culpable, si una sentenciafirme no lo declara como tal, ni juzgadopor otros jueces que los
competentes, ni obligado a declarar contra si mismo en base a violencia física o moral, exigiendo que
la primera declaración sea un medio de defensa y no de prueba.
ALFREDO VELEZ MARICONDE, nos ofrece otra definición de imputado en los siguientes
términos: "Es el sujeto procesal esencial de la relación procesal a quien afecta la pretensión jurídico-
penal deducida en el proceso, pero asume esa condición, aun antes de que la acción haya sido
iniciada, toda persona detenida por suponérsele participe de un hecho delictuoso o indicada como tal
en cualquier acto inicial de procedimiento." 32
El imputado puede ser declarado en rebeldía, entre otros casos cuando no concurriere, sin
grave y legítimo impedimento a una citación judicial; cuando se fugare del establecimiento o de
cualquier otro lugar en que se encuentre detenido; cuando se ausente sin licencia del tribunal del
lugar que se le fijó para su residencia; cuando rehuyere de la orden de aprehensión emitida en su
contra.
Declarada la rebeldía por parte del tribunal, implica inmediatamente la revocación de la libertad
que se le hubiere concedido, pero al mismo tiempo no suspende el procedimiento preparatorio, pero
si suspende o impide la celebración del juicio en contra del imputado.
El tribunal debe declarar la rebeldía por medio de un auto, dando la orden de detención, si
antes no se hubiere dictado, y una vez que haya transcurrido el plazo de la citación o comprobada su
fuga o la ausencia, o en virtud del informe del Director de la cárcel o de la autoridad ante la que el
imputado debía presentarse.
JUSTIFICACION DE LA REBELDIA
Asímismo el Código Procesal Penal en su artículo 80. cuarto párrafo, al respecto determina:
"Cuando el rebelde no compareciere o fuere puesto a disposición de la autoridad que lo requiera, el
proceso
continuará según su estado, respecto de este procesado."
EFECTOS DE LA REBELDIA
El Código Procesal Penal en el cuarto párrafo del artículo 80 determina: "Cuando el rebelde
compareciere o fuere puesto a disposición de la autoridad que lo requiera, el proceso continuará
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según su estado, respecto de este procesado."
8.3 EL DEFENSOR
a) CONCEPTO
ALFREDO VELEZ MARICONDE define al defensor como: "El profesional de derecho que
defiende, asiste y representa técnicamente al imputado durante la sustanciación del proceso,
protegiéndolo e integrando su personalidad jurídica mediante el ejercicio de poderes independientes
de su voluntad, en virtud del interés individual y por exigencia del interés públcio." 34
El artículo 92 del Código Procesal Penal determina que: "El sindicado tiene derecho a elegir un
Abogado defensor de su confianza. Si no lo hiciere, el tribunal designará de oficio a más tardar antes
de que se produzca su primera declaración sobre el hecho".
b) CLASES DE DEFENSA
-DEFENSA MATERIAL:
ALFREDO VELEZ MARICONDE, define la defensa material como: "La que se realiza
mediante manifestaciones que el imputado puede hacer en el proceso, declarando cuantas veces
quiera, tanto en la fase preparatoria como en el juicio, siempre que sus declaraciones seana
pertinentes, pero también puede abstenerse de declarar de modo que en ese caso, la defensa se
efectúa por simple silencio." 35
-DEFENSA TECNICA:
ALFREDO VELEZ MARICONDE, define la defensa técnica como: "La ejercida por un Abogado
y solo por excepciones concedia al propio imputado, se ejerce mediante instancias, argumentaciones,
alegatos u observaciones que se basan en normas de derecho sustantivo o procesal. Exigiendo,
conocimientos jurídicos que el imputado en la mayoría de los casos, carece, y que sin ellos el no
podría defenderse, y la defensa, por ende, no respondería a los fines de la misma." 36
-AUTODEFENSA TECNICA:
ALFREDO VELEZ MARICONDE, define la autodefensa técnica como: "El caso en que el
imputado asume también la condición y ejerce los poderes jurídicos del defensor, donde la defensa es
facultativa, debido a que el hecho atribuido es simple, con lo cual la ley estima que el imputado puede
defenderse eficazmente." 37
34
Vélez Mariconde, Alfredo. Ob. cit. Página 392
35
Vélez Mariconde, Alfredo. Ob. cit. Página 380.
36
Vélez Mariconde, Alfredo. Ob. cit. Página 380.
37
Vélez Mariconde, Alfredo. Ob. cit. Página 380.
