INFORME DE EVALUACIÓN Y

Instituto SEGUIMIENTO
Nacional de PROCESO - CONTROL INSTITUCIONAL
Salud VIGENCIA 2014

INFORME DE GESTION OFICINA DE CONTROL INTERNO

VIGENCIA 2016

ENERO 2017

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INTRODUCCION

La Oficina de Control Interno es una dependencia del nivel directivo del INS, con funciones específicas de
asesoría y evaluación de los controles establecidos en la entidad. Así mismo, en el marco del MECI es un
componente de control del Subsistema de Control a la Evaluación al ejercer la evaluación independiente.

La Ley 87 de 1993 y sus normas complementarias contemplaron la creación de Oficinas de Control Interno,
como uno de los componentes del Sistema de Control Interno, encargada de medir la eficiencia, eficacia y
economía de los demás controles. Como función independiente y objetiva de evaluación y asesoría, busca
agregar valor y mejorar las operaciones de la entidad, por tal razón la OCI en el INS en la vigencia 2015
realizó la evaluación y seguimiento a los principales proyectos, programas, actividades, proporcionando a
la Alta Dirección y en general a la entidad, el conocimiento real del estado en que se encuentra la
organización, ofreciendo una información oportuna para la toma de decisiones y la introducción de los
correctivos necesarios para el cumplimiento de las metas u objetivos previstos.

De acuerdo con el artículo 3º del Decreto 1537 de 2001, el rol que deben desempeñar las Oficinas de
Control Interno, dentro de las organizaciones públicas, se enmarca en cinco tópicos a saber: valoración de
riesgos, acompañamiento y asesoría, evaluación y seguimiento, fomento a la cultura del control, y relación
con entes externos, sobre estos lineamientos se presenta el informe de gestión de la vigencia 2015.

GESTION Y RESULTADOS:

El desarrollo de la evaluación del Sistema de Control Interno INS se soporta en los resultados obtenidos de
la gestión de evaluación independiente realizada por la Oficina de Control Interno y socializada a los
responsables de los diferentes procesos evaluados y a la alta Dirección, igualmente los resultados de la
gestión de seguimiento a los planes de mejora definidos por los diferentes procesos, propendiendo por una
cultura de autocontrol.

Dentro del proceso de gestión de Control Interno se ha venido dando cumplimiento al plan de trabajo fijado
para la vigencia 2016 de acuerdo a lo dispuesto por la Ley 87 de 1993, sus Decretos Reglamentarios 2145
de 1999 y 1537 de 2001, y demás normas legales concordantes.

En desarrollo de la gestión de evaluación y seguimiento dio cumplimiento al objetivo propuesto, con un

enfoque hacia el mejoramiento continuo de los procesos; toda vez, que las evaluaciones hacen parte de un
proceso participativo que permite a los evaluados conocer oportunamente sus resultados, y generar las
correspondientes acciones de mejora en aras de subsanar las debilidades observadas. Igualmente, los
planes de mejora fueron monitoreados por la OCI dentro de los plazos estipulados para su cumplimiento.

Igualmente, fueron atendidas las obligaciones con Entes externos, dentro de los plazos establecidos en la
normatividad vigente (Contraloría General de la República, Contaduría General de la Nación, Ministerio de
Salud y protección social, Departamento Administrativo de la Función Pública, Congreso de la República,

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Consejo asesor del gobierno Nacional en materia de Control Interno, Dirección nacional de derechos de
autor, Agencia Nacional de Defensa Jurídica del estado, Secretaria de Presidencia para la Equidad la
Mujer, Procuraduría General de la república, Contaduría General de la Nación, Transparencia por
Colombia, entre otros.)

La gestión de la OCI, se soporta en lo normado, desarrollando sus actividades en los cinco tópicos
establecidos en la normatividad vigente; igualmente aplicando el plan de trabajo definido para la vigencia a
todos los procesos, procedimientos, actividades INS.

1. EVALUACION Y
SEGUIMIENTO

GESTION
DE
2. ASESORIA Y EVALUACION 5. RELACION ENTES
ACOMPAÑAMIENTO EXTERNOS

GESTION
DE MEJORA OCI ATENCION
ENTES CONTROL

GESTION GESTION
DE DE
AUTOCONTROL RIESGO

3. FOMENTO DE LA 4. VALORACION DEL

CULTURA DEL AUTOCONTROL RIESGO

 Principales Objetivos OCI:

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 Equipo de trabajo que conforma la OCI:

Jefe de la Oficina
Cielo Castilla Pallares
Contadora Pública
Especialista en varias
áreas
Experiencia 25 años

Profesional Especializado Profesional Especializado Profesional Universitario Profesional Universitario

Grado 19 Grado 19 Grado 11 Grado 7

Norma Celis Eliana Páez Ingeniera Industrial Contadora Pública

Ingeniera Industrial Contadora Pública Especialista Sistemas Especialista en Gestión
Maestría en Administración Especialista Auditoria Integrados de Gestión Experiencia 3 años
MECI Interna Experiencia 8 años
Experiencia 15 años Experiencia 5 años

 Interacción con los procesos INS y la comunidad:

Se cuenta con el Link http://www.ins.gov.co:16994/direccion-general/oficina-de-control-interno/Paginas/quienes-somos.aspx,

en página Intranet INS, donde mensualmente se publican los resultados de la gestión de la OCI, para
conocimiento de funcionarios y contratistas. Así mismo, en atención a lo normado, se publican en el link
http://www.ins.gov.co/control-y-transparencia/Paginas/control-interno.aspx, , los informes y/o reportes que por ley de
transparencia deben ser de conocimiento público.

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 POA OCI 2016

TIPO OBJETIVO: INST -2

Fortalecer la institucionalidad del INS como autoridad científico-técnica en salud pública, mejorar de talento humano y modernizar
su capacidad tecnológica para lograr un alto nivel de eficiencia y competitividad que garantizan la calidad y excelencia.

OBJETIVO ESTRATEGICO

2.1. Cumplir como institución pública de excelencia en el logro de sus objetivos y funciones misionales con calidad y oportunidad.

OBJETIVO ESPECIFICO NO 2: Incrementar la capacidad de planeación, la gerencia y la coordinación

interinstitucional para manejar eficientemente los recursos.

Realizar 24 actividades de Autocontrol que contribuyan al conocimiento y

buenas prácticas en temas de Control, por parte de los funcionarios y
contratistas INS

Realizar 45 seguimientos a procesos, actividades, planes, programas, para

verificar cumplimiento de metas y controles, dando cumplimiento a la
ACTIVIDADES OCI

legislación vigente.

Coordinar la ejecución del ciclo de Auditorías Internas del SIG para verificar
la conformidad del Sistema acorde a la normatividad vigente.

Ejecutar 13 evaluaciones independientes a diferentes procesos,

actividades, con el propósito de verificar la aplicación de controles y
cumplimiento de la normatividad existente.

