TAREA 1

INFORME DE AUDITORIA
Confidencial Informe a la Dirección Rev. 1
Auditoria: 001 Fecha: 05- 01- 2014
Auditor líder: Hernán Darío Saray Meza
Observaciones

Se realizo la auditoria respetando lo establecido en el plan de auditoría anteriormente

divulgado en reunión, se encontró documentos bastante deteriorados por el mal manejo
que les dan en campo, se revisaron todos los documentos solicitados durante el proceso,
en algunos no se entiende el tema divulgado ya que se escribió manualmente, se tomo
como referencia los totalmente legibles. Para evaluar el cumplimiento de algunos
requisitos se hizo un muestreo y se saco un promedio para establecer el cumplimiento,
se conto con acompañamiento permanente para el fácil desarrollo de la auditoria.

Fortalezas

- Se observa un equipo de trabajo profesional y con experiencia para las

actividades de inspecciones y aseguramiento HSE.
- Cuentan con buenos recursos para el normal desempeño y cumplimiento del
sistema.
El control de documentos es claro y preciso para cualquier lector.
- Todos los formatos están revisados y estandarizados.
- Tienen una estructura documental bastante amplia y aplicable.
- El archivo de registros es de fácil acceso.
- Se evidencia un direccionamiento claro en el cumplimiento de los objetivos y
metas establecidos.
- Cuentan con nueve políticas de obligatorio cumplimiento firmados por el gerente
general.
- Se observo divulgación y publicación de lo establecido para el aseguramiento de
los requisitos RUC.
- Todos los registros se encuentran en medio físicos y magnéticos.
- Se evidencia recomendaciones HSE en todo momento, se observa en los
procedimientos y permisos de trabajo.
- Se evidencia señalización de rutas de evacuación, puntos de encuentro,
extintores.
- El uso de carteleras informativas para publicar aspectos HSE.

No Conformidades

No cuentan con un programa de capacitación y entrenamiento en HSE, incumpliendo con

el numeral 2.5 establecido dentro de los requisitos RUC.

No se evidencia Medidas Cuanti-Cualitativas para determinar conformidad de las

actividades del SG HSE., incumpliendo con el numeral 4.6 establecido dentro de los
requisitos RUC.
No se evidencia Certificaciones de la ARL de los accidentes ocurridos en los tres últimos
años vencidos, incumpliendo con el numeral 4.1 establecido dentro de los requisitos RUC.

Entrevistados
Nombre Cargo
José Álvarez Coordinador HSE
Antonio Camacho Coordinador Ambiental
Pedro Mejía Medico
Ángel Cardozo Gerente de Construcción
Conclusiones

La empresa Ismocol de Colombia S.A. dentro del proceso auditado, el sistema de gestión
HSE, muestra una muy buena organización en su estructura documental, lo cual deja ver
un trabajo conjunto y dedicado para establecer formatos y copias controladas.

El personal entrevistado e involucrado tiene la experiencia, el conocimiento y el control de

los documentos que se manejan en el sistema de gestión, lo cual hace efectivo la
implementación y la organización para el dossier del proyecto.

Se observo archivos organizados y con clasificación para su fácil y rápido entendimiento,

es un sistema con un avance baste amplio pero que se debe mejorar, para cumplir en su
totalidad con lo establecido en la guía RUC.

En el proceso de la auditoria se establecieron tres, No Conformidades, ya que al no haber

evidencia de lo requerido, se toma como un incumplimiento a los numerales enunciados
en la Guía RUC.

El contratista Ismocol de Colombia S.A. deberá presentar un plan de acción al cliente, en

un término no mayor a cinco días, establecido por las partes involucradas y demostrar el
mejoramiento con registros tangibles en un tiempo no mayor a treinta días.

El cliente durante el proceso de mejoramiento, podrá evaluar el desarrollo del cierre de

los hallazgos e ir documentándolo para intereses de cumplimiento contractuales.

Elaborado por:
HERNAN DARIO SARAY MEZA
Estudiante.