CAPÍTULO 3

Construir un sistema de seguimiento y evaluación

basado en resultados

En todo el mundo, los gobiernos están intentando responder a las demandas y pre-
siones para mejorar la vida de los ciudadanos. Las presiones y demandas internas
sobre los gobiernos y las organizaciones de desarrollo son la causa de que estén
a la búsqueda de nuevas formas de mejorar la administración pública. Las mejoras
pueden incluir una mayor rendición de cuentas y transparencia, y una mejor eficacia
de las intervenciones. El seguimiento y evaluación (SyE) basados en resultados
son una herramienta de gestión para hacer seguimiento al progreso y demostrar el
impacto de los proyectos, programas y políticas para el desarrollo.

Importancia del seguimiento y la evaluación basados en resultados

Cada vez más existen presiones en los países en desarrollo para mejorar el desempeño
de los sectores públicos, y la respuesta a estas presiones lleva a los países a desarrollar
sistemas de administración del desempeño. Estos nuevos sistemas implican reformas
en presupuestos, recursos humanos y cultura organizativa. Para evaluar si los esfuerzos
del sector público están funcionando, también es necesario medir el desempeño. Los

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 96 El camino para la obtención de resultados

sistemas de SyE siguen la pista a los resultados producidos (o no producidos) por los
gobiernos y otras entidades.
Muchas iniciativas están impulsando a los gobiernos a adoptar sistemas de admi-
nistración pública que muestren resultados. Los Objetivos de Desarrollo del Milenio
(ODM) y la Iniciativa PPAE constituyen dos ejemplos de estas iniciativas.
La estrategia esbozada en este capítulo se basa en la experiencia de los países de-
sarrollados, especialmente los de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo
Económicos (OCDE), pero refleja también los retos y las dificultades que se presentan
en muchos países en desarrollo cuando éstos intentan iniciar sistemas de medición del
desempeño. Los problemas de estos países van desde la falta de capacidad de destrezas
hasta deficientes estructuras de gobernabilidad y sistemas que están muy lejos de ser
transparentes. Aunque el enfoque primario de este capítulo sea mejorar la eficacia del
gobierno y la rendición de cuentas, utilizando un sistema sólido de seguimiento y eva-
luación (SyE), los principios y estrategias se aplican igualmente a las organizaciones,
políticas, programas y proyectos.
Un sistema de SyE basado en resultados suministra información crucial sobre el
sector público o el desempeño organizativo, y puede ayudar a los autores de políticas,
Efecto directo: Los beneficios a quienes toman las decisiones y a otras partes interesadas a
que se obtienen de un proyecto, responder las preguntas fundamentales sobre si se cumplieron
programa o política (un resultado las promesas y se obtuvieron los efectos directos. El SyE es el
implica cambio conductual medio a través del cual pueden demostrarse las mejoras, o la
u organizativo y no puede falta de éstas (recuadro 3.1).
comprarse). Al informar sobre los resultados de distintas intervencio-
nes, los gobiernos y otras organizaciones promueven la credibilidad y la confianza
pública en su labor. El suministro de información al público apoya también la agenda
para el desarrollo, la cual se está desplazando hacia una mayor rendición de cuentas
sobre los préstamos de la ayuda.
Un buen sistema de SyE basado en resultados puede ser extremamente útil como
herramienta administrativa y motivacional, y contribuye a centrar la atención en el logro
de efectos directos importantes para la organización y sus partes interesadas, además
de que aporta un motivo para establecer metas y objetivos clave que se desprendan de
estos resultados.
También suministra a los administradores información crucial sobre si la estrategia
que orienta la intervención es apropiada, correcta y adecuada a los cambios que se
pretenden mediante la intervención.
Un buen sistema de SyE constituye también una fuente esencial de información
para modernizar y mejorar las intervenciones, a fin de maximizar la probabilidad de
éxito. Contribuye a identificar las intervenciones promisorias en forma temprana de
manera que puedan implementarse potencialmente en otras partes. Contar con datos
disponibles sobre lo bien que funciona un proyecto, programa o política particular,
aporta información útil para formular y justificar solicitudes de presupuesto, y permite

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 Construir un sistema de seguimiento y evaluación basado en resultados 97