Presentar 22 informes a Entes de Control Externos para dar cumplimiento

a la normatividad legal vigente

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 EJECUCION POA OCI 2016

Superior a lo Planeado
Igual a lo Planeado
Menor a lo Planeado

INSTITUTO NACIONAL DE SALUD

PLAN DE ACCION 2016 OCI
Trimestre: 4
Objetivo PLAN No. 2.INST Institucional
Objetivo Estratégico No. 1 Cumplir como institución pública de excelencia en el logro de sus objetivos y funciones misionales con calidad y
oportunidad.
Objetivo Específico No. 2 Incrementar la capacidad de planeación, la gerencia y la coordinación intrainstitucional para manejar eficientemente
los recursos.
CRONOGRAMA METAS
ACTIVIDAD
I II III IV TOTAL
25% 25% 25% 25% 100%
Realizar 24 actividades de Autocontrol que contribuyan al META
(6) (6) (6) (6) (24)
conocimiento y buenas prácticas en temas de Control, por parte de
20% 30% 30% 28% 108%
los funcionarios y contratistas INS LOGRO
(3) (9) (9) (7) (28)
26.7% 24.4% 26.7% 22.2% 100%
Realizar 45 seguimientos a procesos, actividades, planes, META
(12) (11) (12) (10) (45)
programas, para verificar cumplimiento de metas y controles,
26.7% 28,8% 20% 24.4% 100%
dando cumplimiento a la legislación vigente. LOGRO
(12) (13) (9) (11) (45)
Coordinar la ejecución del ciclo de Auditorías Internas del SIG META 10% 30% 40% 20% 100%
para verificar la conformidad del Sistema acorde a la normatividad 6,8% 13,2% 20% 60% 100%
LOGRO
vigente.
54% 8% 38% 0% 100%
Ejecutar 13 evaluaciones independientes a diferentes procesos, META
(7) (1) (5) (13)
actividades, con el propósito de verificar la aplicación de controles
38,6% 23% 38% 8% 108%
y cumplimiento de la normatividad existente. LOGRO
(5) (3) (5) (1) (14)
55% 14% 22% 9% 100%
META
Presentar 22 informes a Entes de Control Externos para dar (12) (3) (5) (2) (22)
cumplimiento a la normatividad legal vigente 64% 18% 27% 22% 131%
LOGRO
(14) (4) (6) (5) (29)

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 RESULTADOS POR ACTIVIDAD

A continuación, se describe el comportamiento de las actividades acorde a las mestas establecidas, que
soportan cada una de las estrategias que pertenecen a la OCI.

Actividad No 1.
Tabla No 2: Ejecución Porcentual Actividad 1 OCI cuarto trimestre 2016
CRONOGRAMA METAS
ACTIVIDAD POND FORMULA DEL INDICADOR RESULTADO
I II III IV TOTAL
Realizar 24 actividades de 10 No total de actividades de Fortalecimiento de la
Autocontrol que contribuyan al Autocontrol realizadas/ No cultura del control en
conocimiento y buenas prácticas total de actividades de los servidores
META 25% 25% 25% 25% 100%
en temas de Control, por parte Autocontrol planificados ( públicos del INS. (6) (6) (6) (6) (24)
de los funcionarios y contratistas Cronograma Actividades OCI LOGRO 20% 30% 30% 28% 108%
INS vigencia 2016)*100 (3) (9) (9) (7) (28)

La ley 87 de 1993, y el decreto 1537 de 2001, delega y define la función del fomento de la Cultura del
Control a las Oficinas de Control Interno.

Durante la vigencia 2016, en cumplimiento de esta actividad se elaboraron y socializaron 12 Boletines, que
contienen temas de interés general y buscan el conocimiento e interiorización de la cultura de Autocontrol
en la familia INS. Se destaca que los boletines OCI llegan a todos los funcionarios y contratistas a través
de correo electrónico y carteleras, igualmente se encuentran publicados en la página intranet INS para
consulta.

BOLETINES DE AUTOCONTROL OCI 2016:

RELACION DE BOLETINES OCI 2016

MES TEMA
Resultados Campaña Autocontrol “Sembremos juntos nuestro compromiso por la
Enero
transparencia.
Fenbrero Gestión del Riesgo de Corrupción, una herramienta de Autocontrol INS
Marzo Revisión por la Dirección, herramienta para evaluar la gestión del SIG
Abril Políticas de Operación, Elemento de Control Institucional
Mayo El Control como parte del actuar de las Instituciones Públicas
Junio Austeridad en el Gasto, Autocontrol Institucional
Julio Planes de Mejoramiento, Herramienta de Autocontrol para la Mejora Continua
Agosto La Integridad y Transparencia, Compromiso en la Lucha contra la Corrupción
Septiembre El Respeto, uno de los Valores Personales del INS
Octubre Auditorías Internas SIG, Herramienta control mejora institucional.”
Noviembre La Evaluación de Resultados un Proceso de Autocontrol en el INS”
Diciembre Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano, El Autocontrol en las Entidades Públicas

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BOLETINES OCI 2016

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De igual manera dando cumplimiento al cronograma de Autocontrol, se realizaron mensajes y campañas

de sensibilización en temas de autocontrol, transparencia y anticorrupción. En desarrollo de las diferentes
campañas se contó con la participación activa de funcionarios y contratistas.

Mensajes de Sensibilización.

No 1: Ideas para luchar contra la Corrupción.

No 2: Política de Calidad INS.
No 3: Como empezar a trabajar el Autocontrol Institucional.
No 4: Día Mundial Lucha Contra la Desertificación.
No 5: Servidores Públicos comprometidos con la Paz.
No 6: El INS comprometido con la Paz.
No 10: Autocontrólate frente al Reciclaje en el INS
No 11: El INS comprometido con el Medio Ambiente.
No 12: El INS comprometido con sus valores
No 13: Unamos esfuerzos para el logro objetivos institucionales 2016

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Igualmente se realizó un ejercicio pedagógico, diseñando un árbol en el cual los funcionarios y contratistas
INS dejaron sus huellas que simbolizan esperanza, compromiso y confianza ciudadana frente a la
construcción del país que esperamos. Una Colombia segura, transparente, con desarrollo, equitativa,
social, próspera y con una paz estable y duradera.

Más de 180 servidores públicos, pertenecientes a los 19 procesos institucionales, participaron de la

actividad desarrollada el día 24 de junio de 2016, quienes manifestaron su compromiso por la PAZ.

Actividad No 2
Tabla No 3 Ejecución porcentual Actividad 2 OCI cuarto trimestre 2016

FORMULA DEL CRONOGRAMA METAS

ACTIVIDAD POND RESULTADO
INDICADOR I II III IV TOTAL
Realizar 45 seguimientos a 30 No total de Medición a los
procesos, actividades, planes, informes/reportes de resultados de la 26.7% 24.4% 26.7% 22.2% 100%
programas, para verificar seguimientos elaborados/ gestión como META
cumplimiento de metas y No total de apoyo a la toma
(12) (11) (12) (10) (45)
controles, dando informes/reportes de de decisiones de 26.7% 28,8% 20% 24.4% 100%
cumplimiento a la legislación seguimiento programados la alta dirección (12) (13) (9) (11) (45)
vigente. (cronograma actividades LOGRO
vigencia 2016 OCI)*100

A 31 de diciembre de 2016 se registra un cumplimiento del 100% de las actividades planeadas, donde los
resultados de los diferentes seguimientos a procesos, procedimientos y actividades fueron socializados a
los responsables de procesos de manera oportuna, igualmente compartidos a la alta Dirección para su
conocimiento y fines pertinentes

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PERIODO INFORME DE SEGUIMIENTO

