Abr-21 May-21

Semana 1 Sem ana 2 Sem ana 1 Sem ana 1 Sem ana 2 Semana 3 Sem ana 4 Sem. 5
ITEM ACTIVIDADES DE AUDITORIA FINANCIERA EQUIPO M J V S D L M M J V S D L M M J V S D L M M J V S D L M M J V S D L M M J V S D L
H H H FS FS H H H H H FS FS H H H H H FS FS H H H H H FS FS H H H H H FS FS H H H H H FS FS H
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PRELIMINAR

1 1.1.- Carta de invitacion de empresa auditora ECV

2 1.2.- Pre memorandum de auditoria ECV
3 1.3.- Carta de aceptacion de propuesta ECV
4 1.4.- Carta de compromiso ECV
5 2.1.- Elaboraciòn del cronograma de actividades MRC
ESPECIFICO

6 2.2.- Elaboraciòn y entrega de carta de requerimiento MRC

7 4.1.- Reunion de equipo de trabajo MRC
8 3.1.- Reunión con Gerencia MRC
9 3.2.- Firma del contrato MRC
10 3.3.- Cobro de honorarios del 35% MRC
11 Requerimiento y recepcion de informacion MRC
12 Programa de auditoria MGT
13 Elaboracion de programa de auditoria MGT
14 Ejecucion de programa de auditoria MGT
15 Cuestionario de auditoria MGT
16 Elaboracion de cuestionario de auditoria MGT
17 Ejecucion de cuestionario de auditoria MGT
CAJA Y BANCOS

18 Hoja de hallazgos MGT

19 Elaboracion de hoja de hallazgo MGT
20 Ejecucion de hoja de hallazgo MGT
21 Cedula Matriz MGT
22 Elaboracion de cedula matriz MGT
23 Ejecucion de cedula matriz MGT
24 Cedula Sumaria MGT
25 Elaboracion de cedula sumaria MGT
26 Ejecucion de cedula sumaria MGT
27 Cedula Sumaria Analítica MGT
28 Elaboracion de cedula sumaria analitica MGT
29 Ejecucion de cedula sumaria analitica MGT
30 Programa de auditoria BST
31 Elaboracion de programa de auditoria BST
32 Ejecucion de programa de auditoria BST
33 Cuestionario de auditoria BST
34 Elaboracion de cuestionario de auditoria BST
CUENTAS POR COBRAR

35 Ejecucion de cuestionario de auditoria BST

36 Hoja de hallazgos BST
37 Elaboracion de cuestionario de auditoria BST
38 Ejecucion de cuestionario de auditoria BST
39 Cedula Matriz BST
40 Elaboracion de cuestionario de auditoria BST
41 Ejecucion de cuestionario de auditoria BST
42 Cedula Sumaria BST
43 Elaboracion de cuestionario de auditoria BST
44 Ejecucion de cuestionario de auditoria BST
45 Cedula Sumaria Analítica BST
46 Elaboracion de cuestionario de auditoria BST
47 Ejecucion de cuestionario de auditoria BST
48 Programa de auditoria JDF
49 Elaboracion de cuestionario de auditoria JDF
50 Ejecucion de cuestionario de auditoria JDF
51 Cuestionario de auditoria JDF
52 Elaboracion de cuestionario de auditoria JDF
53 Ejecucion de cuestionario de auditoria JDF
54 Hoja de hallazgos JDF
EXISTENCIAS

55 Elaboracion de cuestionario de auditoria JDF

56 Ejecucion de cuestionario de auditoria JDF
57 Cedula Matriz JDF
58 Elaboracion de cuestionario de auditoria JDF
59 Ejecucion de cuestionario de auditoria JDF
60 Cedula Sumaria JDF
61 Elaboracion de cuestionario de auditoria JDF
62 Ejecucion de cuestionario de auditoria JDF
63 Cedula Sumaria Analítica JDF
64 Elaboracion de cuestionario de auditoria JDF
65 Ejecucion de cuestionario de auditoria JDF
66 Programa de auditoria MRC
67 Elaboracion de cuestionario de auditoria MRC
68 Ejecucion de cuestionario de auditoria MRC
69 Cuestionario de auditoria MRC
70 Elaboracion de cuestionario de auditoria MRC
71 Ejecucion de cuestionario de auditoria MRC
72 Hoja de hallazgos MRC
ACTIVO FIJO

73 Elaboracion de cuestionario de auditoria MRC

74 Ejecucion de cuestionario de auditoria MRC
75 Cedula Matriz MRC
76 Elaboracion de cuestionario de auditoria MRC
77 Ejecucion de cuestionario de auditoria MRC
78 Cedula Sumaria MRC
79 Elaboracion de cuestionario de auditoria MRC
80 Ejecucion de cuestionario de auditoria MRC
81 Cedula Sumaria Analítica MRC
82 Elaboracion de cuestionario de auditoria MRC
83 Ejecucion de cuestionario de auditoria MRC
84 Programa de auditoria ECV
85 Elaboracion de cuestionario de auditoria ECV
86 Ejecucion de cuestionario de auditoria ECV
87 Cuestionario de auditoria ECV
88 Elaboracion de cuestionario de auditoria ECV
CUENTAS POR PAGAR