Recuadro 3.1 El poder de medir los resultados

La medición de resultados es de importancia crítica por las razones siguientes:

r
4J
OP
TF
NJEFO
MPT
SFTVMUBEPT
OP
QVFEF
EJTUJOHVJSTF
FM
ÊYJUP
EFM
GSBDBTP
r
4J
OP
QVFEF
JEFOUJêDBSTF
FM
ÊYJUP
OP
QVFEF
SFDPNQFOTBSTF
r
4J
OP
TF
SFDPNQFOTB
FM
ÊYJUP
QSPCBCMFNFOUF
TF
FTUÃ
SFDPNQFOTBOEP
FM
GSBDBTP
r
4J
OP
TF
QVFEF
JEFOUJêDBS
FM
ÊYJUP
OP
QVFEF
BQSFOEFSTF
DPO
ÊM
r
4J
OP
QVFEF
SFDPOPDFSTF
FM
GSBDBTP
OP
QVFEF
DPSSFHJSTF
r
4J
QVFEFO
EFNPTUSBSTF
FGFDUPT
EJSFDUPT
QVFEF
PCUFOFSTF
FM
BQPZP
QÙCMJDP

Fuente: Osborn y Gaebler, 1992.

también la asignación juiciosa de los recursos escasos a las intervenciones que ofrecen
los mayores beneficios.
Una vez establecidos los efectos directos, seleccionados los indicadores y fijados los
objetivos, la organización puede esforzarse para lograrlos. Un sistema de SyE puede su-
ministrar información oportuna al personal sobre el progreso, y contribuir a identificar
temprano las debilidades que requieran acción correctiva. El
seguimiento de los datos suministra igualmente información Seguimiento basado en resultados:
sobre casos extremos (sitios con un desempeño particular- Proceso continuo de recopilar y analizar
mente bueno o particularmente deficiente), y la evaluación información sobre indicadores clave
con el fin de medir el progreso en el
puede efectuarse para averiguar qué explica los casos extremos.
cumplimiento de los objetivos.
Objetivo: Una cantidad cuantificable
¿Qué son seguimiento y evaluación basados de cambio que debe obtenerse en un
en resultados? tiempo especificado en un indicador.
Indicador: Medida controlada en
La información basada en resultados puede provenir de dos forma sistemática a través del tiempo,
fuentes complementarias: un sistema de seguimiento y un que indica el progreso (o la falta de
sistema de evaluación (recuadro 3.2). Ambos sistemas son progreso) hacia el cumplimiento de un
esenciales para una medición efectiva del desempeño. objetivo.
Evaluación basada en resultados:
Evaluación de una intervención
Seguimiento y evaluación tradicionales frente planeada, en curso, o terminada, con
a los basados en resultados el fin de establecer su pertinencia,
eficiencia, eficacia, impacto y
Los gobiernos han empleado desde hace mucho tiempo SyE sostenibilidad.
tradicional, por ejemplo, con el control de sus gastos y rentas,
Impacto: Un beneficio (resultado) a
niveles de personal y recursos, actividades de programas y largo plazo que se obtiene cuando
proyectos, número de participantes y producción de bienes se logra una serie de resultados (los
y servicios. Sin embargo, debe distinguirse entre el SyE tra- Objetivos de Desarrollo del Milenio
dicional y el basado en resultados: constituyen declaraciones de impacto).

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 98 El camino para la obtención de resultados

Recuadro 3.2 Diferencia entre seguimiento basado en resultados y evaluación basada

en resultados

El seguimiento basado en resultados es el proceso continuo de recopilar y analizar información

sobre indicadores clave, y comparar los resultados reales con los esperados a fin de medir qué
tan bien se está ejecutando un proyecto, programa o política. Es un proceso continuo de medir
el progreso hacia la obtención de resultados explícitos a corto, mediano y largo plazo, siguiendo
la evidencia del movimiento hacia el logro de objetivos específicos predeterminados mediante
el uso de indicadores. El seguimiento basado en resultados provee retroalimentación sobre el
progreso (o la falta de progreso) al personal y a quienes toman las decisiones, quienes pueden
utilizar la información en diversas formas para mejorar el desempeño.
La evaluación basada en resultados es una valorización de una intervención planeada,
en curso o terminada, con el fin de establecer su pertinencia, eficiencia, eficacia, impacto y
sostenibilidad. La intención es suministrar información verosímil y útil, haciendo posible que
las enseñanzas aprendidas se incorporen al proceso de toma de decisiones de los receptores.
La evaluación adopta un punto de vista más amplio de una intervención, cuestionando si el
progreso hacia el objetivo o el resultado explícito es causado por la intervención o si existe
alguna otra explicación para los cambios recogidos por el sistema de control. Las preguntas de
la evaluación pueden incluir las siguientes:

r
y4PO
QFSUJOFOUFT
MPT
PCKFUJWPT
Z
FGFDUPT
EJSFDUPT
r
y$PO
RVÊ
FêDJFODJB
Z
FêDBDJB
TF
FTUÃO
PCUFOJFOEP
r
y2VÊ
FGFDUPT
JNQSFWJTUPT
IB
DBVTBEP
MB
JOUFSWFODJÓO
r
y3FQSFTFOUB
MB
JOUFSWFODJÓO
MB
FTUSBUFHJB
NÃT
FGFDUJWB
FO
DPTUPT
Z
TPTUFOJCMF
QBSB
TBUJTGBDFS

un conjunto particular de necesidades?

r
El SyE tradicional se centra en el control y la evaluación de los insumos, activi-

dades y productos (es decir, en la ejecución de los proyectos y programas).
r
El SyE basado en resultados combina el enfoque tradicional de controlar la eje-
cución con la evaluación de los efectos directos e impactos, o más generalmente
de los resultados.