Seguimiento a la Ejecución Presupuestal corte 31 diciembre de 2015
Seguimiento a la Ejecución Presupuestal corte 31 enero de 2016
Seguimiento a la Ejecución Presupuestal corte 29 febrero de 2016
Seguimiento Acuerdo de Gestión OCI IV Trimestre 2015
PRIMER TRIMESTRE

Seguimiento Plan de Acción OCI IV Trimestre 2015

Informe de Gestión OCI Vigencia 2015
Seguimiento Planes de Mejoramiento SIG corte Dic 2015
Seguimiento avances SCI - Informe Pormenorizado SCI corte Marzo 2016
Seguimiento resultados Peticiones, Quejas y Reclamos II Semestre 2015
Seguimiento al Plan anticorrupción y de atención al ciudadano corte 31 Dic 2015
Seguimiento Compromisos Acuerdos de Gestión Gerentes Públicos INS IV Trimestre 2015
Seguimiento Planes de Acción por Dependencias corte 31 dic 2015

PERIODO INFORME DE SEGUIMIENTO

Seguimiento a la Ejecución Presupuestal corte 31 marzo de 2016
Seguimiento Planes de Mejoramiento SIG corte primer trimestre 2016
Seguimiento Planes de Acción por Dependencias corte 31 dic 2015
Seguimiento Gestión Riesgos I Trimestre 2016
SEGUNDO TRIMESTRE

Seguimiento a la Ejecución Presupuestal corte 30 abril de 2016

Seguimiento MECI – Informe Ejecutivo Anual
Seguimiento Acuerdo de Gestión OCI I Trimestre 2016
Seguimiento a la Ejecución Presupuestal corte 31 mayo de 2016
Seguimiento Plan de Acción OCI I Trimestre 2016
Seguimiento actualización Riesgos Gestión y Corrupción 2016
Seguimiento observaciones puesta marcha SICOF
Informe ejecutivo Transparencia por Colombia ITEP 2015-2016
Evaluación al desempeño laboral 2015-2016

PERIODO INFORME DE SEGUIMIENTO

Seguimiento a la Ejecución Presupuestal corte 30 junio de 2016
TRIMEST5RE

Seguimiento Plan de Acción OCI II Trimestre 2016

TERCER

Seguimiento Acuerdo de Gestión OCI II Trimestre 2016

Seguimiento a la Ejecución Presupuestal corte 31 julio de 2016
Seguimiento Resultados FURAG vigencia 2015 y avances 2016

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PERIODO INFORME DE SEGUIMIENTO

Seguimiento a la información reportada por la OAJ en el sistema única de gestión e información
litigiosa
Seguimiento Acuerdos de Gestión INS I semestre 2016
Seguimiento Plan de Acción por Dependencias II Trimestre 2016
Seguimiento a la Ejecución Presupuestal corte 31 agosto de 2016

PERIODO INFORME DE SEGUIMIENTO

Seguimiento a la Ejecución Presupuestal corte 30 septiembre de 2016
Seguimiento Plan de Acción OCI III Trimestre 2016
Seguimiento Planes de Mejoramiento SIG
CUARTO TRIMESTRE

Seguimiento replica resultado preliminar Índice Transparencia

Seguimiento elementos del Sistema de Control Interno Contable
Seguimiento Gestión de Riesgos INS
Seguimiento Acuerdo de Gestión OCI III Trimestre 2016
Seguimiento a la Ejecución Presupuestal corte 31 octubre de 2016
Seguimiento Plan Anticorrupción y Atención al ciudadano corte II cuatrimestre 2016
Seguimiento Acciones Plan Mejoramiento CGR
Seguimiento a la Ejecución Presupuestal corte 30 noviembre de 2016

En esta vigencia fue atendida visita de la Contraloría General de la Republica, en desarrollo de la de

Auditoria Integral a la gestión de las vigencias 2014 y 2015, ejerciendo la OCI el rol de intermediación,
verificación, consolidación y control en la atención de los diferentes requerimientos logrando efectividad en
su manejo.

Como resultado de esta actividad de evaluación el INS logró el fenecimiento de la cuenta para las
vigencias auditadas.

Normatividad:

A continuación, se presenta el soporte legal de las actividades desarrolladas en la vigencia.

Seguimiento Ejecución presupuestal: Ley 87 de 1993 art. 12 funciones de la OCI. Ley 819 de 2013 “Por
la cual se dictan normas en materia de presupuesto, responsabilidad y transparencia fiscal y se dictan otras
disposiciones”.

Seguimiento Acuerdos de gestión: Ley 951 de marzo 31 de 2005, Resolución Orgánica No 5672 de junio
24 de 2005, Circular No 11 de julio 27 de 2006 de la Contraloría General de la República respectivamente,

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Ley 909 del 2004 art. 50, Decreto 1227 de 2005 art. 104 y art. 107, circular Externa 100-02 de septiembre
de 2012 donde se estipula la obligación del seguimiento permanente a los compromisos pactados en los
acuerdos, dejando constancia escrita y soportes de la evaluación. De igual manera el Artículo 2.2.13.1.10
del Decreto 1083 de 2015 estipula que los compromisos pactados deben ser objeto de seguimiento
permanente, del cual debe dejarse constancia escrita de los aspectos más relevantes para que sirvan de
soporte en la evaluación.

Seguimiento planes de acción por dependencias: Ley 87 de noviembre 29 de 1993; POE INS

Seguimiento Planes de mejoramiento: Ley 87 de 1993 art. 12 funciones de la OCI. Directiva Presidencial
No. 08 del 02 de septiembre de 2003; Resolución Orgánica No. 6289 de 2011, artículos 9, 20.; Resolución
Orgánica 6445 de 2012 (Modifica parcialmente la Res. 6289); Directiva Presidencial No. 03 del 3 de abril
de 2012; POE INS

Los resultados de esta actividad tienen como propósito:

 Identificar con oportunidad desviaciones en los planes, procesos, actividades o tareas.

 Propender por el mejoramiento de los procesos y la eficacia de las operaciones
 Identificar oportunamente riesgos a través de la auditoria y evaluar la administración de los mismos
 Fomentar la calidad de la información

Seguimiento Riesgos: Ley 1474 de 2011 Estatuto Anticorrupción. Artículo 73. “Plan Anticorrupción y de
Atención al Ciudadano” que deben elaborar anualmente todas las entidades, incluyendo el mapa de
riesgos de corrupción, las medidas concretas para mitigar esos riesgos, las estrategias antitrámites y los
mecanismos para mejorar la atención al ciudadano. Decreto 943 de 2014, por el cual se actualiza el
Modelo Estándar de Control Interno – MECI. Guía para la Gestión del Riesgo de Corrupción DAFP 2015.

Los resultados de esta actividad tienen como propósito:

 Identificar con oportunidad desviaciones en los planes, procesos, actividades o tareas.

 Propender por el mejoramiento de los procesos y la eficacia de las operaciones
 Identificar oportunamente riesgos a través de la auditoria y evaluar la administración de los mismos
 Fomentar la calidad de la información.

