Proceso de auditoria de un SGC

Enrique Medina Díaz

Nombre Asignatura

Instituto IACC

03-03-20
 Desarrollo.

1.- Defina con sus propias palabras los conceptos de trazabilidad y certificación en el
contexto de un SGC.

La trazabilidad en un SGC, se podría definir como la sinergia en un proceso en todas sus partes,
la historia del producto desde su inicio hasta su disposición final, la trazabilidad se encarga de
dar seguimiento a cada paso del proceso, con el fin de corregir fallas, mejorar los procesos
continuamente, medir su eficiencia y finalmente, entregar un producto de calidad al cliente.

Lograr la satisfacción del cliente es importante, por lo cual la implementación de un SGC, nos
brindara las herramientas para lograrlo, para esto la empresa debe proponer objetivos y metas,
para luego establecer un programa para el cumplimiento de estas. Se evaluarán constantemente
los procesos, con el fin de implementar la mejora continua, la trazabilidad en la implementación
de un SGC, también es importante, ya que debe existir una armonía en cada paso de la estructura,
la documentación, como lo son los procedimientos, los que deben conversar con el proceso,
herramientas, tiempos y recursos.
Una vez logrados los objetivos y metas establecidas, la organización entrara a un proceso de
auditoria externa, realizada por una entidad certificadora, en donde se evaluará la aficacia y
eficiencia de la implementación SGC, para posteriormente certificar a la organización en la
norma ISO 9001/2015.

2.- Genere un listado con al menos 4 beneficios que se pueden identificar al realizar este
proceso y relaciónelos con las funciones de la auditoría.

Documentación vigente: Al ser un proceso de mejora continua, un SGC, nos ayuda a mantener
nuestra documentación actualizada y vigente, de acuerdo a los procesos u actividades de la
organización, y haciendo que estos sean trazables en todas sus áreas.

Comprensión y conocimiento de los procesos: Con la finalidad de contribuir con la mejora

continua, es importante brindar al trabajador el entrenamiento adecuado, para que este tenga un
mayor entendimiento de los procesos, al lograr esto, el trabajador se convierte en parte
fundamental en el cumplimiento de objetivos y metas, además de la contribución de este, con
entregar un producto o servicio de calidad.

Mejora la comunicación interna: Por medio de reuniones, se entablará una relación mas fluida
en la organización, facilitando la planificación en los procesos, evaluando las necesidades y
delegando responsabilidades en las distintas áreas de interés.

Mejora continua: Cabe destacar que esta es la base de la calidad, la mejora continua debe ser
constante, gracias a este punto, se evalúan todas las áreas de la organización, identificando
falencias, no conformidades, etc., posteriormente se definirán los distintos planes de acción, con
el fin de mantener un buen estándar en la producción.
3.- La gerencia de la empresa donde se usted trabaja lo ha escogido como auditor líder
para la primera auditoría interna de la norma ISO 9001/2015 que se acaba de
implementar. Para cumplir con la tarea encomendada, usted deberá generar un plan de
auditoría, con la siguiente información:

Datos de la empresa, personas a auditar.

Requisitos normativos de la ISO 9001/2015
Documentos como Procedimientos y registros a verificar, señalando punto de la norma
El plan de auditoría debe ser presentado a través de un esquema secuencial según la ISO
9001:2015. Puede apoyarse en los ejemplos entregados en los recursos adicionales de esta
semana, o proponer su propio formato.

Auditoria Empresa San José Servicios.

Servicio de aseo no residencial.

Equipo auditor:

Auditor lider: Enrique Medina Díaz.

Auditor 1: Francisco Barría Hidalgo.
Auditor 2: Maria Bello Quispe.

Item Fecha Horarios Área auditada Auditor Auditado Proceso

Inicio Termino
- Documentos trabajadores.
- Certificaciones,
entrenamiento y
especializaciones.
- Estadisticas mensuales.
1 15-06-20 08:00 09:00 RRHH 1 Jefe RRHH - Documentos legales.
- Perfil de cargo.
- RIOHS.
- Reclutamiento y selección de
personal.
- Pago de cotizaciones.
- Listado de proveedores.
- Entradas y salidas de
Encargado de materiales.
2 15-06-20 08:00 09:00 Bodega 2
bodega - Control de jaulas sustancias
peligrosas.
- Estándar de bodega.
- Planificación.
- Controles operacionales.
Jefe de - Cumplimiento de plazos.
3 15-06-20 09:00 11:00 Procesos (terreno) Lider, Auditor 1
operaciones - Procedimientos e instructivos.
- No conformidades.
- Condiciones del área.
- Controles operacionales.
- Herramientas preventivas.
- Estadisticas y
accidentabiliidad.
Jefe Depto.
Seguridad y salud en el - No conformidades.
4 15-06-20 09:00 11:00 Auditor 2 Prevención de
trabajo - Matriz de identificación de
riesgos
peligros y evaluación de
riesgos.
- Requisitos legales.

5 15-06-20 11:00 12:00 Cierre de auditoria - Resultados parciales.

- Hallazgos.
- No conformidades
 Bibliografía

- Material de apoyo IACC