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c) OBJETO DE LA DEFENSA
A LA DEFENSA
SEGUNDA PARTE
1. LA INSTRUCCION
a) CONCEPTO
En primer lugar al referirme a la persecusión penal la puedo definir como: "Aquella acción
penal que por imperio legal corresponde al Ministerio Público, para poder perseguir casi todos los
hechos delictivos, con excepción de aquellos que sean perseguibles a instancia de parte interesada y
aquellos cuya persecusión esté condicionada a autorización estatal".
EUGENIO FLORIAN, citado por MANUEL OSSORIO define la instrucción como: "La primera
fase del procedimiento criminal, que tiene por objeto recoger el material para determinar, por lo
menos aproximadamente si el hecho delictivo se ha cometido y quien sea su autor y cual es su grado
de culpabilidad". En nuestro país la actividad preliminar de investigación por mandato constitucional le
corresponde al Ministerio Público (artículo 251 constitucional), pero siempre controlada por los Jueces
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de Primera Instancia, sirviendo de base para preparar la acusación.
La cuestión de prejudicialidad es uno de los obstáculos que tiene lugar cuando previo a
continuarse con la persecusión penal, debe entrarse a conocer de la cuestión prejudicial otro
juez o solventarse diferente situación. Se puede afirmar que cuando la persecusión penal depende
del juzgamiento de una cuestión de prejudicialidad, éste debe ser promovido y perseguido por el
Ministerio Público, pero cuando dicha institución no está legitimada para impulsar la cuestión
prejudicial, notificará sobre su existencia a la persona que si lo esté y le requerirá, a su vez,
información sobre la promoción del proceso y su desarrollo.
Cuando existiere una cuestión prejudicial, podrá ser planteada ante el tribunal de sentencia por
cualquiera de las partes, ya sea en forma escrita u oralmente en el debate, pero si ocurriere durante el
procedimiento preparatorio, será a cargo del Ministerio Público, quien la planteará ante el Juez de
Primera Instancia encargado de controlar la investigación. El tribunal de sentencia ante el que se
promueva, tramitará la cuestión prejudicial en forma de incidente, para no interrumpir el procedimiento
y suspenderá éste si acepta su existencia hasta que sea resuelta por el juez de primera instancia, y si
la rechazare mandará a continuar el procedimiento. Si el imputado estuviere detenido se ordenará su
inmediata libertad.
MANUEL OSSORIO, define al antejuicio como: "El trámite previo, para garantía de jueces y
magistrados, y contra litigantes desxpechados o ciudadanos por demás compulsivos, a proceder
criminalmente contra tales funcionarios judiciales por razón de su cargo, es decidir sobre el fondo de
la acusación.
Continuando con los obstáculos para llevar a cabo la persecusión penal o de la acción civil,
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encontramos las excepciones.
ALBERTO BINDER define las excepciones como: "La defensa parcial y anticipada (por
ejemplo, una excepción de prescripción o de falta de acción):" 38
Las excepciones que contempla el Código Procesal Penal son: La incompetencia, la falta de
acción y la extinción de la persecusión penal.
Las excepcionesx deberán ser planteadas ante el juez de primera instancia, o bien, ante el
tribunal de sentencia, que lleve a cabo el debate y se tramitará en incidente.
c) ACTOS INTRODUCTORIOS
Los actos introductorios en el procedimiento común son aquellos por medio de los cuales se
pone en conocimiento de las autoridades correspondientes la realización de un hecho delictivo que
amerita poner en movimiento el engranaje de la justicia penal, o simplemente, la comisión de un
delito.
ALBERTO BINDER, define los actos introductorios como: "Los canales a través de los cuales
ingresa la primera información sobre el supuesto conflicto que, por lo mismo, pueden ser
considerados como los que dan nacimiento al proceso penal." 39
MARIO ODERIGO define la denuncia como: "El acto por el cual una persona, sin ejercitar la
acción penal, comunica a la autoridad competente, la noticia que tuviera acerca de la comisión de un
delito."
CASTRO define a la denuncia como: "La manifestación hecha ante la autoridad competente
encargada del procedimiento de oficio, la existencia de un delito que dé origen a la acción pública."
JIMENES ASENJO define dicha institución jurídica así: "Es la notificación que hace pura y
simplemente una persona conocida a la autoridad pública de la existencia de un hecho que se reputa
delictivo."
FERRO BARTOLINI define la denuncia como: "La manifestación de voluntad con la cual una
persona lleva a conocimiento de la autoridad competente para recibirla, la noticia de un delito."
38
Binder Barzizza, Alberto. "Programa para el mejoramiento de la
justicia." Ilanud. San José de Costa Rica. 1991. Página 35.