Seguimiento evaluación del desempeño: En ejercicio de las facultades legales otorgadas por la Ley 87
de 1993, modificada por la Ley 1474 de 2011, el Decreto 2145 de 1999 y sus modificaciones, los Decretos
1537 de 2001, 15 99 de 2005, 019, 2482 y 2641 de 2012 y 943 del 21 de mayo de 2014, así como los
lineamientos establecidos en la nueva Guía de Auditoria para Entidades Públicas del DAFP, tiene como
función realizar la evaluación independiente al Sistema de Control Interno, a los procesos, procedimientos,
actividades y actuaciones de la administración, con el fin de determinar la efectividad del Control interno, el

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cumplimiento de la gestión institucional y los objetivos de la Entidad, produciendo recomendaciones para

asesorar al representante legal en busca del mejoramiento continuo del Sistema de Control Interno.

Seguimiento PQR: Ley 1474 de 2011, artículo 76. Oficina de Quejas, Sugerencias y Reclamos. (...) La
oficina de control interno deberá vigilar que la atención se preste de acuerdo con las normas legales
vigentes y rendirá a la administración de la entidad un informe semestral sobre el particular. En la página
web principal de toda entidad pública deberá existir un link de quejas, sugerencias y reclamos de fácil
acceso para que los ciudadanos realicen sus comentarios.

Seguimiento avances SCI - informe pormenorizado: Ley 87 de noviembre 29 de 1993; Decreto 1826 de
agosto 3 de 1994 (reglamentario de la Ley 87); Decreto 2145 de noviembre 4 de 1999; Decreto 2539 de
2000 (modifica parcialmente el Decreto 2145 de 1999); Circulares No. 01 de noviembre 27 de 2001;
Decreto 1599 de mayo 20 de 2005;Circular No. 05 de diciembre 22 de 2006 del Consejo Asesor del
Gobierno Nacional en Materia de Control Interno de las entidades del orden Nacional y Territorial; Decreto
1027 de 2007. POE INS

Seguimiento PAAC: Ley 1474 de 2011 Estatuto Anticorrupción. Artículo 73. “Plan Anticorrupción y de
Atención al Ciudadano” que deben elaborar anualmente todas las entidades, incluyendo el mapa de
riesgos de corrupción, las medidas concretas para mitigar esos riesgos, las estrategias antitrámites y los
mecanismos para mejorar la atención al ciudadano. Decreto 943 de 2014, por el cual se actualiza el
Modelo Estándar de Control Interno – MECI. Guía para la Gestión del Riesgo de Corrupción DAFP 2015.

Los resultados de esta actividad tienen como propósito:

 Identificar con oportunidad desviaciones en los planes, procesos, actividades o tareas.

 Propender por el mejoramiento de los procesos y la eficacia de las operaciones
 Identificar oportunamente riesgos a través de la auditoria y evaluar la administración de los mismos
 Fomentar la calidad de la información.

Seguimiento Índice de Transparencia: Ley 87 del 29 de noviembre de 1993 “Por la cual se establecen
normas para el ejercicio del control interno en las entidades y organismos del Estado y se dictan otras
disposiciones”. Ley 1474 del 12 de julio de 2011 “Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los
mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la
gestión pública.” Ley 1712 del 6 de marzo de 2014 “Por medio de la cual se crea la ley de transparencia y
del derecho de acceso a la información pública nacional y se dictan otras disposiciones”. Conpes 3654 de
2010 “Política de rendición de cuentas de la rama ejecutiva a los ciudadanos” Conpes 167 de 2013
“Estrategia nacional de la política pública integral anticorrupción” Resolución 3564 de 2015, emitida por
MinTIC para establecer los lineamientos respecto de los estándares para publicación y divulgación de la
información, accesibilidad en medios electrónicos.

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Actividad 3:
Tabla No 4: Ejecución Porcentual Actividad No 3. Cuarto trimestre 2016

CRONOGRAMA METAS
ACTIVIDAD POND FORMULA DEL INDICADOR RESULTADO
I II III IV TOTAL
Coordinar la ejecución del 15 Informe de resultados de la Evaluación del grado
auditoria SIG 2016 de conformidad del
ciclo de Auditorías
Sistema de Gestión META 10% 30% 40% 20% 100%
Internas del SIG para de Calidad del INS
verificar la conformidad del de acuerdo a las LOGRO 6,8% 13,2% 20% 60% 100%
Sistema acorde a la normas vigentes.
normatividad vigente.

Se realizaron las siguientes actividades, dando cumplimiento a lo planeado

 Análisis y ajustes de documentación de auditoría interna y criterios de selección y evaluación de

auditores: Se realizaron modificaciones al POE Auditoria Interna y del POE de Acciones Correctivas,
Preventivas y de Mejora, revisadas conjuntamente con la oficina de planeación para su aprobación.
 Convocar Auditores Internos: No se realizó dicha actividad al no contar con el personal necesario para
su ejecución.
 Seguimiento a planes de mejoramiento 2015
 Auditoria interna con alcance a los ensayos acreditados con 13 -LAB-001
 Seguimiento a planes de mejoramiento 2016
 En el segundo trimestre se toma la decisión desde la alta Dirección, de contratar una firma auditora que
apoye este proceso, soportado en que la Oficina de Control interno no cuenta con personal suficiente
para su ejecución. Una vez realizada la contratación se generó actualización del cronograma de
actividades, igualmente se ajustó las actividades en el SIP.
 Se realizó estudios de mercado, invitando varias firmas especializadas en Auditorías Internas
 Proyección de estudios previos para la contratación de la Auditoria Interna SIG, remitidos al grupo
contractual para revisión.
 En el cuarto trimestre de 2016, se dio inicio al desarrollo de actividades de Auditoria Interna INS 2016,
cuyo objetivo fue determinar la conformidad, mantenimiento y mejora del Sistema Integrado de Gestión
en relación al desempeño eficaz, eficiente y efectivo de los procesos, mediante el cumplimiento de los
requisitos legales y reglamentarios aplicables.

El ciclo de auditoria tuvo inicio el día 6 de octubre de 2016 con entrega del informe final de resultados a
la Dirección General el día 2 de diciembre de 2016, socializando a toda la comunidad INS a través de
insautocontrol el informe definitivo.

Actividades ejecutadas:

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Planear:

 Planificación de la Auditoria del 5 al 9 octubre de 2016, formalizando el programa de auditoría y cronograma de

actividades a desarrollar para llevar a cabo la auditoria enmarcada en las normas de calidad ISO 9001:2008 y NTCGP
1000:2009. El programa es aprobado por la Dirección general del Instituto y es divulgado a todos los procesos.
 Conformación del equipo auditor para cada proceso, acorde con el perfil definido en los lineamientos institucionales, se
revisa la documentación del Sistema Integrado de Gestión, previa firma de acuerdo de confidencialidad por parte de
cada uno de los auditores.
 Definición de los planes de auditoría por parte de los equipos auditores y gestión por parte de la gestora del programa
de auditoria de la OCI, para presentar los planes a los responsables de los procesos para su conocimiento y la gestión
de los recursos requeridos en desarrollo de la auditoria.
 Elaboración de listas de chequeo por parte de los auditores para aplicar en las visitas de campo, siendo revisadas por
la experta técnica de Praxxis con el fin de mantener la independencia del proceso de auditoría.
 Realización de la reunión de apertura de la auditoría in situ, el día 20 de octubre y se atienden las solicitudes de los
procesos para la modificación de fechas de visitas de campo, como es el caso de Redes en Salud Pública, Recursos
físicos y Gestión financiera, requiriendo para el último caso, extender hasta el día 16 de noviembre la auditoria in situ.