SyE tradicionales: Centrados en la
ejecución de proyectos o programas.
SyE basados en resultados:
Combinan el enfoque tradicional con
la evaluación de los resultados.
Teoría del cambio: Hipótesis sobre
cómo una iniciativa conduce a los
resultados deseados.
Esta vinculación del progreso en la ejecución con el progre-
so en el logro de los objetivos o los resultados deseados de las
políticas y programas del gobierno, es lo que hace tan útiles al
SyE basados en resultados como herramienta de administración
pública. La implementación de esta clase de sistema de SyE per-
mite a la organización modificar y efectuar ajustes a la teoría del
cambio y a los procesos de ejecución con el fin de apoyar más
directamente el logro de los objetivos y efectos directos deseados.

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 Construir un sistema de seguimiento y evaluación basado en resultados 99

La teoría del cambio

Una forma de ver las diferencias entre el SyE tradicionales y los basados en resultados
es considerar la teoría del cambio. De acuerdo con Kusek y Rist (2004), la teoría del
cambio es una representación de cómo se espera que una intervención conduzca a los
resultados deseados. (Mayor información sobre la teoría del cambio y definiciones se
suministra en el capítulo 4.) Los modelos de la teoría del cambio suelen tener cinco
componentes: insumos, actividades, productos, efectos directos e impactos (cuadro
3.1). Algunos modelos de la teoría del cambio incluyen también otras características,
como grupos objetivo y factores internos y externos.
Una teoría del cambio puede presentarse en forma gráfica (gráfico 3.1), y este modelo
puede utilizarse para enmarcar un enfoque basado en resultados, hacia un problema
como reducir la morbilidad infantil con terapia de rehidratación oral (gráfico 3.2).

Cuadro 3.1 Principales componentes de una teoría del cambio

Componente Descripción
Insumos Recursos que van a un proyecto, programa o política (fondos, personal, equipo,
materiales de plan de estudios, etcétera).
Actividades Lo que se hace. Las actividades pueden expresarse con un verbo (“mercadear”,
“proveer”, “facilitar”, “entregar”).
Productos Lo que se produce. Son los productos tangibles o los servicios que se producen con
las actividades, y usualmente se expresan con sustantivos. De manera habitual no
tienen modificadores, son tangibles y pueden contarse.
Resultados Por qué se hace. Los efectos directos son los cambios de comportamiento que
resultan de los productos del proyecto (dejar de fumar, hervir el agua, utilizar
redes hospitalarias). Los efectos directos se pueden aumentar, disminuir, mejorar o
mantener.
Impactos Los cambios a largo plazo resultantes de una acumulación de los efectos directos.
Pueden ser similares a los objetivos estratégicos.

Fuente: Kusek y Rist, 2004.

Indicadores de desempeño
El control incluye la medición del progreso para obtener un efecto directo o un im-
pacto (resultados). Sin embargo, el efecto directo no puede medirse en forma directa,
sino que debe primero representarse con un conjunto de indicadores que, al medirse
regularmente, suministran información sobre si se están obteniendo, o no, los efectos
directos o impactos. Un indicador de desempeño es “una variable que permite verificar
los cambios en la intervención para el desarrollo, o muestra resultados relacionados con
lo planeado” (OCDE, 2002, p. 29).

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 100 El camino para la obtención de resultados

Gráfico 3.1 Teoría programática del cambio (modelo lógico) para obtener efectos directos
e impactos

Impactos 
Mejoramiento a largo plazo y generalizado en la

Efectos directos

sociedad

Efectos directos 
Cambios en el comportamiento, previstos e

imprevistos, positivos y negativos

Productos 
Productos y servicios producidos o prestados

Implementación

Actividades 
Tareas emprendidas para transformar insumos

en productos

Insumos 
Recursos financieros, humanos y materiales

Fuente: Binnendijk, 2000.