39
Binder, Alberto. Ob. cit. Página 36.
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MANZINI define la denuncia como: "El acto formal de un sujeto determinado no obligado a
cumplirlo con el cual, en el interés público, es llevada a conocimiento de la autoridad competente para
proveer, la notificia de un delito, perseguible de oficio, lesivo o no a los intereses del denunciante."
ALBERTO BINDER al respecto de dicho tópico expone: "En algunas ocasiones, quien hace
una denuncia es directamente la víctima, y no sólo se limita a dar noticia del hecho sino que, además,
solicita intervenir en el proceso penal como querellante o acusador particular. Cuando ocurre esto,
nos encontramos con otro de los modos de iniciar el proceso penal: La querella."
MARIO ODERIEGO define la querella como: "El acto por el cual una persona, legitimamente
autorizada, ejercitando la acción penal, pone en conocimiento del juez la noticia que tuviere de la
comisión de un delito."
ASENJO JIMENEZ define la querella como: "El escrito que, extendido en legal forma, se
presenta ante juez o tribunal competente, ejercitando una acción de carácter penal contra persona
determinada como responsable de un delito, y al mismo tiempo se notifica a la autoridad la existencia
del mismo, para que proceda a su persecusión y castigo."
TEJEDOR citado por CASTRO define la querella como: "El primer escrito que pone en noticia
del juez el delito y ofrece la información necesaria para su comprobación, pidiendo que dada por
bastante se proceda a la prisión del reo."
FERRO BARTOLINI define la querella como: "El acto por el cual se ejercita la acción penal por
uno o más delitos determinados contra sus indicados autores, ante el juez o tribunal competente,
proveyendo los medios de su comprobación y solicitando las medidas asegurativas de las personas
responsables y de sus bienes."
Y REQUISITOS
ALBERTO BINDER al respecto expone: "Por último, el tercero de los modos habituales para
iniciar un proceso penal, ocurre cuando los órganos de persecusión penal toman noticia directa de un
supuesto hecho delictivo. Estos son los casos de conocimiento de oficio. El más común de todos ellos
es la prevención policial, es decir, el caso en que la policia toma conocimiento por sí misma de un
presunto delito y comienza las investigacioens preventivas, bajo las órdenes de algunos de los
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principales órganos de persecusión (jueces de instrucción o fiscales del Ministerio Público).
La prevención policial es uno de los actos introductorios del procedimiento común y consiste en
la información dada al Ministerio Público en forma detallada por parte de los funcionarios y
agentes de la Policia Nacional, así como los jueces de paz, cuando les conste o tengan noticia
de la realización de un hecho con caracteristicas de delito perseguible de oficio, sin perjuicio
de practicar una investigación preliminar con la finalidad de reunir o asegurar con urgencia los
elementos de convicción necesarios y para evitar la fuga u ocultación de los sujetos
sospechosos.
2. INVESTIGACION INSTRUCTORIA
El procedimiento preparatorio sierve esencialmente para recabar los elementos que habrán de
fundar la acusación del MInisterio Público, los que solo pueden ser utilizados como medios de prueba
cuando son conocidos en posterior etapa por el tribunal de sentencia.
a) CONCEPTO
b) CARACTERISTICAS
c) CONCLUSION
Una vez finalizada la investigación, pueden darse dos situaciones, una es que se solicite la
apertura de juicio del imputado, y la otra es requerir el sobreseimiento. Si el MInisterio Público
considera que existen suficientes circusntancias que ameritan la apertura del juicio penal contra el
imputado, lo solicitará por escrito al juez, y con la apertura se formulará la acusación. Ahora bien, si el
Ministerio Público estima que no existe fundamento para promover el juicio público del imputado,
solicitará al juez el sobreseimiento o la cláusura provisional, acompañando las actuaciones y los
medos probatorios materiales que tengan en su poder. El juez puede rechazar la solicitud luego de
examinadas las actuaciones y ordenar por medio de resolución al Ministerio Público que se plantee la
acusación correspondiente.
3. MEDIOS DE PRUEBA
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a) CONCEPTO
4. MEDIOS DE COERCION
b) PRESENTACION ESPONTANEA
g) CAUCION PATRIMONIAL
g.1) CONCEPTO
TERCERA PARTE
FASE INTERMEDIA
1. EL PROCEDIMIENTO INTERMEDIO
El procedimiento intermedio se inicia con la petición de apertura a juicio penal formulada por el
Ministerio Público al Juez de Primera Instancia correspondiente. El procedimiento intermedio se
caracteriza porque el juez de primera Instancia califica la decisión del Ministerio Público de acusar,
sobreseer o archivar, como su nombre lo indica, está en medio de la investigación y el debate, o sea
dentro de ambas fases; prepara el juicio; para el efecto se comunica a las partes el resultado de las
investigaciones, los argumentos y defensas presentadas y se les confiere audiencia para que puedan
manifestar puntod de vista y cuestiones previas. Posteriormente el juez determina si procede o no la
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apertura de juicio.