Hacer:

 Inicio de las visitas de campo a todos los procesos del INS el día 20 de octubre, finalizando el 16 de noviembre-
 Aplicación de listas de chequeo, elaboradas de acuerdo con los criterios de la auditoría.
 Entrega de los resultados de cada proceso, durante las entrevistas de auditoría y adicionalmente, Praxxis asignó a un
auditor para la aclaración de inquietudes que existiesen en cada proceso y la asistencia a las reuniones solicitadas por
el INS.
 Preparación de resultados por parte de cada equipo auditor y asistencia a varias reuniones de sustentación de
hallazgos y validación por el gestor del programa de auditoría de la Oficina de Control interno y por la Oficina de
Planeación con apoyo del proceso de calidad, previo a la reunión de cierre de auditoría general, identificando la
necesidad de revisar y ajustar la redacción de los mismos.

Verificar:

 Realización de reunión para dar a conocer y validar los hallazgos con el representante de la dirección ante el SIG.
 Se realizan análisis detallados de cada hallazgo tipo no conformidad/observación donde se concreta la asignación de
cada resultado al proceso(s) responsable(s) de la actividad.
 Elaboración del informe general de auditoría, donde se registran los hallazgos consolidados de todos los procesos
identificando situaciones críticas o no conformidades que requieren planes de mejora de acuerdo al alcance de la
auditoría y los posibles riesgos que impacten a la entidad.

Actuar

 Divulgación de los resultados de la auditoria a los responsables de los procesos para su conocimiento y
establecimiento de los planes de mejoramiento respectivos.
 Se realizó fortalecimiento de competencias y entrenamiento por parte de Praxxis, cumpliendo con el valor agregado
ofertado de formar/actualizar un grupo de auditores internos en ISO 9001:2015, armonizada con NTCGP, en
coherencia con las directrices de la NTC ISO 19011:2012.

Como valor agregado una vez concluida la Auditoria interna, se desarrolló un curso de formación de auditores para la
gestión pública dirigido a funcionarios que contaban con formación como auditores internos en otras normas, con el fin
de complementar sus competencias.

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Se anexa el resumen cuantitativo de los resultados de la Auditoria:

RESULTADOS AUDITORIA INTERNA SIG 2016
PROCESO/DEPENDENCIA/GRUPO O N° NO
N° OBSERVACION TOTAL
LABORATORIO CONFORMIDAD
Planeación Institucional 2 0 2
G. Calidad 2 1 3
Estratégico
Comunicación Institucional 2 1 3
TIC 6 0 6
Redes S.P. 2 0 2
Vigilancia Análisis SP 7 1 8
Misional Investigación SP 1 1 2
Producción 1 1 2
Observatorio Nacional Salud 4 1 5
Gestión Humana 1 5 6
Adquisición B. S. 3 1 4
Gestión Documental 6 4 10
Equipos de laboratorio 2 2 4
Apoyo G. Ambiental 2 0 2
G. Jurídica 2 1 3
Atención al ciudadano 0 0 0
G. Financiera 0 2 2
Recursos Físicos 3 6 9
Mejora Control Institucional 4 0 4
TOTAL 50 27 77
% PARTICIPACIÓN 64,9% 35,1%

HALLAZGOS TOTALES %
NO CONFORMIDAD 27 35
OBSERVACIONES 50 65
TOTALES 77 100%

Como conclusión se observa que dentro de la mejora continua de los procesos misionales se presenta un
menor número de hallazgos en general, especialmente Redes en Salud Publica y Producción.
Se observó que Gestión Humana registró el mayor número de No Conformidades, requiriendo atención y
mayores esfuerzos para garantizar el cumplimiento de las actividades acorde a lo normado en el sistema.
Recursos físicos, registró debilidades importantes que requieren la atención de varias áreas,
recomendándose hacer monitoreo periódico que garantice la conformidad del proceso.

Como resultado de la auditoria se presentaron observaciones que representan un 65% y No conformidades

que representan un 35%, lo que demuestra mejora continua del sistema y la cultura del autocontrol.

En cumplimiento del indicador de esta actividad se cuenta con el informe final de resultados de la Auditoria,
el cual se encuentra publicado en la página web del INS link: http://www.ins.gov.co/control-y-
transparencia/Paginas/control-interno.aspx.

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Actividad No 4:

Tabla No 5: Ejecución Porcentual Actividad No 4 Cuarto trimestre 2016

ACTIVIDAD POND FORMULA DEL INDICADOR RESULTADO CRONOGRAMA METAS

I II III IV TOTA
L
Ejecutar 13 evaluaciones 25 No total de Informes de Evaluación de la
independientes a diferentes resultados de las gestión y
procesos, actividades, con el evaluaciones realizadas/ No resultados como META 54% 8% 38% 0% 100%
propósito de verificar la aplicación total de Informes de apoyo a la toma de (7) (1) (5) (13)
de controles y cumplimiento de la resultados de las Decisiones de la
normatividad existente. evaluaciones programadas Alta Dirección. LOGR 38,6% 23% 38,6% 8% 108%
*100 (5) (3) (5) (1) (14)

Esta actividad esta soportada en la Evaluación Independiente que deben realizar las Oficinas de Control
Interno y que son elementos de control institucional, que tienen como propósito garantizar el examen
autónomo y objetivo del Sistema de Control Interno, la gestión y resultados corporativos de la entidad
pública. Esta actividad presenta como características la independencia, la neutralidad y la objetividad de
quien la realiza y debe corresponder a un plan y a un conjunto de programas que establecen objetivos
específicos de evaluación al control, la gestión y los resultados.

En cumplimiento de esta actividad y teniendo en cuenta análisis de riesgos, se ejecutaron evaluaciones y

seguimientos a actividades planeadas, generando informes de resultados que contienen observaciones,
recomendaciones y la identificación de hallazgos relevantes. Los informes fueron socializados a los
responsables de los procesos, asimismo publicados en página intranet para conocimiento institucional.

Durante la vigencia se elaboraron las siguientes evaluaciones independientes:

 Informe de seguimiento al Plan de Mejoramiento Archivístico

 Informe de Evaluación y Seguimiento a Contratos Directos de Prestación de Servicios
 Informe de Seguimiento a una queja reportada frente a un Contrato.
 Informe revisión procesos jurídicos INS
 Informe evaluación SCIC
 Informe ejecutivo de Software y Hardware.
 Informe de Seguimiento Prepensionados.
 Evaluación y seguimiento a Contratos Oficina TIC
 Evaluación cumplimiento Contrato 208 de 2016
 Seguimiento a la ejecución Cuentas por Pagar
 Seguimiento a procesos contractuales en desarrollo del Nuevo Bioterio.
 Informe Ejecutivo Cero Papel Compromiso de Todos
 Informe Ejecutivo Actividades de atención Auditoría CGR INS vigencias 2014 y 2015
Seguimiento Contratos No 019 de 2015 y 535 de 2015

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Actividad No 5:

La actividad que soporta esta estrategia describe: “Consolidar y presentar (22) informes a Entes de Control
Externos para dar cumplimiento a la normatividad legal vigente”.