89 Ejecucion de cuestionario de auditoria ECV

90 Hoja de hallazgos ECV
91 Elaboracion de cuestionario de auditoria ECV
92 Ejecucion de cuestionario de auditoria ECV
93 Cedula Matriz ECV
94 Elaboracion de cuestionario de auditoria ECV
95 Ejecucion de cuestionario de auditoria ECV
96 Cedula Sumaria ECV
EJECUCION DE TRABAJO

97 Elaboracion de cuestionario de auditoria ECV

98 Ejecucion de cuestionario de auditoria ECV
99 Cedula Sumaria Analítica ECV
100 Elaboracion de cuestionario de auditoria ECV
101 Ejecucion de cuestionario de auditoria ECV
102 Programa de auditoria MGT
103 Elaboracion de cuestionario de auditoria MGT
104 Ejecucion de cuestionario de auditoria MGT
105 Cuestionario de auditoria MGT
106 Elaboracion de cuestionario de auditoria MGT
107 Ejecucion de cuestionario de auditoria MGT
REMUNERACIONES

108 Hoja de hallazgos MGT

109 Elaboracion de cuestionario de auditoria MGT
110 Ejecucion de cuestionario de auditoria MGT
111 Cedula Matriz MGT
112 Elaboracion de cuestionario de auditoria MGT
113 Ejecucion de cuestionario de auditoria MGT
114 Cedula Sumaria MGT
115 Elaboracion de cuestionario de auditoria MGT
116 Ejecucion de cuestionario de auditoria MGT
117 Cedula Sumaria Analítica MGT
118 Elaboracion de cuestionario de auditoria MGT
119 Ejecucion de cuestionario de auditoria MGT
120 Programa de auditoria BST
121 Elaboracion de cuestionario de auditoria BST
122 Ejecucion de cuestionario de auditoria BST
123 Cuestionario de auditoria BST
124 Elaboracion de cuestionario de auditoria BST
125 Ejecucion de cuestionario de auditoria BST
126 Hoja de hallazgos BST
CAPITAL

127 Elaboracion de cuestionario de auditoria BST

128 Ejecucion de cuestionario de auditoria BST
129 Cedula Matriz BST
130 Elaboracion de cuestionario de auditoria BST
131 Ejecucion de cuestionario de auditoria BST
132 Cedula Sumaria BST
133 Elaboracion de cuestionario de auditoria BST
134 Ejecucion de cuestionario de auditoria BST
135 Cedula Sumaria Analítica BST
136 Elaboracion de cuestionario de auditoria BST
137 Ejecucion de cuestionario de auditoria BST
 138 Programa de auditoria JDF
139 Elaboracion de cuestionario de auditoria JDF
140 Ejecucion de cuestionario de auditoria JDF
141 Cuestionario de auditoria JDF
142 Elaboracion de cuestionario de auditoria JDF
143 Ejecucion de cuestionario de auditoria JDF
144 Hoja de hallazgos JDF
145 Elaboracion de cuestionario de auditoria JDF
VENTAS

146 Ejecucion de cuestionario de auditoria JDF

147 Cedula Matriz JDF
148 Elaboracion de cuestionario de auditoria JDF
149 Ejecucion de cuestionario de auditoria JDF
150 Cedula Sumaria JDF
151 Elaboracion de cuestionario de auditoria JDF
152 Ejecucion de cuestionario de auditoria JDF
153 Cedula Sumaria Analítica JDF
EJECUCION DE TRABAJO

154 Elaboracion de cuestionario de auditoria JDF

155 Ejecucion de cuestionario de auditoria JDF
156 Programa de auditoria ECV
157 Elaboracion de cuestionario de auditoria ECV
158 Ejecucion de cuestionario de auditoria ECV
159 Cuestionario de auditoria ECV
160 Elaboracion de cuestionario de auditoria ECV
161 Ejecucion de cuestionario de auditoria ECV
162 Hoja de hallazgos ECV
163 Elaboracion de cuestionario de auditoria ECV
GASTOS

164 Ejecucion de cuestionario de auditoria ECV

165 Cedula Matriz ECV
166 Elaboracion de cuestionario de auditoria ECV
167 Ejecucion de cuestionario de auditoria ECV
168 Cedula Sumaria ECV
169 Elaboracion de cuestionario de auditoria ECV
170 Ejecucion de cuestionario de auditoria ECV
171 Cedula Sumaria Analítica ECV
172 Elaboracion de cuestionario de auditoria ECV
173 Ejecucion de cuestionario de auditoria ECV
174 Reunion con CPC de la empresa ECV
OTROS

175 Reuniones con responsables de areas evaluadas ECV

176 Reunion con Gerente de la entidad ECV
177 Cobro de honorarios del 25% ECV
178 Elaboracion de informe de control interno (28/05/2021) MRC
179 Fecha para sustentación de informe el dia 29/05/2021 MRC
180 Emision y entrega de carta de control interno a Gerencia MRC
INFORME

181 Respuesta de carta de gerencia MRC

182 Emisión de carta de control interno final MRC
183 Dictamen de la auditoria MRC
184 Sustentaciòn de informe ante junta general de accionistas MRC
185 Coordinacion final del pago de los servicios prestados 40% MRC
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Leyenda Cabecera:
H : Habiles
F : Feriados
FS : Fin de sem ana

Leyenda esquem a de auditoria:

Planificacion prelim inar
Planificacion especifica
Contrato de servicios
Reuniones
Requerim ientos
Program as
Cuestionarios
Papeles de trabajo
inform e