ALBERTO BINDER al respecto expone: "La investigación que se ha llevado a cabo a través de
la instrucción o investigaciíon preliminar consiste en la acumulación de un conjunto de informaciones
que servirán para determinar si es posible someter a una persona determinada (el imputado o el
acusado) a un juicio. Sin embargo, los distintos sistemas procesales no psan automáticamente de la
instrucción al juicio. Existe entre ambos lo que se conoce como fase intermedia."
Podemos afirmar que constituye la serie de actos procesales que tienen lugar en la fase de
transición entre el procedimiento preparatorio y el Juicio oral penal público, cuya finalidad esencial es
la corrección de los requerimientos o actos conclusivos de la investigación criminal llevada a cabo por
el Ministerio Público, correspondiendole el control de esos actos conclusivos de la instrucción o
investigación a un órgano jurisdiccional competente.
CUARTA PARTE
EL JUICIO
1. EL JUICIO
a) CONCEPTO
Esta fase del procedimiento común, o sea, el juicio oral penal, es la expresión que responde a
las exigencias del debido proceso, dentro de un sistema democrático, ya que en él desembocan las
actuaciones llevadas a cabo en el procedimiento preparatorio y en el procedimiento intermedia. Esta
contiene la preparación y el desarrollo del debate.
b) OBJETIVO
c) REQUISITOS
a) CONCEPTO
TREJO DUQUE define el debate como: "El tratamiento en forma contradictoria, oral y pública
del proceso. Es el momento culminante del Proceso Penal. En él las partes entran en contacto directo,
en el se ejecutan las pruebas y el contenido del proceso se manifiesta en toda su amplitud. El debate
es donde el objeto del proceso se halla su definición y donde se alcanzan los fines inmediatos del
mismo: la condena, la absolución o la sujeción a su medida de seguridad. Es la fase en donde se
manifiesta en toda su extensión la pugna entre las partes, es la más dinámica, es en la que se decide
sobre la suerte del procesado".
CLARIA OLMEDO define el debate como: "La reunión concentrada de actividades de los
diversos sujetos procesales y órganos de prueba, tendiente a reproducir todo lo importante que se ha
recolectado en el proceso, y a agregar los nuevos elementos objetivos y subjetivos, fácticos y
jurídicos, que darán o podrán dar fundamento al fallo definitivo."
RAFAEL DE PINA VARA define el debate como: "La discusión o controversia entre dos o más
personas, generalmente, en asamblea, junta, parlamento, sala judicial, sobre cuestión propia de su
competencia con el objeto de llegar a una solución sobre ella por aclamación o por votación." 40
El juicio propiamente dicho principia en la fase del debate, pues los procedimientos
preparatorio e intermedio persiguen esencialmente reunir elementos que permitan la acusación por el
Ministerio Público y dictar medidas para asegurar la continuidad y resultas del proceso penal.
En el debate se busca la intervención dirtecta de todos los protagonistas para que el Tribunal
de Sentencia conozca las exposiciones de las partes y los medios de prueba propuestos. Para que
las declaraciones de las partes, declaraciones testimoniales, argumentaciones y réplcias de acusación
y defensa no se descontextualicen y facilitar su comprensión y percepción por el tribunal, todeos esos
actos han de realizarse en una misma audiencia, con marcos de interrupción y suspensión limitados,
lo que permitirá a los juzgadores una visión concentrada capaz de proporcionarle elementos para
razonar su fallo.
La fase más importante del juicio penal es el debate, porque es en el donde se resuelve y
define el conflicto social que motivó realizar tanto los procedimientos previos como él mismo. La
primera fase de todo juicio oral es la preparación del juicio. En el juicio oral deben coincidir tanto en el
tiempo como en el espacio una serie de personas y de cosas que son las que le darán contenido y
vida a ese juicio.
La preparación del juicio es, pues, la primera fase del juicio oral, cuyo cometido consiste en la
preparación de todos los elementos del debate, en la depuración final de todas aquellas
Edición. Editorial Porrúa Pérez, S.A. México, D.F. 1983. Página 204.