Tabla No 6: Ejecución Porcentual Actividad 5 de la OCI cuarto trimestre 2016

CRONOGRAMA METAS
ACTIVIDAD POND FORMULA DEL INDICADOR RESULTADO
I II III IV TOTAL
Presentar (22) informes a Entes 20 No total de Informes y/o Cumplimiento de la
Externos para dar cumplimiento a Reportes a Entes de Control normatividad legal
la normatividad legal vigente Externo realizados/ No total de vigente frente a los
Informes y/o Reportes a Entes entes externos META 55% 14% 22% 9% 100%
de Control Externo programados (12) (3) (5) (2) (22)
(cronograma actividades
vigencia 2016 OCI) *100 LOGRO 64% 18% 27% 22% 131%
(14) (4) (6) (5) (29)

Se realizaron y presentaron dentro de los tiempos establecidos los diferentes informes programados, así
mismo, aquellos que por novedades en las normas fueron requeridos dentro de la vigencia.

 Se realizaron cuatro Informes de Austeridad en el gasto en el marco del fortalecimiento de la

lucha contra la corrupción correspondientes al cuarto trimestre 2015, primer, segundo y tercer
trimestre 2016. Contraloría General de la República.

Normatividad: Decreto 1737 de 1998, articulo 22. Circular No. 02 de 29 de marzo de 2004 del Alto
Consejero Presidencial y Director del Departamento Administrativo de la Función Pública. Circular
Conjunta 002 del 3 de octubre de 2008 DAPRE y DAFP. Decreto No. 984 de 14 de mayo de 2012
(Modifica el art. 22 de Decreto 1737), Directiva 06 del 2014

Objetivo: Verificación de la adecuada implementación y avance en el cumplimiento de las instrucciones

impartidas en la Directiva Presidencial 06 del 02 de diciembre de 2014 “Plan de Austeridad” en
cumplimiento de lo normado

Producto: Se generaron y socializaron los informes de seguimiento a la austeridad en el gasto IV

trimestre 2015, I, II y III trimestre 2016. Los informes se encuentran publicados página intranet INS, link
OCI

 Se realizó Informe de Evaluación de la Gestión Institucional por dependencias 2015. Consejo

Asesor del Gobierno Nacional en materia de Control Interno.

Normatividad: Circular No. 04 de 2005 del Consejo Asesor del Gobierno Nacional en Materia de
Control Interno de las Entidades del Orden Nacional y Territorial.

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Objetivo: Evaluar la gestión por dependencia del INS correspondiente a la vigencia 2015

Producto: Se generó informe de seguimiento gestión institucional 2015. El informe se encuentra

publicado página intranet INS, link OCI

 Se realizó el Informe Ejecutivo Anual vigencia 2015- Informe Cualitativo. Evaluación Sistema de
Control interno. DAFP

Normatividad: Circular Externa No 100-009 de 2013, que específica que los Jefe de Control Interno o
quien haga sus veces de la entidad, debe presentar el informe ejecutivo anual a través de la evaluación
y seguimiento al sistema de control interno.

Objetivo: Evaluar de manera independiente si el SCI en la entidad está operando en forma eficiente.

Producto: Se generó informe de seguimiento gestión institucional 2015. El informe se encuentra

publicado página intranet INS, link OCI

Se evaluó el desarrollo y sostenimiento del Sistema de Control Interno del INS teniendo en cuenta:

 Informes de auditorías internas realizadas en la vigencia.

 Resultado de actividades de autoevaluación realizadas en la vigencia.
 Información relevante relacionada con el desarrollo de cada uno de los elementos del Modelo
Estándar de Control Interno MECI
 Informes de gestión de los procesos.
 Resultados de indicadores.
 Resultados de auditorías por parte de los entes de control, entre otros.

En este informe se describieron las fortalezas y debilidades identificadas en cada uno de los Módulos
del MECI, información relevante para la toma de las acciones necesarias que mitiguen su impacto y dar
continuidad con las fortalezas existentes.

 Se realizaron cuatro Informes de avances plan de mejoramiento corte a 31 de diciembre 2015, 31

de marzo 2016, 30 de junio de 2016 y 30 de septiembre de 2016. SIRECI – Contraloría General de
la República.

Normatividad: Directiva Presidencial No. 08 del 02 de septiembre de 2003. Resolución Orgánica No.
6289 de 2011, artículos 4, 7 núm. 1 y 20. Resolución Orgánica 6445 de 2012, artículo 5 (Modifica
parcialmente la Res. 6289)

Objetivo: Reportar avances de las acciones correctivas o preventivas que debe adelantar un sujeto de
control fiscal en un período determinado, para dar cumplimiento a la obligación de subsanar y corregir
las causas que dieron origen a los hallazgos administrativos identificados por la Contraloría General de

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la República, como resultado del ejercicio del proceso auditor. Esta modalidad incluye la suscripción y
los avances.

Producto: Se consolidó el plan de mejoramiento vigencia 2015 y 2016, se realizó seguimiento a los
avances a 31 de diciembre de 2015, 31 de marzo de 2016, 30 de junio de 2016 y 30 de septiembre de
2016 y se reportaron los resultados al SIRECI

Teniendo en cuenta que en el periodo evaluado se encuentra la visita de la CGR en su visita de

auditoría integral de la vigencia 2014 y 2015, se generó como producto adicional un informe ejecutivo
de actividades de atención a la Auditoria CGR, socializado a la Alta Dirección.

 Se realizaron dos Informes de seguimiento oportunidad en la atención de Peticiones, Derechos

petición, Consultas, Quejas, Reclamos y Denuncias corte 31/12/2015 y 30/06/2016.

Normatividad:

o Ley 1474 de 2011 “Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de
prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión
pública”.
o Ley 1755 de 2015 “Por medio de la cual se regula el Derecho Fundamental de Petición y se
sustituye un título del Código de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso Administrativo”, el
cual sustituye el Titulo II Derecho de petición Capítulo I, Capítulo II y Capítulo III, los artículos 13 al
33 de la primera parte de la Ley 1437 del 2011.
o Resolución 0422 de 2014 “Por lo cual se reglamenta en el Instituto Nacional de Salud el trámite
interno de las PQRS y solicitudes en general”.

Objetivo:

Realizar seguimiento a la atención de las Peticiones, Peticiones de información y de documentación,

Derechos de Petición, Consultas, Quejas, Reclamos y Denuncias remitidas por la ciudadanía durante el
segundo semestre de la vigencia 2015 y primer semestre de la vigencia 2016, verificando el
cumplimiento de lo establecido en la normatividad legal vigente.
De manera específica se busca:

 Verificar el desarrollo de la gestión del Grupo de Atención al Ciudadano en relación el manejo y

control de las solicitudes allegadas a la entidad, así mismo la emisión y publicación del informe
trimestral de resultados.
 Analizar los resultados de la gestión tomando, entre otros los reportes trimestrales, generados por el
Grupo de Atención al Ciudadano, sobre la gestión en la atención de las solicitudes en los términos
establecidos en la normatividad legal vigente.
 Identificar aspectos para la mejora de la gestión.

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Producto: Se generó y socializó el informe de seguimiento.

 Se realizó Informe Derechos de Autor Software año 2015. Unidad administrativa especial,
Dirección nacional de derechos de autor. Directiva Presidencial No. 02 de 2002.