Por ejemplo, si un país selecciona el objetivo de mejorar la salud de los niños, redu-
ciendo la morbilidad infantil de enfermedades infecciosas en un 30% en los próximos
cinco años, debe primero identificar un conjunto de indicadores que representen los
cambios en la incidencia de la morbilidad infantil de enfermedades infecciosas en me-
didas más específicas. Los indicadores que pueden ayudar a evaluar los cambios en la
morbilidad infantil pueden incluir los siguientes:

r
La incidencia y la prevalencia de enfermedades infecciosas, como la hepatitis

(un determinante directo).
r
El nivel de salud materna (un determinante indirecto).
r
El grado al cual los niños tienen acceso a agua limpia.

La evidencia acumulada de un grupo de indicadores es lo que los administradores

examinan para comprobar si el programa está progresando. Ningún efecto directo o
impacto debería medirse con un solo indicador.
La medición de un conjunto desagregado de indicadores (un conjunto de indicadores
que ha sido dividido en sus partes constitutivas) suministra información importante en
cuanto hace al buen o mal funcionamiento de los programas y políticas oficiales, para

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 Construir un sistema de seguimiento y evaluación basado en resultados 101

Gráfico 3.2 Ejemplo de teoría programática del cambio (modelo lógico) para reducir la
morbilidad infantil mediante el uso de terapia de rehidratación oral

Impacto 
Reducción de la morbilidad infantil

Resultados


Mejor uso de la terapia de rehidratación oral

Resultado en el manejo de la diarrea infantil (cambio en
el comportamiento)

Producto 
Mayor percepción materna y acceso a servicios

de terapia de rehidratación oral
Implementación


Campañas de medios para educar a las madres,

Actividades el personal de salud capacitado en terapia de
rehidratación oral, etcétera

Insumos 
Fondos, suministros, instructores, etcétera

Fuente: Adaptado de Binnendijk, 2000.

obtener el efecto directo o el impacto deseado. También se utilizan para identificar sitios
de mejor o peor desempeño que el promedio (casos extremos del programa) y políticas
que tienen o no un buen desempeño. Si, por ejemplo, el conjunto de indicadores revela
que, a través del tiempo, cada vez menos niños tienen acceso a agua limpia, el gobierno
puede utilizar esta información para reformar los programas dirigidos a mejorar el su-
ministro de agua, o fortalecer los programas que suministran información a los padres
sobre la necesidad de desinfectar el agua antes de proveérsela a los niños.
La información obtenida con el sistema de control revela solamente el desempeño
de lo que se mide (aunque no pueda compararse con el desempeño pasado y algún nivel
planeado de [objetivos de] desempeño presentes o proyectados). Los datos del control
no revelan por qué ocurrió ese nivel de desempeño, ni ofrecen explicaciones causales
sobre los cambios en el desempeño de un período de informe a otro, o de un sitio a
otro. Esta información proviene de un sistema de evaluación.
Un sistema de evaluación tiene una función complementaria pero distinta dentro
de un marco de gestión basada en resultados. Un sistema de evaluación permite:

r
Un estudio más profundo de los efectos directos y los impactos basados en

resultados.

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 102 El camino para la obtención de resultados

r
Usar fuentes de datos distintas de los indicadores a los que se les hace seguimiento.
r
Examinar factores demasiado difíciles o costosos de controlar en forma continua.
r
Investigar por qué y cómo las tendencias a las que se les hace seguimiento con
datos de control se mueven en la dirección que lo hacen.

Los datos sobre impacto y la atribución causal no deben tomarse a la ligera, porque
pueden tener un papel importante en la asignación estratégica de los recursos.

Diez pasos para construir un sistema de seguimiento y evaluación

basado en resultados
La construcción de un sistema de SyE basado en resultados incluye 10 pasos (gráfico 3.3):
1. Efectuar una evaluación de disposición.
2. Llegar a un acuerdo sobre los efectos directos del desempeño que se deben con-
trolar y evaluar.
3. Seleccionar los indicadores clave para hacer seguimiento a los resultados.
4. Acumular datos básicos sobre los indicadores.
5. Planear el mejoramiento: fijar objetivos realistas.
6. Hacer seguimiento para obtener resultados.
7. Utilizar la información de la evaluación.
8. Informar los hallazgos.
9. Utilizar los hallazgos.
10. Mantener el sistema de SyE dentro de la organización.

Gráfico 3.3 Diez pasos para diseñar, construir y mantener un sistema de seguimiento
y evaluación basado en resultados

Seleccionar
indicadores
clave para hacer Planear el
Efectuar una seguimiento mejoramiento: Utilizar la
evaluación a los resultados fijar objetivos información de Utilizar los
de disposición realistas la evaluación hallazgos

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Llegar a un acuerdo Acumular Hacer seguimiento Informar los Mantener el

sobre los efectos datos básicos para obtener hallazgos sistema de
directos del desempeño sobre los efectos directos SyE dentro de
que se deben controlar indicadores la organización
y evaluar

Fuente: Kusek y Rist, 2004.

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