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circunstancias que pudieran nulificarlo o tornarlo inútil; es el momento de la integración del tribunal,
del ofrecimiento de la prueba; en fin, es la etapa de la organización del juicio.
ALBERTO BINDER, con relación a dicho tópico expone: "La primera actividad de preparación
del juicio consiste en la integración del tribunal, es decir, en la determinación concreta y anticipada de
los jueces que resolverán el caso. La segunda actividad de preparación de gran importancia es el
ofrecimiento de prueba. Este consiste en el señalamiento de los medios de prueba que utilizarán las
partes para corroborar sus distintas hipótesis. Una tercera actividad de organización del juicio, que
suele ser dejada para estar parte del proceso, consiste en la posibilidad de unir, separar o dividir el
juicio según las modalidades del caso. Por último, el tribunal tiene que fijar concretamente la fecha del
debate, de la celebración de la audiencia principal. Todas estas son actividades propias de la
organización del debate que, con mayor o menor claridad, estarán presentes en la etapa de
preparación del juicio."41
En ese mismo orden de ideas el Código Procesal Penal -Decreto 51-92 del Congreso de la
República-, señala que: "Recibidos los autos por el tribunal de sentencia, éste dará audiencia a las
partes por seis días plazo para plantear recusaciones y excepciones nuevas. Resueltos los
impedimentos, excusas y recusaciones el tribunal dará trámite en la vía de los incidentes de las
excepciones propuestas.
En la actual legislación procesal penal se presenta como una innovación, el instituto jurídico
que se denomina ANTICIPO DE PRUEBA, el cual consiste en que puede recabarse o recibirse
aquellos medios probatorios que por su naturaleza u otras circunstancias no sea posible presentar en
el debate. El tribunal dentro de los ocho dias podrá ordenar una investigación suplementaria, a fin
de recibir declaración a los órganos de prueba, que por alguna circunstancia, se crea que no podrán
concurrir al debate, adelantar las operaciones periciales necesarias o llevar a cabo los actos
probatorios que fueran difícil cumplir en la audiencia. Asímismo en la preparación del debate se puede
dar la unión y separación de juicios, si hubieran diversias acusaciones, el tribunal podrá ordenar la
acumulación. Si la acusación tuvbiere por objeto varios hechos punibles atribuidos a uno o más
acusados, el tribunal dispondrá que los debates se realicen separamente o en forma conjunta.
El tribunal resolverá en un solo auto, y señalará los medios de prueba que se incorporarán al
debate para su lectura. Podrá fijar lugar, día y hora para la iniciación del debate dentro de un plazo
máximo de quince días. En la misma oportunidad el tribunal, tiene la facultad de dictar sobreseimiento
de oficio, siempre que para comprobar el motivo no sea necesario el debate. De la misma forma
procederá el sobreseimiento cuando evidentemente no se pueda proceder, el tribunal archivará en
todos estos casos las actuaciones.
El tribunal podrá dividir el debate único, cuando se amerite por la gravedad del delito, a pedido
del Ministerio Público o del defensor, tratando primero sobre la culpabilidad del acusado, y luego lo
relativo a la pena o medida de seguridad. El anuncio de la división del debate se hará a más tardar en
la apertura del debate. El plazo para recurrir la sentencia condenatoria comenzará a partir del
momento en que se fije la pena.
b) PRINCIPIOS FUNDAMENTALES
Dentro de los principios fundamentales para la aplicación del debate en el actual Código
Procesal Penal podemos mencionar los siguientes:
Este principio es muy importante en virtud que permite la relación directa entre las
partes y los jueces, lo cual conlleva un mejor conocimiento del caso y una mejor aplicación de la
justicia penal. No olvidemos que en el juicio oral se hace necesaria la presencia de los sujetos
procesales desde el principio hasta el final, siendo ésta condicion sine quanon para que pueda
realizarse.
EUGENIO FLORIAN, refiendose a dicho principio expone: "Si el juez ha de dictar una
sentencia que esté conforme con lo que resulta en el proceso, es necesario que conozca
directamente los materiales del mismo. Pero el princpio de inmediación requiere prácticamente un
corolario de identidad física del juez; el juez que dicta la sentencia debe ser el mismo que ha asistido
a los debates. Es necesario que todo el material procesal se ofrezca ante el juez que debe ser
siempre el mismo."42
El Código Procesal Penal establece que: "El debate se realizará con la presencia
ininterrumpida de los jueces, de las partes o sus mandatarios", aplicando correctamente el principio
de inmediación. El acusado podrá alejarse de la audiencia sólo con permiso del tribunal. Si el
defensor no comparece al debarte, se procederá a su reemplazo. Si el actor civil o el querellante no
concurren, se tendrán por abandonadas sus intervenciones. Si el tercero civilmente demandado
estuviere ausente de la audiencia, el debate seguirá como si estuviera presente."