Normatividad: Circular No. 1000-06 de 22 de junio de 2004, Circular No. 07 de diciembre 28 de 2005 y
a la Circular 04 DE 22 de diciembre de 2006

Objetivo: Verificar y realizar seguimiento al cumplimiento de las normas en materia de derechos de

autor referente al software.

Producto: Se generó informe de seguimiento Derechos de Autor Software año 2015 y la

correspondiente certificación. El informe se encuentra publicado página intranet INS, link OCI

 Se realizó Reporte Encuesta Referencial Sistema Control Interno Vigencia 2015. DAFP

Normatividad: Ley 87 de noviembre 29 de 1993; Circular 100-01 2015; Decreto 1826 de agosto 3 de
1994 (reglamentario de la Ley 87); Decreto 2145 de noviembre 4 de 1999; Decreto 2539 de 2000
(modifica parcialmente el Decreto 2145 de 1999)

Objetivo: Evaluación de los componentes principales del SCI en la entidad, midiendo el nivel de
madurez de cada factor, soportado en los resultados de la evaluación y seguimiento a la gestión de los
procesos, en cumplimiento de la normativa vigente.

Producto: Se diligencio la encuesta establecida por el DAFP, sobre la gestión de control institucional
vigencia 2015, se encuentra pendiente la publicación de resultados por parte de la función pública. El
informe se encuentra publicado página intranet INS, link OCI

 Se realizó Informe del Sistema del Control Interno Contable. Contaduría General de la Nación:

Normatividad: Resolución 357 del 2008 “Por la cual se adopta el procedimiento de Control Interno
Contable y de reporte del informe anual de evaluación a la Contaduría General de la Nación”, mediante
el uso de herramientas de auditoria y la aplicación CHIP, instrumento “EVALUACIÓN DEL CONTROL
INTERNO CONTABLE” dispuesto por la Contaduría General de la Nación

Circular No.004 del 19 de diciembre de 2014 de la Contaduría General de la Nación

Objetivo: Evaluar el nivel de cumplimiento de la normativa aplicable al Sistema de Control Interno
Contable, así como, las actividades y controles que garantizan la sostenibilidad de la información, su
confiabilidad, relevancia y comprensibilidad

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Producto: Se realizó la evaluación aplicando la metodología establecida por la Contaduría General de

la Nación de la vigencia 2015, midiendo los avances en la gestion contable. Como resultado de esta
actividad, se obtuvo una calificación final del Sistema de Control Interno Contable para la vigencia 2015
de 4,14 sobre 5.

Se generó la evaluación del Sistema de Control Interno Contable 2015, diligenciando la encuesta
establecida por la Contaduría General de la nación, realizando el correspondiente reporte de resultados.

 Se realizó Reporte información fenecimiento de la cuenta anual. Congreso de la República.

Normatividad: Artículo 310 de la Ley 5ª de 1992 “Orgánica del Reglamento del Congreso”, que asigna
a esta Cédula Congresional la función de “…Examinar y proponer a consideración de la Cámara de
Representantes, el Fenecimiento de la Cuenta General del Presupuesto y del Tesoro”, a que está
obligado a presentar la Contraloría General de la República en cumplimiento del artículo 268 de la Carta
y del artículo 39 de la Ley 42 de 1993.

Objetivo: Reportar información al Congreso de la República para el fenecimiento de la cuenta General

del presupuesto y del tesoro y balance general de la nación vigencia fiscal 2015.

Producto: Se reportó información para el fenecimiento de la cuenta general del presupuesto del tesoro
y balance general de la nación vigencia fiscal 2015. Información suscrita a la OCI, puntos 5, 6 y 7.

 Se realizó reporte información FURAG.

Normatividad: Circular Externa N° 100-06-2016 del Departamento Administrativo de la Función

Pública.

Objetivo: Reporte de la Implementación de las Políticas de Desarrollo Administrativo, a través del

formulario único de reporte de avance de la gestión – FURAG,
Producto: Se reportó información a través del aplicativo DAFP de la implementación de las políticas de
desarrollo administrativo, a través de las preguntas inscritas en dicho formulario que dependían de la
OCI.

 Se realizaron tres Informes de seguimiento Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano corte

31/12/2015, 30/04/2016 y 31/08/2016.

Normatividad: Ley Anticorrupción del 2011.

Objetivo: Realizar la evaluación y seguimiento de la solidez y efectividad del conjunto de controles que
permiten reducir la probabilidad de materialización de los riesgos identificados como parte de las
estrategias para la construcción del plan anticorrupción y de atención al ciudadano.

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Producto: Se generó seguimiento a cada uno de los componentes del plan, publicando en página web
sus resultados.

 Se realizaron tres Informes Pormenorizados del Sistema de Control Interno - Ley Anticorrupción
corte noviembre 2015 a marzo 2016, abril a julio 2016 y agosto a noviembre 2016.

Normatividad: Ley 1474 de 2011.

Objetivo: Verificar los avances obtenidos durante el periodo de seguimiento, sobre las acciones
establecidas en:

 Matriz de riesgos anticorrupción.

 Matriz de anti-tramites.
 Matriz de rendición de cuentas
 Mecanismo de mejora de la atención al ciudadano.
Se realizó la evaluación a los avances del Sistema de Control Interno, soportado en los componentes
del MECI para el periodo noviembre 2015 a marzo 2016, abril a julio 2016 y agosto a noviembre 2016,
generando los informes correspondientes.

Producto: Se generó informe pormenorizado noviembre 2015 a marzo de 2016, abril a julio 2016 y
agosto a noviembre 2016. Los informes se encuentran publicados página web INS, link Control y
Transparencia.

 Se realizaron seis reportes a la Contraloría General de la República, a través del SIRECI. CGR.

Normatividad: Directiva Presidencial No. 08 del 02 de septiembre de 2003; Resolución Orgánica No.
6289 de 2011, artículos 4, 7 núm. 1 y 20; Resolución Orgánica 6445 de 2012, artículo 5 (Modifica
parcialmente la Res. 6289)

Objetivo: Rendir cuenta e informes que deben presentar a la Contraloría General de la República, los
responsables del manejo de fondos o bienes de la Nación a través del Sistema de Rendición
Electrónica de la Cuenta e Informes – SIRECI

Producto: Se recopiló, revisó y reportó al SIRECI la información requerida así: Reporte rendición
cuenta anual, rendición 4 informes trimestrales de gestión contractual y rendición de personal y costos.

 Se realizó certificación EKOGUI.

Normatividad: Decreto 1069 de 2015 “Por medio del cual se expide el Decreto Único Reglamentario
del Sector Justicia y del Derecho”, de acuerdo a lo dispuesto en el Artículo 2.2.3.4.1.14. Verificación del

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cumplimiento de las obligaciones establecidas en el Sistema Único de Gestión e Información de la

Actividad Litigiosa del Estado-Ekogui.

De conformidad con los procesos de evaluación y seguimiento se realiza verificación del cumplimiento a
las obligaciones contenidas en el capítulo 4 Información Litigiosa del Estado, generando la
correspondiente certificación e informe de resultados.

Producto: Se generó certificación de la verificación y cumplimento de reporte información Ekogui.

 Se realizó reporte seguimiento equidad de género.