Algo muy importante que es necesario reslatar es que las resoluciones del tribunal de
sentencia en la fase del juicio se dictarán verbalmente.
El Código Procesal Penal contempla una excepción al princpio de publicidad y puede ser total
o parcial, cuando la misma pueda afectar directamente el pudor, la vida o la integridad física de
alguna de las partes o de las personas citadas para participar en él; cuando lesione
gravemente el orden público o la seguridad del Estado, o peligre un secreto oficial, particular,
comercial o industrial. Además cuando se examina a un menor, si el tribunal lo considera
conveniente, así como en los casos señalados en la ley.
El debate continuará durante todas las audiencias que fueren necesarias hasta su conclusión.
Se podrá suspender por un plazo máximo de diez días.
La sentencia sólo puede basarse en lo que oralmente se declaró o leyó de viva voz el tribunal,
y como citamos anteriormente, las resoluciones del tribunal se dictarán verbalmente.
El tribunal podrá disponer la restricción al acceso a la Sala en que se deba llevar a cabo el
debate público, cuando la perñsona que desee ingresar sea menor de dieciséis años, si no es
acompañado de un mayor de edad y cuando la cantidad de personas sea muy numerosa y no esté de
acuerdo a las posibilidades de capacidad de la Sala de Audiencia.
El Código Procesal Penal establece que: "El debate continuará durante todas sus audiencias
consecutivas que fueren necesarias hasta su conclusión, y se podrá suspender por un plazo máximo
de diez días solo en casos determinados. Excepcionalmente, el tribunal podrá disponeer la
suspensión del debate, por resolución fundada, cuando alguna catástrofe o algún hecho de carácter
extraordinario similar torne imposible su continuación. Si se decidiera la suspensión del debate, el
tribunal de sentencia anunciará el día y la hora en que continuará la audiencia. Si se diera el caso que
el debate no se reanudara luego del plazo máximo, se considerara interrumpido y deberá realizarse
otro nuevo desde su iniciación.
La oralidad no es un principio procesal sino más bien el medio para lograr que se
expresen otros principios. La oralidad es el medio de comunicación entre los jueces y las partes en el
proceso, y hace necesaria la vigencia de los principios de inmediación y publicidad, ya que las partes
tienen que estar presentes para formular sus acusaciones, declaraciones, explicaciones, ampliaciones
y defensas que le sean pedidas y en presencia de todos los que participen en el debate.
JOSE CAFFERATA al respecto del mismo tópico afirma: "Cabe decir, a manera
de conclusión, que la oralidad, además de ser el mejor medio para instrumentar los importantes
caracteres del moderno proceso penal, tiene otra ventaja no tan publicitada: es la mejor garantía de
que esos caracteres tengan no sólo existencia legal, sino tambien vigencia real en el juicio.
APERTURA:
INCIDENTES
En relación a los incidentes que pudieran darse en el inicio del debate, diremos que el
Presidente concederá la palabra una única vez, por el tiempo que considere prudente, durante la
CLARIA OLMEDO al respecto de dicho tópico expone: "No obstante estar ya abierto el debate
desde el punto de vista jurídico, su desarrollo puede ser demorado ante el ejercicio de la facultad
concedida a las partes de plantear cuestiones de carácter previo y de resolución independiente."46
El Presidente del tribunal de sentencia podrá advertir a las partes sobre la modificación
posible de la calificación jurìdica, quienes podrán ejercer el derecho de pedir la suspensión del
debate.
Después que el tribunal haya recibido la declaración del acusado, si es que esrte no se hubiere
abstenido a hacerlo, el presidente recibirá la prueba, hará leer los dictámenes presentados por los
peritos y llamará a los testigos para declarar. Se podrán llevar a cabo careos o reconstrucciones. En
relación a las declaraciones de los testigos serán escuchados primeramente los que hubiera ofrecido
el Ministerio Público, luego los propuestos por los demas actores y finalmente con los del acuasado y
tercero civilmente demandado, esto sin perjuicio del derecho que tiene el presidente de poder alterar
dicho orden, cuando asi lo considere conveniente para obtener mejores resultados en relación al
esclarecimiento de los hechos.
La discusión fianl del debate comienza cuando termina la recepción de las pruebas, y en dicha
oportunidad el presidente del tribunal de sentencia concederá la palabra para que emitan sus
conclusiones en su orden al representante del Ministerio Público, al querellante, al actor civil, a los
defensores del acusado y a los Abogados del tercero civilmente demandado.
ALBERTO BINDER al respecto afirma: "Esta fase es la más estrictamente ligada a la idea del
debate o la discusión. Aqui los sujetos procesales deberán presentar al tribunal la solución del caso
que cada uno propone, mediante el analisis de la prueba recibida, y el analisis de las normas
aplicables al caso, tal como cada uno de ellos entiende que ha quedado conformado. Esta es una
fase de discusión y, por lo tanto, se debe permitir que los distintos sujetos procesales discutan.
3. LA SENTENCIA
CARNELUTTI citado por ALBERTO HERRARTE, define la sentencia como: "La última fase del
procedimiento penal, no del proceso propiamente dicho, ya que este continùa con la fase de
ejecución. La anterior definción establece algo muy importante, y es que es comun escuchar que con
la sentencia se finaliza el proceso, y no es así pues el proceso continua con la ejecucion de la
sentencia.
De conformidad con el Código Procesal Penal, "La sentencia deberá de ser dictada por el
tribunal de sentencia inmediatamente después de cerrado el debate. Al igual que la metodología
empleada anteriormente con el desarrollo del debate, a continuación se realiza un resumen de los
pasos a seguir para la emisión del fallo por parte del tribunal correspondiente.
a) CONCEPTO
b) CLASES
c) REQUISITOS
d) PROCEDIMIENTO DE DELIBERACION
Los jueces entrarán a deliberar luego de clausurado el debate, y solo el secretario podrá asistir
a ella. Durante la deliberación y si el tribunal lo considera necesaria, podrá recibir nuevas pruebas o
ampliar las incorporadas y disponer para tal efecto la reapertura del debate. Seguidamente se
convocará a las partes, y se citará con urgencia a quienes deban declarar o realizar otras diligencias.
La audiencia se verificará en un plazo no mayor de ocho días.
Las cuestiones se deliberarán siguiendo un orden lógico: en primer lugar las cuestiones
previas; luego la existencia del delito; despues la responsabilidad penal del acusado; la calificación
legal del delito; la pena a imponer; la responsabilidad civil; las costas y lo demas que la propia ley
señale.
f) VICIOS DE LA SENTENCIA
QUINTA PARTE
IMPUGNACIONES
1. LOS RECURSOS
a) CONCEPTO DE RECURSO
ALBERTO HERRARTE al respecto expone: "La justicia humana, como obra del hombre está
sujeta a errores, y para corregirlos, o al menos para procurarlos, el Derecho Procesal Penal ha
establecido el derecho de impugnación, que consiste en la posibilidad de combatir las
resoluciones judiciales por los medios que establece la ley". 48
c.1 REPOSICION
c.2 APELACION
c.3 APELACION
d.1) CASACION
d.2) REVISION
HERRARTE, ALBERTO. Ob. cit.
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SEXTA PARTE
PROCEDIMIENTOS ESPECIFICOS
a) CONCEPTO
b) PROCEDENCIA
c) TRAMITE
a) CONCEPTO
b) PROCEDENCIA
c) ADMISIBILIDAD
d) TRAMITE
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1.4 JUICIO POR DELITO DE ACCION PRIVADA
a) CONCEPTO
b) ACTO DE INICIACION
c) INVESTIGACION PREPARATORIA
d) CONCILIACION
DE SEGURIDAD Y CORRECCION
a) CONCEPTO
Este procedimiento especial tiene lugar, en aquellos casos en que con posterioridad a la
realización del procedimiento preparatorio, el Ministerio Público estima que únicamente
corrresponde aplicar una medida de seguridad y corrección al imputado, para tal efecto
requerira la apertura del juicio oral, indicando los antecedentes y circunstancias que motivan la
petición.
Las medidas de seguridad se aplican a los inimputablesd por enfermedad mental y a los
enfermos mentales o imputables que sean delincuentes habituales, reincidentes, profesionales o de
tendencia.
b) PROCEDENCIA
c) TRAMITE
a) CONCEPTO
b) RECONOCIMIENTO DE CULPABILIDAD
c) JUICIO ORAL
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SEPTIMA PARTE
1. LA EJECUCION PENAL
1.1 CONCEPTO
RICARDO LEVENE al respecto de dicho tópico expone: "En la actualidad ya no se admite que
el magistrado se desinterese de la sanción impuesta, porque al aumentar la influencia de los factores
jurídicos en el dominio penitenciario, es menester contar con la instancia judicial dado que la íntima
relación entre la sentencia y su ejecución, es similar que existe entre el diagnóstico de un médico y el
tratamiento de la enfermedad". 49
Al estar firme el fallo emitido por el Tribunal de Sentencia, prosigue una serie de aspectos
relacionados con el control de la ejecución de las penas privativas de libertad, de las multas e
inhabilitaciones, así también todo lo relacionado con la modificación o extinción de las penas, las
rehabilitaciones, las conmutaciones, la libertad condicional, la acumulación de penas, reducción de
estas por trabajo o buena conducta, etcétera.