Normatividad: CONPES 161 - Equidad de género para las mujeres. Consejería de la Presidencia de la
Republica

Objetivo: seguimiento Instrumento de Política de Equidad de Género, donde se especificará la unidad

de metas para los Planes, programas y proyectos para las vigencias 2013 -2015

Esta Política Pública pretende enfrentar las problemáticas que afectan a todas las mujeres de manera
integral y desde una lógica diferencial, involucrando a la sociedad en su conjunto, para que se
construyan relaciones equitativas entre hombres y mujeres. En este sentido, el CONPES está dirigido a
las mujeres colombianas de todos los grupos y sectores sociales sin distinción. Así, incluye a mujeres,
(niñas, adolescentes, jóvenes y adultas) urbanas, rurales, pobres, afrocolombianas, negras, raizales,
palenqueras, indígenas, campesinas y Rrom, como también, aquellas de diversas opciones sexuales y
las que se encuentran en situación de especial vulnerabilidad, como las mujeres con discapacidad y las
víctimas de diversas formas de violencias
Producto: Seguimiento y reporte de información sobre resultados de la atención a la política sobre
equidad e genero para las mujeres, en atención al COMPES 161.

 Se realizaron cuatro Informes de seguimiento Plan estratégico sectorial.

Normatividad: De conformidad con lo dispuesto en el artículo 8° de la Resolución 2626 de 2.013, “la

Oficina de Control Interno del Ministerio de Salud y las Oficinas de Control Interno de las entidades
Adscritas y Vinculadas, en cumplimiento del artículo 9° de la Ley 87 de 1.993, realizarán la evaluación
al Plan Estratégico Sectorial y propondrán acciones de mejoramiento al mismo”.

Objetivo: verificación de avances trimestrales de las actividades suscritas en el plan

Producto: Se generaron los informes de seguimiento a los avances IV trimestre 2015, I, II y III trimestre
2016.

 Se realizó reporte Ekogui a la Agencia Nacional de Defensa Jurídica del Estado, primer semestre
2016.

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Normatividad:
o Decreto 1069 de 2015 “Por medio del cual se expide el Decreto Único Reglamentario del Sector
Justicia y del Derecho”
o Circula externa No. 0005 del 24 de junio de 2016,”Instructivo del Sistema Único de Gestión e
Información Litigiosa del Estado-Ekogui-Perfil Jefe de Control Interno.
o Circular Externa No.02 del 29 de enero de 2016 “Modificación del Instructivo del Sistema Único de
Gestión e Información Litigiosa del Estado – Ekogui – Perfil Jefe de Control Interno.”
o Circular Externa No.11 del 18 de marzo de 2015 “Instructivo del Sistema Único de Gestión e
Información Litigiosa del Estado – Ekogui – Perfil Administrador del Sistema en las Entidades.”

Objetivo: Verificar el cumplimiento de las obligaciones del INS frente al Sistema Único de Gestión e
Información de la Actividad Litigiosa del Estado–Ekogui, de acuerdo con la normatividad vigente.

Producto: Se generó y socializo el informe de seguimiento, el cual fue socializado.

 Se realizó reporte avances Ley Transparencia y acceso a la información. Procuraduría.

Normatividad: Resolución 3564 de 2015 de Mintic

Objetivo: Verificación de cumplimiento avances Resolución No 3564 de 2015 de Mintic.

Producto: Se generó el reporte de verificación

CONCLUSIONES

 En la vigencia 2016, se dio cumplimiento al cronograma de trabajo OCI establecido, asimismo el POA y
el correspondiente acuerdo de gestión.

 Se realizó evaluación y seguimiento periódico a los diferentes planes, programas y proyectos

institucionales, generando con oportunidad observaciones y recomendaciones para la mejora.

 Se realizó seguimiento a los diferentes planes de mejoramiento generados de Auditorías internas y

Externas al Sistema Integrado de Gestión, Autocontrol y Seguimiento a la gestión Institucional.

 Se realizó seguimiento periódico a los compromisos establecidos con órganos de control como
Contraloría General de la Republica, Archivo General de la Nación, Procuraduría General de la
Republica, Contaduría General de la Nación, a través de la evaluación de cumplimiento de las
acciones de mejora propuestas por las diferentes áreas, mostrando mejora institucional.

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 Se llevó a cabo la Auditoria Interna al SIG, propendiendo por la mejora continua del Sistema Integrado
de Gestión, lo cual incidió directamente en los resultados obtenidos dentro de la auditoria externa
realizada por el órgano certificador manteniendo la certificación.

 Se dio estricto cumplimiento al reporte de informes a entes externos de control, acorde con lo
establecido en la normatividad vigente.

 Se realizó evaluación del Sistema de Control Interno Contable vigencia 2016, realizando observaciones
y recomendaciones para la mejora, igualmente observándose mejora comparativa en relación a
vigencias anteriores.

 Se evaluó el reporte de información al Sistema único de información litigios del estado a través del
Ekogui, dando cumplimiento a lo normado.

 Se realizó acompañamiento, evaluación y seguimiento a la gestión del riesgo de gestión y corrupción.

 Se realizó seguimiento periódico al estado de madurez del Modelo Estándar del Control Interno MECI,
identificando fortalezas y debilidades que propendan para la mejora del sistema de control interno
institucional.

 Se realizó la Rendición de cuenta anual a la CGR, igualmente los reportes de información contractual,
planes de mejoramiento a través del SIRECI y reporte de información de personal y costos a mediante
el consolidar de hacienda e información pública CHIP, dando cumplimiento a lo normado.

 Se realizó verificación a la adquisición de software para que los programas de computador que se
adquieran estén respaldados por los documentos de licenciamiento o transferencia de propiedad
respectivos, acorde lo establecido en la Directiva presidencial 02 del 12 de febrero de 2002, “Respeto
al derecho de autor y los derechos conexos, en lo referente a utilización de programas de ordenador
(software)” para la vigencia 2016.

 Se realizó seguimiento mensual a la ejecución presupuestal, generando observaciones y

recomendaciones. Igualmente, seguimiento periódico al cumplimiento de la austeridad en el gasto
generando lo correspondientes informes de resultados.

 Fueron formados 12 funcionarios como Auditores Internos en la actualización de la norma ISO 9001:
2015.

 Se fortaleció la cultura de autocontrol a través de la generación de campañas, talleres, boletines,

mensajes, actividades de integración (transparencia, el proceso de paz, política cero papel etc),
propendiendo por la mejora continua institucional.

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 Se atendieron los diferentes requerimientos producto de la atención a la CGR en desarrollo de

Auditoria Integral de las vigencias 2014 y 2015.

 Producto de la auditoria gubernamental con enfoque integral a las vigencias 2014 y 2015 se logró el
fenecimiento de la cuenta para las vigencias auditadas.

 Dentro de la Evaluación del índice de transparencia Nacional, para la vigencia 2015-2016, se evidencio
mejora comparativa con la evaluación anterior.

 Se fortaleció el Sistema de Control Interno, subsanándose las debilidades registradas en la vigencia

2015 y logrando para el 2016, de acuerdo a la evaluación que realiza el DAFP una calificación del
82%, superando en 26 puntos a lo evaluado en la vigencia 2015, observando que el Sistema de
Control Interno INS se fundamenta en la eficiencia, eficacia, economía, la transparencia, entre otros,
como principios fundamentales de su actuar.

CIELO CASTILLA PALLARES

Jefe Oficina Control Interno

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