2.1 INTEGRACION
2.2 FUNCIONES
El condenado podrá ejercer, durante la ejecución de la pena, todos los derechos y las
facultades que las leyes penales, penitenciarias y los reglamentos les otorgan, planteando ante el
Juez de Ejecución todas las observaciones que estimen conveniente.
El Abogado defensor nombrado con anterioridad, tendrá derecho a la defensa técnica y podrá
continuar ejerciéndola. En todo caso se podrá nombrar nuevo defensor o pedir que se le nombre de
oficio. No recae sobre el defensor el deber de vigilar la ejecución de la pena; solamente deberá
asesorar al condenado cuando éste lo requiera y también intervenir en aquellos incidentes planteados
en el transcurso de la ejecución de la pena.
Las condenas penales serán ejecutadas hasta que se encuentren firmes, y para tal efecto, el
día en que devienen firmes, se ordenará las comunicacioens e inscripciones correspondientes y se
remitirá los autos al Juez de Ejecución.
Cuando la persona condenada deba cumplir la pena privativa de libertad, el Juez de Ejecución,
remitirá la ejecutoria del fallo, al lugar en donde deba cumplir la prisión. Si estuviera en libertad,
ordenará inmediatamente su detención y una vez aprehendido procederá de conformidad con lo antes
citado.
El centro de detención en donde el condenado cumple la pena privativa de libertad, por medio
de su Dirección remitirá al Juez de Ejecución los informes previstos por la ley penal. El incidente de
libertad condicional y otros beneficios podrá ser promovido por el condenado, por el defensor de
oficio, en cuyo caso, el Juez de Ejecución emplazará a la Dirección del centro de detención para que
remita los informes que prevea la ley penal. Cuando lo promueva el condenado ante la Dirección del
establecimiento penal, ésta remitirá la solicitud inmediatamente, fijando la fecha en que se elevará el
informe. El juez de ejecución podrá rechazar la solicitud sin más trámite, cuando fuere improcedente o
estime que no han transcurrido el tiempo suficiente para que hayan variado las condiciones que
motivaron el rechazo anterior. Cuando la libertad fuere otorgada en el auto se fijarán las condiciones e
instrucciones, según lo establecido en la ley penal.
Cuando se diere el caso que no proceda la libertad condicional por unificación de sentencias o
penas, el incidente de revocación será promovido de oficio o a petición del Ministerio Público. Si el
condenado no fuere encontrado se ordenará su inmediata detención.
Cuando la ley penal otorgue efecto extintivo de la pena al perdón del ofendido, efectuado éste
y con anuencia del condenado ante el Juez de Ejecución, ordenará su inmediata libertad si fuere
procedente.
Si se diere el caso de poder aplicarse una ley más benigna para dejar sin efecto o modificar la
pena impuesto, o las condiciones de su cumplimiento, promoverá la revisión de la sentencia
ejecutoriada ante la Corte Suprema de Justicia.
a) En caso de incapacidad del condenado, podrá intervenir el tutor, quien tendrá la obligación
de vigilar la ejecución de la medida de seguridad y corrección;
c) El juez de ejecución fijará un plazo no mayor de seis meses, para examinar la situación de
la persona que sufre la medida;
d) Si por informe fundado, el juez de ejecución tuviere conocimiento de que desaparecieron las
causas que motivaron la internación, convocará a una audiencia oral, a puertas cerradas.
Con relación a la ejecución de las sentencias civiles que se obtienen por via del procedimiento
penal se ejecutarán a instancia de quien tenga derecho ante los tribunales competentes y por la via
del procedimiento específico de conformidad con las previsiones del Código Procesal Civil y Mercantil,
salvo las restituciones ordenadas en la sentencia.
3.1 PROCEDIMIENTO
Los incidentes relativos a la ejecución y extinción de las penas podrán ser planteados por el
Ministerio Público, el condenado y su Abogado Defensor. El juez, previa audiencia a los interesados,
resolverá los incidentes planteados, salvo que hubiera prueba que rendir, en cuyo caso abrirá a
prueba el incidente.